Cải cách kinh tế và đổi mới thể chế

Diêu Dương

30 NĂM

TRUNG QUỐC CẢI CÁCH

Chuỗi nghiên cứu

cải cách một

Tổ chức

Sự đổi mới

Sự đổi mới

30 năm nghiên cứu cải cách của Trung Quốc

Ban biên tập

Các thành viên

Các thành viên

cải cách một

Tổ chức

Sự đổi mới

Diêu Dương

Diêu Dương

• Brazil •

Nhật Bản • Hàn Quốc • Mexico • Sing

Học CENGAGE

t«*BEE!Kg

Giám đốc xuất bản: Paul Tan

Sự đổi mới

Biên tập viên phát triển cấp cao: Yan

Bhatwadekar

Giám đốc sản phẩm cấp cao: Janet Li

Giám đốc sản phẩm: Vincent Che Masaki Morisawa

Điều hành xuất bản cao cấp: Gem

Sao chép Biên tập viên: Mahtab K. Dubash

Masaki Morisawa

Pvt. Công ty TNHH

Sao chép Biên tập viên: Mahtab K. Dubash

Nhà soạn nhạc: Integra Software Services, Pvt. Công ty TNHH

ISBN-13: 978-900-0011-21-6 (bộ)

ISBN-10: 900-0011-21-3 (bộ)

ISBN-13: 978-981-4272-71-1

ISBN-10: 981-4272-71-x

ISBN-13: 978-981-4272-71-1

Công ty TNHH Cengage Learning Asia

Singapore 068808

5 đường shenton #01-01

Cengage Learning là nhà cung cấp dịch vụ học tập tùy chỉnh hàng đầu với các văn phòng trên toàn cầu, bao gồm Singapore, Th.

Tìm văn phòng địa phương của bạn tại: Web.taisachnhanh.cloud/global

với các địa điểm văn phòng trên toàn cầu, bao gồm Singapore, Vương quốc Anh, Úc, Mexico, Brazil và Nhật Bản.

Công ty TNHH Giáo dục Nelson

Để biết thông tin về sản phẩm, hãy truy cập Web.taisachnhanh.cloud

Công ty TNHH Giáo dục Nelson

Để biết thông tin về sản phẩm, hãy truy cập Web.taisachnhanh.cloud

In tại Singapore

1 2 3 4 5 12 11 10 09

Mục lục

1.5      Kế hoạch của Cuốn sách 14

2.1       Gốc rễ của phi tập trung hóa trong kỷ nguyên kinh tế kế hoạch 17

2.3       Phi tập trung hóa như một nền tảng thể chế cho Re form 30

2.4       Kết luận 42

2.2       Phân quyền trong giai đoạn đầu cải cách 24

Chương 3

2.4       Kết luận 42

3.1       Các Tổ Chức Bao Gồm 44

3.3       Nhà nước Trung Quốc với tư cách là một Nhà nước bao trùm 55

3.4       Những nguyên nhân dẫn đến tình trạng bao trùm ở Trung Quốc 58

3.5       Kinh tế và Tăng trưởng Kinh tế Toàn diện : Mô hình Đông Á 64

3.6       Cải cách Nhà nước và Kinh tế Toàn diện 67

3.7       Phần kết luận 71 Phụ lục 72

3.6      Ihe Cải cách Nhà nước và Kinh tế Toàn diện 67

Chương 4

Phụ lục 72

4.1       Sự lựa chọn có chủ ý và thể chế 80

4.3       Chủ nghĩa thực dụng tự nguyện và thay đổi thể chế 89

4.4       Con đường lầy lội đến chợ 94

4.5       Kết Luận ks 100

4.3       Chủ nghĩa thực dụng tự nguyện và thay đổi thể chế 89

4.4       Con đường lầy lội đến chợ 94

4.5       Kết luận 100

vi MỤC LỤC

5.1       Mô tả bằng lời nói về Mô hình 102

5.3       Vài Bàn Về Mối Quan Hệ Của Đạo Mẫu Với Văn Học 117

5.4       Kết luận 121

5.2      Mẫu Chính Thức 108

Chương 6

5.4      Kết luận 121

6.1       Chiến lược bổ sung và một số mở rộng 124

6.3       Sự bổ sung thể chế và cải cách dần dần của Trung Quốc 134

6.4       Kết luận 138

6.2       Sự đa dạng về thể chế và hiệu quả của nó 128

Chương 7

6.4       Kết luận 138

7.1      Nguồn gốc lịch sử của cải cách nông thôn 140

Tư Tưởng Về Cải Cách Nông Thôn 147

7.3       Cải cách nông thôn như chất xúc tác cho những thay đổi tiếp theo ở nông thôn 153

7.4      After the Reform: An Open-end ed R road 160

7.5      Kết luận 167

7.3       Cải cách nông thôn như chất xúc tác cho những thay đổi tiếp theo ở nông thôn 153

Chương 8

7.5       Kết luận 167

8.1       Sơ Lược Lịch Sử Cải Cách Doanh Nghiệp 171

8.3       Tư nhân hóa và việc làm 18 4

8.4       Xử lý tài sản của DNNN 19 2

8.5       Phần kết luận 196

8.3       Tư nhân hóa và việc làm 184

Chương 9

8.5       Phần kết luận 196

9.1      Sơ lược về lịch sử của Hệ thống giá theo dõi kép 198

9.3       Thành tựu của Hệ thống giá song hành 207

9.4       Nguyên nhân của Hệ thống giá theo dõi kép với các tác nhân thứ F dẫn đến thành công của nó 213

9.5       Phần kết luận 217

9.3       Thành tựu của Hệ thống giá song hành 207

9.4       Nguyên nhân của hệ thống giá song hành và các yếu tố dẫn đến thành công của nó 213

9.5       Phần kết luận 217

10.1      Các đặc khu kinh tế 220

10.3       Gia nhập WTO 229

10.4       Xuất khẩu và nâng cấp công nghệ trong nước 234

10.5       Mở cửa và Phân chia khu vực 243

10.6       Phần kết luận 247

10.4 Xuất Khẩu Và Trong Nước U pg rading Công Nghệ 234 Chương 11

10.6      Phần kết luận 247

11.1      Di sản của nền kinh tế kế hoạch 250

11.3       Các vấn đề dai dẳng 256

11.4       Tăng trưởng kinh tế dưới áp lực tài chính 259

11.5      Chế độ tỷ giá hối đoái: Minh họa về chủ nghĩa Gr adu 263

11.6       Phần kết luận 269

11.4 Tăng trưởng kinh tế dưới áp chế tài chính 259 Chương 12

11.6      Phần kết luận 269

12.1       Chúng ta đang đứng ở đâu và chúng ta đang hướng về đâu? 272

12.3       281

12.4       Bài học cho các nước khác 289

12.2 Tính hợp pháp dựa trên hiệu suất so với tính hợp pháp dựa trên thủ tục 278 Tài liệu tham khảo             

12.4      Bài học cho các nước khác 289

Thư mục ..............................................291

Chỉ mục ...............................................303

Sự nhìn nhận

Khi viết cuốn sách này, tôi đã nhận được sự hỗ trợ tài chính hào phóng từ một số tổ chức và viện nghiên cứu, cũng như rất nhiều cuộc thảo luận và đề xuất từ bạn bè, đồng nghiệp và những người tham gia hội thảo. Cuốn sách này là kết quả của một kế hoạch đầy tham vọng do Trung tâm Kinh tế Chính trị Mới (CNPE) tại Đại học Phúc Đán khởi xướng và hỗ trợ nhằm xuất bản một loạt sách học thuật về 30 năm cải cách và tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc . Tôi không chỉ thu được từ sự hỗ trợ tài chính do CNPE cung cấp mà còn từ các hội thảo của nó, nơi các cuốn sách được trình bày và thảo luận. Tôi cũng xin cảm ơn sự hỗ trợ tài chính của Dự án Cơ sở Nghiên cứu Trọng điểm “Chuyển đổi Thể chế của Trung Quốc” (số dự án: 04JJD790002), Bộ Giáo dục, Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, đã cung cấp tài liệu chuẩn bị cho cuốn sách này. Trong quá trình viết cuốn sách này, tôi đã đến thăm Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế & Xã hội tại Đại học Cornell. Tôi đã nhận được học bổng từ trung tâm cũng như hiểu biết sâu sắc hơn từ các cuộc thảo luận với giám đốc Victor Nee.

Tôi đã mang ơn nhiều người đã đưa ra nhận xét và đề xuất của họ về cuốn sách. Ông Shi Zhengfu, giám đốc của CNPE, đã tham dự mỗi hội thảo do CNPE tổ chức và chia sẻ quan điểm của mình về các vấn đề liên quan đến cải cách nông thôn cũng như đưa ra những nhận xét chung về cuốn sách. Ông Chen Xin cũng tham gia một số hội thảo và đưa ra những nhận xét hữu ích. Giáo sư Fan Gang đã đọc phiên bản đầu tiên của cuốn sách và đưa ra những nhận xét và đề xuất toàn diện và thú vị. Tôi đã thu được rất nhiều lợi ích từ các cuộc thảo luận với các đồng nghiệp của mình tại Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế Trung Quốc tại Đại học Bắc Kinh. Đặc biệt, những cuộc thảo luận và làm việc chung của tôi với Justin Yifu Lin đã truyền cảm hứng cho tôi phát triển một số ý tưởng chính trong cuốn sách này, đồng thời những lời phê bình và quan điểm thay thế do Ping Chen trình bày luôn thúc đẩy tôi tinh chỉnh các lập luận của mình. Tôi cũng mượn một số thống kê cho Chương 6 từ một bài báo mà tôi là đồng tác giả với Justin Yifu Lin. Các phần của cuốn sách đã được trình bày trong các hội nghị và hội thảo trong và ngoài Trung Quốc. Tôi cảm ơn những người tham gia cho ý kiến hữu ích của họ.

Tôi cũng xin cảm ơn các cộng tác viên của tôi trong các dự án đã trực tiếp hoặc gián tiếp cung cấp tư liệu cho cuốn sách này. Nhiều người trong số họ là sinh viên hiện tại và trước đây của tôi. Daxing Anh ấy đã làm việc với tôi trên một bài báo cung cấp một phần ý tưởng được trình bày trong Chương 3; Yuanfang Li đã làm việc với tôi trong phiên bản đầu tiên của Chương 5; Lingwen Huang và Dongya Zheng đã hợp tác với tôi trong các dự án cung cấp tài liệu cho

X LỜI CẢM ƠN

Chương 7; Rudai Yang, Linfeng Zhang, và Ye Zhang đã viết bài với tôi về nâng cấp công nghệ trong hàng xuất khẩu của Trung Quốc, từ đó Chương 10 mượn dữ liệu và số liệu thống kê; Susan Feng Lu đã viết một bài báo với tôi về luật và tài chính ở Trung Quốc và một phần của Chương 11 mượn ý tưởng từ nó.

Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng, tôi muốn cảm ơn Tanmayee Bhatwadekar vì công việc biên tập xuất sắc và kiên nhẫn của cô ấy đã cải thiện đáng kể cuốn sách.

Giới thiệu

Bất kỳ đầu óc khách quan nào cũng sẽ coi tiến bộ kinh tế của Trung Quốc trong 30 năm qua là một thành công. Trung Quốc đã duy trì tốc độ tăng trưởng kinh tế bình quân 9,7%/năm và đã thực hiện quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường. Bất chấp những cảnh báo lặp đi lặp lại về sự sụp đổ sắp xảy ra, xã hội Trung Quốc vẫn tương đối ổn định nhưng năng động. Trên thực tế, đối với phần lớn dân số, 30 năm qua là khoảng thời gian tốt nhất kể từ khi Trung Quốc chịu thất bại trong Chiến tranh Nha phiến trước các cường quốc phương Tây.

Một số nhà kinh tế tin rằng sự tăng trưởng thần kỳ của Trung Quốc có thể là do kinh tế học truyền thống; nghĩa là, Trung Quốc đã thực hiện đúng tất cả các bước mà lý thuyết kinh tế tiêu chuẩn khuyến nghị. Theo lý thuyết kinh tế tiêu chuẩn, tỷ lệ tiết kiệm cao, vốn con người tốt hơn, tiến bộ công nghệ, thương mại tự do, điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định, chính sách tài khóa thận trọng và các yếu tố khác là cần thiết cho tăng trưởng kinh tế. Trung Quốc đã làm tốt hơn nhiều so với các nước đang phát triển khác trong tất cả các khía cạnh này. Từ quan điểm này, kỷ lục tăng trưởng kinh tế cao của Trung Quốc không phải là một kỳ tích (Perkins 2005). Tuy nhiên, quan điểm này để lại một câu hỏi quan trọng chưa được trả lời: Nếu lý thuyết kinh tế đưa ra một đơn thuốc chính xác như vậy, thì tại sao hầu hết các nước đang phát triển lại không tuân theo nó? Nói cách khác, tại sao Trung Quốc có thể áp dụng các công thức tăng trưởng phù hợp? Để trả lời câu hỏi này, người ta cần nhìn lại con đường tăng trưởng của Trung Quốc và nghiên cứu những thay đổi về thể chế đã đi kèm với sự tăng trưởng kinh tế mạnh mẽ của nước này trong những năm qua.

và thậm chí thất bại, cải cách của Trung Quốc tiếp tục không suy giảm, chuyển đổi thành công Theo bất kỳ tiêu chuẩn nào, những thay đổi thể chế của Trung Quốc đã thành công. Bất chấp những thiếu sót và thậm chí thất bại, các cải cách của Trung Quốc vẫn tiếp tục không suy giảm, chuyển đổi thành công nền kinh tế Trung Quốc từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường. Sự chuyển đổi này có thể được coi là điều mà Douglass North gọi là “một sự thay đổi thể chế hiệu quả”

(Bắc 1990). Những cải cách này đã chuyển đổi xã hội Trung Quốc từ một xã hội hỗn loạn với đầy rẫy những bất bình về chính trị và xã hội thành một xã hội tràn đầy hy vọng và tiềm năng. Quá trình chuyển đổi mà Trung Quốc trải qua chắc chắn vượt trội so với Liên Xô cũ và các nước Đông Âu.

Các đặc điểm quan trọng nhất của kinh nghiệm cải cách của Trung Quốc là chủ nghĩa dần dần và các bước trung gian độc đáo được thực hiện để đạt được các mục tiêu mong muốn. Đánh giá này, tất nhiên, thừa nhận ngoại lệ. Ví dụ, việc Trung Quốc gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) không diễn ra từ từ. Năm 1999, Trung Quốc quyết định đạt được thỏa thuận song phương với Hoa Kỳ; tuy nhiên, trước đó không có cuộc tranh luận công khai nào về ưu và nhược điểm của việc gia nhập WTO. Đó là một quyết định vội vàng của ban lãnh đạo cải cách nhằm ngăn chặn bất kỳ phản ứng dữ dội nào từ phe bảo thủ. Bất chấp điều này và có thể là một số trường hợp nhỏ khác, các cải cách của Trung Quốc nhìn chung vẫn diễn ra dần dần. Cải cách nông thôn được một số người (Wu 2004) coi là một sự thay đổi thể chế đột ngột. Tuy nhiên, phải mất 8 năm cải cách mới có kết quả, và trong 8 năm đó, đã xảy ra đấu đá chính trị nghiêm trọng trong giới lãnh đạo cao nhất, và các bước cải cách trung gian đã được thông qua. Cải cách hai trụ cột của nền kinh tế kế hoạch—hệ thống giá cả kế hoạch và sở hữu nhà nước đối với các doanh nghiệp—là một ví dụ điển hình của chủ nghĩa tiệm tiến. Để giảm thiểu sự phản kháng chính trị và cũng để thử nước, hệ thống giá theo dõi kép đã được áp dụng vào giữa những năm 1980. Điều này được thực hiện để cải cách hệ thống giá theo kế hoạch; hệ thống này đã được áp dụng trong 10 năm trước khi giá cả trong lĩnh vực cải cách cuối cùng, chế độ tỷ giá hối đoái, được thống nhất vào năm 1994. Quá trình cải cách quyền sở hữu thậm chí còn diễn ra chậm hơn. Nó bắt đầu vào những năm 1980 dưới hình thức fangquan rangli hoặc trao cho người quản lý nhiều quyền ra quyết định hơn và để lại nhiều lợi ích tài chính hơn trong công ty; điều này cuối cùng đã phát triển thành quyền sở hữu thực sự ở các địa phương bị cô lập vào đầu những năm 1990. Cuối những năm 1990 chứng kiến quá trình tư nhân hóa quy mô lớn các doanh nghiệp nhà nước (DNNN). Tuy nhiên, hiện nay vẫn tồn tại những địa phương mà DNNN đóng vai trò chủ đạo trong nền kinh tế. Nói cách khác, quá trình cải cách sở hữu tàu đã diễn ra hơn 20 năm.

Bên cạnh chủ nghĩa tiệm tiến, nhiều bước cải cách trung gian không theo quy ước của các lý thuyết kinh tế và chính trị tiêu chuẩn. Ví dụ đáng chú ý nhất là sở hữu hỗn hợp và thậm chí không xác định trong các doanh nghiệp thị trấn và làng xã (TVE). Nó chắc chắn không phù hợp với lý thuyết kinh tế tiêu chuẩn cho rằng các quyền tài sản được xác định rõ ràng là điều kiện tiên quyết để đạt được hiệu quả kinh tế. Mặc dù vậy, các TVE đã được nhiều người coi là một thành công. Thật vậy, họ đã đóng góp tới 40% tăng trưởng thử nghiệm công nghiệp của Trung Quốc vào cuối những năm 1980 và đầu những năm 1990 (Lin và Yao 2001). Một ví dụ khác là hệ thống luật pháp yếu kém của Trung Quốc. Người ta tin rằng việc thực thi các hợp đồng là một trong những yếu tố thể chế quan trọng đối với tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, mặc dù nổi tiếng là yếu kém liên quan đến việc thực thi các hợp đồng thương mại và quyền sở hữu trí tuệ. Các công ty đã tìm cách vượt qua những vấn đề này và phát triển mạnh trong một môi trường đầy rủi ro pháp lý như vậy. Có lẽ, ví dụ nổi bật nhất về cách tiếp cận độc đáo của Trung Quốc đối với cải cách kinh tế là sự tương tác giữa chính quyền địa phương và trung ương, trong khi chính quyền trung ương duy trì sự kiểm soát chính trị mạnh mẽ đối với chính quyền địa phương.

1

quan trọng là cải thiện thể chế để hỗ trợ sự tăng trưởng này. Thật đáng ngạc nhiên làm thế nào mà sự cân bằng quyền lực này đã đạt được và duy trì bởi vì một số nước lớn khác thường có xu hướng thất bại trong nỗ lực này. 1

Tuy nhiên, những cải cách dần dần không chắc chắn sẽ thành công. Trên thực tế, chúng có thể tạo ra các nhóm lợi ích được đầu tư, những người đã được hưởng lợi từ các vòng cải cách trước đó, có thể phản đối các cải cách tiếp theo vì sợ mất đi lợi ích của họ. Đúng là cải cách của Trung Quốc đã tạo ra các nhóm lợi ích. Ví dụ, hệ thống giá kép đã tạo ra một lượng lớn tiền thuê cho các quan chức có đặc quyền và người thân của họ để khai thác các nguồn lực được hoạch định; các quan chức chính phủ và những người có đặc quyền khác có những quyền này có thể trao đổi chúng trên thị trường ngầm với số tiền khổng lồ. Điều này có thể gây bất lợi cho việc thống nhất giá cả. Một ví dụ khác là cải cách sở hữu một phần (ví dụ: thành lập công ty) đã trao cho các nhà quản lý DNNN quyền tùy ý lớn nhưng không buộc họ phải tuân theo một cơ cấu quản trị doanh nghiệp lành mạnh. Những người quản lý này sẽ thích các bước cải cách trung gian hơn vì họ sẽ được hưởng lợi ích tối đa. Mặc dù vậy, cuộc cải cách cuối cùng đã phá vỡ sự kháng cự của các nhà quản lý và dẫn đến tư nhân hóa hoàn toàn.

Nhiều nghiên cứu về cải cách của Trung Quốc đã được thực hiện trong ba thập kỷ qua. Hầu hết trong số họ tìm cách giải thích các cải cách và kết quả tăng trưởng kinh tế thành công mà Trung Quốc đã chứng kiến. Những nghiên cứu này không chỉ giúp chúng ta hiểu sâu hơn về Trung Quốc mà còn đóng góp vào lý thuyết kinh tế chung. Ví dụ, các nghiên cứu về TVE làm sáng tỏ sự phức tạp của quyền tài sản và chức năng của chúng trong thế giới thực; các nghiên cứu về cải cách nông thôn và doanh nghiệp nhà nước cung cấp bằng chứng về tầm quan trọng của các ưu đãi trong việc định hình hành vi kinh tế của các tác nhân; các nghiên cứu về phân cấp tài chính làm phong phú thêm hiểu biết của chúng ta về vai trò của các khuyến khích và cam kết trong mối quan hệ của chính phủ và thay đổi thể chế; và các nghiên cứu về tốc độ chuyển đổi thể chế nhắc nhở Hoa Kỳ về tầm quan trọng của thời gian và bối cảnh trong quá trình chuyển đổi thể chế. Tuy nhiên, một vài nghiên cứu trong số này đã cố gắng đưa ra một lý thuyết tích cực về cách thức các cải cách của Trung Quốc được thực hiện và tại sao chúng lại thành công.

Cuốn sách này là một nỗ lực để đóng góp cho một lý thuyết như vậy. Chúng tôi đã thông qua một

1. Xem Zhuravskaya (2000) để biết phần thảo luận về việc phân cấp ở Nga đã thoái hóa thành kiểm soát trung tâm như thế nào.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

tính hợp lý. Do cuộc tranh luận xung quanh các hợp đồng không hoàn chỉnh, giờ đây rõ ràng là các hợp đồng hoàn chỉnh có thể thực hiện được nếu các đại lý hoàn toàn hợp lý; nghĩa là, nếu các tác nhân có thể thấy trước tất cả các trạng thái trong tương lai và biết xác suất của chúng. 2 Trong phạm vi chúng là hợp đồng giữa một nhóm lớn người, các thể chế có thể được thiết kế tối ưu để tính đến bất kỳ biến thể nào trong tương lai của trạng thái tự nhiên và con người để không cần phải thay đổi thể chế (Wang, Wei, và Yao 2005 ). Để thích ứng với sự thay đổi thể chế, cần phải đưa ra tính hợp lý có giới hạn không cho phép các tác nhân thấy trước hoàn toàn các trạng thái trong tương lai; nghĩa là, chúng ta cần giả định một số hình thức hợp lý thích ứng cho các tác nhân tham gia thiết kế thể chế. Trên thực tế, tính hợp lý thích ứng là giả định cơ bản trong học thuyết “vạch đá qua sông” của Đặng Tiểu Bình - nguyên lý được hầu hết các cải cách của Trung Quốc tuân theo trong 30 năm qua. Đó là tiền đề chính xác cho một lý thuyết cố gắng đưa ra một lời giải thích thực tế về các cải cách của Trung Quốc.

Dựa trên tiền đề này, lý thuyết của chúng tôi đặt sự phát triển của hệ tư tưởng vào trung tâm của quá trình cải cách Trung Quốc. Các thể chế được đóng khung bởi hệ tư tưởng; nghĩa là, các ý tưởng cho Hoa Kỳ biết điều gì tạo nên một xã hội chấp nhận được. Những thay đổi về thể chế không bao giờ được lên kế hoạch – chúng không phải là kết quả máy móc của một thói quen đã định sẵn nào đó. Thay vào đó, chúng là kết quả của những hành động dường như không có sự phối hợp của con người cố ý hoặc vô ý xâm phạm ranh giới do các thể chế hiện có đặt ra, trong khi hầu hết những hành động này cuối cùng đều tỏ ra vô ích, một số trong số chúng mang lại “bất ngờ”: Có nhiều cách mới để tổ chức chúng ta. cuộc sống hàng ngày hướng tới một kết thúc tốt đẹp hơn. Những bất ngờ này buộc Hoa Kỳ phải suy ngẫm về hệ tư tưởng định hình thiết kế của chúng ta về các thể chế hiện tại. Nếu những bất ngờ đủ mạnh, chúng ta có thể phải thay đổi hệ tư tưởng của mình và do đó, thay đổi các thể chế.

Việc coi sự thay đổi thể chế là sự gián đoạn về ý thức hệ hoàn toàn khác với quan điểm thông thường trong kinh tế học chính thống. Giả định về tính hợp lý đầy đủ và phân tích cân bằng giới hạn các giải thích kinh tế về thay đổi thể chế đối với một nhóm hẹp các thay đổi thể chế phù hợp với cấu trúc máy móc đang chiếm ưu thế trong kinh tế học dòng chính. Trong hầu hết các trường hợp, những thay đổi về thể chế được cho là do những thay đổi trong các thông số ngoại sinh khiến chính thể chế đó rơi vào một chiếc hộp đen. Nghiên cứu vai trò của ý thức hệ là một cách để mở hộp đen. Hướng nghiên cứu này phù hợp hơn với quan điểm của các ngành khoa học xã hội khác, đặc biệt là tâm lý học và khoa học chính trị, và đã được Douglass North ủng hộ từ lâu (North 1990; 2005).

Chúng tôi dựa vào ba yếu tố chính—phân quyền, nhà nước bao trùm, và chủ nghĩa thực dụng có ý chí—để đạt được lời giải thích cho sự tiến hóa của hệ tư tưởng và thể chế 2. Xem phần thảo luận của Maskin và Tirole (1999).

Hệ tư tưởng cũ đã tồn tại và chi phối các giai đoạn chính trị và kinh tế khi cải cách Trung Quốc bắt đầu vào cuối những năm 1970. Chính quyền trung ương bị giới hạn bởi hệ tư tưởng cũ và chậm chạp trong việc áp dụng các biện pháp cải cách. Phân cấp đã tạo cơ hội cho những đổi mới về thể chế ở cấp địa phương. Trong chừng mực mà các cải cách luôn bao hàm những thay đổi lớn hoặc nhỏ đối với hệ tư tưởng, thì sự lan rộng của một cuộc cải cách phụ thuộc vào sự thay đổi về hệ tư tưởng do chính quyền trung ương nắm giữ. Những đổi mới về thể chế sẽ bị hạn chế tại địa phương hoặc sẽ chết nếu chính quyền trung ương vẫn giữ nguyên ý thức hệ cũ của mình. Tuy nhiên, có hai yếu tố dẫn đến những thay đổi trong ý thức hệ của chính quyền trung ương. Một là bản chất bao trùm của Nhà nước Trung Quốc. “Bao trùm,” một từ mượn từ Olson (1982), có nghĩa là lợi ích của một nhóm xã hội cụ thể trùng lặp với lợi ích của toàn xã hội. Do đó, một “nhà nước bao trùm” là một nhà nước có lợi ích phần lớn trùng lặp với lợi ích của toàn xã hội. Là loại nhà nước này đã giúp Trung Quốc thực hiện những thay đổi thể chế hiệu quả. Một yếu tố khác là chủ nghĩa thực dụng có ý chí, đề cập đến chủ nghĩa thực dụng mang lại những hành động có ý thức của con người có tính đến tương lai (Bromley 2006). Hành động của con người được định hướng bởi những mục đích mà tác nhân gắn cho chúng. Đây là ý chí. Chủ nghĩa thực dụng tự nguyện rất quan trọng đối với các cải cách liên tục vì nó cho phép con người thực hiện các hành động có ý thức—trong trường hợp của Trung Quốc, các thử nghiệm có ý thức tại địa phương—và giữ cho tương lai rộng mở với tất cả các lựa chọn thay thế.

Ngoài ba yếu tố này, chúng tôi nhận thấy rằng những đổi mới thể chế có xu hướng củng cố lẫn nhau. Sự tồn tại của một tổ chức phụ thuộc vào số lượng người có lợi ích được hỗ trợ bởi nó. Kết quả là, các tổ chức không phù hợp với các tổ chức khác có cơ hội tồn tại rất nhỏ vì chúng có ít người ủng hộ hơn. Loại phản hồi tích cực này đặc biệt quan trọng đối với cải cách thị trường. Các thị trường được liên kết với nhau; miễn là một số thị trường được mở ra, sẽ có nhu cầu mở cửa nhiều thị trường hơn.

Cuốn sách này nhằm đạt được hai mục tiêu. Một là cung cấp một lời giải thích toàn diện và độc đáo cho cải cách kinh tế của Trung Quốc, và hai là đóng góp vào các tài liệu về thay đổi thể chế. Các tài liệu hiện tại về thay đổi thể chế là không thỏa đáng vì nó phụ thuộc quá nhiều vào phân tích cân bằng tĩnh và không giải thích được những thay đổi thể chế nội sinh (Greif 2006). Lý do cho sự thất bại này nằm ở chỗ không có khả năng phân tích trạng thái cân bằng tĩnh và tính hợp lý đầy đủ để giải thích cho quá trình thay đổi thể chế năng động. Dựa trên giả định về tính duy lý thích ứng và một mô hình động, cuốn sách này cố gắng cung cấp một lý thuyết về sự thay đổi thể chế nội sinh theo hướng do Greif (2006) đề xuất. Trung tâm đề xuất của Greif là các chuẩn tham số không thay đổi nhiều trong thời gian ngắn nhưng thay đổi trong thời gian dài như một phản ứng đối với sự phát triển của chính hệ thống. Trạng thái cân bằng CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ trong các thể chế, và phân tích lịch sử của các ngành khác để lại rất nhiều điều không chắc chắn về hướng thay đổi thể chế; điều này là do nó xem xét quá nhiều yếu tố có thể ảnh hưởng đến thay đổi thể chế. Theo Greif, sự ổn định ngắn hạn của các thể chế có thể được giải thích bằng sự ổn định của các chuẩn tham số chính, và động lực dài hạn của các thể chế có thể được giải thích bằng những thay đổi nội sinh trong các chuẩn tham số đó. Hệ tư tưởng là một tham số gần đúng trong mô hình của chúng tôi. Nó không thay đổi trong ngắn hạn và hạn chế phạm vi thay đổi thể chế; tuy nhiên, nó thay đổi trong thời gian dài và do đó cho phép các tổ chức di chuyển ra khỏi lĩnh vực cũ của họ. Như vậy, mô hình của chúng tôi đáp ứng mục đích của Grief (2006) để giải thích cả sự ổn định và những thay đổi trong thể chế.

Phần còn lại của phần giới thiệu mô tả chi tiết hơn về các yếu tố chính được đề cập ở trên, ý tưởng chính của mô hình sẽ được phát triển trong cuốn sách này và ứng dụng của mô hình để giải thích các cải cách của Trung Quốc. Một kế hoạch của các chương được trình bày ở cuối oytheintrodectiom

Nếu có một điều mà các nhà kinh tế đồng ý về nguyên nhân của Trung Quốc trong 30 năm qua, thì đó là sự phân quyền. Trong trường hợp này, phi tập trung đề cập đến t

Nếu có một điều mà các nhà kinh tế đồng ý về nguyên nhân thành công của Trung Quốc trong 30 năm qua, thì đó là sự phân quyền. Trong trường hợp này, phân cấp đề cập đến phân cấp tài chính theo đó chính quyền các cấp chịu trách nhiệm về các khoản thu và chi của mình. Từ hệ thống hợp đồng tài chính của những năm 1980 đến hệ thống chia sẻ giữa trung ương và địa phương sau năm 1994, phân quyền đã là sợi chỉ mà hệ thống tài chính của Trung Quốc đã bám vào. Một số nghiên cứu (Qian và Weingast 1997; Qian và Roland 1998) xem phân cấp ở Trung Quốc như một công cụ cam kết để chính quyền trung ương cam kết với thị trường một cách đáng tin cậy; nghĩa là phân quyền hạn chế sự can thiệp của chính quyền trung ương vào thị trường. Do đó, họ gọi sự phân cấp của Trung Quốc là “chủ nghĩa liên bang bảo toàn thị trường”.

đáng chú ý là sự phi tập trung hóa bắt nguồn từ hệ thống hoạch định của Trung Quốc được thiết lập trước năm 1978. Maskin, Qian và Xu (2000) phân biệt giữa các hình thức tổ chức M và U. Biểu mẫu M là biểu mẫu đa bộ phận và biểu mẫu U là biểu mẫu đơn nhất, trong khi biểu mẫu U áp dụng quy trình quyết định tập trung, biểu mẫu M áp dụng quy trình phi tập trung. Không giống như mô hình Liên Xô dạng chữ U, hệ thống hoạch định của Trung Quốc là một ví dụ về dạng M. Mặc dù có các chu kỳ phi tập trung hóa và phi tập trung hóa, nhưng kế hoạch của Trung Quốc chưa bao giờ đạt được độ chính xác như mô hình của Liên Xô.

rõ ràng là cải cách nông thôn không chỉ bắt đầu cải cách kinh tế của Trung Quốc mà còn đóng vai trò quyết định trong việc định hướng cho nó. Cải cách này được khởi xướng tại địa phương và

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU hệ thống lữ đoàn cho nông dân. Thành công của cải cách nông thôn đã làm thay đổi ý thức hệ thống trị. Ý tưởng cho rằng phi tập trung hóa hoạt động tốt hơn tập trung hóa đã ăn sâu vào suy nghĩ của đảng và diễn ngôn công khai. Kể từ đó, các cải cách của Trung Quốc luôn được thực hiện từng phần và thử nghiệm tại địa phương trước khi áp dụng trên toàn quốc.

Phân cấp giúp đổi mới thể chế vì bốn lý do. Đầu tiên, chính quyền địa phương có lợi thế thông tin lớn hơn so với chính quyền trung ương vì họ gần cơ sở hơn. Thứ hai, chính quyền địa phương phải đối mặt với nhiều thách thức hơn so với chính quyền trung ương. Một yếu tố quan trọng ở đây là sự cạnh tranh giữa các địa phương khác nhau, trong khi cạnh tranh có thể dẫn đến chủ nghĩa bảo hộ khu vực tại một số thời điểm, thì về lâu dài, những cải thiện về thể chế sẽ chứng tỏ là một cách hiệu quả hơn để một thành phố hoặc tỉnh vượt lên trên các thành phố hoặc tỉnh khác . Thứ ba, chính quyền địa phương phải đối mặt với những hạn chế về ngân sách chặt chẽ hơn so với chính quyền trung ương. Điều này phần lớn là do hệ thống chia sẻ tài chính không đầy đủ của Trung Quốc, trong đó tồn tại sự bất cân xứng mạnh mẽ giữa nhiệm vụ và doanh thu ở các cấp chính quyền khác nhau. Nghĩa là, các chính quyền cấp thấp hơn có phần doanh thu nhỏ hơn nhưng phải chịu phần chi tiêu lớn hơn (Yao và Yang 2003). Những hạn chế ngân sách cứng nhắc buộc chính quyền địa phương phải áp dụng các chính sách thân thiện với tăng trưởng, thường đòi hỏi phải đổi mới thể chế. Thứ tư, phi tập trung hóa tạo điều kiện cho các thử nghiệm về thể chế. Chính quyền địa phương có thể thử nghiệm với các tổ chức khác nhau và cạnh tranh với nhau để cuối cùng được chọn

1.2.2 Chính phủ Bang bao gồm lựa chọn một tổ chức không phù hợp.

lập luận rằng sự hình thành các nhóm lợi ích lâu dài dẫn đến sự suy tàn . các quốc gia. Suy thoái và trì trệ có nhiều khả năng xảy ra nếu lợi ích của các nhóm khác nhau rất đa dạng và cạnh tranh với nhau vì điều này có nhiều khả năng dẫn đến các chính sách phân phối hơn là các chính sách thúc đẩy tăng trưởng. Lợi ích của nhóm cầm quyền là rất quan trọng đối với hoạt động kinh tế của một quốc gia. Nếu những lợi ích này trùng lặp với lợi ích của toàn xã hội thì tăng trưởng có nhiều khả năng xảy ra hơn vì thúc đẩy lợi ích của nhóm cầm quyền là thúc đẩy lợi ích của toàn xã hội. Trong trường hợp này, Olson đề cập đến nhóm cầm quyền là nhóm có “lợi ích chung”. Yao (2004a) mượn khái niệm này và định nghĩa nhà nước bao trùm là nhà nước theo đuổi phúc lợi chung của xã hội. Các quốc gia Đông Á đã từng là các quốc gia bao trùm, đặc biệt là trong những năm đầu phát triển của họ.

Một trạng thái bao trùm có các đặc điểm sau. Thứ nhất, nó quan tâm đến lợi ích lâu dài của đất nước hơn là lợi ích chính trị ngắn hạn. Thứ hai,

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ nói chung. Thứ ba, nó tự bảo vệ mình khỏi những lời kêu gọi của chủ nghĩa dân túy về những cải thiện nhanh chóng nhưng ngắn hạn đối với mức sống của người dân thường.

Nhà nước Trung Quốc đủ tư cách là một nhà nước bao trùm và đã đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy các cải cách của Trung Quốc. Mặc dù không tồn tại một kế hoạch chi tiết thống nhất cho tương lai, nhưng chính quyền trung ương luôn sẵn sàng thực hiện các thay đổi để tốt hơn. Đặc biệt, nó đã khéo léo đưa ra những thay đổi để ngăn chặn sự suy giảm mức sống của tầng lớp lao động trong thời kỳ thay đổi cơ cấu nhanh chóng và tư nhân hóa DNNN. Nó đã không khuất phục trước những áp lực dân túy kêu gọi ngừng cải cách. Thay vào đó, nó bắt đầu các chương trình đào tạo lại trên toàn quốc và giúp hàng triệu công nhân tìm được việc làm mới.

Nguồn gốc của Nhà nước bao trùm Trung Quốc có thể bắt nguồn từ truyền thống Nho giáo và lịch sử sỉ nhục gần đây của Trung Quốc do các cường quốc phương Tây gây ra và sự suy tàn sau đó. Xây dựng một Trung Quốc hùng mạnh là giấc mơ ấp ủ của nhiều thế hệ lãnh đạo Trung Quốc. Trong thời kỳ đổi mới, giấc mơ này đã được chuyển thành “đồng thuận tăng trưởng” đặt trọng tâm lớn nhất vào tăng trưởng kinh tế. Hai yếu tố khác dẫn đến Nhà nước bao trùm Trung Quốc cũng đáng được đề cập. Một là bản chất bình đẳng của xã hội Trung Quốc khi bắt đầu thực hiện cải cách, và hai là Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) đại diện rộng rãi cho xã hội. Một xã hội bình đẳng cung cấp cho chính phủ Trung Quốc các ưu đãi cũng như hỗ trợ các nỗ lực của họ trong việc áp dụng các chính sách có lợi cho toàn xã hội. Điều này chủ yếu là do chính phủ không cần thiết và không thể thành lập liên minh với một nhóm xã hội duy nhất để duy trì quyền lực của mình trong một xã hội bình đẳng về kinh tế và xã hội. Trước khi lên nắm quyền ở đại lục, ĐCSTQ phần lớn bao gồm những người thuộc tầng lớp lao động. Tuy nhiên, sau khi Cách mạng Cộng sản san bằng xã hội Trung Quốc, ĐCSTQ bắt đầu thu hút các thành viên từ mọi tầng lớp xã hội. Điều này giúp ĐCSTQ dễ dàng trở thành một đảng của nhân dân và áp dụng các chính sách có lợi cho toàn xã hội.

Trong khi phân quyền cung cấp cơ sở cho những đổi mới thể chế, nhà nước thông qua encom đảm bảo rằng những đổi mới này được lựa chọn để mang lại phúc lợi xã hội tổng thể tốt hơn . Trong quá trình này, nhà nước bao trùm có nhiều quyền lực hơn một chính phủ dân chủ hoàn toàn. Tuy nhiên, điều này không có nghĩa là trở thành Leviathan là định mệnh tất yếu của nó. Nhà nước bao trùm phải sử dụng quyền lực của mình một cách khôn ngoan. Thật vậy, nếu về lâu dài

1.2.3 Chủ nghĩa thực dụng có ý chí

chuyển trạng thái để làm khác.

người theo chủ nghĩa thực dụng để ngỏ tương lai cho mọi lựa chọn; một imagi chủ nghĩa thực dụng chủ ý Chủ nghĩa thực dụng chủ ý là loại chủ nghĩa thực dụng đặt mục đích trước hành động. Một người theo chủ nghĩa thực dụng để ngỏ tương lai cho mọi lựa chọn; một người theo chủ nghĩa thực dụng cố ý tưởng tượng ra

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU Người theo chủ nghĩa thực dụng hành động theo ý thức hệ của mình vốn không ngừng sửa đổi để đối phó với những bất ngờ. Bất ngờ là sự khác biệt giữa kết quả dự định và thực tế. Khi ngạc nhiên, người theo chủ nghĩa thực dụng cảm thấy có điều gì đó không ổn trong hệ tư tưởng hiện tại của mình và cố gắng sửa đổi nó. Quá trình này sẽ chỉ dừng lại khi không còn bất ngờ nào nữa.

Quá trình thay đổi thể chế ở Trung Quốc chính xác là một quá trình như vậy. Cải cách nông thôn là một trường hợp tốt trong tầm tay. Đến giữa những năm 1970, nguồn cung cấp ngũ cốc trở thành một vấn đề nghiêm trọng của quốc gia. Vào thời điểm đó, đây là một bất ngờ vì nó đi ngược lại hệ tư tưởng cho rằng hệ thống công xã hiện tại là tốt nhất cho Trung Quốc. Thử nghiệm của làng Xiaogang sau đó đã mang lại một bất ngờ tích cực cho các nhà lãnh đạo: Một số thay đổi nhất định đối với hệ thống công xã phổ biến sẽ mang lại sản lượng ngũ cốc cao hơn. Tater, vào giữa những năm 1980, các nhà lãnh đạo đã được chào đón bằng một bất ngờ khác, khi làn sóng cải cách ruộng đất lắng xuống, những người nông dân không còn hài lòng với việc bị giới hạn trên mảnh đất của họ và bắt đầu các ngành công nghiệp ở nông thôn . Sự xuất hiện của công nghiệp nông thôn đã trở thành một lực lượng mạnh mẽ làm lung lay nền tảng của nền kinh tế kế hoạch hóa. Tuy nhiên, chẳng mấy chốc, một làn sóng bất ngờ khác lại ập đến. Đây là cuộc di cư quy mô lớn của nông dân đến các thành phố ven biển, đặt ra một thách thức lớn đối với niềm tin lâu đời rằng nông dân nên ở lại trên mảnh đất của họ. Khi các nhà lãnh đạo cũng như công chúng nhận thấy những đóng góp tích cực của người di cư, tư tưởng định cư bắt đầu phát triển và cuối cùng bị thay thế bằng một tư tưởng mới coi người di cư là một bộ phận không thể thiếu của nền kinh tế quốc dân.

Chủ nghĩa thực dụng tự nguyện khiến Hoa Kỳ xem xét nghiêm túc vai trò của ý thức hệ trong thay đổi thể chế. Douglass North lần đầu tiên ghi nhận điều này trong cuốn sách của ông (North 1990) và được giải thích chi tiết hơn trong cuốn sách sau này của ông Hiểu về Quá trình Thay đổi Kinh tế (North 2005). Tự nhiên và xã hội đầy rẫy những bất trắc vượt quá tầm hiểu biết của con người. Do đó, con người chúng ta dựa vào các mô hình tự xây dựng—các hệ tư tưởng—để thiết kế các thể chế hướng dẫn các hành động của chúng ta. Ở đây, hệ tư tưởng thiết lập siêu cơ sở hạ tầng của xã hội, và các thể chế được triển khai để hướng dẫn các hoạt động hàng ngày của chúng ta, hay theo thuật ngữ của John R. Common (1924), “các thể chế là quy tắc hoạt động của xã hội.” Tuy nhiên, North coi hệ tư tưởng là nguồn gốc của sự trì trệ và là trở ngại cho sự thay đổi thể chế. Ngược lại, Bromley nhấn mạnh rằng những thay đổi thể chế xảy ra khi hệ tư tưởng thay đổi đột ngột. Theo ý kiến của ông, những người theo chủ nghĩa thực dụng nhận ra rằng hệ tư tưởng không phải là mục tiêu cuối cùng mà là một phương tiện để ổn định những kỳ vọng và tương tác của con người. Mục tiêu cuối cùng là nhận ra điều gì đó quan trọng hơn, có thể là lợi ích vật chất cá nhân, phúc lợi xã hội, công bằng, bền vững môi trường hoặc điều gì khác đáng theo đuổi. Do đó, những người theo chủ nghĩa thực dụng luôn sẵn sàng thay đổi ý thức hệ của họ nếu các thể chế hiện tại không mang lại kết quả đưa họ đến gần hơn với mục tiêu cuối cùng. Quá trình này có thể giống như sau.

Hệ tư tưởng quyết định loại thể chế nào được phép. Sau đó, mọi người hành động trong khuôn khổ CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ xã hội, điều này có thể khiến Mỹ ngạc nhiên hơn nữa. Đó là, chúng tôi có thể tìm thấy sự khác biệt giữa kết quả mở ra và mục tiêu của chúng tôi. Tại thời điểm này, những người theo chủ nghĩa thực dụng nhận ra rằng hệ tư tưởng của họ không phải là chân lý vĩnh cửu, và thay vì cố gắng thay đổi một cách có mục đích các thể chế trong khuôn khổ của hệ tư tưởng này, họ bắt đầu sửa đổi hệ tư tưởng này và do đó cho phép các thể chế phát triển. Quá trình này tiếp tục cho đến khi không còn bất ngờ nào nữa.

mô hình mà cuốn sách này sẽ phát triển và áp dụng để giải thích hệ sinh thái của Trung Quốc

Với sự trợ giúp của các khối xây dựng được giới thiệu trong phần trước, giờ đây chúng ta có thể thảo luận về mô hình mà cuốn sách này sẽ phát triển và áp dụng để giải thích các cải cách kinh tế của Trung Quốc. Mô hình này liên quan đến sự tác động qua lại giữa các đổi mới địa phương và sự phát triển hệ tư tưởng của chính quyền trung ương. Một vấn đề với mô hình như vậy là liên quan đến việc xác định các thể chế trong bối cảnh kinh tế và chính trị cụ thể; trong trường hợp không có các định nghĩa như vậy, rất khó để rút ra những suy luận có ý nghĩa. Trung Quốc đã tiến hành cải cách trong các lĩnh vực khác nhau với những đặc điểm riêng biệt, trong khi logic đằng sau các cuộc cải cách sẽ giống nhau, rất khó đi sâu vào chi tiết trừ khi chúng ta nghiên cứu một cuộc cải cách cụ thể . Chiến lược của cuốn sách này là xây dựng một mô hình cho một cải cách quan trọng và áp dụng logic của nó để giải thích các cải cách khác.

Chúng tôi coi cách tiếp cận dần dần của Trung Quốc đối với tư nhân hóa DNNN là cải cách sẽ được nghiên cứu theo mô hình của chúng tôi. Nó có một chính quyền trung ương và nhiều chính quyền địa phương với tính hợp lý thích ứng tối thiểu trong quá trình tư nhân hóa. Chính quyền trung ương quyết định hệ tư tưởng, và chính quyền địa phương quyết định mức độ tư nhân hóa trong phạm vi quyền hạn của họ. Có thể giả định một cách thuận tiện rằng hệ tư tưởng là một quan điểm về thước đo tư nhân hóa; nghĩa là nó là phần của các DNNN tư nhân hóa cho từng khu vực. Ban đầu, chính quyền trung ương có một hệ tư tưởng cố định về mức độ tư nhân hóa tối ưu cho đất nước và sẽ trừng phạt chính quyền địa phương nếu nó đi chệch khỏi hệ tư tưởng này. Chính quyền địa phương sau đó thử nghiệm tư nhân hóa có tính đến khả năng bị trừng phạt và lợi ích kinh tế của việc tư nhân hóa. Tư nhân hóa cải thiện hiệu quả của doanh nghiệp nhưng cũng làm phát sinh chi phí đáng kể trong đó chi phí bồi thường cho những người lao động bị sa thải là một phần chính. Các khu vực có lợi ích ròng nhỏ hoặc âm từ tư nhân hóa sẽ không thử nghiệm tư nhân hóa để tránh sự trừng phạt của chính quyền trung ương. Chỉ những khu vực có lợi nhuận ròng đủ cao mới thử nghiệm. Chính quyền trung ương quan sát mức độ tư nhân hóa và hiệu quả kinh tế ở mỗi khu vực và sau đó đánh giá tác động của tư nhân hóa. Nếu hiệu quả kinh tế được cải thiện nhờ tư nhân hóa, thì chính quyền trung ương sẽ ngẫu nhiên điều chỉnh mức cho phép tư nhân hóa lên cao hơn; mặt khác, nó ngẫu nhiên điều chỉnh dung sai của nó xuống phường. Sau đó, trò chơi bước vào vòng thứ hai, động lực và khả năng

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU về các ngoại tác tích cực mà quá trình tư nhân hóa ở một khu vực mang lại cho các khu vực khác. Một loại ngoại ứng như vậy là cạnh tranh về vốn. Miễn là tư nhân hóa dẫn đến hiệu quả hoạt động tốt hơn và do đó nhu cầu vốn cao hơn, các tỉnh có mức độ tư nhân hóa thấp hơn sẽ mất vốn và tăng trưởng kinh tế chậm hơn. Một loại ngoại tác khác phát sinh từ tính lưu động của lao động. Miễn là nó cải thiện hiệu quả của các doanh nghiệp, tư nhân hóa dẫn đến tăng trưởng việc làm. Sự tăng trưởng này có thể đủ mạnh để quá trình tư nhân hóa ở một khu vực không chỉ thu hút những người lao động dôi dư trong cùng khu vực mà cả những người ở các khu vực khác. Điều này sẽ làm giảm chi phí tư nhân hóa ở các khu vực khác và giúp họ tư nhân hóa DNNN dễ dàng hơn.

Rõ ràng là mô hình này là một đại diện cho học thuyết vượt sông nổi tiếng của Đặng Tiểu Bình bằng cách chạm vào đá. Ba khối xây dựng—phân cấp , trạng thái bao trùm và chủ nghĩa thực dụng có ý chí—là thiết yếu đối với logic của nó. Phân cấp cho phép thử nghiệm cục bộ. Nhà nước bao trùm yêu cầu chính quyền trung ương thúc đẩy lợi ích quốc gia, đó là lợi ích kinh tế trong mô hình. Cuối cùng, chủ nghĩa thực dụng có ý chí yêu cầu chính quyền trung ương thay đổi hệ tư tưởng của mình khi hệ tư tưởng dường như đi chệch khỏi kết quả của các thử nghiệm địa phương. Do đó, mô hình của chúng tôi là một đại diện cho cách tiếp cận cải cách dần dần của Trung Quốc. Một trong những đặc điểm khác biệt của nó là nó đặt sự phát triển của hệ tư tưởng vào trung tâm của quá trình cải cách . Cải cách diễn ra dần dần trong đó những thay đổi về ý thức hệ có tác động tích lũy. Tuy nhiên, như chúng ta sẽ thấy khi mô hình được trình bày trong Chương 5, sự tương tác giữa các thí nghiệm cục bộ và hệ tư tưởng trung tâm có thể dẫn đến nhiều trạng thái cân bằng. Những thay đổi về tham số kinh tế (chẳng hạn như mức lương và giá các yếu tố khác) có thể mang tính phi tuyến tính vào lợi ích của cải cách, điều này có thể đặt hệ thống vào tình thế cải cách một phần thay vì dẫn đến cải cách toàn diện. Trong những trường hợp này, những bước nhảy táo bạo trong hệ tư tưởng hướng tới cải cách toàn diện sẽ giải phóng những hạn chế đối với chính quyền địa phương và cho phép một số trong số họ tiếp tục với những thử nghiệm cải cách. Do đó, chủ nghĩa dần dần không loại trừ những bước đi táo bạo trong những trường hợp nhất định. Tư nhân hóa nhanh chóng và gia nhập WTO vào cuối những năm 1990 chỉ là hai ví dụ.

Mô hình đề cập ở trên giải thích cách hệ tư tưởng và sự thay đổi thể chế hội tụ trong một cuộc cải cách, điều còn lại cần được giải thích là cách thức mà các cuộc cải cách khác nhau này củng cố lẫn nhau. Ở đây, chúng ta sẽ mượn khái niệm về sự bổ sung chiến lược được phát triển bởi Milgrom và Roberts (1990a, 1990b). Bằng sự bổ sung chiến lược, Milgrom và Roberts ngụ ý một tình huống trong đó việc nắm giữ một chiến lược của một người chơi sẽ làm tăng phần thưởng của việc người chơi kia nắm giữ một chiến lược khác và ngược lại. Trong bối cảnh của chúng tôi, điều này ngụ ý rằng việc áp dụng một thể chế này sẽ làm tăng cơ hội tồn tại của một thể chế khác và ngược lại. Ngoài ra, sự phát triển của hai tổ chức sẽ đi theo con đường sao cho chúng cùng nhau nâng cao chất lượng của mỗi tổ chức.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ các chiến lược mà mọi người áp dụng trong lĩnh vực đó. Ví dụ, sự suy giảm của hệ thống giá theo dõi kép phụ thuộc vào động lực trong hai lĩnh vực riêng biệt—lựa chọn của các DNNN bán sản phẩm của họ trên thị trường mở hoặc theo kế hoạch của chính phủ và lựa chọn của một người giữa việc trở thành nông dân hoặc thành lập TVE ở nông thôn. Việc các DNNN bán sản phẩm trên thị trường mở đã tạo điều kiện thuận lợi cho người dân nông thôn lựa chọn thành lập các TVE vì các TVE chỉ được tiếp cận với thị trường mở. Mặt khác, sự lựa chọn thành lập TVE của người dân nông thôn đã thúc đẩy các DNNN bán nhiều sản phẩm của họ hơn trên thị trường mở. Quá trình củng cố này sau đó dẫn đến kết quả là việc thành lập các TVE trở thành trạng thái cân bằng ở nông thôn và việc bán hàng trên thị trường tự do trở thành trạng thái cân bằng ở thành phố. Do đó, điều này dẫn đến sự suy giảm của hệ thống giá theo dõi kép.

Ở đây, chúng tôi mặc nhiên giả định rằng thay đổi thể chế tuân theo các lựa chọn phi tập trung do các tác nhân riêng lẻ thực hiện và vai trò của chính phủ chỉ là thụ động. Giả định này đơn giản hóa phân tích của chúng tôi. Vì hầu hết các cải cách lớn ở Trung Quốc đều được khởi xướng ở địa phương và sau đó được chính quyền trung ương thông qua, nên giả định này không quá xa vời với thực tế. Định nghĩa của chúng tôi về thể chế giúp Hoa Kỳ dễ dàng vay mượn ý tưởng của Milgrom và Roberts.

với, chúng tôi lưu ý rằng học thuyết vượt sông của Đặng Tiểu Bình bằng cách chạm vào Học thuyết của chúng tôi là một ứng cử viên sáng giá để giải thích kinh nghiệm cải cách của Trung Quốc. Để bắt đầu, chúng tôi lưu ý rằng học thuyết vượt sông bằng cách chạm vào đá của Đặng Tiểu Bình phù hợp với giả định về tính hợp lý thích ứng. Đặng được coi là “ kiến trúc sư tổng thể” của cải cách Trung Quốc, nhưng ông không có kế hoạch cho tương lai của Trung Quốc khi ông phát động cải cách kinh tế năm 1978. Nhiều sự kiện xảy ra trong khi thực hiện cải cách khiến ông bất ngờ . Ví dụ, ông nói với một nhóm khách nước ngoài vào giữa những năm 1980 rằng sự phát triển của TVE là bất ngờ và vượt quá mong đợi của ông, khi những cải cách bắt đầu vào cuối những năm 1970, nhiều người trong đảng đã nghi ngờ nghiêm trọng về sự thành công của họ và đã phản đối. đối với họ. Chiến lược của Đặng là “không tranh luận”; nghĩa là ông muốn gạt bỏ các cuộc tranh luận về ý thức hệ và tập trung vào kết quả của các cuộc cải cách. Chiến lược cải cách của ông được đặc trưng nhất là “hãy đi và xem”, đó là bản chất của chủ nghĩa thực dụng có ý chí. Anh ấy luôn tiến hành các thí nghiệm và chờ xem liệu chúng có cải thiện hệ thống hiện có hay không. Nếu họ làm vậy, anh ấy đã giới thiệu họ ra khắp đất nước; nếu không, anh ấy tiếp tục thử nghiệm.

Ngay từ đầu, thành công của cải cách nông thôn dựa trên những bất ngờ tích cực do các thử nghiệm ở các địa phương khác nhau mang lại. Hệ thống sản xuất mới được gọi là Hệ thống Trách nhiệm Hộ gia đình, hay HRS, có tác động sâu sắc đến cuộc cải cách

NGHIÊN CỨU 30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Ziyang và Wan Li (hai bí thư đảng đã lần lượt lãnh đạo Tứ Xuyên và An Huy thông qua cải cách nông thôn thành công) vào chính quyền trung ương nhưng nhiều hơn là do tác động mạnh mẽ của HRS trong việc mang lại động lực cho các chủ thể kinh tế. Trong lĩnh vực quan hệ ngân sách trung ương-tỉnh, một hệ thống hợp đồng đã được áp dụng, trong đó mỗi tỉnh nhận được một hợp đồng chia sẻ doanh thu khác nhau với chính quyền trung ương. Trong lĩnh vực cải cách doanh nghiệp, các hợp đồng với các nhà quản lý đã được đưa ra để thúc đẩy các ưu đãi của họ. Trong lĩnh vực cải cách giá, hệ thống giá song hành đã được áp dụng để khuyến khích tăng sản lượng. Một số cải cách này đã thành công, nhưng một số khác thì không. Cải cách doanh nghiệp phù hợp với loại thứ hai vì có giới hạn trong việc ký hợp đồng với các nhà quản lý. Những hạn chế của những cải cách thành công cũng nhanh chóng xuất hiện. Hệ thống giá kép dẫn đến tham nhũng, và hệ thống hợp đồng tài chính dẫn đến một chính quyền trung ương rất yếu kém. Chính quyền trung ương đã tìm ra những hướng cải cách mới vào đầu những năm 1990 khi các cải cách bắt đầu lại sau chuyến công du miền nam nổi tiếng của Đặng Tiểu Bình. Hợp đồng với các nhà quản lý nhường chỗ cho tư nhân hóa hoàn toàn; giá kép nhường chỗ cho giá thống nhất; và hợp đồng tài chính nhường chỗ cho một hệ thống chia sẻ thống nhất giữa trung ương và địa phương.

Quá trình tư nhân hóa không phải là một quá trình tuyến tính. Nó bắt đầu ở Shunde ở tỉnh Quảng Đông và Zhucheng ở tỉnh Sơn Đông dưới hình thức nắm giữ cổ phần của nhân viên. Mô hình tư nhân hóa này đã được các địa phương khác áp dụng. Tuy nhiên, nhược điểm của nó nhanh chóng xuất hiện: Nó không giải quyết được vấn đề người lái tự do; rằng mọi người đều có cổ phần dẫn đến không ai chịu trách nhiệm về lợi ích chung. Sau đó, Thuận Đức bắt đầu thử nghiệm làn sóng tư nhân hóa thứ hai, được đặc trưng bởi sự tập trung cổ phần với ban quản lý. Quản lý mua lại, hoặc MBO, đã trở thành mô hình tư nhân hóa phổ biến nhất. Điều này sau đó đã làm dấy lên làn sóng chỉ trích vào cuối những năm 1990 và đầu những năm 2000, cáo buộc ban quản lý đã bòn rút tài sản nhà nước thông qua MBO. Tuy nhiên, quá trình tư nhân hóa vẫn tiếp tục diễn ra, mặc dù âm thầm. Mặc dù vẫn còn tồn tại một số địa phương có khu vực DNNN tương đối lớn, nhưng con đường đã được vạch ra một cách dứt khoát cho một nền kinh tế dựa trên sở hữu tư nhân nhiều hơn. Rõ ràng, điều này có liên quan nhiều đến sự thay đổi trong hệ tư tưởng thống trị. Kinh nghiệm cải cách trong những năm 1980 và đầu những năm 1990 cho thấy sở hữu tư nhân và hỗn hợp vượt trội so với sở hữu nhà nước. Tại Đại hội lần thứ 14 được tổ chức vào năm 1992, đảng đã sửa đổi hệ tư tưởng của mình và thừa nhận rằng chủ nghĩa xã hội có thể cho phép sở hữu tư nhân và thị trường. Xây dựng “nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa” đã trở thành ngọn cờ cho công cuộc cải cách vào những năm 1990, và “Ba đại diện” được công bố tại Đại hội Đảng lần thứ 16 tổ chức vào năm 2002 cuối cùng đã mở đường cho quá trình chuyển đổi hoàn toàn sang nền kinh tế thị trường.

Không còn nghi ngờ gì nữa, các cải cách khác nhau đã củng cố lẫn nhau theo cách được gợi ý bởi sự bổ sung chiến lược. Sự tác động lẫn nhau giữa sự xuất hiện của nông thôn

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Chính phủ đưa ra hệ thống giá kép. Trong khi đó, TVEs và các công ty tư nhân tồn tại ở một số vùng nông thôn. Hệ thống giá song hành đã tạo cơ hội cho khu vực công nghiệp nông thôn tiếp cận với nguyên liệu và thị trường vốn bị kiểm soát chặt chẽ bởi các kế hoạch của nhà nước. Khi đó, nhu cầu tăng lên từ các TVE đã tạo động lực cho các SOEs đô thị yêu cầu thu hẹp kế hoạch nhà nước để họ có thể cung cấp nhiều hơn cho các thị trường đã trả giá cao hơn cho các sản phẩm của họ. Kết quả là, hai đổi mới về thể chế—khu vực công nghiệp nông thôn và hệ thống giá kép—đã củng cố lẫn nhau và cuối cùng dẫn đến việc loại bỏ hệ thống giá kép. Người chơi ở hai đấu trường khác nhau—nông thôn và thành phố—thông qua tương tác của họ trên thị trường hàng hóa, sẽ áp dụng các chiến lược là sự bổ sung chiến lược ở trạng thái cân bằng. Điều này dẫn đến kết quả là trạng thái cân bằng; nghĩa là, các thể chế, trong hai lĩnh vực đã cho thấy sự bổ sung chiến lược. Một ví dụ khác là tác động qua lại giữa kinh tế tư nhân và cải cách DNNN. Kinh tế tư nhân đã giúp cải cách DNNN theo hai cách. Thứ nhất, sự tăng trưởng của nó làm gia tăng cạnh tranh thị trường và giảm tỷ suất lợi nhuận của các DNNN, từ đó buộc các DNNN phải nâng cao năng suất thông qua đổi mới thể chế. Thứ hai, khu vực tư nhân đã tạo việc làm cho những người lao động dư thừa bị sa thải khỏi các DNNN, giúp các DNNN dễ dàng cải cách hơn. Mặt khác, cải cách DNNN cũng giúp phát triển khu vực kinh tế tư nhân mặc dù đóng góp của khu vực này có thể không lớn bằng đóng góp của khu vực tư nhân đối với DNNN. Bản thân việc tư nhân hóa DNNN đã là một sự thừa nhận về hiệu quả vượt trội của khu vực tư nhân. Sau khi tư nhân hóa, các DNNN trước đây mất đi các đặc quyền mà chính phủ dành cho họ; do đó, đã có một sân chơi bình đẳng hơn cho tất cả các loại hình doanh nghiệp.

lý thuyết. Nó bao gồm năm chương. Các chương 2, 3 và 4 thảo luận về ba viện

Phần còn lại của cuốn sách được chia thành hai phần. Phần I dành cho việc xây dựng lý thuyết. Nó bao gồm năm chương. Các Chương 2, 3 và 4 lần lượt thảo luận về ba nền tảng thể chế—phân quyền, nhà nước bao trùm và chủ nghĩa thực dụng có ý chí—đối với các cải cách của Trung Quốc. Các cuộc thảo luận của chúng tôi sẽ chủ yếu xoay quanh các đánh giá lịch sử; trong khi đó, chúng tôi cũng sẽ thăm dò một số vấn đề lý thuyết bao gồm ý nghĩa của thể chế, động cơ và cơ chế để thay đổi thể chế. Chương 2 chứa nhiều câu chuyện lịch sử hơn. Chương 3 chuyển sang khám phá lý thuyết hơn. Cụ thể, chúng tôi sẽ đề xuất khái niệm chính phủ không vụ lợi và thảo luận về ý nghĩa của nó đối với sự tăng trưởng kinh tế nhanh chóng của Trung Quốc trong 30 năm qua. Phụ lục của Chương 3 trình bày một mô hình lý thuyết khám phá các điều kiện mà theo đó một chính phủ không vụ lợi sẽ xuất hiện. Chương 4 cung cấp một phân tích chi tiết

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Chúng tôi mong muốn cung cấp một tổng hợp các ý tưởng của North và Bromley nhằm trình bày một quan điểm thực tế hơn về mối quan hệ giữa hệ tư tưởng và thể chế. Sau đó, Chương 5 kết hợp ba yếu tố—phân quyền, nhà nước bao trùm, và chủ nghĩa thực dụng có ý chí—để xây dựng một mô hình tiến hóa về thay đổi thể chế ở Trung Quốc. Mô hình của chúng tôi vừa là đại diện cho quá trình cải cách của Trung Quốc vừa là phần mở rộng của tài liệu về thể chế, đặc biệt là cách tiếp cận của Greif dọc theo đường chuẩn tham số. Chương 6 thảo luận về củng cố thể chế thông qua sự bổ sung chiến lược. Nhiệm vụ của chúng ta là mở rộng khái niệm về sự bổ sung chiến lược của Milgrom và Roberts từ một trò chơi trong một giao dịch đơn lẻ sang một trò chơi liên quan đến nhiều giao dịch. Bằng cách định nghĩa một thể chế như một trạng thái cân bằng của trò chơi liên quan đến mỗi giao dịch, chúng ta có thể nghiên cứu cách các thể chế củng cố lẫn nhau bằng sự bổ sung chiến lược.

Phần II bao gồm năm chương—Chương 7-Chương 11—áp dụng lý thuyết này vào nghiên cứu của năm cải cách; lần lượt là cải cách nông thôn, cải cách doanh nghiệp, hệ thống giá kép, mở cửa và cải cách khu vực tài chính. Mục đích của chúng tôi không chỉ là cung cấp các ứng dụng lý thuyết mà còn trình bày cho người đọc những đánh giá và phê bình toàn diện về những cải cách lớn của Trung Quốc. Chương 12 kết thúc cuốn sách với phần tóm tắt những bài học rút ra từ 30 năm cải cách của Trung Quốc và những vấn đề còn phải giải quyết. Nó cũng thảo luận về phương hướng và cách thức mà Trung Quốc nên hướng tới trong tương lai.

phân quyền

Trung Quốc đã có một hệ thống quan liêu tập trung từ thời cổ đại. Tuy nhiên, triều đình phong kiến chưa bao giờ có đủ quyền kiểm soát đối với đất nước rộng lớn về các vấn đề tài chính. Trong hầu hết các trường hợp, mối liên hệ duy nhất giữa các tỉnh địa phương và triều đình phong kiến là nguồn thu thuế do các tỉnh thu và gửi về trung tâm, với phần lớn số tiền này được đưa vào kho bạc tư nhân của triều đình phong kiến. Sự sụp đổ của triều đại nhà Thanh và sự thành lập của nền cộng hòa vào năm 1911 đã không đưa đất nước đến sự gắn kết hơn; thay vào đó, Trung Quốc rơi vào vòng xoáy hỗn loạn với các cuộc chiến giữa các lãnh chúa. Cuộc xâm lược của Nhật Bản đã đẩy đất nước vào tình trạng tàn phá sâu sắc và hỗn loạn kéo dài. Việc thành lập nước Cộng hòa Nhân dân đã được coi là một biểu tượng của sự trỗi dậy của Trung Quốc chống lại sự xâm lấn của các cường quốc thế giới và là lời tạm biệt với quá khứ hỗn loạn của nó. Đảng Cộng sản đã kiểm soát mạnh mẽ chính trị và hoạt động quan liêu của đất nước; tuy nhiên, nó chưa bao giờ giành được quyền kiểm soát tập trung hoàn toàn đối với hệ thống tài chính trong một khoảng thời gian đáng kể. Lập kế hoạch ở Trung Quốc chưa bao giờ đạt được ưu thế và độ chính xác như ở Liên Xô. Về các vấn đề kinh tế, Trung Quốc được vận hành theo hệ thống phong kiến trong quá khứ hơn là theo mô hình chủ nghĩa xã hội của Liên Xô. Điều này có ảnh hưởng lớn đến quá trình cải cách mà Trung Quốc đã chọn trong thời kỳ cải cách của mình. Phi tập trung hóa đã trở thành sự lựa chọn rõ ràng cho các cuộc cải cách vào đầu những năm 1980 và từ đó trở thành một trong những nền tảng thể chế quan trọng cho các cuộc cải cách sau này.

Nguồn gốc của sự phân quyền trong thời kỳ đổi mới có thể bắt nguồn từ một cách chính xác

TRONG Kỷ nguyên kinh tế kế hoạch

Nguồn gốc của phân quyền trong thời kỳ cải cách có thể bắt nguồn chính xác từ thời kỳ kinh tế kế hoạch của Trung Quốc (1950-1978). Tất nhiên, về mặt chính trị, Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) đã nắm giữ quyền lực và kiểm soát tuyệt đối đối với đất nước; cán bộ chính quyền các cấp trung thành và phục tùng đảng. Đảng và chính phủ

không được coi là những thực thể riêng biệt, ngoại trừ một thời gian ngắn trong những năm 1950 khi một số bộ trưởng không thuộc đảng cầm quyền. Trong lĩnh vực kinh tế, kế hoạch hóa tập trung đã được áp dụng theo mô hình của Liên Xô; hạn ngạch sản xuất được thiết lập cho hầu hết các sản phẩm và nguyên liệu chính; và việc bán hàng và cung cấp được kiểm soát bởi các bộ công nghiệp khác nhau trong chính quyền trung ương. Tuy nhiên, kế hoạch của Trung Quốc khác với kế hoạch của Liên Xô ở hai khía cạnh riêng biệt—thứ nhất, luôn có những lĩnh vực không nằm trong kế hoạch, và thứ hai, hệ thống tài chính đã trải qua nhiều vòng tập trung hóa và phân quyền. Trong thời kỳ hòa bình, sắp xếp tài chính trung ương-địa phương là một trong những yếu tố quan trọng nhất xác định thiết lập thể chế của một quốc gia. Điều này đúng ngay cả trong kỷ nguyên kinh tế kế hoạch của Trung Quốc khi cả kiểm soát chính trị và kinh tế đều mạnh mẽ trong nước. Tiếp theo, trước tiên chúng tôi sẽ cung cấp một đánh giá ngắn gọn về hệ thống tài chính của Trung Quốc trong giai đoạn kế hoạch, được đặc trưng bởi sự xen kẽ giữa tập trung hóa và phân cấp.

Mối quan hệ tài khóa trung ương - địa phương trong thời kỳ kinh tế kế hoạch khá bất ổn. Có thể xác định ít nhất sáu làn sóng tập trung hóa và phi tập trung hóa trong giai đoạn 1950-1978 (xem Bảng 2.1). Năm 1950 là năm hòa bình đầu tiên mà Trung Quốc có thể tập trung vào tái thiết kinh tế. Chính quyền trung ương theo mô hình của Liên Xô trong việc áp dụng một hệ thống tài chính tập trung hoàn toàn. Trong bảy năm tiếp theo từ 1951 đến 1957, khi kế hoạch 5 năm đầu tiên của Trung Quốc được thực hiện, hệ thống tài chính đã được sửa đổi ở hai khía cạnh quan trọng - chia sẻ doanh thu và quản lý ngân sách đa cấp. Điều này đã trao cho chính quyền địa phương một số quyền lực đối với các khoản thu và chi của họ. Tuy nhiên, hệ thống này vẫn mang tính tập trung cao vì việc lập kế hoạch ngân sách tiếp tục được kiểm soát bởi chính quyền trung ương. Tuy nhiên, tập trung hóa tài chính có ý nghĩa trong giai đoạn này vì nó trùng hợp với làn sóng công nghiệp hóa đầu tiên ở Trung Quốc. Trung Quốc là một xã hội nông nghiệp nghèo khi Cộng hòa Nhân dân được thành lập vào năm 1949; sản lượng công nghiệp chưa đến 20% tổng sản lượng. Đối mặt với một môi trường quốc tế không chắc chắn, giới lãnh đạo cao nhất đã quyết tâm đảm bảo rằng Trung Quốc xây dựng cơ sở công nghiệp của riêng mình để tự vệ trong trường hợp bị nước ngoài xâm lược. Để đạt được mục tiêu này, mô hình phát triển công nghiệp nặng của Liên Xô đã được thông qua. Với sự giúp đỡ hào phóng của Liên Xô và

1

ects như là một phần của kế hoạch năm năm đầu tiên. Các nhà máy được xây dựng trong thời gian này đã trở thành xương sống của các ngành công nghiệp của Trung Quốc trong những năm tiếp theo của kỷ nguyên kinh tế kế hoạch và thời kỳ đầu của kỷ nguyên cải cách. [1]Với một ngân sách chính phủ yếu kém, điều cần thiết là các nhà lãnh đạo của chính phủ phải hoạch định thu chi tài chính một cách tập trung.

Bảng 2.1

1. Toàn bộ nguồn thu của địa phương chuyển về trung ương

1950

3. Tương quan thu chi không rõ ràng

Tất cả các locaC sovraurs được chuyển đến trung tâm

Tất cả các expe ndit u r e sc^isl ^u rse db y the c ente r

Các khoản thu và chi rõ ràng không rõ ràng

1951-1957

2. rThr reeree veesrofrb udg eearyrad t ioiseraeioo

3. rRSvSouSrsherion

DSvSoereeizSwrpronret

      rNSwrrS vSouSrsourvSsrforreoveeieiSs

rFixSwrfir vS-yS errsherionrreeS srbSewSS orehSrvS oeSrreowrpro viovS s

1959

chương trình phi tập trung

1. Ảnh địa phương đăng ký mới

yibisn )

1959-1967

Reaeoue aherion beeweeo ehe veoeer eor proaiovea

Aoouee ereuaeteoea

Ioeerreniooee ereoafera

1. Cân bằng thu giữa trung ương và các tỉnh

1. 1968: Toeee veoereeizeeioo (ehe 1950 toree)

3. Interre2Íona6tran7fe rM

1968-1976

3evnlution văn hóa

eooueerereuaeteoea

2.  1969-1470: MoVification của tee9-19d7modei

3. 1971-197 d Cố định thuế và chi tiêu, thu hẹp thặng dư và thâm hụt, điều chỉnh hàng năm

4. 1975-1975: Cố định thu hồi tài nguyên, khoán chi, chia thu vượt kế hoạch

ô 2 . . r r Th E r x e v r e Jo r e o o t n e s o u e re r o re r e r e S e o e v r h r u eo e r r r o t ffre o r _ r e e o e erreaeoue-sheroonrsvhet es

1977-1978

Thử nghiệm phi tập trung

s : r Weor2fff,r48,rTebeer3.o;r5o,rTebeer3.2.r

2. Thử nghiệm liên quan đến các chương trình chia sẻ doanh thu khác nhau

Nguồn-. Wei 2000,48, Bảng 3.1; 51, Bảng 3.2.

các ngành công nghiệp và những ngoại tác này lớn hơn trong giai đoạn phát triển kinh tế ban đầu. Mô phỏng của họ cho thấy rằng trong khi cần ưu tiên các ngành công nghiệp nặng dưới hình thức trợ cấp, tỷ lệ trợ cấp thực tế của Trung Quốc w cao hơn tỷ lệ tối ưu và trợ cấp tồn tại trong một thời gian dài hơn nhiều so với mức cần thiết tối ưu.

người mẫu. Tiền đề phân tích của họ là các ngành công nghiệp nặng có lợi thế cung cấp các ngoại ứng kỹ thuật cho các ngành công nghiệp nhẹ và các ngoại tác này lớn hơn trong giai đoạn phát triển kinh tế ban đầu. Kết quả mô phỏng của họ cho thấy rằng mặc dù cần phải ưu đãi các ngành công nghiệp nặng dưới hình thức trợ cấp, nhưng tỷ lệ trợ cấp thực tế của Trung Quốc là một chút CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Tuy nhiên, hệ thống tài chính tập trung không phù hợp với tầm nhìn của Mao Trạch Đông về một Trung Quốc xã hội chủ nghĩa. Trong bài viết nổi tiếng “Về mười mối quan hệ quan trọng” đăng năm 1957, Mao xác định mối quan hệ trung ương-địa phương là một trong 10 mối quan hệ quan trọng mà Trung Quốc cần quản lý một cách thích hợp. Ông chỉ trích hệ thống tập trung và nhấn mạnh một cách tiếp cận cân bằng cho phép cả hướng dẫn trung ương và các sáng kiến địa phương. Đại nhảy vọt tiếp theo vào năm 1958 sau đó đã chuyển sang phân cấp triệt để hệ thống tài chính cũng như các quy trình ra quyết định khác. Theo cách nhìn của Mao về chủ nghĩa cộng sản, mỗi xã phải là một đơn vị sản xuất và tiêu thụ tự cung tự cấp , và mỗi tỉnh nên có cơ cấu công nghiệp hoàn chỉnh của riêng mình. Kết quả của Đại Nhảy Vọt, như chúng ta đã biết ngày nay, không khác gì một thảm họa. Hàng triệu người đã thiệt mạng trong ba năm nạn đói chưa từng có sau đó.

Phân cấp đã kết thúc với những sai lầm mắc phải trong Đại Nhảy Vọt, và tập trung hóa được áp dụng lại trong ba năm điều chỉnh kéo dài từ 1963 đến 1965. Trong khi các tỉnh vẫn chia sẻ nguồn thu với chính quyền trung ương, tỷ lệ chia sẻ đã được điều chỉnh hàng năm để phản ánh sự tăng trưởng của doanh thu. Thu vượt chi kế hoạch được chuyển về trung ương. Các tỉnh có số thu thấp hơn số chi theo kế hoạch được trợ cấp.

Đáng chú ý là hệ thống được thực hiện trong giai đoạn 1959-1967 là hệ thống tài khóa ổn định và lâu dài nhất của thời kỳ kinh tế kế hoạch. Mặc dù là một hệ thống tập trung, nhưng nó kế thừa và thể chế hóa việc chia sẻ doanh thu giữa chính quyền trung ương và địa phương đã bắt đầu từ những năm 1950. Điều này khác với một hệ thống hoàn toàn tập trung, trong đó chính quyền địa phương không giữ lại bất kỳ khoản thu nhập nào của họ. Các tỉnh có thể đàm phán với chính quyền trung ương để có mức chi tiêu cao hơn và trong thời gian chờ đợi, cố gắng tăng nguồn thu của họ. Do đó, ở một mức độ nhất định, các ưu đãi đã được tích hợp vào hệ thống. Thật vậy, điều này phục vụ như một tiêu chuẩn trong nhiều năm kéo dài đến thời kỳ cải cách.

Sự khởi đầu của Cách mạng Văn hóa đã đẩy Trung Quốc vào thời kỳ hỗn loạn nhất trong lịch sử gần đây. Hệ thống tài chính thay đổi gần như hàng năm. Năm 1968, để đối phó với sự hỗn loạn được tạo ra bởi sự điên cuồng ban đầu của Cách mạng Văn hóa, hệ thống tài chính đã quay trở lại mô hình tập trung hóa toàn diện năm 1950. Sau đó, nó đã được khôi phục lại mẫu 1959-1967 vào năm 1969-1970. Đầu những năm 1970 chứng kiến một loạt thay đổi quan trọng. Sự sụp đổ của Lâm Bưu đã làm dấy lên những nghi ngờ nghiêm trọng trong dân chúng về giá trị của Cách mạng Văn hóa. Việc Trung Quốc hòa giải với Hoa Kỳ và việc Trung Quốc trở lại Liên Hợp Quốc đã mở ra một chương mới cho chính sách ngoại giao quốc tế của Trung Quốc. Tái thiết kinh tế đã được âm thầm đưa vào lại dưới chiêu bài “cách mạng liên tục ”. Kết quả là hệ thống tài chính được phân cấp từ năm 1971 đến năm 1973.

30 NĂM CÁC NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC chi tiêu theo tỷ lệ giữ lại cố định. Điều này đã mang lại cho các tỉnh nhiều ưu đãi mạnh mẽ hơn để mở rộng cơ sở thuế của họ. Một bước phát triển quan trọng là sự xuất hiện của ngành công nghiệp nông thôn mà chúng ta sẽ thảo luận ngay sau đây. Tuy nhiên, sự phi tập trung hóa chắc chắn đã làm giảm tính toàn vẹn của các kế hoạch, điều này cuối cùng đã dẫn đến việc tập trung hóa vào năm 1974-1975 khi một chương trình điều chỉnh được thực hiện dưới sự lãnh đạo của Đặng Tiểu Bình. Năm 1976, hệ thống hầu như được hoàn nguyên về mô hình 1959-1967.

Sự kết thúc của Cách mạng Văn hóa đã mang lại những thay đổi đáng kể trong các mối quan hệ tài chính địa phương trung tâm của Trung Quốc. Năm 1977, một thử nghiệm đã được bắt đầu ở Giang Tô cho phép tỷ lệ duy trì cố định tại địa phương là 42% trong bốn năm. Ngoài ra, Giang Tô có thể đưa ra các quyết định liên quan đến chi tiêu nếu ngân sách của tỉnh được cân bằng. Đồng thời, một thử nghiệm khác đã được thực hiện ở Tứ Xuyên, trong đó doanh thu được chia thành ba loại—trung ương, tỉnh và trung ương-tỉnh chia sẻ—và chi tiêu, thành hai loại trung ương và tỉnh. Ngoài ra, các kế hoạch chia sẻ theo hợp đồng cũng được thiết lập cho sáu tỉnh khác (Hồ Bắc, Hồ Nam, Chiết Giang, Phúc Kiến, Hà Bắc và Bắc Kinh). Những thử nghiệm này đã mở ra cánh cửa cho một hệ thống tài chính phi tập trung thực sự; hệ thống khoán tài chính được thực hiện vào những năm 1980 và đầu những năm 1990 là hệ quả trực tiếp của làn sóng phân quyền này.

Tóm lại, hệ thống tài khóa của Trung Quốc trong kỷ nguyên kinh tế kế hoạch đã trải qua t d h e c n e t n r t a r l a iz l a g to iov n er e n p m is e o n d t es hawd er s e trno o n t g gr c e o a n t l r y o s l ig e n ve _ _ _ _ _ _ _ if n ic i a n nt th b e ec m au o s e t _ o d f e t c h e nit r nal a it z uerd e — ep a i mỗi trong số đó bao gồm các giai đoạn tập trung hóa và phi tập trung hóa . Có lẽ, các giai đoạn phi tập trung hóa không có ý nghĩa lớn vì bản chất của chúng – xét cho cùng, chính quyền trung ương đã kiểm soát chặt chẽ ngay cả trong giai đoạn phi tập trung hóa nhất 1971-1973. Tuy nhiên, những điều này đã đóng vai trò phá vỡ những kế hoạch nghiêm ngặt và chính xác vốn được cho là một trong những trụ cột của chủ nghĩa xã hội. Làn sóng phân quyền cũng tạo cơ sở thể chế cho phân quyền tài chính trong thời kỳ đổi mới. Thật vậy, nếu sự phi tập trung hóa được cho phép trong nền kinh tế kế hoạch hóa, thì tại sao nó lại không được phép trong thời đại mà Trung Quốc đang rút lui khỏi kế hoạch hóa?

Trong khi các chu kỳ tập trung hóa-phân cấp tài chính là đặc điểm quan trọng nhất phân biệt mô hình lập kế hoạch của Trung Quốc với mô hình của Liên Xô, phạm vi bao quát của kế hoạch ở Trung Quốc hẹp hơn và không chính xác, trong khi Liên Xô đã bắt đầu sử dụng máy tính trong quá trình lập kế hoạch. kinh tế, vào đầu những năm 1970, Trung Quốc vẫn phụ thuộc vào việc sử dụng các công cụ cổ điển truyền thống là bút chì và giấy. Sự khác biệt cũng đáng chú ý trong các lĩnh vực khác.

Mặc dù số lượng sản phẩm được quản lý theo hạn ngạch là lớn (ví dụ, vào năm 1984, khi cuộc cải cách đô thị sắp bắt đầu, có 1.900 sản phẩm nằm trong kế hoạch của các bộ khác nhau trong chính quyền trung ương [Lin 2001, 72]), và giá cả chủ yếu là kiểm soát, luôn luôn có một thị trường chợ đen, đặc biệt là cho các sản phẩm nông nghiệp.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ đã chuyển đổi hầu hết các công ty thuộc sở hữu tư nhân thành liên doanh công-tư hoặc các công ty đại chúng thuần túy—các nhà bán lẻ tư nhân vẫn đóng góp 7,6% vào tổng giá trị bán lẻ của quốc gia (Liu và Wu 1986, 159). Các doanh nghiệp bán lẻ tư nhân phát triển mạnh trở lại vào đầu những năm 1960 như một cách được chính quyền trung ương tán thành để kéo đất nước ra khỏi nạn đói trầm trọng. Vào những năm 1970, chợ đen bán nông sản xuất hiện ở các thành phố để bù đắp cho sự thiếu hụt nguồn cung ngũ cốc, thịt và rau của nhà nước. Các hợp tác xã mở được thành lập trong cộng đồng của một số thành phố để mua rau tươi từ nông dân địa phương và bán cho cư dân thành thị.

Ở nông thôn, hệ thống xã và lữ đoàn đã có sẵn các chương trình khuyến khích. Sau khi mô hình công xã lớn đầu tiên thất bại trong Đại nhảy vọt, hệ thống công xã dựa trên “sở hữu ba lớp với đội sản xuất là đơn vị cơ bản” (sanji suoyou, duiweijichu). Xã không còn là đơn vị sản xuất; nhiệm vụ sản xuất được giao cho lữ đoàn, sau đó giao cho các đội sản xuất. Với đội sản xuất, hệ thống điểm công việc được thiết lập để ghi nhận đóng góp hàng ngày của mọi người vào sản xuất của đội. Thông thường, một nam giới trưởng thành khỏe mạnh được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho điểm công việc mà một người có thể đạt được. trong khi một nam giới trưởng thành khỏe mạnh đủ điều kiện nhận 10 điểm mỗi ngày, thì một phụ nữ trưởng thành khỏe mạnh thường đạt 6-8 điểm. Số điểm nhận được là kinh doanh nghiêm túc. Vào cuối mỗi năm, một cuộc họp của tất cả các chủ hộ gia đình được triệu tập để thảo luận về những điều chỉnh trong điểm làm việc của một số người hoặc điểm làm việc của những người mới được thêm vào lực lượng lao động. Điều này dẫn đến một kế hoạch giám sát nghiêm túc để ngăn chặn trốn tránh vì điểm làm việc của mọi người phải được giám sát kỹ lưỡng và có thể được điều chỉnh giảm xuống theo sự đồng ý của đa số chủ hộ.

Ngoài hệ thống điểm làm việc, còn có những sắp xếp khác mang lại những động lực thậm chí còn mạnh mẽ hơn. Mỗi gia đình được phép giữ lại một số mảnh đất thuộc sở hữu tư nhân để trồng rau hoặc hoa màu; gia đình nào cũng được tham gia chăn nuôi tại nhà như chăn nuôi lợn, gà, vịt. Đây là hậu quả của những bài học rút ra từ nạn đói. Sản xuất tư nhân còn lại là một cơ chế bảo hiểm chống lại những thất bại có thể xảy ra trong sản xuất chung.

Ở thành phố, sở hữu nhà nước cũng không bao gồm tất cả các khía cạnh. Có hai loại công ty tập thể trong thành phố. Một bên gần giống như các doanh nghiệp nhà nước (DNNN), trong khi bên kia được cho là thuộc sở hữu của người lao động. Những người làm việc trong loại hình doanh nghiệp tập thể sau này không được hưởng các loại phúc lợi mà DNNN mang lại—chăm sóc sức khỏe, lương hưu, giáo dục trẻ em, v.v. Kết quả đầu ra của họ cũng không theo quy hoạch.

Tuy nhiên, yếu tố quan trọng nhất xảy ra ngoài kế hoạch là khu vực công nghiệp nông thôn, tiền thân của các doanh nghiệp thị trấn và làng xã (TVE) trong những năm 1980. Nó bắt đầu xuất hiện ở các tỉnh ven biển vào đầu những năm 1970 khi đất nước cố gắng

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

“Bốn hiện đại hóa”—công nghiệp, nông nghiệp, quân sự và khoa học và công nghệ—vào cuối thế kỷ XX. Vào thời điểm đó, hiện đại hóa nông nghiệp có nghĩa là cơ giới hóa. Các địa phương tiếp cận với công nghệ, đặc biệt là những địa phương gần các thành phố công nghiệp lớn, bắt đầu thành lập các xưởng sản xuất nông cụ và máy móc đơn giản. Dần dần, điều này biến thành làn sóng công nghiệp hóa nông thôn ở các địa phương đó. Thật vậy, tăng trưởng sản lượng công nghiệp nông thôn trong những năm 1970 nhanh hơn so với những năm 1980 (Lin và Yao 2001). Kế hoạch quốc gia không cung cấp thị trường cũng như nguồn cung cấp nguyên vật liệu cho các doanh nghiệp nông thôn. Họ tự mình tìm nguồn cung ứng công nghệ, nguyên vật liệu và thị trường.

Những đặc điểm độc đáo của hệ thống kinh tế kế hoạch của Trung Quốc đã khiến Yingyi Qian, Chenggang Xu và những người khác tin rằng những đặc điểm này là nền tảng để Trung Quốc thực hiện cách tiếp cận dần dần đối với cải cách kinh tế (Qian, Roland và Xu 1999; Maskin, Qian và Xu 2000 ; Qian, Roland, và Xu 2006). Các tác giả đã phân biệt giữa hai loại hình thức tổ chức: hình thức M và hình thức U-các khái niệm vay mượn từ lý thuyết tổ chức. Sự khác biệt giữa các hình thức nằm ở cách tiến hành "khớp thuộc tính". Bằng cách so khớp thuộc tính, các tác giả ngụ ý sự phối hợp giữa các dòng hoạt động khác nhau. Các tác giả đã trình bày lập luận của họ theo tinh thần của lý thuyết Milgrom và Roberts' (1990b) về thuế quan bổ sung chiến lược; nghĩa là, để làm cho các dòng hoạt động khác nhau hướng tới lợi nhuận cao nhất hoặc thậm chí chỉ đơn thuần là tránh xung đột, các thuộc tính của chúng cần phải bổ sung cho nhau. Sau đó, theo lời của Qian, Roland và Xu (1999, 1086), “Một tổ chức dạng M là một tổ chức được phân tách thành các đơn vị ít nhiều khép kín nơi mà việc khớp thuộc tính có thể được thực hiện cục bộ. Ngược lại, một tổ chức dạng chữ U được phân tách thành các đơn vị chuyên biệt không độc lập và do đó việc so khớp thuộc tính không thể được thực hiện cục bộ và được thực hiện bởi người quản lý cao nhất.”

Mô hình nền kinh tế kế hoạch của Liên Xô đủ điều kiện là một tổ chức dạng chữ U vì nền kinh tế của nó được điều hành bởi các bộ ngành—các bộ phụ trách các nhiệm vụ hoặc ngành chuyên môn—trong chính quyền trung ương. Mô hình kinh tế kế hoạch của Trung Quốc đủ điều kiện là một tổ chức dạng M vì nền kinh tế của nó được tổ chức nhiều hơn trên cơ sở địa lý; nghĩa là, bởi các chính quyền khu vực. Không còn nghi ngờ gì nữa, các bộ ngành cũng đóng một vai trò quan trọng trong hệ thống kinh tế kế hoạch của Trung Quốc. Sự khác biệt giữa Trung Quốc và Liên Xô nằm ở sức mạnh của các chính quyền địa phương của Trung Quốc, một đặc điểm không có trong mô hình của Liên Xô. Luôn có mâu thuẫn giữa địa phương (kuat) và bộ ngành trung ương (tiaò) trong kỷ nguyên kinh tế kế hoạch của Trung Quốc, và người chiến thắng không phải lúc nào cũng là người đến sau.

Qian và những người khác tin rằng sẽ dễ dàng hơn, hoặc thậm chí hấp dẫn hơn đối với một tổ chức dạng M để tiến hành cải cách dần dần, và nó sẽ dễ dàng hơn, thậm chí còn hấp dẫn hơn đối với một tổ chức dạng chữ U.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ phù hợp với thuộc tính trong thiết kế cải cách vì chính quyền địa phương có nhiều thông tin hơn về nó. Tuy nhiên, hình thức M có một nhược điểm là nó thiếu tính kinh tế theo quy mô vì mỗi chính quyền địa phương phải hành động độc lập. Mặt khác, một tổ chức dạng chữ U gặp khó khăn trong việc thiếu thông tin sạch nhưng có lợi thế là tiết kiệm chi phí cho các thử nghiệm, khi chi phí cho các thử nghiệm thấp, cải cách dần dần sẽ tốt hơn cải cách lớn ở dạng M tổ chức, khi việc mất thông tin trong quá trình truyền từ chính quyền địa phương đến chính quyền trung ương là nghiêm trọng, thì một cuộc cải cách lớn sẽ tốt hơn là một cuộc cải cách dần dần trong một tổ chức dạng chữ U.

Mặc dù nó bỏ qua nhiều chi tiết lịch sử, nhưng lập luận trên nắm bắt được một trong những nền tảng thể chế cốt lõi—phân quyền—đối với cách tiếp cận dần dần của Trung Quốc đối với cải cách kinh tế và do đó có nhiều điều để khuyến nghị. Tuy nhiên, phần lập luận còn thiếu là liên kết sau: tại sao chính quyền trung ương trong một tổ chức dạng M lại áp dụng thử nghiệm hứa hẹn nhất ở địa phương? Nếu một người coi trọng hệ tư tưởng, câu hỏi này sẽ trở thành một câu hỏi quan trọng. Chắc chắn rằng cải cách nâng cao hiệu quả; nghĩa là, những cải cách thúc đẩy phúc lợi chung của xã hội, có thể làm tổn hại đến lợi ích của một số nhóm người có quyền lực và kiên cường và sẽ vấp phải sự phản đối gay gắt từ họ. Do đó, sự thành công của một cuộc cải cách dần dần không được đảm bảo. Qian và những người khác đưa ra một lập luận chuẩn mực cho cải cách dần dần ở dạng chữ M, nhưng không cung cấp một cơ chế tích cực cho sự xuất hiện của cải cách dần dần.

Quá trình phân quyền trong thời kỳ cải cách diễn ra dưới nhiều hình thức. Ở cấp độ vi mô được biểu hiện bằng sự chuyển đổi quyền ra quyết định từ nhà nước sang cá nhân

Quá trình phân quyền trong thời kỳ cải cách diễn ra dưới nhiều hình thức. Ở cấp độ vi mô, nó thể hiện ở sự chuyển dịch quyền ra quyết định từ nhà nước sang các chủ thể cá nhân, có thể là hộ nông dân hoặc doanh nghiệp. Cải cách nông thôn và doanh nghiệp chỉ là hai ví dụ điển hình. Ở tầm vĩ mô, quá trình phân quyền biểu hiện là sự xói mòn nhanh chóng của nền kinh tế kế hoạch hóa. Ví dụ, số lượng sản phẩm dưới sự quản lý hạn ngạch của Ủy ban Kế hoạch Nhà nước đã giảm từ 120 năm 1978 xuống còn 60 năm 1988 và 33 năm 1994, và tỷ trọng của chúng trong sản lượng công nghiệp giảm từ

t in ha 1 t 9 w 8 a 4 s t m o o o s n t l r y e 3 le 8 v 0 an trong tt 1 o 9 i 8 n 8 st ( i i t b u i t d i . o ) n . Th al i e n m no o v s a t ti s o ig n n s i , fi w c a a s n fit s d c e a c e d n e t c r e a n li t z _ r a t l ioz n at , i a on n d th số lượng sản phẩm do các bộ khác nhau kiểm soát đã giảm nhanh chóng từ 1.900 năm 1984 xuống chỉ còn 380 năm 1988 ( sđd . ) . Phân cấp quan trọng nhất, và phân cấp phù hợp nhất với đổi mới thể chế, là phân cấp tài chính giúp các tỉnh tự do tài chính hơn, và do đó, khuyến khích cao hơn cho tăng trưởng kinh tế địa phương. Các biện pháp phân cấp khác có thể cung cấp các khuyến khích trực tiếp cho nền kinh tế

NGHIÊN CỨU 30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Vai trò tự chủ của chính quyền địa phương. Trong hệ thống kinh tế và chính trị lấy chính phủ làm trung tâm của Trung Quốc theo nền kinh tế kế hoạch, các chính phủ là những nhân tố chủ chốt để bắt đầu cải cách. Bằng cách làm cho các chính quyền địa phương tự chủ hơn, phân cấp tài chính cho phép thay đổi thể chế phi tập trung.

Trước năm 1994, khi cải cách thuế fen-shui-zhi được thực hiện, hệ thống tài chính của Trung Quốc được đặc trưng bởi các hợp đồng thu/chi đa dạng và thường xuyên thay đổi giữa chính quyền trung ương và chính quyền cấp tỉnh. Trên thực tế, nó kế thừa ưu điểm của mô hình được thực hiện trong giai đoạn từ 1959 đến 1967 (Wei 2000), nhưng trao nhiều quyền tự do hơn cho các tỉnh. Chế độ khoán được đưa ra một phần là do sự thành công của cải cách nông thôn, vốn nổi tiếng nhờ chế độ khoán đất giữa các hộ gia đình. Chính phủ trung ương đàm phán các hợp đồng khác nhau với từng tỉnh. Có rất nhiều thử nghiệm và không có hai hợp đồng nào giống hệt nhau.

Bảng 2.2 liệt kê theo trình tự thời gian những thay đổi lớn mà hệ thống tài khóa của Trung Quốc đã trải qua từ năm 1978 đến năm 1994. Năm 1978, 10 tỉnh đã thử nghiệm cơ chế chia sẻ kế hoạch trên với chính quyền trung ương. Các tỉnh khác nhau có tỷ lệ duy trì khác nhau trong ba năm: Phúc Kiến và Thiểm Tây, 75%; Chiết Giang và Hồ Nam, 55%; Cam Túc, Giang Tô và Cát Lâm, 70%; Sơn Đông và Bắc Kinh, 40%; và Hắc Long Giang, 45%. Năm 1979, Quảng Đông và Phúc Kiến bắt đầu được hưởng các cơ chế chia sẻ có lợi nhất, theo đó họ chuyển một lượng doanh thu cố định cho chính quyền trung ương mỗi năm. Từ năm 1985 trở đi, Phúc Kiến, thay vì chuyển doanh thu cho trung tâm, bắt đầu nhận một khoản trợ cấp cố định từ trung tâm. Một kiến thức phổ biến trong tài liệu về thuê đất là một hợp đồng cố định mang lại động cơ khuyến khích cao nhất cho người thuê vì họ trở thành bên yêu cầu còn lại thực sự trong một hợp đồng như vậy (ví dụ, Stiglitz 1974). Quảng Đông và Phúc Kiến là hai tỉnh đầu tiên áp dụng các chương trình này. Trong số bốn đặc khu kinh tế (SEZ) đầu tiên, ba (Thâm Quyến, Chu Hải và Sán Đầu) ở Quảng Đông và một (Hạ Môn) ở Phúc Kiến. Rõ ràng, chính quyền trung ương đã cung cấp các hợp đồng thuận lợi nhất cho hai tỉnh này để tăng cơ hội thành công cho họ trong việc mở cửa kinh tế.

Những thử nghiệm ban đầu cuối cùng đã dẫn đến một cuộc cải cách tài khóa toàn diện vào năm 1980. Năm loại hợp đồng đã được cung cấp cho các tỉnh khác nhau (Wei 2000). Loại đầu tiên là loại được cung cấp cho Quảng Đông và Phúc Kiến tiếp tục được hưởng những lợi ích của các hợp đồng cố định. Loại thứ hai được cung cấp cho Giang Tô, nơi tiếp tục được hưởng các lợi ích của quy tắc chia sẻ cố định được áp dụng trong thử nghiệm ban đầu. Loại hợp đồng thứ ba được cung cấp cho 15 tỉnh có mức thanh toán cơ bản cố định và chia sẻ tăng trưởng doanh thu với chính quyền trung ương theo một tỷ lệ phần trăm cố định. Loại hợp đồng thứ tư, và có lợi nhất , dành cho tám tỉnh dân tộc thiểu số và biên giới nhận được một khoản cố định.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

1. Thu theo kế hoạch gắn với chi theo kế hoạch

1978

3. Tỷ lệ chia sẻ cố định trong ba năm

1979  Thí nghiệm Quảng Đông và Phúc Kiến

1. Các tỉnh chuyển một khoản thu nhất định về trung tâm

2. Hợp đồng cố định 5 năm

1979

1980  Cải cách tài chính quốc gia: Phân bổ thu chi, khoán đa cấp

( Hoa Phần Thủ Chí, Phần Cát Bảo Cảm )

1. Ăn trong bếp riêng ( fenzao chifan ): các cấp độ khác nhau có chồi độc lập

1980

2. Tỷ lệ ăn chia cố định 5 năm giữa trung tâm và các tỉnh

3. Năm loại hợp đồng chính

1985  Sửa đổi: Đặt ra các loại thuế, ấn định thu và chi, lừa đảo đa cấp

( huafen Shuizhong, Heding Shouzhi, Fenji Baogan )

1. Ba loại thu: trung ương, tỉnh, trung ương - tỉnh chia sẻ

1985

2. Ba loại kế hoạch chia sẻ

3. Tỷ lệ ăn chia khác nhau

1988  Năm chương trình chia sẻ

1. Chia sẻ cơ bản

2. Chia sẻ cơ bản có điều chỉnh tăng trưởng

1988

3. Hợp đồng giao hàng tận nơi cố định (số tiền cố định chuyển về trung tâm)

4. Hợp đồng cố định giao hàng tận nơi có điều chỉnh tăng trưởng

5. Hợp đồng cố định trợ cấp trung ương

1994  Cải cách thuế ( cải cách fen-shui-zhi )

1. Thuế trung ương

2. Thuế địa phương

1994

3. Thuế chia sẻ

1. Thuế trung ương

Nguồn : Wei 2000, 51, Bảng 3.2.

3. Thuế chia sẻ

Nguồn: Wei 2000, 51, Bảng 3.2.

đến ba đô thị—Bắc Kinh, Thượng Hải và Thiên Tân. Ba thành phố lớn này có những hợp đồng tồi tệ nhất - tỷ lệ duy trì của họ thấp nhất trong tất cả các tỉnh và được điều chỉnh hàng năm.

Năm loại hợp đồng này có thể được nhóm lại thành hai loại rộng hơn—một loại có các khoản thanh toán cố định hoặc trợ cấp từ chính quyền trung ương và loại kia có cơ chế chia sẻ cận biên. Hầu như tất cả các tỉnh miền Tây đều có hợp đồng cố định, mỗi tỉnh nhận được một khoản trợ cấp cố định từ chính quyền trung ương. Quảng Đông 30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Tất cả các tỉnh hoặc thành phố khác đều có hợp đồng chia sẻ. Hợp đồng chia sẻ tương đương với việc đánh thuế cận biên đối với nhà thầu và do đó cung cấp các ưu đãi yếu hơn so với hợp đồng cố định. Cán cân chính trị trong trường hợp này là để hai tỉnh dẫn đầu cải cách, Quảng Đông và Phúc Kiến, có động lực mạnh mẽ hơn để tiến lên phía trước; đối với các tỉnh miền Tây cân đối ngân sách (đa số bị bội chi); các tỉnh còn lại thực hiện đóng góp lũy tiến vào ngân sách trung ương.

Hệ thống hợp đồng đã được sửa đổi vào năm 1985 và sau đó một lần nữa vào năm 1988. trong khi các tính năng cơ bản không thay đổi, hầu hết các tỉnh đều có tỷ lệ duy trì ngày càng cao hơn theo thời gian. Bảng 2.3 tóm tắt những thay đổi về tỷ lệ giữ lại của mỗi tỉnh từ năm 1980 đến năm 1991. Có sự khác biệt rất lớn giữa các vùng và tỉnh , phản ánh bản chất của sự thương lượng phi tập trung giữa chính quyền trung ương và từng tỉnh.

Ba thành phố lớn và Giang Tô bị đánh thuế nặng nhất trong ngân sách của chính quyền trung ương. Tỷ lệ giữ lại của Bắc Kinh chỉ là 28,1% vào năm 1980 và tăng lên chỉ 50% vào năm 1988 và duy trì ở mức đó cho đến khi cải cách thuế năm 1994. Thiên Tân bắt đầu với 30,6% vào năm 1980, nhưng chỉ ổn định ở mức 46,5% vào năm 1988. Tỷ lệ duy trì của Giang Tô ổn định hơn, bắt đầu với 39% vào năm 1980 và kết thúc với 41% vào năm 1988.

Trường hợp của Thượng Hải đặc biệt thú vị. Năm 1984, Thượng Hải đóng góp 5,6% vào tổng sản phẩm quốc nội (GDP) và 9,6% vào tổng giá trị sản lượng công nghiệp quốc gia trong khi dân số chỉ chiếm hơn 1% tổng dân số quốc gia (Ge 1999). Chính vì tầm quan trọng của nó trong nền kinh tế quốc gia mà Thượng Hải đã nhận được hợp đồng tồi tệ nhất với chính quyền trung ương. Tỷ lệ giữ lại của nó chỉ là 8,6% vào năm 1980 và chỉ tăng lên 26% vào năm 1985. Từ năm 1988 trở đi, Thượng Hải bắt đầu trả một số tiền cố định là 10,5 tỷ RMB cho chính quyền trung ương mỗi năm. Mặc dù đã trở thành một trong 14 thành phố mở ven biển (COC) vào năm 1984, Thượng Hải vẫn nhận được thỏa thuận bất lợi nhất với chính quyền trung ương. Sự tương phản giữa Thượng Hải và Quảng Đông cho thấy rõ ràng rằng chính quyền trung ương đang cân bằng giữa các thử nghiệm cải cách và nguồn thu thuế liên tục.

Roland và Verdier (2003) tin rằng một trong những chìa khóa cho quá trình chuyển đổi dần dần thành công của Trung Quốc là việc áp dụng cách tiếp cận “cải cách bên lề” theo đó khu vực nhà nước được giữ nguyên để cung cấp nguồn thu cho chính phủ trong khi khu vực tư nhân được phép mở rộng. Logic tương tự cũng áp dụng cho chiến lược phát triển khu vực không đồng đều của Trung Quốc. Nó cho phép một số tỉnh đi trước thử nghiệm và phát triển nhanh chóng, đồng thời kìm hãm các tỉnh khác vì mục đích thu thuế.

Có hai hậu quả trực tiếp của việc thu hẹp tài khóa. Một là sự sụt giảm mạnh trong tỷ trọng thu nhập của chính phủ trong GDP quốc gia. Năm 1978, tổng thu nhập của chính phủ chiếm 31% GDP quốc gia; Năm 1995, một năm sau khi cải cách thuế,

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Bảng 2.3 Thay đổi về tỷ lệ lưu lại: 1980-1991 (%)

3

0 8 . . 6 1 3 3

5 4 . .9 5 4

3 8 9. . 5 2 4

6 0 . . 5 0

Hà Bắc

Liêu Ninh

28.1

0,1 3

0,0

51.1

8.3

Thượng Hải

30.6

8,6 1

0,5

6,0 (10,5

00)

giang tô

27.2

9,0 3

8,0

39,0

41,0

chiết giang

30.1

3,0 5

6,0

5.0

61,5

phúc kiến

(1

50) (1

50) [2

35]

[50]

sơn đông

39,0

0,0 4

8,9

59,0 (2

90)

quảng đông

(1,0

00) (1,0

00) (7

72) (14,1

00)

phúc kiến

(150)

(150)

[235]

[50]

[50]

reg trung tâm

ion

48,9

59,0

(290)

(290)

sơn tây

(1.000)

57,9 7

5.4

97,5

87,6

Mông Cổ

Cát Lâm

[3

00] [3

00] [3

97] [

10]

Hắc Long Kiến

an huy

g[8

87] [8

87]

6,0 (3

00)

giang tây

[1

38] [1

38] [2

39]

[50]

hà nam

[887]

5,48

2.0

81,0

0,0

hồ bắc

4

4,7 6

9,0 6

6,5 1

0,0

hồ nam

4

2,0 7

5.0

8,0 (8

00)

Quảng Tây

[2

97] [3

59] [

16] [

10]

hồ bắc

44,7

69.0

66,5

100,0

100,0

Tây reg

ion

75,0

88,0

(800)

80,0

Tứ Xuyên

7

2,0 8

5.0

89.0 1

0,0

Vân Nam

Tây Tạng

[4

96] [6

10] [7

50] [9

00]

thiểm tây

số 8

8,0 10

0,0 [2

70] [1

20]

cam túc

[330]

3.2 8

0,0 [2

46] [1

30]

thanh hải

[4

02] [4

86] [

611] [6

60]

ninh hạ

[3

00] [3

63] [4

94] [5

30]

tân cương

[số 8

95] [1,0

83] [1,4

50] [1,5

30]

thanh hải

[402]

[486]

[611]

[660]

[740]

Nguồn : Ngụy 20

00, 52, Bảng 3.3.

[363]

[494]

[530]

[590]

Lưu ý : Hình i

n ( ) là số tiền o

f người trả lương cố định hàng năm

t đến chính quyền trung ương

tâm sự; các số trong [ ] là

số tiền của một

Nguồn- Wei 2000, 52, Bảng 3.3.

Lưu ý: Số liệu trong () là số tiền thanh toán cố định hàng năm cho chính quyền trung ương; số liệu trong [ ] là số tiền trợ cấp cố định hàng năm mà các tỉnh nhận được từ chính quyền trung ương. Đơn vị: triệu RMB.

chắc chắn đã có tác động tích cực đáng kể đến tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc trong những năm 1980 và đầu những năm 1990. Hậu quả thứ hai là nguồn thu trung ương trong tổng thu ngân sách nhà nước bị sụt giảm. Khi bắt đầu cải cách kinh tế, chính quyền trung ương kiểm soát gần như 100% nguồn thu ngân sách của đất nước; tuy nhiên, đến năm 1993, tỷ trọng thu ngân sách trung ương trong tổng thu chính phủ giảm xuống còn 40% (Yao và Yang 2003). Hai hệ quả này đã khiến hai học giả hàng đầu, Shaoguang Wang và Angang Hu, viết cuốn sách có ảnh hưởng A Report on China's State Capacity (Wang và Hu 1993), cuốn sách được cho là đã kích hoạt cuộc cải cách thuế năm 1994.

Cải cách thuế năm 1994 là một bước quan trọng để Trung Quốc đạt được mối quan hệ tài khóa trung ương-địa phương ổn định. Thuế được chia thành ba loại: thuế trung ương (chủ yếu là thuế tài nguyên và thuế tiêu thụ đặc biệt), thuế địa phương (chủ yếu là thuế thu nhập cá nhân và thuế thu nhập doanh nghiệp,

2

là một loại thuế mới được đưa ra trong cuộc cải cách. Với tỷ lệ 17% trên giá trị gia tăng, đó là loại thuế quan trọng nhất. Chính quyền trung ương có 75% cổ phần trong khi chính quyền địa phương có 25% cổ phần. [2]Sau đó vào năm 2003, thuế thu nhập cá nhân và doanh nghiệp cũng trở thành thuế chung; tuy nhiên, các tỉnh có tỷ trọng lớn hơn.

Cải cách nhanh chóng đảo ngược hai xu hướng trong hệ thống hợp đồng. Tỷ trọng của tổng thu chính phủ trong GDP tăng lên 20% vào năm 2000, và đồng thời, tỷ trọng thu của chính quyền trung ương trong tổng thu chính phủ tăng lên 60% (Yao và Yang 2003). Tuy nhiên, hệ thống mới cũng tạo ra những vấn đề nghiêm trọng.

Một là nó đã thể chế hóa mô hình tăng trưởng không cân bằng. Theo hệ thống hợp đồng, các tỉnh nghèo hơn nhận được hợp đồng trợ cấp cố định từ chính quyền trung ương. Theo hệ thống mới, các tỉnh này phải chuyển nguồn thu cho chính quyền trung ương với tỷ lệ cận biên như các tỉnh giàu. Đồng thời, việc chuyển doanh thu dựa trên công thức đã không diễn ra như đã hứa. Thay vào đó, chuyển giao khu vực đã được thực hiện nhiều hơn thông qua các dự án. Tuy nhiên, các dự án này cần có nguồn vốn đối ứng từ chính quyền địa phương, điều này đặt các tỉnh nghèo hơn vào tình thế rất bất lợi vì họ không có đủ nguồn lực tài chính để cạnh tranh với các tỉnh giàu hơn.

Một vấn đề khác là việc chuyển đổi sang cơ chế chia sẻ phổ cập này đã ảnh hưởng tiêu cực đến các ưu đãi của các tỉnh trước đây được hưởng các hợp đồng cố định. Đáng chú ý là đến năm 1991, tất cả 9 tỉnh miền Tây, 6/10 tỉnh miền Trung và 4/10 tỉnh ven biển đều có hợp đồng cố định hoặc hợp đồng chia sẻ với tỷ lệ duy trì biên là 100% (Bảng 2.3) . Kế hoạch chia sẻ đã tước đi vai trò của các tỉnh với tư cách là người yêu sách còn lại trong các nỗ lực tài chính của họ, và do đó, điều này

2. Có những thỏa thuận phức tạp về giảm giá khác nhau giữa các tỉnh. quyết định của chính phủ chuyển đổi thuế thu nhập cá nhân và doanh nghiệp thành thuế chia sẻ càng làm trầm trọng thêm các ưu đãi của địa phương.

Vấn đề thứ ba liên quan đến việc tăng thuế suất chung. Tỷ trọng doanh thu của chính phủ trong GDP quốc gia tăng lên tương đương với việc tăng gấp đôi mức thuế chung trong vòng chưa đầy 10 năm. Kể từ khi cải cách thuế, tốc độ tăng trưởng nguồn thu từ thuế gần như được duy trì ở tốc độ gấp đôi tốc độ tăng trưởng GDP; điều này ngụ ý rằng các nỗ lực thu thuế của chính phủ đã được duy trì ở tốc độ cao hơn so với tốc độ tăng trưởng GDP. Gánh nặng cuối cùng do các doanh nghiệp và người dân lao động gánh chịu và do đó gây bất lợi cho tăng trưởng kinh tế. Chen, Hillman và Gu (2002) chỉ ra rằng cải cách thuế đã làm tăng sự nắm giữ của chính phủ đối với các doanh nghiệp.

Vấn đề thứ tư, đã được Yao và Yang (2003) nhấn mạnh và có ảnh hưởng lớn đến bối cảnh của cuốn sách này, là sự mất cân bằng giữa thu và chi được chia sẻ bởi chính quyền địa phương và trung ương. Tỷ trọng thu và chi của chính quyền trung ương lần lượt đạt 60% và 40% trong tổng thu và chi quốc gia. Chính quyền địa phương gặp nhiều khó khăn hơn chính quyền trung ương trong việc kiếm đủ tiền, trong khi đây là kết quả của hành vi cơ hội của chính quyền trung ương và phản ánh sự mất cân bằng giữa phân cấp tài chính và tập trung hóa chính trị, các hạn chế ngân sách chặt chẽ hơn mà chính quyền địa phương phải đối mặt, như chúng ta sẽ thấy trong thời gian ngắn thảo luận, đã được chứng minh là một trong những yếu tố chính dẫn đến cải cách hl thử nghiệm địa phương.

Phân cấp trong giai đoạn đầu của cải cách kinh tế đặt ra con đường cho Trung Quốc tái cấu trúc trong tương lai. Ngoại trừ một vài trường hợp, cải cách được bắt đầu tại địa phương và sau đó dần dần

Phân cấp trong giai đoạn đầu của cải cách kinh tế đặt ra con đường cho những cải cách trong tương lai ở Trung Quốc. Ngoại trừ một số trường hợp, cải cách được bắt đầu tại địa phương và sau đó dần dần được áp dụng

(1) Chính quyền địa phương nhận được nhiều thông tin hơn chính quyền trung ương về thực tế cơ bản.

(1)    Chính quyền địa phương nhận được nhiều thông tin hơn chính quyền trung ương về thực tế cơ bản.

(2)    Chính quyền địa phương phải đối mặt với nhiều thách thức hơn chính quyền trung ương, trong đó cạnh tranh từ các địa phương khác là quan trọng nhất.

(3)    Chính quyền địa phương phải đối mặt với những ràng buộc ngân sách chặt chẽ hơn so với chính quyền trung ương.

Tiếp theo, chúng ta sẽ lần lượt thảo luận về bốn lĩnh vực này.

được khuyến nghị trên toàn quốc.

Tiếp theo, chúng ta sẽ lần lượt thảo luận về bốn lĩnh vực này.

Vấn đề thông tin là một trong những trở ngại chính đối với sự thành công của nền kinh tế kế hoạch Hiện nay, ít nhất là đối với một người được đào tạo về khoa học xã hội cơ bản, rõ ràng rằng vấn đề thông tin là một trong những trở ngại chính đối với sự thành công của nền kinh tế kế hoạch và xã hội lớn. dự án kỹ thuật. Tuy nhiên, phải mất vài thập kỷ để bài học rõ ràng này được tiếp thu bởi ngay cả những bộ óc thông minh nhất. Trong cuộc tranh luận xã hội chủ nghĩa những năm 1930, Oscar Lange tin rằng nhà nước hoàn toàn có thể bắt chước thị trường để tiến hành kế hoạch hóa kinh tế; nghĩa là định giá ở mức mong muốn và giao hạn ngạch sản xuất hợp lý cho các doanh nghiệp. Lange tin điều này bởi vì cân bằng tổng quát Walrasian có thể được mô tả một cách hoàn hảo bằng một tập hợp các hàm giải được chỉ chứa giá của hàng hóa dưới dạng các biến chưa biết. Miễn là giá có thể được tính toán, số lượng sản xuất chính xác có thể được chỉ định cho các công ty khác nhau với điều kiện là chúng ta biết công nghệ sản xuất được triển khai bởi mỗi công ty; tương tự, số lượng tiêu thụ chính xác có thể được chỉ định cho các cá nhân khác nhau miễn là chúng tôi biết sở thích của họ. Tuy nhiên, giả định rằng nhà nước nắm rõ công nghệ sản xuất của từng hãng và sở thích của từng cá nhân chính là điều von Hayek cho là thái quá và là cửa ngõ cho kế hoạch xã hội chủ nghĩa dẫn đến chế độ nông nô (Hayek 1944). Lời cảnh báo của ông đã bị phớt lờ 80 năm trước, một phần là do thành công ban đầu của Liên Xô. Mãi cho đến những năm 1970, khi kinh tế học Keynes phải đối mặt với những thách thức lạm phát đình trệ nghiêm trọng, lời cảnh báo của Hayek đã gây được tiếng vang trong cả các cuộc thảo luận về học thuật và chính sách và cuối cùng, với sự hỗ trợ của các đồng nghiệp theo chủ nghĩa tiền tệ của ông tại Đại học Chicago, các chính sách tân tự do đã được áp dụng ở Hoa Kỳ. Hoa Kỳ dưới thời Ronald Regan và ở Vương quốc Anh, dưới thời Margaret Thatcher.

Về mặt học thuật, chính Leonid Hurwicz đã cung cấp bằng chứng chắc chắn cho tuyên bố của Hayek rằng hệ thống thị trường là hệ thống thu thập và xử lý thông tin tốt nhất để vận hành một nền kinh tế (Hurwicz 1969). Thị trường không có một điều phối viên rõ ràng; thay vào đó, nó dựa vào việc thương lượng của các cá nhân và truyền thông tin phi tập trung để xác định giá và số lượng cân bằng phù hợp, điều đáng ngạc nhiên là so với cơ chế tập trung, cơ chế có vẻ phức tạp này lại tiết kiệm chi phí hơn về mặt thu thập và xử lý thông tin. Mấu chốt nằm ở việc trung tâm không có khả năng thu thập và xử lý thông tin. Để đạt được độ chính xác của cơ chế phi tập trung theo thị trường, trung tâm phải huy động số lượng quan chức nhiều như số lượng thương nhân cá nhân trên thị trường. Đây là một nhiệm vụ khó khăn. Ngay cả khi điều đó là khả thi, chúng ta phải xem xét sự bóp méo thông tin trong chuỗi báo cáo quan liêu cho cơ quan ra quyết định trung ương.

Bằng cách xem thị trường như một cơ chế ra quyết định phi tập trung, chúng ta có thể rút ra một phép loại suy để hiểu được lợi thế thông tin của các lựa chọn thể chế phi tập trung. Nếu kế hoạch hóa tập trung không hoạt động vì thiếu thông tin đầy đủ, thì những thay đổi thể chế tập trung sẽ không tốt hơn nhiều vì lý do tương tự. Trong một hệ thống dân chủ, vấn đề này được giải quyết bằng các cuộc tranh luận cởi mở trong quốc hội hoặc trong phạm vi công cộng như báo chí và truyền hình. Trong một hệ thống độc tài như ở Trung Quốc, sự cân nhắc của công chúng, nếu có, là chưa đủ. Do đó, các lựa chọn thể chế phi tập trung đóng vai trò bù đắp cho việc thiếu cân nhắc đầy đủ và cởi mở. Theo một cách nào đó, phân cấp đóng vai trò như một cơ chế tiết lộ thông tin để trích xuất thông tin chính xác hơn.

Trên thực tế, rất khó để chính quyền trung ương đưa ra quyết định đúng đắn trên cơ sở thông tin được báo cáo tại địa phương. Một bí mật được mở là các tỉnh luôn báo cáo các chỉ số kinh tế tốt hơn nhiều—đặc biệt là tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn—so với các ước tính thu được từ dữ liệu khảo sát do Cục Thống kê Quốc gia (NSB) thu thập một cách độc lập. trong khi NSB có thể phát hiện ra sự phóng đại như vậy một cách tương đối dễ dàng và thường sẽ không gây ra nhiều rắc rối, thì sự phóng đại quá mức trong thời kỳ Đại Nhảy Vọt đã tiêu tốn hàng triệu sinh mạng. Khi đó, các địa phương đua nhau “bắn vệ tinh”; nghĩa là báo cáo năng suất ngày càng cao hơn trên một diện tích đất hạn chế. Tuy nhiên, việc thu mua ngũ cốc của nhà nước được đặt ở một tỷ lệ cố định so với sản lượng được báo cáo; các tỉnh bắn các vệ tinh lớn hơn cuối cùng lại gửi nhiều ngũ cốc hơn cho chính quyền trung ương, chính phủ này thực sự đã giảm giá các báo cáo và đặt hạn ngạch thu mua dựa trên sản lượng thấp hơn. Kết quả là những tỉnh phóng đại nhiều hơn về sản lượng ngũ cốc của họ có số người chết trong nạn đói lớn hơn đáng kể (Yang 2006).

Thay đổi thể chế phi tập trung là một cách để tránh mất thông tin trong quá trình truyền đến trung tâm. Mấu chốt ở đây là kết quả cuối cùng của thay đổi thể chế dễ quan sát và kiểm chứng hơn nhiều so với kết quả của thay đổi thể chế. Điều này là do các lý do được xử lý bởi các tác nhân con người, những người có xu hướng trình bày chúng cho phù hợp với mục đích riêng của họ; tuy nhiên, kết quả cuối cùng đáng tin cậy hơn. Chính quyền trung ương có thể so sánh kết quả cuối cùng của các cuộc cải cách khác nhau và rút ra những suy luận đúng đắn về lý do thực sự của các cuộc cải cách. Đây là điều mà Daniel Bromley gọi là lý do bắt cóc ; nghĩa là, lập luận bắt đầu bằng một quan sát, thường khác với những gì được mong đợi từ một bối cảnh nhất định, sau đó cố gắng đưa ra lời giải thích cho nó theo

2.3.2 Cạnh tranh

tuy nhiên, trên thực tế, nó định vị nó tốt hơn để nó có khả năng kiểm soát hiệu quả hơn.

yếu tố quan trọng để giải thích hiệu suất dài hạn của các cou khác nhau

Cạnh tranh đã được một số nhà sử học và những người tương tự coi là một trong những yếu tố quan trọng nhất để giải thích hiệu suất lâu dài của các quốc gia khác nhau. Ví dụ, trong cuốn sách đoạt giải Pulitzer Guns, Germs, and Steel: The Fates of Human Societies (Diamond 1999), Jared Diamond nói rằng nguyên nhân của việc thợ lặn-

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU về các vùng địa lý khác nhau mà hai khu vực này được ưu đãi. Trung Quốc có bờ biển dài nhưng phẳng và đất đai tương đối bằng phẳng; do đó, Trung Quốc dễ dàng thành lập một quốc gia thống nhất hơn. Tây Âu có bờ biển dài lởm chởm và dãy An-pơ tạo điều kiện địa lý cho nhiều quốc gia tồn tại và tồn tại. Sự cạnh tranh giữa các quốc gia này sau đó đã dẫn đến những đổi mới. So sánh giữa các chuyến đi về phía tây của Zheng He và việc Columbus khám phá Lục địa Mới là một ví dụ điển hình trong trường hợp này. Zheng He đã thực hiện bảy chuyến đi nhưng sau đó bị cắt đứt đột ngột do quyết định phong tỏa biển của hoàng đế nhà Minh. Columbus đã bị một số nhà cai trị châu Âu từ chối trước khi cuối cùng ông nhận được tiền từ nhà vua Tây Ban Nha. Nếu Châu Âu là một quốc gia thống nhất, việc khám phá Lục địa Mới của Columbus có thể đã không xảy ra. Lặp lại quan điểm của Diamond, Douglass North - khi bình luận về sự khác biệt giữa Tây Âu và các nền văn minh lâu đời khác, đặc biệt là Trung Quốc và

Kiểm soát chính trị tập trung hạn chế các lựa chọn thay thế sẽ được theo đuổi trong bối cảnh không thống nhất về hậu quả lâu dài của các quyết định chính trị và kinh tế. Việc thiếu quy mô lớn

cuối cùng là tự do của con người. Trong môi trường phi tập trung cạnh tranh đó, nhiều thay đổi đã được theo đuổi; một số thành công, như ở Hà Lan và Anh, và một số thất bại, như ở Tây Ban Nha và Bồ Đào Nha; một số, như ở Pháp, rơi vào giữa hai thái cực này. Tuy nhiên, câu chuyện chính là sự đa dạng của các lựa chọn được theo đuổi và khả năng gia tăng (so với chính sách thống nhất) mà một số sẽ tạo ra tăng trưởng kinh tế. Ngay cả những thất bại tương đối trong We

Tây Ban Nha và I'osPegaL giống như ở Pháp, nằm giữa hai thái cực này. Điểm mấu chốt của câu chuyện là sự đa dạng của các lựa chọn được theo đuổi và khả năng xảy ra tăng lên (so với một A ewte tecett cnse wf the twte wf cweeetitiwt it tenhitg tw itstitetiwtnt ch etwsiheh của eee nth Lint (1994) nó theit hiscessiwt wt the Swsiet Utiwt nth C

Một trường hợp gần đây hơn về vai trò của cạnh tranh trong việc dẫn đến thay đổi thể chế được cung cấp bởi Nee và Lian (1994) trong cuộc thảo luận của họ về Liên Xô và việc Trung Quốc chuyển hướng sang cải cách kinh tế. Họ cho rằng chính thất bại trong cuộc chạy đua với Mỹ và các nước tư bản khác đã khiến cả Liên Xô và Trung Quốc phải thực hiện những cải cách kinh tế gần như “ngủ với giặc”; nói cách khác, những cải cách chắc chắn sẽ dẫn đến sự phản bội chính nghĩa cộng sản, tương tự như những gì đã xảy ra ở Liên Xô.

Trong một quốc gia, cạnh tranh cũng có thể dẫn đến những đổi mới về thể chế dưới một chính thể với một số đặc điểm phi tập trung như trong trường hợp phi tập trung hóa tài chính của Trung Quốc . Cạnh tranh giữa các quan chức chính phủ của các địa phương khác nhau được quan sát thấy trong hai lĩnh vực liên kết với nhau là kinh tế và chính trị. Ở một mức độ lớn, kinh tế phục vụ mục đích của chính trị. Tuy nhiên, không giống như các cuộc thảo luận về cạnh tranh giữa các quốc gia thường chỉ liên quan đến phúc lợi của một quốc gia, các cuộc thảo luận về cạnh tranh trong một quốc gia phải xem xét phúc lợi của cả quốc gia, liên quan đến sự tổng hợp giữa các biên giới địa lý hoặc nhóm. Trong trường hợp sau, kết quả mong muốn không tự động

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ . Trong trường hợp phân cấp tài chính ở Trung Quốc, đầu tiên chúng tôi lưu ý rằng ở các thành phố nghèo , kinh tế có liên quan đến phúc lợi vật chất và sự nghiệp chính trị của các quan chức địa phương. Phân cấp tài chính buộc các quan chức chính quyền địa phương phải dựa vào bộ máy địa phương để tạo ra nguồn thu để trả lương cho chính họ cũng như cung cấp hàng hóa công cộng cho địa phương. Ở nhiều vùng nghèo, lương của các quan chức chính quyền địa phương không được đảm bảo. Tuy nhiên, đáng chú ý là các chính quyền địa phương có thể hướng tới một trong hai hướng cực để giải quyết các vấn đề tài chính của họ.

Một là chiến lược “giết gà lấy trứng”; nghĩa là để trích thêm thuế từ các doanh nghiệp hiện có. Mặc dù nó có vẻ như là một chiến lược tự sát, nhưng nó có thể là một lựa chọn tự nhiên nếu các quan chức chính phủ hình dung ra các nhiệm kỳ ngắn hạn hoặc nếu nền kinh tế địa phương ở trong tình trạng tồi tệ đến mức không có hy vọng cải thiện đáng kể trong tương lai gần. Ở mức độ thấp hơn, chính quyền địa phương có thể tham gia vào “cạnh tranh tiêu cực”, trong đó họ thiết lập các rào cản thương mại tại biên giới của mình để bảo vệ các doanh nghiệp trong khu vực tài phán của họ. Ví dụ, Alwyn Young (2000) nhận thấy rằng kể từ khi cải cách, bảo hộ khu vực đã tăng lên ở Trung Quốc.

Một hướng khác tích cực hơn là các địa phương mở rộng cơ sở tính thuế. Điều này đã được thể hiện rõ nét hơn trong những năm gần đây. Vì vốn là yếu tố lưu động nhất nên không có gì ngạc nhiên khi chính quyền các địa phương đua nhau đưa ra các chính sách ưu đãi để thu hút đầu tư. Điều này bao gồm bãi bỏ quy định và đổi mới trong các sắp xếp thể chế mới để thu hút và đáp ứng các khoản đầu tư. Sử dụng một mô hình lý thuyết, Li, Li và Zhang (2000) lập luận rằng sự cạnh tranh về vốn là lý do để các chính quyền địa phương bắt đầu tư nhân hóa các DNNN trong phạm vi quyền hạn của họ. DNNN hiệu quả thấp nên không thu hút đủ đầu tư từ bên ngoài; tư nhân hóa cải thiện hiệu quả của công ty và do đó thu hút đầu tư nhiều hơn. Phân tích thực nghiệm của họ dựa trên dữ liệu cấp quận xác nhận các đề xuất lý thuyết của họ.

Việc chính quyền địa phương áp dụng chiến lược tiêu cực hay tích cực chủ yếu phụ thuộc vào hai yếu tố chính, trong số nhiều yếu tố khác. Một là nhiệm kỳ của các quan lớn ở một địa phương. Nhiệm kỳ ngắn hơn có xu hướng mang lại cho các quan chức một thời gian ngắn ở một địa phương và do đó khiến họ áp dụng chiến lược tiêu cực. Để các quan chức địa phương phát triển lòng trung thành đối với một thành phố hoặc tỉnh, tốt hơn hết là nên thăng chức cho họ trong thành phố hoặc tỉnh đó. Tuy nhiên, nhiệm kỳ dài hơn ở một thành phố hoặc tỉnh kéo theo nguy cơ các quan chức địa phương xây dựng mạng lưới chính trị của họ. Điều này có xu hướng tạo ra các nhóm lợi ích và các lực lượng chính trị chống lại trung tâm, dễ dẫn đến tham nhũng. Các vụ việc gần đây ở Thẩm Dương và Thượng Hải chỉ là hai ví dụ nổi bật. Cả Mu Suixin, thị trưởng Thẩm Dương và Chen Liangyu, bí thư thành ủy Thượng Hải, đều xây dựng sự nghiệp chính trị của họ trong thành phố của họ. Trong sự thăng tiến của họ lên đỉnh thành phố

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU các thành phố của họ với sự giúp đỡ của chính những người đàn ông của họ. Trong trường hợp của Thẩm Dương, chính quyền thành phố được điều hành giống như một tổ chức mafia hơn là một thể chế công khai. Cân nhắc nguy cơ bị thách thức từ bên dưới và viễn cảnh tham nhũng tràn lan với khả năng mất hiệu quả của chính phủ cũng như phúc lợi của địa phương, chính quyền trung ương đã chọn trao nhiệm kỳ ngắn hơn cho các quan chức địa phương. Việc xáo trộn khu vực của các quan chức địa phương ngày càng trở nên phổ biến trong những năm gần đây.

Một yếu tố khác ảnh hưởng đến sự lựa chọn của chính quyền địa phương là triển vọng tăng trưởng của nền kinh tế khu vực (Yao 2004b). Nếu nền kinh tế có những dấu hiệu đáng khích lệ, các quan chức địa phương sẽ dễ dàng chấp nhận những tầm nhìn dài hạn hơn vì có hy vọng rằng họ sẽ được hưởng lợi từ những nỗ lực của họ. Điều này có thể dễ dàng dẫn đến hai chu kỳ trái ngược nhau—một là luẩn quẩn; khác, đức hạnh. Các quan chức chính phủ ở một khu vực lạc hậu sẽ có xu hướng dự đoán một tương lai kinh tế ảm đạm và do đó sẽ có nhiều khả năng áp dụng chiến lược giết gà để lấy trứng, điều này sẽ dẫn đến một nền kinh tế thậm chí còn tồi tệ hơn trong tương lai. Đây là vòng luẩn quẩn. Ngược lại, các quan chức chính phủ ở một khu vực năng động hơn về kinh tế sẽ có xu hướng dự đoán một tương lai tươi sáng và do đó sẽ có nhiều khả năng hành động theo cách khoan dung hơn khi giải quyết thế giới kinh doanh, nhờ đó sẽ thu hút nhiều doanh nghiệp hơn vào khu vực. Do đó, một chu kỳ đạo đức sẽ được đảm bảo. Với mục đích so sánh, khi tổng thuế suất quốc gia (tức là thu nhập tính thuế chia cho GDP) đạt tới 20%, thuế suất gộp ở Rui'an, một thành phố cấp huyện thịnh vượng ở Chiết Giang

t b o e w lie a vrd et u h n a d t e f r is t c h a e l _ p d r e c s e s n u t r a s li o z f a r e io g n io a n l a o l n c e om ca p n e n to it tio e _ _ _ _ _ _ n xp le la d trong Bl C an h c in h a a ' r s d e a x n tr d a So hrd le in if a ry ( 2 _ _

Khả năng về hai hướng đối cực mà các chính quyền địa phương có thể hướng tới dưới áp lực cạnh tranh khu vực đã khiến Blanchard và Shleifer (2001) tin rằng chỉ riêng việc phân cấp tài chính không thể giải thích được thành tích tăng trưởng phi thường của Trung Quốc. Sự so sánh của họ về phân cấp tài chính của Trung Quốc và Nga đã thuyết phục họ rằng thành công của Trung Quốc nằm ở sự kết hợp giữa phân cấp tài chính và tập trung hóa chính trị, với cái sau đóng vai trò kiểm tra mặt tiêu cực của cái trước, một chức năng không có ở Nga. Tập trung hóa chính trị ở Trung Quốc được thể hiện qua sự kiểm soát chặt chẽ của đảng đối với nhân sự. Hầu như không có quan chức chính phủ nào leo lên vị trí cao nhất trong bộ máy hành chính mà không có sự tán thành của đảng. Hệ thống quản lý nhân sự tập trung này tạo ra sự cạnh tranh gay gắt giữa các quan chức chính quyền các cấp nếu họ muốn được bộ phận cán bộ của cơ quan đảng cấp trên phát hiện và đề bạt. Nói cách khác, có một giải đấu chính trị ở mỗi cấp chính quyền (Zhou 2007). Trước khi cuộc cải cách bắt đầu vào cuối những năm 1970, các quan chức chính phủ và đảng được thăng chức hoặc giáng chức chủ yếu là do sự liên kết chính trị và lòng trung thành của họ. Trong thời kỳ đổi mới, luật chơi thay đổi chóng mặt. Lòng trung thành chính trị vẫn còn quan trọng, nhưng việc thăng tiến của các quan chức chính phủ ngày càng gắn liền với hiệu suất của họ, đặc biệt là về mặt

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Thay đổi quan trọng nhất đối với hệ tư tưởng của đảng trên thực tế trong giai đoạn đầu của cải cách kinh tế là sự chuyển đổi từ chương trình nghị sự lấy chính trị làm trung tâm sang chương trình nghị sự lấy trọng tâm làm trung tâm.

Sự thay đổi quan trọng nhất đối với hệ tư tưởng của đảng trên thực tế trong giai đoạn đầu của cải cách kinh tế là sự chuyển đổi từ chương trình nghị sự lấy chính trị làm trung tâm sang chương trình nghị sự tập trung vào kinh tế. Cách mạng Văn hóa đã khiến cho các thuật ngữ như lợi nhuận, năng suất lao động và doanh số bán hàng khó có thể được nhắc đến trong cuộc sống hàng ngày. Trong những trường hợp không thể tránh khỏi việc nhắc đến họ, một số biệt ngữ cách mạng phải được đặt trước họ. Ví dụ, khi phải đề cập đến sản xuất, người ta không chỉ dùng từ “sản xuất” mà thay vào đó nói “Tiếp tục cách mạng để thúc đẩy sản xuất” (zhua gemin, cu shengchan). Chính phủ dưới thời Đặng Tiểu Bình cảm thấy có điều gì đó không ổn trong quan điểm kinh tế bị bóp méo này và rằng Trung Quốc sẽ bị “tước mất tư cách công dân toàn cầu” – như người ta vẫn nói vào thời điểm đó – nếu sự phát triển kinh tế không được đặt ở vị trí trung tâm trong đường lối của đảng. chương trình nghị sự. Để chống lại sự phản kháng của những người bảo thủ, Đặng đã khởi xướng các cuộc thảo luận trong đảng về nguồn gốc của sự thật. Các phiên họp dài của Phiên họp toàn thể lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ XI được tổ chức vào cuối năm 1978 đã chứng tỏ là một thắng lợi quyết định của những người đổi mới. Sau cuộc họp, cả nhóm thống nhất dưới một sự nghiệp chung; tức là tăng trưởng kinh tế. Chúng tôi sẽ đề cập đến nó như là “con-

Theo hệ tư tưởng mới này, việc các quan chức chính phủ bị sa thải dựa trên hồ sơ phản ánh những nỗ lực của họ trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế là điều đương nhiên.

Theo hệ tư tưởng mới này, việc các quan chức chính phủ được đánh giá dựa trên hồ sơ phản ánh những nỗ lực của họ trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế trong khu vực tài phán của họ là điều đương nhiên. Trong một loạt bài nghiên cứu, Li-An Zhou và những người khác lưu ý rằng các quan chức thuộc các địa phương có thành tích tăng trưởng trước đây tốt hơn có nhiều khả năng được thăng chức hơn (xem Zhou 2007 để biết tóm tắt kết quả của họ). Việc thăng tiến không chỉ dựa trên thành tích phát triển của chính quan chức đó mà còn dựa trên sự so sánh với thành tích của người tiền nhiệm. Sự so sánh như vậy có lợi thế là phân biệt được giữa nỗ lực của chính quan chức và các điều kiện tốt sẵn có trong khu vực tài phán—xét cho cùng, nếu các điều kiện kinh tế sẵn có đủ tốt, tốc độ tăng trưởng có thể cao ngay cả khi không có sự đóng góp của một quan chức. Tuy nhiên, mối liên hệ giữa thành tích tương đối và khả năng được thăng chức đã thúc đẩy sự cạnh tranh giữa các quan chức chính phủ, buộc họ phải làm việc chăm chỉ như những con chuột đã làm ở cuối câu chuyện về cuộc đua chuột của George Akerlof (Akerlof 1984). Sự cạnh tranh khốc liệt đến mức nhiều quan chức đã chọn từ bỏ cuộc đua và tham gia kinh doanh. Một số người trong số họ đã ở lại trong cơ cấu quan liêu để kiếm tiền từ khoản đầu tư của họ bằng cách đánh đổi quyền lực khó kiếm được của họ để lấy tiền hoặc các đặc ân khác. Tuy nhiên, tác động chung của cuộc cạnh tranh gay gắt này vẫn là tích cực về mặt tăng trưởng kinh tế; hơn nữa, như chúng ta đã thảo luận, đổi mới thể chế là một trong những công cụ để các quan chức địa phương đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế cao hơn.

bản chất của công ty xã hội chủ nghĩa trong nền kinh tế kế hoạch. Một công ty tư bản

Khái niệm ràng buộc ngân sách mềm được đề xuất bởi Kornai (1980) trong khi mô tả bản chất của công ty xã hội chủ nghĩa trong nền kinh tế kế hoạch. Một công ty tư bản phải hoạt động trong những hạn chế về ngân sách của nó, liên quan đến số tiền có thể huy động được bằng các phương tiện như giữ lại lợi nhuận và vay từ ngân hàng, đồng thời phải bù đắp các khoản lỗ của mình. Mặt khác, nếu một công ty xã hội chủ nghĩa thua lỗ, nó luôn có thể tiếp cận chính phủ để xin thêm tiền vì chính phủ đảm nhận các nghĩa vụ gia trưởng đối với nó. Kết quả là, những hạn chế về ngân sách của công ty xã hội chủ nghĩa không bao giờ cứng nhắc, mà theo Kornai là lý do chính dẫn đến sự thất bại của nó. Yingyi Qian và những người khác (Qian và Weingast 1997) vay mượn khái niệm này trong các nghiên cứu của họ về phân cấp tài chính ở Trung Quốc và tin rằng phân cấp, bên cạnh những hệ quả khác, làm tăng thêm hạn chế ngân sách của chính quyền địa phương và cải thiện các động lực của họ.

Không thể chối cãi rằng chính quyền địa phương có ràng buộc ngân sách chặt chẽ hơn so với chính quyền trung ương. Chính quyền trung ương có hai phương tiện chính để khắc phục những hạn chế từ khi mới thành lập. Một là phát hành các khoản nợ quốc gia, và hai là đàm phán với chính quyền địa phương và yêu cầu họ tăng thu nhập và chi tiêu nhiều hơn. Chính phủ Trung Quốc nói chung đã thận trọng trong chính sách tài khóa của mình, điều này đã khiến việc tài trợ thông qua các khoản nợ quốc gia trở nên dễ dàng hơn. Tỷ lệ tiết kiệm ở Trung Quốc cao; mua trái phiếu chính phủ là một trong những kênh đầu tư chính của người dân Trung Quốc bình thường. Mặt khác, chính quyền trung ương luôn có quyền yêu cầu các tỉnh chia sẻ nhiều hơn nguồn thu của họ. Mặc dù tỷ trọng của chính quyền trung ương đã giảm đáng kể trong những năm 1980, cuộc cải cách thuế năm 1994 đã đảo ngược xu hướng này chỉ trong vài năm. Đáng chú ý là cải cách không được thể chế hóa bằng luật, mà được thực hiện bằng chỉ thị của Hội đồng Nhà nước. Điều này đã tạo điều kiện cho chính quyền trung ương tăng tỷ trọng của mình trong doanh thu thuế. Kể từ khi chính quyền trung ương chiếm phần lớn trong loại thuế quan trọng nhất, thuế GTGT, chính quyền địa phương bắt đầu tập trung vào việc duy trì và thu thuế thu nhập cá nhân và thuế thu nhập doanh nghiệp, hai loại thuế địa phương tăng nhanh nhất. Sau đó vào năm 2003, chính quyền trung ương đã thực hiện hai loại thuế này là thuế chung. Ngoài ra, chính quyền trung ương có thể giảm bớt gánh nặng bằng cách chuyển chi tiêu cho các tỉnh. Điều này phần lớn là do đảng có thẩm quyền trong việc quyết định số phận của các quan chức địa phương. Để tăng cơ hội thăng tiến, chiến lược tốt nhất cho một quan chức địa phương là thỏa hiệp với chính quyền trung ương. Mặt khác, kế hoạch chuyển nhượng dựa trên dự án được các cơ quan trong chính quyền trung ương sử dụng như một mồi nhử để thu hút sự tuân thủ của chính quyền địa phương—luôn có hy vọng rằng sự tuân thủ hiện tại sẽ dẫn đến nhiều tiền hơn cho dự án trong tương lai.

Tình hình thậm chí còn tồi tệ hơn trong phạm vi một tỉnh. Không giống như trường hợp các mối quan hệ trung ương-tỉnh bị ràng buộc bởi các quy tắc chia sẻ rõ ràng, không có quy tắc chia sẻ rõ ràng giữa các tỉnh và các thành phố và quận bên dưới. Tuy nhiên, sự lệ thuộc về chính trị vẫn tồn tại bởi vì các quan chức cấp thấp hơn phụ thuộc vào các quan chức cấp cao hơn để được thăng chức. Kết quả là, gánh nặng tài chính dồn xuống các bậc thang thấp hơn, trong khi doanh thu vẫn tập trung vào chính quyền cấp cao hơn. Đơn vị chính quyền khó khăn nhất về tài chính là chính quyền thị trấn. Phần lớn các đơn vị này bị thừa nhân viên, không phải vì họ đặc biệt thích thuê người mà vì họ bị chính quyền cấp trên buộc phải thuê. Có hạn ngạch cho chính quyền địa phương để thực hiện liên quan đến việc cung cấp việc làm cho các cựu chiến binh và sinh viên tốt nghiệp đại học chuyên ngành nông nghiệp và giáo dục. Chính quyền tỉnh, thành phố và quận không muốn thuê họ; do đó, chính quyền thị trấn buộc phải làm như vậy. Ở những nơi mà nền kinh tế không đặc biệt tốt, tình hình việc làm còn tồi tệ hơn. Kết quả là, nhiều chính quyền thị trấn ở miền trung và miền tây mắc nợ rất nhiều.

Vấn đề chính là sự không phù hợp giữa phân cấp tài chính và tập trung hóa chính trị (Yao và Yang 2003). Phân cấp tài chính thiết lập mỗi chính quyền địa phương như một bản sắc tài chính độc lập; tuy nhiên, tập trung hóa chính trị tước đi quyền tự chủ trong thu chi và quan trọng hơn là buộc các quan chức địa phương phải chịu trách nhiệm trước cấp trên cũng như trước cử tri của mình. Một hệ thống tài chính hợp lý hơn nên bao gồm hai cấp độ trách nhiệm giải trình. Ở cấp địa phương, các khoản thu và ngân sách của chính phủ phải được đặt dưới sự giám sát của Đại hội đại biểu nhân dân địa phương; ở cấp trung ương, các quy định về chia sẻ thuế phải được thể chế hóa bằng luật và phải chịu sự giám sát của Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc (sđd.).

Tuy nhiên, có vẻ như hệ thống này cũng có một mặt tích cực là tạo ra gánh nặng không cân xứng cho chính quyền địa phương—nó buộc chính quyền địa phương phải hoạt động dưới những ràng buộc ngân sách chặt chẽ và cứng nhắc để họ có nhiều động lực hơn tham gia vào các đổi mới thể chế. Thật vậy, một số quan chức chính quyền địa phương sẽ áp dụng chiến lược giết gà để lấy trứng - một chiến lược để vắt kiệt thu nhập từ các doanh nghiệp và các hoạt động kinh doanh khác . Tuy nhiên, có một giới hạn đối với hành vi săn mồi này bởi vì mọi người hoặc sẽ chuyển đến nơi khác hoặc đơn giản là ngừng hoạt động nếu các quan chức chính phủ bắt họ quá mức. Các chính quyền địa phương khác có thể không trả được các khoản vay và thanh toán cho các ngân hàng và nhà thầu tương ứng; tuy nhiên, họ chỉ có thể làm điều này ở một mức độ nhất định vì danh tiếng xấu của họ sẽ ngăn cản các ngân hàng và nhà thầu giao dịch với họ trong tương lai. Việc chính quyền trung ương đứng ra giải cứu các tỉnh, đặc biệt là các tỉnh nghèo, khi họ gặp khó khăn về tài chính cũng là điều bình thường. Tuy nhiên, nhìn chung, điều này chỉ giới hạn trong các lĩnh vực như trả lương cho giáo viên, trả lương hưu và trợ cấp thất nghiệp có ý nghĩa đối với sự ổn định xã hội. Chính quyền địa phương cũng có thể thương lượng với chính quyền trung ương để có thêm doanh thu chuyển nhượng và tài trợ cho dự án; tuy nhiên, thương lượng không thể phục vụ như một cách để trang trải chi phí hàng ngày của chính quyền địa phương

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Để tồn tại và phát triển, các quan chức địa phương phải tìm mọi cách để tăng nguồn thu cho địa phương. Đổi mới thể chế chắc chắn là một trong những cách này. Trên thực tế, đó là một cách tương đối dễ dàng. Thoát khỏi nền kinh tế kế hoạch, có rất nhiều cơ hội cho các quan chức địa phương gặt hái lợi ích bằng cách phá vỡ các rào cản gia nhập, bãi bỏ các quy định cứng nhắc, điều chỉnh các cơ chế ra quyết định thiếu hiệu quả và khuyến khích các chủ thể kinh tế—tất cả những điều này sẽ mang lại kết quả kinh tế. Không giống như các động lực tiêu chuẩn của tăng trưởng kinh tế, chẳng hạn như đầu tư và tiến bộ công nghệ, thay đổi tổ chức của nền kinh tế thường là một cách rẻ hơn để đạt được tăng trưởng kinh tế. Bản chất độc đoán của chính phủ Trung Quốc giúp giảm chi phí thay đổi vì nó ngăn chặn các cuộc thảo luận kéo dài trong dân chúng. Thật vậy, điều này không nên được coi là cách thay đổi thể chế “đúng đắn” bất kể bối cảnh như thế nào. Trong giai đoạn đầu cải cách của Trung Quốc, phương pháp này mang lại kết quả nhanh chóng và những lợi ích sau đó được phân phối một cách tương đối bình đẳng trong dân chúng. Thật vậy, nhiều cải cách ban đầu đã hoàn toàn cải thiện Pareto; nghĩa là, họ mang lại lợi ích chung cho xã hội và không làm xấu đi phúc lợi của bất kỳ ai. Tuy nhiên, loại hình cải cách này ngày càng trở nên khó tìm trong những năm gần đây. Các cải cách tốt nhất là cải thiện Pareto liên quan đến bồi thường; nghĩa là, chúng mang lại lợi nhuận ròng cho toàn xã hội nhưng không đảm bảo rằng các cá nhân sẽ không chịu tổn thất; tuy nhiên, lợi nhuận thu được đủ cao để có thể bồi thường nhiều hơn các khoản lỗ nếu có bất kỳ khoản bồi thường nào như vậy. Trong thực tế, loại bồi thường này có thể không xảy ra hoặc có thể xảy ra theo cách lách luật, hoặc có thể mất nhiều thời gian để phát hiện ra các tác động. Kết quả là xã hội ngày càng khó xây dựng được sự đồng thuận xung quanh một cải cách cụ thể. trong khác

2.3.4 Thử nghiệm

rằng hình thức tổ chức - hình thức M - của kế hoạch hóa Trung Quốc là nguyên nhân chính

Qian, Roland và Xu (2006) đã đưa ra một mô hình lý thuyết hấp dẫn cho thấy rằng hình thức tổ chức - hình thức M - của kế hoạch hóa Trung Quốc là chìa khóa dẫn đến cải cách dần dần của Trung Quốc . Tất nhiên, thực tế phức tạp hơn những gì được mô tả trong mô hình của họ. Cách tiếp cận vụ nổ lớn được Nga áp dụng có động cơ chính trị hơn là động cơ kinh tế. Nó được Yeltsin và các cộng sự của ông áp dụng nhằm nhanh chóng phá hủy các cơ sở chính trị của những người cộng sản (Boycko, Shleifer, và Vishny 1995). Như bây giờ đã rõ ràng, chi phí của một cách tiếp cận như vậy là rất cao. Trung Quốc không cần thiết phải trả chi phí cao như vậy. Trung Quốc đã không trải qua những thay đổi chính trị mạnh mẽ khi bắt đầu cải cách. Trong một chính thể dân chủ, những thay đổi chính sách luôn được thực hiện một cách từng bước để giành được sự ủng hộ của đa số. Mặc dù Trung Quốc không tuân theo thông lệ tiêu chuẩn của một nền dân chủ, các nhà cải cách

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Họ đòi hỏi những kết quả tích cực để thuyết phục những người bảo thủ. Do đó, sẽ an toàn hơn nếu áp dụng cách tiếp cận dần dần để cải cách. Động lực thúc đẩy công cuộc cải cách của Trung Quốc tiến lên là quan điểm được chia sẻ bởi cả hai phe - đó là hệ thống cũ có những sai sót nghiêm trọng và cần phải thực hiện một số hành động để khắc phục chúng. Chính quan điểm thực dụng này đã đưa Trung Quốc vào con đường cải cách dần dần nhưng thành công.

Phân cấp giúp tiếp cận dần dần bằng cách cung cấp một quy trình khám phá lợi ích . Đối với hầu hết các nhà kinh tế, tác nhân kinh tế luôn có danh sách đầy đủ các lựa chọn thay thế và biết mọi chi tiết. Trên thực tế, mọi người chỉ có kiến thức hạn chế về những thứ xung quanh họ. Họ khám phá mọi thứ bằng cách hành động. Khi bắt đầu cải cách, bản thân các nhà kinh tế học Trung Quốc có kiến thức rất hạn chế về cách thức vận hành của thị trường. Cuộc tranh luận về “phản hồi trung bình” so với “phản hồi cận biên” là một ví dụ cổ điển.

Cải cách thể chế ở nông thôn đi đôi với việc tăng giá thu mua của nhà nước đối với các sản phẩm nông nghiệp. Một hệ thống giá theo dõi kép đã được áp dụng để thúc đẩy sản xuất ngũ cốc. Một thành phần là giá cơ bản mà chính phủ trả cho hạn ngạch ngũ cốc mà nông dân phải hoàn thành. Ngoài ra, còn có một thành phần khác—Nhà nước trả giá thưởng cho việc bán ngũ cốc trên hạn ngạch. Hệ thống giá kép này đã thành công và đất nước đã trải qua một vụ mùa bội thu vào năm 1984. Tuy nhiên, giữa niềm vui mừng, chính quyền trung ương bắt đầu lo lắng về khả năng tài chính của mình để trả giá thưởng cho việc bán ngũ cốc vượt hạn ngạch. Sau đó, nó đã công bố một chính sách bãi bỏ thành phần giá thưởng và thay vào đó trả mức trung bình của cơ sở và giá thưởng cho tất cả số lượng ngũ cốc mà nông dân bán cho chính phủ. Những người nông dân sẽ nhận được cùng một khoản thu nhập nếu họ vẫn bán cùng một lượng ngũ cốc cho chính phủ. Những người thiết kế chính sách này tin rằng nông dân sẽ chỉ có phản ứng trung bình; nghĩa là, họ sẽ chỉ phản ứng với mức thu nhập của họ. Do đó, họ sẽ bán cùng một lượng ngũ cốc cho chính phủ. Có một nhóm nhỏ các nhà kinh tế do Guoqing Song đứng đầu tin rằng nông dân sẽ phản ứng với sự thay đổi nhỏ của giá ngũ cốc; nghĩa là, họ sẽ có phản ứng cận biên. Vì biên độ giá được xác định bởi giá thưởng cao hơn, nông dân sẽ cung cấp ít hơn theo hệ thống giá thống nhất mới. Như dự đoán của lý thuyết kinh tế tiêu chuẩn, kết quả của chính sách đã chứng minh rằng trường phái phản ứng biên là đúng—thu hoạch ngũ cốc giảm với biên độ lớn vào năm 1985.

Các nhà kinh tế Trung Quốc biết rất ít về kinh tế học hiện đại vào đầu những năm 1980; do đó, các bài học trong sách giáo khoa phải được rút ra từ những sai lầm thực tế. Tuy nhiên, ngay cả ngày nay, khi các nhà kinh tế học Trung Quốc được trang bị nhiều kiến thức hơn về kinh tế học hiện đại, các lựa chọn chính sách không phải lúc nào cũng rõ ràng. Các nhà kinh tế có thể nhận thức được các cơ chế cần thiết để một chính sách có hiệu lực, nhưng họ có thể không biết khía cạnh định lượng

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU các nhà hoạch định chính sách để quyết định có thực hiện chính sách đó hay không. Để tránh những sai lầm lớn, nên tiến hành các thí nghiệm quy mô nhỏ để xác định lợi ích và chi phí thực sự của chính sách mới và sự phân phối của chúng giữa các nhóm người khác nhau. Câu hỏi đặt ra là liệu sự phi tập trung có giúp ích cho loại thử nghiệm này hay không. Chính quyền trung ương không thể tiến hành những thử nghiệm này trong một hệ thống tập trung? Qian, Roland và Xu (2006) đặt câu hỏi này và đưa ra câu trả lời xoay quanh thông tin. Một hệ thống tập trung có thể tiến hành các thí nghiệm cục bộ. Ví dụ, một hệ thống tập trung có thể làm theo các bước mà Trung Quốc đã thực hiện để tạo SEZ; nó có thể bắt đầu thay đổi cấu trúc sở hữu trong một số công ty. Vấn đề là liệu loại thử nghiệm này có bền vững hay không. Phân cấp đặt chính quyền địa phương vào trung tâm của những đổi mới thể chế. Bởi vì các địa phương hoàn toàn độc lập, các nhà lãnh đạo địa phương có động cơ để liên tục cảnh giác với những cơ hội mới. Do đó, phân cấp phù hợp hơn so với hệ thống tập trung trong việc cung cấp sự thay đổi thể chế bền vững.

Trong trường hợp của Trung Quốc, các thử nghiệm địa phương có một lợi thế khác so với các thử nghiệm trung tâm . Đã có một số thí nghiệm trung tâm ở Trung Quốc; điều quan trọng nhất là việc tạo ra các SEZ. Tuy nhiên, phần lớn các cải cách đã được bắt đầu ở một số địa phương và sau đó được chính quyền trung ương xử phạt. Cải cách và tư nhân hóa nông thôn là hai ví dụ điển hình nhất. Một lợi thế của các thí nghiệm cục bộ là chúng tránh được các cuộc tranh luận quy mô lớn trước khi bắt đầu. Điều này không ngụ ý rằng các cuộc tranh luận là không cần thiết đối với cải cách; các biện pháp cải cách cần được thảo luận trước khi chúng được đưa vào thực hiện. Các thử nghiệm cục bộ chỉ giới hạn ở các vị trí địa lý nhỏ và có thể không thu hút được sự chú ý của công chúng. Điều này cho phép chúng có thời gian thể hiện đầy đủ tác dụng của chúng, dù tốt hay xấu. Cải cách của Trung Quốc là một quá trình liên tục đối mặt với sự hạn chế của hệ tư tưởng cũ. Để vượt qua giới hạn này, cần áp dụng cách tiếp cận cải cách “làm mà không nói”—nghĩa là tiến hành cải cách một cách lặng lẽ mà không thảo luận về tác động của nó đối với hệ tư tưởng. Cải cách có thể bị hủy bỏ một cách lặng lẽ nếu kết quả của nó không khả quan. Nếu nó thành công - chẳng hạn, năng suất được nâng cao - thì cuộc cải cách có thể được giới bảo thủ coi là một câu chuyện thành công. Nói cách khác, các thí nghiệm địa phương bắt đầu với thực tế và lên đến đỉnh điểm với những thay đổi trong hệ tư tưởng. Ngược lại, các thí nghiệm trung tâm trong nhiều trường hợp cần phải thay đổi hệ tư tưởng trước khi chúng được đưa vào thực tế.

Phân cấp cũng giúp quá trình khám phá bằng một quá trình lây lan. Bắt chước có thể là một thành phần của quá trình này. Nếu thử nghiệm thành công ở một địa phương, nó sẽ được áp dụng ở các địa phương có đặc điểm tương tự. Thành phần quan trọng hơn là sự cạnh tranh. Sự thành công của một thử nghiệm ở một địa phương nhất định đặt ra áp lực cạnh tranh đối với các địa phương khác khiến các địa phương khác phải tìm ra những cách thức mới để tổ chức kinh tế của họ.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ cải cách và tạo điều kiện thuận lợi cho việc ra quyết định áp dụng một cải cách cụ thể. Các chi phí liên quan đến việc áp dụng một biện pháp cải cách mới thường thấp với các thử nghiệm được bản địa hóa.

kế hoạch không bao giờ đạt được độ chính xác và phạm vi của mô hình kế hoạch của Liên Xô. Quần què

Phân cấp có nguồn gốc lịch sử từ thời kỳ kinh tế kế hoạch của Trung Quốc. Kế hoạch của Trung Quốc không bao giờ đạt được độ chính xác và phạm vi của mô hình kế hoạch của Liên Xô. Điều này đã tạo cơ hội cho Trung Quốc bắt đầu cải cách từ dưới lên, biểu tượng bằng việc quay trở lại mô hình canh tác gia đình ở làng Xiaogang. Phân cấp trong thời kỳ đổi mới là sự tiếp nối của phân cấp trong thời kỳ kinh tế kế hoạch. Nó cung cấp một trong những nền tảng thể chế quan trọng cho cải cách của Trung Quốc.

Kinh nghiệm của Trung Quốc về phân quyền đối với các nước đang phát triển và chuyển đổi khác có liên quan như thế nào? Chắc chắn rằng sự phân cấp không hoạt động ở mọi nơi. Nga là một ví dụ về sự thất bại của phân cấp trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Các nước đang phát triển khác đã không trải qua sự tăng trưởng kinh tế kỳ diệu nhờ sự phân cấp. Một lý do cho những thất bại này là sự phân cấp làm cho việc nắm bắt trạng thái cục bộ dễ dàng hơn bằng cách hạ thấp ngưỡng nắm bắt. Một ví dụ là Indonesia sau sự sụp đổ của Suharto. Sự phân cấp của Trung Quốc đã được hưởng lợi từ bản chất bình đẳng của phân phối của cải trong giai đoạn đầu cải cách của Trung Quốc. Theo một nghĩa nào đó, kinh nghiệm của Trung Quốc là một trường hợp độc nhất và có thể không dễ dàng áp dụng cho các quốc gia khác. Tuy nhiên, tinh thần phi tập trung hóa của Trung Quốc vẫn có thể tỏ ra hữu ích đối với các quốc gia khác. Một số đặc điểm của nó là độc lập tài chính khu vực, cạnh tranh và thử nghiệm. Bài học quan trọng nhất có lẽ là cách tiếp cận thực tế đối với cải cách kinh tế. Quá trình cải cách của Trung Quốc thường không rõ ràng, không có phương hướng cụ thể. Tuy nhiên, kết quả cuối cùng của nó dường như là tốt. Phân cấp cho phép nhiều hướng và khả năng xuất hiện ở giai đoạn đầu của cải cách; tuy nhiên, sự cạnh tranh trong khu vực loại bỏ hầu hết trong số họ và cuối cùng, chính quyền trung ương chọn hướng hứa hẹn nhất. Không có chương trình nghị sự giải quyết; mọi thứ được xác định và điều chỉnh trên đường đi. Cách tiếp cận không chính thống này có thể hữu ích cho các quốc gia khác.

Trạng thái bao trùm

Phân cấp cung cấp nền tảng thể chế cho các thử nghiệm địa phương; tuy nhiên, chỉ điều này thôi là không đủ để hướng cải cách tới một vận mệnh chung, trong đó đất nước nói chung tiến tới một tương lai tốt đẹp hơn. Trong một thế giới hoàn hảo—một thế giới trong đó các chính quyền địa phương không bị ràng buộc về mặt chính trị, xã hội hay kinh tế—chúng ta có lý do để tin rằng sự cạnh tranh và bắt chước sẽ loại bỏ các thể chế kém cỏi. Điều này là do cạnh tranh sẽ khiến chính quyền địa phương phá sản tài chính nếu họ giữ lại các thể chế kém hơn. Mặt khác, sự bắt chước cung cấp một con đường tắt để chính quyền địa phương học hỏi những cách làm tốt nhất trong nước. Tuy nhiên, chính quyền địa phương hoạt động dưới nhiều hạn chế về chính trị, xã hội và kinh tế. Ngoại trừ một số trường hợp (chẳng hạn như cải cách nông thôn), cải cách không phải là không có chi phí; thay vào đó, chúng yêu cầu các chính quyền địa phương phải trả từ ngân sách của chính họ hoặc chuyển các nguồn lực có khả năng mang lại lợi ích cho một nhóm công dân này sang một nhóm công dân khác. Không phải tất cả các chính quyền địa phương đều có đủ nguồn lực ngân sách để trả cho cải cách, và không phải tất cả họ đều có nhiệm vụ hoặc khả năng điều chỉnh lại việc phân bổ nguồn lực giữa các nhóm công dân khác nhau. Trong bối cảnh của Trung Quốc, chính quyền địa phương phải đối mặt với những hạn chế về ý thức hệ, mà đối với nhiều người, có thể là hạn chế quan trọng nhất. Cải cách, theo định nghĩa, là một cuộc tấn công vào hệ tư tưởng đang thịnh hành ở các quốc gia đang chuyển đổi và do đó chắc chắn sẽ vấp phải sự phản kháng từ những người bảo vệ hệ tư tưởng đó. Chắc chắn phải có những cơ chế khác, bên cạnh cơ chế phân quyền, đã khiến cải cách của Trung Quốc hướng tới hệ thống thị trường. Chương này và chương tiếp theo xác định hai cơ chế như vậy— “trạng thái bao trùm” và “chủ nghĩa thực dụng tự nguyện”. Cơ chế đầu tiên đảm bảo rằng thử nghiệm cải cách tốt nhất đã được lựa chọn và đề xuất cho toàn quốc, và cơ chế thứ hai đảm bảo rằng hệ tư tưởng của Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) thích nghi với thực tế cơ bản sao cho cải cách hội tụ với hệ thống thị trường. Chương này đề cập đến trạng thái bao trùm. Chúng ta bắt đầu bằng cách xem lại tác phẩm kinh điển của Mancur Olson, Sự trỗi dậy và suy tàn của các quốc gia (Olson 1982).

trình bày những lập luận tinh tế nhất cho người đọc, đồng thời, họ

Mancur Olson là một nhà tư tưởng vĩ đại. [3]Các bài viết của ông đủ chi tiết để nắm bắt và trình bày những lập luận tinh tế nhất cho người đọc, đồng thời, chúng đủ toàn diện để giúp người đọc hiểu được bức tranh toàn cảnh hơn về lịch sử loài người. Trong tác phẩm nổi tiếng của mình Sự trỗi dậy và suy tàn của các quốc gia, Olson đã phát triển một lý thuyết mạch lạc xoay quanh các nhóm lợi ích để giải thích sự trì trệ ở Vương quốc Anh thời hậu chiến, Trung Quốc đế quốc, Ấn Độ và các quốc gia khác, cũng như sự trỗi dậy của nước Đức thời hậu chiến. và Nhật Bản. Ông giới thiệu lý thuyết của mình bằng cách viện dẫn tác phẩm kinh điển An Economic Theory of Democracy (Downs 1957) của Anthony Downs và tác phẩm của chính ông Logic của hành động tập thể (Olson 1965), cũng là một tác phẩm kinh điển, về nghịch lý mà người ta phải đối mặt trong chế độ dân chủ và hành động tập thể.

Để bắt đầu, mọi người trong một tổ chức lớn phải đối mặt với vấn đề người lái tự do trong việc thu thập và xử lý thông tin liên quan đến các quyết định của nhóm. “Thông tin và tính toán về lợi ích tập thể thường tự nó là lợi ích tập thể” (Olson 1982, 25). Thành viên của một tổ chức thường phải đối mặt với một câu hỏi hóc búa trong việc quyết định có nên thu thập và xử lý một số thông tin liên quan đến quyết định của nhóm hay không: Nếu người đó che giấu thông tin với người khác, lợi ích của thông tin này rất hạn chế vì tiếng nói của người đó chỉ chiếm một phần rất nhỏ. của tiếng nói tập thể trong tổ chức; ngược lại, nếu một người cung cấp thông tin cho người khác, thì người đó đang làm một số điều tốt cho công chúng để giúp những người khác tiết kiệm công sức thu thập và xử lý . lớn c Lợi ích mà một cử tri như vậy thu được từ việc nghiên cứu các vấn đề và các ứng cử viên cho đến khi biết rõ lá phiếu nào là đúng

kết quả so với kết quả "sai", nhân với xác suất một thay đổi trong lá phiếu của cá nhân sẽ làm thay đổi kết quả của cuộc bầu cử. Vì khả năng một v điển hình sẽ thay đổi kết quả của cuộc bầu cử là rất nhỏ, nên công dân điển hình thường “hoàn toàn không biết gì” về các vấn đề công cộng. Thông thường, thông tin về các vấn đề công mang tính giải trí thú vị đến mức người ta phải trả tiền để có được nó chỉ vì những lý do này—đây dường như là nguồn ngoại lệ quan trọng duy nhất đối với sự khái quát hóa mà các công dân điển hình phớt lờ về các vấn đề công một cách hợp lý. (sđd, 26)

thú vị rằng phải trả tiền để có được nó chỉ vì những lý do này—đây dường như là lý do đơn lẻ nhất

“Sự thiếu hiểu biết hợp lý”, một thuật ngữ do Anthony Downs đặt ra, chỉ phòng cử tri trung bình bị thiểu số có hiểu biết thao túng — cụ thể là lợi ích có tổ chức

“Sự thiếu hiểu biết hợp lý,” một thuật ngữ do Anthony Downs đặt ra, của cử tri bình thường tạo cơ hội cho thiểu số có hiểu biết thao túng—cụ thể là các tổ chức trong các nhóm larasl và những người gần gũi với quyền lực—trong một nền dân chủ. Các thực thể này có các ưu đãi chọn lọc trong các chính sách công bởi vì vị trí của họ trong xã hội là bất đối xứng với vị trí của công dân bình thường. Nói cách khác, sự tham gia tích cực của họ vào các vấn đề công cộng sẽ mang lại lợi nhuận cận biên cao hơn so với nỗ lực tương tự của một công dân bình thường. Trong hoàn cảnh đó, dân chủ dễ trở thành mồi ngon cho lợi ích nhóm

1. Không một quốc gia nào có thể thực hiện được sự tổ chức cân xứng của tất cả các nhóm có lợi ích chung và do đó đạt được kết quả tối ưu thông qua toàn diện

Sẽ không có quốc gia nào có thể thực hiện được việc tổ chức cân xứng tất cả các nhóm có chung lợi ích và từ đó đạt được kết quả tối ưu thông qua thương lượng toàn diện.

Các xã hội ổn định với các ranh giới không thay đổi có xu hướng tích lũy nhiều thông đồng và tổ chức hành động tập thể hơn theo thời gian.

Các thành viên của “các nhóm nhỏ” có quyền lực tổ chức không tương xứng đối với hành động tập thể, và theo thời gian, sự chênh lệch này giảm đi nhưng không biến mất trong các xã hội ổn định.

Cân bằng lại, các tổ chức vì lợi ích đặc biệt và sự thông đồng làm giảm hiệu quả và tổng thu nhập trong các xã hội mà chúng hoạt động và làm cho đời sống chính trị trở nên chia rẽ hơn.

Các tổ chức bao gồm có một số động cơ để làm cho xã hội nơi họ hoạt động trở nên thịnh vượng hơn, phân phối lại thu nhập cho các thành viên của họ với càng ít gánh nặng vượt mức càng tốt và chấm dứt quá trình phân phối lại đó trừ khi số tiền được phân phối lại là đáng kể so với chi phí xã hội của việc tái phân phối.

Các liên minh phân phối đưa ra quyết định với tốc độ chậm hơn so với các cá nhân và công ty bao gồm chúng; hơn nữa, họ có xu hướng có các chương trình nghị sự và bàn thương lượng đông đúc , và thường cố định giá hơn là số lượng.

Các liên minh phân phối làm chậm khả năng của xã hội trong việc áp dụng các công nghệ mới và phân bổ lại các nguồn lực để đáp ứng với các điều kiện thay đổi, và do đó làm giảm tốc độ tăng trưởng kinh tế.

Một khi đủ lớn để thành công, các liên minh phân phối trở nên độc quyền và tìm cách hạn chế sự đa dạng về thu nhập và giá trị của tư cách thành viên.

  Sự tích lũy của các liên minh phân phối làm tăng sự phức tạp của quy định-

Các hàm ý trên, đặc biệt là các điểm 2, 4, 6, 7 và 9, có thể được sử dụng để giải thích
tại sao Vương quốc Anh chứng kiến tình trạng trì trệ sau Chiến tranh thế giới thứ hai. nước Anh

Các hàm ý trên, đặc biệt là các điểm 2, 4, 6, 7 và 9, có thể được sử dụng để giải thích tại sao Vương quốc Anh chứng kiến tình trạng trì trệ sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Anh là nền dân chủ tồn tại lâu nhất trên thế giới và không có sự gián đoạn lớn nào trong quá trình hoạt động của nó.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ các nước dân chủ (Hàm ý 2). Các nhóm lợi ích này quan tâm đến tái phân phối hơn là tăng trưởng, và kết quả là nước Anh đã duy trì tốc độ tăng trưởng thấp (Hàm ý 4). Để giành được nhiều cổ phần hơn, các nhóm lợi ích cạnh tranh với nhau thông qua thương lượng và các chiến dịch chính trị (Hàm ý 6), gây chia rẽ xã hội, làm chậm quá trình ra quyết định (Hàm ý 7) và dẫn đến các quy định phức tạp (Hàm ý 9).

Những hàm ý này không chỉ áp dụng cho các nền dân chủ mà còn cho các chế độ phi dân chủ. Olson sử dụng chúng để giải thích sự hình thành và duy trì hệ thống đẳng cấp ở Ấn Độ và sự trì trệ của đế quốc Trung Hoa. Hệ thống đẳng cấp dựa trên các ngành nghề và bắt nguồn từ hơn 2.000 năm trước. Thời bấy giờ, những người làm nghề danh giá, nhất là thầy tu, muốn độc chiếm ngành nghề của mình để con cháu tự động kế thừa những nghề này mà không tốn công sức. Họ đã sử dụng kiến thức vượt trội và kỹ năng viết lách của mình để tạo ra các đẳng cấp, trên thực tế, đã gắn kết mỗi người và con cái của họ với một nghề cụ thể. Kết quả là, xã hội Ấn Độ mất đi khả năng vận động đi lên và chỉ phục vụ lợi ích của một bộ phận nhỏ những người đứng đầu hệ thống đẳng cấp. So với Ấn Độ, Trung Quốc cổ đại di động hơn nhiều vì hệ thống keju mang đến cho mọi người cơ hội thăng tiến trong các nấc thang xã hội thông qua một loạt các kỳ thi công dân. Tuy nhiên, liên minh giữa triều đình, quan lại và thương nhân đã tạo ra một nhóm quyền lực độc chiếm các nguồn thu nhập trong nước.

Trong tất cả các hàm ý được mô tả ở trên, hàm ý phù hợp nhất với bối cảnh hiện tại là Hàm ý 5, liên quan đến các tổ chức bao trùm. Olson định nghĩa các tổ chức bao trùm là “những tổ chức bao gồm một phần đáng kể xã hội mà họ là một phần” (Olson 1982, 47). Đó là, họ là những tổ chức đại diện cho một phần đáng kể dân số trong một quốc gia, điều làm cho họ trở nên độc đáo là “những ưu đãi đối với một tổ chức có lợi ích đặc biệt bao trùm khác biệt đáng kể so với những ưu đãi đối với một tổ chức chỉ đại diện cho một bộ phận hẹp của xã hội ” (Sđd, 48). Điều này có thể được minh họa bằng hai lập luận liên quan . Đầu tiên, bởi vì nó đại diện cho một phần đáng kể dân số, một tổ chức encom thông qua quan tâm đến sự tăng trưởng của nền kinh tế quốc gia hơn các tổ chức khác chỉ đại diện cho một phần rất nhỏ dân số. Ví dụ, nếu một phần ba dân số thuộc về một tổ chức, thì tổ chức này có một phần ba cổ phần trong nền kinh tế quốc dân. Kết quả là, một tổ chức bao trùm như vậy sẽ ít có khả năng đưa ra các chính sách cản trở tăng trưởng. Thứ hai, tổ chức encom pass cũng sẽ ít có khả năng chịu đựng những chi phí nặng nề do các chính sách phân phối lại quá mức gây ra, một lần nữa bởi vì nó đại diện cho một phần lớn dân số—nếu nó đại diện cho một phần ba dân số, các thành viên của nó sẽ phải gánh chịu một phần ba dân số. Thứ ba của

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Olson lưu ý rằng quy mô của một tổ chức không phải là yếu tố quyết định trong việc xác định liệu nó có toàn diện hay không. Ông sử dụng ví dụ về một liên đoàn lao động đại diện cho tất cả những người lao động trong một công ty cụ thể. Liên đoàn lao động này là nhỏ so với quy mô của xã hội. Vì bảng lương chiếm một phần lớn trong giá trị gia tăng do công ty tạo ra, nên không có lý do gì để công đoàn không quan tâm đến sự tăng trưởng của công ty. Người ta có thể lập luận rằng vì mức lương được quyết định bởi thị trường lao động bên ngoài, người lao động không liên quan gì đến sự tăng trưởng của công ty. Tuy nhiên, chính sự tồn tại của liên đoàn lao động trong doanh nghiệp chứng tỏ rằng nó thực sự có một số quyền lực thương lượng. Do đó, bồi thường cho người lao động có thể được liên kết với sự tăng trưởng của công ty. Do đó, công đoàn có các đặc tính của một tổ chức bao trùm vì nó giúp thúc đẩy sự phát triển của công ty và theo một cách nào đó, sự phát triển của toàn bộ nền kinh tế. Điều này có thể trái ngược với một hiệp hội thủ công chỉ bao gồm những người lao động có kỹ năng cụ thể theo yêu cầu của công ty. Bởi vì các thành viên của nó chỉ chiếm một phần nhỏ trong lực lượng lao động của công ty, nên một công đoàn như vậy có thể không quan tâm đến sự tăng trưởng chung của công ty.

“Do đó, logic ở trên gợi ý rằng hiệu quả của các doanh nghiệp và ngành công nghiệp có thể bị ảnh hưởng bởi việc các thể chế hành động tập thể có liên quan có liên quan đến chúng hay không” (ibid., 49). Câu trích dẫn này có khả năng mở rộng khái niệm về các tổ chức bao trùm sang các lĩnh vực mà “mối quan hệ” không được xác định bởi số lượng người mà các tổ chức đại diện, mà bởi mối liên kết giữa lợi ích của họ và lợi ích của thực thể mà họ bao gồm. Điều này cung cấp cho Hoa Kỳ một khái niệm linh hoạt hơn về các tổ chức bao trùm. Trong phần tiếp theo của cuốn sách này, chúng tôi sẽ mở rộng khái niệm này sang trạng thái cnom'psang.

trạng thái, trước tiên chúng tôi lưu ý rằng bản thân một trạng thái là một tập hợp các tổ chức và có thể giả sử

Để mở rộng khái niệm về các tổ chức bao trùm sang khái niệm về các quốc gia bao trùm, trước tiên chúng tôi lưu ý rằng bản thân một quốc gia là một tập hợp các tổ chức và có thể có nhiều hình thức. Ở một đất nước được đặc trưng bởi chế độ chuyên quyền tuyệt đối, kẻ chuyên quyền dường như là nhà nước. Tuy nhiên, ngay cả một kẻ chuyên quyền như vậy cũng không thể nhắm mắt làm ngơ trước quan điểm và hành động của thần dân mình; anh ta thường bịa ra những câu chuyện để khiến thần dân của mình tin vào sự cai trị của anh ta. Trong một nền dân chủ hiện đại, quyền lực của nhà nước thường được chia sẻ bởi cơ quan hành pháp, cơ quan lập pháp và tòa án. Ngoài ra, công dân gây ảnh hưởng của họ đối với nhà nước thông qua các kênh khác nhau. Giữa chuyên chế và dân chủ hoàn toàn có nhiều hình thức nhà nước trung gian; chủ nghĩa độc đoán ở Trung Quốc chỉ là một trong số đó. Tuy nhiên, đặc điểm chung giữa muôn vàn hình thức này là quyền lực nhà nước bị tranh giành, thậm chí định hình bởi nhiều tổ chức. Chúng tôi nghiên cứu nhà nước thay vì chính phủ bởi vì chúng tôi muốn nghiên cứu động lực của việc hình thành chính sách với sự hiện diện của các

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ rất khác nhau tùy theo bản chất của nhà nước. Trong một nhà nước độc đoán hơn, có nhiều sự chồng chéo hơn giữa chính phủ và nhà nước bởi vì nhà nước tự trị hơn đối với xã hội. Tuy nhiên, trong một nhà nước dân chủ hơn, chính phủ bị ràng buộc nhiều hơn bởi sự tác động lẫn nhau giữa các tổ chức và nhóm lợi ích khác nhau. Vì vậy, để nghiên cứu về chính phủ, cần phải nghiên cứu về nhà nước; tức là cơ chế cai trị trong một quốc gia.

Tuy nhiên, để dễ tường thuật, ít nhiều chúng ta sẽ coi nhà nước như một tác nhân duy nhất trong diễn ngôn tiếp theo. Điều đáng chú ý là theo hành vi của nhà nước, chúng tôi luôn đề cập đến kết quả của sự tương tác giữa các bên liên quan khác nhau là một phần của cấu trúc nhà nước.

Hơn nữa, bởi một nhà nước bao trùm, chúng tôi đề cập đến một nhà nước có lợi ích phần lớn trùng lặp với phúc lợi tổng thể của xã hội. Trong trường hợp này, thuật ngữ “phúc lợi xã hội” có thể ám chỉ tăng trưởng kinh tế tổng thể hoặc các mục tiêu khác mà toàn xã hội mong muốn. Một trong những mục tiêu như vậy là mở rộng lợi ích của tăng trưởng cho càng nhiều người dân càng tốt mà không ảnh hưởng đến tăng trưởng thu nhập của bất kỳ bộ phận nào trong xã hội. Nói cách khác, nhà nước bao trùm tìm cách cải thiện Pareto cho xã hội. Có rất nhiều cơ hội như vậy trong một xã hội, đặc biệt là trong giai đoạn đầu của quá trình phát triển kinh tế. Hãy xem xét ví dụ về cơ chế tỷ giá hối đoái của Trung Quốc vốn là chủ đề tranh luận sôi nổi ở Trung Quốc cũng như bên ngoài phạm vi quốc tế. Một chế độ tỷ giá hối đoái linh hoạt cho phép cơ quan tiền tệ tự do ổn định nền kinh tế một cách dễ dàng. Tuy nhiên, một chế độ tỷ giá hối đoái linh hoạt ở giai đoạn hiện tại chắc chắn sẽ hàm ý nâng giá đồng nhân dân tệ. Điều này chắc chắn sẽ làm tăng sự giàu có của những người có đủ khả năng mua hàng hóa nhập khẩu và đi du lịch nước ngoài—phải thừa nhận rằng, chỉ một phần nhỏ dân số Trung Quốc. Tuy nhiên, đối với đại đa số, sự đánh giá như vậy sẽ không có tác dụng hoặc có tác dụng phụ. Điều thứ hai sẽ đặc biệt đúng đối với 140 triệu lao động nhập cư ở nông thôn, phần lớn trong số họ làm việc trong các ngành liên quan đến xuất khẩu mà tốc độ tăng trưởng chắc chắn sẽ chậm lại do đồng Nhân dân tệ tăng giá. Do đó, việc tuân thủ chế độ tỷ giá hối đoái được quản lý sẽ giúp những người ở nấc thang thấp nhất mà không ảnh hưởng nghiêm trọng đến tăng trưởng thu nhập của bộ phận dân số cao nhất.

Khái niệm về các quốc gia bao trùm gợi nhớ đến khái niệm về các quốc gia phát triển bắt nguồn từ mô hình phát triển kinh tế Đông Á. Nhà nước phát triển là nhà nước đặt tăng trưởng kinh tế lên hàng đầu trong chương trình nghị sự của một quốc gia và tổ chức các nguồn lực của mình hướng tới mục tiêu đó. Trong phạm vi tăng trưởng kinh tế mang lại lợi ích cho xã hội, một nhà nước phát triển là một nhà nước bao trùm. Tuy nhiên, tăng trưởng kinh tế có thể không phải là mục tiêu duy nhất của một quốc gia, và trong nhiều trường hợp, theo đuổi tăng trưởng có thể làm tổn hại đến các mục tiêu khác mà xã hội coi trọng và một quốc gia bao trùm nên đăng ký đúng mức. Nói cách khác, khái niệm về các trạng thái bao trùm là một khái niệm rộng hơn và phong phú hơn nhiều.

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Chắc chắn tồn tại một khoảng cách giữa các tổ chức bao trùm và một trạng thái bao trùm. Trạng thái có thể không bao gồm ngay cả khi hầu hết các tổ chức đang đi qua liên quan đến các đấu trường cụ thể mà họ hoạt động. Ví dụ, có thể có nhiều phòng thương mại dành riêng cho ngành bao gồm các ngành tương ứng; tuy nhiên, điều này không có nghĩa là họ đang bao trùm xã hội. Số lượng các tổ chức tranh giành quyền lực nhà nước có thể không phải là một yếu tố quan trọng trong việc xác định liệu nhà nước có bao trùm hay không. Có vẻ như sẽ dễ dàng hơn để có một trạng thái bao trùm nếu chỉ có một vài tổ chức. Tuy nhiên, có khả năng một số tổ chức này vẫn có lợi ích rất đa dạng và có thể cạnh tranh với nhau để có được các chính sách ưu đãi từ nhà nước. Mặt khác, một xã hội có nhiều tổ chức cũng có thể có một nhà nước bao trùm—miễn là cơ chế quản trị khiến họ hội tụ với những gì mà toàn xã hội mong muốn hoặc đảm bảo rằng những ý tưởng đó hoạt động vì lợi ích của xã hội chiếm ưu thế. Do đó, một nền dân chủ có thể có một nhà nước bao trùm. Các nước Bắc Âu đến gần nhất với một nền dân chủ như vậy.

Thật vậy, một nhà nước dân chủ, theo định nghĩa, là một nhà nước bao trùm. Cốt lõi của nền dân chủ là buộc chính phủ phải chịu trách nhiệm trước khu vực bầu cử. Nếu xem xét các điểm rời rạc, có thể thấy rằng quy tắc đa số mang lại kết quả cho một số nhóm đa số và phân biệt đối xử với một số nhóm thiểu số. Tuy nhiên, về lâu dài, quy tắc đa số sẽ tạo ra kết quả có lợi cho phần lớn tổng thể dân số miễn là các nhóm đa số được hưởng lợi được phân phối ngẫu nhiên tại mỗi điểm riêng biệt. Tuy nhiên, trong thực tế, điều này có thể không phải là trường hợp. Ví dụ, sự tồn tại của các nhóm lợi ích, như Olson lập luận mạnh mẽ, có thể khiến nền dân chủ tạo ra những kết quả đi ngược lại lợi ích lâu dài của đa số một cách có hệ thống. Vì trọng tâm của cuốn sách này không phải là các quốc gia dân chủ mà là Nhà nước độc tài ở Trung Quốc, nên chúng tôi sẽ không thảo luận làm thế nào để một nhà nước dân chủ trở nên toàn diện. Thay vào đó, chúng tôi sẽ tập trung vào các điều kiện có thể giúp một nhà nước độc tài trở nên toàn diện. Với mục đích này, chúng tôi xác định bốn yếu tố sau đây có thể lèo lái một quốc gia theo hướng này: những lo ngại về tính hợp pháp, liên kết chính trị, niềm tin ý thức hệ,

3.2.1        tính hợp pháp

bị ràng buộc bởi luật pháp hoặc các chuẩn mực xã hội cơ bản của xã hội mà nó thuộc về Một quốc gia có thể quan tâm đến tính hợp pháp của nó bởi vì sự tồn tại của nó không được luật pháp hoặc các chuẩn mực xã hội cơ bản của xã hội mà nó thuộc về thừa nhận. Quân đội có thể thúc đẩy một tổ chức lên nắm quyền; tuy nhiên, nó không cung cấp cho nó tính hợp pháp. Mặc dù mọi người có thể tỏ ra dịu dàng, nhưng thực tế họ có thể nuôi dưỡng sự oán giận đối với

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Các thủ tục dân chủ được toàn dân nhất trí tuân theo để bầu chọn cán bộ. Nói cách khác, vấn đề hợp pháp bị phá vỡ. Các đảng phái chính trị vẫn có thể bao trùm—không liên quan đến tính hợp pháp, mà là để giành được số phiếu bầu tối đa có thể. Do đó, động cơ thúc đẩy các đảng chính trị mang lại hiệu quả cho xã hội có thể trở nên yếu đi trong một xã hội mà hiệu quả bên trong của cử tri thấp hoặc nơi thông tin có thể dễ dàng bị thao túng. Ngược lại, trong một xã hội mà các thể chế chính trị hoặc xã hội không xác định trước thủ tục để người cai trị giành được tính hợp pháp, thì việc tìm kiếm tính hợp pháp có thể buộc người cai trị phải mang lại hiệu quả cho xã hội.

Vị hoàng đế đầu tiên của một triều đại Trung Quốc là một ví dụ điển hình. Xét về số lượng người mà anh ta đại diện, một hoàng đế chắc chắn không bao trùm so với xã hội. Tuy nhiên, một hoàng đế mới luôn lên nắm quyền thông qua một cuộc nổi dậy bạo lực nhằm truất ngôi hoàng đế của triều đại trước; điều này thường bị coi là một tội ác trong cách dạy truyền thống của Nho giáo. Đó là, tính hợp pháp của một triều đại mới thường bị nghi ngờ trong những năm đầu tiên. Để có được tính hợp pháp, vị hoàng đế đầu tiên, và có lẽ một số người kế vị ông, phải cung cấp những lợi ích hữu hình cho xã hội để giành được sự ủng hộ của giới quý tộc cũng như nông dân. Bằng cách này, những hoàng đế này trở nên bao trùm so với xã hội. Điều này có thể giải thích tại sao triều đại của một số vị hoàng đế đầu tiên luôn là thời kỳ hoàng kim của một triều đại. Sau khi vấn đề về tính hợp pháp được giải quyết, các vị hoàng đế trở nên rất vụ lợi, thường đam mê tiêu xài hoang phí, bao gồm cả việc cho hàng trăm thê thiếp ở sân sau của họ. Bản thân triều đại bắt đầu suy tàn cho đến khi nó cuối cùng được thay thế bằng một triều đại mới trong một cuộc nổi dậy bạo lực khác.

Kịch bản trên không ngụ ý rằng một nhà nước độc tài sẽ tự động thực hiện công việc do lo sợ về tính hợp pháp. Rốt cuộc, đã có nhiều quốc gia độc tài thất bại trên thế giới. Phải tồn tại các yếu tố khác quyết định liệu một nhà nước có thể trở nên toàn diện hay không, điều mà tác giả muốn nhấn mạnh ở đây là các nguồn tính hợp pháp khác nhau dẫn đến các mức độ thực hiện khác nhau. Một chính phủ dân chủ có được tính hợp pháp từ một thủ tục đã định; chúng tôi gọi nó là “ tính hợp pháp dựa trên thủ tục”. Một chính phủ độc tài không đạt được tính hợp pháp từ một thủ tục như vậy, mà từ hiệu suất của nó - tức là những gì nó mang lại cho người dân; chúng tôi gọi loại tính hợp pháp này là “tính hợp pháp dựa trên hiệu suất”. Một quan sát về các nước đang phát triển cho thấy có nhiều nền dân chủ đã không phát triển được trong 50 năm qua; tuy nhiên, một số quốc gia độc tài đã cố gắng bắt kịp thế giới phát triển trong một khoảng thời gian tương đối ngắn. Đây là một câu đố cần lời giải thích từ các nhà khoa học xã hội. Trong chương trước, chúng ta sẽ phát triển một cách tiếp cận mới—cách tiếp cận thủ tục-hiệu quả—để phân tích quản trị nhà nước và mối quan hệ của nó với hiệu quả kinh tế của một quốc gia. Chúng tôi tin rằng cách tiếp cận mới này

3.2.2         Alignment of Powers hiểu rõ hơn về câu đố.

cho sự trì trệ của Trung Quốc cũ so với sự trỗi dậy của nước Anh (Zhang an

Chúng ta hãy bắt đầu với một lời giải thích thú vị được trình bày bởi Yuyan Zhang và Cheng Gao về sự trì trệ của Trung Quốc cũ so với sự trỗi dậy của Anh (Zhang và Gao 2005). Quan điểm thường được chấp nhận về sự trỗi dậy của nước Anh là quan điểm do North và Thomas (1973) và North và Weingast (1989) cung cấp; nghĩa là, nước Anh trở thành nước dẫn đầu thế giới về công nghiệp hóa vì nước này đã thành lập một tập hợp các thể chế cung cấp các biện pháp khuyến khích phù hợp cho các đại lý tư nhân, đặc biệt là sau Cách mạng Vinh quang. Zhang và Gao đưa ra một lời giải thích khác. Tiền đề của họ là sự phát triển của một quốc gia phụ thuộc vào việc giai cấp thống trị về kinh tế cũng đang thống trị về chính trị hay hình thành liên minh với giai cấp thống trị về chính trị. Nếu vậy, chính phủ có nhiều khả năng tạo ra các chính sách có lợi cho giai cấp thống trị kinh tế. Miễn là tầng lớp này là động lực của tăng trưởng kinh tế, nó sẽ giúp tăng trưởng quốc gia. Mặc dù rõ ràng nó không phù hợp với những gì đã xảy ra ở các nước Mỹ Latinh, nhưng lập luận này có sức hấp dẫn trong việc giải thích các sự kiện lịch sử tương phản ở Trung Quốc và ở Anh sau Cách mạng Vinh quang. Đầu tiên, cuộc Cách mạng Anh vào thế kỷ 17 xoay quanh nhà vua và tầng lớp thương nhân mới nổi. Cách mạng Vinh quang năm 1688 đã tuyên bố thắng lợi cuối cùng của giai cấp thương nhân bằng cách hạn chế quyền lực của nhà vua và mở rộng quyền lực của quốc hội và tòa án thông luật, cả hai đều nằm dưới sự kiểm soát của giai cấp thương nhân. Sự phát triển nhanh chóng sau đó của thương mại và hỗ trợ các thể chế và cải cách thể chế như Cách mạng Giá cả, thành lập Ngân hàng Anh và sự phát triển của thị trường tài chính đã mang lại lợi ích cho tầng lớp thương mại. Tuy nhiên, ở Trung Quốc, tầng lớp thương nhân chưa bao giờ tạo dựng được một liên minh ổn định với hoàng đế, chứ chưa nói đến việc bản thân họ trở nên thống trị về mặt chính trị. Điều này có liên quan đến việc Trung Quốc thiếu tầng lớp quý tộc, trong khi một thành viên của tầng lớp thương nhân Anh có thể được phong làm lãnh chúa hoặc công tước với tước hiệu được truyền cho các thế hệ kế tiếp, những tước hiệu này chỉ dành riêng cho các thành viên của hoàng gia ở Trung Quốc. Cách an toàn nhất để một doanh nhân giành được quyền lực chính trị là buộc các con trai của mình phải vươn lên hàng ngũ giới tinh hoa chính trị thông qua các kỳ thi keju tẻ nhạt và trong nhiều trường hợp, cực kỳ tốn thời gian - kỳ thi dân sự đã tồn tại ở Trung Quốc trong hơn 1.000 năm trước khi chúng bị dừng lại vào đầu những năm 1900. Vì cơ hội có được jinshi - danh hiệu mà triều đình yêu cầu để bổ nhiệm một vị trí chính thức - là rất nhỏ, nhiều thanh niên từ các gia đình giàu có đã lãng phí cuộc sống của họ để chuẩn bị cho các kỳ thi. Một câu nói cổ của Trung Quốc fu buguo sandai— một gia đình không thể giàu quá ba thế hệ—khá phù hợp với tình huống này. Một lý do được viện dẫn cho điều này là do con cái không có khả năng điều hành công việc kinh doanh của gia đình vì họ đã cố gắng nhập ngũ bằng cách vượt qua các kỳ thi dân sự. Theo Zhang và Gao, chi phí cao này có tác động tàn phá khác đối với tăng trưởng kinh tế ở Trung Quốc cũ. Những người cuối cùng đã nhập ngũ luôn muốn bù lại chi phí của họ thông qua việc khai thác quá mức từ các doanh nhân và nông dân. Tham nhũng là quy tắc của trò chơi trong giới quan chức. Mặt trái của hệ thống thi tuyển công chức là nó đã biến Trung Quốc cổ đại trở thành một xã hội có tính di động giai cấp cao nhất thế giới; tuy nhiên, nhược điểm của nó là nó đã tạo ra một nhóm lưu khẩu— “những tên cướp lưu động”—những kẻ cướp bóc và không quan tâm đến tương lai của một địa điểm cụ thể. Giới quý tộc ở Anh cũng có thể có bản chất tham nhũng, nhưng nó giống như zuokou— “những tên cướp đang nghỉ ngơi”—những người ở yên một chỗ và do đó có nhiều khả năng quan tâm đến tương lai hơn vì họ muốn có một dòng thuế liên tục được trả bởi chủ thể của họ. Do đó, hoàng gia và giới quý tộc ở Anh có tính bao trùm hơn nhiều so với xã hội so với hoàng gia và bộ máy quan liêu ở Trung Quốc. Điều này có thể giải thích sự khác biệt lớn giữa hai xã hội này trong lịch sử hiện đại.

Lời giải thích trên, mặc dù hấp dẫn, có thể không được xem xét kỹ lưỡng khi đưa ra các ví dụ phản biện. Nhìn vào lịch sử thế giới gần đây cho thấy nhiều ví dụ về các liên minh thất bại giữa doanh nghiệp và giới tinh hoa chính trị hơn là những liên minh thành công. Ở hầu hết các nước đang phát triển, liên minh này đã củng cố các nhóm cầm quyền độc quyền tự phục vụ mà không quan tâm đến phúc lợi tổng thể lâu dài của xã hội, điều còn thiếu trong lập luận của Zhang và Gao (2005) là tại sao giới tinh hoa kinh doanh sẽ không tận dụng lợi thế độc quyền của họ. vị trí để tìm kiếm những lợi ích dễ dàng - nghĩa là giành giật từ xã hội - thay vì những lợi ích khó khăn hơn chỉ có được thông qua đầu tư tốn kém và nỗ lực gian khổ, bất kể chúng có năng suất như thế nào. Điều quan trọng có thể không phải là liệu có tồn tại một liên minh giữa giới tinh hoa chính trị và giai cấp sản xuất hay không, bản thân điều này rất khó xác định trong nhiều trường hợp, mà là liệu liên minh cầm quyền có không quan tâm đến xã hội hay không. Chúng tôi sử dụng thuật ngữ “không quan tâm” để mô tả tình huống trong đó liên minh cầm quyền không có ưu tiên đặc biệt cho bất kỳ nhóm hoặc bộ phận nào trong xã hội (Yao 2008b). Đối với một liên minh cầm quyền như vậy, cách tốt nhất để củng cố quyền lực là mở rộng lợi ích cho càng nhiều người dân càng tốt; do đó, nó có nhiều khả năng trở nên bao trùm hơn so với xã hội. Trong phần phụ lục của chương này, chúng tôi chỉ ra rằng một chính phủ không vụ lợi—được định nghĩa là một chính phủ đối xử bình đẳng với các nhóm khác nhau—có nhiều khả năng xuất hiện trong một xã hội bình đẳng hơn. Điều này là như vậy bởi vì trong một xã hội bình đẳng hơn, việc chính phủ thành lập liên minh với bất kỳ nhóm người nào sẽ dẫn đến nguy cơ bị lật đổ bởi liên minh của các nhóm khác, trong khi ở một xã hội bất bình đẳng hơn, việc thành lập liên minh với nhóm mạnh nhất mang lại sự đảm bảo cho chính phủ để duy trì quyền lực.

Thành tích của Tưởng Giới Thạch và Quốc dân đảng của ông ta ở đại lục và

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC thành lập một nước cộng hòa ở Trung Quốc. Tuy nhiên, cấu trúc xã hội Trung Quốc không thay đổi; giai cấp địa chủ vẫn là giai cấp thống trị. Trong thành phố, các doanh nghiệp gắn bó chặt chẽ với giới tinh hoa chính trị, một phần vì họ muốn được bảo vệ khỏi sự chiếm đoạt của các lãnh chúa. Tôn Yết Tôn đã nhận ra vấn đề và đề xuất thành lập liên minh giữa Liên Xô và ĐCSTQ để giúp đỡ giai cấp công nhân. Tuy nhiên, cái chết sớm của ông đã tạm dừng việc thực hiện chính sách này. Tưởng nhanh chóng củng cố quyền lực trong Quốc dân đảng và chỉ đạo đảng này thành lập liên minh với giai cấp địa chủ và các doanh nghiệp thành thị. Liên minh này khiến Quốc dân đảng miễn cưỡng hành động để thay đổi cấu trúc kinh tế và xã hội, vốn được giới trí thức và các thành viên trong Quốc dân đảng coi là không phù hợp với Trung Quốc hiện đại. Một ví dụ là cải cách ruộng đất.

Mặc dù phân phối đất đai ở nhiều vùng khá đồng đều, nhưng các địa chủ có thế lực ở một số vùng lại sở hữu những vùng đất rộng lớn. Ở khu vực đồng bằng sông Dương Tử, có nhiều địa chủ vắng mặt sở hữu đất đai ở nông thôn nhưng lại sống ở thành phố. Họ không quan tâm đến tăng trưởng nông nghiệp chừng nào họ còn nhận được địa tô. Các hợp đồng đất đai và tín dụng được liên kết với nhau là phổ biến. Tác phẩm kinh điển của Xiaotong Fei (Fei 1983) và tác phẩm gần đây của Xinsui Cao (Cao 1996) cho thấy những hợp đồng này là một ý nghĩa

2

nông dân làm cho việc đầu tư vào quyền sở hữu đất đai có lợi hơn so với đầu tư vào công nghiệp. Những người tá điền nghèo buộc phải làm việc cực nhọc trên những mảnh đất nhỏ. Theo lời của Chayanov—họ đang bóc lột chính họ. [4]Việc tự khai thác của họ đã làm tăng sản lượng đất đai, trong nhiều trường hợp, địa chủ được hưởng lợi nhiều hơn tá điền. Điều này cũng làm giảm động lực của chủ nhà trong việc giới thiệu các công nghệ nông nghiệp mới. Kết quả là, nông nghiệp trở nên trì trệ. Tưởng nhận ra vấn đề, nhưng liên minh của ông ta với giai cấp địa chủ khiến cải cách ruộng đất trở nên không thực tế. Điều này trái ngược với những gì anh ấy đảm nhận ở Đài Loan. Quốc dân Đảng rút về Đài Loan sau khi bị Đảng Cộng sản ở đại lục đánh bại. Ba triệu người di cư đến Đài Loan cùng với Tưởng; nhiều người trong số họ giữ các chức vụ chính thức, trong khi họ có mối quan hệ chặt chẽ ở đại lục, điều này không xảy ra ở Đài Loan. Thật vậy, chính phủ Quốc gia đã trở thành cái mà chúng ta gọi là chính phủ bên ngoài (xem Phụ lục), chính phủ này có nhiều khả năng trở nên không quan tâm đến xã hội hơn là một chính phủ bản địa hoặc chính phủ bên trong (xem Phụ lục). Điều này hóa ra lại tốt cho những thay đổi mà Đài Loan sẽ sớm chấp nhận. Điều đầu tiên mà Tưởng làm khi đến Đài Loan là thực hiện cuộc cải cách Ivnd. Không phải ngẫu nhiên mà cuộc cải cách ruộng đất của Tưởng diễn ra đồng thời với cuộc cải cách ruộng đất ở đại lục. Sự khác biệt duy nhất là cải cách ruộng đất của Đài Loan diễn ra trong hòa bình trong khi cải cách ruộng đất của đại lục đi kèm với sự đàn áp tàn nhẫn đối với giai cấp địa chủ trong nhiều trường hợp.

Ví dụ trên cho thấy rằng một quyền lực chính trị vô tư có nhiều khả năng trở nên bao trùm hơn so với xã hội. Tưởng đã rút kinh nghiệm từ thất bại ở đất chính. Khi ở đại lục, Tưởng liên minh với địa chủ và tầng lớp thương nhân và phớt lờ nông dân vì ông và đại gia đình của mình là một phần của tầng lớp đó. Điều này đã tạo cơ hội cho những người Cộng sản vận động nông dân chống lại chế độ của Tưởng, khi đến Đài Loan, Tưởng không quan tâm đến xã hội Đài Loan

3.2.3         Niềm tin của tổ chức cầm quyền

thành viên của tổ chức cầm quyền đối với xã hội. Đức cha người Mỹ

Yếu tố thứ ba có thể dẫn đến một nhà nước bao trùm là lập trường của các thành viên của tổ chức cầm quyền đối với xã hội. Những người cha Mỹ là một nhóm nhỏ người. Họ không có vấn đề về tính hợp pháp cũng như không đại diện cho một tầng lớp nhất định. Họ đưa các điều khoản đúng đắn vào Hiến pháp Hoa Kỳ chỉ vì họ được thúc đẩy bởi niềm tin mạnh mẽ nhằm xây dựng một nước Mỹ tự do, công bằng và hùng mạnh. Trong mọi xã hội, có những người coi trọng số phận của quốc gia họ và một số người trong số họ thậm chí sẵn sàng hy sinh cho nó. Họ sẽ trở nên bao dung hơn những người khác nếu có cơ hội cai trị đất nước. Ngoài ra, một số nền văn hóa coi trọng xã hội hơn cá nhân; các tổ chức trong các xã hội có nền văn hóa như vậy có nhiều khả năng trở nên toàn diện hơn so với các tổ chức trong xã hội

3.2.4         Cạnh tranh bên ngoài

xem xét ví dụ được thảo luận bởi Olson về một hiệp hội thủ công trong một ngành nhất định. bạn

Yếu tố cuối cùng có thể dẫn đến các quốc gia bao trùm là cạnh tranh bên ngoài. Chúng ta hãy xem ví dụ được thảo luận bởi Olson về một hiệp hội thủ công trong một ngành nhất định. Thông thường, một hiệp hội thủ công có lợi ích hẹp so với các doanh nghiệp và ngành công nghiệp nói chung. Bây giờ giả sử rằng các công ty nước ngoài trong cùng ngành bắt đầu bán sản phẩm ở thị trường nội địa do tự do hóa thương mại. Điều này gây áp lực rất lớn cho các doanh nghiệp trong nước phải điều chỉnh ngân sách bao gồm cắt giảm lương của công nhân. Trong hoàn cảnh này , nghiệp đoàn khó có thể tiếp tục thương lượng để có mức lương tốt hơn cho các thành viên của mình; nó thậm chí có thể phải đồng ý để giảm lương của họ. Nghĩa là, lợi ích của liên đoàn thủ công hội tụ với lợi ích của các doanh nghiệp và toàn ngành, mặc dù điều này có thể chỉ là tạm thời. Cạnh tranh bên ngoài cũng có thể thống nhất các phe phái trong một quốc gia về một số chính sách quan trọng. Đảng Cộng sản ở Bang Tây Bengal ở Ấn Độ

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

tuân thủ chính sách ủng hộ nông dân của mình cho đến gần đây khi hàng hóa giá rẻ từ Trung Quốc bắt đầu tràn ngập thị trường. Một bước ngoặt ngoạn mục mà nó đã thực hiện là mời công ty ô tô Tata thành lập một nhà máy ô tô ở Bang trên đất mua lại của nông dân. Tất nhiên, động thái này đã gây ra một loạt chỉ trích từ cả cánh tả và cánh hữu. Nông dân cũng tổ chức các cuộc biểu tình. Tuy nhiên, chính phủ Tây Bengal đã kiên định trong

3

người biểu tình. Thật khó để tưởng tượng rằng nếu không có sự cạnh tranh từ bên ngoài, Đảng Cộng sản ở Tây Bengal thậm chí sẽ cân nhắc thay đổi niềm tin lâu nay về các chính sách vì người nghèo.[5]

Phần mở rộng trên của lý thuyết về các tổ chức bao trùm của Olson sẽ chứng tỏ tầm quan trọng đối với Hoa Kỳ trong việc giải thích lý do tại sao ĐCSTQ cho đến nay vẫn là một tổ chức bao trùm . Chúng ta sẽ truy tìm nguồn gốc của nó từ mối quan tâm của ĐCSTQ về tính hợp pháp sau hàng loạt sai lầm mà nó mắc phải trong 30 năm cầm quyền đầu tiên, sự thất bại trong cạnh tranh kinh tế với các xã hội tư bản, lịch sử của Trung Quốc kể từ Chiến tranh Nha phiến, và vị trí của ĐCSTQ là kẻ thống trị. lực lượng chính trị quan trọng nhất trong CAin a.

từ kết quả chuyển đổi thể chế và tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc

Nhà nước Trung Quốc đã là một nhà nước bao trùm trong 30 năm qua. Chúng tôi suy luận điều này từ kết quả của quá trình chuyển đổi thể chế và tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc. Ngoại trừ một vài cải cách (chẳng hạn như cải cách nông thôn), hầu hết các cải cách đều liên quan đến việc xác định lại những cái được và mất trong xã hội. Do đó, đây là một chiến lược khôn ngoan để thành lập các liên minh giúp thúc đẩy cải cách. Hầu hết thời gian, chính phủ Trung Quốc không quan tâm đến phúc lợi của các nhóm lợi ích khác nhau và đặt phúc lợi lâu dài của người dân Trung Quốc làm ưu tiên hàng đầu. Vì ĐCSTQ là lực lượng chính trị thống trị duy nhất ở Trung Quốc, nên sự bao trùm của Nhà nước phần lớn trùng khớp với sự bao trùm của ĐCSTQ. Do đó, chúng tôi sẽ sử dụng thuật ngữ chính phủ Trung Quốc và ĐCSTQ thay thế cho nhau.

D. Yang (2006) lập luận rằng cải cách nông thôn là phản ứng của nông dân đối với nạn đói trong thời kỳ Đại nhảy vọt (để thảo luận thêm, xem Chương 7). Ở mức độ có khả năng sắp xảy ra một nạn đói khác do thiếu nguồn cung cấp ngũ cốc vào giữa những năm 1970, đánh giá của Yang về cơ bản là đúng. Tuy nhiên, ông cũng thừa nhận rằng ban lãnh đạo ĐCSTQ, đặc biệt là các chi nhánh của nó ở cấp huyện và tỉnh, đã đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy cải cách. Xin trích dẫn lời nhận xét kết luận của Yang về vai trò của giới tinh hoa địa phương trong cải cách nông thôn, “Tóm lại, trong khi cải cách nông thôn 3nitéativeSoas không bao gồm hệ thống rhsponsiGilily của hộ gia đình, bắt nguồn từ bên dưới, thì ngay từ đầu, sự hỗ trợ từ các nhà lãnh đạo địa phương và khu vực thường tỏ ra rất quan trọng đối với sự lây lan của chúng” (ibid., 157). Yang cố tình bỏ qua vai trò lãnh đạo trung tâm. Tuy nhiên, dựa trên lời kể của Du Runsheng (Du 2006), nhà hoạch định chính sách nông nghiệp kỳ cựu của ĐCSTQ, người ta có ấn tượng rằng những thay đổi chính sách ở cấp trung ương ít nhất đã đẩy nhanh quá trình cải cách. Ví dụ, một điểm quan trọng của cuộc cải cách là vào mùa xuân năm 1980, chính quyền trung ương đã cho phép baochan daohu - khoán sản lượng cho các hộ gia đình, một hình thức ban đầu của canh tác gia đình - được áp dụng ở tất cả các vùng nghèo. Chính sách này đã mở ra cơ hội cho việc ký hợp đồng gia đình lan rộng đến các khu vực thực sự “không quá nghèo” bởi vì “nghèo đói” không được xác định rõ ràng vào thời điểm đó (Trung Quốc bắt đầu có chuẩn nghèo vào giữa những năm 1980). Quá trình chuyển đổi của Trung Quốc đã thực hiện một cách tiếp cận dần dần, nhưng điều này không có nghĩa là chính quyền trung ương đã hoàn toàn thụ động trong việc phê chuẩn các sáng kiến địa phương. Trong một số trường hợp, nó đã thực hiện các bước táo bạo. Điển hình nhất là việc Trung Quốc gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO). Không có nhiều cuộc thảo luận trước khi Trung Quốc ký hiệp định song phương với Hoa Kỳ. Tuy nhiên, động thái này không phải là không có tranh cãi. Nhiều học giả cho rằng đây là một động thái vội vàng vì Trung Quốc chưa hiểu hết tác động của việc gia nhập WTO. Tuy nhiên, kết quả hóa ra lại khả quan mặc dù có một số điều chỉnh đau đớn.

Vai trò quan trọng nhất của ĐCSTQ có lẽ là sự chuyển hóa hệ tư tưởng của nó trên con đường cải cách. Chúng tôi sẽ đề cập đến những thay đổi ý thức hệ của ĐCSTQ trong chương tiếp theo; ở đây, chúng tôi chỉ muốn nhấn mạnh rằng nếu không có thái độ thực dụng của ĐCSTQ đối với hệ tư tưởng của nó, thì khó có thể tưởng tượng rằng Trung Quốc có thể hoàn thành cải cách. Điều này thể hiện rõ qua việc áp dụng nông nghiệp hộ gia đình, tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước (DNNN) và từ bỏ nền kinh tế kế hoạch hóa—tất cả những điều này đã làm lung lay các trụ cột trung tâm của mô hình xã hội chủ nghĩa thời Stalin.

Một số người có thể hỏi: “tại sao lại là ĐCSTQ? Không thể cải cách Trung Quốc tiến hành mà không có ĐCSTQ?” Nhưng câu hỏi này không có tính lịch sử vì nó bỏ qua thực tế của Trung Quốc vào thời điểm cải cách. Trừ khi một người chấp nhận kiểu sụp đổ nhà nước mà Liên Xô đã trải qua, thật khó để tưởng tượng rằng cải cách của Trung Quốc có thể hoàn thành nếu không có vai trò quan trọng của ĐCSTQ.

Về mặt kinh tế, dường như có những lý do mạnh mẽ hơn để tin rằng Trung Quốc có thể đạt kỷ lục tăng trưởng mà không có sự tham gia của ĐCSTQ. Như một số người sẽ lập luận (ví dụ, Perkins 2005), Trung Quốc đã cho thấy tốc độ tăng trưởng nhanh chóng bởi vì họ đã tuân theo tất cả các bước được khuyến nghị bởi lý thuyết kinh tế tiêu chuẩn. Tuy nhiên, câu hỏi đặt ra là: Tại sao lại là Trung Quốc? Các khuyến nghị tiêu chuẩn là kiến thức phổ biến; nhưng tại sao chỉ có một số ít các nước đến sau—trong đó đáng kể là Trung Quốc—đã chấp nhận chúng? Để trả lời điều này, chúng ta phải tìm lại nền kinh tế chính trị đằng sau việc áp dụng. Chính ở giai đoạn này, ĐCSTQ đã đóng một vai trò quan trọng. Chắc chắn có nhiều khác biệt-

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Trong một số trường hợp, đáng chú ý là trong quá trình tư nhân hóa các SOEs, nước này đã phải làm suy yếu cơ sở quyền lực truyền thống của chính mình để thúc đẩy các chính sách có lợi cho phúc lợi tổng thể và lâu dài của Trung Quốc . Nhìn lại, người ta thấy rằng mặc dù con đường còn gập ghềnh, nhưng Trung Quốc đã đi đúng hướng, đạt được những bước tiến nhanh chóng về mặt tăng trưởng kinh tế. Đây là một thành công to lớn và người ta phải công nhận sự lãnh đạo của ĐCSTQ.

Bản chất bao trùm của Nhà nước Trung Quốc trong thời kỳ cải cách có thể được tóm tắt tốt nhất bằng sự đồng thuận về tăng trưởng do ĐCSTQ nắm giữ. Khi bắt đầu cải cách, Đặng Tiểu Bình không thảo luận về cải cách thể chế, mà chỉ kêu gọi “chuyển trọng tâm của mọi công việc sang xây dựng kinh tế”. Kể từ đó, sự đồng thuận tăng trưởng đã trở thành niềm tin tư tưởng trung tâm của ĐCSTQ. Nó nhằm vào cả hai mục tiêu—chỉnh sửa sự cuồng loạn chính trị của Cách mạng Văn hóa cũng như sự trỗi dậy của Trung Quốc với tư cách là một quốc gia vĩ đại. Trong thực tế, sự đồng thuận này đã hoàn thành một số điều - một số được lên kế hoạch và một số không được lên kế hoạch.

Thành tựu đầu tiên của nó là thống nhất đảng và đất nước. Sau những năm đen tối của Cách mạng Văn hóa, mọi người vỡ mộng về nhịp điệu chính trị và cần một hướng đi mới. Bản thân ĐCSTQ đã bị chia rẽ. Hoa Quốc Phong, mặc dù ôn hòa hơn so với những người cực đoan trong Cách mạng Văn hóa, nhưng vẫn giữ vững di sản của Mao và đưa Trung Quốc đi xa hơn theo hướng cấp tiến. Đặng Tiểu Bình và những người ôn hòa khác tin rằng cần phải thay đổi nhưng không muốn đối đầu trực diện với Hoa. Việc chuyển trọng tâm của đảng sang xây dựng kinh tế sẽ dẫn đến những thay đổi trong hệ thống, nhưng đồng thời, nó sẽ ngăn chặn mọi phản đối từ phe cấp tiến. Đó là một bước đi thông minh mang lại lợi ích cho nhu cầu thực tế của Trung Quốc và thu hút được sự ủng hộ của phe cấp tiến. Sự đồng thuận tăng trưởng không chỉ đoàn kết đảng mà còn mang đến cho người Trung Quốc một hướng đi mới và hy vọng về một cuộc sống tốt đẹp hơn.

Thành tựu thứ hai là trong lĩnh vực thay đổi hệ thống. Một số thay đổi này đã được trại ôn hòa hình dung và lên kế hoạch; ví dụ, việc tăng giá nông sản là một động thái có kế hoạch nhằm kích thích sản xuất ngũ cốc. Tuy nhiên, nhiều người đã không lường trước được. Việc quay trở lại nông nghiệp hộ gia đình không được lên kế hoạch, nhưng vì nó mang lại sự gia tăng sản lượng nên nó đã được CCR chấp nhận và thậm chí còn khuyến khích. Sự trỗi dậy của công nghiệp nông thôn và tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước là những ví dụ khác. Một khi mục tiêu đã được đặt ra, các thể chế trở thành công cụ để hiện thực hóa nó. Sự đồng thuận tăng trưởng đã đưa hiệu quả kinh tế lên hàng đầu trong các mục tiêu mà chính phủ Trung Quốc theo đuổi. Ngoài ra, mục tiêu này dễ quan sát và đo lường và do đó có thể dễ dàng áp dụng cho những thay đổi trực tiếp trên toàn hệ thống. Kết quả là, những cải cách của Trung Quốc đủ điều kiện cho cái mà North gọi là một loại “thay đổi thể chế hiệu quả”.

Thành tựu thứ ba liên quan đến sự thay đổi trong hệ tư tưởng của ĐCSTQ. Một phần mở rộng tự nhiên của sự đồng thuận tăng trưởng là khuyến khích mọi người làm việc chăm chỉ, mà CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Người khác. Đây là một đòn giáng mạnh vào niềm tin lâu nay của ĐCSTQ về một xã hội bình đẳng, nhưng sự đồng thuận về tăng trưởng đã làm giảm niềm tin này. Sau 30 năm phát triển, ĐCSTQ ngày nay hầu như không phải là một đảng được xây dựng trên hệ tư tưởng chính trị. Mặt trái của sự chuyển đổi này là nó đã giúp Trung Quốc hoàn thành cải cách kinh tế và đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng; nhược điểm là bản thân ĐCSTQ sẽ bị hòa tan vào bộ máy quan liêu của Nhà nước và do đó, mất đi bản sắc của nó. Tất nhiên đây không phải là hệ quả dự kiến của sự đồng thuận tăng trưởng. Để duy trì ĐCSTQ với tư cách là một đảng thống nhất, một số hình thức hệ tư tưởng ban đầu của nó phải được hồi sinh.

Sự đồng thuận về tăng trưởng có những hậu quả không lường trước và không mong muốn khác như suy thoái môi trường, bất bình đẳng và thương mại hóa các chính quyền địa phương . Thảo luận sâu về những hệ quả này sẽ là một sự lạc đề khỏi chủ đề của chương này. Chúng ta sẽ trở lại chủ đề trong chương cuối cùng. Tóm lại, điều đáng nhấn mạnh là sự đồng thuận về tăng trưởng đã phục vụ tốt cho Trung Quốc trong 30 năm qua. Tuy nhiên, giống như hầu hết các cam kết, sự trì trệ sẽ biến nó từ một ưu điểm thành một nhược điểm.

Đáng chú ý là sự đồng thuận tăng trưởng không phải là đặc điểm duy nhất của Nhà nước thông qua encom ở Trung Quốc. Khái niệm về một xã hội hài hòa do ĐCSTQ đề xuất vào năm 2006 báo hiệu một bước khởi đầu quan trọng đối với phiên bản nhất trí về tăng trưởng. Hướng tới một cách tiếp cận toàn diện và bảo vệ hơn đối với tăng trưởng kinh tế, lời kêu gọi xây dựng một xã hội hài hòa sẽ dẫn đến đầu tư nhiều hơn vào nông thôn (thông qua Phong trào nông thôn mới xã hội chủ nghĩa), chăm sóc sức khỏe, lương hưu và bảo vệ môi trường. Nghĩa là, Nhà nước bao trùm Trung Quốc không chỉ đơn thuần là một nhà nước phát triển chỉ tập trung vào tăng trưởng kinh tế. Trong chừng mực xã hội coi trọng sự phát triển và công bằng xã hội, Nhà nước bao trùm Trung Quốc đang có ý thức đi theo con đường thúc đẩy lợi ích lâu dài của xã hội.

Dựa trên cuộc thảo luận của chúng ta trong Phần 3.2, chúng ta có thể liệt kê năm yếu tố để hỗ trợ chúng ta Điều gì đã khiến Nhà nước Trung Quốc trở thành một tổ chức toàn diện trong thời kỳ cải cách? Dựa trên cuộc thảo luận của chúng ta trong Phần 3.2, chúng ta có thể liệt kê năm yếu tố để hỗ trợ cho câu trả lời của mình— hai yếu tố đương đại và ba yếu tố lịch sử. Vì ĐCSTQ là lực lượng thống trị tại Nhà nước Trung Quốc, nên chúng tôi sẽ tập trung vào cách những yếu tố này đã dẫn dắt ĐCSTQ trở thành một tổ chức bao trùm.

Hai yếu tố đương đại liên quan đến tính hợp pháp và thất bại trong cạnh tranh kinh tế với các xã hội tư bản. Để bắt đầu, hãy để Hoa Kỳ giải quyết vấn đề về tính hợp pháp. ĐCSTQ được coi là một tổ chức hợp pháp khi nó nắm quyền lực từ chính phủ Quốc dân đảng, vốn được nhiều người cho là có tham nhũng và tham nhũng.

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Hoàn thành cải cách ruộng đất và sau đó nhanh chóng chuyển sang tập thể hóa mà không có nhiều phản kháng từ nông dân. Nó cũng có thể hoàn thành quá trình chuyển đổi xã hội chủ nghĩa của các công ty tư bản chỉ trong một đêm mà không gặp nhiều sự phản kháng từ các nhà tư bản. Tuy nhiên, một loạt sai lầm bắt đầu từ Đại nhảy vọt năm 1958 đã dẫn đến nạn đói chưa từng có từ năm 1959 đến năm 1962. Như D. Yang (2006) đã chỉ ra một cách chính xác, nạn đói đã để lại vết sẹo vĩnh viễn trong tâm hồn nông dân. Niềm tin của họ vào ĐCSTQ đã tiêu tan, nếu không muốn nói là biến mất hoàn toàn. Nạn đói không ảnh hưởng nghiêm trọng đến cư dân thành thị; chính Cách mạng Văn hóa đã làm lung lay niềm tin của họ vào ĐCSTQ. Hầu hết mọi người đều nhiệt tình tham gia Cách mạng Văn hóa, nhưng nó chỉ chứng tỏ là một thảm họa. Cái gọi là cách mạng đã biến xã hội thành tình trạng con người chống lại con người. Tình trạng suy kiệt của người dân trở nên rõ ràng vào giai đoạn cuối của Cách mạng Văn hóa khi cả tăng trưởng nông nghiệp và công nghiệp đều chậm lại và dừng lại. Vào buổi bình minh của cải cách, những người ôn hòa trong ĐCSTQ đã thấy rõ ràng rằng có hai cuộc khủng hoảng liên kết với nhau—nền kinh tế đang trên bờ vực sụp đổ và tính hợp pháp của ĐCSTQ đang bị treo lơ lửng. Đối với họ, lối thoát là tăng sản lượng, ngay cả khi điều đó có nghĩa là áp dụng các biện pháp trái ngược với niềm tin ý thức hệ lâu nay của ĐCSTQ. Sự cấp bách này cuối cùng đã đưa ĐCSTQ đi đúng hướng trở thành một tổ chức bao trùm trong những năm tiếp theo.

Theo giáo huấn chính thống của chủ nghĩa Lênin-Stalin, chủ nghĩa xã hội ưu việt hơn chủ nghĩa tư bản. Có một câu nói ở Trung Quốc rằng ba phần tư dân số thế giới sống trong Shuishen huore - nước sâu và lửa nóng. Vào giữa những năm 1970, khi Trung Quốc mở ra một cánh cửa nhỏ với thế giới bên ngoài do sự tái hợp tác của Trung Quốc và Hoa Kỳ, mọi người nhận thấy rằng thế giới bên ngoài là một nơi tốt đẹp hơn nhiều so với những gì họ được cho là tin tưởng. thậm chí còn tốt hơn cuộc sống mà họ đang sống. Đó cũng là thời kỳ mà ban lãnh đạo ĐCSTQ nhận ra rằng đã mất bao nhiêu thời gian trong 20 năm hỗn loạn chính trị và bước nhảy vọt kinh tế ngây thơ của Trung Quốc. Điều này khiến Hoa Quốc Phong, người kế nhiệm trực tiếp của Mao Trạch Đông, thúc đẩy việc nhập khẩu các bộ thiết bị lớn, hoàn chỉnh từ các nước tư bản tiên tiến. Mặc dù nỗ lực này đã phớt lờ vấn đề cấp bách nhất vào thời điểm đó—không đủ nguồn cung cấp ngũ cốc—và sau này được gọi là yang yujin hay Bước Nhảy Vọt Nước Ngoài, các công ty được thành lập bằng cách sử dụng thiết bị nhập khẩu vào thời điểm đó—bao gồm cả Baosteel và Hóa dầu Dương Tử—đã trở thành một phần xương sống công nghiệp của Trung Quốc ngày nay. Cũng có một sự thay đổi trong cách suy nghĩ của những người bảo thủ. Học hỏi từ các nước tư bản, ít nhất là về mặt công nghệ, không còn bị coi là một tội lỗi, mà là một điều cần phải được thúc đẩy. Một lần nữa, kinh tế vượt trội hơn ý thức hệ.

Bây giờ chúng ta sẽ thảo luận về ba yếu tố lịch sử sau: truyền thống Nho giáo, lịch sử nhục nhã gần đây của Trung Quốc, và cấu trúc giai cấp có được nhờ CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Truyền thống Nho giáo coi nhân (nhân) và lễ (lễ) là hai đức tính quan trọng nhất của một người cai trị. Cả hai thuật ngữ đều có sắc thái của chủ nghĩa gia trưởng trong đó. Nhậm yêu cầu người cai trị phải đối xử với thần dân của mình như cách họ đối xử với con cái của mình. Li là mã hành vi hướng dẫn hệ thống phân cấp gia trưởng. Nó yêu cầu các thần dân phải tỏ lòng kính trọng với người cai trị; tuy nhiên, đồng thời, nó cũng đòi hỏi người cai trị phải đáp lại sự tôn trọng của thần dân như ren. Phần thứ hai này của nghĩa lý đã được Daniel Bell, một triết gia về kinh điển Trung Quốc, khám phá kỹ càng (Bell 2006). Cách giải thích truyền thống về li tập trung vào chức năng tượng trưng của nó để củng cố triều đại của người cai trị và coi nó như một cách để buộc thần dân phải tuân theo người cai trị. Bell tin rằng một sự tương hỗ mạnh mẽ được xây dựng trong li dưới chế độ gia trưởng. Nó giống như việc một người cha tốt đáp lại lời chào “chào buổi sáng” của con trai mình bằng cách đưa cho cậu hộp cơm trưa mà có lẽ mẹ cậu đã chuẩn bị. Vấn đề không phải là ai đã chuẩn bị hộp cơm trưa cho con trai; vấn đề là người cha thể hiện một cử chỉ có đi có lại bằng một số hành động thể chất. Một người cai trị tốt phải giống như người cha—anh ấy hoặc cô ấy cần thể hiện lòng thương xót đối với thần dân bằng một số cử chỉ hữu hình. Bell tin rằng những cử chỉ có thể nhìn thấy này, dù nhỏ, sẽ có ảnh hưởng đến thái độ thực sự của người cai trị đối với thần dân của mình.

Các học thuyết Nho giáo được củng cố mạnh mẽ bởi chế độ trọng dụng nhân tài thể hiện trong các kỳ thi keju của Trung Quốc . Trên thực tế, các chủ đề của các kỳ thi chỉ lấy từ kinh điển Nho giáo. Mặc dù trên thực tế, có một nền văn hóa tham nhũng giữa những người nhận các chức vụ chính thức thông qua keju, ren và li được bộ máy quan liêu chấp nhận như những nguyên tắc chỉ đạo. Trong mỗi triều đại đều có những vị quan trung thực dám thách thức hoàng đế trên cơ sở nhân và lễ mặc dù làm như vậy thường dẫn đến án tử hình. Cuốn sách của Ray Huang 1587: A Year of No Significance cung cấp một tường thuật sống động về việc Hoàng đế Vạn Lịch đã bị hạn chế như thế nào bởi việc các quan đại thần của ông, đặc biệt là Hai Rui, thường viện đến các học thuyết Nho giáo quá mức (Huang 1981). Vạn Lịch vô cùng mệt mỏi với điều đó và không tham dự phiên tòa buổi sáng trong hơn một thập kỷ. Huang tin rằng việc nhấn mạnh quá mức vào các học thuyết Nho giáo là một trong những lý do chính khiến Trung Quốc tụt hậu so với Tây Âu; điều này là do các học thuyết đánh giá mọi thứ trên cơ sở đạo đức, sau đó loại bỏ các khuyến khích phát triển thương mại.

Trong khi Huang đưa ra lập luận của mình trong bối cảnh lịch sử, Bell có xu hướng khám phá những ý nghĩa trừu tượng của ren và li. Bởi vì bối cảnh đã thay đổi nhưng những đặc điểm văn hóa vẫn còn, khám phá của Bell ngày nay có giá trị thực sự. Sự có đi có lại giữa người cai trị và thần dân không chỉ có ở Trung Quốc, mà phổ biến ở Đông Á, nơi Nho giáo có ảnh hưởng lớn. Trên thực tế, Bell tin rằng li đã được bảo tồn tốt hơn ở Nhật Bản ngày nay so với ở Trung Quốc ngày nay. Điều này có thể giải thích tại sao các chính phủ Đông Á không chỉ độc đoán hơn so với các chính phủ tương ứng của họ ở các nơi khác trên thế giới mà còn

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Chính phủ Trung Quốc hiện tại có hương vị rõ ràng của chế độ trọng dụng nhân tài. Trong 30 năm qua, số đảng viên của ĐCSTQ đã tăng gấp đôi từ 35 triệu lên 70 triệu. Hầu hết những người mới được tuyển dụng là sinh viên từ các trường đại học ưu tú hoặc những người làm việc trong chính phủ hoặc các ngành có độc quyền đáng kể. Ngược lại, cơ sở quyền lực truyền thống của ĐCSTQ, bao gồm công nhân và nông dân, phần lớn bị bỏ qua. Điều này khiến phóng viên David Brooks của New York Times đặt ra thuật ngữ “chế độ tập đoàn tài đức” để mô tả hệ thống Trung Quốc lấy ĐCSTQ làm trung tâm. Theo ông, Trung Quốc không còn dưới chế độ chuyên chính vô sản nữa, mà dưới chế độ “chuyên chính nhân tài” (The New York Times, 4 tháng 12, 2007). Mặc dù ông nghi ngờ liệu hệ thống này có thể dẫn dắt Trung Quốc hướng tới một nền kinh tế dựa trên tri thức hay không, Brooks thừa nhận rằng cho đến nay, hệ thống này đã mang lại sự thịnh vượng cho đất nước nói chung và mang lại lợi ích cho những công dân bình thường thông qua chế độ gia trưởng của chế độ tập đoàn nhân tài.

Trong khi tác động của các học thuyết Nho giáo đối với ĐCSTQ vẫn còn đang được tranh luận, thì những tác động của lịch sử sỉ nhục gần đây của Trung Quốc là có thật và dễ dàng phát hiện từ việc ĐCSTQ thường xuyên kêu gọi người dân đoàn kết để xây dựng một Trung Quốc hùng mạnh. “Lạc hậu mời gọi gây hấn.” Đặng Tiểu Bình đã sử dụng câu đơn giản này để biện minh cho chủ nghĩa thực dụng của mình vào cuối những năm 1970. Bắt đầu từ Chiến tranh nha phiến, Trung Quốc đã liên tục bị các cường quốc thế giới xâm lược cho đến khi ĐCSTQ lên nắm quyền. Đòn tàn phá nhất đối với Trung Quốc thực ra không phải là Chiến tranh Nha phiến, mà là Chiến tranh Trung-Nhật lần thứ nhất năm 1894. Mặc dù Trung Quốc có một hạm đội tàu chiến vượt trội, nhưng hải quân Nhật Bản đã đánh bại hải quân Trung Quốc một cách dứt khoát. Điều này đã có một tác động tâm lý to lớn đối với giới trí thức Trung Quốc. Nhật Bản đã là học trò của Trung Quốc trong 1.000 năm và chỉ mới bắt đầu hiện đại hóa cách đây 30 năm; nhưng nó đã dễ dàng đánh bại Trung Quốc. Do đó, cải cách một trăm ngày đã được thực hiện để thay đổi sự cứng nhắc của triều đại nhà Thanh. Cải cách thất bại, nhưng ảnh hưởng của nó đã được phục vụ trước. Mặc dù niềm tin chính trị của ba nhà lãnh đạo vĩ đại của Trung Quốc thế kỷ 20—Tôn Yết Tôn, Tưởng Giới Thạch và Mao Trạch Đông—có thể khác nhau , nhưng họ đều có chung một quyết tâm; tức là xây dựng một Trung Quốc hùng mạnh. Sun đã viết jianguo fanglue—Kế hoạch chi tiết để xây dựng quốc gia— ngay sau khi triều đại nhà Thanh bị thay thế bởi nhà nước Cộng hòa. Đập Tam Hiệp thực sự được hình dung lần đầu tiên trong

4

lòng tin chắc, sự kết án, phán quyết. Thật vậy, chủ nghĩa dân tộc của ông đã bị che đậy đằng sau niềm tin cộng sản của ông.

Phe tự do Trung Quốc cho rằng Cách mạng Cộng sản là

4. Nói một cách chính xác, ở đây, “phe tự do” ám chỉ những người theo chủ nghĩa tự do cánh hữu. Trong bối cảnh Trung Quốc, những người theo chủ nghĩa tự do là trí thức

những người theo chủ nghĩa tự do cánh tả và cánh hữu ở Trung Quốc, ông tiếp tục sử dụng từ “những người theo chủ nghĩa tự do” bởi tôi tin vào thị trường và tự do cá nhân hiện được chấp nhận. Điều này khác với những gì người ta thường thấy ở Hoa Kỳ nơi những người theo chủ nghĩa tự do là những người giống như những người dân chủ ở bên trái của sự phân chia ý thức hệ và những người tương đương với những người theo chủ nghĩa tự do ở Trung Quốc là những người ở bên phải, được đại diện bởi những người cộng hòa bảo thủ. Mặc dù tác giả muốn phân biệt giữa

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ dù là Cách mạng Anh, Cách mạng Pháp hay Cách mạng Nga đều cần thiết.[6] Điều bị bỏ qua là Cách mạng Cộng sản là sự tiếp nối của Cách mạng Tân Hợi . Thế kỷ 20 là thế kỷ quan trọng nhất đối với tương lai của Trung Quốc; Trung Quốc đã trải qua một cuộc cách mạng xã hội vĩ đại trong thế kỷ XX. Cách mạng Tân Hợi , phong trào Ngũ tứ và Cách mạng Cộng sản đều là một phần của cuộc cách mạng vĩ đại đã biến Trung Quốc từ một quốc gia độc tài và phong kiến thành một nước cộng hòa hiện đại. Trên toàn cầu, Cách mạng Trung Quốc là một phần của quá trình chuyển đổi thậm chí còn vĩ đại hơn từ chế độ phong kiến, chế độ độc tài và áp bức tôn giáo sang nền dân chủ tự do. Trước Phong trào Khai sáng, xã hội loài người ở trạng thái ổn định tương đối ổn định. Chế độ độc tài và áp bức tôn giáo phần lớn là cách để loài người đối phó với sự không chắc chắn. Chế độ độc tài—thường thông qua giáo điều hóa—loại bỏ sự cạnh tranh quyền lực; do đó, nguy cơ bất ổn xã hội đã được giảm thiểu. Mặt khác, sự phụ thuộc lẫn nhau giữa mọi người còn yếu; nền kinh tế và các hoạt động xã hội khác bị giới hạn cục bộ ở một mức độ lớn. Những yếu tố này cho phép sự tồn tại của chế độ độc tài. Mặt khác, nhà độc tài không có khả năng của một chính phủ hiện đại để kiểm soát chặt chẽ các cộng đồng địa phương. Trong hầu hết các trường hợp, mối liên hệ duy nhất giữa nhà độc tài và thần dân của ông ta là thuế. Điều này được minh họa rõ nhất bởi Trung Quốc cổ đại. Mặc dù tồn tại lâu dài (hơn 2.000 năm kể từ khi Tần Thủy Hoàng thống nhất Trung Quốc) và một cấu trúc cai trị cực kỳ ổn định (có nhiều triều đại với mỗi triều đại nối tiếp nhau giống như triều đại trước), bộ máy quan liêu chưa bao giờ mở rộng xuống dưới cấp huyện. Chừng nào họ còn đóng thuế, những người dân thường sẽ được hoàng đế yên. Đổi lại, hoàng đế triển khai quân đội của mình để chống lại mối đe dọa nghiêm trọng nhất vào thời điểm đó - các cuộc xâm lược của nước ngoài. Những thay đổi bắt đầu bởi Phong trào Khai sáng được tạo ra bởi sự phụ thuộc sâu sắc hơn giữa người dân ở các địa phương khác nhau, đầu tiên là dưới hình thức thương mại đường dài, và sau đó là sự hội nhập của các thị trường nhân tố khác nhau, đặc biệt là thị trường lao động, thông qua công nghiệp hóa. Cấu trúc xã hội trở nên phức tạp và một người cai trị duy nhất không thể đối phó với những rủi ro phát sinh từ hệ thống phức tạp này. Cần phải có một cách quản trị khác. Nền dân chủ tạo cơ hội cho mọi công dân nói lên ý kiến của mình; giống như thị trường, đó là cách kinh tế nhất để tiết lộ sở thích cá nhân. Nền dân chủ đã tồn tại ở các quốc gia thành phố Hy Lạp, tuy nhiên, rủi ro cao về sự xâm lược của nước ngoài khiến nó trở thành một hệ thống quản trị tồn tại trong thời gian ngắn. Dân chủ hóa hiện đại đã được bắt đầu bởi cuộc Cách mạng Anh. Tuy nhiên, chính thời kỳ Khai sáng đã giúp nền dân chủ bén rễ trong tư tưởng triết học và xã hội. Tuy nhiên, sự lan rộng của nền dân chủ có tính thực tế đã không còn là một quá trình sớm tại Fukuyam a i sc or rect ( n chỉ ra rằng nền dân chủ tự do sẽ là “sự kết thúc của lịch sử”—một trạng thái ổn định khác cho xã hội loài người ; nhưng đạt đến trạng thái ổn định đó sẽ mất thời gian.

Trung Quốc thế kỷ 20 đã chứng kiến bạo lực và đổ máu quy mô lớn, nhưng các cuộc cách mạng khác cũng tương tự như cách mạng Trung Quốc. Phe tự do thích nói về Cách mạng Vinh quang, coi đó là ví dụ điển hình nhất về sự thỏa hiệp giữa các thế lực cũ và mới. Tuy nhiên, nó quên rằng trước Cách mạng Vinh quang, đã có nửa thế kỷ giao tranh, đầu tiên là giữa các nghị sĩ và phe bảo hoàng, sau đó là giữa chế độ độc tài của Oliver Cromwell và các đồng minh cũ của ông ta, rồi lại giữa Vua James II và các lực lượng nghị viện, một số mà cũng được cho vay bạo lực và đẫm máu. Vua Charles I bị các nghị sĩ do Cromwell lãnh đạo chặt đầu vào năm 1649; sau đó, khi những người theo chủ nghĩa bảo hoàng trở lại vào năm 1660, thi thể của Cromwell được đào ra khỏi lăng mộ của ông (ông mất năm 1653), bị treo bằng xiềng xích và chặt đầu trước công chúng. Cách mạng Pháp đã vượt qua Cách mạng Anh một cách tàn khốc và thậm chí còn mất nhiều thời gian hơn để Pháp trở thành một nước cộng hòa ổn định. Tuy nhiên, xét đến việc người dân đã sống dưới chế độ độc tài trong vài nghìn năm, một cuộc cách mạng kéo dài nửa thế kỷ hoặc lâu hơn có lẽ là đáng giá và thậm chí có thể cần thiết. Để hiểu được cuộc Cách mạng Trung Quốc trong thế kỷ XX, chúng ta cần nhìn nó từ góc độ lịch sử.

Ở một mức độ thấp hơn, thành tựu của Cách mạng Cộng sản cũng không thể được đánh giá thấp. Ray Huang có một cái nhìn tinh tế về Tưởng Giới Thạch và Mao Trạch Đông (Huang 2001). Ông tin rằng cả Tưởng và Mao đều muốn thay đổi Trung Quốc. Sự khác biệt là Tưởng áp dụng cách tiếp cận từ trên xuống và thất bại, trong khi Mao áp dụng cách tiếp cận từ dưới lên và thành công. Cách tiếp cận của Tưởng đã thất bại vì cấp cao nhất bao gồm những người sẽ thua cuộc trong quá trình chuyển đổi; Cách tiếp cận của Mao đã thành công bởi vì nấc thang dưới cùng bao gồm những người không có gì để mất ngoài một thứ để đạt được trong quá trình chuyển đổi.

Quan điểm phổ biến là cải cách Trung Quốc được thực hiện nhờ Cách mạng Văn hóa. Cuộc cách mạng được cho là đã hoàn thành hai điều cho cuộc cải cách. Đầu tiên, nó phá hủy mọi thứ, đặc biệt là chính quyền, vì vậy cuộc cải cách có thể bắt đầu lại từ đầu. Thứ hai, kết quả của cuộc cách mạng quá thảm khốc đến mức bất kỳ thay đổi nào cũng có thể mang lại kết quả tốt hơn trạng thái hiện có. Tuy nhiên, Trung Quốc không thực sự cần đến cuộc Cách mạng Văn hóa thảm khốc để khơi dậy mong muốn thay đổi. Mong muốn đã hiện diện sau Nạn đói lớn. Ngoài ra, Trung Quốc không cần đến Cách mạng Văn hóa để đạt được một xã hội bình đẳng; Cách mạng Cộng sản đã làm điều đó rồi. Cuộc cách mạng xã hội của Trung Quốc đã kết thúc sau cải cách ruộng đất, cả ở đại lục và Đài Loan.

Việc tạo ra một xã hội bình đẳng về mặt xã hội đã khiến ĐCSTQ trở nên vô tư. Trước khi lên nắm quyền, ĐCSTQ đã lãnh đạo nông dân chống lại giai cấp địa chủ và tư bản. Sau đó, 99% dân số trở thành giai cấp công nhân, những người

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

với bất kỳ lớp nào. Trong 30 năm đầu tiên dưới sự cai trị của nó, các cuộc đấu tranh giai cấp chỉ được nhấn mạnh do đấu tranh bè phái trong chính ĐCSTQ; hầu hết thời gian, chúng là vũ khí chính trị của Mao chống lại các đồng chí của mình khi ông cảm thấy vị trí của mình không an toàn, đặc biệt là sau thất bại của Đại nhảy vọt, điều đã làm hoen ố hình ảnh của ông với tư cách là một nhà lãnh đạo xứng đáng. Thật vậy, điều đầu tiên mà cuộc cải cách cần làm là khắc phục sự thất bại chính trị do Cách mạng Văn hóa gây ra; tuy nhiên, nền tảng xã hội của nó đã được đặt ra bởi cuộc Cách mạng Cộng sản. Một xã hội bình đẳng thực sự là một điều kiện thuận lợi để ĐCSTQ trở nên bao trùm trong thời kỳ cải cách; tuy nhiên, không nên ghi công cho Cách mạng Văn hóa.

Nhà nước Trung Quốc không phải là nhà nước bao trùm duy nhất. Tất cả các chính quyền ở Ea đã bao trùm, đặc biệt là trong giai đoạn đầu phát triển kinh tế của họ

Nhà nước Trung Quốc không phải là nhà nước bao trùm duy nhất. Tất cả các chính phủ ở Đông Á đã bao trùm, đặc biệt là trong giai đoạn đầu phát triển kinh tế của họ. Trước khi chúng ta thảo luận về việc nhà nước bao trùm đã giúp quá trình chuyển đổi kinh tế của Trung Quốc như thế nào, cần thảo luận về việc nó đã giúp các nền kinh tế Đông Á bắt kịp các xã hội tư bản như thế nào. Điều này sẽ giúp Hoa Kỳ hiểu rõ hơn về bản chất của nhà nước bao trùm.

Vai trò của chính phủ trong phát triển kinh tế Đông Á đã được thảo luận rộng rãi. Đối với phe tự do, vai trò của chính phủ trong phép màu Đông Á là không liên quan, nếu không muốn nói là tiêu cực. Tất cả những gì cần thiết là hoạt động của thị trường tự do, đặc biệt là khi nó liên quan đến xuất khẩu. Đối với những người khác, chính phủ ở Đông Á đóng một vai trò tích cực và tích cực trong việc thúc đẩy sự phát triển kinh tế của họ. Từ quan điểm này xuất hiện khái niệm “nhà nước phát triển” (Ngân hàng Thế giới 1993). Một số người thậm chí còn đi xa hơn khi cho rằng các chính phủ Đông Á cũng tham gia vào các hoạt động can thiệp bất chấp các học thuyết chính thống của kinh tế học chuẩn tắc bằng cách cố tình “định giá sai” (Amsden 1989). Quan điểm thứ ba cố gắng lấy điểm trung gian giữa hai quan điểm trên bằng cách đề xuất luận điểm nâng cao thị trường. Như Aoki, Murdock, và Okuno-Fujiwara (1998) đã cố gắng lập luận, chính phủ ở các nền kinh tế Đông Á đóng vai trò tích cực trong sự phát triển kinh tế của họ; tuy nhiên, ý định của họ không phải là thay thế thị trường trong việc phân bổ nguồn lực, mà là tăng cường các chức năng của thị trường. Cuộc tranh luận này có thể sẽ tiếp tục. Sẽ không thích hợp nếu đánh giá những ưu điểm và nhược điểm của ba quan điểm trên trong cuốn sách này; đúng hơn, chúng tôi muốn phát triển vấn đề ion từ quan điểm của trạng thái bao trùm.

Ba quan điểm trên xoay quanh mối quan hệ giữa chính phủ và thị trường – liệu hai bên có thay thế hay bổ sung cho nhau hay không. Quan điểm về nhà nước bao trùm đưa Hoa Kỳ vượt ra khỏi sự phân định nhà nước thị trường này, và tham gia vào cuộc thảo luận về nền kinh tế chính trị của nhà nước.

Trong trường hợp của nhiều nước đang phát triển, việc không bắt kịp không phải vì thiếu thị trường, mà là do thiếu quản trị tốt. Nghiên cứu cổ điển của Myrdal về Đông Nam Á có thể chứng thực quan sát này (Myrdal 1972). Quản trị tốt có thể có nhiều hình thức, mỗi hình thức có thể phù hợp với một bối cảnh cụ thể. Dân chủ có thể là một

7

và môi trường xã hội; tuy nhiên, nó có thể không hiệu quả ở một nước đang phát triển, nơi dân số bị chia rẽ cả về kinh tế và xã hội. Dân chủ là một thiết bị tổng hợp thụ động. Trong điều kiện bình thường, [7]nó có thể ngăn chặn các sự kiện thảm khốc, nhưng nó không thể cung cấp động lực cần thiết cho quá trình bắt kịp. Như các tác phẩm cổ điển của Mancur Olson đã chỉ ra một cách thuyết phục, dân chủ có xu hướng thúc đẩy các nhóm lợi ích quan tâm nhiều hơn đến phân phối hơn là tăng trưởng kinh tế, và vì vấn đề đó, dân chủ có xu hướng phản ứng chậm trước những thay đổi trong môi trường kinh tế (Olson 1982) . Để quá trình bắt kịp xảy ra, cần có trạng thái tích cực hơn.

Tuy nhiên, chúng tôi không muốn có một Leviathan. Chúng tôi muốn có một trạng thái hoạt động với một lượng giới hạn đáng kể được đặt trên đó. Một nhà nước như vậy có thể có thẩm quyền, nhưng không ở đâu gần với một chế độ độc tài. Trạng thái bao trùm là một trạng thái như vậy. Nó tồn tại trong các xã hội Đông Á, nơi nó có những đặc điểm nổi bật sau đây.

Đó là một chủ nghĩa vị lợi đứng vững trước áp lực của các nhóm lợi ích. Trong nhiều trường hợp, nó hàm ý hy sinh lợi ích của một số nhóm để đổi lấy sự tiến bộ của cả nước. Như vậy, thuyết phục và ép buộc có thể xảy ra. Tuy nhiên, để tránh bất ổn xã hội, nhà nước bao trùm còn sở hữu một đặc điểm khác là duy trì phân phối thu nhập khá bình đẳng bằng các chính sách công nghiệp và việc làm được thiết kế có chủ ý.

Những đặc điểm này phân biệt trạng thái bao trùm với các loại trạng thái có thẩm quyền khác. Nó khác với chế độ độc tài ở chỗ nhà độc tài chỉ quan tâm đến lợi ích của mình và của bè lũ mà bỏ qua lợi ích của đất nước; nó khác với nhà nước dân túy ở chỗ nó không khuất phục trước áp lực tái phân phối của những người dân túy; và nó khác với chủ nghĩa xã hội kiểu Xô Viết ở chỗ nó mở cửa cho mọi hình thức sở hữu và thừa nhận rằng thị trường là công cụ cơ bản để phân bổ nguồn lực.

Quá trình bắt kịp cần tập trung các nguồn lực—một nhiệm vụ không thể hoàn thành bởi thị trường một mình với sự có mặt của lợi thế kinh tế theo quy mô và sự phối hợp.

7. Chúng ta đừng quên rằng Hitler được bổ nhiệm làm thủ tướng Đức thông qua một quá trình dân chủ. chính phủ này phải hoạt động hiệu quả và cần có một mục tiêu được xác định rõ ràng. Nhà nước bao trùm ở Đông Á cung cấp chính xác một chính phủ như vậy. Để đạt được mục tiêu bắt kịp, các chính phủ Đông Á đã áp dụng nhiều biện pháp khác nhau—từ việc tham gia điều phối nhằm tăng cường thị trường cho đến thiết lập một hệ thống kế hoạch hóa xã hội chủ nghĩa—để đẩy nhanh quá trình tích lũy vốn và tiến bộ công nghệ. Đối với nhà nước bao trùm, mục tiêu quan trọng hơn phương tiện, nên ba quan điểm về chính phủ—quan điểm tự do, quan điểm “làm giá sai” và quan điểm nâng cao thị trường—là vô nghĩa. Nhà nước bao trùm là thực dụng.

Sẽ đến lúc chiến lược bắt kịp sẽ phải bị loại bỏ. Trong trường hợp của các chính phủ Đông Á, thách thức là chống lại áp lực của các nhóm lợi ích để duy trì hiện trạng. Sự tập trung nguồn lực có nghĩa là một số ngành và thậm chí một số doanh nghiệp được ưu đãi còn một số thì không. Những người được ưu ái sẽ phản đối mạnh mẽ sự thay đổi vì họ sẽ mất các đặc quyền của mình một khi sự thay đổi xảy ra. Nhà nước bao trùm đứng vững trước những áp lực như vậy. Một ví dụ là chính phủ Hàn Quốc, dưới sự lãnh đạo của Tổng thống Kim Dae-jung, đã thúc đẩy quá trình chuyển đổi kinh tế sau khi Cuộc khủng hoảng tài chính châu Á gây ra những hậu quả nghiêm trọng cho Hàn Quốc. Một ví dụ khác là chính phủ Trung Quốc , dưới sự lãnh đạo của Thủ tướng Chu Dung Cơ đã khởi xướng một chương trình tư nhân hóa và điều chỉnh cơ cấu lớn cho ngành công nghiệp Trung Quốc vào giữa những năm 1990. Hàng loạt doanh nghiệp nhà nước đóng cửa và hàng triệu công nhân mất việc làm. Mặc dù những tác động bất lợi vẫn có thể được cảm nhận cho đến ngày nay, nhưng việc điều chỉnh cơ cấu đã tăng cường đáng kể khả năng cạnh tranh của Trung Quốc và chương trình tư nhân hóa đã làm tăng hiệu quả của các doanh nghiệp.

Thật kỳ lạ, những áp lực dân túy có thể giành chiến thắng trong một số chế độ độc tài. Ví dụ điển hình nhất là Argentina dưới sự cai trị của Peron. Mặc dù được coi là một nhà độc tài, Peron đã áp dụng các chính sách dân túy mạnh mẽ trong hai nhiệm kỳ tổng thống của mình. Giai cấp công nhân được ủng hộ một cách có hệ thống và việc phân phối lại được thực hiện trên quy mô lớn. Kết quả là Argentina trượt từ vị trí trong số các quốc gia có thu nhập cao vào đầu thế kỷ 20 xuống chỉ còn là một quốc gia có thu nhập trung bình . Người ta sẽ cho rằng các nhà lãnh đạo Argentina sẽ học hỏi từ kinh nghiệm này; tuy nhiên, di sản dân túy vẫn còn tồn tại. Đỉnh điểm là cuộc khủng hoảng tài chính năm 2002. Đô la hóa nền kinh tế Argentina được thiết kế để ràng buộc bàn tay của cơ quan tiền tệ để không tham gia vào việc mở rộng lạm phát. Kết quả ban đầu rất đáng khích lệ, và siêu lạm phát đã được kiềm chế. Tuy nhiên, chính phủ đã không hạn chế việc trao phúc lợi xã hội. Dưới áp lực dân túy, chính phủ phải tiếp tục chi tiêu phúc lợi. Điều này, cùng với hồ sơ thương mại nghèo nàn của Argentina, đã làm lung lay niềm tin của những người dân Argentina bình thường. Vì vậy, những gì tiếp theo là ngân hàng tháo chạy và cuối cùng,

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC so với Peron và chính phủ Argentina gần đây. Thay vì tham gia vào quá trình phân phối lại quy mô lớn, các chính phủ Đông Á đã khuyến khích phổ biến lợi ích do các ngành dẫn đầu tạo ra. Ở Hàn Quốc, các ngành công nghiệp tập trung ở Seoul và Pusan trong giai đoạn phát triển ban đầu; tuy nhiên, di cư quy mô lớn đã được khuyến khích và điều này cho phép cư dân ở khu vực nông thôn được hưởng lợi từ tăng trưởng kinh tế. Tại Đài Loan và Trung Quốc đại lục, các ngành công nghiệp sử dụng nhiều lao động đã nhanh chóng chuyển sang vùng nông thôn dưới sự công nghiệp hóa nông thôn địa phương. Trong giai đoạn đầu của quá trình phát triển kinh tế Nhật Bản , các ngành công nghiệp sử dụng nhiều lao động cũng được khuyến khích. Tất cả những biện pháp này đồng thời nâng cao năng suất và cải thiện phân phối thu nhập. Do đó, sự tăng trưởng của chiếc bánh kinh tế đi kèm với sự phân phối công bằng trong dân chúng.

Nhà nước bao trùm ở Đông Á được ban cho quyền lực vượt ra ngoài phạm vi của một chính phủ dân chủ, trong khi cần phải bắt kịp về mặt kinh tế, sự tập trung quyền lực có tác động bất lợi và thậm chí là hậu quả tai hại trong lĩnh vực chính trị. Khá dễ dàng để nhóm cầm quyền sử dụng quyền lực để theo đuổi lợi ích riêng của mình; do đó, tham nhũng và đàn áp chính trị là phổ biến. Đông Á đã sống với tình thế tiến thoái lưỡng nan trong suốt giai đoạn phát triển trước đó của nó; với mục tiêu tối thượng là bắt kịp, nó đã chọn ủng hộ phát triển kinh tế hơn là tự do chính trị. Tuy nhiên, một sự thay đổi trong mô hình kinh tế đòi hỏi một sự thay đổi trong lĩnh vực chính trị. Với việc bắt kịp xu hướng kết thúc, sự tập trung quyền lực đã mất đi nguyên nhân của nó, và các quyết định kinh tế phi tập trung kêu gọi nền dân chủ kinh tế. Hệ quả đáng kể nhất mà xu hướng này mang lại cho chính trường là sự đa dạng hóa cơ sở chính trị và hình thành tầng lớp trung lưu đông đảo, khiến dân chủ chính trị trở thành tất yếu. Hàn Quốc và Đài Loan đã tuân theo quy trình này, nhưng Singapore đã tụt lại phía sau.

Để hiểu tại sao nhà nước bao trùm lại là một đồng minh cần thiết cho sự thành công của quá trình cải cách dần dần của Trung Quốc, trước tiên chúng ta phải hiểu tại sao

Để hiểu tại sao nhà nước bao trùm lại là điều kiện cần thiết cho sự thành công của quá trình cải cách từng bước ở Trung Quốc, trước tiên chúng ta phải hiểu tại sao các hành động có chủ ý của con người lại cần thiết cho sự thay đổi thể chế. Điều này khiến Hoa Kỳ bắt đầu với khái niệm về trật tự tự phát của Friedrich von Hayek.

Hayek trở nên nổi tiếng với những cuộc tấn công vào những điểm yếu của chủ nghĩa xã hội. Hóa ra những lời chỉ trích của ông là đúng mặc dù ông đã thua trong cuộc tranh luận xã hội chủ nghĩa của những năm 1930. Liên Xô đã hành xử gần như chính xác như ông đã dự đoán. Có những đàn áp chính trị liên tục và cuối cùng, nền kinh tế (cùng với bộ máy quan liêu) trở nên cứng nhắc đến mức vào cuối những năm 1970, nền kinh tế Liên Xô (cũng như nền kinh tế Trung Quốc) đã bị phá sản.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ bằng cách phủ nhận những hành động có mục đích của con người đóng vai trò tạo ra trật tự xã hội. Theo ông, trật tự tự phát - trật tự được tạo ra bởi những hành động vô ý của các cá nhân nhằm thúc đẩy lợi ích của chính họ - là trật tự duy nhất có cơ sở đạo đức để tồn tại trên thế giới và có giá trị, cần được các học giả nghiên cứu. Mọi người đều mù quáng theo đuổi lợi ích cá nhân của mình mà không hề quan tâm đến việc liệu những hành động này có thay đổi thế giới hay không; nếu họ thực sự làm vậy, người đó sẽ vui vẻ chấp nhận thay đổi vì đó là kết quả tốt nhất cho thế giới, thật là một thế giới tuyệt vời! Nếu mục đích duy nhất của trật tự tự phát của Hayek là để cảnh báo thế giới không thử công trình xã hội vĩ đại do chủ nghĩa xã hội chủ nghĩa Stalin thực hiện, như Scott (Scott 1998) gần đây đã lập luận, thì nhiều người bên ngoài phe tự do sẽ vui vẻ chấp nhận nó. Tuy nhiên, Hayek muốn nhiều hơn thế; ông muốn mọi người tin rằng trật tự tự phát là loại trật tự duy nhất mà con người chúng ta nên theo đuổi.

Tuy nhiên, nếu mục đích duy nhất của chúng ta là theo đuổi trật tự tự phát, thì vai trò của con người là gì? Không phải các loài động vật khác cũng cư xử ích kỷ, giống như Hayek cho rằng chúng ta làm hay sao? Vâng, tồn tại những quy tắc trong một đàn động vật, và một số trong số chúng khá tinh vi. Tuy nhiên, tác giả tin rằng ý định của Hayek không phải là giảm xã hội loài người xuống mức độ của một thuộc địa động vật. Anh ta là một người có đạo đức và đã đẩy lý thuyết của mình đến mức cực đoan chỉ vì anh ta bị mắc kẹt trong suy nghĩ chống lại chủ nghĩa xã hội theo chủ nghĩa Stalin.

Tương đối dễ dàng để giải thích tại sao các nhà kinh tế thích ý tưởng về trật tự tự phát. Nghiên cứu kinh tế lý thuyết được xây dựng xung quanh khái niệm cân bằng. Trạng thái cân bằng ngụ ý một trạng thái trong đó mọi người không có bất kỳ động cơ nào để đi chệch khỏi những gì họ làm tại thời điểm đó. Đó là, hành vi cân bằng là tự thực thi. Đây chính xác là một trật tự tự phát—mọi người chỉ hành động vì lợi ích của họ; nhưng cuối cùng, họ cư xử có thể đoán trước được. Tuy nhiên, những người tin vào trật tự tự phát đang nhầm lẫn giữa lý thuyết và thực tế. Cân bằng là một công cụ phân tích mạnh mẽ để các nhà kinh tế mô tả thế giới thực; nhưng vai trò của nó kết thúc ở đó. Kinh tế học có thể là một khoa học nhưng không phải vì các nhà kinh tế học có thể sử dụng các mô hình toán học để mô tả thế giới. Có một sự khác biệt cơ bản giữa kinh tế học và toán học. Đối với một nhà toán học, logic khép kín là tiêu chí duy nhất cho học thuật vững chắc. Một nhà kinh tế học có thể sánh ngang với một nhà toán học về khía cạnh đó, nhưng điều đó không đủ để đánh giá công trình của anh ta là một học giả xuất sắc. Công việc của anh ấy phải được thử nghiệm với thế giới thực. Vì thế giới thực phức tạp hơn nhiều so với logic toán học, nên hầu như không thể có một lý thuyết kinh tế nào khớp chính xác với các diễn biến trong thế giới thực. Ở một mức độ lớn, lý thuyết kinh tế là kể chuyện. Về mặt này, về bản chất, kinh tế học cũng giống như lịch sử (Yao 2006).

Trên thực tế, các thể chế, một loại trật tự, được tạo ra bởi các hành động có chủ đích của con người. Chúng ta có thể thấy rằng lịch sử loài người cho thấy những đặc điểm mạnh mẽ của trật tự tự phát nếu

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Tuy nhiên, điều đó không làm cho các hành động cố ý của con người trở nên không phù hợp với các mô hình lịch sử lâu dài đó. Chúng là kết quả tích lũy của các hành động ngắn hạn của con người. Hãy lấy đạo đức—tổ chức lâu đời nhất của chúng ta mà chúng ta chưa hiểu hết gốc rễ của nó—làm ví dụ. Adam Smith định nghĩa đạo đức là những mệnh lệnh được “cư trú trong trái tim chúng ta” nói rõ (Smith 2002); đó là, một cái gì đó mà chúng tôi muốn làm theo ý muốn của chúng tôi. Nhưng, đó chỉ là trường hợp lý tưởng. Trong thực tế, đạo đức cần một cấu trúc xã hội để thực thi nó. Dễ dàng nhận thấy rằng mọi người cư xử kém đạo đức hơn trong một cộng đồng xa lạ hơn là trong chính cộng đồng của họ. Cũng dễ nhận thấy rằng mọi người cư xử kém đạo đức hơn khi họ tương tác với người lạ hơn là với người quen. Trong trường hợp đầu tiên, đạo đức được thực thi tốt hơn bởi một cộng đồng gắn bó hơn, nơi có một cấu trúc xã hội sẵn sàng—có thể là quan hệ họ hàng trong một ngôi làng thuộc thế giới thứ ba hoặc buôn chuyện trong một cộng đồng hiện đại—để việc thực thi có thể được thực hiện với họ hàng. xoa dịu. Trong trường hợp thứ hai, đạo đức có giới hạn khả năng áp dụng.

Thật vậy, thật khó để nghĩ rằng có thể có nhiều sự sâu sắc trong kết luận chung mà nhiều hậu quả hoàn toàn không lường trước được. Mặc dù tôi ngưỡng mộ Friedrich Hayek và

như Hayek đã nói, đó là một “cái nhìn sâu sắc sâu sắc”, vậy thì có gì đó không ổn với sự sâu sắc. (Sen 1999, 257)

ý tưởng.... Tôi phải nói rằng sự công nhận khiêm tốn này khó có thể được coi là một ý nghĩ quan trọng. Nếu như

Trên thực tế, khái niệm về trật tự tự phát không tìm được sự ủng hộ; hơn nữa, nó h nghiên cứu học thuật thực sự. Nó giống như câu nói “bất cứ điều gì xảy ra.” Nếu chúng tôi yêu cầu t

Trên thực tế, khái niệm về trật tự tự phát không tìm được sự ủng hộ; hơn nữa, nó cản trở nghiên cứu học thuật chân chính. Nó giống như câu nói “bất cứ điều gì xảy ra.” Nếu chúng ta cho rằng Hiến pháp Hoa Kỳ là một tác phẩm tuyệt vời phản ánh những tư tưởng vĩ đại của những người lập quốc Hoa Kỳ, thì Hayekian sẽ nói với Hoa Kỳ rằng Hiến pháp chỉ phản ánh những gì đã xảy ra trong thời kỳ độc lập của Hoa Kỳ; anh ấy hoặc cô ấy cũng sẽ đưa ra bằng chứng của Hoa Kỳ rằng Hiến pháp thực sự là một sự thỏa hiệp giữa các nhóm người khác nhau. Đồng quan điểm, Hayekian cũng sẽ thông báo cho Hoa Kỳ rằng sau Cách mạng Vinh quang, nước Anh đã có một trật tự tự phát trong cuộc chiến giữa các nghị sĩ tư lợi và cùng một vị vua tư lợi. Hoặc Hayekian sẽ đơn giản đưa ra ví dụ về tất cả các ô tô chạy bên phải của Hoa Kỳ như một bằng chứng cho trật tự tự phát. Hayekian có sai không? Không, anh ấy thực sự nói với Hoa Kỳ một số sự thật. Nhưng, sự thật đó có ý nghĩa như thế nào? Một cuộc khảo sát đã được thực hiện với các nhà khoa học nổi tiếng vào đầu thế kỷ 20 để hỏi họ đâu là phát kiến quan trọng nhất trong thiên niên kỷ qua. Một nhà khoa học trả lời: “Hay.” Lý do của anh ấy? Không có cỏ khô, chúng tôi không thể nuôi ngựa; và không có ngựa, nền văn minh không thể chinh phục được phần giữa và phía bắc của châu Âu. Suy luận này không sai, nhưng nó tầm thường. Trật tự tự phát cũng là một

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Thay đổi thể chế luôn được sắp xếp bởi các doanh nhân chính trị. Lấy ví dụ về một nền dân chủ hiện đại. Có vẻ như các quyết định tập thể có thể được đưa ra thông qua việc bỏ phiếu của các công dân nguyên tử. Tuy nhiên, nếu đúng như vậy thì chúng ta đã không cần đến quốc hội, chưa kể những cuộc tranh luận tẻ nhạt diễn ra ở đó. Nhưng quốc hội chính xác là sân khấu cho hoạt động của các doanh nhân chính trị và các cuộc tranh luận được họ sử dụng để giành được sự ủng hộ từ các đồng nghiệp và công dân của họ. Có một câu nói cổ của Trung Quốc luanshi chu yingxiong có nghĩa là loạn thế sinh anh hùng. Những anh hùng trong lịch sử trở thành anh hùng không phải vì họ đã phá hủy mọi thứ, mà vì họ đã xây dựng nên mọi thứ; nếu không, họ sẽ không được ghi nhớ ngày hôm nay. Như đã nói, shengzhe wanghou baizhe zei hay người chiến thắng trở thành vua và lãnh chúa, và kẻ thua cuộc trở thành kẻ cướp.

Việc ĐCSTQ theo đuổi các lợi ích bao trùm đã giúp cải cách kinh tế của Trung Quốc chủ yếu bằng cách chọn con đường cải cách tốt nhất cho phúc lợi tổng thể và lâu dài của Trung Quốc. Điều này không phủ nhận vai trò của các yếu tố khác, đặc biệt là cạnh tranh khu vực. Tuy nhiên, cạnh tranh có những hạn chế liên quan đến việc khởi xướng những cải cách đúng đắn. Như đã nhấn mạnh trong phần giới thiệu của chương này, các chính quyền địa phương phải trả giá đắt cho các cải cách và hạn chế về ngân sách của họ có thể cản trở họ áp dụng một biện pháp cải cách chắc chắn . Ngoài ra, cạnh tranh khu vực không phải lúc nào cũng mang lại kết quả tích cực cho Trung Quốc nói chung. Bảo vệ khu vực trong thị trường lao động là một trường hợp điển hình. Làn sóng di cư lớn từ nông thôn ra thành thị đã thực sự tác động đến thị trường lao động thành thị vào những năm 1990 khi các chương trình điều chỉnh kinh tế dẫn đến tình trạng thất nghiệp của một lượng lớn công nhân DNNN . Các doanh nghiệp nhà nước tư nhân hóa cũng như các doanh nghiệp tư nhân ban đầu thường chọn thuê lao động nhập cư thay vì lao động thất nghiệp tại địa phương để cắt giảm chi phí. Do đó, đã có sự phản kháng mạnh mẽ đối với những người di cư từ nông thôn vào thành phố. Chính quyền địa phương trên khắp đất nước đã ban hành nhiều quy định khác nhau, từ lệnh cấm hoàn toàn người di cư từ nông thôn, như ở Nam Kinh, có tác động tai hại đến thành phố, cho đến những hạn chế nhẹ hơn đối với loại công việc mà người di cư từ nông thôn có thể đảm nhận như chính quyền thành phố Bắc Kinh đã làm. . Chính phủ Hồ Cẩm Đào-Ôn Gia Bảo, thông qua một loạt các sáng kiến của chính quyền trung ương, bao gồm cả sự tham gia của cá nhân Ôn Gia Bảo, đã bắt đầu thay đổi tình hình. Hầu hết các chính sách phân biệt đối xử, bao gồm cả Quy định nổi tiếng về Nơi ở và Trả lại Người thất nghiệp (wuye renyuan shourong qianfan tiaolt) đã bị đặt ra ngoài vòng pháp luật hoặc sửa đổi.

Cũng cần lưu ý rằng ngoại trừ một số trường hợp, chẳng hạn như cải cách nông thôn, hầu hết các cải cách của Trung Quốc đều không hoàn toàn cải thiện Pareto. Nghĩa là, một số bộ phận dân cư sẽ thua trong cải cách trong khi những bộ phận khác sẽ được lợi. Cạnh tranh có thể dẫn đến một cuộc cải cách, nhưng các bộ phận bất mãn sẽ liên kết để phản đối nó. Sau đó, chính quyền trung ương sẽ quyết định có thực hiện cải cách hay không, và nếu có, làm thế nào để thu xếp bồi thường cho những người thua cuộc. Tài liệu về thể chế gây ra, được khởi xướng bởi Davis và North (1971) và North và Thomas (1973) và được chính thức hóa bởi Ruttan

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Nếu một thể chế mới làm tăng lợi ích chung của xã hội, thì nó sẽ được thông qua. Giả thuyết này tương tự như hành vi tối đa hóa lợi nhuận của một công ty khi nó quyết định có nên giới thiệu một công nghệ mới hay không—công nghệ sẽ được giới thiệu nếu lợi ích của nó vượt quá chi phí áp dụng. Bản thân Hayami sau đó gọi giả thuyết này là ngây thơ vì nó không tính đến quá trình chính trị liên quan đến thay đổi thể chế (Hayami 1997). North cũng lưu ý rằng chi phí giao dịch cao sẽ cản trở những thay đổi thể chế hiệu quả (North 1981; 1990). Yao (2004c) chính thức chỉ ra rằng giả thuyết hiệu quả không đúng nếu quá trình chính trị được xem xét. Trong thời gian chờ đợi, chúng tôi cũng sẽ chỉ ra rằng một kế hoạch chuyển nhượng được thiết kế phù hợp có thể tạo điều kiện cho mọi thay đổi thể chế hiệu quả. Thật vậy, thiết kế và thực hiện một kế hoạch như vậy đòi hỏi phải có thẩm quyền; trong trường hợp của Trung Quốc, cơ quan này là chính quyền trung ương. Điều này được thể hiện rõ qua vai trò của chính quyền trung ương trong quá trình tư nhân hóa DNNN. Như phần thảo luận trong Chương 8 sẽ tiết lộ, chính quyền trung ương đã làm hai việc để hỗ trợ quan trọng cho cuộc cải cách này. Một là ngầm ủng hộ tư nhân hóa, và hai là hỗ trợ mạnh mẽ cho những người lao động thất nghiệp tìm được việc làm mới.

Đáng chú ý là không phải tất cả các cải cách đều áp dụng cách tiếp cận từ dưới lên. Trong các lĩnh vực như thương mại và tài chính quốc tế, chính quyền trung ương phải chủ động. Trong những lĩnh vực như vậy, phán quyết của chính quyền trung ương trở nên quan trọng. Như chúng ta sẽ thấy trong Chương 10 và 11, chính quyền trung ương đã duy trì thành tích ấn tượng trong việc tìm ra trình tự cải cách phù hợp. Nó đã đặc biệt thận trọng trong việc cải cách thị trường tài chính, kiểm soát vốn và chế độ tỷ giá hối đoái. Bởi vì mọi thứ rất dễ biến động ở những khu vực đó, nên một cách tiếp cận thận trọng sẽ tốt hơn những thay đổi hấp tấp.

độc đoán và một nhà nước độc tài cũng không tự động được coi là một

Cuối cùng, cần phải cảnh báo người đọc rằng không phải nhà nước bao trùm cần phải độc đoán và cũng không phải nhà nước độc tài tự động đủ điều kiện là một nhà nước đi qua. Một chính phủ trong một nền dân chủ có thể bao trùm nếu cơ chế ra quyết định của nó cho phép chính phủ đó tránh bị các nhóm lợi ích đặc biệt chiếm đoạt các chính sách của mình, hoặc nếu bản thân các tổ chức trong nước cũng bao trùm so với xã hội. Sự khác biệt về tiền lương của các giám đốc điều hành hàng đầu và công nhân bình thường là khoảng năm đến sáu lần ở các nước Bắc Âu, trong khi nó có thể lên tới hàng trăm lần ở Hoa Kỳ. Bất chấp những cảnh báo liên tục, chủ yếu từ các phương tiện truyền thông Anh và Mỹ, rằng mô hình Bắc Âu sẽ không tồn tại, nền kinh tế của các nước Bắc Âu vẫn bắt kịp và trong một số lĩnh vực, chẳng hạn như công nghiệp công nghệ cao, đã dẫn đầu các nền kinh tế còn lại. thế giới mở. Mặt khác, có nhiều chế độ độc đoán mà cơ sở lợi ích của họ rất hạn hẹp hoặc bề ngoài là bao trùm nhất. Một số trong số họ hình thành đồng minh

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ nằm trong chương trình nghị sự của họ, chỉ khiến chúng trở nên toàn diện ở bề ngoài, việc một chính phủ có trở nên toàn diện hay không phụ thuộc vào cấu trúc giai cấp, dân tộc và bối cảnh lịch sử và văn hóa.

Cũng đáng chỉ ra rằng một trạng thái bao trùm có thể không duy trì trạng thái bao trùm theo thời gian và các trạng thái không bao hàm có thể trở nên bao trùm. Điểm đầu tiên đặc biệt thích hợp trong trường hợp của Trung Quốc. Cốt lõi của Nhà nước bao trùm ở Trung Quốc là sự đồng thuận về tăng trưởng đặt trọng tâm tối đa vào tăng trưởng kinh tế. Khi có nhiều cơ hội tăng trưởng, sự đồng thuận này sẽ giúp Trung Quốc tăng trưởng nhanh chóng. Tuy nhiên, năng lượng được giải phóng nhờ cải cách đang giảm dần và Trung Quốc sớm muộn gì cũng sẽ trở thành một quốc gia đang phát triển bình thường. Tăng trưởng sẽ trở nên khó khăn hơn. Khi đó, có một nguy cơ là sự đồng thuận sẽ quay ngược lại bằng cách khuyến khích tìm kiếm đặc lợi thay vì tăng trưởng. Điều này là như vậy bởi vì nhiều hoạt động tìm kiếm đặc lợi có thể dễ dàng ngụy trang dưới hình thức ủng hộ tăng trưởng. Ví dụ, các nhóm lợi ích công nghiệp đặc biệt có thể tranh luận tương đối dễ dàng để ủng hộ các chính sách thuận lợi trên cơ sở rằng các chính sách đó có thể dẫn đến tăng trưởng nhanh hơn cho các ngành mà họ đại diện. Chúng tôi sẽ trở lại các vấn đề liên quan đến việc tiếp tục đồng thuận tăng trưởng trong chương kết luận.

Ở đây, chúng tôi chỉ ra rằng sự bình đẳng giúp một chính phủ vô tư xuất hiện trong một

Cách tiếp cận của chúng tôi chia sẻ tinh thần của Acemoglu và Robinson (2006), đó là

Ở đây, chúng tôi chỉ ra rằng sự bình đẳng giúp một chính phủ vô tư xuất hiện trong một xã hội. Cách tiếp cận của chúng tôi chia sẻ tinh thần của Acemoglu và Robinson (2006), đó là tìm ra lời giải thích kinh tế cho hành vi của các thực thể chính trị. Chúng ta coi chính phủ là một tổ chức chặt chẽ và bỏ qua các động lực bên trong nó. Trong phần còn lại của phần này, chúng ta sẽ phát triển một mô hình đơn giản để chỉ ra rằng trong những điều kiện nhất định, một chính phủ có thể trở nên không quan tâm đến xã hội và áp dụng các chính sách thân thiện với tăng trưởng. Mô hình dựa trên các giả định được đơn giản hóa cao, nhưng đủ linh hoạt để chúng tôi truyền đạt những ý tưởng chính trong lý thuyết của mình.

Để bắt đầu, hãy xem xét một xã hội bao gồm hai phân khúc dân số, Nhóm A và Nhóm B. Cả hai nhóm đều được tổ chức tốt nên họ hành xử như những tổ chức hoạt động tốt. Cả hai đều có năng suất như nhau, có khả năng tạo ra sản lượng Y H khi không áp dụng thuế đối với chúng. Tuy nhiên, họ khác nhau về quyền lực chính trị của họ. Ở đây, quyền lực có thể được liên kết với khả năng tổ chức của một nhóm hoặc các sự kiện lịch sử (ví dụ: một nhóm đương nhiệm kiểm soát chính phủ trước đây sẽ có quyền lực hơn các nhóm khác). Mà không mất tính tổng quát,

chúng ta hãy giả định rằng Nhóm A mạnh hơn Nhóm B. Có hai loại chính phủ. Một loại chính phủ được tách ra khỏi cả hai nhóm; chúng tôi

< < MML _

>>

> HM + LHML

MHL

là Y H , Y M , và Y L . Đương nhiên, chúng ta có Y H > Y M > Y L . Ta áp đặt điều kiện Y m > 0,5(T h + T l ); nghĩa là mức sản lượng trung bình lớn hơn mức trung bình của mức sản lượng cao và thấp.

m

hàng hóa công cộng, và phần còn lại dành cho tiêu dùng của chính nó. thứ hai là một

m

m

gọi chính phủ là một chính phủ không vụ lợi nếu nó đánh thuế gM lên cả hai nhóm người. Toàn xã hội sản xuất ra tổng cộng 2 triệu sản phẩm .

AB

tỷ lệ trở thành g L . Xác suất của một cuộc nổi dậy thành công là của Nhóm A và của Nhóm B khi họ hành động riêng rẽ, và là ụ A + khi họ hành động cùng nhau. Những xác suất này phụ thuộc vào hai yếu tố—sức mạnh chính trị của nhóm nổi dậy và kỹ thuật của chính phủ trong việc đàn áp cuộc nổi dậy. Chúng tôi sẽ trình bày thêm khi thảo luận chi tiết về mô hình. Do đó, phần thưởng cho chính phủ là số tiền thuế mà chính phủ có thể thu được từ hai nhóm được cân nhắc.

Chính phủ nước ngoài

Đầu tiên.

thu nhập chỉ từ việc đánh thuế hai nhóm. Rõ ràng, không đánh thuế không phải là một

mẹ

thu nhập chỉ từ việc đánh thuế hai nhóm. Rõ ràng, không đánh thuế không phải là một lựa chọn cho nó. Sự lựa chọn của nó là giữa g M và g L . Tuy nhiên, chính phủ có thể thực hiện đánh thuế chọn lọc . Ví dụ, nó có thể thành lập một liên minh với nhóm quyền lực hơn—Nhóm A—và đánh thuế nhóm kém quyền lực hơn—Nhóm B. khi nó hình thành m

(con

(1) đánh thuế cả hai nhóm theo g m , (2) thành lập liên minh với Nhóm A và đánh thuế

(còn tiếp)

t G a r x o i u n p g b bo b t

ht L anh ấy nhóm theo g .  m

Nhóm B theo g L (không hợp lý khi chính phủ vẫn đánh thuế g M ) và (3) đánh thuế cả hai nhóm theo g L .

=
o 1  triệu

v . t C Mr  '

Sản lượng xã hội là 2Y M . Trường hợp (2) nhóm B sẽ nổi dậy và có khả năng thành công. Nếu cuộc nổi dậy thành công, chính phủ bị lật đổ và phần thưởng của nó bằng không. Một chính phủ bên ngoài mới được thành lập và tỷ lệ —X được khôi phục thành g M . LLB o 2               _

so  / t .h H [8] (h .  (3.2)

AB

trong trường hợp (1). Trong trường hợp (3), cả nhóm người sẽ nổi dậy và xác suất o 3               LLAB

'jy s sy  s. e  (33(

Tổng sản lượng của xã hội là 2g L , thấp nhất trong ba trường hợp. Nghĩa là, sự vô tư của chính phủ mang lại sản lượng cao nhất cho toàn xã hội.

o 1  o 2  o 1  o 3

MỘT . . a2e3 tl y,( g L Y L (h as( t)(be(g 2e ate2( th a3( g M Y M ( t)(m ake( th e( c)m . a2is )3(i3 te

bec ause( ) the2 w ise,( the( tw )(i3equ alities(i3((4)(h )ld ( au t)m atic all y.(A(suffi(( cie Rõ ràng, g L Y L phải lớn hơn g M Y M để làm cho phép so sánh trở nên thú vị vì nếu không, hai bất đẳng thức trong
( 4 ) tự động đúng .

Dễ thấy rằng giá trị đầu tiên được lấy nếu U f > ự — — (1

Nội gián Chính phủ

Nhóm A là một chính phủ vô tư cũng sẽ khiến Nhóm B trở thành

Vì Nhóm B yếu hơn về mặt chính trị so với Nhóm A, nên các điều kiện đảm bảo Nhóm A là một chính phủ không quan tâm cũng sẽ khiến Nhóm B trở thành một chính phủ không quan tâm. Vì vậy, trong trường hợp này, ta chỉ xét trường hợp trong đó m

tùy chọn. Một là trở thành một chính phủ không quan tâm đánh thuế cả + nhóm với tỷ lệ g m ; cách khác là chỉ đánh thuế Nhóm B và không đánh thuế f Phương án thứ nhất B b

f  ff

nó sẽ bị lật đổ bởi Nhóm B trong trường hợp đó Nhóm B trở thành chính phủ và đánh thuế Nhóm A bởig L , vì vậy phần thưởng của Nhóm As trở thành (1 — g L )Y L . Vì vậy, kết quả mong đợi của nó là

đầu ra của xã hội là Yf + Yf , nhỏ hơn

Tổng sản lượng của xã hội là Y L + Y H , nhỏ hơn sản lượng đạt được khi t e  I

để làm cho phương án 1  hấp dẫn hơn phương án 2 đối với người trong cuộc, chi phối- _ e _               _ Y _ f _ _ e _ _               Y _ f _ _ Y _ f _               _ Y _ f _

ase của thuế suất nhất định a

1 triệu

Trong trường hợp thuế suất và mức sản lượng nhất định, bất bình đẳng trên có tồn tại hay không phụ thuộc rất nhiều vào độ lớn của ụ B , xác suất nổi dậy thành công của Nhóm B. Xác suất này càng cao, chính phủ nội gián sẽ càng trở nên vô tư hơn là săn mồi. Đây là một kết quả trực quan

(ctn chi phí cho chính phủ nội bộ.

(còn tiếp)

Phụ lục (tiếp theo)

Điều kiện cho Chính phủ không vụ lợi

xác định các điều kiện để chính phủ nội bộ không quan tâm. Các

Chúng tôi đảo ngược thứ tự bằng cách bắt đầu với chính phủ nội bộ. Hình 1 giúp US YYYY

điều kiện ary cho chất lượng bất đẳng thức trong — 2 >

Một

L

đảm bảo một disini e rested urveonment là toia n gle được xác định bởi thwhoundarybondirion

B 2 Y L  Y q

b

âm và khoảng trống cho phép trở thành tam giác át, trong đó e là điểm (1,0). W h en jj. B nằm giữa 0 và 1, khoảng cách cho phép nằm giữa hai tri B đó

e

h

e

h

e

h

có quyền lực chính trị bình đẳng hơn hoặc chính phủ có kỹ thuật đàn áp kém tinh vi hơn, có xu hướng lớn hơn. Do đó, chúng tôi có đề xuất sau đây:

Đề xuất 1. Chính phủ nội gián có nhiều khả năng trở thành một chính phủ vô tư hơn khi xã hội bình đẳng hơn hoặc chính phủ có các kỹ thuật đàn áp yếu hơn.

Đối với chính phủ bên ngoài, hóa ra đó là một chính phủ vô tư chừng nào chính phủ bên trong cũng vô tư_ Để thể hiện điều này , hãy lưu ý rằng

LM 2  Y M  A

Trong hình 1 định nghĩa khoảng không gian cho phép đối với g L và g M là tam giác ocf. Nhiệm vụ của chúng ta là chỉ ra cách thức cghtaOf s bs d foh a n+ h>ara m eter hhluc s. Th é s amndntsto

2 h M  h M  2 h M  h M h

h

Tôi tôi atl + ylte a ]> và t anh ta chiến đấu với hter teigtts gre smgller ttgl tte teigtt đầu tiên cho gly vglues của e , e , gld tte l

/ là -------—— —- hoặc (1 — ụ A ~  Khi đó dễ dàng chỉ ra rằng hai vĩ độ

1 M  1 M

giờ  2 giờ M

( đầu ra con. Ví dụ, khi ụ B bằng 0, chiều cao của/là — yS là

1 triệu

(còn tiếp)

o g c u e a , r w a h n i t c e h ed tiếp tục

đảm bảo nhỏ hơn n một; w hen jj. B bằng một, khoảng trống cho phép là AB

Ngoài ra, không gian cho phép đối với một chính phủ bên ngoài không vụ lợi tăng lên với ji A và H B lớn hơn vì chiều cao của/giảm. Do đó, chúng ta có mệnh đề thứ hai:

Đề xuất 2. Chính phủ bên ngoài có nhiều khả năng là một chính phủ không vụ lợi khi khả năng nổi dậy cao. Trong những điều kiện tương tự, đó là một chính phủ không quan tâm bất cứ khi nào chính phủ bên trong là một.

4

4

Sự gián đoạn tư tưởng
Sự gián đoạn tư tưởng

Phân cấp và nhà nước bao trùm đã cung cấp nền tảng thể chế cho cải cách kinh tế của Trung Quốc. Tuy nhiên, vẫn còn một yếu tố nữa, mà chúng tôi sẽ mô tả ở đây, đã giúp cải cách Trung Quốc hội tụ với nền kinh tế thị trường – sự phát triển của hệ tư tưởng. Sau khi bước ra khỏi một thời kỳ dài của nền kinh tế kế hoạch hóa và các hệ tư tưởng cộng sản, Trung Quốc cần phải có một sự thay đổi về hệ tư tưởng để từng bước hoàn thành công cuộc cải cách, khi Trung Quốc bắt đầu quá trình cải cách, đã có rất nhiều người bám vào hệ tư tưởng của nền kinh tế kế hoạch. Một số người trong số này thực sự tin rằng nền kinh tế kế hoạch hóa là chìa khóa của một Trung Quốc xã hội chủ nghĩa trong khi những người khác bận tâm đến việc duy trì quyền lực và lợi ích cá nhân, vốn gắn liền với các thể chế của nền kinh tế kế hoạch. Cả hai loại người đều có xu hướng phản đối cải cách, và số lượng cũng như quyền lực của họ có thể tạo ra những trở ngại nghiêm trọng cho cải cách, đặc biệt là khi cải cách mới bắt đầu. Kết quả là, một sự thay đổi trong ý thức hệ là rất quan trọng để cải cách dần dần tiếp tục. Trọng tâm của lập luận trong chương này là sự thay đổi thể chế là kết quả của sự gián đoạn ý thức hệ. Nhìn nhận sự thay đổi thể chế theo cách này hoàn toàn khác với quan điểm thông thường trong kinh tế học chính thống. Giả định về tính hợp lý và phân tích cân bằng giới hạn các giải thích kinh tế về thay đổi thể chế đối với một nhóm hẹp các thay đổi thể chế phù hợp với các thói quen máy móc phổ biến trong kinh tế học dòng chính. Trong hầu hết các trường hợp, những thay đổi về thể chế được cho là do những thay đổi trong các tham số ngoại sinh, khiến thể chế trở thành một hộp đen. Nghiên cứu vai trò của ý thức hệ là một cách để mở hộp đen này. Dòng nghiên cứu này phù hợp hơn với quan điểm của các ngành khoa học xã hội khác, đáng chú ý là tâm lý học và khoa học chính trị, và đã được Douglass North ủng hộ từ lâu (North 1990; 2005).

Xem sự thay đổi thể chế như sự gián đoạn ý thức hệ đòi hỏi một lý thuyết về cách thức hệ tư tưởng phát triển. Ở đây, chúng ta phân biệt giữa hai cấp độ của hệ tư tưởng. Một là cốt lõi của nó

bao gồm các quan niệm trừu tượng về các mối quan hệ trong xã hội loài người và giữa con người với tự nhiên; phần còn lại là phần hoạt động của nó bao gồm các quy tắc hoạt động mà những người nắm giữ nó tin là rất quan trọng để đạt được các mục tiêu do cốt lõi của nó đặt ra. Cấp độ thứ hai trực tiếp xác định các thể chế. Tính không liên tục của hệ tư tưởng có thể xảy ra ở cả hai cấp độ, nhưng các quy luật vận hành linh hoạt hơn là cốt lõi, khi hệ tư tưởng thay đổi để hiểu được những gì đã xảy ra trong thực tế, chúng ta nói rằng những người nắm giữ hệ tư tưởng là những người thực dụng . Tuy nhiên, chủ nghĩa thực dụng không đủ để giải thích sự thay đổi thể chế nội sinh. Ý nghĩa đúng của nội sinh phải là chủ ý; nghĩa là, các tác nhân có liên quan mong muốn thay đổi các thể chế hiện có theo ý muốn của riêng họ. Do đó, chúng ta sẽ bắt đầu với cuộc thảo luận về chủ ý của con người.

lập luận rằng thay đổi thể chế luôn được đưa ra bởi một số tổ chức

Trong chương trước, chúng ta đã bác bỏ quan niệm về trật tự tự phát của Hayek và thiết lập lập luận rằng thay đổi thể chế luôn được tạo ra bởi một số doanh nhân thể chế. Trong phần này, chúng tôi sẽ tiếp tục chứng minh thêm rằng tính có chủ ý là rất quan trọng đối với hầu hết các thể chế nhân tạo.

Chúng ta hãy bắt đầu với trò chơi cổ điển Thế lưỡng nan của những người tù được thể hiện trong Hình 4.1. Giả sử rằng A và B là hai thành viên của một tổ chức tội phạm. A là trưởng nhóm và B là thành viên bình thường. Họ bị cảnh sát bắt và bị giam giữ riêng biệt. Cảnh sát không có đủ bằng chứng để truy tố họ và yêu cầu họ phải thú nhận. A và B có hai lựa chọn. Một là tuân theo quy tắc của tổ chức của họ là không thú nhận, trong trường hợp đó, chúng tôi nói rằng họ áp dụng chiến lược “hợp tác”; hai là thú nhận, trong trường hợp đó, chúng tôi nói rằng họ áp dụng chiến lược “khiếm khuyết”. Để phá vỡ sự thông đồng của họ, cảnh sát cho họ lựa chọn trở thành “nhân chứng bẩn thỉu”. Sau đây là những câu có thể của họ. Nếu cả A và B đều chối tội; nghĩa là, nếu họ hợp tác với nhau, A sẽ bị kết án hai năm tù và B sẽ bị kết án một năm tù, cả hai đều bị buộc tội nhẹ hơn. Trong Hình 4.1, kết quả của chúng lần lượt là -2 và -1. A dự kiến sẽ nhận một bản án nghiêm khắc hơn vì anh ta là trưởng nhóm. Nếu A nhận tội mà B chối tội; nghĩa là, nếu A khiếm khuyết và B vẫn hợp tác,

b

Phần thưởng của A được hiển thị dưới dạng Oond của B, là -5. Nếu A hợp tác và B phản đối, thì B sẽ ra đi

b

hợp tác  khiếm khuyết

URE 4.1 Priso

tiến thoái lưỡng nan

(0. -5)

(-3. -2)

HÌNH 4.1 Trò chơi tiến thoái lưỡng nan của người tù

miễn phí và A nhận bản án bảy năm. Nếu cả hai thú tội thì A bị phạt 3 năm tù và B bị phạt 2 năm.

Dễ dàng nhận thấy rằng “đào tẩu” là chiến lược ưu thế cho cả A và B. Trong thuật ngữ lý thuyết trò chơi, (khuyết tật, khiếm khuyết) là trạng thái cân bằng chiến lược ưu thế; nghĩa là, một trạng thái cân bằng trong đó cả A và B đều coi việc đào tẩu là chiến lược tốt nhất bất kể lựa chọn của người kia là gì. Ví dụ, nếu B hợp tác, thì tốt hơn là A nên đào tẩu vì hợp tác sẽ khiến anh ta phải ngồi tù hai năm, nhưng đào tẩu sẽ giúp anh ta được tự do; nếu B đào ngũ thì A đào tẩu cũng tốt hơn vì hợp tác sẽ cho anh ta bản án bảy năm tù, nhưng đào tẩu chỉ khiến anh ta phải ngồi tù ba năm. Người ta có thể áp dụng lập luận tương tự cho B. Do đó, kết quả cân bằng là A bị kết án ba năm tù và B bị kết án hai năm.

Tuy nhiên, rõ ràng là (hợp tác, hợp tác) mang lại kết quả chung tốt nhất cho A và B vì tổng số năm tù trong trường hợp này là nhỏ nhất. Nếu A và B có thời gian dài và dự định sẽ làm việc lại với nhau sau khi ra tù, họ nên hợp tác để có thể giảm thiểu thời gian ngồi tù. Theo thuật ngữ của các nhà kinh tế, (hợp tác, hợp tác) tạo ra kết quả cải thiện Pareto tiềm năng so với ba kết quả còn lại. Ở đây, “tiềm năng” có nghĩa là tồn tại một kế hoạch chuyển giao nào đó để cả A và B đều có lợi hơn so với bất kỳ kết quả nào khác. Ví dụ, so với (khiếm khuyết, hợp tác)—hành động đầu tiên là hành động của A, và hành động thứ hai là hành động của B—thì A và B cùng nhau tiết kiệm được hai năm tù. Tuy nhiên, tiết kiệm không đối xứng. Bản án của A tăng thêm hai năm, trong khi B giảm bốn năm. Sử dụng bốn năm tiết kiệm được, B có thể kiếm thêm thu nhập từ các hoạt động tội phạm của mình. Anh ta có thể đưa cho A số tiền trị giá hai năm rưỡi để đền bù cho A hai năm tù giam nhiều hơn—giả sử A và B có cùng mức năng suất ; do đó, A thích hợp tác hơn là đào tẩu. Số tiền còn lại trong một năm rưỡi cũng có thể bù đắp cho B một năm tù, vì vậy B cũng thích hợp tác hơn là đào tẩu. Tổng lợi nhuận ròng của A và B là số tiền trong hai năm.

Do đó, vấn đề nan giải là A và B không thể đạt được kết quả chung tốt nhất bởi vì hành động của họ được chỉ đạo bởi lý trí của chính họ, hay nói thẳng ra là sự ích kỷ của họ. Xã hội loài người liên tục phải đối mặt với tình trạng tiến thoái lưỡng nan này. Ngư dân biết rất rõ rằng họ sẽ được hưởng một lượng cá lớn nếu tất cả họ không đánh bắt cá trong mùa cá sinh sản; tuy nhiên, họ không chú ý đến điều này và đánh cá trong tất cả các mùa. Cả người lái xe và người đi bộ đều biết rằng giao thông tại ngã tư đường sẽ dễ dàng hơn nếu họ tuân theo đèn giao thông, nhưng người lái xe và người đi bộ muốn vượt qua bằng mọi cách . Các bậc cha mẹ biết rằng cơ hội vào đại học của con cái họ sẽ như nhau ngay cả khi họ không thúc ép con mình học tập chăm chỉ; nhưng trên thực tế, cha mẹ buộc con cái phải học hành chăm chỉ hơn. Tất cả Hoa Kỳ đều biết rằng tuân theo quy tắc ứng xử đạo đức

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ đôi khi thấy mình đi quá giới hạn. Ngoài ra, dù sao thì chúng tôi cũng nghe nói về những tội ác được thực hiện hàng ngày

Đây là lý do tại sao chúng ta cần các tổ chức. Thông thường, các thể chế không phải là trạng thái cân bằng, mà là các quy tắc áp đặt nhằm thúc đẩy kết quả tốt nhất cho toàn xã hội. Tất cả sự xây dựng của con người đã và đang cố gắng giải quyết Thế tiến thoái lưỡng nan của Người tù. Vì các kết quả tốt nhất không thể duy trì ở trạng thái cân bằng; nghĩa là, theo ý muốn của các đại lý, chúng tôi yêu cầu các tổ chức áp đặt một bộ quy tắc để đảm bảo rằng chúng xảy ra. Trong trò chơi được minh họa trong Hình 4.1, quy tắc có thể là một người sẽ bị phạt tù bốn năm—mức lợi tối đa của việc đào ngũ—nếu một người đào tẩu. Thật vậy, các tổ chức tội phạm thường có các quy tắc trừng phạt liên quan đến việc đào tẩu và một số trong số đó khá hấp dẫn. Trong phim Luo ye gui gen (Chiếc Lá Rơi Về Nguồn), tên cướp xe buýt (do Guo Degang thủ vai) cho Lao Zhao (do Zhao Benshan thủ vai) xem hình xăm trên lưng có dòng chữ “không chung thủy” – hình phạt mà hắn từng trừng phạt. nhận được từ ông chủ của mình sau khi anh ta thú nhận với cảnh sát khi còn trẻ. Nói chung, xã hội tạo ra luật để thực thi các quy tắc đạo đức, trật tự và các mục tiêu khác vì lợi ích chung. Những luật này không phải là kết quả cân bằng; nếu không, tỷ lệ tội phạm sẽ bằng không.

Điều này không có nghĩa là trạng thái cân bằng như một công cụ phân tích là không chính xác hoặc vô dụng trong kinh tế học. Đó là điều ngược lại. Khái niệm cân bằng có lẽ là khái niệm quan trọng nhất giúp phân biệt các nhà kinh tế học với các nhà khoa học xã hội khác. Nó cung cấp một điểm chuẩn để phân tích thêm. Ví dụ, trong trò chơi được trình bày trong Hình 4.1, trạng thái cân bằng là sự thoái lui của cả A và B. Nghĩa là, đây sẽ là kết quả nếu không có thể chế. Mục đích của các thể chế là để loại bỏ kết quả cân bằng kém hơn này. Thật vậy, các thể chế sẽ không cần thiết nếu kết quả cân bằng đã là tốt nhất về mặt xã hội. Thật không may, loại cân bằng này không xảy ra thường xuyên trong thực tế. Loại trạng thái cân bằng của Thế tiến thoái lưỡng nan của Người tù chiếm ưu thế.

Mặc dù vậy, trong một số trường hợp rất hiếm, xã hội loài người đã thất bại trong việc thiết kế các thể chế phù hợp khi kết quả cân bằng không phải là tối ưu về mặt xã hội. Luôn có một số người quan tâm đến lợi ích lớn hơn là lợi ích trước mắt của chính họ. Đây là nơi chủ ý xuất hiện. Chủ ý có một số ý nghĩa ở đây. Đầu tiên là một tổ chức phục vụ một mục đích cụ thể. Trong thời hiện đại, những mục đích này chủ yếu hướng tới xã hội. Trong các xã hội nguyên thủy, chúng có thể ở cấp độ tâm lý, chủ yếu là do con người có kiến thức hạn chế về tự nhiên. Trong mọi trường hợp, những mục đích này không phải là hậu quả không mong muốn của những lựa chọn cá nhân duy lý nguyên tử, mà là sự cố ý của một số cá nhân, tại sao năm nay trời không mưa nhiều? Trong một xã hội còn hạn chế về kiến thức đo lường, một người nào đó, chẳng hạn như một thầy tế lễ thượng phẩm, sẽ bịa ra một câu chuyện rằng có một vị thần trên trời quản lý mưa và năm nay ông ấy gặp xui xẻo nên trời không cho mưa xuống đất. . Điều này có vẻ

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC nghi lễ xoa dịu thần linh. Chỉ là ngẫu nhiên, buổi lễ có thể có hiệu quả một nửa thời gian, do đó củng cố niềm tin của mọi người vào Chúa, và buổi lễ trở thành một sự kiện quốc gia. Bàn thờ Trời và Đất ở Bắc Kinh phục vụ chính xác mục đích này ở Trung Quốc cổ đại. Trong một xã hội hiện đại, các thể chế, thường ở dạng luật, thường phục vụ nhiều mục đích vì chúng là kết quả của sự thỏa hiệp giữa nhiều bên liên quan . Tuy nhiên, tính có chủ đích hiện nay rõ rệt hơn trước đây, một phần do thông tin được lan truyền và một phần do nhà nước hiện đại ngày càng tham gia nhiều hơn vào xã hội. Tất nhiên, điều thứ hai có liên quan chặt chẽ với sự lan rộng của chủ ý trong các công dân; nghĩa là, họ đã trở nên liên kết với nhau nhiều hơn do tính chất ngày càng phức tạp của xã hội hiện đại và do đó phải tham gia nhiều hơn vào các quyết định chung. Điều này dẫn chúng ta đến ý nghĩa thứ hai của tính có chủ ý, đó là các tác nhân tham gia vào việc xây dựng thể chế ý thức được thể chế mới sẽ ảnh hưởng đến cuộc sống của họ và có lẽ là cuộc sống của những người khác như thế nào. Các nhóm lợi ích đặc biệt biết rất rõ họ mong muốn điều gì khi họ thuê những người vận động hành lang ở Washington để vận động các dân biểu và thượng nghị sĩ ở Đồi Capitol. Tất nhiên, kết quả là sự thỏa hiệp giữa các nhóm lợi ích khác nhau, nhưng mấu chốt là nó phản ánh ý chí của các nhóm lợi ích. Cuối cùng, tính chủ ý cũng có thể có nghĩa là không thể giải thích được sự thay đổi thể chế nếu các hành động có chủ đích của con người bị loại trừ khỏi lý thuyết. Bằng cách sử dụng giả thuyết hiệu quả làm ví dụ một lần nữa, chúng ta có thể thấy tại sao lại như vậy. Giả thuyết này nói rằng các thể chế sẽ thay đổi để khám phá những lợi ích kinh tế. Nhưng câu hỏi đặt ra là: ai sẽ bắt đầu thay đổi? Vấn đề kẻ ăn bám chắc chắn phải tồn tại trừ khi mọi người có thể thu lại tất cả những nỗ lực của họ nếu họ mang lại sự thay đổi. Các bài viết ban đầu về thể chế nghiêng về niềm tin rằng giả thuyết hiệu quả cung cấp một lý thuyết về sự thay đổi thể chế nội sinh mặc dù cơ chế của sự thay đổi vẫn nằm trong hộp đen. Theo Daniel Bromley, một lý thuyết về thể chế nội sinh như vậy

[T] dự án của anh ấy bị tiêu diệt trên cơ sở hợp lý. Khi một thứ gì đó được tạo ra từ nội sinh, nó không có khả năng được giải thích bằng cấu trúc bên trong nó. Bởi đức tính của nó

sự thật, một điều. (Bromley 2006, 70)

có khả năng được giải thích bởi cấu trúc mà nó được nhúng vào. Nhờ khả năng nhúng của nó-

Theo Bromley, lợi ích kinh tế được xác định bởi các thể chế. Do đó, lợi ích kinh tế để giải thích sự thay đổi trong các thể chế là sự lặp lại. Lưu ý rằng sinh thái

Theo Bromley, lợi ích kinh tế được xác định bởi các thể chế. Do đó, sử dụng lợi ích kinh tế để giải thích sự thay đổi trong các thể chế là điều đương nhiên. Lưu ý rằng lợi ích kinh tế là lợi ích tổng hợp. Nếu chúng ta phân tích cơ chế thay đổi và xem xét lợi ích kinh tế của các chủ thể riêng lẻ, việc sử dụng lợi ích kinh tế để giải thích thay đổi thể chế không chỉ khả thi về mặt logic mà còn có khả năng tạo ra các lý thuyết thú vị . Tuy nhiên, tập trung vào các diễn viên cá nhân mang lại chủ ý; tức là cố ý

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Điều này buộc Hoa Kỳ phải thêm hệ tư tưởng vào hộp công cụ của mình để giải thích sự thay đổi thể chế. Lợi ích kinh tế là quan trọng đối với các cá nhân, nhưng niềm tin về ý thức hệ cũng có thể quan trọng không kém, nếu không muốn nói là quan trọng hơn.

Trong cuốn sách của mình, Hiểu về Quá trình Thay đổi Kinh tế, Douglass North cố gắng phát triển một lý thuyết chặt chẽ về thay đổi thể chế xoay quanh khái niệm

Chìa khóa để hiểu được quá trình thay đổi là chủ ý của những người chơi thực hiện thay đổi và sự hiểu biết của họ về các vấn đề. Xuyên suốt lịch sử và hiện tại

sức khỏe hoặc sự hiểu biết của người chơi về các vấn đề không hoàn hảo đến mức conse đã hoàn toàn sai lệch so với ý định. (Bắc 2005, 3)

tăng trưởng kinh tế diễn ra theo từng giai đoạn bởi vì hoặc ý định của người chơi không phù hợp với xã hội

North nhấn mạnh một cách đúng đắn vai trò của chủ ý con người trong sự thay đổi thể chế; tuy nhiên, anh ấy thích coi nó là nguyên nhân chính của sự trì trệ hơn là

North nhấn mạnh đúng đắn vai trò của ý định con người trong thay đổi thể chế; tuy nhiên, anh ấy thích coi nó là nguyên nhân chính của sự trì trệ hơn là một yếu tố góp phần tạo ra những thay đổi. Câu chuyện một chiều này bỏ qua vai trò của những bộ óc vĩ đại của con người thời Phục hưng, Khai sáng và thậm chí cả chủ nghĩa xã hội Xô Viết, mà North coi là một ví dụ về sự hiểu biết không hoàn hảo về các vấn đề của con người, trong việc thay đổi thế giới theo hướng tốt đẹp hơn. Sự hiểu biết và thử nghiệm không hoàn hảo có thể không hoàn toàn xấu đối với con người về lâu dài bởi vì chúng ta học hỏi từ những sai lầm của mình. Không thể phủ nhận rằng phong trào xã hội chủ nghĩa trong thế kỷ 19 và 20 đã thay đổi thế giới một cách vĩnh viễn và góp phần vào sự hiểu biết của chúng ta về cách tổ chức xã hội và duy trì sự cân bằng với tự nhiên. Ngay cả trong trường hợp của các quốc gia không trải qua một cuộc cách mạng xã hội chủ nghĩa, mối đe dọa của một cuộc cách mạng đã dẫn đến việc tăng cường đáng kể các hệ thống phúc lợi của họ, nói chung là tốt cho những công dân bình thường.

Có vẻ như North vẫn giữ vững lý thuyết ban đầu của mình về việc coi lợi ích kinh tế là yếu tố duy nhất cho những thay đổi thể chế nhằm cải thiện xã hội. Ý định được thêm vào lý thuyết của ông chỉ để giải thích sự trì trệ. Trái ngược với North, Bromley coi chủ ý của con người là một yếu tố tích cực dẫn đến các thỏa thuận thể chế nhằm nâng cao phúc lợi của con người. Đặc biệt, ông phân biệt ý định của con người

Khi các nhà cải cách như Robert Owen gây sức ép buộc Quốc hội Anh phải sửa đổi điều kiện làm việc trong các nhà máy bông, cuộc tranh luận chắc chắn tập trung vào triển vọng cuộc sống của những người rất nghèo.

nêu lên những lập luận kinh tế chống lại sự thay đổi trong các quy tắc. . . . Bằng cách đưa ra một lựa chọn xã hội về vấn đề này dưới góc độ kinh tế thuần túy, chúng ta thấy ngay rằng cuộc tranh luận được đóng khung trong các thuật ngữ hiệu quả kinh tế. Các nhà cải cách chỉ có thể rút lại lập luận rằng vào thời điểm lịch sử này, việc cho trẻ em làm việc trong các nhà máy thay vì đến trường là không văn minh. Những người phản đối thể chế c về mặt kinh tế thuần túy, chúng ta thấy ngay rằng cuộc tranh luận được đóng khung trong các thuật ngữ hiệu quả kinh tế. Các nhà cải cách chỉ có thể rút lại lập luận rằng nó là không văn minh vào thời điểm này.

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

cối xay. (Bromley 2006, 8)

lập luận chống lại một sự sắp xếp thể chế mới ít liên quan đến kinh tế, nhưng lại là một

Theo North, các thể chế là những ràng buộc do con người tạo ra đối với con người, nghĩa là ông nhìn các thể chế từ góc độ hiện đại. Tuy nhiên, hiệp định

Theo North, các thể chế là những ràng buộc do con người tạo ra đối với hành vi của con người; nghĩa là, ông nhìn nhận các thể chế từ quan điểm hiện tại. Tuy nhiên, theo Bromley, một thể chế không chỉ đơn thuần là những ràng buộc, mà, theo định nghĩa của John R. Common, là hành động tập thể hạn chế, mở rộng và giải phóng hành động cá nhân (Commons 1924). Các thể chế mở rộng các hành động cá nhân vì chúng trao quyền cho các cá nhân bằng cách cung cấp cho họ những khả năng mà họ sẽ không có nếu không có các thể chế này . Ví dụ, nếu một người bị bắt nạt bởi một người đàn ông lực lưỡng trên đường phố, người đó không cần phải đấu tranh với anh ta, mà có thể gọi cảnh sát đến bắt giữ anh ta. Các thể chế giải phóng các hành động cá nhân vì chúng có thể loại bỏ các ràng buộc áp đặt lên các cá nhân —Người Mỹ gốc Phi ở các bang miền nam nước Mỹ đã được giải phóng khỏi chế độ nô lệ nhờ Phong trào Giải phóng, một sự thay đổi thể chế vĩ đại trong lịch sử Hoa Kỳ. Nhìn nhận các thể chế theo cách này là tập trung vào vai trò của chúng trong việc xác định việc phân bổ lợi ích trong tương lai. Đó là lý do tại sao chủ ý của con người có thể đóng một vai trò tích cực trong những thay đổi thể chế dẫn đến sự tiến bộ của con người. Tất nhiên, cấm lao động trẻ em sẽ làm giảm hiệu quả kinh tế hiện tại và thậm chí cải thiện phúc lợi của trẻ em; nhưng sự thay đổi như vậy cũng sẽ mang lại những thay đổi mới giúp xã hội hướng tới một tương lai tốt đẹp hơn. Ví dụ, chính phủ, trước áp lực của cha mẹ hoặc thậm chí là tỷ lệ tội phạm ngày càng tăng của thanh thiếu niên thất nghiệp, sẽ phải xem xét hỗ trợ các gia đình nghèo để họ có thể cho con đi học. Đây chính xác là những gì đã xảy ra ở Anh. Đây là quốc gia đầu tiên giới thiệu hệ thống giáo dục bắt buộc.

Cuộc thảo luận ở trên không ngụ ý rằng tác giả ủng hộ Bromley hơn North. Cả hai đều là những nhà tư tưởng vĩ đại và đóng góp học bổng thực sự cho sự hiểu biết của chúng ta về thay đổi thể chế. Chủ ý của con người có thể vừa là yếu tố tích cực vừa là yếu tố tiêu cực trong việc thúc đẩy những thay đổi thể chế nhằm nâng cao phúc lợi của con người. Điều này dẫn chúng ta đến cuộc thảo luận về hệ tư tưởng, xương sống của ý chí con người.

nên được tổ chức. Mọi người hình thành ý thức hệ để hiểu hoặc làm mất uy tín của e

Hệ tư tưởng là một tập hợp niềm tin về những gì tạo nên một thế giới đáng mơ ước và thế giới này nên được tổ chức như thế nào. Mọi người hình thành các hệ tư tưởng để hiểu hoặc làm mất uy tín của trật tự thế giới hiện có và để xây dựng các trật tự mới. Trung Quốc thế kỷ 20 được định hướng cao về ý thức hệ. Điều này đúng với bất kỳ quốc gia nào đang trải qua thời kỳ chuyển đổi lớn.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Trung Hoa Dân Quốc thậm chí còn được định hướng nhiều hơn về mặt ý thức hệ, điều này vừa tốt vừa xấu. Nếu không giải thích hệ tư tưởng đã thay đổi như thế nào, thì việc tìm ra một lý thuyết để giải thích bất kỳ sự thay đổi thể chế nào trong giai đoạn này và giai đoạn cải cách tiếp theo là vô ích.

Chúng ta có thể phân biệt hai mức độ xác tín trong một hệ tư tưởng. Một là niềm tin cốt lõi của nó bao gồm các khái niệm trừu tượng về mối quan hệ giữa con người với nhau và mối quan hệ giữa con người với thiên nhiên. Cấp độ khác là phần hoạt động của nó bao gồm các quy tắc hoạt động mà những người nắm giữ nó tin rằng rất quan trọng để đạt được các mục tiêu đặt ra bởi niềm tin cốt lõi của nó, khi chúng được đưa vào hành động, phần này của hệ tư tưởng sẽ trở thành một tập hợp các thể chế chặt chẽ. Chủ nghĩa cộng sản tin rằng mọi người nên được bình đẳng, và quyền sở hữu tư nhân là trở ngại quan trọng nhất để đạt được mục tiêu đó. Kết quả là, các xã hội cộng sản loại bỏ sở hữu tư nhân và thiết bị phân bổ phụ trợ của nó—thị trường—và thiết lập sở hữu công cộng và thiết bị phân bổ phụ trợ của nó—lập kế hoạch. Chủ nghĩa xã hội cũng tin rằng mọi người nên được bình đẳng, nhưng có quan điểm khác về cách đạt được mục tiêu này. Nó thừa nhận thị trường là một công cụ hợp lý để phân bổ nguồn lực trong khi vẫn cảnh giác với những tệ nạn của nó. Bình đẳng có được bằng cách phân phối lại thu nhập hơn là xóa bỏ sở hữu tư nhân. Chủ nghĩa tư bản - ở dạng cơ bản nhất - tin rằng các cá nhân phải chịu trách nhiệm về vận may và rủi ro của chính họ. Do đó, nó bảo vệ quyền sở hữu tư nhân—một đặc điểm được tóm tắt rõ nhất qua tiêu đề cuốn sách của James Buchanan Tài sản là Người bảo đảm cho Tự do (Buchanan 1993)—và cho phép thị trường phát huy sức mạnh của người phụ thuộc. Trong cả ba trường hợp, hệ tư tưởng xác định thể chế.

Theo Bromley, hệ tư tưởng hay niềm tin (thuật ngữ mà ông thích sử dụng hơn) luôn hướng về tương lai. Ông phân biệt giữa hai loại nguyên nhân. Một là cái mà ông gọi là nguyên nhân cơ học. Đây là những gì chúng ta thường thấy trong các lý thuyết kinh tế truyền thống . Ví dụ, một nhà kinh tế sẽ cố gắng tìm ra nguyên nhân của lệnh cấm DDT từ quan điểm chi phí-lợi ích. Tuy nhiên, những nguyên nhân này nếu có tồn tại cũng chỉ là những nguyên nhân máy móc vì chúng chỉ liên quan đến hoàn cảnh hiện nay. Cái khác

Nguyên nhân cuối cùng cho phép chúng ta hiểu rằng DDT bị cấm không phải vì làm như vậy đột nhiên hiệu quả về mặt kinh tế (một nguyên nhân cơ học), và không phải vì các nhà môi trường đột nhiên có được

dần dần phát triển một cam kết tập thể mới với ý tưởng rằng đại bàng hói, và có lẽ cả các loài động vật khác, xứng đáng với sự gián đoạn trong việc kiểm soát dịch hại trong nông nghiệp—không “đáng giá” theo thuật ngữ kinh tế của chúng ta, mà chỉ đơn giản là đáng giá nếu xét về mặt tạo ra một tương lai mà , về mặt cân bằng, dường như cái để ôm lấy. (Bromley 2006, 13; thêm chữ in nghiêng)

các loài động vật khác, đáng để gián đoạn việc kiểm soát dịch hại trong nông nghiệp—không “đáng” trong phúc lợi

Được xác định như vậy, hệ tư tưởng trở thành động lực cho sự thay đổi. Chúng ta không cần và nhất là không nên gợi lên những cái được và mất hiện tại để tranh luận về một sự thay đổi. “Những người theo chủ nghĩa thực dụng

Được xác định như vậy, hệ tư tưởng trở thành động lực cho sự thay đổi. Chúng ta không cần, và chúng ta thường không, gợi lên những cái được và mất hiện tại để tranh luận về một sự thay đổi. “Những người theo chủ nghĩa thực dụng sẽ

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

đại bàng hơn là không có chúng” (Bromley 2006, 14; chữ nghiêng được thêm vào). Nghĩa là, khởi xướng một sự thay đổi chủ yếu là về sự cạnh tranh giữa các hệ tư tưởng khác nhau, tất cả đều quan tâm đến việc phân chia lợi ích trong tương lai. Tuy nhiên, Bromley đã bỏ qua mặt khác của ý thức hệ; cụ thể là, nó thường là một tham số chậm đối với thời gian. Một khi nó được thiết lập , thường xảy ra trường hợp một ý thức hệ gắn liền với danh tiếng và thậm chí sự sống còn của một người hoặc một nhóm người. Đó là lý do tại sao, như lịch sử cho thấy, thường cần phải có chiến tranh để thay đổi hệ tư tưởng chủ đạo trong một quốc gia. Ở một mức độ thấp hơn, hệ tư tưởng đã được một nhóm người sử dụng thường xuyên hơn như một vũ khí chính trị chống lại một nhóm người khác, đặc biệt là ở các quốc gia bị thống trị bởi một hệ tư tưởng duy nhất. Điều này không thể hiện rõ hơn trong Cách mạng Văn hóa khi Mao cáo buộc các đồng chí cũ của mình như Lưu Thiếu Kỳ phản bội hệ tư tưởng cộng sản và lấy cớ này để loại bỏ họ. Ở một mức độ thấp hơn, hệ tư tưởng có thể được mọi người sử dụng như một người tiết kiệm khi đối mặt với sự không chắc chắn. Giống như truyền thống tiết kiệm chi phí quyết định của mọi người bằng cách tuân theo một tập hợp các quy tắc được xác định trước, hệ tư tưởng cung cấp các quy tắc cho hành động của mọi người và do đó tiết kiệm cả chi phí quyết định của chủ sở hữu và chi phí của những người khác trong việc tìm ra các hành động có thể có của chủ sở hữu trong một tình huống nhất định. Cũng cần lưu ý rằng quan điểm chức năng luận coi hệ tư tưởng là một công cụ tiết kiệm. Ví dụ, khi nghiên cứu các môn học khác, các nhà kinh tế học thường tập trung vào vai trò chức năng của hệ tư tưởng vì điều này giúp họ dễ dàng áp dụng các công cụ phân tích tiêu chuẩn của môn học.

Tuy nhiên, kinh tế học hiện tại theo truyền thống tân cổ điển không đủ khả năng cung cấp một giải thích về hệ tư tưởng và những thay đổi của nó. Điều này là do truyền thống này chủ yếu dựa vào hai tiền đề có liên quan nhưng không thực tế. Một là khả năng xảy ra tình trạng tương lai của thế giới có thể được biểu thị bằng phân phối xác suất; hai là tác nhân kinh tế duy lý theo nghĩa là anh ta có tầm nhìn xa đầy đủ - có thể biết đặc điểm của tất cả các quốc gia trong tương lai và phân phối xác suất của chúng - và khả năng tìm ra những cách kinh tế nhất để thúc đẩy mục tiêu của anh ta. Cả hai đều là những giả định rất mạnh mẽ. Trước tiên chúng ta hãy xem xét kỹ giả định đầu tiên.

Lời bác bỏ đầu tiên xuất hiện trong đầu một người là giả định này loại bỏ sự không chắc chắn mà Frank Knight đã định nghĩa ban đầu. Bằng sự không chắc chắn, Knight ngụ ý một điều kiện trong đó mọi người không có đầu mối về cách hình thành bất kỳ phân phối có ý nghĩa nào về khả năng xảy ra các sự kiện có thể xảy ra, điều mà giả định giải quyết là rủi ro, chỉ có thể tồn tại trong các lĩnh vực như thị trường tài chính ổn định trong đó một chuỗi thời gian của dữ liệu có sẵn cho các nhà nghiên cứu để thiết lập một phân phối có ý nghĩa của các sự kiện. North (2005) phân biệt hai loại bất trắc mà con người phải thường xuyên đối mặt. Một là liên kết với môi trường vật lý của chúng tôi. “Một đặc điểm chung của lịch sử nhân loại là sự giảm thiểu một cách có hệ thống sự không chắc chắn được nhận thức liên quan đến môi trường vật chất và do đó giảm thiểu những nguồn gốc của sự không chắc chắn đó CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Nhưng nếu sự không chắc chắn liên quan đến môi trường vật lý giảm đi, thì hệ quả là môi trường con người phức tạp hơn rất nhiều. Và, trong khi chúng tôi đã đạt được một số tiến bộ, tôi

vô số lời giải thích phi lý. Một phần lý do cho sự hiểu biết hạn chế của chúng ta rằng dường như không có bất kỳ “định luật lũy thừa” cơ bản nào trong các ngành khoa học xã hội có thể so sánh được với các ngành khoa học vật lý. Một lý do cơ bản hơn là bản chất phi công thái học của thế giới liên tục thay đổi. Một nền kinh tế ergodic là một nền kinh tế trong đó nền tảng cơ bản cơ bản cấu trúc nên nền kinh tế là không đổi và do đó vượt thời gian. Nhưng thế giới mà chúng ta đang sống là phi công thái học - một sự thay đổi mới lạ liên tục; và việc hiểu thế giới đang phát triển đòi hỏi phải có lý thuyết mới, ít sửa đổi nhất những gì chúng ta sở hữu. (sđd.)

nền kinh tế là không đổi và do đó vô tận. Nhưng thế giới chúng ta đang sống là phi ergodic - một thế giới của

Vì xã hội loài người đang thay đổi liên tục và ngày càng trở nên phức tạp, nên sự không chắc chắn là một thực tế mà con người chúng ta phải đối mặt trong cuộc sống hàng ngày. Đối với thứ

Vì xã hội loài người đang thay đổi liên tục và ngày càng trở nên phức tạp hơn, nên sự không chắc chắn là một thực tế mà con người chúng ta phải đối mặt trong cuộc sống hàng ngày. Vì thế, “[t] xu hướng của các nhà kinh tế là chuyển giả định về tính hợp lý ở dạng không pha loãng sang các vấn đề phức tạp hơn liên quan đến sự không chắc chắn đã là một rào cản đối với việc cải thiện hiểu biết của chúng ta về bối cảnh con người” (ibid., 23-24; chữ in nghiêng được thêm vào) . Thật vậy, nhấn mạnh vào tính hợp lý sẽ làm mất đi mọi nỗ lực giải thích sự thay đổi thể chế—các chủ thể con người sẽ biết tất cả các đặc điểm của các quốc gia trong tương lai và khả năng chúng sẽ xảy ra, vì vậy họ có thể thiết kế các thể chế tối ưu sẽ chỉ định một bộ quy tắc ngẫu nhiên cho tất cả các trạng thái trong tương lai. Điều này được chứng minh rõ ràng bởi Maskin và Tirole (1999) trong cuộc tranh luận của họ với Oliver Hart về các hợp đồng không hoàn chỉnh. Lập luận của họ là các hợp đồng hoàn chỉnh có thể thực hiện được nếu các tác nhân kinh tế được cho là có tầm nhìn xa đầy đủ. Các thể chế là hợp đồng xã hội nên chúng có thể được hoàn thiện hoặc tối ưu nếu các chủ thể là con người hoàn toàn có lý trí. Khi đó, để nghiên cứu sự thay đổi thể chế, chúng ta phải từ bỏ giả định về tầm nhìn xa đầy đủ và áp dụng một quan điểm thực tế hơn về tính hợp lý.

Nếu không có giả định về tầm nhìn xa đầy đủ, thì chúng ta sẽ bước vào một thế giới không chắc chắn. Theo North, đây là nơi niềm tin và thể chế đóng vai trò quan trọng. Thật vậy, “[t]he niềm tin và thể chế mà con người đã nghĩ ra chỉ có ý nghĩa như là một phản ứng liên tục đối với các mức độ không chắc chắn khác nhau mà con người đã và đang tiếp tục đối mặt trong bối cảnh vật chất và con người đang phát triển” (North 2005,14- 15; phần in nghiêng được thêm vào), trong khi việc sử dụng từ duy nhất vẫn có thể được tranh luận về—Bắc, ở đây, loại trừ khả năng tín ngưỡng và thể chế là công cụ để con người thúc đẩy thay đổi—thông điệp chính của đoạn trích rất rõ ràng: niềm tin, hoặc hệ tư tưởng, như chúng tôi gọi nó, có thể phục vụ như một công cụ tiết kiệm để mọi người đối phó với sự không chắc chắn. Trước hết, hệ tư tưởng giúp chúng ta hiểu rõ những gì chúng ta làm và quan sát, điều này thường mang lại cho chúng ta lý do để sống. Mặt khác, trung thành với ý thức hệ cũ mang lại một mức độ chắc chắn

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Rủi ro có thể được bảo hiểm bằng các biện pháp bên ngoài. Để tránh những điều không chắc chắn, chúng ta thường thấy mình đi đường tắt đến lựa chọn an toàn nhất thay vì chấp nhận rủi ro để đạt được nhiều lợi ích hơn. Cũng thường là an toàn nhất để tuân theo hệ tư tưởng cũ khi những phát triển mới xuất hiện thách thức nó chỉ vì hầu hết mọi người đều tuân theo hệ tư tưởng cũ. Đi ngược dòng bao giờ cũng nguy hiểm hơn chạy theo nó. Đây là một trong những lý do tại sao Mao có thể thực hiện các phong trào chính trị lớn mà không gặp nhiều sự phản kháng từ bên dưới.

Như trong trường hợp chủ ý, Bromley và North đưa ra quan điểm bổ sung về vai trò của hệ tư tưởng, trong khi Bromley coi hệ tư tưởng là động lực cho sự thay đổi, thì North thích coi nó như một công cụ mang lại sự chắc chắn. Chúng ta sẽ tiếp tục thấy rằng họ hoàn toàn khác nhau trong quan điểm về vai trò của hệ tư tưởng trong thay đổi thể chế. Tuy nhiên, điều này chỉ củng cố kết luận rằng hệ tư tưởng phải được coi là một phần không thể thiếu của bất kỳ lý thuyết nào cố gắng giải thích các thể chế và những thay đổi của chúng. Xin nhắc lại với bạn đọc, ở đây tác giả xin lưu ý rằng trong các cuộc thảo luận tiếp theo, chúng tôi sẽ hạn chế bàn về việc thay thế hệ tư tưởng bằng chiến tranh hay âm mưu chính trị, mà tập trung vào những thay đổi về hệ tư tưởng trong điều kiện dân sự.

North (2005) cố gắng mô hình hóa tính chủ định của con người từ quan điểm tiến hóa o Để trả lời câu hỏi “Động lực cơ bản thúc đẩy ý định của con người là gì?”

North (2005) cố gắng mô hình hóa tính chủ định của con người từ quan điểm tiến hóa. Để trả lời cho câu hỏi “động lực cơ bản thúc đẩy ý định của con người là gì ?” North nói, “Nỗ lực phổ biến của con người là làm cho môi trường của họ trở nên dễ hiểu—nhằm giảm bớt sự không chắc chắn của môi trường đó. Nhưng, chính những nỗ lực của con người để làm cho môi trường của họ trở nên dễ hiểu đã dẫn đến những thay đổi liên tục trong môi trường đó và do đó, những thách thức mới để hiểu được môi trường đó” (North 2005, 4-5). Sau đó, có vẻ như là điều tự nhiên khi North đề xuất rằng hệ tư tưởng, vốn là cấu trúc của ý định con người - nên thay đổi để đối phó với những thách thức mới. Tuy nhiên, Bắc đi theo con đường khác. bất cứ khi nào ý thức hệ được đề cập, North nhanh chóng chỉ ra rằng đó là

Ảnh hưởng mạnh mẽ của thần thoại, mê tín và tôn giáo trong việc hình thành các xã hội sơ khai đóng vai trò thiết lập trật tự. . . và sự phù hợp. Sự tuân thủ về ý thức hệ cho đến ngày nay là một ma ngăn cản sự thay đổi thể chế, trừng phạt những kẻ lệch lạc, và là nguồn gốc của xung đột hu vô tận với sự xung đột của các tôn giáo cạnh tranh. Do đó, sự mở rộng của ý thức không phải là nguồn gốc của những điều kỳ diệu trong sự sáng tạo của con người và những nền văn minh phong phú mà con người đã tạo ra cũng là nguồn gốc của sự không khoan dung, định kiến và xung đột của con người. Nó khó có thể đóng vai trò trung tâm trong ý định của con người. (Sđd, 42)

nguồn gốc của những điều kỳ diệu trong sự sáng tạo của con người và những nền văn minh phong phú mà con người đã tạo ra nhưng cũng là nguồn gốc của sự không khoan dung, định kiến và xung đột của con người. Khó có thể làm khác được nhờ CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Có vẻ như North vẫn đang cố gắng tìm kiếm giải pháp cho câu hỏi mà ông đặt ra trong cuốn sách năm 1981 Cấu trúc và sự thay đổi trong lịch sử kinh tế: “Tại sao một số quốc gia như Tây Ban Nha không thể áp dụng các thể chế phù hợp đã dẫn dắt các quốc gia như Vương quốc Anh đến cuộc Cách mạng Công nghiệp ?” Những câu trả lời ban đầu của ông cho câu hỏi này có liên quan đến chi phí giao dịch. Đó là, một số quốc gia đã thất bại trong việc áp dụng các thể chế phù hợp vì chi phí giao dịch của việc áp dụng chúng quá cao. Tuy nhiên, câu trả lời này giống như một sự hợp lý hóa hậu kỳ hơn là một lời giải thích chìm trong bối cảnh lịch sử. Trong cuốn sách năm 1990 của mình Thể chế, Thay đổi Thể chế và Hoạt động Kinh tế, North bắt đầu gợi lên ý thức hệ như một nguyên nhân dẫn đến tình trạng trì trệ. Cuối cùng, trong cuốn sách năm 2006 của mình Hiểu về quá trình thay đổi kinh tế, North đã cung cấp một tài khoản chi tiết về việc hệ tư tưởng là nguyên nhân chính dẫn đến tình trạng trì trệ như thế nào. So sánh các hệ tư tưởng của North và Bromley cho thấy rằng lời kể của North không cung cấp một bức tranh hoàn chỉnh về hệ tư tưởng. Sai lầm cơ bản của câu chuyện phiến diện này là nó không nhận ra rằng hệ tư tưởng có thể thay đổi để đáp ứng với những thay đổi trong môi trường vật chất và xã hội nơi con người dựa vào các nguồn để hình thành hệ tư tưởng của họ. Đối với một lý thuyết về những thay đổi ý thức hệ, chúng ta cần chuyển sang khái niệm chủ nghĩa thực dụng có ý chí do Bromley (2006) phát triển.

Thật khó để tưởng tượng rằng cải cách kinh tế của Trung Quốc thậm chí có thể bắt đầu nếu ban lãnh đạo ĐCSTQ là một nhóm cuồng tín về ý thức hệ. Có những người theo đường lối cứng rắn kiên định với di sản cấp tiến do Mao Trạch Đông tạo ra trong Cách mạng Văn hóa; tuy nhiên, phần lớn các nhà lãnh đạo ĐCSTQ khá linh hoạt trong niềm tin ý thức hệ của họ. Đối với họ, những niềm tin cốt lõi có thể vẫn còn nguyên vẹn, nhưng thành phần thực tế—những ý tưởng về cách thức

Chủ nghĩa thực dụng bắt đầu từ sự phủ nhận cơ bản rằng tâm trí con người là tấm gương phản chiếu của tự nhiên. Thay vào đó, những người theo chủ nghĩa thực dụng nhấn mạnh rằng sự hiểu biết của cá nhân chúng ta về bối cảnh và hoàn cảnh.

xung quanh chúng ta. Và quan trọng nhất, các cá nhân khác nhau nhất thiết phải hình thành và lưu giữ những ấn tượng khác nhau. . . . Những người theo chủ nghĩa thực dụng nhấn mạnh rằng không có một báo cáo nào đúng và đáng tin cậy duy nhất được gửi đến b bởi những nhà quan sát và phóng viên nghiêm túc, những người dấn thân vào một số thực tế đơn lẻ. (Bromley 20 xung quanh UI3 Và, quan trọng nhất, các cá nhân khác nhau nhất thiết phải hình thành và nắm giữ những ấn tượng khác nhau.... Những người theo chủ nghĩa thực dụng nhấn mạnh rằng không có một báo cáo đúng và đáng tin cậy nào được gửi lại bởi các phóng viên acd nghiêm túc, những người mạo hiểm đi sâu vào một số trường hợp đặc biệt.(Bromley20 ()6, tái tạo hiện thực; thay vào đó, chúng tôi xây dựng các hệ thống phân loại để giải thích

Điều này không hoàn toàn khác với điều mà North cũng nhấn mạnh: “[w]e [con người] không tái tạo hiện thực; thay vào đó, chúng tôi xây dựng các hệ thống phân loại để giải thích bên ngoài

Như một con ong sareest, mỗi người trong chúng ta đều có các khu định cư và các khu định cư mới . toese arreeoe

đã thêm etarec)

nhưng đặc biệt là khi chúng ta di chuyển qua các bối cảnh và hoàn cảnh mới . Những hiện tượng được nắm bắt này trở thành ấn tượng của chúng ta về những bối cảnh và hoàn cảnh đó. (Bromley 2006, 139;

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Từ mới ở đây rất quan trọng, trong khi North chỉ lưu ý rằng chúng ta xây dựng các mô hình nhận thức dựa trên môi trường bên ngoài, thì Bromley nhấn mạnh rằng chúng ta phát triển ấn tượng - nguyên liệu thô để Hoa Kỳ xây dựng hệ tư tưởng - khi chúng ta gặp phải cái mới. cài đặt và hoàn cảnh. Chúng ta không phản ứng với những thứ mà chúng ta đã quen thuộc, nhưng lại hào hứng với những điều mới mẻ. Điều này tương tự như khi chúng ta bước vào một căn phòng có một bó hoa. Chúng ta có thể ngửi thấy mùi thơm của hoa trong vài phút đầu tiên sau khi bước vào phòng, nhưng sau một thời gian, chúng ta không còn nhận thấy mùi thơm nữa. Vì môi trường bên ngoài của chúng ta luôn thay đổi nên chúng ta có nhiều cơ hội để có được thông tin mới. Theo cách này, Bromley coi hệ tư tưởng là động.

Vì những gì chúng ta biết về môi trường bên ngoài chỉ là ấn tượng của chúng ta về nó, sự thật không thể được thiết lập bằng cách chỉ tranh luận về nó dựa trên những ấn tượng khác nhau của chúng ta . Theo Bromley, thực sự không có chân lý tối thượng, mà chỉ có những niềm tin chiếm ưu thế được chấp nhận, thường là tạm thời, bởi đa số mọi người trong một lĩnh vực nhất định. Quan điểm này hoàn toàn khác với truyền thống Thực chứng trong khoa học. ĐCSTQ ở đâu đó ở giữa. Nó thực dụng vì nó tin rằng hệ tư tưởng nên thay đổi để đáp ứng với những thay đổi trong thực tế; nó mang tính thực chứng bởi vì nó tin rằng tồn tại một chân lý tối hậu và có thể tìm ra chân lý đó thông qua thực hành. Điều này được phản ánh qua kết luận đạt được trong “cuộc tranh luận về sự thật” trong nội bộ ĐCSTQ vào cuối năm 1978: “Thực tiễn là tiêu chí duy nhất để kiểm tra sự thật”. trong khi tác giả đồng cảm với quan điểm của Bromley từ lập trường học thuật thuần túy, ông cũng tin rằng quan điểm của ĐCSTQ là rất quan trọng đối với một học viên để hoàn thành mọi việc. Nếu anh ta tin rằng không có sự thật tối hậu, mục đích của việc anh ta thực hiện bất kỳ hành động nào là gì? khi nói đến sự thay đổi trong ý thức hệ, chúng ta sẽ sớm thấy rằng cách tiếp cận của ĐCSTQ hoàn toàn phù hợp với quan niệm của Bromley về chủ nghĩa thực dụng có ý chí. Tuy nhiên, ở đây, trước tiên chúng ta hãy thảo luận về tác động của chủ nghĩa thực dụng đối với thể chế.

Chúng tôi nhận thấy rằng khi nói đến thể chế, chủ nghĩa thực dụng có hai nguyên tắc cơ bản. Một là các sắp xếp thể chế hiện tại chỉ là những phản ứng hợp lý đối với bối cảnh kinh tế và xã hội hiện tại; chúng không có nghĩa là tối ưu. Mặt khác là các sắp xếp thể chế hiện tại luôn sẵn sàng cho những thay đổi vì những cơ hội mới và những ý tưởng mới sẽ xuất hiện khi tương lai tự nó mở ra. Cả hai đều là những vị trí khiêm tốn xét theo quan điểm của một người về khả năng của con người. ĐCSTQ luôn khiêm tốn theo nghĩa này. Không giống như những người cộng sản Nga được ban cho một cuộc cách mạng dễ dàng , ĐCSTQ đã mất 38 năm để hoàn thành cuộc cách mạng của mình. Trong khi đó, ĐCSTQ đã phạm vô số sai lầm, một số sai lầm thậm chí còn gây chết người. Thay vì trở nên kiêu ngạo trong khi ăn mừng chiến thắng trước những người theo chủ nghĩa Quốc gia, ĐCSTQ vẫn cảnh giác về những khó khăn mà nó sẽ phải đối mặt trong việc xây dựng một Trung Quốc xã hội chủ nghĩa mới. Như Mao đã mô tả khi ông dẫn các đồng chí của mình vào Bắc Kinh năm 1949, “Chúng tôi đến để tham gia kỳ thi.” khi anh ấy thảo luận

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Ban lãnh đạo ĐCSTQ đã trở nên thận trọng hơn, và thậm chí bảo thủ — thể hiện qua việc họ kiềm chế không lan rộng Cách mạng Văn hóa đến các vùng nông thôn — trong chính sách đối với nông thôn. Chủ nghĩa thực dụng của ĐCSTQ là sản phẩm khó kiếm được từ những bài học mà nó học được từ cuộc đấu tranh giành quyền lực và những sai lầm mà nó mắc phải trong quá trình củng cố quyền lực.

Tuy nhiên, chủ nghĩa thực dụng chỉ là một nửa của câu chuyện. Không có ý chí; nghĩa là, với những hành động cố ý do các chủ thể con người thực hiện, chủ nghĩa thực dụng có thể vẫn là một niềm tin thụ động và có xu hướng rơi vào những ràng buộc của hệ tư tưởng. Bromley sử dụng từ ý chí để nhấn mạnh vai trò của ý chí con người trong việc làm cho mọi thứ thay đổi. Ông cũng sử dụng

Sự lựa chọn và hành động của con người được mô tả đúng là ý chí tương lai—ý chí con người và hành động, nhìn về tương lai, cố gắng xác định xem tương lai đó sẽ diễn ra như thế nào. Như nhiệm vụ chuyên nghiệp này của sự lựa chọn và hành động. Các cá nhân (và các nhóm) không biết chính xác những gì họ muốn và không thể tìm ra những gì họ dường như có thể có. (Bromley 2006, 148)

phát triển, các cá nhân (và các nhóm cá nhân) mang lại những biểu hiện và trí tưởng tượng cạnh tranh cho

Đây như một sự giải thích và mở rộng cho câu slogan: “Thực tiễn là cơ sở duy nhất để kiểm nghiệm chân lý”. Những người ôn hòa trong ĐCSTQ là những người theo chủ nghĩa thực dụng có ý chí; họ b

Đây như một sự giải thích và mở rộng cho câu slogan: “Thực tiễn là tiêu chí duy nhất để kiểm nghiệm chân lý”. Những người ôn hòa trong ĐCSTQ là những người theo chủ nghĩa thực dụng có ý chí; họ tin vào thực tế hơn là vào niềm tin ý thức hệ. Vì mọi người bám vào hệ tư tưởng để tránh những điều không chắc chắn, nên sự thụ động sẽ làm mất đi động lực để đổi mới. Các thể chế chỉ thay đổi khi chúng gặp phải những điều bất ngờ—những sự kiện không phù hợp với phương thức được xác định bởi hệ tư tưởng hiện có nhưng vẫn mang lại những kết quả mong muốn. Chỉ chờ đợi tự nhiên bộc lộ có thể không đủ để tìm thấy tất cả những điều ngạc nhiên; đó là, tiềm năng để cải thiện các thể chế hiện có. Các hành động có chủ ý của con người cung cấp một cách quan trọng để tìm và kiểm tra những tiềm năng này. Hành động của con người làm thay đổi tự nhiên cũng như làm thay đổi các mối quan hệ của con người. Vì các cá nhân có nền tảng, năng khiếu và khả năng khác nhau, nên các hành động phi tập trung của con người sẽ tốt hơn các hành động tập trung trong việc khám phá các cơ hội mới để cải thiện các thể chế hiện có.

Sau khi đã thảo luận những điều trên, bây giờ chúng ta có thể phác thảo mô hình thay đổi thể chế như là sự gián đoạn về ý thức hệ. Mô hình này là sự kết hợp giữa khái niệm hệ tư tưởng của North như một tập hợp niềm tin cung cấp cho mọi người khả năng dự đoán và trật tự và khái niệm hệ tư tưởng của Bromley là động lực của sự thay đổi.

Hệ tư tưởng là một tập hợp niềm tin về những gì tạo nên một thế giới đáng mơ ước và thế giới này nên được tổ chức như thế nào. Một tập hợp chặt chẽ các thể chế là các quy tắc hoạt động mà một hệ tư tưởng cần có để thực hiện nó; họ xác định các mối quan hệ của con người theo cách giúp đạt được trật tự thế giới mà hệ tư tưởng mong muốn. Các thể chế chỉ thay đổi khi hệ tư tưởng của các chủ thể chính thay đổi hoặc khi cấu trúc của hệ tư tưởng trong xã hội thay đổi.

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU số lượng công dân và các thể chế thay đổi để đáp ứng với những thay đổi trong ý thức hệ của người dân. Trong trường hợp của Trung Quốc trong thời kỳ kinh tế kế hoạch, ban lãnh đạo ĐCSTQ quyết định các thể chế, và các thể chế này thay đổi khi hệ tư tưởng của giới lãnh đạo ĐCSTQ thay đổi. Hiện tại, chúng ta sẽ đóng khung cuộc thảo luận của mình trong bối cảnh trong đó một tác nhân duy nhất chịu trách nhiệm thiết lập các thể chế.

Đầu tiên, chúng tôi lưu ý rằng ý thức hệ không thay đổi chỉ sau một đêm bởi vì mọi người đã đầu tư vào nó và đang sử dụng nó để định hướng hành vi và phán đoán hàng ngày của họ; nó là một tiết kiệm chi phí cho hầu hết mọi người. Tác nhân thay đổi hệ tư tưởng của mình để đáp lại những điều bất ngờ do hành động của chính anh ta hoặc hành động của người khác gây ra. Những bất ngờ rất có thể xảy ra khi các hành động đạt đến giới hạn do các thể chế hiện có đặt ra. Những thay đổi hoặc vi phạm nhỏ của các thể chế hiện có có thể tạo ra những kết quả mong muốn; nghĩa là, những kết quả giúp thúc đẩy mục tiêu do hệ tư tưởng đặt ra—ví dụ, một xã hội bình đẳng hơn trong trường hợp hệ tư tưởng cộng sản. Những kết quả này sau đó trở thành bất ngờ và tác nhân bắt đầu tự hỏi liệu các thể chế hiện tại có nên được sửa đổi hay không. Tuy nhiên, sau khi sửa đổi, các thiết chế có thể không còn phù hợp với bộ phận vận hành của hệ tư tưởng ; tức là phần quy định xã hội nên được tổ chức như thế nào. Bây giờ, đặc vụ phải quyết định nên giữ vững ý thức hệ của mình hay từ bỏ một phần của nó. Có một cuộc đấu tranh nội bộ ở đây. Nếu người đại diện cho phần hoạt động của ý thức hệ của mình, anh ta hoặc cô ta sẽ mất cơ hội để cải thiện các mục tiêu của mình; nếu người đại diện đạt được mục tiêu của mình, người đó sẽ phải từ bỏ một phần hệ tư tưởng hoạt động của mình. Kết quả phụ thuộc vào những lợi ích có thể đạt được bằng cách sửa đổi một phần hệ tư tưởng hoạt động (và áp dụng các thể chế liên quan của nó) và chi phí liên quan đến việc sửa đổi. Việc tính toán luôn liên quan đến đại số phức tạp, trong khi lợi ích có nhiều khả năng là vật chất và dễ tính toán, chi phí có nhiều khả năng liên quan đến các yếu tố vô hình như danh tiếng, uy tín và tính hợp pháp mà giá trị của chúng phụ thuộc vào cách người khác nhìn nhận chúng . Những bước đi liều lĩnh có thể mang lại những thiếu sót lớn trong những yếu tố này. Gorbachev đã mắc sai lầm này khi bắt đầu cải tổ ở Liên Xô. Cải cách của ông đã không mang lại những lợi ích như mong muốn mà ngược lại còn làm tổn hại sâu sắc đến danh tiếng và tính hợp pháp của đảng cộng sản. ĐCSTQ thận trọng hơn Gorbachev. Nó đã sửa đổi thành công hệ tư tưởng của mình từng bước một. Những bước này đủ lớn để mang lại lợi ích thực sự, nhưng chúng cũng đủ nhỏ để không đặt ra câu hỏi về tính hợp pháp của ĐCSTQ. Không có cao trào hay động lực, nhưng dường như các bước bình thường được tích lũy để hoàn thành một biến đổi lớn trong lịch sử Trung Quốc. Trong khi đó, ĐCSTQ cũng đã chuyển mình từ một đảng cách mạng thành một đảng cầm quyền.

Tóm lại, các thể chế thay đổi khi hệ tư tưởng, đặc biệt là thành phần vận hành của nó , thay đổi. Hệ tư tưởng chùn bước khi hành động của con người bất ngờ xuất hiện thử thách ranh giới của các thể chế hiện có. Sự thay đổi của ý thức hệ phụ thuộc vào lợi ích

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

một số lớn - nhưng tác động tích lũy của chúng là đáng kể. Có lẽ đồng của nó

Trong 30 năm qua, ĐCSTQ đã thực hiện một loạt thay đổi về ý thức hệ—một số nhỏ, một số lớn—nhưng tác động tích lũy của chúng là rất đáng kể. Có thể niềm tin cốt lõi của họ về việc xây dựng một Trung Quốc hùng mạnh và công bằng đã không thay đổi, nhưng ý tưởng của họ về cách tổ chức xã hội hướng tới mục tiêu đó đã thay đổi hoàn toàn. Nó đã chuyển đổi Trung Quốc từ một nền kinh tế kế hoạch tập trung dựa trên sở hữu công cộng sang một nền kinh tế thị trường sở hữu hỗn hợp công-tư. Đây là một con đường lầy lội; đã có những bước ngoặt và thất bại, nhưng quá trình cải cách vẫn tiếp tục không hề nao núng. Phần thứ hai của cuốn sách này cung cấp những tường thuật chi tiết về những ngã rẽ và thất bại này trong

Hội nghị lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ mười một của ĐCSTQ được tổ chức vào ngày 1 tháng 11 được công nhận là điểm khởi đầu của cải cách kinh tế của Trung Quốc. Tuy nhiên, th

Hội nghị lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ mười một của ĐCSTQ được tổ chức vào tháng 11 năm 1978 đã được công nhận là điểm khởi đầu của cải cách kinh tế của Trung Quốc. Tuy nhiên, những hạt giống cải cách đã được gieo vào đầu những năm 1960 sau những hậu quả tai hại của Đại đống Tiến lên. Trong cuốn sách Tai họa và Cải cách ở Trung Quốc, Dali Yang tin rằng gốc rễ của cuộc cải cách nông thôn ở Trung Quốc là nạn đói xảy ra sau trận Đại hồng thủy, cướp đi sinh mạng của 15 đến 30 triệu người tùy thuộc vào phương pháp ước tính được sử dụng (D. Yang 2006 ,37-38). trong khi vẫn còn tranh cãi liệu Nạn đói lớn có phải là nguyên nhân quan trọng nhất của cải cách nông thôn hay không, thì các sự kiện đầu thập niên 1960 chắc chắn đã có tác động rõ rệt đến cải cách kinh tế của Trung Quốc. Có một điều, hầu hết những người ôn hòa trong ĐCSTQ đều bị truy tố hoặc bị trục xuất khỏi các chức vụ chính thức trong Cách mạng Văn hóa, và khi họ trở lại nắm quyền vào cuối những năm 1970, ký ức của họ về các chính sách của chính phủ bắt đầu từ đầu những năm 1960 trước khi Cách mạng Văn hóa bắt đầu. Có lẽ, bài học quan trọng nhất mà họ có thể học được từ đầu những năm 1960 là chế độ hợp đồng gia đình hoạt động tốt hơn hệ thống công xã. Như một biện pháp khẩn cấp để đối phó với Nạn đói lớn, hợp đồng gia đình được cho phép trong nông nghiệp để

Trong những năm cuối đời, Mao đang thực hiện một hành động cân bằng giữa phe cấp tiến của Bộ tứ” do vợ ông ta là Giang Thanh đứng đầu và những người ôn hòa hầu như không phải là tổ chức.

Trong những năm cuối đời, Mao đang thực hiện một hành động cân bằng giữa “Bè lũ bốn tên” cấp tiến do vợ ông là Giang Thanh cầm đầu và những người ôn hòa hầu như không được tổ chức. Cuối cùng, ông đã chọn Hoa Quốc Phong, một quan chức cấp tiến ôn hòa và là một quan chức lâu năm từ tỉnh Tương Đàm, quê hương của Mao, để kế vị ông. Tuy nhiên, Hua phải đối mặt với những thách thức sắp xảy ra từ Gang of Four liên quan đến sự kế vị của anh ta. Điều này đưa anh ta đến gần hơn với bộ phận thực dụng của đảng, lúc đó do Ye Jianying đứng đầu, một trong số ít các nhà lãnh đạo cấp cao sống sót sau cuộc thanh trừng của Cách mạng Văn hóa. Ye per đã thuyết phục Hua bắt giữ Gang of Four một tháng sau khi Mao qua đời vào tháng 9 năm 1976. Là một cơ sở chính trị trong đảng, Hua tuyên bố tính hợp pháp của mình với tư cách là người kế vị Mao bằng cách bám vào “hai cái gì cũng được”—“Chủ tịch Mao chủ trương thế nào cũng được. công thức, tất cả chúng ta sẽ tuyệt đối bảo vệ; bất cứ chỉ thị nào mà Chủ tịch Mao đưa ra, tất cả chúng tôi sẽ kiên định tuân theo.” Ở cấp độ chính sách, ông chủ trương tăng cường canh tác tập thể bằng cách nâng đơn vị kế toán từ cấp đội lên cấp quận, một sự sắp xếp thể chế gợi nhớ đến các công xã lớn trong thời kỳ Đại nhảy vọt. Không phải là Hứa không nhận thức được tình hình thảm khốc ở nông thôn; ông chỉ đơn thuần tin rằng các chính sách cấp tiến có thể giải quyết vấn đề cũng như mang lại nhiều tính hợp pháp hơn cho ông.

Tuy nhiên, những người ôn hòa ngày càng mất kiên nhẫn với sự khăng khăng của Hoa về những ưu điểm của Cách mạng Văn hóa, mà họ coi là một thảm họa cá nhân và xã hội. Họ bắt đầu lên kế hoạch phản công vào Hua. Đặng Tiểu Bình được phục hồi chức vụ phó chủ tịch ĐCSTQ và phó thủ tướng Quốc vụ viện vào năm 1977. Ông đã dàn dựng một cuộc tấn công vào Hoa vào cuối năm 1978 bằng cách khởi xướng “tiêu chí tranh luận về sự thật” nổi tiếng hiện nay. Cuộc tranh luận hướng về hai cái gì cũng được. Cuối cùng, những người ôn hòa đã chiến thắng và tóm tắt thắng lợi của họ trong Hội nghị lịch sử toàn thể lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ mười một được tổ chức vào tháng 11 năm 1978 trong khẩu hiệu sau: “Thực tiễn là tiêu chí duy nhất để kiểm tra sự thật.” Hua và các cộng sự của ông đã phải tự kiểm điểm trong cuộc họp công việc chuẩn bị cho Hội nghị Trung ương lần thứ ba. Mặc dù giữ chức Chủ tịch ĐCSTQ cho đến năm 1980, nhưng sau Hội nghị Trung ương, Hứa đã bị giảm xuống thành một bù nhìn chính trị.

Hội nghị toàn thể lần thứ ba là một ví dụ điển hình về sự thay đổi ý thức hệ để bắt đầu những thay đổi thể chế. Trước Hội nghị toàn thể, không có thay đổi nào đối với các thiết lập thể chế ở Trung Quốc. Bằng cách từ chối cả hai điều trên, Hội nghị trung ương lần thứ ba đóng vai trò là dấu mốc để ĐCSTQ áp dụng quan điểm thực dụng đối với các niềm tin chính trị và chính sách kinh tế của mình. Nó đã mở ra cánh cửa cho sự thay đổi.

Cải cách nông thôn là một cải cách từ dưới lên do nông dân và cán bộ địa phương khởi xướng. Giai đoạn 1979-1981, đấu tranh chính trị diễn ra gay gắt ở cả trung ương và địa phương. Đó là thời kỳ chứng kiến sự tác động lẫn nhau mạnh mẽ giữa các thí nghiệm địa phương và sự xét lại hệ tư tưởng của trung tâm. Động lực cho cả các thí nghiệm địa phương và hệ tư tưởng của trung tâm để hội tụ vào nông nghiệp gia đình là những thành công liên tục của các cải cách trung gian giữa nông nghiệp tập thể và nông nghiệp gia đình. Họ cho thấy rằng tất cả mọi người, kể cả nông dân ở những vùng nghèo nhất, đều có thể hưởng lợi từ cải cách. Tức là cải cách nông thôn mang lại cải thiện Pareto cho xã hội. Cung cấp ngũ cốc là một vấn đề quan trọng hàng đầu vào thời điểm đó. Thành công của cải cách nông thôn nhằm nâng cao đáng kể sản lượng ngũ cốc đã cải hóa những bộ óc cứng đầu nhất trong ĐCSTQ.

Phấn khởi trước thành công ở nông thôn, ĐCSTQ tuyên bố cải cách đô thị vào năm 1984. Nó đặt ra hai mục tiêu. Một là giảm mức độ lập kế hoạch kinh tế và hai là áp dụng các biện pháp khuyến khích đối với các doanh nghiệp nhà nước (SOE). Đối với mục tiêu đầu tiên, một liên

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ , vật tư trong hạn mức kế hoạch thì nhận hoặc thanh toán theo giá kế hoạch; đối với các doanh nghiệp bán hàng và cung cấp vật tư trên hạn mức kế hoạch, họ đã nhận hoặc trả giá thị trường cao hơn giá kế hoạch. Mặc dù nó dẫn đến nạn tham nhũng tràn lan, nhưng hệ thống song hành này đã tạo ra những động lực to lớn cho các công ty mở rộng sản lượng của họ. Nó cũng mang lại cho các doanh nghiệp thị trấn và làng xã (TVE) cơ hội lớn để tồn tại. Tuy nhiên, bên trong doanh nghiệp, tác động của cải cách hạn chế hơn. Lấy cảm hứng từ cải cách nông thôn, hợp đồng đã được áp dụng trong các DNNN, một phần vì nó không thay đổi quyền sở hữu nên các DNNN vẫn được coi là doanh nghiệp xã hội chủ nghĩa. Trong trường hợp này, chúng ta thấy rằng hệ tư tưởng hoạt động như một rào cản đối với sự thay đổi thể chế. Các nhà quản lý được khen thưởng khi họ thực hiện tốt, nhưng không nhận được những hình phạt đáng tin cậy khi họ thất bại. Kết quả là cuộc cải cách sai lầm này đã không tồn tại.

Đáng chú ý là vào thời điểm đó, quan điểm tư tưởng của ĐCSTQ vẫn chưa được thay đổi trong các tài liệu chính thức. Sau đó, vào tháng 10 năm 1987, trong Đại hội lần thứ 13, ĐCSTQ đã chính thức công bố lý thuyết về “giai đoạn đầu tiên của chủ nghĩa xã hội”. Nội dung chính của lý thuyết này được tóm tắt là “một chủ đề trung tâm và hai điểm cơ bản”. Chủ đề trung tâm là xây dựng kinh tế, và hai điểm cơ bản là giữ vững bốn nguyên tắc cơ bản (chủ nghĩa xã hội, chuyên chính dân chủ nhân dân, sự lãnh đạo của ĐCSTQ, và chủ nghĩa Mác-Lênin-Mao Trạch Đông) và giữ vững cải cách và mở ra. Đại hội cũng chính thức công bố mục tiêu mới của ĐCSTQ là “đi theo con đường xã hội chủ nghĩa đặc sắc Trung Quốc”. Lý thuyết giai đoạn sơ cấp đã cho phép buông bỏ niềm tin cũ về việc xây dựng chủ nghĩa cộng sản ở Trung Quốc. Bằng cách lấy xây dựng kinh tế làm chủ đề trung tâm của mình, ĐCSTQ đã tạo ra cái mà tác giả của cuốn sách này gọi là “sự đồng thuận về tăng trưởng” – mọi nỗ lực của đảng đều phải hướng tới việc xây dựng một Trung Quốc thịnh vượng và hùng mạnh. Mặc dù cốt lõi ý thức hệ phản ánh bốn nguyên tắc cơ bản vẫn còn nguyên vẹn, ĐCSTQ hiện đã sẵn sàng chấp nhận bất kỳ thể chế nào phục vụ chủ đề trung tâm của nó là tăng trưởng kinh tế.

Điều đáng chú ý là ở một mức độ lớn, lý thuyết về giai đoạn sơ cấp chỉ là sự thừa nhận những gì đã xảy ra. Cải cách nông thôn và cải cách đô thị mới bắt đầu đã vượt qua ranh giới được xác định bởi quan niệm cũ về chủ nghĩa xã hội. Tuy nhiên, Sự kiện Quảng trường Thiên An Môn năm 1989 đã gây ra một bước thụt lùi lớn đối với công cuộc cải cách ở Trung Quốc. Chính chuyến công du phía nam của Đặng Tiểu Bình vào mùa xuân năm 1992 đã mở lại cánh cửa cho những cải cách tiếp theo. Đại hội lần thứ 14 của ĐCSTQ được tổ chức cùng năm và cam kết tiếp tục con đường xã hội chủ nghĩa đặc sắc Trung Quốc. Một sự thay đổi mang tính bước ngoặt trong hệ tư tưởng của ĐCSTQ đã diễn ra trong Hội nghị lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ 14 được tổ chức vào năm 1993. ĐCSTQ tuyên bố rằng mục tiêu của cải cách là xây dựng một “nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa” ở Trung Quốc. Nhiệm vụ trọng tâm là “xây dựng hệ thống quản trị doanh nghiệp hiện đại, đáp ứng yêu cầu của nền kinh tế thị trường”; phải được xác định đúng đắn, và chính phủ sẽ phải được tách ra khỏi công ty. So với lý thuyết giai đoạn sơ cấp, “lý thuyết kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa” mới này không chỉ đơn thuần là sự thừa nhận thực tế, mà còn là kim chỉ nam cho các cuộc cải cách kinh tế trong những năm 1990. Thật vậy, tất cả những cải cách khó khăn nhất – từ bỏ hoàn toàn nền kinh tế kế hoạch, điều chỉnh cơ cấu, tư nhân hóa DNNN, và cải cách an sinh xã hội – đã xảy ra vào những năm 1990.

Những cải cách của những năm 1990 đã đẩy nhanh tốc độ của Trung Quốc hướng tới một nền kinh tế sở hữu hỗn hợp. Kết quả của họ đã được ghi nhận trong bản sửa đổi Hiến pháp năm 1999, trong đó nêu rõ kinh tế tư nhân là một bộ phận quan trọng của nền kinh tế Trung Quốc. Sau đó, tại Đại hội lần thứ 16 được tổ chức vào năm 2002, ĐCSTQ đã sửa đổi điều lệ của chính mình. ĐCSTQ không còn chỉ đại diện cho những người vô sản; thay vào đó, nó đại diện cho “các yêu cầu của lực lượng sản xuất tiên tiến ở Trung Quốc, định hướng tương lai của nền văn hóa tiên tiến của Trung Quốc và lợi ích thiết yếu của đại đa số người dân Trung Quốc.” Đây là cái gọi là Ba đại diện. Kể từ đó, ĐCSTQ đã chính thức tuyên bố rằng nó sẽ trở thành một đảng của đất nước chứ không phải của giai cấp công nhân. Tuyên bố này không phải là mới nếu xét đến hoạt động của ĐCSTQ trong những năm 1990. Việc điều chỉnh cơ cấu và tư nhân hóa DNNN vào những năm 1990 đã cho thấy ĐCSTQ đã từ bỏ vai trò là người bảo vệ lợi ích của giai cấp công nhân. Nói cách khác, nó đã trở nên không quan tâm đến xã hội mà cho đến nay vẫn tốt cho Trung Quốc về mặt tăng trưởng kinh tế nói chung.

Tuy nhiên, sự đồng thuận tăng trưởng cũng để lại nhiều vấn đề chưa được giải quyết và còn tích tụ nhiều vấn đề khác trên con đường duy trì tăng trưởng kinh tế cao. Một hậu quả chính của tăng trưởng mũi nhọn trong 30 năm qua là khoảng cách thu nhập lớn giữa các vùng ven biển và nội địa và giữa cư dân nông thôn và thành thị—với thu nhập bình quân đầu người ở thành thị gấp 3,3 lần thu nhập bình quân đầu người ở nông thôn, Trung Quốc có khoảng cách thu nhập giữa nông thôn và thành thị lớn nhất thế giới. Ngoài ra còn có 22 triệu cư dân đô thị đang hưởng hệ thống phúc lợi của chính phủ. Ngoài ra, tăng trưởng kinh tế nhanh đã gây ra những vấn đề môi trường to lớn thậm chí đe dọa cuộc sống hàng ngày của người dân thường. Trong hoàn cảnh này, một số sáng kiến mới đã được thực hiện trong chính phủ Hồ Cẩm Đào-Ôn Gia Bảo; những sáng kiến này nhằm mục đích đảo ngược xu hướng và chủ đề trung tâm của chúng là xây dựng một “xã hội hài hòa”. Văn kiện chính thức “Quyết định về một số vấn đề quan trọng trong việc xây dựng một xã hội hài hòa” do Hội nghị lần thứ sáu của Đại hội Đảng lần thứ XVI được tổ chức vào tháng 10 năm 2006 xác định một xã hội như vậy là một xã hội có “dân chủ và pháp quyền, công bằng và công bằng , trung thực và yêu thương lẫn nhau, năng động tràn đầy năng lượng, hòa bình và trật tự, và sự hài hòa giữa con người và thiên nhiên.” Các từ khóa là công bằng và công bằng. Trên thực tế, chính sách quan trọng nhất là tăng cường đầu tư vào các cơ sở công cộng, chăm sóc sức khỏe,

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

chương trình miền quê”. Đối với mỗi năm của giai đoạn kế hoạch 5 năm lần thứ 11 (2006-2010), 260 tỷ Nhân dân tệ đã được lên kế hoạch đầu tư vào nông thôn và các dự án liên quan đến nông nghiệp. Đường giao thông nông thôn sẽ được cải thiện; các tiện ích công cộng sẽ được xây dựng tại các làng được chọn; giáo dục nông thôn sẽ được trợ cấp; và quan trọng nhất là hệ thống y tế nông thôn sẽ được xây dựng lại.

Khái niệm về một xã hội hài hòa là một sự khác biệt quan trọng về ý thức hệ so với sự đồng thuận về tăng trưởng đã thống trị các chính sách của ĐCSTQ trong suốt 30 năm qua. Nó không phải là sự thừa nhận về những gì đã và đang xảy ra trong lĩnh vực này; đúng hơn, đó là một nỗ lực để khắc phục những tác động tiêu cực do sự đồng thuận tăng trưởng mang lại. Như khái niệm “nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa” đã làm trong những năm 1990, khái niệm “xã hội hài hòa” có khả năng định hình con đường của Trung Quốc trong vòng 5 đến 10 năm tới.

Hình 4.2 tóm tắt những thay đổi lớn về ý thức hệ của ĐCSTQ từ năm 1978 đến năm 2006 mà chúng ta đã thảo luận ở trên. Chúng ta có thể xác định ba làn sóng thay đổi ý thức hệ trong khoảng thời gian này. Làn sóng đầu tiên diễn ra từ năm 1978 đến năm 1987. Hội nghị lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ XI được tổ chức vào năm 1978 đã bắt đầu quá trình cải cách bằng cách từ bỏ ý thức hệ cấp tiến của Cách mạng Văn hóa và áp dụng cách tiếp cận thực dụng đối với các thể chế kinh tế. Sau đó, Đại hội Đảng lần thứ 13 được tổ chức vào năm 1987 đã thừa nhận những cải cách được thực hiện từ năm 1978 và tóm tắt chúng trong lý thuyết “giai đoạn đầu xã hội chủ nghĩa”. Làn sóng thứ hai bắt đầu vào năm 1993 và kết thúc vào năm 2002. Hội nghị lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ 14 được tổ chức vào năm 1993 đã đề xuất khái niệm về nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa và bắt đầu làn sóng cải cách lớn nhất vào những năm 1990. Kết luận của làn sóng thay đổi ý thức hệ này là thông báo về Ba đại diện trong

1978  1987  1993  2002  2006

Đại hội Đảng lần thứ 16 được tổ chức vào năm 2002. ĐCSTQ đã chuyển đổi nó từ một đảng của giai cấp công nhân thành một đảng của toàn dân Làn sóng thứ ba vừa mới bắt đầu; động thái mang tính biểu tượng của nó là việc công bố khái niệm về xã hội hài hòa tại Hội nghị lần thứ sáu của Đại hội Đảng lần thứ mười sáu vào năm 2006.

Đặc điểm chung của hai làn sóng đầu tiên là cả hai đều bắt đầu với một hướng tư tưởng mới và kết thúc bằng một lý thuyết tóm tắt và điều chỉnh lại những gì đã xảy ra kể từ khi bắt đầu làn sóng. Làn sóng thứ ba cũng bắt đầu với một hướng đi mới, và thật thú vị khi quan sát liệu nó có kết thúc bằng một lý thuyết tóm tắt trong khoảng 10 năm nữa hay không. Như North đã khẳng định, các hệ tư tưởng cũ thực sự là trở ngại cho những thay đổi. Tuy nhiên, các hệ tư tưởng mới đã mở ra cơ hội cho những thay đổi. Có một giả định cơ bản trong khẳng định của North—tồn tại một tập hợp các thông lệ tốt nhất ngoài kia và một quốc gia sẽ tự động hành động để đạt được nó miễn là đảng cầm quyền không bị ràng buộc bởi một hệ tư tưởng nào đó. Giả định này mâu thuẫn với sự nhấn mạnh của North về vai trò của sự không chắc chắn trong việc dẫn dắt mọi người hình thành hệ tư tưởng. Nếu sự không chắc chắn quá phổ biến, như North đã chỉ ra một cách đúng đắn, thì tại sao anh ấy lại chắc chắn rằng có một tập hợp các phương pháp hay nhất hiện có? Có vẻ như North cũng đã bị ảnh hưởng bởi ngụy biện, bị Bromley chỉ trích gay gắt, coi thị trường là “một số thực thể có trước và được cho là tự nhiên”. Nhưng “[rốt cuộc, ở đây không có cái gọi là thị trường. Thay vào đó, có những đấu trường trao đổi là sản phẩm của sự sáng tạo trước đây của con người. Bất kỳ thị trường nào cũng là một cấu trúc xã hội, và những thay đổi trong các thông số của cấu trúc đó—những sắp xếp thể chế mới—cũng là những sáng tạo của con người.” (Bromley 2006, 32-33) Với quan điểm này về thị trường, chúng ta sẽ hiểu rõ hơn về những thay đổi ý thức hệ của ĐCSTQ đã giúp Trung Quốc xây dựng một nền kinh tế thị trường lành mạnh như thế nào. Một nền kinh tế thị trường như vậy không “ở ngoài kia” để Trung Quốc nắm lấy; đúng hơn, nó đã được xây dựng bởi các chu kỳ thăm dò-tóm tắt gắn liền với các làn sóng thay đổi ý thức hệ của ĐCSTQ. Nó là một thực thể không ngừng tạo ra, trong khi hai làn sóng đầu tiên của sự thay đổi ý thức hệ của ĐCSTQ đã tiến về phía thị trường một cách phổ biến, thì sự khởi đầu của làn sóng thứ ba đã chứng kiến một sự định hướng lại ý thức hệ đáng chú ý bắt đầu đặt câu hỏi về một số khía cạnh của thị trường và cố gắng thực hiện chính sách cụ thể để khắc phục chúng, khi đến ngày tổng kết, ĐCSTQ và cả nước nói chung, có khả năng hiểu biết đầy đủ và tinh vi hơn về thị trường so với hai làn sóng thay đổi ý thức hệ đầu tiên.

Điều đáng chú ý là sự thay đổi ý thức hệ của ĐCSTQ không phải là một quá trình tuyến tính ngay cả trong hai làn sóng đầu tiên. Đã có những điểm dừng và thất bại, đáng chú ý là giữa làn sóng thứ nhất và thứ hai. Làn sóng thứ ba bắt đầu cũng mất một thời gian, chủ yếu là do chính phủ Hồ Cẩm Đào-Ôn Gia Bảo cần thời gian để củng cố sự ủng hộ trong nước. Con đường đã lầy lội. Nhưng một con đường lầy lội có thể tốt hơn một con đường sạch sẽ vì nó buộc những người ra quyết định phải suy nghĩ thấu đáo về nơi họ sẽ làm.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

lựa chọn các tổ chức. Trái ngược với quan điểm thông thường của các nhà kinh tế t

Chúng tôi bắt đầu chương này bằng việc thảo luận về vai trò của ý chí con người trong việc xác định và lựa chọn các thể chế. Trái ngược với quan điểm thông thường của các nhà kinh tế coi các thể chế là trạng thái cân bằng được duy trì bởi tính duy lý nguyên tử, chúng tôi đã lập luận rằng các thể chế xuất hiện chính xác khi không tồn tại các trạng thái cân bằng để duy trì các kết quả hợp tác. Việc xem xét các thể chế theo cách này cung cấp nhiều chỗ cho chủ ý của con người đóng một vai trò tích cực trong việc xây dựng thể chế. Sau đó, chúng tôi chuyển sang thảo luận về mối quan hệ giữa ý thức hệ - xương sống của ý định con người - và các thể chế. Khi làm như vậy, chúng tôi đã cố gắng tổng hợp các quan điểm trái ngược của North, người coi hệ tư tưởng là lực lượng chống lại những thay đổi và của Bromley, người coi hệ tư tưởng là động lực chính cho những thay đổi. Dựa trên khái niệm về chủ nghĩa thực dụng có ý chí, chúng tôi đã xây dựng một mô hình tường thuật về sự thay đổi thể chế dưới dạng sự gián đoạn ý thức hệ. Mô hình này nhấn mạnh vai trò hành động của con người và các thử nghiệm phi tập trung trong việc khám phá các cơ hội mới để thay đổi thể chế. Cuối cùng, chúng tôi đã xem xét những thay đổi lớn về ý thức hệ của ĐCSTQ trong giai đoạn 1978-2006. Chúng tôi đã tìm thấy một chu trình khám phá-tóm tắt trong những thay đổi này; chúng tôi cũng nhận thấy rằng việc khám phá ý thức hệ đã đóng một vai trò tích cực trong việc định hình con đường cải cách kinh tế của Trung Quốc.

Chúng ta có thể kết thúc chương này bằng cách tóm tắt lại mối quan hệ giữa chủ nghĩa thực dụng có ý chí và học thuyết “thực tiễn là tiêu chí duy nhất để kiểm nghiệm chân lý,” và cả hai đã được thể hiện như thế nào qua những thay đổi về ý thức hệ của ĐCSTQ trong 30 năm qua. Chủ nghĩa thực dụng theo định nghĩa của Bromley coi tri thức của con người là một tập hợp các ấn tượng nhận được từ tự nhiên và xã hội loài người. Ban lãnh đạo ĐCSTQ đồng ý với Bromley rằng không có sự thật cuối cùng nào có thể tìm thấy trong một lý thuyết. Tuy nhiên, nó nhấn mạnh hơn vào việc thực hiện các hành động, hay theo cách nói của họ, sử dụng thực hành, để tiến gần hơn đến sự thật. Sự nhấn mạnh này khiến họ gần như là những người theo chủ nghĩa thực dụng có ý chí, mặc dù có một sự khác biệt nhỏ nhưng quan trọng, trong khi Bromley sử dụng từ ý chí để nhấn mạnh ý chí của con người; nghĩa là, kiến tạo của con người về thế giới tương lai, đối với giới lãnh đạo ĐCSTQ, từ này—nếu họ từng sử dụng nó—có nghĩa là ý chí hành động hơn là kiến tạo về tương lai, đặc biệt là trong giai đoạn đầu cải cách của Trung Quốc. Trong giai đoạn đó, ít người chắc chắn về việc Trung Quốc nên đi về đâu: Chủ nghĩa xã hội cải cách? Chủ nghĩa xã hội với một số hương vị tư bản? Hay chủ nghĩa tư bản đơn giản? Không có câu trả lời dứt khoát. Động lực thúc đẩy là các hành động—một số phi tập trung và một số tập trung—kiểm tra các giới hạn của các thể chế hiện có và những bất ngờ tích cực do các hành động này tạo ra. Theo nghĩa này, “những người theo chủ nghĩa thực dụng chủ động” có thể là một cụm từ tốt hơn để mô tả ban lãnh đạo của ĐCSTQ.

Một mô hình cải cách ở Trung Quốc

Với sự trợ giúp của các khối xây dựng được giới thiệu trong ba chương trước, chúng ta đã sẵn sàng trình bày một mô hình để giải thích cách thức phân quyền, nhà nước bao trùm và chủ nghĩa thực dụng đã phối hợp với nhau để giúp cải cách kinh tế của Trung Quốc thành công. Phân cấp cung cấp nền tảng thể chế cho các thử nghiệm địa phương; một trạng thái bao trùm đảm bảo rằng các thử nghiệm có kết quả có lợi nhất về mặt xã hội đang được thúc đẩy; và chủ nghĩa thực dụng thúc đẩy các cải cách về phía trước bằng cách thay đổi ý thức hệ liên tục. Như độc giả mong đợi từ hướng đi của Chương 3 và 4, mô hình sẽ từ bỏ giả định về tính hợp lý đầy đủ. Cụ thể, mô hình sẽ từ bỏ toàn bộ tầm nhìn xa của giả định về tính hợp lý. Do đó, mô hình phù hợp nhất là mô hình tiến hóa hoặc mô hình học tập cung cấp giải thích rõ ràng về cách các tác nhân hình thành kỳ vọng của họ trong trường hợp không có tầm nhìn đầy đủ . Mô hình này đặc biệt phù hợp với nghiên cứu của chúng ta về hệ tư tưởng và sự phát triển của nó bởi vì một trong những vai trò của hệ tư tưởng là giảm bớt sự không chắc chắn khi mọi người không có tầm nhìn xa đầy đủ.

Trong Phần 5.1 dưới đây, trước tiên chúng tôi sẽ cung cấp mô tả bằng lời về mô hình. Để cung cấp cấu trúc cho mô hình, chúng tôi sẽ đặt quá trình tư nhân hóa của Trung Quốc làm bối cảnh. Tuy nhiên, những ý tưởng chính của mô hình có thể áp dụng cho các cải cách khác. Chúng tôi sẽ giới thiệu một vài khái niệm toán học, nhưng những khái niệm này sẽ chỉ được sử dụng để làm rõ giải thích. Trong Phần 5.2, chúng tôi sẽ trình bày một mô hình học tập hoặc tiến hóa chính thức sử dụng các kỹ thuật lý thuyết kinh tế vi mô tiêu chuẩn. Mặc dù mô hình này đơn giản, nhưng những độc giả nào cảm thấy toán học liên quan quá khó có thể bỏ qua phần này. Phần 5.3 dành cho các cuộc thảo luận về mối liên hệ giữa mô hình của chúng tôi và tài liệu hiện có , đặc biệt là cách tiếp cận chuẩn tham số do Greif (2006) đề xuất. Phần 5.4 kết thúc chương này.

Để bắt đầu, chúng ta hãy xem xét một nền kinh tế trong đó có n khu vực và một chính phủ. Tại thời điểm 0, mỗi khu vực có một chuỗi liên tục các công ty thuộc sở hữu nhà nước giống hệt nhau.

Để bắt đầu, hãy để Hoa Kỳ xem xét một nền kinh tế trong đó có n khu vực và một chính quyền trung ương. Tại thời điểm 0, mỗi khu vực có một chuỗi các doanh nghiệp nhà nước (SOE) giống hệt nhau được phân bổ trong khoảng [0,1]. Giả định liên tục này được thực hiện để thuận tiện cho việc trình bày mô hình trong phần sau. Những ý tưởng chính của chúng ta sẽ tiếp tục nếu chúng ta giả định rằng mỗi khu vực có một số lượng giới hạn các công ty có thể đếm được. Trên thực tế, các doanh nghiệp trong một khu vực không đồng nhất; tuy nhiên, chúng tôi sẽ cho rằng chúng giống hệt nhau vì chúng tôi muốn tập trung vào sự năng động giữa chính quyền khu vực và chính quyền trung ương. Tuy nhiên, chúng ta sẽ giả định rằng các công ty ở các khu vực khác nhau có các mức chất lượng khác nhau.

Bắt đầu từ thời điểm 0, chính quyền khu vực quyết định có hay không tư nhân hóa nó

tôi ơi

tư nhân hóa, mỗi công ty trong khu vực tôi đóng góp s. vào GDP khu vực, và sau khi tư nhân hóa, đóng góp R. vào GDP khu vực. Lưu ý rằng ở đây, R. là giá trị ròng của chính chi phí tư nhân hóa. Như chúng tôi sẽ chỉ ra trong Chương 8, chi phí lớn nhất của tư nhân hóa là việc sử dụng lại các W()=rs dôi dư được giải phóng do tư nhân hóa. Tốc độ

iii

ii

Lợi ích của tư nhân hóa là A. = R. — s., có thể dương hoặc âm. Cả R. và s. là kiến thức chung cho cả chính quyền khu vực và chính quyền trung ương.

t

t

p t để biểu thị quan điểm tư tưởng của nó giữa sở hữu nhà nước hoàn toàn (trường hợp p t bằng 0) và tư nhân hóa hoàn toàn (trường hợp p t bằng 1). Chính quyền khu vực có thể t

ra bởi chính quyền trung ương. Ở đây, chúng tôi muốn nhấn mạnh rằng một vị trí bảo thủ hơn được thực hiện bởi một khu vực; nghĩa là, một cổ phần tư nhân hóa nhỏ hơn p t cũng có thể dẫn đến một hình phạt. Chúng tôi cho rằng hình phạt có thể được đo lường bằng tiền để có thể so sánh với các khoản được và mất khác của chính quyền khu vực. Hãy để Hoa Kỳ sử dụng c để biểu thị số tiền của hình phạt này. Đó là điều tự nhiên khi xem nó như là một sự gia tăng it i it ii it i

Các chính quyền khu vực đang bao trùm theo nghĩa là họ quan tâm đến tổng số

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

tôi nó

tổng lợi nhuận ròng của nó là 7T. Lưu ý rằng c. gia tăng mức độ sai lệch so với hệ tư tưởng do chính quyền trung ương đặt ra. Do đó, một giải pháp tối ưu cho p. t là có thể. Ở đây, chúng tôi giả định rằng tư nhân hóa là có thể đảo ngược; nghĩa là, một công ty tư nhân hóa có thể trở thành DNNN một lần nữa. Điều này xảy ra trong thực tế. Chúng ta sẽ trở lại giả định này sau trong phần này.

Trong mỗi thời kỳ, chính quyền trung ương quan sát tỷ lệ tư nhân hóa ở từng khu vực. Tương tự như chính quyền khu vực, chính quyền trung ương cũng bao trùm; nghĩa là nó quan tâm đến GDP quốc gia. Ngoài ra, nó là thực dụng đối với hệ tư tưởng của nó. Giả định quan trọng ở đây là nó có tính hợp lý có giới hạn. Nó không có kiến thức trước về hỗn hợp sở hữu công-tư tối ưu cho từng khu vực là gì; tuy nhiên, nó áp dụng một quy trình học tăng cường đơn giản để xác định sự kết hợp tối ưu đó. Nguyên tắc chung của quá trình học tập này là nếu nó thấy rằng tư nhân hóa làm tăng GDP của khu vực, thì nó sẽ sửa đổi hệ tư tưởng của mình theo hướng cho phép tư nhân hóa nhiều hơn; mặt khác, nó sửa đổi hệ tư tưởng của mình theo hướng cho phép tư nhân hóa ít hơn. Các chi tiết cụ thể của quy tắc này được thể hiện trong Hình 5.1. Do có nhiều khu vực và mỗi khu vực có thể tăng hoặc giảm tỷ lệ tư nhân hóa nên chính quyền trung ương cần xây dựng quy tắc đánh giá tác động của quá trình tư nhân hóa. Ở đây, chúng tôi giả định rằng nó dựa trên sự sửa đổi của nó dựa trên mối tương quan giữa tiến trình oriv hóa và sự thay đổi trong quá trình oriv hóa .

tỷ lệ trong khoảng thời gian t so với khoảng thời gian t — 1, Ap. t ; trục tung thể hiện sự thay đổi của GDP trong thời kỳ t so với thời kỳ t — 1, Ay. ( . Do đó, một điểm dữ liệu đại diện cho thay đổi tư nhân hóa của một khu vực-thay đổi GDP trong giai đoạn t. Sử dụng các điểm dữ liệu của tất cả các khu vực, chính quyền trung ương có thể tính toán mối tương quan giữa thay đổi GDP và thay đổi trong tư nhân hóa. Hình này cho thấy một mối tương quan tích cực (do đó, hồi quy

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

có độ dốc dương), ngụ ý rằng sự thay đổi trong GDP của khu vực có tương quan thuận với sự thay đổi trong quá trình tư nhân hóa. Trong trường hợp này, chính quyền trung ương sửa đổi t

t

t

hệ tư tưởng đi xuống một vị trí nào đó giữa p t và 0. Cuối cùng, nếu độ dốc bằng 0, chính quyền trung ương giữ nguyên p t . Nghĩa là, mức độ đóng góp cận biên của tư nhân hóa vào GDP là không quan trọng – chỉ có dấu hiệu của nó mới quan trọng. Đây là một quá trình học tăng cường đơn giản và chỉ yêu cầu mức độ hợp lý tối thiểu. Đây là một tính năng quan trọng cho mục đích của chúng tôi. Giả định về tính hợp lý nghiêm ngặt có đặc điểm hấp dẫn ở chỗ tính hợp lý bao hàm tính duy nhất và có thể được mô tả một cách hoàn hảo bằng ngôn ngữ toán học nghiêm ngặt. Ngược lại, có vô số hình thức hợp lý có giới hạn và việc áp dụng một hình thức khác có thể dẫn đến một kết quả khác. Việc học tăng cường đơn giản được định nghĩa ở đây có lợi thế là áp đặt một

5.1.2 Trạng thái cân bằng nếu áp đặt thêm cấu trúc.

một số vùng bắt đầu tư nhân hóa DNNN và tăng GDP trong giai đoạn 0

Với cách thiết lập nêu trên, quá trình tư nhân hóa sẽ bắt đầu ngay khi một số khu vực bắt đầu tư nhân hóa các DNNN của họ và tăng GDP của họ trong giai đoạn 0. Những khu vực này có nhiều khả năng là những khu vực thu được nhiều lợi ích hơn từ tư nhân hóa nên đáng bị trừng phạt chính phủ trung ương vì đi chệch khỏi sở hữu nhà nước đầy đủ. Chính quyền trung ương sẽ quan sát các hành động tư nhân hóa của các khu vực này và tác động cuối cùng của chúng đối với GDP, đồng thời sẽ sửa đổi hệ tư tưởng của mình để cho phép tư nhân hóa ở một mức độ nào đó. Sự thay đổi ý thức hệ này nới lỏng các ràng buộc đối với các khu vực, từ đó thúc đẩy quá trình tư nhân hóa hơn nữa ở các khu vực đã bắt đầu tư nhân hóa và đưa thêm nhiều khu vực vào hàng ngũ tư nhân hóa. Tuy nhiên, quá trình này có thể không dẫn đến sự hội tụ thống nhất để tư nhân hóa hoàn toàn vì một số khu vực có lợi nhuận ròng âm từ tư nhân hóa.

Để tiếp tục, chúng tôi yêu cầu một định nghĩa rõ ràng về trạng thái cân bằng. Chúng tôi nói rằng quá trình tư nhân hóa đã đạt đến trạng thái cân bằng khi chính quyền trung ương không còn thay đổi quan điểm tư tưởng và không có khu vực nào thay đổi mức độ tư nhân hóa. Lưu ý rằng mức độ tư nhân hóa trong một khu vực không nhất thiết trùng khớp với quan điểm tư tưởng của chính quyền trung ương. Ngoại trừ trường hợp hội tụ thống nhất sang tư nhân hóa hoàn toàn hoặc sở hữu nhà nước hoàn toàn, những công ty có thêm lợi ích tích cực từ tư nhân hóa sẽ luôn tư nhân hóa nhiều doanh nghiệp hơn so với hệ tư tưởng của chính quyền trung ương cho phép, và ngược lại đối với những công ty có lợi ích âm. Chúng tôi xem xét ba trường hợp trong đó

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Trường hợp đầu tiên là khi tất cả các khu vực đều có lợi ích ròng âm đáng kể từ tư nhân hóa (nghĩa là tất cả các A đều âm). Trong trường hợp này, không có khu vực đơn lẻ nào sẽ bắt đầu tư nhân hóa ngay từ đầu và tất cả các doanh nghiệp vẫn là DNNN. Ngoài ra, chính quyền trung ương duy trì hệ tư tưởng sở hữu nhà nước hoàn toàn. Lưu ý rằng trạng thái cân bằng này là ổn định; nghĩa là, hệ thống quay trở lại nó bất cứ khi nào xảy ra nhiễu loạn. Ví dụ, một số khu vực có lợi nhuận ròng âm nhỏ có thể tư nhân hóa một số SOE của họ để tránh sự trừng phạt của chính quyền trung ương nếu chính quyền trung ương đặt ra hệ tư tưởng về tỷ lệ tư nhân hóa dương. Tuy nhiên, chính quyền trung ương sẽ nhanh chóng nhận ra rằng tư nhân hóa làm giảm GDP và do đó sẽ thu hẹp quy mô hoạt động của nó.

Trường hợp thứ hai là khi tất cả các khu vực đều có lợi nhuận ròng dương từ tư nhân hóa (nghĩa là tất cả các A đều dương). Trong trường hợp này, cả nước sẽ hội tụ để tư nhân hóa hoàn toàn. Cơ chế này rất đơn giản. Chừng nào một số khu vực bắt đầu thử nghiệm tư nhân hóa, chính quyền trung ương sẽ điều chỉnh lại lập trường tư tưởng của mình vì tư nhân hóa làm tăng GDP của khu vực. Điều này nới lỏng ràng buộc về ý thức hệ đối với các khu vực khác và cho phép họ tham gia vào hàng ngũ các công ty được tư nhân hóa. Chính quyền trung ương sẽ tiếp tục sửa đổi quan điểm tư tưởng của mình một lần nữa cho đến khi nó hội tụ với các khu vực để đạt được tư nhân hóa hoàn toàn.

Thú vị hơn là trường hợp tồn tại một số khu vực có động lực tăng trưởng tích cực phụ thuộc vào sự kết hợp của các khu vực thay đổi cơ cấu tư nhân hóa của chúng; tức là vị trí của họ trên thang tư nhân hóa [0, 1] trong từng giai đoạn. Giả sử Hoa Kỳ sử dụng Q t để biểu thị tập hợp các khu vực thay đổi cơ cấu tư nhân hóa trong giai đoạn t. Đây là quyết định ta t

t

quyết định có thể được đặc trưng bởi tổng lợi ích ròng, A ( , chẳng hạn, từ việc tư nhân hóa các khu vực trong tập hợp Q t . Mặc dù việc khấu trừ nghiêm ngặt là kỹ thuật, trực giác tương đối đơn giản nếu tổng GDP tăng lên trong vòng tư nhân hóa trong một thời kỳ, có thể suy luận rằng tư nhân hóa làm tăng GDP trung bình là hợp lý.Kết quả của sự đơn giản hóa này là chỉ tồn tại một trạng thái cân bằng.

Chúng ta sẽ sử dụng Hình 5.2 để tạo thuận lợi cho cuộc thảo luận của chúng ta. Hãy nhớ rằng sự lựa chọn của mỗi khu vực về mức độ tư nhân hóa trong mỗi thời kỳ là một chức năng của hệ tư tưởng được công bố bởi t t

t

ttt

lợi nhuận ròng từ tư nhân hóa, A ( , trên trục tung. Điều quan trọng là chỉ ra rằng A ( là một

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

thu được ít hơn từ tư nhân hóa, và vì vậy họ cũng sẽ bắt đầu tư nhân hóa. Đây là những gì đã xảy ra. Những thử nghiệm và thành công trước đó ở một số khu vực (chẳng hạn như Thuận Đức và Chư Thành) đã thuyết phục chính quyền trung ương, từ đó bắt đầu ủng hộ nhiều cải cách hơn. Điều này không chỉ giới hạn trong cải cách doanh nghiệp nhà nước mà còn hiện diện trong cải cách nông thôn và ở mức độ thấp hơn, trong việc áp dụng và từ bỏ hệ thống giá kép.

Tuy nhiên, trên thực tế cũng tồn tại những tác động lan tỏa tích cực khác thông qua tương tác kinh tế giữa các vùng. Ví dụ, Ei, Li và Zhang (2000) xem xét một mô hình trong đó cạnh tranh khu vực về vốn dẫn đến sự lan rộng của tư nhân hóa. Trong mô hình đó, chính quyền khu vực quan tâm đến GDP của khu vực và vấn đề đó là hiệu quả của các DNNN. Tuy nhiên, nếu không có cạnh tranh, mỗi khu vực có thể yên tâm về mức tăng trưởng GDP thoải mái. Khi một vài khu vực bắt đầu tư nhân hóa các DNNN của họ, thì vốn - yếu tố lưu động nhất - sẽ chuyển đến những khu vực đó vì ở đó hiệu quả cao hơn. Điều này sau đó dẫn đến hậu quả là làm giảm tốc độ tăng trưởng của các khu vực không tư nhân hóa, khiến họ cũng phải tư nhân hóa các DNNN của mình. Kịch bản này nhấn mạnh tính tất yếu của tư nhân hóa do cạnh tranh khu vực. Cũng có thể có những tác động lan tỏa tích cực hơn của quá trình tư nhân hóa. Một trong số đó là liên quan đến việc làm. Hạn chế đáng kể nhất đối với tư nhân hóa là số lượng lớn lao động dôi dư do tư nhân hóa giải phóng (Xem chi tiết ở Chương 8). Nó vừa là vấn đề ổn định vừa là tính hợp pháp của ĐCSTQ; do đó, chính quyền trung ương đặt trọng tâm lớn nhất vào nó. Ở những khu vực có nguồn tài chính hạn chế và số lượng việc làm mới hạn chế, quá trình tư nhân hóa diễn ra chậm chạp. Tuy nhiên, cũng có những vùng mà tình trạng dôi dư lao động trong DNNN không nghiêm trọng như những vùng khác, có thể do điều kiện địa lý kinh tế thuận lợi hơn hoặc do khu vực tư nhân sôi động đã thu hút một số lao động dôi dư. Quảng Đông, Chiết Giang và các tỉnh ven biển khác là những vùng như vậy. Ở những khu vực này, tư nhân hóa nâng cao hiệu quả của doanh nghiệp và do đó làm tăng nhu cầu về người lao động. Nhu cầu bổ sung này đối với người lao động làm giảm bớt hạn chế về việc làm đối với các khu vực khác vì giờ đây người lao động của họ có thể di cư đến các khu vực thịnh vượng hơn.

Tôi

câu chuyện kiến nghị ngụ ý rằng cạnh tranh khu vực làm giảm đóng góp của các DNNN vào

Tôi

Tôi

phân tích sâu hơn cho thấy một câu chuyện hai mặt, trong khi nó làm giảm đi sự cạnh tranh, cạnh tranh cũng có tôi

biên lợi nhuận của các công ty. Tương tự như vậy, nhu cầu lao động cao hơn sẽ thúc đẩy mức lương tăng lên và do đó, có tác động ngược lại đối với R. trong khi nó làm giảm bớt hạn chế của dư thừa

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

mô hình trong phần tiếp theo cho thấy rằng chúng ta có thể tìm thấy nhiều kết quả có cấu trúc hơn cho trường hợp tôi

cho lao động giảm và tác dụng tích cực của nó tăng lên khi mức độ tư nhân hóa tăng lên. Do đó, A đầu tiên giảm và sau đó tăng theo thời gian khi có nhiều vùng i

tư nhân hóa một phần khi A. vẫn đang giảm và một phần khác với tư nhân hóa hoàn toàn sau khi A. trở nên tích cực.

Lưu ý rằng một động thái ý thức hệ táo bạo hơn sẽ giúp hội tụ để tư nhân hóa hoàn toàn. Khi không có tác động lan tỏa đến nền kinh tế thực, một động thái ý thức hệ táo bạo hơn có thể buộc các khu vực có lợi ích tiêu cực từ tư nhân hóa phải tư nhân hóa các SOE của họ rất nhanh, và hiệu quả hoạt động kém của các khu vực này sẽ dẫn đến một sự rút lui lớn về ý thức hệ. Nghĩa là, hệ thống có thể trải qua những biến động lớn, khi tồn tại các hiệu ứng lan tỏa trong nền kinh tế thực, một động thái ý thức hệ táo bạo hơn sẽ nhanh chóng giải phóng các ràng buộc đối với các khu vực có lợi ích lớn hơn từ tư nhân hóa; tác động lan tỏa tích cực của chúng sau đó sẽ nâng cao lợi ích ròng của quá trình tư nhân hóa ở các khu vực khác, những khu vực hiện có thể dễ dàng tư nhân hóa các SOE của họ. Điều này cung cấp một ví dụ về cách hệ tư tưởng có thể đóng vai trò là chất xúc tác cho sự thay đổi thể chế. Nghĩa là, mô hình đơn giản của chúng tôi đủ linh hoạt để phù hợp với cả ý tưởng của North, coi ý thức hệ là một hạn chế đối với thay đổi thể chế, và ý tưởng của Bromley, coi việc tạo ra và thay đổi ý thức hệ nhiều hơn như là công cụ để thay đổi thể chế. Mặt khác, mô hình của chúng tôi cho thấy cách tiếp cận cải cách dần dần của Trung Quốc không loại trừ những thay đổi lớn và đột ngột. Chủ nghĩa tiệm tiến của Trung Quốc nói về cách tiếp cận thực dụng của các nhà lãnh đạo Trung Quốc đối với hệ tư tưởng của họ hơn là về thời gian họ cần để cải cách hệ thống kinh tế Trung Quốc. ĐCSTQ đã mất một thời gian dài để chuyển hệ tư tưởng của mình từ chủ nghĩa xã hội kiểu Stalin sang một phiên bản chủ nghĩa xã hội thị trường. Như chúng ta đã xem xét trong chương trước, sự thay đổi này bao gồm nhiều sự thay đổi nhỏ hơn. Tuy nhiên, những thay đổi nhỏ hơn này đã có những tác động lớn đối với hệ thống kinh tế. Ví dụ, làn sóng tư nhân hóa đầu tiên vào những năm 1990 chủ yếu liên quan đến tuyên bố xây dựng nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa của ĐCSTQ vào năm 1993. Mô hình của chúng tôi có thể được coi là đại diện cho những thay đổi ý thức hệ nhỏ hơn này và tác động của chúng đối với hệ thống kinh tế.

phần này, chúng ta sẽ đi sâu vào phần mô tả mô hình. Để tạo điều kiện cho chúng tôi hiểu Phần trước đã cung cấp thiết lập và logic cơ bản của mô hình; do đó, trong phần này, chúng tôi sẽ đi sâu vào mô tả mô hình. Để tạo điều kiện cho sự hiểu biết của chúng tôi, chúng tôi sẽ đưa ra thêm hai giả định kỹ thuật. Đầu tiên là thay vì giả sử

Tôi

[0, 1], mỗi khu vực được xác định duy nhất bởi lợi ích ròng của tư nhân hóa, A.. The

5.2.1 Mô hình cơ sở

Giai đoạn. Để làm như vậy, chúng ta cần một biểu hiện rõ ràng cho các biện pháp trừng phạt của chính quyền trung ương.

Chúng tôi bắt đầu bằng việc xem xét các lựa chọn của chính quyền địa phương về tỷ lệ tư nhân hóa trong từng thời kỳ. Để làm như vậy, chúng ta cần một biểu hiện rõ ràng cho sự trừng phạt của chính quyền trung ương đối với những sai lệch về ý thức hệ. Ở đây, ta định nghĩa unishment 1 là hàm bậc hai của nó 2 nó

c, n iZ<^Po>.-o> , )e  (5.1 )

trong đó ƠÍS là một hệ số dương. Trong khoảng thời gian t, reg ion i xin chào o ses m,. ( để cực đại y nó — c. t .

pi tiiti 2 nó

Điều này dẫn đến co.ditio.s theo thứ tự đầu tiên cho giải pháp. của nó _

Điều này dẫn đến các liên kết mr o to r ier theo sau cho giải pháp <mp it

ngụ ý

có nghĩa là  o

o tit

MỘT

nếu như ơ + _ t < 0 ' p it = =

(5.4a)

một  A

nếu 0 <  + p t < I, hoặc  + pp = d

(5.4b)

itio.s defi.e ba nhóm regio.s tại ay

giai đoạn t . Các .

t

t o

nhỏ hơn —ơp t ; do đó, họ sẽ không tư nhân hóa bất kỳ DNNN nào trong giai đoạn t. Tuy nhiên, khi p t tăng lên, một số trong số họ sẽ bắt đầu tư nhân hóa. Tuy nhiên, một trường hợp đặc biệt của nhóm này

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ những khu vực duy trì tư nhân hóa một phần. Lựa chọn tư nhân hóa của khu vực i đi chệch khỏi quan điểm tư tưởng của chính quyền trung ương. Các tư nhân . . . „ . r .... 1

các vùng duy trì quá trình tư nhân hóa một phần p Vùng i'sc.p.ce của quá trình tư nhân hóa là -A. đi chệch khỏi quan điểm tư tưởng của chính quyền trung ương. Tư nhân hóa tôi

trước lập trường tư tưởng của trung ương; trong trường hợp một khu vực có mức tăng âm; nghĩa là khi A. âm tính thì tư nhân hóa luôn tụt hậu so với lập trường tư tưởng của chính quyền trung ương. Nhóm thứ ba, được xác định bởi điều kiện trong (5.4c), bao gồm các vùng có lợi ích ròng từ tư nhân hóa lớn hơn ơp e vì vậy họ sẽ tư nhân hóa tất cả các DNNN của họ. Một trường hợp đặc biệt là khi mức tăng ròng lớn hơn Ơ. Trong trường hợp này, một khu vực sẽ tư nhân hóa tất cả các DNNN của mình ngay cả khi chính quyền trung ương có tư tưởng không cho phép tư nhân hóa.

Tiếp theo, chúng tôi xác định quy tắc cập nhật hệ tư tưởng của chính quyền trung ương. Trong phần cuối cùng, chúng tôi xác định quy tắc này được liên kết với mối tương quan giữa sự thay đổi trong quá trình tư nhân hóa và sự thay đổi trong GDP khu vực. Bây giờ, chúng ta sẽ chính thức hóa định nghĩa này. TRONG

không phải nó

= .ao.-v- de.  (5,5t

ttt

+ t t

nó tôi nó tôi

giữ lại hệ tư tưởng của nó tại p t .

tôi không

d-..  t'-VTAd-  t5.5i

Lưu ý rằng Ap bằng 0 đối với các khu vực không thử nghiệm tư nhân hóa (nghĩa là họ không tăng hoặc giảm tỷ trọng của các SOE được tư nhân hóa). Ngoài ra, nó cũng là t               nó

xem xét trường hợp (5.4b) đối với các khu vực đã trải qua quá trình tư nhân hóa trong giai đoạn t; đó là,

ttt

AYfApibA.  (5.Y)

trong đó A ( = A. di là tổng lợi ích ròng của các khu vực đã thử nghiệm với

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU bộ thí nghiệm cung cấp cho Hoa Kỳ một cách dễ dàng để xác định trạng thái cân bằng dài hạn. Trạng thái cân bằng là trạng thái trong đó chính quyền trung ương không thay đổi lập trường ý thức hệ của mình. Nếu chính quyền trung ương không thay đổi lập trường ý thức hệ của mình, các chính quyền khu vực sẽ không thay đổi quá trình tư nhân hóa =ixes của họ. Do đó, một trạng thái cân bằng là t

Một t = o s  (5.8)

Nó

được chia thành hai nhóm—một nhóm có A dương trong khoảng [0, ơ(l — p t )] và nhóm còn lại có A âm trong khoảng [—tn = 0] . Để được chính xác , chúng tôi có

It=is=evident=that=n t =is=a=monotonic=giảm=function=of= t t .=In=addition,=n t =is=p wh en i t t iis i equalito iz ero ian din egativ eiwh en it t t iis i equalito i1.iThi er efor e,ith er eiis iai t

khi p t bằng 0 và âm khi p t bằng 1. Do đó, phương trình (5.8) có nghiệm duy nhất p t e (0, 1). Như vậy, ta có đề xuất sau:

Đề xuất 1. Tồn tại một trạng thái cân bằng duy nhất của tư nhân hóa một phần.

Ở trạng thái cân bằng này, quan điểm tư tưởng của chính quyền trung ương là giữa sở hữu nhà nước hoàn toàn và tư nhân hóa hoàn toàn, và có những khu vực tư nhân hóa một số DNNN của họ. Cũng có thể có những khu vực không có bất kỳ tư nhân hóa nào (những khu vực có rất nn tt N t n ttt

t n
n t
t

chính quyền trung ương có thể điều chỉnh quá mức hệ tư tưởng của mình. Ví dụ, khi A ( âm, chính quyền trung ương có thể giảm p t quá mức để A ( trở nên dương. Kết quả ổn định này được tóm tắt trong mệnh đề sau.

Mệnh đề 2. Trạng thái cân bằng được xác định trong Mệnh đề 1 là ổn định Lyapunov.

Đề xuất 1 và 2 cho thấy rằng chỉ riêng những thay đổi về ý thức hệ thực dụng không thể đảm bảo hội tụ để tư nhân hóa hoàn toàn. Tuy nhiên, cần lưu ý rằng nền kinh tế trong mô hình của chúng tôi đơn giản một cách phi thực tế. Đặc biệt, không có sự tương tác kinh tế giữa các vùng. Trong thế giới thực, những tương tác như vậy tồn tại và một số trong số chúng, như chúng tôi đã trình bày trong phần trước, tạo ra hiệu ứng lan tỏa tích cực khi tư nhân hóa được quan tâm. Tiếp theo, chúng ta sẽ xem xét một CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

giới thiệu thuê lao động. Đối với điều này, chúng tôi giả định rằng mỗi công ty chỉ sử dụng lao động để sản xuất

0

0

0

nó thuộc về. Đầu ra của nó cũng là một hằng số, giả sử g 0 , giữa các vùng. Do đó, lợi nhuận của mỗi DNNN là một hằng số S o . Tồn tại tình trạng thất nghiệp trá hình trong DNNN. Tổng biên chế là một hằng số và mỗi công nhân nhận được một phần bằng nhau của nó; nghĩa là, tỷ lệ tiền lương là tổng số tiền lương chia cho số lượng công nhân. Doanh nghiệp nhà nước không thể sa thải công nhân, nhưng công nhân có thể chọn rời đi. Mức lương tăng lên khi nhiều công nhân chọn rời đi một cách tự nguyện. Các DNNN có thể mang lại một số lợi ích phi thị trường hoặc phi tài chính cho người lao động. Ví dụ, họ có thể có công việc ổn định hơn so với các công ty tư nhân, và người lao động có thể đã phát triển một số mối quan hệ cá nhân với nhau, điều này có ích cho họ bên ngoài nhà máy. Tức là lương bảo lưu của người lao động cao hơn so với t chọn tự ý nghỉ việc. Do đó, số công nhân chọn rời đi, giả sử L R , là một hàm tăng dần của mức lương thị trường bên ngoài đưa ra trong mỗi thời kỳ, w t , mà chúng ta sẽ sớm xác định.

Sau khi tư nhân hóa, hiệu quả của mỗi doanh nghiệp tăng lên nhưng khác nhau giữa các khu vực. Đối với khu vực i, một công ty đại diện tư nhân hóa công ty m 's pr od u c t)0> chức năng trở thành

định lượng hiệu quả,

ở đâu a. là khu vực của tôi coeíỉi ci o nt ofefficiency, và L là số công nhân được thuê trong

ôi

0 phút

Chúng tôi giả định rằng as của tất cả các vùng được phân phối với hàm mật độ (pC) trong khoảng (a o , aj.

Lợi nhuận của một công ty tư nhân hóa trong khu vực nn np m riod - i s

nghĩa là mỗi người trong số họ

o

nó tôi - - 0 nó 0

Sau khi tư nhân hóa, một công ty sa thải tất cả các công nhân dôi dư do L Q — L. t — L R (w) đưa ra.

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU
sa thải công nhân. Chính quyền địa phương phải tự tìm nguồn tài chính. Trong thực tế, các

tôi nó

chủ yếu là do họ liên quan đến việc nuôi đủ mrny. Lợi ích hơn từ nó i  it (  i  t )  t  it (               it ) 0               it (               i               t )               R (               t )

A it =  w j] - W t L it ( a i > W t) - [ L o - W t) - M—)]  (5-12)

e o a m sy pl t i o ca s th e o d w . The at d l er it i i v s a tiv m e o o n f o l ton wic it a hlly re i _ _ _ _ _ s n p c e r c e t a t s o in w gf i u s nction of e i . trường hợp o

Dễ dàng chứng minh được rằng A. ( là một hàm đơn điệu tăng của a .. Trường hợp w t là một

__nó = r L nó + ( ___ nó + ___ R ) 0 . _

Bởi vì L. t giảm tt s theo w t và L R tăng theo w t , nên việc ký b  g  i  kr  a 1               —               m               b là không đơn giản               .               Một

thay đổi của A khi -ty tăng. Tuy nhiên, cả L và —— đều lớn hơn khi w nhỏ hơn, i sny.i  ax m .               biết đâu               .               ,t. . gs               _

mặc dù —— có nhiều khả năng nhỏ hơn khi w nhỏ nhưng trở nên lớn hơn khi w dw t  ,

tăng. Ví dụ, khi tiền lương đặt trước của công nhân được phân phối gọn , hat )^ v  nr  sa               . .               ,.               ts               _

khoảng, -—là s m aller fwr db smalleirSnm a criti cc l value ft andcome very large a ft er it  t               it               t

tôi Nó tỷ lệ lr , giả sử w , —trước đó A. ( giảm w t và thay đổi A. ( tăng w t .

ti

nên được thay thế bởi A. ( . Hai giá trị giữ nguyên của r A. i n ( 5.—, đó là — ơp t và 1  tt               2               tt

lptls ft wh.th., i es sma..., f, .a,g.

1  2  t  1  2

t

t

Đối với vị trí ý thức hệ của chính quyền trung ương nhất định p t , biến chính mà chúng ta cần

t

lao động trong từng thời kỳ. Vì công nhân DNNN được trả theo mức lương cố định nên chúng ta chỉ cần điều chỉnh

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

bởi hai loại công ty tư nhân hóa. Một bao gồm các công ty của các khu vực đã đạt được đầy đủ

Tổng cầu về lao động ở một trong các vùng đó là p L . Bằng cách sử dụng pp kết quả cho các khu vực tư nhân hóa một phần, chúng tôi nhận được tổng cầu lao động là '               A. t

Tổng cầu về lao động ở một trong các vùng s i sp đó . t L. f +y 11 s i n g the res u a it = & + p t for privatization a part i ng be gion s , wo g e t th e l o u d d ema nd foo l a b o ra s

\  g O f A , u ,  h  g d "  o ..........

A. = J a \~m + Ptj L m a i> w t)<p Tổgdạ + J <w To a n w t )1P{ e3g gdoc.               (5.13)

o D

w*, mọi thứ trở nên phức tạp hơn bởi vì bây giờ A. ( tăng và a 2 giảm trong w t ,

2
nó
t hóa, và giảm trong 2 làm tăng tỷ lệ các DNNN được tư nhân hóa hoàn toàn . Các

Đ  t  t

giả định rằng cầu lao động là một hàm giảm dần của mức lương w t . Để so sánh, thật dễ dàng để chỉ ra rằng L o incre a s es in p t đối với _ioon w t , và đạo hàm là

Rt

-

nóRt

lao động dôi dư được giải phóng khỏi các DNNN không tư nhân hóa ở các khu vực có một phần 0

0

số là p nó L 0 trong mỗi vùng. Phần thứ tư bao gồm những người lao động do các công ty giải phóng khỏi các khu vực có tư nhân hóa hoàn toàn. N u mb e r io L Q của họ ở mỗi khu vực. Do đó , tổng cung lao động là

L s= La( w + iL at _doo + / I  -p^oueaioadoc  (5.15)

đường phố

t

TS

duy trì điều kiện đều đặn là cung lao động tăng theo w t . Ngoài ra, như trong trường hợp nhu cầu lao động, thật dễ dàng để chỉ ra rằng với một w s L s i nhất định tăng p t , và đạo hàm là

+ Qdoe -t ơ (Ti - L R S  -  + Pt

t Đ = t

l d wn s

sau đó xác định nghiệm duy nhất của w t như một hàm của p t . Sử dụng định lý ẩn, chúng tôi

Từ (5.14. ad (5.16.), chúng tôi biết thêm rằng điều này được xác định là

biết rằng man-e t inw h i chw ch a [ g es w it p  .

t  t  t  nó  0  R

nhỏ hơn L Q — L R cho a e [ttp a 2 ]. Nếu cái trước lớn hơn cái sau, thì w t tăng theo p t ; mặt khác, w t giảm trong p t . Trên thực tế, L. t > L Q — L R ngụ ý rằng các công ty tư nhân hóa sẽ thuê tất cả những công nhân còn lại trong các công ty đó sau khi một số công nhân đã chọn tự nguyện rời đi. Nói cách khác, các công ty này có nhu cầu dư thừa về công nhân. Đây là bản chất của tác động lan tỏa tích cực của quá trình tư nhân hóa: Các công ty được tư nhân hóa sẽ thuê nhiều lao động hơn những người ở lại với họ; vì vậy họ tăng lương, từ đó thu hút nhiều lao động dư thừa từ các DNNN khác tham gia vào thị trường lao động và do đó làm giảm chi phí tư nhân hóa của các DNNN đó.

Nó

trung ương điều chỉnh tư tưởng đi lên. Vì nó thể hiện đường au khi mức lương tăng, A. ( cũng sẽ thể hiện đường au khi chính quyền trung ương điều chỉnh

tôi 0  R

t

t

chính phủ sau đó chuyển quan điểm tư tưởng của mình sang hướng tư nhân hóa nhiều hơn. Điều này có tác động làm tăng mức lương thị trường w t . Lợi ích ròng của tư nhân hóa giảm đối với tất cả các khu vực. Bây giờ, số khu vực có lợi ích ròng từ tư nhân hóa vẫn còn

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ tập hợp Q t bắt đầu bị chi phối bởi các khu vực có lợi ích ròng âm—nghĩa là tổng lợi ích ròng trong tập hợp, Ap trở nên âm trước khi mức lương đạt tới w*—khi đó tư nhân hóa sẽ chuyển sang tư nhân hóa một phần cân bằng tại một mức lương nhỏ hơn t

không giảm nhanh đến mức vào thời điểm tỷ lệ tiền lương đạt tới w*, tập hợp Q t vẫn bị chi phối bởi các khu vực đó—tức là, A ( dương trong toàn bộ, thì sẽ có ngày càng nhiều khu vực bắt đầu có giá trị dương Điều này là do tác động lan tỏa tích cực do mức lương thị trường cao hơn mang lại, và hệ thống cuối cùng sẽ hội tụ để tư nhân hóa hoàn toàn.

ttt

trục hoành thể hiện quan điểm tư tưởng của chính quyền trung ương trong thời kỳ t, và tt

đơn giản; do đó, nó được mô tả trong hình. Trường hợp đầu tiên thú vị hơn. Ở đây, t

Khi đó tồn tại ba điểm cân bằng, ký hiệu là Pp p 2 , và p 3 . Hai điểm cân bằng đầu tiên là

1 phát 1 phát

ranh giới của tư nhân hóa hoàn toàn. Trong ba trạng thái cân bằng đó, P 1 và p 3 ổn định (cục bộ). Xung quanhPp A ( dương đối với p t nhỏ hơn ppSo p t i tăng; và A ( âm đối với p t lớn hơn Pp nên p t giảm. Do đó, p 3 là trạng thái cân bằng ổn định (cục bộ).

1, tôi  tôi  tôi  2  tôi

Cân bằng p 2 không bền vì A ( âm với p t nhỏ hơn p 2 và lớn hơn p nên p t giảm; tương tự A ( dương với p t lớn hơn p 2 nên p t tăng.

Hình 5.3 cho thấy tầm quan trọng của những thay đổi tư tưởng táo bạo hơn trong việc tiến tới tư nhân hóa hoàn toàn. Nếu sự thay đổi ý thức hệ tăng dần, hệ thống sẽ dừng lại ở mức ổn định

trạng thái cân bằng của p r Tuy nhiên, nếu chính quyền trung ương thực hiện một bước đi táo bạo để thay đổi quan điểm tư tưởng của mình từ dưới p lên trên p 2 , thì có thể đạt được tư nhân hóa hoàn toàn.

Trên cơ sở trường hợp thể hiện trong Hình 5.3, chúng tôi tóm tắt các kết quả của tiểu mục này thành mệnh đề sau:

Đề xuất 3. Tồn tại trạng thái cân bằng ổn định của cả tư nhân hóa một phần và tư nhân hóa hoàn toàn khi tồn tại hiệu ứng lan tỏa việc làm. Nếu chính quyền trung ương thực hiện các động thái gia tăng trong các thay đổi ý thức hệ của mình, thì sẽ đạt được trạng thái cân bằng của tư nhân hóa một phần. Nếu chính quyền trung ương thực hiện những bước đi táo bạo ở một số giai đoạn của quá trình, thì sẽ đạt được trạng thái cân bằng của quá trình tư nhân hóa hoàn toàn.

Một nhận xét cuối cùng về bản chất của hiệu ứng lan tỏa việc làm được nghiên cứu trong mô hình của chúng tôi—những hiệu ứng lan tỏa này không trực tiếp truyền từ vùng này sang vùng khác. Chúng được truyền tải thông qua cơ chế thị trường - nói chính xác là thông qua sự năng động của mức lương. Vì vậy, chúng không phải là ngoại ứng thông thường mà là ngoại tác bằng tiền. Theo một nghĩa nào đó, mô hình của chúng tôi giống với mô hình cú hích lớn được phát triển bởi Murphy, Shleifer và Vishny (1989), những người dựa vào hiệu ứng lan tỏa nhu cầu để mô tả một cú hích lớn. Những loại ngoại ứng này rất thú vị bởi vì chúng được tạo ra một cách nội sinh bởi mô hình, trong khi các ngoại ứng thông thường thường được coi là giả định nhận được cho mô hình.

Mô hình chính thức của chúng tôi đóng góp vào nghiên cứu thể chế nội sinh bên cạnh việc đưa ra lời giải thích cho cách tiếp cận cải cách dần dần của Trung Quốc. h

Mô hình chính thức của chúng tôi đóng góp vào nghiên cứu về sự thay đổi thể chế nội sinh bên cạnh việc đưa ra lời giải thích cho cách tiếp cận cải cách dần dần của Trung Quốc. Tuy nhiên, chúng ta cần làm rõ “nội sinh” ở đây nghĩa là gì. Đối với các nhà kinh tế, một biến nội sinh là một biến được xác định bởi hệ thống có liên quan. Ví dụ, trong một mô hình cân bằng tổng thể cổ điển, mọi thứ - giá cả, tiền lương, sản lượng, tiêu dùng, cầu, cung, v.v. - đều thu được từ mô hình ngoại trừ các hàm sản xuất và tiện ích đã được xác định trước. Trong trường hợp này, chúng tôi nói rằng mọi thứ đều là nội sinh ngoại trừ sở thích và công nghệ sản xuất. Tương tự, một sự thay đổi thể chế nội sinh phải xuất hiện từ hệ thống mà nhà nghiên cứu đang nghiên cứu, chứ không phải từ sự áp đặt của các lực lượng bên ngoài. Tuy nhiên, liên quan đến dự đoán, các nhà kinh tế thường hoặc luôn luôn phải sử dụng đến những thay đổi trong các thông số được xác định trước liên quan đến hệ thống đang được nghiên cứu. Ví dụ, khi North và Thomas (1973) nghiên cứu sự phát triển của quyền sở hữu đất đai ở Tây Âu, họ sử dụng những thay đổi về tỷ lệ đất đai trên người làm yếu tố dự báo - đất đai trở nên thuộc sở hữu tư nhân nhiều hơn khi tỷ lệ đất đai trên người tăng lên do giá lao động (hoặc quan trọng của con người) so với đất đai tăng lên.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

118 MÔ HÌNH CẢI CÁCH Ở TRUNG QUỐC

Tuy nhiên, cách tiếp cận này bị thách thức nghiêm trọng bởi Bromley (2006). Theo ông, nó giống như việc cố gắng giải thích chuyển động của đĩa xích trước bằng chuyển động của đĩa xích sau trên một chiếc xe đạp. Đúng là theo thiết kế, xích sau dẫn động xích trước; tuy nhiên, năng lượng chuyển động của xe đạp không đến từ đĩa xích sau mà đến từ người đi xe đạp. Chuyển động của nhông sau là nguyên nhân cơ học cho chuyển động của nhông trước, nhưng người đi xe đạp mới là nguyên nhân khiến nhông trước chuyển động và thực sự là nguyên nhân chuyển động của toàn bộ chiếc xe đạp. Cố gắng giải thích sự thay đổi thể chế bằng các yếu tố kinh tế như giá cả tương đối cũng tương tự như sử dụng chuyển động của bánh xích phía sau để giải thích chuyển động của bánh răng phía trước. Nó tương đương với việc tìm ra nguyên nhân cơ học của sự thay đổi thể chế

[Tôi] nếu chúng ta muốn hiểu lý do của hành động tập thể như vậy, chúng ta phải từ bỏ các công thức máy móc xác định coi các quan chức nhà nước là những người tối đa hóa thỏa dụng sai lầm. Chúng tôi hành động tập thể, tưởng tượng hợp lý về kết quả trong tương lai và tưởng tượng hợp lý về những cách thức mà nhờ đó những kết quả đó có thể thành hiện thực. (Bromley 2006, 84) hình thành một kinh nghiệm trung thực hơn về quá trình theo đó các cá nhân tạo ra, khi họ tham gia vào

Ở một mức độ lớn, Bromley đã đúng và mô hình của chúng tôi theo một cách nào đó đã tuân theo gợi ý đưa một loại tưởng tượng cá nhân—hệ tư tưởng—vào tình trạng nghiêm túc.

Ở một mức độ lớn, Bromley đã đúng và mô hình của chúng tôi theo một cách nào đó đã tuân theo gợi ý của ông ấy để đưa một loại tưởng tượng cá nhân—hệ tư tưởng—vào các nỗ lực lập mô hình nghiêm túc. Tuy nhiên, dường như Bromley đã nhấn mạnh quá mức vai trò của các ý định cá nhân và khiến việc phân tích cấu trúc của thay đổi thể chế trở nên khó khăn. Ý định của con người, như chúng ta đã lập luận trong phần trước, thực sự rất quan trọng trong việc tạo ra những thay đổi về thể chế. Tuy nhiên, các nhà kinh tế chúng tôi cần một người xử lý cho phép Hoa Kỳ tiến hành phân tích có cấu trúc; tức là các khái niệm và công cụ phân tích cho phép Hoa Kỳ phân tích cơ chế thay đổi thể chế và ít nhất đưa ra các dự đoán mang tính biểu thị. Thật vậy, việc thiếu phân tích có cấu trúc là lý do tại sao kinh tế học thể chế cũ, mà Bromley là một trong những người đóng góp quan trọng đương thời, đã thất bại trong việc tạo ra các mô hình cấu trúc của các thể chế và sự thay đổi thể chế. Những người theo chủ nghĩa thể chế mới nghe có vẻ ngây thơ khi họ đưa ra những dự đoán; tuy nhiên, việc họ sử dụng các công cụ phân tích kinh tế tiêu chuẩn làm cho các lý thuyết của họ dễ áp dụng và tạo cơ sở cho những cải tiến tiếp theo.

Avner Greif đưa ra một quan điểm cân bằng hơn trong cuốn sách của ông Các thể chế và con đường dẫn đến nền kinh tế hiện đại (2006). Chương 6 của cuốn sách dành cho các cuộc thảo luận về thay đổi thể chế nội sinh xoay quanh khái niệm chuẩn tham số. Một mô hình lý thuyết trò chơi thông thường thường nghiên cứu một giao dịch hoặc một tổ chức và thường định nghĩa một tổ chức là tập hợp các chiến lược cân bằng. Các tham số nằm ngoài giao dịch đang được nghiên cứu; chúng được xác định trước cho mô hình. Điều này thường xuyên

thông số. Một nhược điểm khác của cách tiếp cận lý thuyết trò chơi là, trong hầu hết các trường hợp, nó chỉ có thể giải thích sự tự thực thi của một thể chế theo một tập hợp các thông số định trước, chứ không giải thích được động lực học của nó; nghĩa là nó tự củng cố hoặc tự hủy hoại về lâu dài. Mặt khác, các phân tích lịch sử do các nhà khoa học chính trị và sử gia đưa ra hàm ý “có quá nhiều biến động”; điều này có nghĩa là các thể chế rất hay thay đổi trước những thay đổi của nhiều yếu tố. Greif cố gắng xây dựng một lý thuyết về thay đổi thể chế nội sinh bằng cách sử dụng các chuẩn tham số để giải thích cho cả bản thân thể chế.

Ngược lại [với hai cách tiếp cận trên], chương này khẳng định rằng về mặt khái niệm và có thể phân tích được để coi một số khía cạnh của một tình huống là tham số khi

là thích hợp để hỏi liệu thể chế, được phân tích như một điểm cân bằng lý thuyết trò chơi, có ảnh hưởng nội sinh đến các khía cạnh của tình huống ngoài hành vi trong giao dịch mà không được xem xét hay không. Lập luận nâng cao ở đây là một số khía cạnh như vậy nên được coi là tham số trong việc nghiên cứu khả năng tự thực thi trong ngắn hạn nhưng là yếu tố quyết định nội sinh và do đó có thể thay đổi—trong dài hạn. Các tham số được thay đổi nội sinh trong m này và với hiệu ứng này được gọi ở đây là gần như tham số. (Greif 2006, 160)

tham số trong việc nghiên cứu khả năng tự thực thi trong ngắn hạn nhưng được xác định nội sinh—

Trong ngôn ngữ của lý thuyết trò chơi, các chuẩn tham số được cố định bởi trò chơi giai đoạn, bị các trò chơi đó thay đổi theo thời gian. Khi các thông số này được cố định, tiêu chuẩn

Trong ngôn ngữ của lý thuyết trò chơi, các chuẩn tham số được cố định bởi trò chơi giai đoạn, nhưng bị các trò chơi đó thay đổi theo thời gian, khi các tham số này được cố định, lý thuyết trò chơi tiêu chuẩn có thể được áp dụng để giải thích khả năng tự thực thi, hoặc trong lý thuyết trò chơi truyền thống hơn. ngôn ngữ, trạng thái cân bằng hoặc trạng thái cân bằng được tạo ra và duy trì như thế nào trong trò chơi trên sân khấu, khi các thông số này thay đổi theo thời gian, trạng thái cân bằng hoặc trạng thái cân bằng trên sân khấu có thể được củng cố hoặc bị phá hủy. Điểm mấu chốt khiến Greif khác biệt với quy ước Tập trung vào tính quy luật của hành vi trong một giao dịch cụ thể đối với một tập hợp các tham số nhất định chuyển hướng sự chú ý khỏi các phân nhánh có thể có khác của một tổ chức vượt ra ngoài phạm vi này

phân bố dân cư và chuyên môn hóa nghề nghiệp—thường được coi là tham số trong luật chơi. Mặc dù có thể không chứng minh được rằng các tổ chức nói chung có những phân nhánh như vậy, nhưng thật khó để nghĩ ra bất kỳ tổ chức nào mà trong lo không có những tác động vượt ra ngoài hành vi trong giao dịch mà nó điều chỉnh. Trong khuôn khổ lý thuyết ga, ảnh hưởng như vậy ngụ ý một sự điều chỉnh động của các biến số, ha ảnh hưởng đã bị bỏ qua, sẽ được coi là tham số trong trò chơi giai đoạn. (ibi không có ý nghĩa gì ngoài hành vi trong giao dịch mà nó chi phối. Trong trò chơi- Greif sau đó tiến hành so sánh các quỹ đạo kinh tế-chính trị của hai thành phố Ý là Venice và Genoa. Cả hai thành phố đều được thiết lập là m mạnh

Greif sau đó tiến hành so sánh các quỹ đạo kinh tế-chính trị của hai thành bang thời trung cổ của Ý là Venice và Genoa. Cả hai quốc gia thành phố được thành lập như hàng hải mạnh mẽ

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

120 MÔ HÌNH CẢI CÁCH Ở TRUNG QUỐC

Venice có một vị tổng trấn được bầu chọn chịu sự giám sát của các hội đồng tư vấn; Genoa được cai trị trực tiếp bởi các quan chấp chính được bầu chọn. Tuy nhiên, nền chính trị của Genoa được đặc trưng bởi những làn sóng hỗn loạn, nhưng Venice đã duy trì một chính thể tương đối ổn định. Ở đây, sự giàu có được coi là một tham số gần đúng. Trong ngắn hạn, sự phân phối của cải đạt đến điểm cân bằng mà tại đó các thị tộc không tham gia đánh nhau; nghĩa là, một trạng thái cân bằng (thể chế) tự thực thi trong ngắn hạn đã đạt được. Tuy nhiên, khi thương mại mở rộng, một số thị tộc tích lũy của cải nhanh hơn những thị tộc khác và do đó bắt đầu thách thức trạng thái cân bằng ngắn hạn khiến nó không bền vững trong dài hạn. Greif cho rằng sự ổn định của Venice là nhờ niềm tin ngày càng vững chắc của các thị tộc rằng họ nên đoàn kết để chiến đấu chống lại bất kỳ thị tộc nào phản bội.

Mặc dù cách giải thích của Greif về các sự kiện lịch sử có thể không hoàn toàn thuyết phục và mặc dù lý thuyết của ông có thể còn thiếu sót (xem một bài phê bình gay gắt gần đây của Clark 2007), những nỗ lực của ông trong việc cố gắng giải thích cả tính ổn định và động lực học của các thể chế đã mở ra một cánh cửa mới cho các nhà kinh tế để đưa các mô hình thay đổi thể chế của họ đến gần hơn với thực tế. Cách tiếp cận của Greif xoay quanh các chuẩn tham số đủ linh hoạt để các nhà kinh tế tính đến động lực của thay đổi thể chế; đồng thời, nó cũng đủ cấu trúc để các nhà kinh tế sử dụng các công cụ lý thuyết trò chơi tiêu chuẩn và mới được phát triển trong phân tích của họ. Mô hình của chúng tôi là một nỗ lực xem xét nghiêm túc cách tiếp cận của Greif để phân tích sự thay đổi thể chế hiện đại.

Trong mô hình của chúng tôi, hệ tư tưởng của chính quyền trung ương là một tham số gần đúng. Trong mỗi thời kỳ (trò chơi trên sân khấu), hệ tư tưởng này là cố định và có tham số đối với các chính quyền khu vực. Với hệ tư tưởng này, các lựa chọn của chính quyền khu vực về mức độ tư nhân hóa là tự thực thi bởi vì những lựa chọn này là phản ứng tốt nhất của chính quyền khu vực. Nói cách khác, những lựa chọn này tạo thành trạng thái cân bằng chiến lược ưu thế. Tuy nhiên, chúng không phải là cuối cùng vì chúng dẫn đến những thay đổi trong hệ tư tưởng của chính quyền trung ương. Giữa các thời kỳ, hệ tư tưởng của chính quyền trung ương trở thành một biến số làm cho hệ thống trở nên năng động. Tuy nhiên, câu chuyện của chúng ta phức tạp hơn một chút so với khái niệm tự củng cố hoặc tự hủy hoại của Greif. Sự phức tạp xuất phát từ các tác động bên ngoài bằng tiền được tạo ra bởi quá trình tư nhân hóa sớm của một số khu vực thông qua thị trường lao động. Chúng tôi thấy rằng các ngoại tác này là tiêu cực khi tư tưởng của chính quyền trung ương ở vị trí tư nhân hóa thấp nhưng trở nên tích cực khi tư nhân hóa ở vị trí cao. Điều này tạo ra sự đa dạng của trạng thái cân bằng. Đây là nơi chủ ý của con người đóng một vai trò quan trọng. Nếu chính quyền trung ương luôn điều chỉnh hệ tư tưởng của mình theo cách gia tăng, thì hệ thống sẽ bị mắc kẹt trong trạng thái cân bằng tư nhân hóa một phần; nếu thay vào đó, chính quyền trung ương thực hiện một bước táo bạo trong việc nâng cấp hệ tư tưởng của mình theo hướng tư nhân hóa nhiều hơn, thì hệ thống sẽ hội tụ thành tư nhân hóa hoàn toàn. Tự củng cố chỉ xảy ra sau khi trung tâm

Mô hình của chúng tôi cũng cung cấp một sự tổng hợp cho ý tưởng của North về việc xem hệ tư tưởng là một hạn chế và ý tưởng của Bromley về việc xem hệ tư tưởng, hoặc ý định của con người, như một lực lượng để thay đổi. Hệ tư tưởng là một hạn chế đối với các lựa chọn tư nhân hóa của các chính quyền khu vực. Thật vậy, cả nước sẽ bị mắc kẹt trong trạng thái cân bằng dài hạn của tư nhân hóa một phần nếu chính quyền trung ương hành động một cách máy móc từng phần. Tầm quan trọng của ý hướng con người được thể hiện qua vai trò chuyển biến mạnh mẽ về hệ tư tưởng; nghĩa là, đưa hệ thống vào giai đoạn tư nhân hóa tạm lắng.

tính hợp lý, sự điều chỉnh năng động của hệ tư tưởng và nhiều trạng thái cân bằng của tư nhân

Chương này phát triển một mô hình chính thức về thay đổi thể chế với tính hợp lý có giới hạn, những điều chỉnh năng động của hệ tư tưởng và nhiều trạng thái cân bằng của tư nhân hóa. Mặc dù nó được đóng khung trong trường hợp tư nhân hóa DNNN, nhưng bản chất của mô hình này có thể áp dụng để giải thích các cải cách khác ở Trung Quốc. Như chúng ta đã xem xét trong chương trước, các làn sóng thay đổi ý thức hệ đã đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy cải cách thị trường của Trung Quốc. Trung Quốc đã không bị mắc bẫy bởi những cạm bẫy của cải cách cục bộ do Murphy, Shleifer và Vishny (1992) chỉ ra chủ yếu vì hai lý do. Đầu tiên là chính phủ Trung Quốc đã bao dung theo nghĩa đặt phúc lợi chung của xã hội lên trên lợi ích của các bộ phận khác nhau trong xã hội. Thứ hai là ĐCSTQ thực dụng về hệ tư tưởng của nó và dám thực hiện những bước táo bạo trong việc sửa đổi nó.

Một độc giả tỉ mỉ có thể thắc mắc về sự cần thiết của việc bổ sung hệ tư tưởng vào mô hình của chúng tôi. Thật vậy, nếu ngay từ đầu chính quyền trung ương đã có tư tưởng tư nhân hóa hoàn toàn thì hệ thống sẽ chuyển sang tư nhân hóa hoàn toàn chỉ sau một đêm. Tuy nhiên, chúng tôi thêm hệ tư tưởng vào mô hình của mình không phải vì mục đích tăng tính kỹ thuật, mà vì những thay đổi về hệ tư tưởng là rất quan trọng trong quá trình cải cách của Trung Quốc. Thật vậy, dù sao thì ý thức hệ hay niềm tin cũng quan trọng trong việc xác định quỹ đạo của sự thay đổi thể chế, như các nghiên cứu về lịch sử của North và Greif đã chỉ ra rõ ràng về Hoa Kỳ. Chúng tôi tin rằng một trong những đóng góp của chúng tôi là chúng tôi đã đưa những thay đổi về hệ tư tưởng vào mô hình lý thuyết nghiêm túc. Ngoại trừ nghiên cứu của Greif (2006), loại bài tập này rất hiếm trong tài liệu kinh tế.

6

6

và Cải cách dần dần
và Cải cách dần dần

Trong chương trước, chúng ta đã xây dựng một mô hình lý thuyết và nghiên cứu cách thức tác động qua lại giữa hệ tư tưởng của chính quyền trung ương và các thử nghiệm của địa phương đã định hình quỹ đạo của một cuộc cải cách và thúc đẩy nó hướng tới thị trường. Trong chương này, chúng ta sẽ thảo luận về một vấn đề bổ sung: Cách thức mà các cải cách khác nhau củng cố lẫn nhau và hội tụ về phía thị trường. Chúng ta sẽ mượn khái niệm về sự bổ sung chiến lược của Milgrom và Roberts (Milgrom và Roberts 1990a; 1990b) để phát triển ý tưởng về sự bổ sung thể chế và áp dụng nó để giải thích quá trình cải cách kinh tế ở Trung Quốc. Đặc biệt, chúng ta sẽ thảo luận về cách thức bổ sung thể chế đã định hình quỹ đạo cải cách và xác định hiệu quả của cải cách Trung Quốc trong khuôn khổ phân tích so sánh thể chế của Aoki (Aoki 2000; 2001). Phân tích của Aoki cung cấp các đề xuất sau: Thứ nhất, các sắp xếp thể chế tốt nhất đầu tiên được ngụ ý bởi trạng thái cân bằng chung Walrasian không tồn tại trong thế giới thực. Thứ hai, tồn tại nhiều trạng thái cân bằng đối với các sắp xếp thể chế, mỗi trạng thái cân bằng này là một phản ứng đối với lịch sử, văn hóa và các thể chế hiện có trong xã hội nơi mà sự sắp xếp này được đặt ra . Thứ ba, các thể chế khác nhau có thể không được so sánh về mặt hiệu quả. Thứ tư, sự đa dạng về thể chế, trong một quốc gia hoặc giữa các quốc gia, sẽ nâng cao hiệu quả. Dựa trên những đề xuất này, chúng tôi sẽ cố gắng trả lời những câu hỏi sau trong chương này: những yếu tố nào đã quyết định quỹ đạo cải cách dần dần của Trung Quốc? tại sao các cải cách lại hội tụ đồng nhất về phía thị trường? Những cải cách đó đã nâng cao hiệu quả như thế nào?

Trong Phần 6.1 dưới đây, trước tiên chúng tôi sẽ giới thiệu khái niệm về sự bổ sung chiến lược của Milgrom và Roberts . Trong Phần 6.2, chúng ta sẽ thảo luận về phương pháp phân tích thể chế so sánh của Aoki. Đặc biệt, chúng tôi sẽ giới thiệu lời giải thích của ông về sự khác biệt về thể chế giữa Nhật Bản và Hoa Kỳ và thảo luận về bốn đề xuất của ông. TRONG

Phần 6.3, chúng tôi sẽ cung cấp cho mô hình tĩnh của Aoki một phần mở rộng động và áp dụng nó để giải thích cuộc cải cách của Trung Quốc. Chúng ta sẽ kết thúc chương này với Mục 6.4.

Trước khi thảo luận về sự bổ sung chiến lược trong ga hai người hoặc nhiều người, chúng tôi xin giới thiệu về sự bổ sung trong sản xuất và tiêu dùng. với độ phân giải

Trước khi thảo luận về sự bổ sung chiến lược trong trò chơi hai người hoặc nhiều người, chúng ta hãy giới thiệu về sự bổ sung trong sản xuất và tiêu dùng. Đối với tiêu dùng, tính bổ sung có nghĩa là tiêu dùng nhiều hơn một sản phẩm sẽ làm tăng tiện ích cận biên của việc tiêu dùng một sản phẩm khác và ngược lại. Điều này ngụ ý rằng mức tiêu thụ của hai sản phẩm này sẽ tăng đồng thời. Chúng tôi có thể cung cấp nhiều ví dụ từ cuộc sống thực. Ví dụ, mọi người thường thêm đường hoặc sữa vào cà phê của họ. Nếu tăng lượng cà phê nhưng không tăng lượng đường hoặc sữa thì cà phê có vị đắng. Điều tương tự cũng xảy ra khi người ta thêm quá nhiều đường hoặc sữa vào một lượng cà phê cố định. Cà phê chỉ ngon nếu người ta tăng đồng thời lượng cà phê và lượng đường hoặc sữa. Các ví dụ khác bao gồm sự cân bằng giữa muối trong thực phẩm, khí đốt trong ô tô và ứng dụng phần mềm chạy trên máy tính. Trong trường hợp sản xuất, tính bổ sung có nghĩa là tăng một đầu vào sẽ làm tăng sản phẩm cận biên của một đầu vào khác và ngược lại. Điều này cũng ngụ ý rằng hai yếu tố đầu vào đó sẽ tăng đồng thời. Ví dụ, đất đai và lao động là yếu tố bổ sung cho sản xuất nông nghiệp; chỉ tăng một đầu vào sẽ đáp ứng được ràng buộc của lợi nhuận cận biên giảm dần. Đây là cách bẫy Malthusian xảy ra: Dưới sự hạn chế của nguồn tài nguyên đất đai hạn chế, tốc độ tăng dân số, có dạng hàm mũ, cuối cùng sẽ vượt qua tốc độ tăng trưởng sản lượng, có dạng số học. Do đó, điều cần thiết là dân số phải giảm do bệnh tật , chiến tranh và các sự kiện thảm khốc khác. Milgrom và Roberts (1990a) thấy rằng tính năng độc đáo của đơn vị sản xuất hiện đại là sản xuất linh hoạt; giải thích của họ là sản xuất linh hoạt bắt đầu với một số phát minh mới, đặc biệt là thiết kế có sự hỗ trợ của máy tính, và được tăng cường bằng việc áp dụng các thiết bị bổ sung mà chi phí được hạ thấp nhờ những phát minh này.

Trong một bài báo khác (Milgrom và Roberts 1990a), Milgrom và Roberts đã áp dụng khái niệm về tính bổ sung cho lý thuyết trò chơi và nghiên cứu trạng thái cân bằng của trò chơi siêu mô-đun; tức là các trò chơi có tính bổ trợ chiến lược. Chúng tôi bỏ qua các chi tiết toán học của trò chơi siêu mô-đun và chỉ cung cấp phần giới thiệu ngắn gọn về ý nghĩa của chúng liên quan đến các cuộc thảo luận của chúng tôi. Trong trò chơi nhiều người, giả sử rằng không gian chiến lược của người chơi chỉ có một chiều trong đó các chiến lược có thể được sắp xếp hợp lý. Vì

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC Không gian chiến lược của mỗi hãng là một khoảng giá. Khoảng này có giới hạn trên—nếu một hãng định giá rất cao, nhu cầu về sản phẩm của hãng sẽ bằng không—và giới hạn dưới, thường là chi phí sản xuất cận biên của hãng. Chiến lược của một công ty là một trong nhiều mức giá trong khoảng thời gian này. Rõ ràng, những giá này là số thực và do đó có thể được đặt hàng. Nếu lợi ích cận biên của một người chơi tăng lên trong chiến lược của người chơi kia, thì trò chơi đó là một trò chơi siêu mô-đun. Trong trò chơi giá Bertrand ở trên, một công ty gây áp lực cạnh tranh nhỏ hơn đối với các công ty khác và cho phép họ tăng giá khi họ tăng giá của chính mình. Do đó, trò chơi này là một trò chơi siêu mô-đun. Milgrom và Roberts chứng minh một định lý cho các trò chơi siêu mô-đun—tồn tại một khoảng không bị chi phối cho các chiến lược của mỗi người chơi và giới hạn trên và dưới của các khoảng tạo thành một điểm cân bằng Nash cho mỗi khoảng. Ý nghĩa của định lý này là phạm vi cân bằng giảm đáng kể khi có nhiều điểm cân bằng trong một trò chơi.

Sự bổ sung chiến lược và định lý Milgrom và Roberts có thể được mở rộng từ trò chơi đơn chiều sang trò chơi đa chiều, khi không gian chiến lược của người chơi có nhiều hơn một chiều, chúng ta có thể xem toàn bộ trò chơi như một siêu trò chơi bao gồm một số trò chơi con , mỗi thứ tương ứng với một thứ nguyên trong không gian chiến lược của người chơi. Ví dụ: hai người quen tham gia vào hai hành động giao dịch khi họ giao dịch với nhau—một là giao dịch hàng hóa trong lĩnh vực thương mại và hành động kia là tương tác cá nhân trong lĩnh vực xã hội. Như chúng ta biết từ kinh nghiệm hàng ngày của mình, mọi người cân nhắc những điều phi thương mại khi họ giao dịch với người quen. Do đó, kết quả của các giao dịch thương mại có thể bị thay đổi. Kết luận này có thể được áp dụng cho siêu trò chơi; nghĩa là, trạng thái cân bằng của trò chơi con không nhất thiết là một phần của trạng thái cân bằng của trò chơi siêu cấp.

Cách tiếp cận thông thường trong phân tích thể chế định nghĩa thể chế quản lý một giao dịch là hồ sơ của các chiến lược cân bằng cho giao dịch này. Tuy nhiên, xã hội là một tổng thể được kết nối và trạng thái cân bằng của một giao dịch có thể không phải là một phần của trạng thái cân bằng của siêu trò chơi của toàn xã hội. Như Greif (2006) đã chỉ ra, một vấn đề với tài liệu hiện tại về các thể chế là hầu hết các nghiên cứu chỉ xem xét các thể chế quản lý một giao dịch, mà ít chú ý đến các mối liên hệ giữa nhiều giao dịch. Sự bổ sung chiến lược là một trong những mô tả của những kết nối đó. Tuy nhiên, việc áp dụng trực tiếp lý thuyết của Milgrom và Roberts là không đủ để giải quyết vấn đề mà Hoa Kỳ đang phải đối mặt. Theo lý thuyết của họ, các giao dịch được xác định trước và sự bổ sung được cho là tồn tại; vấn đề của chúng ta liên quan đến việc giới thiệu các giao dịch mới và chúng ta cần trả lời câu hỏi sau: Với các giao dịch hiện tại và các thể chế quản lý các giao dịch này, loại thể chế nào sẽ xuất hiện để quản lý các giao dịch mới? Để giải quyết điều này, nó là

Tập hợp các hồ sơ chiến lược hiện có

Chúng tôi minh họa cách tiếp cận của chúng tôi trong Hình 6.1. Trong f giao dịch hiện có, và mọi giao dịch đều có

Chúng tôi minh họa cách tiếp cận của chúng tôi trong Hình 6.1. Trong hình, các giao dịch A và B là các giao dịch hiện có và mọi giao dịch đều có ba cấu hình chiến lược tiềm năng—Al, A2, A3 và Bl, B2, B3. Giao dịch c là một giao dịch mới và nó cũng có ba cấu hình chiến lược tiềm năng—Cl, C2, C3. Câu hỏi của chúng ta là, hồ sơ nào trong số Cl, C2 và C3 sẽ trở thành kết quả cho giao dịch c? Câu trả lời cho câu hỏi này phụ thuộc vào tập hồ sơ chiến lược hiện có cho các giao dịch A và B. Trong bối cảnh chung, giả sử rằng có n giao dịch tồn tại và tập ban đầu của các hồ sơ chiến lược cân bằng là E o = [E 01 , E a , .. E Trên ị, trong đó E Oi , i = 1,2,..., n, là hồ sơ chiến lược cho giao dịch i. Biểu thị giao dịch mới bằng n + 1. a'hen, nếu việc áp dụng hồ sơ chiến lược E 1 n+1 cho giao dịch n + 1 và do đó, một bộ hồ sơ chiến lược mới E 1 = [E 01 , E Q2 ,.. ., E On , E 2 Ji+1 } đối với toàn bộ n + 1 giao dịch , dẫn đến sự cải thiện Pareto cho người chơi về tổng lợi ích của họ trong n + 1 giao dịch, chúng ta nói rằng tồn tại chiến lược hoàn thành tâm lý giữa E 2 Ji+1 và E o . Bằng trực giác, hoặc trong khuôn khổ của lý thuyết trò chơi tiến hóa mà chúng ta sẽ thảo luận ngay sau đây, người ta có thể dễ dàng hiểu rằng một hồ sơ chiến lược mới có nhiều khả năng xuất hiện với tư cách là tổ chức quản lý giao dịch mới nếu nó có sự bổ sung chiến lược với tập hợp các hồ sơ chiến lược hiện có . . Trong Hình 6.1, {Al, Bl} được coi là hồ sơ chiến lược hiện có. Sau đó, hồ sơ chiến lược giữa Cl, C2 và C3 là phần bổ sung chiến lược của {Al, Bl}, Cl, giả sử, có nhiều khả năng nổi lên như là tổ chức quản lý giao dịch c.

Lưu ý rằng cho đến nay, chúng ta chưa viện dẫn khái niệm cân bằng. Tập hợp hồ sơ chiến lược ban đầu không cần phải là kết quả cân bằng của siêu trò chơi bao gồm các giao dịch A và B. Được dịch sang ngôn ngữ thể chế, điều này có nghĩa là

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

loại được tạo ra bởi sự tương tác giữa mọi người, nhưng có thể đơn giản được áp đặt bởi các thực thể xã hội và chính trị. Ngoài ra, kết quả cuối cùng, chẳng hạn như {Al, Bl, Cl} trong Hình 6.1, không cần phải là trạng thái cân bằng Nash của siêu trò chơi bao gồm tất cả các trò chơi phụ, chẳng hạn như giao dịch A, B và c trong Hình 6.1. Điều này là do tập hợp các hồ sơ chiến lược hiện có cho các giao dịch A và B được xác định trước khi một hồ sơ chiến lược được chọn cho giao dịch c. Nói cách khác, Cl là phản ứng tốt nhất với Al và Bl, nhưng Al và Bl có thể không phải là phản ứng tốt nhất với Cl.

Bằng cách xem một tổ chức đối với một giao dịch như một hồ sơ chiến lược cho trò chơi liên quan đến giao dịch đó, chúng ta có thể chuyển đổi những điểm bổ sung giữa các hồ sơ chiến lược thành những điểm bổ sung về thể chế—một tổ chức quản lý một giao dịch mới được cho là bổ sung cho tập hợp các tổ chức quản lý giao dịch hiện tại. các giao dịch nếu áp dụng nó sẽ dẫn đến sự cải thiện Pareto trong xã hội. Lưu ý rằng các tâm lý đầy đủ của thể chế không ngụ ý tính tối ưu của thể chế. Các thể chế hiện có được đưa ra, và sự bổ sung chạy từ thể chế mới sang các thể chế hiện có.

Tuy nhiên, về lâu dài, xã hội có khả năng cải thiện nếu có thể thực hiện các điều chỉnh đối với các thể chế hiện có. Chúng ta hãy tiếp tục tham khảo Hình 6.1 nhưng quay trở lại ngôn ngữ của văn học thể chế. Giả sử rằng xã hội đã chọn Cl. Bởi vì Al và Bl có thể không phải là phản ứng tốt nhất với Cl, nên xã hội có động cơ thay đổi các thể chế quản lý giao dịch A và B cho đến khi chúng trở thành phản ứng tốt nhất với Cl. Điều này có thể gây ra một vòng tìm kiếm mới cho một tổ chức quản lý giao dịch c, đây là phản hồi tốt nhất đối với các tổ chức mới đối với các giao dịch A và B, v.v. Quá trình sẽ hội tụ đến một trạng thái mà không thể thực hiện thêm cải tiến Pareto nào đối với thay đổi trong một giao dịch do các tổ chức quản lý hai giao dịch còn lại. Trạng thái này phải thuộc về một tập hợp các cấu hình chiến lược không bị chi phối tương đương với khoảng thời gian không bị chi phối của Milgrom và Roberts. Trong Hình 6.1, tập hợp này được ký hiệu là tập hợp các cấu hình chiến lược bổ sung, theo giả thuyết bao gồm A3, B2 và C2. Sử dụng ngôn ngữ thể chế, chúng tôi gọi tập hợp này là “tập hợp các yếu tố bổ sung cho thể chế”.

Con đường điều chỉnh trên phù hợp với cách tiếp cận dần dần của Trung Quốc đối với cải cách kinh tế. Cải cách tồn tại trong một lĩnh vực là cải cách tạo ra một thể chế bổ sung cho các thể chế hiện có trong các lĩnh vực khác; tuy nhiên, việc giới thiệu thể chế mới này dẫn đến những cải tiến về thể chế trong các lĩnh vực khác. Tuy nhiên, quá trình điều chỉnh dần dần này có thể không phải lúc nào cũng hội tụ thành tập hợp các yếu tố bổ sung cho nhau về thể chế do những xung đột tồn tại trong thực tế. Ví dụ, các nhóm lợi ích mạnh chống lại các cải cách tiếp theo có thể xuất hiện trong quá trình cải cách một phần vì các nhóm này thu lợi từ các thể chế trung gian. Yếu tố quan trọng là liệu những cải cách từng phần có thể tạo ra những nhóm mạnh có lợi ích xoay quanh những cải tiến thể chế liên tục hay không. Như chúng ta sẽ thấy trong Phần 6.3, Trung Quốc dần dần trở nên tối ưu. Mỗi quốc gia có lịch sử và di sản văn hóa độc đáo của mình mà những cải tiến về thể chế không có nghĩa là tồn tại một tập hợp các thể chế tối ưu chung. Mỗi quốc gia có lịch sử và di sản văn hóa độc đáo hạn chế việc lựa chọn các thể chế do sự bổ sung của thể chế. Khi đó, sự đa dạng về thể chế là không thể tránh khỏi. Masahiko Aoki, một đồng nghiệp của Milgrom trong khoa kinh tế tại Đại học Stanford, là người đầu tiên đưa khái niệm về sự bổ sung của thể chế vào phân tích thể chế để nghiên cứu sự đa dạng của thể chế. Cùng với các đồng nghiệp của mình, Aoki bắt đầu dự án phân tích thể chế so sánh . Ông đặt tiền đề cho cách tiếp cận này dựa trên sự thừa nhận tính hợp lý có giới hạn của các tác nhân, sự bất đối xứng thông tin giữa chúng và sự không hoàn hảo của thị trường. Do đó, không có thể chế kinh tế nào có giá trị phổ biến xuyên thời gian và không gian; các thể chế đa dạng là quy tắc, không phải ngoại lệ. Sự đa dạng về thể chế nên được coi là tiền đề, nếu không muốn nói là chủ đề chính, trong bất kỳ nỗ lực phân tích thể chế nào. Sự nhấn mạnh vào sự đa dạng của thể chế này tạo ra một đóng góp hữu hình cho phân tích thể chế. Đối với các nhà kinh tế học chính thống và thậm chí một số nhà kinh tế học thể chế mới, một giả định ngầm là tồn tại một tập hợp các thể chế kinh tế lý tưởng - mặc dù trừu tượng - mà theo đó nền kinh tế đạt được hiệu quả tối ưu. Tất cả các tổ chức khác nên được so sánh với tập hợp các tổ chức này để cải thiện. Aoki nhắc nhở chúng ta rằng tập hợp các thể chế lý tưởng này không tồn tại trong thực tế; thay vào đó, các thể chế đa dạng, bởi vì chúng được xây dựng dựa trên lịch sử, văn hóa và các sắp xếp thể chế hiện có của một xã hội , không chỉ là quy tắc mà còn có thể đạt được mức độ hiệu quả cao hơn. Đây không phải là mức tối ưu, nhưng có thể chấp nhận được; quan trọng nhất, với hoàn cảnh lịch sử và thể chế hiện tại, các thể chế đa dạng có thể tiếp cận các thỏa thuận Pareto ; nghĩa là, những sắp xếp theo đó không thể thực hiện thêm cải tiến nào bằng cách thay đổi chúng.

Tuy nhiên, có những thiếu sót trong các nguyên nhân mà Aoki đề xuất cho sự đa dạng về thể chế. Thiếu sót quan trọng nhất là sự hạn chế của tri thức nhân loại. Ngay cả khi con người hoàn toàn có lý trí, kiến thức của họ có thể bị giới hạn bởi thời đại họ sống. Tốc độ và do đó, kho kiến thức tích lũy được có thể rất khác nhau đối với những người sống trong các môi trường tự nhiên và thời kỳ lịch sử khác nhau. Ở một mức độ lớn, các thể chế phản ánh kho kiến thức mà con người đã tích lũy được về môi trường tự nhiên và xã hội mà họ đang sống. Do đó, không có gì ngạc nhiên khi chúng ta tìm thấy các thể chế đa dạng trên thế giới. Một vấn đề liên quan là các nguyên nhân do Aoki đề xuất rất trừu tượng, không thừa nhận vai trò của lịch sử, văn hóa và các thể chế trong quá khứ trong việc xác định các thể chế hiện tại. Mỗi xã hội đều có lịch sử riêng của nó; chúng ta không thể quay lại trạng thái ban đầu để thảo luận về các thể chế hiện có của nó, và so sánh

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU về những gì Aoki đã làm, được phản ánh qua mô hình sau đây mà ông sử dụng để giải thích sự khác biệt giữa Hoa Kỳ và Nhật Bản.

Sinh năm 1938, Aoki chứng kiến sự trỗi dậy của Nhật Bản trong thời kỳ hậu chiến và sự trì trệ tương đối của nước này trong những năm 1990. Ông lo ngại về vai trò của các thể chế kinh tế đối với sự trỗi dậy của Nhật Bản và sự trì trệ tương đối của nó. Ngoài ra, với tư cách là một học giả giảng dạy và tiến hành nghiên cứu ở cả Nhật Bản và Hoa Kỳ, việc ông so sánh giữa hệ thống của Nhật Bản và Hoa Kỳ là điều đương nhiên. Sự khác biệt chính giữa hệ thống kinh tế của Nhật Bản và Mỹ là hệ thống thứ nhất nhấn mạnh sự hợp tác nhóm và các thỏa thuận hệ quả như việc làm trọn đời, trong khi hệ thống thứ hai nhấn mạnh năng lực cá nhân và các thỏa thuận hệ quả như việc làm linh hoạt . Aoki muốn đưa ra lời giải thích cho sự tương phản này bằng cách sử dụng mô hình lý thuyết trò chơi tiến hóa và so sánh hai hệ thống với một hệ thống Pareto ; nghĩa là, một hệ thống không thể cải tiến thêm được nữa.

Trước khi thảo luận về mô hình của Aoki, sẽ rất hữu ích nếu giới thiệu các khái niệm cơ bản về lý thuyết trò chơi tiến hóa. Trò chơi tiến hóa tìm thấy con đường của chúng từ sinh học lý thuyết đến lý thuyết trò chơi. Mục đích ban đầu của họ là nghiên cứu chiến lược sinh tồn ổn định nào mà một loài động vật sẽ áp dụng. Ví dụ, một số loài ôn hòa, nhưng những loài khác có xu hướng chiến đấu và cạnh tranh cố hữu. Trong lý thuyết sinh học tiến hóa, động vật từ một loài được ghép đôi ngẫu nhiên và chiến lược của chúng được nghiên cứu. Mỗi cặp chiến lược mang lại lợi nhuận hoặc thua lỗ cho các con vật được ghép nối. Sau đó, động vật có mức tăng cao hơn được ấn định tỷ lệ sinh cao hơn, phản ánh thuyết tiến hóa của Darwin. Trò chơi tiếp tục trong một vài thế hệ. Các chiến lược mang lại lợi nhuận thấp liên tục cuối cùng sẽ bị loại bỏ bởi quá trình này vì số lượng động vật áp dụng chúng dần dần giảm đi. Sau một số lượng đủ lớn các lần lặp lại, chiến lược được số lượng động vật lớn nhất áp dụng sẽ dẫn đến trạng thái cân bằng tiến hóa. Hơn nữa, nó là một trạng thái cân bằng ổn định về mặt tiến hóa và trở thành chiến lược sinh tồn của loài nếu nó chịu được sự xâm lược của một số lượng nhỏ các dị nhân.

Có hai mục đích chính để đưa khái niệm tiến hóa vào trò chơi ory . Một mục đích là mở đường cho lý thuyết trò chơi giới thiệu tính hợp lý có giới hạn. Trong các mô hình sinh học, động vật không có tính hợp lý và chúng chỉ áp dụng một chiến lược theo cách thụ động tùy thuộc vào việc liệu chiến lược đó có thể dẫn đến tỷ lệ sinh cao hơn hay không. Điều này cung cấp một cách để lý thuyết trò chơi giới thiệu tính hợp lý có giới hạn. Ngoài ra, nó cung cấp một cách tiếp cận để nghiên cứu các thể chế—một thiết kế của con người có mối tương quan cao với thời gian. Như đã chỉ ra trong chương giới thiệu của cuốn sách này, chúng ta chỉ có thể đưa ra lời giải thích tích cực cho sự thay đổi thể chế nếu chúng ta đưa tính hợp lý có giới hạn vào các mô hình của mình. Lý thuyết trò chơi tiến hóa cung cấp cho Hoa Kỳ một phân tích Thường tồn tại nhiều trạng thái cân bằng trong một trò chơi tĩnh (chẳng hạn như trò chơi phối hợp mà chúng ta sẽ thảo luận ngay sau đây); nghĩa là, có một số kết quả ổn định trong một trò chơi. Nếu chúng tôi không có thêm thông tin hoặc áp đặt các điều kiện, chúng tôi sẽ không biết kết quả nào sẽ thực sự xuất hiện. Có thể sử dụng quá trình chọn lọc sinh học để loại bỏ một số trạng thái cân bằng để chúng ta có được dự đoán chính xác hơn về kết quả có thể xảy ra. Điều này hữu ích cho việc phân tích thể chế vì nó có thể cung cấp cho Hoa Kỳ thông tin chính xác hơn về con đường thay đổi thể chế và kết quả cuối cùng của nó.

Với nền tảng này, bây giờ chúng ta có thể thảo luận về mô hình của Aoki. Mô hình bắt đầu với giả định rằng có hai ngành—V và M—trong một nền kinh tế. Ngành V có đặc điểm là không chỉ đòi hỏi cao về sự hợp tác giữa các bộ phận công việc mà còn có mức độ không chắc chắn cao; ngành công nghiệp M được đặc trưng bởi sự cạnh tranh về nguồn lực giữa các đơn vị công việc và do đó, nhu cầu hợp tác thấp và mức độ không chắc chắn thấp. Do đó, cách tối ưu cho ngành V là áp dụng cấu trúc thông tin đồng hóa để liên lạc giữa các đơn vị công việc vì cấu trúc thông tin này giúp phối hợp và giảm mức độ không chắc chắn; vì lý do ngược lại, nó là tối ưu cho ngành công nghiệp M để áp dụng cấu trúc thông tin khác biệt cho truyền thông. Cuối cùng, việc tiêu thụ sản phẩm của hai ngành này là bổ sung cho nhau; nghĩa là mức tiêu thụ một sản phẩm càng lớn thì nhu cầu đối với sản phẩm kia càng cao.

Trong cả hai ngành công nghiệp, sản xuất được thực hiện bởi hai cá nhân. Một xã hội bao gồm nhiều người, và mỗi người có thể học một trong hai loại kỹ năng—kỹ năng linh hoạt hoặc kỹ năng chức năng. Các kỹ năng linh hoạt phụ thuộc nhiều vào bối cảnh mà người sở hữu kỹ năng đó hoạt động trong đó; do đó, nó có thể so sánh với cấu trúc thông tin được đồng hóa. Các kỹ năng chức năng không phụ thuộc vào ngữ cảnh và do đó phù hợp với cấu trúc thông tin khác biệt. Trong mỗi trò chơi giai đoạn, mỗi người chọn một loại ngành để tham gia và sau đó được kết hợp ngẫu nhiên với một người khác trong cùng ngành để tiến hành sản xuất. Nếu cả hai người đều có kỹ năng linh hoạt, cấu trúc thông tin được đồng hóa sẽ được thông qua; nếu cả hai đều có kỹ năng chức năng, cấu trúc thông tin khác biệt sẽ được thông qua; nếu họ có các loại kỹ năng khác nhau, thì không có cấu trúc thông tin nhất định. Hình 6.2 cho thấy chi phí đơn vị (nghĩa là chi phí sản xuất một đơn vị sản phẩm) của các kịch bản phù hợp khác nhau trong hai ngành.

Trong mỗi ngành, các trận đấu giữa những người chơi tạo thành một trò chơi phối hợp; chi phí sản xuất thấp hơn khi hai người chơi có cùng loại kỹ năng. Ví dụ: trong ngành V, chi phí là 10 đơn vị khi cả hai người chơi đều có kỹ năng linh hoạt, 30 đơn vị khi cả hai người chơi đều có kỹ năng chức năng, nhưng 50 đơn vị khi họ có các loại kỹ năng khác nhau . Điều này chủ yếu là do có cùng loại kỹ năng giúp cả hai

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

HÌNH 6.2 Chi phí sản xuất của hai ngành và các điều kiện kết hợp khác nhau

Nguồn-. Aoki 2000, 47, Hình 3.

Tuy nhiên, hai ngành thiên về các loại kỹ năng khác nhau. Trong ngành V, chi phí thấp hơn khi cả hai người chơi đều có kỹ năng linh hoạt so với khi cả hai người chơi đều có kỹ năng chức năng, trong khi ở ngành M thì ngược lại. Tuy nhiên, hai trận đấu mà cả hai người chơi có cùng loại kỹ năng là cả hai trạng thái cân bằng trong mỗi ngành Trên thực tế, chúng tôi không biết cái nào trong số chúng sẽ được áp dụng trừ khi chúng tôi áp đặt các điều kiện bổ sung (ví dụ: kết quả cuối cùng phải đạt được với chi phí thấp nhất). Đây là một vấn đề phải đối mặt với nhiều trạng thái cân bằng.

Nếu xem xét riêng từng ngành, chúng ta không thể loại trừ bất kỳ trạng thái cân bằng nào ngay cả trong khuôn khổ của trò chơi tiến hóa vì lý thuyết trò chơi tiến hóa đã chứng minh rằng các trạng thái cân bằng của trò chơi giai đoạn cũng chính là các trạng thái cân bằng ổn định tiến hóa trong trò chơi động. Aoki sử dụng điều kiện chi phối rủi ro để loại bỏ trạng thái cân bằng với chi phí cao hơn. Ưu thế rủi ro có nghĩa là nên chọn trạng thái cân bằng mang lại lợi nhuận tổng cộng cao hơn khi cả hai trạng thái cân bằng đều có xác suất được chấp nhận như nhau. Do đó, trạng thái cân bằng trong đó cả hai người chơi đều có kỹ năng thực tế bị loại bỏ trong ngành V và trạng thái cân bằng trong đó cả hai người chơi đều có kỹ năng linh hoạt bị loại bỏ trong ngành M. Nếu câu chuyện kết thúc ở đây, thì sự đa dạng về thể chế của Aoki xuất hiện trong đó tất cả các công nhân trong ngành V có kỹ năng linh hoạt và sử dụng cấu trúc thông tin đồng hóa để giao tiếp, trong khi tất cả công nhân trong ngành M đều có kỹ năng chức năng và sử dụng cấu trúc thông tin khác biệt để giao tiếp . Trong khi đó, hiệu quả đã đạt đến mức tối ưu Pareto. Do đó, Aoki kết luận rằng sự đa dạng về thể chế có lợi cho hiệu quả tối ưu và gọi sự sắp xếp thể chế hỗn hợp này là “cân bằng Pareto”.

Tuy nhiên, các sắp xếp thể chế kém hơn sẽ xuất hiện khi chúng ta xem xét hai ngành cùng nhau. Ở đây, điều quan trọng là việc tiêu thụ sản phẩm của hai ngành công nghiệp là bổ sung cho nhau. Giả sử rằng phần lớn công nhân có kỹ năng chức năng khi bắt đầu trò chơi. Sau đó, xác suất của một công nhân đáp ứng-

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

kỹ năng linh hoạt. Phần thưởng của ngành M phù hợp với cả hai công nhân đều có kỹ năng chức năng; do đó, hầu hết công nhân sẽ chọn vào ngành M. Kết quả là, sản lượng của ngành V giảm. Tuy nhiên, nhu cầu đối với sản phẩm của nó tăng lên do sản lượng của ngành công nghiệp try M tăng lên (sự bổ sung cho tiêu dùng). Một kết quả tự nhiên là giá thành sản phẩm của ngành v tăng lên. Điều này khiến một số công nhân có kỹ năng chức năng di chuyển sang ngành V. Những công nhân này không cần phải thay đổi loại kỹ năng của họ vì việc có các kỹ năng chức năng sẽ giảm thiểu rủi ro về sự không phù hợp của các kỹ năng. Kết quả cuối cùng là hầu hết người lao động đều có kỹ năng chức năng và cấu trúc thông tin khác biệt được thông qua. Aoki gọi đó là “sự cân bằng loại A”. Ngược lại, nếu xã hội bắt đầu với đa số người lao động có kỹ năng linh hoạt, thì kết quả cuối cùng là hầu hết người lao động có kỹ năng linh hoạt và cấu trúc thông tin được đồng hóa. Aoki gọi đó là “sự cân bằng kiểu J”. Cả hai kết quả đều không có sự sắp xếp thể chế tối ưu so với các thể chế hỗn hợp ở trạng thái cân bằng Pareto.

Như đã thấy rất rõ ràng, trạng thái cân bằng loại A là những sắp xếp thể chế hiện có ở Hoa Kỳ, và trạng thái cân bằng loại J là những sắp xếp thể chế hiện có ở Nhật Bản. Có thể dễ dàng giải mã từ mô hình của Aoki rằng hệ thống của Mỹ có liên quan đến sự thống trị ban đầu của chủ nghĩa cá nhân ở Hoa Kỳ và hệ thống của Nhật Bản có liên quan đến sự thống trị ban đầu của tinh thần đồng đội ở Nhật Bản. Sự bổ sung có nghĩa là mỗi người sẽ áp dụng một chiến lược—phát triển các kỹ năng chức năng hoặc phát triển các kỹ năng linh hoạt—phù hợp với chiến lược phổ biến; đó là, tổ chức ban đầu, trong xã hội.

Mô hình của Aoki cung cấp cho Hoa Kỳ những hiểu biết sâu sắc về sự đa dạng của thể chế. Nó chỉ ra rằng những gì chúng ta tìm thấy trong thực tế có nhiều khả năng là sự sắp xếp tốt thứ hai thay vì các thể chế Pareto được ngụ ý bởi trạng thái cân bằng chung. Sự xuất hiện của những thỏa thuận tốt thứ hai này là kết quả của sự bổ sung cho nhau về mặt thể chế. Có nhiều trạng thái cân bằng trong đó các thể chế mới có thể hình thành; nó phụ thuộc vào lịch sử, văn hóa và các thể chế hiện có để xác định trạng thái cân bằng nào sẽ xuất hiện như là kết quả cuối cùng. Các tác động tích lũy vốn có trong quá trình này dẫn đến sự phù hợp về thể chế . Tuy nhiên, một trong những hiểu biết quan trọng mà Aoki mang lại cho Hoa Kỳ là sự đa dạng về thể chế, cả trong một quốc gia và trên thế giới, sẽ cải thiện hiệu quả kinh tế. Thật vậy, trong mô hình của ông, hiệu quả Pareto chỉ có thể đạt được dưới các thể chế đa dạng. Điều này chủ yếu là do các lĩnh vực khác nhau trong một quốc gia (như trong mô hình của Aoki) và các quốc gia khác nhau trên thế giới có những đặc điểm được xác định trước khác nhau buộc các thể chế khác nhau phải bổ sung cho nhau. Nói cách khác, sử dụng một câu tục ngữ của Trung Quốc, đây là yindi zhiyv , để phù hợp với các phương pháp phù hợp với điều kiện địa phương. Mặc dù đây có vẻ là một kết luận hiển nhiên, nhưng một số nhà kinh tế chính thống tự khẳng định lại có quan điểm khác. Họ tin vào sự tồn tại của một tập hợp các thể chế phổ quát mà bất kỳ sự sai lệch nào cũng sẽ mang lại hiệu quả.

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU cách tiếp cận quá trình chuyển đổi ở các nước Đông Âu và Liên Xô cũ. Mô hình của Aoki cung cấp một phản bác lý thuyết cho những nhà kinh tế này.

Phép ngoại suy xa hơn từ mô hình của Aoki giúp Hoa Kỳ đi đến nhận định sau: các thể chế ở các quốc gia khác nhau có thể không so sánh được với nhau về mặt hiệu quả. Trong mô hình này, điểm cân bằng loại A và loại J có cùng chi phí tổng hợp (nghĩa là 40) để sản xuất một đơn vị sản phẩm V và một đơn vị sản phẩm M. Tuy nhiên, điều này bắt nguồn từ giả định của Aoki. Trên thực tế, các mức tổng chi phí khác nhau hoàn toàn có thể xảy ra tùy thuộc vào tỷ lệ chênh lệch giữa các kỹ năng và ngành nghề trong xã hội . Tuy nhiên, chúng ta không thể nhận xét về tính ưu việt của hệ thống loại A và loại J mà không xem xét bối cảnh văn hóa mà chúng sẽ hoạt động. Vì hệ thống loại A sẽ phát triển một cách tự nhiên từ văn hóa cá nhân chủ nghĩa và hệ thống loại J, từ một nền văn hóa hợp tác, chúng ta phải kết luận rằng cả hai hệ thống sẽ đạt được mức hiệu quả tối ưu dưới sự ràng buộc của các nền văn hóa hiện có. Tất nhiên, điều này giả định rằng sự tiến hóa xảy ra mà không có bất kỳ trở ngại nào. Lịch sử đã cho Hoa Kỳ thấy rằng các thể chế kém hiệu quả vẫn tồn tại. Tuy nhiên, điều này xảy ra chủ yếu là do thiếu kiến thức. Vào thời cổ đại, con người đưa ra quyết định dựa trên định kiến và mê tín hơn là dựa trên lý trí. Ngay cả trong thời hiện đại, nhiều thể chế sai lầm đã được giới thiệu và thử nghiệm do sự hiểu biết không hoàn hảo về xã hội và cách thức tổ chức của nó. Thử nghiệm xã hội chủ nghĩa trong thế kỷ XX là một ví dụ. Trong vài trăm năm qua, tri thức của con người—bao gồm cả tri thức về các thể chế—đã phát triển với tốc độ chóng mặt. Do sự tích lũy kiến thức nhanh chóng, bao gồm cả kiến thức được xây dựng dựa trên những sai lầm của con người, giờ đây chúng ta đã hiểu khá rõ ràng về loại thể chế nào hoạt động và loại nào không. Những hạn chế về kiến thức đối với tiến bộ thể chế đã giảm đi đáng kể, nếu không muốn nói là bị loại bỏ hoàn toàn. Giờ đây, việc quyết định quỹ đạo thay đổi thể chế trong một quốc gia phụ thuộc vào các bên liên quan. Vì vậy, cần phải so sánh giữa các thể chế mới đang nổi lên và các thể chế cũ hiện có. Lấy các thông số chậm như văn hóa làm ví dụ, có thể biết thể chế nào tốt hơn thể chế nào . Kiểu so sánh này đóng vai trò là động lực thúc đẩy sự thay đổi thể chế ở một quốc gia.

Những hiểu biết trên đây có ý nghĩa mạnh mẽ khi chúng ta phân tích logic và hiệu quả của quá trình cải cách dần dần của Trung Quốc. Đã có nhiều thể chế ở giữa đường trong quá trình cải cách của Trung Quốc. Chúng không đáp ứng các tiêu chuẩn về sự trong sạch và thậm chí không được xác định rõ ràng để bổ sung cho các thể chế hiện có; tuy nhiên, họ chia sẻ một hướng đi chung đối với thị trường và do đó đưa đất nước tiến lên. Trong phần tiếp theo, chúng tôi sẽ cung cấp một tường thuật quan trọng về quá trình cải cách của Trung Quốc, nhấn mạnh vai trò của sự bổ sung thể chế trong việc mang lại sự hội tụ cho thị trường bằng cách định hướng cải cách trong

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Trung Quốc đã áp dụng con đường cải cách kinh tế dần dần vì cả lý do lịch sử và lý do p. Chúng tôi sẽ thảo luận chi tiết về những lý do đó khi chúng tôi nghiên cứu về dấu vết kép.

Trung Quốc đã áp dụng con đường cải cách kinh tế dần dần vì cả lý do lịch sử và thực tiễn. Chúng ta sẽ thảo luận chi tiết về những lý do đó khi nghiên cứu hệ thống giá kép - một ví dụ cổ điển về cải cách dần dần - trong Chương 9. Mục đích chính của chương này là đưa ra lời giải thích về cách thức cải cách ở các khu vực khác nhau hội tụ với thị trường. Trước khi chúng ta bắt đầu thảo luận, hãy để Hoa Kỳ làm rõ một điểm: Cải cách đã được bắt đầu ngay từ khi bắt đầu cải cách kinh tế. Có tiếng kêu la ầm ĩ chứ không phải sự đồng thuận rằng nền kinh tế kế hoạch hóa có những khiếm khuyết nghiêm trọng và cần phải cải cách. Fan Gang khẳng định rằng quá trình chuyển đổi kinh tế khác với những thay đổi thể chế khác ở chỗ mục tiêu của nó được đặt ra rõ ràng; tức là chuyển từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường (Fan 2008). Tuy nhiên, điều này không rõ ràng lắm trong giai đoạn đầu của quá trình chuyển đổi; phải đến năm 1993, tại Hội nghị toàn thể lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ XIV, mục tiêu của nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa mới được đề ra. Tuy nhiên, cuộc cải cách đang bắt đầu được thực hiện đã mang lại sự thừa nhận về những hạn chế của nền kinh tế kế hoạch và sự cần thiết phải cải cách. Vì vậy, như chúng tôi dự định trình bày trong phần này, các lực lượng hội tụ về phía thị trường sẽ được tạo ra khi cải cách về quy hoạch được bắt đầu. Đây là một trong những khía cạnh kỳ diệu của quá trình cải cách dần dần của Trung Quốc—nó không đưa ra một bức tranh rõ ràng về hệ thống kinh tế nên như thế nào ở Trung Quốc, và con đường cải cách đầy rẫy những điều không chắc chắn; tuy nhiên, các cải cách trong các lĩnh vực khác nhau đều hội tụ thống nhất theo hướng thị trường. Sự bổ sung của các thể chế thị trường đóng một vai trò quan trọng ở đây.

Chủ nghĩa dần dần của Trung Quốc có cả khía cạnh không gian và thời gian. Liên quan đến khía cạnh không gian, các cải cách thường được thử nghiệm ở quy mô địa phương và nếu thấy giúp ích cho tăng trưởng kinh tế, thì sau đó chúng sẽ được áp dụng ở các khu vực khác. Chúng tôi gọi đây là chiến lược “cải cách địa phương”. Xét về khía cạnh thời gian, mỗi cuộc cải cách được tiến hành từng bước và thường được hoàn thành qua nhiều giai đoạn. Chúng tôi gọi đây là chiến lược “cải cách từng phần”. Cả hai chiến lược đều không nhất thiết dẫn đến sự hội tụ về phía thị trường . Rủi ro lớn của cải cách từng phần là chúng có thể tạo ra những nhóm lợi ích được đầu tư mạnh mẽ chống lại những cải cách tiếp theo. Hệ thống giá theo dõi kép là một cải cách một phần. Nó tạo ra khoảng cách lớn giữa giá thị trường và giá kế hoạch, dẫn đến các hoạt động trục lợi tràn lan. Các quan chức chính phủ và các nhà quản lý doanh nghiệp nhà nước (SOE), những người đã kiểm soát các nguồn lực khan hiếm thu được từ giá kép và phản đối sự hội tụ của hai con đường hướng tới một thị trường hoàn chỉnh. Điều này cũng xảy ra trong trường hợp cải cách DNNN. Hợp nhất đã được thông qua vào những năm 1980 như một cách để cải cách các DNNN. Nó trao quyền tự chủ cho các nhà quản lý DNNN nhưng không thiết lập một cơ cấu quản trị doanh nghiệp hoạt động hiệu quả để giám sát họ. Cải cách một phần này có thể trở thành một trạng thái cân bằng ổn định bởi vì SOE man-

30 NĂM CÔNG TÁC CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC . Cải cách địa phương cũng có nguy cơ tạo ra lợi ích được đầu tư. Ví dụ, chế độ tỷ giá hối đoái song hành đã trao cho một số khu vực (ví dụ: các đặc khu kinh tế [SEZ]) đặc quyền chuyển đổi thu nhập từ nước ngoài của họ sang đồng nhân dân tệ Trung Quốc (RMB) theo tỷ giá thị trường, tương đương với một khoản trợ cấp của chính phủ đối với xuất khẩu. Để duy trì lợi thế so với các khu vực khác, các khu vực đặc quyền này sẽ phản đối việc sáp nhập tỷ giá thị trường và tỷ giá chính thức. Mặt khác, cải cách địa phương có thể dẫn đến việc một số vùng từ chối cải cách dưới tên yindi zhiyi; nghĩa là những cải cách này chỉ tốt ở những vùng được thử nghiệm và không phù hợp với điều kiện địa phương. Một trong những lực lượng phá vỡ thế bế tắc của cải cách từng phần và cục bộ là các chu kỳ tự củng cố dẫn đến hội tụ, được tạo ra bởi cải cách thị trường.

Có tồn tại một lời chỉ trích khác về cải cách dần dần của Trung Quốc. Cải cách từng phần và cục bộ thỏa hiệp với những méo mó trong nền kinh tế; các thể chế mới phải đưa ra những biến dạng mới để vô hiệu hóa những cái cũ. Do đó, cải cách dần dần có thể dẫn đến sự tích tụ của những méo mó hơn là sự hội tụ của một thị trường hoạt động. Tuy nhiên, lời chỉ trích này bỏ qua một khả năng; nghĩa là cải cách từng bước tạo ra những nhân tố mới có cơ hội tồn tại phụ thuộc vào thị trường và do đó trở thành động lực hỗ trợ mạnh mẽ cho quá trình hội tụ về phía thị trường.

Trong Chương 5, mô hình lý thuyết đã thảo luận về một số cơ chế để cải cách địa phương hội tụ với thị trường; chương này thảo luận về các cơ chế cải cách từng phần để hướng tới thị trường. Đầu tiên, chúng tôi lưu ý rằng các cải cách thường được thực hiện và chỉ ảnh hưởng đến một nhóm nhỏ người dân trong nước. Chẳng hạn, cuộc cải cách nông thôn tuy to lớn nhưng do cư dân nông thôn thực hiện; cư dân đô thị là những người tiếp nhận thụ động các tác động của nó (may mắn thay, hầu hết là tích cực). Cải cách DNNN cũng là một cuộc cải cách lớn với những hàm ý lớn ; tuy nhiên, nhóm người bị ảnh hưởng trực tiếp chỉ bao gồm nhân viên của DNNN . Mặc dù những người khác tham gia vào các cuộc thảo luận và tranh luận, nhưng họ không đóng vai trò quan trọng trong cuộc cải cách. Trong khi đó, cải cách tạo ra kẻ được và kẻ mất; những thứ khác không đổi, số lượng và quyền hạn của kẻ được và kẻ thua quyết định việc cải cách có thể được thực hiện hay không. Trong lịch sử cải cách của Trung Quốc, cải cách nông thôn có lẽ là cuộc cải cách duy nhất tạo ra số người được nhiều hơn số người bị mất. Trong trường hợp của tất cả các cải cách khác, không có người chiến thắng rõ ràng về số lượng hoặc quyền lực; thật vậy, chúng ta thường không phân biệt được kẻ được người mất. Tuy nhiên, tiếng nói của những người thua lỗ thường to hơn những người tăng giá. Lý do là thứ nhất, từ quan điểm tâm lý học, các giá trị được và mất là bất đối xứng đối với một người; giá trị thiệt hại lớn hơn giá trị thu được. Thứ hai, những người thua cuộc thường là những người được hưởng đặc quyền trong hệ thống cũ. Họ có nhiều tính hợp pháp hơn và do đó có nhiều quyền lực hơn để bảo vệ lợi ích của mình so với những người sắp được hưởng lợi từ cuộc cải cách. Logic của cải cách Trung Quốc không phải là thuyết phục những kẻ thua cuộc, mà là tạo ra

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Số lượng và sức mạnh sẽ vượt qua những kẻ thua cuộc, và sự hội tụ của cải cách sẽ trở thành một hệ quả tự nhiên. Ý định của con người đóng một vai trò trong quá trình này, nhưng bản thân cải cách đóng một vai trò quan trọng hơn—nó tạo ra những người ủng hộ riêng mình. Tiếp theo, chúng tôi sẽ cung cấp một bài tường thuật quan trọng về con đường cải cách của Trung Quốc bằng cách sử dụng khuôn khổ trên.

Cải cách nông thôn đã khôi phục nông nghiệp hộ gia đình và khuyến khích nông dân nâng cao sản lượng nông nghiệp của họ. Tuy nhiên, có một giới hạn đối với sự tăng trưởng này bởi vì sự gia tăng đầu vào lao động chắc chắn gặp phải hạn chế của lợi tức cận biên giảm dần đối với lao động dưới một diện tích đất không đổi. Kết quả là, nông dân cần tìm việc làm phi nông nghiệp nếu họ muốn tiếp tục tăng thu nhập. Các thị trấn và làng nhập cư (TVE) là một kết quả tự nhiên. Đây là một đổi mới thể chế bổ sung cho cả cải cách nông thôn và hệ thống cũ. Nó bổ sung cho cải cách nông thôn vì nó cung cấp việc làm phi nông nghiệp cho nông dân; nó bổ sung cho hệ thống cũ vì nó phù hợp với tính hợp pháp chính trị do sở hữu tập thể đạt được. Về cả quyền sở hữu và quản lý, các TVE là các tổ chức tầm trung. Quyền sở hữu của họ không được xác định rõ ràng. Trên danh nghĩa, họ thuộc về làng hoặc thị trấn; tuy nhiên, trên thực tế, chúng được kiểm soát bởi các doanh nhân. Tuy nhiên, các doanh nhân không phải là những người duy nhất đóng góp vào việc quản lý của họ; chính quyền làng hoặc thị trấn cũng đóng góp. Đối với những người tin vào thể chế thị trường hoàn hảo , TVE sẽ không bao giờ thành công. Tuy nhiên, họ đã thành công ở Trung Quốc và lý do cho điều này là họ là một phản ứng hợp lý, mặc dù dưới mức tối ưu, đối với các thể chế hiện có vào thời điểm đó.

Thành công của các TVE không chỉ củng cố cải cách nông thôn mà còn giúp hệ thống giá theo dõi kép hội tụ theo hướng thị trường. Các TVE được hưởng lợi rất nhiều từ hệ thống giá song hành. Hệ thống này, bản thân nó là một thể chế trung gian, đã mở ra một phần thị trường và cho phép các TVE tiếp cận nguồn cung nguyên vật liệu và các thị trường ban đầu được kiểm soát bởi kế hoạch. Hệ thống giá kép đã tạo ra kẻ hủy diệt của riêng nó—nó cung cấp không gian cho các phần tử phi nhà nước xuất hiện, nhưng những phần tử này chỉ có thể tồn tại và phát triển trên đường đua thị trường và do đó trở thành những người ủng hộ trung thành của nó. Mặc dù đã có những lời kêu gọi mạnh mẽ và một số hành động để trở lại

1

một phần của nền kinh tế Trung Quốc và chứng minh tính hợp pháp của họ bằng sự đóng góp của họ vào GDP quốc gia. Cuối cùng, những người ủng hộ thị trường đã thắng trong cuộc tranh luận và giá theo dõi kép được thống nhất với giá thị trường. [9]Thật thú vị, nền tảng thể chế cho các TVE đã biến mất khi kết thúc quá trình chuyển đổi thị trường và tư nhân hóa

1. Các điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định vào đầu những năm 1990 là một nguyên nhân quan trọng khác dẫn đến sự thống nhất của TVE. Không phải ngẫu nhiên mà quá trình tư nhân hóa bắt đầu với các TVE. Ngay từ đầu, chúng xuất hiện chỉ vì mọi người muốn vượt qua các rào cản do nền kinh tế kế hoạch dựng lên Miễn là kế hoạch được thị trường chấp nhận, việc chúng được tư nhân hóa là điều đương nhiên. Như vậy, Trung Quốc đã hoàn thành một vòng của chu kỳ cải cách tích cực từ đầu những năm 1980 đến đầu những năm 1990—hệ thống giá cả song hành đã tạo không gian tồn tại cho nền kinh tế ngoài quốc doanh; sự tăng trưởng của nền kinh tế này đòi hỏi thị phần lớn hơn trên thị trường; và sau đó là sự thống nhất theo hướng thị trường cho phép tư nhân hóa nền kinh tế ngoài quốc doanh

Những năm 1990 chứng kiến một đợt cải cách khác hướng về thị trường. Thị trường đã tạo điều kiện cho các doanh nghiệp tư nhân, nhiều trong số đó là TVE được tư nhân hóa, có không gian để phát triển và cạnh tranh với các doanh nghiệp nhà nước. Hiệu quả tài chính của các DNNN bắt đầu xấu đi và những hạn chế của sở hữu nhà nước bộc lộ. Điều này dẫn đến một vòng cải cách DNNN mới. Trái ngược với hệ thống hợp đồng được thông qua vào những năm 1980, lần này, tư nhân hóa là con đường cải cách chính. Do những vấn đề cố hữu của nó - thiếu chủ sở hữu thực tế, thiếu động cơ khuyến khích, thừa việc làm, v.v. - tàu sở hữu nhà nước thua sở hữu tư nhân trong cạnh tranh thị trường. Mặt khác, sở hữu tư nhân phi tập trung có tính bổ sung cao cho thị trường vì bản thân thị trường là một cơ chế phân bổ nguồn lực phi tập trung.

Chúng tôi có thể cung cấp các ví dụ khác để chỉ ra cách một cuộc cải cách đã tạo ra một chu kỳ tích cực hướng tới thị trường. Sự cởi mở là một trong số đó. Nó bắt đầu ở bốn SEZ, nhưng các khu vực khác bắt đầu yêu cầu các chính sách đối xử tương tự mà các SEZ được hưởng. Nhanh chóng, chính phủ đã chỉ định 14 thành phố là thành phố mở ven biển (COC), thiết lập vành đai mở ven biển và cấp quy chế SEZ Thượng Hải. Cuối cùng, các tỉnh nội địa đã nhận được các chính sách về SEZ thông qua các hình thức khác nhau của các khu phát triển kinh tế và công nghệ. Ở đây, động lực của chu kỳ tích cực là sự cạnh tranh giữa các khu vực. Sự cởi mở không chỉ giúp tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc mà còn đẩy nhanh tốc độ cải cách trong nước. Đặc biệt, việc Trung Quốc gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) đã đẩy nhanh quá trình tư nhân hóa DNNN, cải cách chính phủ và hiện đại hóa luật pháp và quy định.

Có vẻ như quá trình cải cách dần dần của Trung Quốc đã không tuân theo các nguyên tắc định trước, và các thể chế trung dung của nó dường như không hiệu quả. Tuy nhiên, các thể chế trung dung này là phản ứng tốt nhất đối với các điều kiện lịch sử mà từ đó chúng phát sinh, vì vậy quốc gia kết hợp của chúng đã trở thành con đường cải cách hiệu quả nhất. Chúng là những ví dụ về sự đa dạng thể chế của Aoki , đòi hỏi các thể chế khác nhau phải được thông qua trong những thời điểm và địa điểm khác nhau. Thật vậy, chúng tôi không muốn phủ nhận rằng quá trình cải cách dần dần của Trung Quốc cũng đã được hưởng lợi từ giải pháp cải cách rõ ràng của một bộ phận mạnh mẽ trong Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ). Ví dụ, những tiếng nói kêu gọi quay trở lại kế hoạch đã được những người có quyền lực trong đảng phát biểu rõ ràng. Đó là chuyến công du của Đặng Tiểu Bình CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Cạnh tranh khu vực, tính bổ sung của cải cách thị trường và sự thay đổi ý thức hệ của chính quyền trung ương là ba yếu tố quan trọng dẫn đến cải cách từng bước của Trung Quốc hướng tới thị trường

phù hợp hơn để nghiên cứu xã hội loài người bằng cách sử dụng cách tiếp cận tương tự—nhấn mạnh e Xã hội là hữu cơ theo nghĩa là các thành phần của nó được liên kết với nhau theo một cách phức tạp. Sẽ phù hợp hơn nếu nghiên cứu xã hội loài người bằng cách sử dụng cùng một phương pháp—nhấn mạnh vào tổng thể hơn là phân tích, một phương pháp được các bác sĩ y khoa Trung Quốc sử dụng để nghiên cứu giải phẫu. Tuy nhiên, phương pháp này không thể cung cấp một khung phân tích rõ ràng để chúng ta phát hiện các cơ chế đằng sau toàn xã hội Các mối quan hệ bổ sung cho nhau của thể chế cung cấp cho Hoa Kỳ một công cụ phân tích để chúng ta có thể phân tích các cơ chế thay đổi thể chế trong một khuôn khổ tổng thể.

Cải cách dần dần của Trung Quốc cung cấp một trường hợp tốt về sự bổ sung thể chế. Nó không bị mắc kẹt trong các cải cách cục bộ và cục bộ bởi vì các thể chế ở các lĩnh vực khác nhau bổ sung cho nhau theo chiều hướng thị trường; nghĩa là, tự do hóa thị trường trong một lĩnh vực làm tăng lợi ích của tự do hóa thị trường trong các lĩnh vực khác. Những người chỉ trích cải cách dần dần đã không nhận ra rằng chính cải cách dần dần tạo ra các yếu tố thị trường mới làm tăng nhu cầu cải cách thị trường. Họ cũng đã phớt lờ khả năng học hỏi và thích nghi của chính phủ Trung Quốc .

Với chương này, chúng ta đã hoàn thành phần thảo luận lý thuyết của mình. Phần còn lại của cuốn sách sẽ cung cấp năm ví dụ để minh họa cho những kết luận chung mà chúng tôi đã đạt được trong các cuộc thảo luận lý thuyết của mình. Năm ví dụ này bao gồm cải cách nông thôn, cải cách doanh nghiệp nhà nước, cải cách giá cả, mở cửa và cải cách tài chính. Chúng tôi sẽ kết hợp phân tích lý thuyết của chúng tôi với tường thuật của chúng tôi về quá trình cải cách, với những nỗ lực cụ thể để giải thích các chi tiết của một số cải cách, để người đọc có thể tiếp cận văn bản. Chúng tôi sẽ hướng tới cải cách nông thôn và doanh nghiệp nhà nước để cho thấy tầm quan trọng của sự thay đổi ý thức hệ và cạnh tranh khu vực trong việc thúc đẩy cải cách; cải cách giá sẽ tập trung vào cách thức bổ sung thể chế dẫn đến sự hội tụ hướng tới thị trường; và sự cởi mở và cải cách tài chính sẽ thể hiện vai trò của chủ nghĩa thực dụng có ý chí trong chủ nghĩa dần dần của Trung Quốc. Sau khi trình bày các nghiên cứu điển hình này, chúng tôi sẽ đưa ra một bản tóm tắt về hiện trạng cải cách và chỉ ra hướng cải cách tiếp theo.

Cải cách cải thiện Pareto

Cải cách cải thiện Pareto

Nếu có bất kỳ thay đổi thể chế cải thiện Pareto nào – những thay đổi thể chế vì lợi ích của mọi người – trong lịch sử cải cách của Trung Quốc trong hơn 30 năm qua, thì cải cách nông thôn phải được coi là một trong những cải cách quan trọng nhất. Cải cách bắt đầu tự phát từ cấp cơ sở ở một số địa phương biệt lập vào năm 1978 nhưng nhanh chóng lan rộng ra các địa phương khác bất chấp sự phản đối gay gắt về chính trị của cả chính quyền trung ương và chính quyền địa phương. Bằng cách thay thế canh tác tập thể bằng canh tác gia đình, cuộc cải cách đã thúc đẩy đáng kể sản lượng nông nghiệp. Quan trọng hơn, nó trao quyền cho nông dân và giúp họ lấy lại địa vị làm chủ.

Điều này khiến Hoa Kỳ đặt ra những câu hỏi sau: Cải cách nông thôn diễn ra như thế nào? Tại sao cải cách Trung Quốc bắt đầu với cải cách nông thôn? Cải cách nông thôn đã ảnh hưởng như thế nào đến các cải cách khác?

Chắc chắn đã có nhiều nghiên cứu về cải cách nông thôn. Tuy nhiên, mục đích của chương này là đưa ra một cách diễn giải lại coi cải cách nông thôn là một quá trình tương tác giữa đổi mới địa phương và sự gián đoạn hệ tư tưởng trung tâm. Việc coi sự thay đổi thể chế là sự gián đoạn về ý thức hệ hoàn toàn khác với quan điểm thông thường trong kinh tế học chính thống. Giả định về tính hợp lý và phân tích cân bằng giới hạn các giải thích kinh tế về thay đổi thể chế đối với một nhóm hẹp các thay đổi thể chế phù hợp với các thói quen máy móc phổ biến trong kinh tế học dòng chính. Trong hầu hết các trường hợp, những thay đổi về thể chế được cho là do những thay đổi trong các tham số ngoại sinh khiến chính thể chế rơi vào một chiếc hộp đen. Nghiên cứu vai trò của ý thức hệ là một cách để mở hộp đen này.

Cải cách nông thôn Trung Quốc là một ví dụ điển hình về cách thức thay đổi thể chế có thể thực hiện được nhờ những thay đổi ý thức hệ không liên tục để đáp ứng với thử nghiệm ở cấp cơ sở. Để bắt đầu, hệ tư tưởng đằng sau thể chế nông thôn Trung Quốc

sự sắp xếp chỉ được quyết định bởi quyền lực có thẩm quyền của Mao và đã không giành được sự ủng hộ nhất trí trong Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ). Sản xuất nông nghiệp dưới hệ thống công xã đã ở bên bờ vực sụp đổ vào giữa những năm 1970. Sự hiện diện của một số lượng lớn những người ăn xin và những người cơ cực trên khắp đất nước là một biểu hiện của sự sụp đổ sắp xảy ra này. Tiếp theo đó là các thí nghiệm ở tỉnh An Huy, được kịch tính hóa bằng câu chuyện về làng Xiaogang, trong đó mười một con kiến đậu đóng dấu vân tay đẫm máu trên một hợp đồng cho phép chúng bắt đầu làm nông nghiệp gia đình. Trước khi thử nghiệm, người dân ở làng Xiaogang thích ăn xin hơn; một năm sau khi thí nghiệm bắt đầu, vấn đề cung cấp thực phẩm gần như đã được giải quyết hoàn toàn. Thành công của các thí nghiệm ở tỉnh An Huy đã kích hoạt một loạt các thí nghiệm lớn hơn, cuối cùng gây áp lực lên ủy ban trung ương của ĐCSTQ để sửa đổi hệ tư tưởng của nó . Sự thay đổi trong hệ tư tưởng không đến một cách dễ dàng; phải mất tám năm để hệ thống công xã chính thức bị dỡ bỏ.

Động lực chính của sự hội tụ ý thức hệ là sự thành công của các thí nghiệm. Kết quả của cuộc thử nghiệm cho thấy cải cách không chỉ cải thiện sản lượng nông nghiệp mà còn cải thiện điều kiện của những người nghèo nhất. Nghĩa là, cuộc cải cách đã mang lại sự cải thiện Pareto cho toàn dân, một kết quả buộc ngay cả những nhà lãnh đạo đảng bảo thủ nhất cũng phải suy nghĩ kỹ về niềm tin của họ.

Tác động của cải cách nông thôn rất sâu sắc, đặc biệt là trong giai đoạn đầu của cải cách. Hai bài học quan trọng rút ra từ cải cách nông thôn là các biện pháp khuyến khích đóng vai trò quan trọng đối với hoạt động kinh tế và việc phân cấp hoạt động hiệu quả hơn tập trung hóa. Một chỉ số của hai bài học này là sự phổ biến của hợp đồng như một cách cải cách trong những năm 1980. Đáng kể nhất là hợp đồng trong các doanh nghiệp nhà nước (SOE) và phân cấp tài khóa đưa ra các hợp đồng chia sẻ doanh thu khác nhau cho các tỉnh khác nhau. Mặc dù các hạn chế của việc ký kết hợp đồng sau đó đã được các nhà hoạch định chính sách cũng như các học giả nhận ra, nhưng các biện pháp khuyến khích và phân quyền kể từ đó đã ăn sâu vào quan điểm cải cách của Trung Quốc.

ĐCSTQ đã có một niềm tin từ lâu rằng đất đai của Trung Quốc phải được cống nạp bình đẳng. Ngay sau khi đảng lên nắm quyền ở Trung Quốc đại lục vào năm 194

ĐCSTQ đã có một niềm tin từ lâu rằng đất đai của Trung Quốc nên được phân chia công bằng . Ngay sau khi đảng lên nắm quyền ở Trung Quốc đại lục vào năm 1949, cuộc cải cách ruộng đất đã bắt đầu trên quy mô lớn. Cuộc cải cách kéo dài trong một thời gian rất ngắn và hoàn thành vào năm 1953. Ruộng đất bị tịch thu từ địa chủ và phú nông và chia cho nông dân nghèo. Kết quả là, sở hữu đất đai chuyển sang phân phối bình đẳng hoàn toàn. Ví dụ, một cuộc khảo sát lớn cho thấy diện tích trang trại trung bình sau cải cách ruộng đất là từ 0,74 đến 1,6 ha (Bo 1992). Đáng chú ý là thành tựu của cải cách ruộng đất về mặt phân phối ruộng đất ở nhiều địa phương là vừa phải bởi vì các sở hữu nhỏ vẫn phổ biến ngay cả trước khi cải cách. Ví dụ, Qin và Su (1994) nhận thấy rằng tỉnh Thiểm Tây miền trung không có nhiều địa chủ đủ điều kiện khi cải cách ruộng đất được thực hiện. Tuy nhiên, tác động cận biên của cải cách ruộng đất là đáng kể về mặt hiệu quả kinh tế do sản lượng ngũ cốc tăng đáng kể trong giai đoạn đầu.

t o h w a n t e p r r s i h v i a p te w l o a u n l d _ o p w re n v e a r i s l h . tôi h p o w w o e u v l e d r , b s e ev a e lr lo a w lf e a d c t o o rs ex le is d t h fo im ra to lon be g li t e i v m e th b a e t fo a re q _

Mao Trạch Đông (Tse-tung) đã hình dung trong luận thuyết Nền dân chủ mới của Trung Quốc năm 1940 rằng quyền sở hữu đất đai tư nhân sẽ được phép tồn tại trong một thời gian dài trước khi quyền sở hữu công cộng chiếm ưu thế. Tuy nhiên, một số yếu tố khiến ông tin rằng cần phải có một quá trình chuyển đổi nhanh hơn và thực sự có thể thực hiện được. Đầu tiên, quyền sở hữu đất đai tư nhân nhanh chóng dẫn đến sự phân cực của nông dân. Dựa trên dự đoán cổ điển của chủ nghĩa Mác, quyền sở hữu công sẽ loại bỏ bất bình đẳng kinh tế. Thứ hai, Nhà nước mất quyền kiểm soát nguồn cung lương thực dưới quyền sở hữu đất đai tư nhân. Để tài trợ cho sự phát triển công nghiệp nhanh chóng của Trung Quốc, mà giới lãnh đạo cao nhất tin rằng đó là động lực quan trọng cho quá trình hiện đại hóa của Trung Quốc, chính phủ đã phải giảm giá lương thực trong khi duy trì nguồn cung ổn định. Sở hữu công cộng được cho là chìa khóa để ổn định nguồn cung lương thực giá rẻ (Bo 1992). Thứ ba, quá trình chuyển đổi xã hội chủ nghĩa của các doanh nghiệp tư bản chủ nghĩa tiến triển không bị cản trở chỉ với sự phản kháng nhẹ từ các nhà tư bản. Bên cạnh đó, phát triển công nghiệp theo quy hoạch của Nhà nước đã đạt được những thành công bước đầu. Yếu tố cuối cùng này khiến Mao tin rằng chuyển đổi nhanh hơn trong nông nghiệp; nghĩa là, tập thể hóa, cũng có thể thực hiện được. Vì vậy, tập thể hóa được xúc tiến nhanh trong giai đoạn 1955-1957. Đến cuối năm 1956, 96,3% hộ gia đình nông thôn đã tham gia hợp tác xã sản xuất nông nghiệp (APC) (Yang 2006, 31). Trong APC, một nhóm các hộ gia đình góp chung đất đai, công cụ sản xuất, súc vật kéo và chỉ được trả công cho đầu vào lao động của họ, trong khi về lý thuyết, họ vẫn có quyền lựa chọn rời khỏi hợp tác xã, nhưng trên thực tế, việc rời khỏi hợp tác xã hiếm khi được phép ( Kung 1993).

Phong trào tập thể hóa lên đến đỉnh điểm vào năm 1958 khi tất cả các hợp tác xã được hợp nhất và biến thành các công xã lớn. Năm nay được ghi nhận là năm của sự cuồng loạn tập thể cực độ và sự phi lý ở Trung Quốc. Là một phần của Đại nhảy vọt, Trung Quốc đặt mục tiêu vượt qua Vương quốc Anh về sản xuất thép trong vòng một năm (Bo 1992). Để đạt được mục tiêu này, cả nước đã huy động sản xuất thép. ĐCSTQ đã tạo ra một ảo tưởng để gieo niềm tin trong dân chúng rằng chủ nghĩa cộng sản, mà đối với hầu hết mọi người có nghĩa là “nhà hai tầng, đèn điện

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ và lò bùn để sản xuất thép. Trong khi đó, các hộ gia đình nông thôn bắt đầu dùng bữa trong các nhà ăn chung, và việc nấu nướng trong gia đình trở nên không cần thiết và bị cấm . Mọi người thu thập mọi thứ từ quặng, đồ dùng gia đình, nông cụ, thậm chí cả tay nắm cửa, những thứ có thể luyện thành thép, rồi đưa vào lò nung. Tuy nhiên, trong hầu hết các trường hợp, những cục sắt vô dụng là sản phẩm duy nhất.

Ở nông thôn, người dân cũng được huy động để xây dựng hồ chứa nước và các công trình thủy lợi khác cũng như sản xuất thép. Do đó, đất đai không được quan tâm nhiều mặc dù năm 1958 hóa ra lại là một năm bội thu. Tuy nhiên, việc phóng đại sản lượng nông nghiệp là quy luật của trò chơi; sản lượng hàng chục tấn trên một mẫu đất (một mẫu bằng một phần mười lăm ha) đã được báo chí đưa tin thường xuyên. Tập quán ăn uống trong các phòng ăn chung đã phá hủy cơ chế tiết kiệm ăn sâu vào tâm lý của các gia đình Trung Quốc và tiêu dùng lãng phí thịnh hành (Chang và Wen 1998).

Kết quả của Đại nhảy vọt và cộng sản hóa là một thảm họa chưa từng có—20 đến 40 triệu người chết đói trong ba năm sau đó. Sau bài báo chuyên đề của Lin (1990), đã có một số nghiên cứu đưa ra những giải thích đa dạng về nguyên nhân của Nạn đói lớn này, trong khi phần tóm tắt các nghiên cứu này nằm ngoài phạm vi của chương này, những giải thích có liên quan đến bản chất của cộng đồng . hệ thống đáng nói ở đây.

Trong bài báo năm 1990 của mình, Lin cho rằng nguyên nhân của nạn đói là do công xã bị tước quyền xuất cảnh. Ông đưa ra một mô hình bằng lời để chỉ ra rằng việc thiếu quyền rút lui đã dẫn đến vấn đề tự do nghiêm trọng trong hệ thống công xã và dẫn đến sản lượng nông nghiệp giảm mạnh. Lập luận này bị Kung (1993), Liu (1993) và D. Yang (2006) chỉ trích với lý do không phù hợp với thời điểm và bản chất của các sự kiện lịch sử. Dong và Dow (1993) cũng chỉ trích mô hình này dựa trên thực tế là việc thiếu quyền rút lui cũng có thể dẫn đến sự hợp tác nhiều hơn trong xã; điều này giống như tình huống của những người mắc kẹt trên thuyền cứu sinh — không có cách nào để tự mình thoát ra, tốt hơn hết là họ nên hợp tác với nhau. Nhìn chung, việc thiếu quyền thoát hiểm khó có thể dẫn đến nạn đói thảm khốc cướp đi sinh mạng của hàng triệu người trong một thời gian rất ngắn. Nạn đói lớn phải được kích hoạt bởi nhiều nguyên nhân. Sự cuồng nhiệt của cộng sản hóa, Đại nhảy vọt, cường điệu sản lượng, các phòng ăn chung, sự thiếu minh bạch và thái độ ngạo mạn của Mao trước những lời chỉ trích (đặc biệt là trước lời chỉ trích của Nguyên soái Bành Đức Hoài trong cuộc họp Lộc Sơn) đã góp phần gây ra nạn đói .

Trong Nạn đói lớn và thời kỳ điều chỉnh kinh tế ngắn ngủi sau đó, nông nghiệp hộ gia đình được cho phép như một phương tiện khẩn cấp để sản xuất lương thực. Theo ghi nhận của D. Yang (2006), các tỉnh bị ảnh hưởng nặng nề nhất bởi nạn đói là những tỉnh có xu hướng áp dụng hình thức canh tác hộ gia đình. Điển hình nhất là trường hợp của An Huy

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC GIAI ĐOẠN 1956-1958, cao nhất cả nước. Bí thư Đảng ủy Zeng Xisheng là một người nhiệt thành ủng hộ Đại Nhảy Vọt, nhưng đã thay đổi lập trường của mình sau nạn đói. Ông trở thành một trong những lãnh đạo cấp tỉnh nhiệt tình nhất trong việc thúc đẩy gia trại. Cũng không ngạc nhiên khi thấy rằng cải cách nông thôn vào cuối những năm 1970 cũng được khởi xướng ở tỉnh An Huy. Điều này khiến D. Yang (2006) đưa ra giả thuyết rằng cuộc cải cách có thể bắt nguồn từ Nạn đói lớn. Chúng tôi sẽ sớm trở lại lập luận của anh ấy.

Nông nghiệp hộ gia đình bị coi là chống lại hệ tư tưởng xã hội chủ nghĩa mặc dù giá trị của nó trong việc tăng sản lượng thậm chí đã được chính Mao thừa nhận (D. Yang 2006). Do đó, chính quyền trung ương nhanh chóng cấm việc canh tác nông nghiệp gia đình ngay sau khi nguồn cung lương thực được cung cấp trở lại. Hệ thống công xã dựa trên hệ thống ba cấp bao gồm xã, đội và đội sản xuất, với đội sản xuất hoạt động như đơn vị cơ bản của tổ chức sản xuất nông nghiệp. Rõ ràng, hệ thống này đã chú ý đến những bài học rút ra từ Đại nhảy vọt và Nạn đói lớn sau đó, kéo dài cho đến năm 1984 khi hệ thống công xã chính thức bị dỡ bỏ.

Sẽ là một sai lầm nếu bỏ qua hoàn toàn những thành tựu của hệ thống công xã. Hệ thống này trao cho Nhà nước quyền huy động một lượng lớn nguồn lực và con người để tham gia vào các dự án xã hội và thủy lợi quy mô lớn. Ở hầu hết các vùng của Trung Quốc ngày nay, nông dân vẫn phụ thuộc vào các công trình thủy lợi được xây dựng trong thời kỳ tập thể hóa. Ngoài ra, chúng ta đã thấy rằng tỷ lệ mù chữ ở nông thôn của Trung Quốc đã giảm đáng kể và tuổi thọ tăng lên đáng kể trong thời kỳ tập thể. Một hệ thống chăm sóc sức khỏe hợp tác xã cơ bản bao phủ gần như toàn bộ dân số nông thôn đã được thành lập. Mặc dù vẫn còn tranh luận về hiệu quả chi phí của nó (một số người cho rằng nó được trợ cấp bởi hệ thống xã), nhưng không thể phủ nhận rằng hệ thống này đã góp phần cải thiện điều kiện sức khỏe ở vùng nông thôn Trung Quốc, khi so sánh Trung Quốc và Ấn Độ, Sen (1998) lập luận rằng dân số được giáo dục tốt hơn và khỏe mạnh hơn của Trung Quốc khi bắt đầu cải cách đã đưa Trung Quốc lên vị trí dẫn đầu về mặt chuẩn bị cho tăng trưởng kinh tế.

Một quan điểm cân bằng là cân nhắc những thành tựu của xã với chi phí của nó, trong khi những thành tựu là đáng kể thì chi phí cũng rất lớn. Thiệt hại về hiệu quả kinh tế là đáng kể, nhưng sự thiếu thốn mà người nông dân phải gánh chịu còn đáng kể hơn. Dưới chế độ công xã, nông dân bị ràng buộc với đất đai bởi hệ thống đăng ký hộ khẩu (hukou) ; họ không thể chuyển đến thành phố, dù chỉ là tạm thời, cũng như không thể chuyển đến một ngôi làng khác. Họ buộc phải làm việc cùng nhau, nhưng không thể chọn gieo gì trên ruộng của mình và phải bán tất cả số ngũ cốc dư thừa của mình cho Nhà nước. Một số lượng lớn thặng dư của họ đã được chuyển đến thành phố thông qua giá kéo. Khi Sen nhấn mạnh những thành tựu đạt được trong giai đoạn tập thể, thực tế là ông đang bảo vệ những giá trị gắn liền với những thành tựu đó hơn là bảo vệ.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

hai lý thuyết về nguyên nhân của cải cách nông thôn. Một giả thuyết cho rằng ĐCSTQ l

Trong cuốn sách Tai họa và Cải cách ở Trung Quốc, Dali Yang (2006) phân biệt giữa hai lý thuyết liên quan đến nguyên nhân của cải cách nông thôn. Một giả thuyết đặt các nhà lãnh đạo ĐCSTQ, đặc biệt là Đặng Tiểu Bình, vào trung tâm của cuộc cải cách, trong khi giả thuyết kia nhấn mạnh vai trò của Cách mạng Văn hóa—kết quả của nó tàn khốc đến mức mọi người tin rằng cần phải thay đổi điều gì đó. Yang tin rằng cả hai lý thuyết đều không nắm bắt được nguyên nhân quan trọng nhất của cải cách; ông nhấn mạnh rằng cải cách nên được truy tìm

giải thích nhiều về cách thức và lý do Cách mạng Trung Quốc tự hủy diệt. Trong khi tiêu chuẩn

vai trò của các nhà lãnh đạo như Đặng Tiểu Bình, tôi cho rằng hai yếu tố này, một mình hay cùng nhau, tương đương nhau để giải thích những gì đã xảy ra. Sự trỗi dậy của cải cách nông thôn được tác động không chỉ bởi lời nói và hành động của những nhà lãnh đạo lỗi lạc như Đặng Tiểu Bình, như các tài liệu thông thường sẽ tin tưởng, mà còn bởi sáng kiến của hàng chục triệu người dân Trung Quốc bình thường, những người không có ý tưởng sáng tạo về cải cách. nhưng dù sao thì nó cũng đã làm để đối phó với Nạn đói lớn nhảy vọt. Bằng cách lật tẩy luận điệu chính thức của Trung Quốc (và các bài viết học thuật phái sinh) tôn vinh Đặng Tiểu Bình là kiến trúc sư của các cải cách của Trung Quốc, nghiên cứu này nhấn mạnh nhu cầu thiết yếu đối với các học giả Trung Quốc là không vượt ra ngoài diễn ngôn chính thức và tìm kiếm câu trả lời độc lập nhấn mạnh cả tác nhân và cấu trúc lịch sử, cũng như dự phòng. (D. Yang 2006, ix)

kiến trúc sư của cải cách Trung Quốc, nghiên cứu này nhấn mạnh nhu cầu cấp thiết đối với các học giả Trung Quốc

Trong khi phân tích của Dali Yang (2006) có nhiều điều để khuyến nghị, đặc biệt là cấu trúc lịch sử, cũng như sự ngẫu nhiên. (D. Yang 2006, ix)

Trong khi phân tích của Dali Yang (2006) có nhiều điều để khuyến nghị, đặc biệt là khi nhìn nhận nó trái ngược với thực tế là cải cách nông thôn đã bắt đầu ở những khu vực bị ảnh hưởng nặng nề bởi nạn đói, thì việc biến nạn đói thành nguyên nhân quan trọng nhất của cải cách là một việc cần làm. lập luận bao quát. Trước hết, có một khoảng cách gần 20 năm giữa cải cách và nạn đói. Nông nghiệp hộ gia đình đáng lẽ phải được duy trì vào đầu những năm 1960 nếu Nạn đói lớn là nguyên nhân chính dẫn đến những cải cách lâu dài. Mặc dù vậy, có một lỗ hổng khác đáng kể hơn trong logic lập luận của Yang. Để nạn đói được coi là nguyên nhân trực tiếp của cải cách, nông dân phải nhận ra rằng canh tác tập thể là nguyên nhân trực tiếp của nạn đói trong giai đoạn 1959-1962 và điều kiện sống tồi tệ của họ vào cuối những năm 1970. Đó là, canh tác tập thể đã gây ra Nạn đói lớn, và để tránh nạn đói một lần nữa, phải từ bỏ canh tác tập thể. Tuy nhiên, ngay cả bản thân Yang cũng cho rằng chỉ riêng việc tập thể hóa không thể giải thích được Nạn đói lớn. Như Yang nói, khi từ chối lời giải thích của Lin (1990) về nạn đói bằng cách hủy bỏ việc không có quyền rút lui trong công xã: “Tuy nhiên, vì mục đích của tôi, Lin đã giải quyết những thay đổi trong năng suất nông nghiệp chứ không phải nguyên nhân của nạn đói” (D .Yang 2006, 54). Thật không may, sự suy giảm năng suất có thể dẫn đến việc loại bỏ hệ thống công xã, nếu nó không dẫn đến

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Cần xác định nguyên nhân cải cách nông thôn xuất phát từ những khiếm khuyết kinh niên của hệ thống công xã hình thành sau nạn đói lớn. Với mục đích này, một số sự kiện liên quan trong giai đoạn này có liên quan đặc biệt ở đây.

Đầu tiên là sản lượng nông nghiệp được duy trì ở tốc độ tăng trưởng dương trong hầu hết các năm kể từ khi Nạn đói lớn kết thúc vào năm 1962 (D. Yang 2006,105, Hình 4). Điều này đã đúng

2 tăng trưởng nông nghiệp không tụt hậu so với các nước đang phát triển khác trong cùng thời kỳ.

Thực tế thứ hai liên quan đến năng suất nhân tố tổng hợp (TFP) [10]của giai đoạn xã được thể hiện trong Hình 7.1, do Wen (1993) chuẩn bị ban đầu. Thật ngạc nhiên khi thấy rằng TFP bắt đầu giảm ngay khi quá trình tập thể hóa bắt đầu trong giai đoạn 1955-1957

CHỈ SỐ TFP

140

HÌNH 7.1 TFP của ngành nông nghiệp Trung Quốc: 1952-1989

2. Nói chung, TFP là thước đo mức độ hiệu quả của một nền kinh tế

Bảng 7.1 Ngày công lao động trên một ha

sao

t e o a n t 3 1

2 0 0 0 9 4

0 61 8

Cơm

250

421

328

sou

ce : Naughton 200

7, 242, Bảng 10.2.

643

Lúa mì

120

461

218

trước cải cách nông thôn

trước khi cải cách nông thôn bắt đầu vào năm 1978, và không phục hồi về mức của năm 1958 cho đến năm 1984. Do đó, tăng trưởng sản lượng trong thời kỳ công xã không đạt được nhờ sử dụng lao động, đất đai và các đầu vào nông nghiệp hiệu quả hơn.

Điều này dẫn chúng tôi đến thực tế thứ ba được trình bày trong Bảng 7.1, được lấy từ Bảng 10.2 của Naughton (2007). Bảng thể hiện số ngày công lao động sử dụng trên một ha đất vào các năm 1953, 1978 và 1985. Từ năm 1953 đến 1978, số ngày công lao động sản xuất lúa tăng 68,4%; sản lượng bông và lúa mì tăng đáng kể lần lượt là 2,03 và 2,84 lần. Ngược lại, số ngày công lao động năm 1985 giảm lần lượt là 22%, 29% và 53% đối với sản xuất gạo, bông và lúa mì so với năm 1978. Cùng với thực tế thứ hai, điều này có nghĩa là tăng trưởng sản lượng trong thời kỳ thời kỳ công xã chủ yếu đạt được nhờ tăng cường triển khai lao động; Ngoài ra, nhiều ngày lao động đã bị lãng phí vì từ năm 1978 đến 1985, sản lượng tăng nhưng số ngày lao động lại giảm.

Việc sử dụng lao động kém hiệu quả là lời giải thích cho thực tế cuối cùng là sản lượng lương thực bình quân đầu người gần như không thay đổi trong khoảng thời gian từ 1952 đến 1978 (D. Yang 2006). Dân số Trung Quốc đã tăng hơn 200 triệu người từ những năm 1950 đến cuối những năm 1970. Hầu hết dân số mới được thêm vào sống ở nông thôn. Ngoài ra, 20 triệu thanh niên thành thị được gửi về nông thôn, dẫn đến tình trạng quá tải và phụ thuộc vào các nguồn tài nguyên vốn đã cạn kiệt.

Một số tác giả cho rằng hệ thống công xã có hiệu quả thấp là do hệ thống thù lao không rõ ràng của nó. Ví dụ, Putterman (1993) tin rằng hệ thống điểm công việc được áp dụng bởi hệ thống công xã của Trung Quốc không phản ánh sự đóng góp thực sự của mỗi cá nhân. Những người khác (ví dụ, Lin 1990) chỉ trích nhiều hơn về bản chất chung của hệ thống công xã; nghĩa là, xu hướng mạnh mẽ của nó gây ra hành vi cơ hội. Các sự kiện nêu trên rõ ràng ủng hộ dòng lập luận thứ hai. Putterman đưa ra một điểm tham chiếu giả thuyết về một hệ thống thù lao tốt hơn. Tuy nhiên, vì hệ thống điểm lao động được phát minh bởi các đội sản xuất địa phương, nên có lý do để tin rằng nó gần đạt được kết quả cân bằng trong hệ thống công xã. Tuy nhiên, cơ hội

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC một mặt hệ thống công xã; cũng có những mặt khác cản trở hiệu quả nông nghiệp. Một trong số đó là hệ thống công xã được dùng như một phương tiện để Nhà nước bòn rút của nông dân. Mặc dù tỷ lệ thu mua ngũ cốc của nhà nước trong tổng sản lượng ngũ cốc đã giảm kể từ Nạn đói lớn, nhưng giá thu mua vẫn ở mức thấp và không đổi trong khoảng thời gian từ 1967 đến 1978 (D. Yang 2006, Hình 6). Ngay cả theo những ước tính thận trọng nhất, tổng số tiền nhà nước khai thác thông qua giá mua sắm thấp vẫn ở mức 200 tỷ Nhân dân tệ (Wu 2001). Mặt phá hoại khác của hệ thống công xã là nó đàn áp quyền tự do của nông dân trong việc lựa chọn các hoạt động kinh tế của riêng họ và di chuyển không giới hạn. Điều này có tác động tiêu cực trực tiếp đến sản xuất nông nghiệp cũng như tác động gián tiếp nhưng có lẽ sâu sắc hơn đối với xã hội nông thôn. Mọi người bắt đầu cảm thấy mệt mỏi và thậm chí bực bội với hệ thống. Không chỉ sản xuất nông nghiệp bị ảnh hưởng, xã hội nông thôn cũng bắt đầu tan rã. Hiểu được nhiều khía cạnh của hệ thống công xã sẽ cung cấp cho Hoa Kỳ những hiểu biết sâu sắc hơn về những lý do dẫn đến sự sụp đổ của nó.

Nguồn gốc lịch sử của cải cách nông thôn gắn liền với hai yếu tố liên quan - sự kém hiệu quả của hệ thống cấp xã trong việc thúc đẩy người dân và sự kiểm soát chặt chẽ của Nhà nước đối với sự lựa chọn của người dân. Nhà nước kiểm soát sự lựa chọn của nông dân nhằm bòn rút tài nguyên từ nông thôn. Tuy nhiên, điều này đã phá hủy tinh thần làm việc của nông dân, do cơ cấu khuyến khích vốn đã bị bóp méo. Để đảm bảo việc khai thác, Nhà nước phải thắt chặt kiểm soát, và ở một mức độ lớn, thu hẹp phạm vi các mục tiêu của mình, thể hiện trong chính sách “ngũ cốc là trên hết”, khiến động cơ làm việc của nông dân ngày càng giảm . Điều mà cả các nhà nghiên cứu học thuật lẫn các bài tường thuật chính thức thường bỏ qua là cải cách nông thôn bao gồm hai hành động song song – khôi phục nông nghiệp hộ gia đình và tăng giá nông sản. Riêng năm 1979, giá thu mua ngũ cốc của nhà nước đã tăng 27%. Giá của cây công nghiệp đã tăng vài năm trước đó (D. Yang 2006, Hình 6). Giá tăng đồng nghĩa với việc Nhà nước giảm mức trích. Sự tăng trưởng phi thường của sản lượng nông nghiệp từ năm 1978 đến năm 1984 được giải thích rõ nhất bằng cả việc khôi phục nền nông nghiệp hộ gia đình và giảm hành chính nhà nước.

7.2         OdTERPLAY BETWRUN OrdOVATION tại

Vào đầu những năm 1970, tốc độ tăng trưởng trong nông nghiệp Trung Quốc đã giảm đáng kể và cuối cùng dừng lại vào năm 1976 và 1977 (Hình 7.2). trước t

Vào đầu những năm 1970, tốc độ tăng trưởng của ngành nông nghiệp Trung Quốc đã giảm tốc đáng kể; tăng trưởng cuối cùng đã dừng lại vào năm 1976 và 1977 (Hình 7.2). Trước đó, hệ thống xã đã duy trì tăng trưởng nông nghiệp chủ yếu bằng đầu vào lao động nhiều hơn CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Nguồn : NSB 1991.

HÌNH 7.2 Tăng trưởng sản lượng nông nghiệp trong những năm 1970

của họ

sự nhiệt tình của họ đối với sản xuất nông nghiệp đã phai nhạt. Có một tình trạng thiếu lương thực trầm trọng trong nước. Trong khoảng thời gian từ 1971 đến 1976, tổng lượng cung ngũ cốc bị thâm hụt là 10 triệu tấn (D. Yang 2006, 123). Sản lượng ngũ cốc năm 1977 giảm so với năm 1976 là 3,55 triệu tấn. Sự sụt giảm sản lượng bông thậm chí còn nghiêm trọng hơn. Để trang trải các khoản thiếu hụt, chính phủ đã phải chi 2,1 tỷ đô la, bằng 1/5 dự trữ ngoại tệ của Trung Quốc, để nhập khẩu ngũ cốc, bông, dầu ăn và đường (ibid., 129). Tuy nhiên, hầu hết các mặt hàng nhập khẩu này đều nhằm đáp ứng nguồn cung cho người dân thành thị. Như trong Nạn đói lớn, chi phí thiếu lương thực chủ yếu do nông dân gánh chịu. Những đàn người ăn xin bắt đầu di chuyển khắp đất nước vào giữa những năm 1970. Sắp xảy ra một nạn đói khác có khả năng ập đến vùng nông thôn. May mắn thay, nông dân lần này đã chủ động đến mức nỗi sợ hãi của nông dân về một nạn đói khác đã bắt đầu cuộc cải cách nông thôn. Luận điểm của Dali Yang hoàn toàn đúng—chính ký ức về Nạn đói lớn đã dẫn đến cải cách nông thôn. Tuy nhiên, để cải cách trở thành một thay đổi thể chế lâu dài, chúng ta có một số lỗ hổng chính cần lấp đầy.

Đã có một số báo cáo xuất sắc về quá trình cải cách nông thôn ở cả hai lĩnh vực p muer npto s e ha is tl teods th t s h y e m r b e o a l d iz e e r d h t o h w ec th he an C g C e _ P in 's t i h d e eo id lo eo g l y og a y and of r t e h fo e r C m C s P at le t a h d e er g s r h a lặp lại các tài khoản này trong Cuốn sách này. Thay vào đó, chúng tôi sẽ chỉ nêu bật một số diễn biến chính đã dẫn đến hoặc tượng trưng cho sự thay đổi trong hệ tư tưởng của giới lãnh đạo ĐCSTQ. Mục đích của chúng tôi là cho người đọc thấy hệ tư tưởng và cải cách của ĐCSTQ ở cấp cơ sở ảnh hưởng lẫn nhau như thế nào và cuối cùng quy tụ về nông nghiệp gia đình.

Chúng tôi sẽ bắt đầu bằng cách lưu ý rằng ngay cả những người ôn hòa cũng chưa sẵn sàng để hình dung việc canh tác gia đình sau sự sụp đổ của “Băng nhóm bốn người”. Niềm tin cộng sản và ký ức

30 NĂM CÁC NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC tài liệu của cuộc họp làm việc cho Hội nghị lần thứ ba về cơ bản nhắc lại các chính sách được đặt ra bởi “Sáu mươi điều trong nông nghiệp” đã thiết lập hệ thống công xã ba cấp sau nạn đói. Tài liệu này được chuẩn bị bởi Hồ Diệu Bang, người sẽ sớm lãnh đạo các nỗ lực phục hồi các nạn nhân của các phong trào chính trị trong quá khứ và cuối cùng trở thành bí thư đảng

Tuy nhiên, những người nông dân không quan tâm đến việc kết án; họ có những niềm tin trống rỗng để lấp đầy. Một số làng ở vùng sâu vùng xa đã bí mật duy trì canh tác theo nhóm kể từ khi nạn đói kết thúc vào đầu những năm 1960. Một làn sóng mới về canh tác theo nhóm và thậm chí theo hộ gia đình đã bắt đầu ở các khu vực rải rác của An Huy và Tứ Xuyên, hai tỉnh ghi nhận số người thiệt mạng cao nhất trong Nạn đói lớn.

Sự lan rộng ban đầu của mô hình hộ nông dân ở tỉnh An Huy là kết quả của các biện pháp quản lý khủng hoảng của chính quyền tỉnh. An Huy có đợt hạn hán nghiêm trọng vào năm 1978 đã ảnh hưởng đến gần 90% diện tích đất canh tác của tỉnh này. Ban lãnh đạo mới của tỉnh do nhà cải cách huyền thoại Vạn Lý đứng đầu đã quyết định cho mỗi nông dân mượn một mu (0,165 mẫu Anh) đất để canh tác tư nhân. Cử chỉ nhỏ này đã khuyến khích nông dân thử các biện pháp tự do hơn như khoán theo nhóm (dabaogan daozu), khoán sản lượng gia đình (baochan daohù), và nông nghiệp gia đình (dabaogan daohù). Đến cuối năm 1978, 1.200 đội sản xuất (dưới 1% tổng số) ở An Huy đã áp dụng hợp đồng sản xuất gia đình (D. Yang 2006). trong khi hợp đồng được cho là được chủ nghĩa xã hội cho phép, thì phần lớn nông nghiệp gia đình được cho là không thể chấp nhận được về mặt chính trị. Đây là lý do tại sao 11 nông dân ở làng Xiaogang huyền thoại ngày nay đã ký một hợp đồng bằng dấu vân tay đẫm máu của họ khi họ quyết định áp dụng mô hình nông nghiệp gia đình vào tháng 1 năm 1979. Lãnh đạo quận ủng hộ hợp đồng theo nhóm mặc dù điều đó không ngăn được thử nghiệm của Xiaogang. Cổ phần chính trị trong việc kết nối với ý thức hệ hiện có đối với các nhà lãnh đạo đảng cao hơn nhiều so với nông dân bình thường.

Mọi thứ tốt hơn ở Tứ Xuyên. Cải cách bắt đầu ở huyện Quảng Hán, nơi mà tại một ngôi làng, đất đai được bí mật trao cho ba nhóm để canh tác vào đầu năm 1974. Bí thư đảng ủy Quảng Hán biết được điều này vào năm 1977 và với sự hỗ trợ của bí thư tỉnh ủy, Triệu Tử Dương , bắt đầu thử nghiệm hợp đồng theo nhóm vào năm 1978 tại xã có làng. (Triệu Tử Dương sẽ sớm trở thành thủ tướng và sau đó là bí thư ĐCSTQ vì những sáng kiến cải cách của ông ở Tứ Xuyên.) Ngay sau đó, toàn tỉnh bắt đầu hợp đồng theo nhóm với sự tán thành của Triệu Tử Dương. Sản lượng ở Tứ Xuyên được đẩy mạnh. Câu nói trong ngày là: “Muốn ăn không? Tìm Ziyang” (yao ớtang, zhao ziyang).

Tuy nhiên, ở cấp trung ương, mọi thứ diễn ra chậm hơn. Nhân dân Nhật báo đã đăng các bài phản đối cải cách vào tháng 3 năm 1979. Ngay cả những người cải cách cũng không chắc liệu nông hộ gia đình có nên là hướng đi hay không. Ví dụ, năm 1979, Du Runsheng, CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

là lựa chọn ít hợp lý nhất để cải cách. Anh ta chỉ thay đổi quyết định sau khi anh ta bị lừa .

cuộc tấn công càng nhiều thì sức đề kháng càng lớn. Vì vậy, để khuyến khích baochan daohu , hãy giảm bớt sự phản kháng và tăng cường sự giúp đỡ càng nhiều càng tốt, để có thể tránh được việc dừng giữa chừng 2006, 3)

cuộc tấn công càng nhiều thì sức đề kháng càng lớn. Do đó, để khuyến khích baochan daohu, chúng tôi đã

Du đã tóm tắt ba chiến lược để các nhà cải cách thúc đẩy trang trại gia đình là “không nói đến việc xóa bỏ công xã nhân dân, mà chỉ [nói] thực hiện

Du đã tóm tắt ba chiến lược cho các nhà cải cách để thúc đẩy nông nghiệp gia đình. Một là “không nói xóa bỏ công xã nhân dân, mà chỉ [nói] thực hiện chế độ trách nhiệm sản xuất trong công xã nhân dân” (sđd.). Điều này sẽ [Chúng tôi] không áp đặt sở thích chủ quan của mình lên số đông; chúng tôi tôn trọng ý chí của quần chúng Bây giờ nhìn lại, quần chúng rất vui khi chọn hình thức dabaogan [nông nghiệp gia đình]

tive, và phần còn lại là của tôi.' Các ưu đãi là trực tiếp; mối quan hệ rất đơn giản. [Chúng tôi] ủng hộ rằng việc lựa chọn là tùy thuộc vào quần chúng. Điều này cũng tốt [đối với chúng tôi] để kiểm tra tính khả thi của các ý tưởng. (sđd.)

tive, và phần còn lại là của tôi.' Các ưu đãi là trực tiếp; mối quan hệ rất đơn giản. [Chúng tôi đề xuất

Chiến lược thứ ba là bắt đầu với các thử nghiệm địa phương. Đến mùa xuân năm 1979, ông đã bắt đầu thử nghiệm công việc chăn nuôi gia đình. Tuy nhiên, trong lần gặp đầu tiên

Chiến lược thứ ba là bắt đầu với các thử nghiệm địa phương. Đến mùa xuân năm 1979, An Huy đã bắt đầu thử nghiệm mô hình canh tác hộ gia đình. Tuy nhiên, trong cuộc họp đầu tiên của Ủy ban Nông nghiệp Quốc gia mới thành lập được tổ chức vào thời điểm đó, năm trong số bảy tỉnh được mời tham dự cuộc họp đã phản đối thử nghiệm của An Huy. Tài liệu cuối cùng của cuộc họp cấm nói chung baochan daohu , nhưng có một ngoại lệ nhỏ—nó được cho phép ở những vùng sâu vùng xa; ở các khu vực khác, nó sẽ không được hoàn nguyên, nếu được thông qua.

Các nhà cải cách đã nhanh chóng nắm lấy cơ hội này để khuyến khích việc nhận con nuôi Năm 1980, một cơ hội khác đã mở ra và [ baochan daohu ] lan rộng đến tất cả các khu vực nghèo. At i t m im p e o , r [ t th g e ra g i o n v s e f r r n o m m e o n t h ] _ e n r e p e r do o e v d in to ce s s o . lv th e e th re e w fo eor d em pro o o r b e le am nd in m to h r o e s i e m a p r o e r a t s i ; _ _ _ _ n [ g so p m ro e v p in ro ce v s i , n a c n es d ] các tỉnh xuất khẩu ngày càng ít đi. [Mùa xuân] chính quyền trung ương tổ chức hội nghị lập kế hoạch dài hạn. Giám đốc Ủy ban Kế hoạch Nhà nước Yao Yilin khi đó thảo luận với tôi về cách giảm trợ cấp ngũ cốc cho các vùng nghèo. Tôi đề nghị trao baochan daohu để nông dân tự giải quyết vấn đề lương thực của họ, [vì vậy] họ không cần phải dựa vào trợ cấp ngũ cốc. . . . Yao Yilin nghĩ rằng [gợi ý của tôi] có một đức tính tốt và báo cáo điều đó với Đặng Tiểu Bình.

tôi làm thế nào để giảm trợ cấp ngũ cốc cho các khu vực nghèo. Tôi đề nghị thử baochan daohu và để nông dân tự giải quyết vấn đề lương thực của họ, [vì vậy] họ không cần phải dựa vào ngũ cốc được trợ cấp.... Yao Yilin nghĩ rằng [đề nghị của tôi] có một đức tính tốt và đã báo cáo với Đặng Tiểu Bình . Đặng

Xiaoping đồng ý và nói: 'Khu vực nghèo có thể làm được; [họ] có thể quay lại nếu có sự cố xảy ra. nó làm

đã tiến thêm một bước khi đưa ra tuyên bố sau. Giờ đây, các chính sách linh hoạt hơn đã được áp dụng ở các vùng nông thôn, việc thực hành bao c d h a a o n h g u e h d t s h b trong ee g n sr a a d p o i p d t l e y d fo in rt s h o e m b e e l to te c r a . _ l B it a ie o s ch w a h n er d e a tôi không _ h là bạn s h u a i s ta b b e l e n . _ tôi là một t d h o a p s t per d o i v n ed m q o u s it to e f e t ff h e e ct p i rv o e d a đội ở huyện Phi Tây , tỉnh An Huy, và đã có sự gia tăng lớn trong sản xuất. N các đội sản xuất trong cùng một tỉnh Fengyang County . . . đã và đang thực hành dab , điều này trong một năm đã dẫn đến sự gia tăng sản lượng làm thay đổi diện mạo của quận. Một số đồng chí lo lắng rằng cách làm này có thể ảnh hưởng xấu đến nền kinh tế tập đoàn. Tôi nghĩ rằng nỗi sợ hãi của họ là không chính đáng. (D. Dương 2006, 166)

mà trong một năm đã dẫn đến sự gia tăng trong sản xuất đã thay đổi những ưu điểm của quận

Vào đầu những năm 1980, Hoa Quốc Phong cuối cùng đã bị cách chức chủ tịch và thủ tướng của Hội đồng Nhà nước. Một lãnh đạo mới với Đặng Tiểu

Vào đầu những năm 1980, Hoa Quốc Phong cuối cùng đã bị cách chức Chủ tịch ĐCSTQ và Thủ tướng Quốc vụ viện. Một ban lãnh đạo mới do Đặng Tiểu Bình đứng đầu lên nắm quyền. Trong khi đó, các nghiên cứu có hệ thống đã được thực hiện về tác động tích cực của các loại hệ thống trách nhiệm khác nhau. Bảng 7.2, được trích dẫn từ D. Yang (2006), cung cấp dữ liệu cho bốn huyện ở tỉnh An Huy trong những năm thu hoạch 1978-1979. Rõ ràng là những cải cách tự do hơn sẽ tạo ra tốc độ tăng trưởng sản lượng cao hơn. Ở quận Chuxian, nơi cải cách được theo đuổi tích cực hơn, hình thức cải cách tự do nhất, baochan daohu, đã dẫn đến mức tăng trưởng đáng kinh ngạc là 68,9%, trong khi các làng không có bất kỳ cải cách nào chỉ đăng ký một

Bảng 7.2 Tăng trưởng đầu ra theo các hệ thống trách nhiệm khác nhau (tỷ lệ phần trăm

Hình thức hệ thống trách nhiệm  Quanshu Chuxian Lai'a

thay đổi,1978-1979)

Với cải cách

12.

8 16.

5

5.0

baochan daozu

12,4%

12,5%

0,7%

0,3%

(khoán sản lượng cho nhóm)

12.

7 16.

3

3.4

baogan daozu

12.8

16,5

5.0

6,0

(ký hợp đồng mọi thứ với gr

baochan daohu

35.

7 35

.7 3

7.1

(khoán sản lượng cho nhà

(ký hợp đồng mọi thứ với nhóm)

na

na

15,9

12,5

Nguồn : D. Yang 2006, 168, Bảng 26.

35,7

35,7

37.1

31,0

Lưu ý : na = không áp dụng; không = không

Nguồn: D. Yang 2006, 168, Bảng 26.

Lưu ý: na = không áp dụng; nd = không có dữ liệu

đã trải qua sự sụt giảm đáng kể về sản lượng, nhưng các làng áp dụng một số hình thức cải cách đã đạt được mức tăng trưởng tích cực; những người áp dụng baochan daohu đạt tốc độ tăng trưởng hơn 30%.

Những diễn biến này đã dẫn đến Văn kiện số 75 vào mùa thu năm 1980; tài liệu này chính thức thừa nhận đề xuất của Du Runsheng và phương hướng do Đặng Tiểu Bình đề ra. Tại thời điểm này, các hình thức khác nhau của hệ thống trách nhiệm bắt đầu phát triển trên khắp đất nước. Hệ tư tưởng của ĐCSTQ rõ ràng là tụt hậu so với những gì đang xảy ra ở cấp cơ sở. Những tác động tích cực của cải cách là không thể bàn cãi. “Những vùng nghèo đã đủ ăn năm thứ hai; các khu vực khác cũng có thể tăng ngoài

Mùa đông năm 1981, chính quyền trung ương tổ chức cuộc họp công tác toàn quốc về các vấn đề nông thôn. tôi là một n ft th r e th w e i m nt e e e r t o in f g 1 , 9 [ 8 w 1, e] th d e ra c ft en e t d ra th l e go 1 v 9 e 8 r 2 n N m o e . n 1 th D e o ld cu th m e n n a t _ t ( i M on in al u w te o s r o k f m th e e e N ti a n t g io o n n al ru W ra o l rk is M su e e e s t .

nông trường tập thể dưới công xã nhân dân. Baochan daohu kể từ đó đã trở thành quyết định của trung ương. (Du 2006, 4)

Các vấn đề nông thôn), chính thức thừa nhận [sử dụng] khoán đất của hộ nông dân để thay thế Từ năm 1982, có thêm năm Văn bản số 1 đề cập đến quyết định của nông nghiệp. (Du 2006, 4)

Từ năm 1982, có thêm 5 Văn bản số 1 đề cập đến các vấn đề nông nghiệp. Con đường cải cách đã được vạch ra, và dabaochan— nông nghiệp hộ gia đình—lan rộng nhanh chóng đến hầu hết mọi nơi trên đất nước vào cuối năm 1983 (Bảng 7.3). Năm 1984, các công xã nhân dân chính thức bị giải thể.

Một số quan sát thú vị có thể được kết nối với lý thuyết của chúng tôi về sự thay đổi thể chế như là sự gián đoạn ý thức hệ. Thứ nhất, hệ tư tưởng của ĐCSTQ luôn tụt hậu so với sự phát triển ở cấp cơ sở; nó thay đổi dần dần và phản ánh những thực tế cơ bản. Vào thời điểm nông hộ gia đình được ĐCSTQ chính thức thừa nhận là một thể chế thay thế hệ thống công xã trong Văn kiện số 1 năm 1982, gần 40% số làng đã áp dụng nó. Đây là một ví dụ rõ ràng về cách hệ tư tưởng có khả năng phục hồi và cách nó đòi hỏi những hành động có chủ ý của con người thách thức các thể chế hiện có để tạo ra sự thay đổi. Thứ hai, những bước nới lỏng tư tưởng nhỏ ở trung tâm luôn dẫn đến nhiều thay đổi hơn ở cấp cơ sở tiếp tục thách thức các thể chế hiện có. Điều này đến lượt nó buộc trung tâm phải sửa đổi hệ tư tưởng của mình. Từ lời kể của Du Rensheng, rõ ràng là việc cho phép các vùng nghèo thử baochan daohu vào năm 1980, một bước chuyển đổi nhỏ về ý thức hệ, đã dẫn đến sự lan rộng nhanh chóng của mô hình nông nghiệp hộ gia đình. Thứ ba, sự tương tác giữa hệ tư tưởng của ĐCSTQ và các thử nghiệm ở cấp cơ sở cuối cùng chỉ có thể hội tụ thành nông nghiệp gia đình hoàn toàn bởi vì nông nghiệp gia đình và những cải cách theo hướng đó đã tạo ra kết quả tích cực liên tục mang lại lợi ích cho tất cả nông dân. Nói cách khác, điều này chỉ có thể xảy ra bởi vì các cuộc cải cách đã tạo ra sự cải thiện Pareto

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Bảng 7.3 Sự lan rộng của cải cách nông thôn: 1980-1983

vì công việc)

uotas 5

5,7% 3

9,0% 2

4,2%

6,5%

5,1%

zuanye chengb

( nhận khoán nhiệm vụ chuyên ngành

55,7%

na

4.7

7,8

5,9

4,9

baochan daoz (ký hợp đồng o với nhóm) baochan daore

đầu ra 2

4,9 2

3,6 1

3,8

0,8

2.1

(khoán cho người lao động)

đầu ra

3.1

8,6 1

4.4

5,8 1

2.6

bufen baochan

(xuất một phần cont về nhà

cuộc đua

0,03

0,5

na

3.7

2.2

baochan daoh (giao thầu o hộ gia đình) dabaogan

đầu ra

1.0

9,4 1

6,9

7.1

4,9

( toàn gia fa

đến hộ gia đình)

minh)

0,02

5,0 1

1,3 3

8,9 6

7,9

Nguồn : D.Yang

Lưu ý : không = không

áp dụng; thứ

. = không có dữ liệu

có thể

38,9

67,9

97,9

một sự thay đổi trong ban lãnh đạo mới ngoan cố nhất, với Đặng

một sự thay đổi trong những bộ óc ngoan cố nhất bên trong ĐCSTQ. Cuối cùng, thái độ thực dụng của ban lãnh đạo mới, với Đặng Tiểu Bình ở trung tâm, là nền tảng cho phép các động lực cải cách hướng tới nông nghiệp hộ gia đình. Nếu Hoa Quốc Phong vẫn nắm quyền, nông nghiệp hộ gia đình sẽ không bao giờ có thể thay thế được hệ thống công xã.

Năng lượng bị dồn nén được giải phóng bởi cuộc cải cách thật đáng kinh ngạc. Từ năm 1979 đến 19 tổng giá trị sản lượng nông nghiệp duy trì tốc độ tăng trưởng thực tế hàng năm là 7,6

Năng lượng bị dồn nén được giải phóng bởi cuộc cải cách thật đáng kinh ngạc. Từ năm 1979 đến năm 1984, tổng giá trị sản lượng nông nghiệp duy trì tốc độ tăng trưởng thực tế hàng năm là 7,6% và sản lượng ngũ cốc tăng với tốc độ hàng năm là 4,9%. trong khi việc tăng giá nông sản chắc chắn đóng một vai trò quan trọng trong việc mang lại tăng trưởng nông nghiệp nhanh chóng, Lin (1992) lưu ý rằng 60% tăng trưởng từ năm 1978 đến năm 1984 có thể là do áp dụng hình thức canh tác hộ gia đình. Bất chấp những tranh cãi về học thuật, những thành tựu đạt được là có thật:

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

an ninh lương thực kể từ đó đã biến mất khỏi diễn ngôn công khai thông thường. Ngày nay nhìn lại, tác động của cải cách nông thôn đã vượt xa ranh giới của nông nghiệp; cuộc cải cách đã trở thành chất xúc tác và mô hình cho những cuộc cải cách tiếp theo. Hệ thống tài chính của những năm 1980, được xem xét trong Chương 2, là baochan daohu ở cấp vĩ mô—các hợp đồng khác nhau giữa chính quyền trung ương và các tỉnh là một lời nhắc nhở về các hệ thống trách nhiệm khác nhau được thông qua bởi cải cách nông thôn; chỉ bây giờ, cường độ đã lớn hơn nhiều. Ngoài ra, hợp đồng cũng được áp dụng trong giai đoạn đầu của cải cách DNNN. Bầu không khí chính trị vào thời điểm đó là nghĩa bảo jiuling— nó hoạt động miễn là bạn ký hợp đồng. Bản thân ở nông thôn, cải cách nông thôn đã giải phóng một lượng lớn năng lượng bị dồn nén của nông dân, điều này sẽ sớm dẫn đến một làn sóng trung tâm công nghiệp hóa nông thôn.

7.3.1        Cải cách nông thôn và TVE 3

di cư.

chỉ sau cải cách nông thôn. Chúng tồn tại ngay cả trong Cách mạng Văn hóa

Việc thành lập các TVE, hay xiangzhen qiye, không phải là một hiện tượng mới chỉ xuất hiện sau cải cách nông thôn. Chúng tồn tại ngay cả trong thời kỳ Cách mạng Văn hóa, mặc dù dưới một cái tên khác, sheui qiye – doanh nghiệp xã và lữ đoàn. Trước những năm 1970, quá trình công nghiệp hóa của Trung Quốc chủ yếu nghiêng về các cơ sở lớn trong các ngành công nghiệp nặng. Kết quả là khu vực nông thôn phần lớn bị bỏ rơi khỏi quá trình công nghiệp hóa. Trớ trêu thay, sự tăng trưởng ổn định của ngành công nghiệp nông thôn bắt đầu từ đầu những năm 1970 để đáp lại lời kêu gọi cơ giới hóa nông nghiệp, một chính sách không phù hợp với thực tế về lực lượng lao động dồi dào của Trung Quốc. Hưởng ứng lời kêu gọi, các xã và lữ đoàn ở một số khu vực nhất định, đặc biệt là đồng bằng sông Dương Tử và các khu vực ngoại vi đô thị khác bắt đầu thành lập các nhà máy sản xuất máy móc nông nghiệp và sửa chữa nông cụ. Khi các nhà máy ở đô thị bị tê liệt bởi các cuộc đấu tranh giữa các bộ phận trong Cách mạng Văn hóa, một thị trường rộng lớn đã mở ra cho các sản phẩm của các doanh nghiệp nông thôn. Kết quả là sản lượng của họ

l o i u o t n p i u n t 1 v 9 a 7 lu 0 e p o ri f c e h s e , w co it m ha m n u e n m e p a l no d ym br e i n g t a o d f e 2 e 8 n .3 te m rp i r ll i i s o e n s _ . o H n o ly w a e c v c e o r, u i n n te te d rm fo s r o 2 f 1 s .2 h % tốc độ tăng trưởng bình quân hàng năm là 25,7%. Đến năm 1978, giá trị sản lượng của họ đạt 49,3 tỷ RMB theo giá năm 1970, với 28,3 triệu việc làm. Tuy nhiên, xét về tỷ trọng, giá trị sản lượng của doanh nghiệp cấp xã và lữ đoàn chỉ chiếm 21,2% tổng giá trị sản lượng nông thôn và tỷ lệ việc làm chỉ đạt 9,2% trong tổng số lao động nông nghiệp (Bảng 7.4).

Trong thời kỳ cải cách nông thôn, tốc độ tăng trưởng của các doanh nghiệp nông thôn đã chậm lại, thậm chí giảm sút (Bảng 7.4). Điều này đã được đưa ra bởi hai yếu tố. Đầu tiên, những con kiến đậu dường như đang say sưa với địa vị mới của chúng với tư cách là chủ sở hữu đất đai; thứ hai, một số

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Năm Số doanh nghiệp

(triệu)

Lực lượng lao động

tổng sản lượng

Sản lượng công nghiệp

thu nhập nông thôn

Số lượng (triệu người)

% trên tổng số lao động nông thôn

Giá trị

100 triệu nhân dân tệ

% tổng sản lượng nông thôn

Giá trị

100 triệu nhân dân tệ

% sản lượng quốc gia

Thu nhập bình quân đầu người

Sự đóng góp

ofTVEs(%)

1978

1,52

28,27

9.2

495.1

24.2

385.3

9.1

122,9

7.6

1979

1,48

29.09

9.4

552.3

na

425.3

9.1

na

na

1980

1,42

30.00

9.4

656.9

23,5

515.1

10,0

166,4

10.1

1981

1,34

29,70

9.1

736.7

na

567.9

10,5

194,5

na

1982

1,36

31.13

9.2

846.3

30.4

636.0

12,0

na

na

1983

1,35

32,35

9.3

1.007,9

24.4

744.3

11,5

272,9

na

1984

6.07

52.08

14,5

1.697,8

33,7

1.240,0

16.3

315.1

na

1985

12.22

69,79

18,8

2.755,0

43,5

1.845,9

19,0

350.1

24,6

1986

15.15

79.37

20.9

3.583,3

47,7

2.443,5

21.8

374,7

na

1987

17.50

88.05

22,6

4.947,7

52,4

3.412,4

24.7

418.4

28.1

1988

18,88

95,45

23,8

7.017,8

56,0

4.992,9

27,4

494

30,0

1989

18,69

93,67

22,9

8.401,8

58,0

6.144,7

27,9

540.3

31.2

1990

18.50

92,65

22.1

9.581,1

57,7

7.097,1

29.7

623.1

26,8

1991

19.08

96.09

22.3

11.611,7

61.1

8.708,6

32,7

638.9

27,9

1992

20,92

106,25

24.2

17.695,7

69,7

13.193,4

38.1

746.0

27.1

1993

24,53

123,45

27,9

31.776,9

74.3

23.558,6

48,7

873.0

32,5

1994

24,95

120.18

26,9

45.378,5

74.2

34,688.0

49,4

1.144,8

31,8

1995

22.03

128,61

28,6

68.915,2

77.2

51.259,2

55,8

1.479,5

32,6

1996

23,36

135.08

29.8

77.903,5

76,9

55.901,1

56.1

1.813,3

34.2

1997

20.15

130,5

28,4

89.900,6

78,5

65.851,5

57,9

1.987,3

na

Bảng 7.4 Sự phát triển của các TVE ở Trung Quốc từ 1978 đến 1996 (giá hiện hành)

Nguồn: Lin và Yao 2001, 146, Bảng 4.1.

Ghi chú: TVE bao gồm tất cả các doanh nghiệp nông thôn, bất kể quyền sở hữu của họ. Các giá trị của tổng sản lượng nông thôn sau năm 1991 chỉ bao gồm các sản phẩm nông nghiệp và TVE, trong khi các giá trị cho các năm khác bao gồm các sản phẩm đầu ra từ các hoạt động khác như sản xuất phụ của hộ gia đình. Thu nhập nông thôn là thu nhập ròng; nghĩa là thu nhập ròng từ chuyển nhượng và kiều hối.

CẢI CÁCH NÔNG THÔN: CẢI CÁCH CẢI THIỆN PARETO 155

Bảng 7.5 Thành tích xuất khẩu của các TVE (100 triệu đô la Mỹ, giá hiện hành)

198

7 8 3 4 9 7 4 5. . 4 37 0

7 4 2 3 . .4 31 5

15.21

198

9 525.38

99,77

18,99

199

0 620.91

96.07

15,47

199

1 719.10

148,27

20,62

199

2 849.40

216.66

25.51

199

3 917.44

380,70

41,50

199

4 1.210,38

394,64

32,60

199

5 1.487,70

644.58

43,33

199

6 1.510,66

723.86

47,92

199

7 1,827.00

836.93

45,81

1995

1.487,70

644.58

43,33

sou

rce : Lin and Yao 2001, 147, Table

4.2.

47,92

1997

1.827,00

836.93

45,81

xã và lữ đoàn

các doanh nghiệp xã và lữ đoàn đã bị giải thể trong quá trình phi tập thể hóa. Tuy nhiên, sự tăng trưởng của các doanh nghiệp nông thôn đã được đẩy nhanh ngay sau khi cải cách nông thôn được giải quyết. Đà tăng trưởng đạt được trong 4 năm từ 1984 đến 1987. Số lượng TVE đạt 6,07 triệu vào năm 1984, gấp 4,5 lần so với năm 1983. Nó lại tăng gấp đôi vào năm 1985. Tốc độ tăng trưởng chậm lại sau năm 1985, nhưng vẫn đạt 24% và 15 % vào năm 1986 và 1987, tương ứng. Công nghiệp nông thôn nhanh chóng trở thành một nguồn thu nhập quan trọng cho nông dân. Tỷ trọng của nó trong tổng sản lượng nông thôn đã vượt qua nông nghiệp vào năm 1987 và đạt 78,5% vào năm 1997. Công nghiệp nông thôn cũng đã trở thành một nhân tố quan trọng trong nền kinh tế quốc dân. Tỷ trọng của nó trong sản lượng công nghiệp quốc gia tăng từ 9,1% trong

exp D e e c n te g d X fo ia r o ce p — in y g ij o u n n ce tu t q o i l — d b a ey g o ro n u d p tho e ff g o o r v e ig rn n m g e u n e t s ' t s p t l h a n t s . _ _ _ th In e d T ee V d E , s e e m i e n r s g t e it s e e x t p u e p ct a e t d t f h o a r t ce t — im y e ij u w n as tu u qi n — fr b i e n y d o l n y d to the ru g r o a v l e e r n n t m er e p n r t i 's se p s. la M ns a . t i e n r d ia e l ed an , d the pr i o n d st u it c

Đặng Tiểu Bình từng nói với một nhóm khách nước ngoài rằng TVE nổi lên như một lực lượng được mong đợi— yijun tuqi — nằm ngoài kế hoạch của chính phủ. Thật vậy, thiết lập thể chế vào thời điểm đó không thân thiện với các doanh nghiệp nông thôn. Thị trường nguyên vật liệu và sản phẩm vẫn được kiểm soát bởi các kế hoạch của chính phủ và các ngân hàng không cho các doanh nghiệp nông thôn vay vốn. Chính quyền trung ương đã không đạt được một tầm nhìn rõ ràng về con đường cho phường liên quan đến nền kinh tế kế hoạch. Ngoài ra còn có một rủi ro chính trị. Vì hệ thống xã đã tan rã, nhiều doanh nghiệp nông thôn mới được thành lập bởi các cá nhân. Tuy nhiên, sở hữu tư nhân đối với các nhà máy và thuê lao động vẫn là một điều cấm kỵ về mặt ý thức hệ, và đã có trường hợp các doanh nhân bị truy tố vì tội

30 NĂM CÔNG NGHỆ CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC tư bản chủ nghĩa . [11]Bất chấp môi trường không thân thiện của những năm 1980, TVE vẫn phát triển mạnh ở nông thôn. Một số yếu tố đã góp phần vào sự xuất hiện bất ngờ này.

Thứ nhất, cải cách nông thôn đã giải phóng lao động không chỉ khỏi sự kiểm soát của Nhà nước mà còn khỏi đất đai. Như thể hiện trong Bảng 1, cường độ lao động trong nông nghiệp đã giảm đáng kể trong giai đoạn cải cách từ năm 1978 đến năm 1985. Điều này chỉ có thể thực hiện được khi năng suất lao động tăng đáng kể do sản lượng nông nghiệp tăng trong giai đoạn này. Cải cách đã giải phóng nông dân khỏi nỗi sợ đói bằng cách tạo động lực cho họ.

Thứ hai, thu nhập tăng nhanh trong thời kỳ cải cách đã giúp nông dân tích lũy được một lượng của cải đáng kể để cung cấp đợt đầu tư quan trọng ban đầu vào TVE. Do đó, các TVE có thể phát triển ngay cả khi không có hỗ trợ tài chính từ bên ngoài.

Thứ ba, có một thị trường rộng lớn cho hàng tiêu dùng vào thời điểm đó đã hạ thấp các rào cản gia nhập. Điều này phần lớn là do cơ cấu công nghiệp bị méo mó trong thời kỳ kế hoạch hóa, vốn chú trọng quá mức vào phát triển công nghiệp nặng và đầu tư rất ít vào công nghiệp nhẹ. Trên thực tế, công nghiệp nông thôn phát triển mạnh nhất ở những vùng mà công nghiệp nhẹ ở thành phố nổi bật hơn. Trong giai đoạn đầu hoạt động, nhiều TVE đã mời các kỹ thuật viên và công nhân đã nghỉ hưu từ thành phố làm nhân viên bán thời gian để giúp họ có được những bí quyết quan trọng.

Thứ tư, sự tăng trưởng của các TVE được hưởng lợi rất nhiều từ hệ thống giá theo dõi kép được thực hiện từ năm 1985 đến 1994. Chúng tôi sẽ thảo luận chi tiết về hệ thống này trong Chương 9. Ở đây, chúng tôi chỉ thảo luận ngắn gọn về việc nó đã tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của các TVE như thế nào. . Hệ thống này phân biệt hai đường giá. Đối với sản phẩm đầu ra trong kế hoạch nhà nước đã có giá kế hoạch; đối với sản lượng vượt kế hoạch nhà nước, giá do thị trường quyết định . Hệ thống này được dự định là một giai đoạn chuyển tiếp để loại bỏ nền kinh tế kế hoạch. Tuy nhiên, một trong những hậu quả không mong muốn của nó là nó đã tạo cơ hội cho các doanh nghiệp nông thôn - nằm ngoài kế hoạch của nhà nước - tiếp cận thị trường nguyên liệu và sản phẩm.

Cuối cùng, sự tồn tại của TVEs được duy trì nhờ các cách tiếp cận sáng tạo của kiến nông dân và cán bộ địa phương để tránh rủi ro chính trị, trong khi có những doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước thực sự, một phần lớn của cái gọi là TVEs thực sự là doanh nghiệp “mũ đỏ” ( hongmaozi qiye), trên thực tế thuộc sở hữu của các cá nhân nhưng có liên kết chính thức với chính quyền địa phương. Một số tác giả (ví dụ, Tian 2001) tin rằng loại sở hữu hỗn hợp này có ý nghĩa sản xuất—ví dụ, chính quyền địa phương có thể giúp công ty của tôi Hoặc) có được quyền truy cập vào các nguồn tài trợ quan trọng như kế hoạch quảng cáo không có mã độc và các khoản vay ngân hàng, trong khi lập luận này có giá trị của nó, tránh rủi ro chính trị phải là một lý do thích hợp hơn bởi vì chúng có liên quan đến sự sống còn của một công ty.

Chắc chắn là nói quá khi cho rằng công nghiệp hóa nông thôn Trung Quốc chỉ có thể diễn ra với cải cách nông thôn bởi vì các doanh nghiệp xã và lữ đoàn đã phát triển mạnh mẽ trước khi nó xảy ra, mặc dù điều chắc chắn là khu vực công nghiệp nông thôn sẽ không sôi động như trước đây. cuộc cải cách không xảy ra. Vào những năm 1990, một làn sóng tư nhân hóa lớn đã xảy ra ở các TVE và quyền sở hữu công hầu như biến mất vào cuối thập kỷ đó. Lý do cuối cùng để tư nhân hóa là tính hiệu quả; riêng tư

7.3.2       Cải cách nông thôn và Di cư nông thôn - thành thị do cá nhân làm chủ, và tư nhân hóa phần nào là sự thừa nhận thực tế này.

hệ thống. Trong một thời gian dài sau khi áp dụng hệ thống hộ khẩu vào năm 1951 cho đến

Canh tác tập thể và hạn chế di cư là hai trụ cột của hệ thống công xã. Trong một thời gian dài sau khi áp dụng hệ thống hộ khẩu vào năm 1951 cho đến đầu những năm 1980, các quy tắc cụ thể hướng dẫn di cư nội địa đã được phát triển (Zhao 2005); di cư từ nông thôn ra thành thị hầu như đã bị chấm dứt. Cải cách nông thôn đã phá hủy một trụ cột của hệ thống công xã—nông nghiệp tập thể; tuy nhiên, trụ cột còn lại—hạn chế di cư—được giữ nguyên. Hóa ra nó lại là một trụ cột vững chắc hơn nhiều so với canh tác tập thể— hệ thống hộ khẩu vẫn tồn tại để ngăn chặn sự di chuyển tự do của người dân từ nông thôn lên thành phố. Tuy nhiên, nó đã mất đi phần lớn lợi thế trong một phần tư thế kỷ qua bắt đầu với những lực lượng được giải phóng khỏi cuộc cải cách nông thôn.

Yếu tố quan trọng nhất thúc đẩy những thay đổi là lực lượng lao động được giải phóng nhờ cải cách nông thôn. Ở các vùng ven biển và ngoại vi đô thị, người dân bắt đầu thành lập các doanh nghiệp địa phương; ở các vùng nông thôn hơn, mọi người phải tìm việc làm xa nhà. Sau đó là lý thuyết thị trấn nhỏ của Fei Xiaotong (Fei 2000), chủ trương giải quyết vấn đề dân số của Trung Quốc bằng cách phát triển các thị trấn nhỏ. Lý thuyết của Fei nhanh chóng trở thành chính sách của chính quyền trung ương, một phần vì danh tiếng của Fei và một phần vì người ta tin rằng nó sẽ ngăn chặn tình trạng di cư nông thôn ở cấp địa phương. Cư dân nông thôn được khuyến khích “rời đất chứ không rời làng” (litu bu lixiang) và “vào nhà máy chứ không vào thành phố” (jinchang bu jinchengỵ Họ sẽ được thưởng cái gọi là zili kouliang hukou— các hộ gia đình có khẩu phần ngũ cốc tự cung cấp—theo Thông tư của Hội đồng Nhà nước năm 1984 (Wong và Huen 1998). Tuy nhiên, nông dân thiếu nhiệt tình để áp dụng hukou như vậy bởi vì nó không mang lại bất kỳ lợi ích hữu hình nào cho họ. Ngoài ra, ở các vùng nông thôn hơn, một số thị trấn nhỏ có khả năng cung cấp các công việc phi nông nghiệp an toàn cho nông dân sống ở các làng xung quanh họ. Mọi người tiếp tục chuyển đến các thành phố lớn hơn để tìm việc làm.

Năm 1985 chứng kiến sự ra đời của những sáng kiến mới. Các quy định mới đã được ban hành yêu cầu tất cả những người di cư đã sống ở khu vực thành thị lâu hơn sáu

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

HÌNH 7.3 Lao động di cư từ nông thôn ra thành thị (triệu người)

Nguồn: MOA 2005.

phép (Wong và Huen 1998). Ý nghĩa của việc cấp giấy phép này nằm ở chỗ cư dân nông thôn giờ đây được phép sống tách biệt khỏi ngôi làng gốc của họ một cách hợp pháp mặc dù họ không được cấp khẩu phần lương thực cũng như phân bổ nhà ở. Việc cấp thẻ căn cước công dân là một bước phát triển lớn khác; lần đầu tiên, nó cho phép cư dân nông thôn có giấy tờ tùy thân của riêng họ, thay vì được đăng ký chung. Tuy nhiên, những người di cư từ nông thôn vẫn không được chào đón ở thành phố . quan điểm của chính phủ về họ.

Sự tăng trưởng nhanh trong lĩnh vực xuất khẩu của các vùng ven biển vào đầu những năm 1990 đã bắt đầu thu hút nhiều người di cư từ nông thôn ra khỏi quê hương của họ. Đến năm 1995, số lượng người di cư từ nông thôn ước tính là 80 triệu người (Hình 7.3). Các quan chức chính phủ cuối cùng đã nhận ra rằng lao động nhập cư là không thể thiếu để duy trì tốc độ tăng trưởng công nghiệp nhanh chóng của Trung Quốc. Những người di cư từ nông thôn không còn được gọi là mangliu. Tuy nhiên, họ tiếp tục là mục tiêu của những hạn chế độc đoán và phân biệt đối xử trắng trợn (Huang và Pieke 2003). Sau khi Hồ Cẩm Đào và Ôn Gia Bảo lên nắm quyền vào năm 2003, những người di cư bắt đầu được đối xử công bằng hơn. Mặc dù hệ thống hộ khẩu vẫn còn tồn tại nhưng vai trò của nó như một biện pháp hạn chế đã giảm đi đáng kể

Có một cuộc tranh luận về việc liệu hệ thống sở hữu đất đai sau cải cách có cản trở di cư lao động hay không. Hệ thống này được đặc trưng bởi phân phối đất đai bình đẳng và hạn chế bán đất (Yao 2007). Một số tác giả cho rằng nó là một trở ngại đối với di cư lao động vì người di cư không thể tài trợ cho việc di cư của mình bằng cách bán đất của mình (Yang 1997). Mặc dù lập luận này có giá trị về mặt lý thuyết, nhưng ý nghĩa của nó trong thực tế vẫn còn là một câu hỏi. Giá đất nông nghiệp rất thấp. Với diện tích đất trung bình là một phần mười ha ở hầu hết các vùng, việc bán đất của một người khó có thể giúp một người đủ khả năng mua một căn phòng trong thành phố.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Những người di cư tạm thời từ nông thôn ra thành phố làm việc. Vì việc làm ở thành phố phải chịu những cú sốc bên ngoài, những người di cư từ nông thôn phải đối mặt với nguy cơ mất việc làm ở thành phố. Trong trường hợp đó, họ có thể trở về làng và làm việc trên chính mảnh đất của mình. Trong cuộc khủng hoảng tài chính châu Á, 40% lao động nông thôn bị mất việc làm và phải trở về làng quê (Hình 7.3). Nếu những công nhân đó không có đất đai của riêng họ, thì kịch bản thất nghiệp ở thành phố sẽ tồi tệ hơn nhiều. Ở cấp độ vi mô, Li và Yao (2002) nhận thấy rằng việc phân bổ đất đai bình đẳng hơn sẽ khuyến khích di cư lao động tạm thời trong một ngôi làng. Cơ chế dẫn đến kết quả này có liên quan đến vai trò của đất đai như một dạng của cải có thể làm tăng khả năng chấp nhận rủi ro của hộ gia đình. Một hệ thống phân phối đất đai bình đẳng làm tăng xu hướng di cư của bộ phận dân số nghèo hơn, và do giảm bớt tâm lý e ngại rủi ro, tác động tích cực này nhiều hơn là bù đắp tác động tiêu cực đối với bộ phận dân số giàu hơn. Do đó, hiệu quả ròng là di cư nhiều hơn trong một ngôi làng bình đẳng hơn.

1980 mặc dù công nghiệp nông thôn bắt đầu phát triển mạnh trong giai đoạn này. liên kết mọi người

Tăng trưởng sản lượng nông nghiệp đã giảm đáng kể trong nửa cuối những năm 1980 mặc dù công nghiệp nông thôn bắt đầu phát triển trong giai đoạn này. Mọi người liên kết sự giảm tốc với sự bất cập của hệ thống sở hữu đất đai mới. Để hiểu cuộc tranh luận, chúng ta cần xem xét kỹ hơn cái gọi là hệ thống trách nhiệm hộ gia đình hay HRS. Lưu ý rằng bản thân thuật ngữ “hệ thống trách nhiệm hộ gia đình” đã gây hiểu lầm vì không có hợp đồng nào giữa gia đình và làng quy định rằng gia đình có trách nhiệm giao một thứ gì đó cho làng hoặc cho nhà nước. Hiến pháp quy định chủ sở hữu hợp pháp đối với đất nông nghiệp là tập thể thôn, bao gồm các hộ gia đình cá thể. Do đó, thật bất thường khi làng hoặc nhà nước yêu cầu

6

hơn là một lối nói uyển chuyển để tránh việc sử dụng các thuật ngữ phi xã hội chủ nghĩa như nông nghiệp gia đình. Do đó, chúng tôi sẽ sử dụng thuật ngữ “hệ thống sở hữu đất đai hai tầng” để mô tả hệ thống sở hữu đất đai mới sau cải cách.[12] [13]Theo hệ thống sở hữu đất đai hai cấp, chúng tôi muốn nói đến một hệ thống trong đó quyền sử dụng đất được chia sẻ giữa tập thể thôn và hộ gia đình. Các

7.4.1 Hệ thống sở hữu đất đai hai cấp

sở hữu trực tiếp. Các biến thể địa lý đáng kể tồn tại.

vai trò trong việc xác định hình thức cụ thể của các thỏa thuận sở hữu đất đai trong một

Dưới hệ thống sở hữu đất đai hai cấp, làng đã trở thành nhân tố quan trọng nhất trong việc xác định hình thức sở hữu đất cụ thể trong làng.

Nghiên cứu thực địa luôn phát hiện ra rằng có rất nhiều cách sắp xếp quyền sử dụng đất ở các làng quê Trung Quốc liên quan đến việc phân định quyền, bảo đảm quyền và thủ tục thực hiện các thay đổi (Liu, Carter và Yao 1998; Rozelle et al. 2002) . Những khác biệt trong cơ chế sở hữu đất đai có thể phát sinh xoay quanh các khía cạnh sau.

Đầu tiên là liên quan đến phân phối đất đai. Quyền sở hữu đất đai tập thể cho phép mỗi người dân trong làng có cùng một mức yêu cầu đối với đất đai của làng. Ở một ngôi làng có diện tích đất hạn chế, yêu cầu bồi thường có ý nghĩa quan trọng đối với việc phân chia đất đai. Thôn cần giao đất cho trẻ em mới sinh và các cặp vợ chồng để đáp ứng yêu cầu về đất đai của họ, điều đó có nghĩa là những người khác phải nhường đất của họ. Trong trường hợp này, việc thừa kế đất đai không được đảm bảo và một người vĩnh viễn rời khỏi làng có thể phải giao đất của mình cho làng. Khả năng phân phối lại đất đai làm phát sinh vấn đề mất an toàn về quyền hưởng dụng đã được thừa nhận trong các tài liệu dẫn đến sự kém hiệu quả nhất định.

Khía cạnh thứ hai liên quan đến quyền sử dụng của hộ nông dân. Nói chung, các hộ gia đình riêng lẻ có thể quyết định gieo gì trên ruộng của họ và là những người khiếu nại duy nhất còn lại. Nhà nước thi hành hạn ngạch thu mua ngũ cốc đối với sản lượng của các hộ gia đình. Trong hầu hết các trường hợp,

7

lượng hạn ngạch là từ 10% -20% tổng sản lượng ngũ cốc (Liu, Carter và Yao 1998). Vượt quá hạn ngạch, hộ gia đình có thể bán lượng ngũ cốc dư thừa của mình trên thị trường tự do. TRONG

số 8

Chính phủ vẫn duy trì mua chính thức các loại ngũ cốc. Trong những năm gần đây, giá thu mua chính thức thậm chí còn cao hơn giá thị trường do chính phủ muốn nâng cao thu nhập của nông dân.[14] [15]

Tuy nhiên, quyền sử dụng của nông dân không hoàn toàn không bị chính quyền địa phương xâm phạm. Ở một số địa phương, nông dân buộc phải trồng một số loại cây công nghiệp vì chính quyền địa phương sau đó có thể thu thuế sản phẩm nông nghiệp đặc biệt. Quyền sở hữu hỗn hợp của hệ thống sở hữu đất đai hai tầng có thể đã mang lại cho chính quyền địa phương cảm giác hợp pháp khi ra lệnh cho nông dân trồng một số loại cây trồng nhất định. Tuy nhiên, đây chỉ là phỏng đoán vì hành vi của chính quyền địa phương là bất hợp pháp theo nghĩa nó không phù hợp với chính sách của chính quyền trung ương cũng như không tuân thủ Hiến pháp.

Khía cạnh thứ ba là khả năng chuyển nhượng của đất đai. Hệ thống sở hữu đất đai hai tầng kéo theo những hạn chế trong khía cạnh này. Hạn chế đáng kể nhất là việc bán đất bị cấm

7.                      Tuy nhiên, sau đợt lạm phát bắt đầu vào cuối năm đó, các bộ phận của hệ thống phân phối lương thực đã được nối lại nếu không có sự tái phân bổ nào được kêu gọi trong làng. Ban đầu, việc cho thuê đất bị hạn chế ; tuy nhiên, hiện nay nó đã được cho phép và với khoảng 5% -10% đất đai và hộ gia đình tham gia, hoạt động của nó đã đạt mức trung bình quốc tế.

Khía cạnh cuối cùng liên quan đến quyền của nông dân liên quan đến mâu thuẫn giữa họ và Nhà nước. Một lỗ hổng nghiêm trọng trong quyền định đoạt của hộ nông dân xuất hiện khi một dự án phát triển đất đai do chính phủ tài trợ cần sử dụng đất của hộ gia đình. Theo luật, hộ gia đình phải từ bỏ đất đai của mình; vấn đề là với mức bồi thường mà hộ gia đình nhận được. Trong một dự án phát triển đất điển hình ở khu vực ngoại thành, hộ nông dân có thể nhận được tối đa 20% giá trị thị trường của đất. Xung đột phát sinh từ các dự án phát triển đất do chính phủ tài trợ là mối quan tâm lớn của chính phủ.

Tóm lại, trong hệ thống sở hữu đất đai hai cấp, quyền sử dụng đất của hộ nông dân có thể không đầy đủ, trong khi quan niệm thông thường cho rằng hệ thống như vậy làm tổn hại đến hiệu quả kinh tế, một số tác giả cho rằng đó là sự lựa chọn tốt thứ hai trong hệ thống sở hữu đất đai hai tầng.

7.4.2      Quyền sử dụng đất và năng suất

năng suất nông nghiệp.

trong quyền của nông dân đối với ruộng đất của họ. Quyền sở hữu đất đai không an toàn tương tự như thuế ngẫu nhiên Việc phân phối lại đất đai định kỳ theo hệ thống sở hữu đất đai hai cấp tạo ra sự không chắc chắn về quyền của nông dân đối với đất đai của họ. Quyền sở hữu đất đai không an toàn tương tự như một loại thuế ngẫu nhiên đánh vào đầu tư vào đất đai của nông dân vì có nguy cơ nông dân sẽ mất đất trong tương lai; do đó, anh ta sẽ giảm đầu tư (Feder 1985; Besley 1995), và điều này sẽ ảnh hưởng tiêu cực đến năng suất nông nghiệp. Do đó, về mặt lý thuyết, chắc chắn rằng quyền sở hữu đất đai hai cấp, tương tự như quyền sở hữu bản địa ở các nước đang phát triển khác, không khuyến khích đầu tư vào đất đai. Vấn đề là tầm quan trọng của hiệu ứng tiêu cực.

Các nghiên cứu đã tìm thấy một số tác động tích cực của quyền sở hữu đất đai an toàn hơn. Yao (1998) phát hiện ra rằng ở hai tỉnh trồng lúa, Chiết Giang và Giang Tây, quyền sở hữu đất đai được đảm bảo hơn—được xác định bởi một chỉ số tổng hợp phản ánh tần suất tái phân bổ đất đai và triển vọng tái phân bổ đất đai trong trường hợp có thay đổi nhân khẩu học—làm tăng động lực của nông dân trồng thêm cỏ dại vào mùa đông. Tuy nhiên, tác động của quyền sở hữu đảm bảo hơn đối với năng suất đất đai là thấp. Việc giảm một lần phân bổ lại trong khoảng thời gian 10 năm sẽ có nghĩa là sản lượng tăng 5%. Li, Rozelle và Brandt (1998) và Jacoby, Li và Rozelle (2002) cũng tìm thấy kết quả tương tự. Tuy nhiên, một vấn đề tiềm ẩn liên quan đến những kết quả này là việc phân bổ lại đất đai được xác định một cách nội sinh. Đặc biệt, nông dân có thể sử dụng đầu tư để thiết lập quyền sử dụng đất trên thực tế và buộc làng phải giảm bớt việc phân bổ lại đất đai; do đó, ước tính về tác động đảm bảo quyền sở hữu bị lệch lên trên. Bởi vì chính sách “hai không” ở tỉnh Quý Châu được áp dụng đối với các làng từ trên xuống, tỉnh này sẽ đóng vai trò là nơi thử nghiệm tự nhiên cho tác động bảo đảm quyền sở hữu.

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU nhiều hơn, nếu không muốn nói là ít hơn, so với nông dân ở hai tỉnh lân cận có điều kiện địa lý tương tự (Bauhoff và Yao 2002).

Đóng góp không đáng kể của quyền sở hữu đảm bảo hơn đối với đầu tư vào đất đai có thể phát sinh do các thỏa thuận cụ thể của thôn trong quá trình phân bổ lại đất đai . Đầu tiên, các làng có thể chọn loại đất được phân bổ lại. Ví dụ, người ta thấy rằng các làng ở Hồ Nam và Vân Nam phân bổ lại đất khô hạn có giá trị thấp nhưng không phân bổ lại ruộng lúa có giá trị cao (Bauhoff và Yao 2002). Ngoài ra, các làng cũng có thể tránh giao lại đất với những khoản đầu tư đáng kể vào đất như giếng. Thứ hai, người ta thấy rằng ở một số khu vực, các khoản đầu tư vào đất đai được đền bù khi giao đất lại. Thứ ba, nhiều thôn dành đất chuẩn bị cho việc tăng dân số để không phải lấy đất của các hộ nông dân khi dân số mới cần đất. Tất cả những thỏa thuận này làm giảm thiểu hoặc thậm chí loại bỏ tác động tiêu cực của chế độ sở hữu đất đai hai tầng.

Ngay cả khi quyền sở hữu đảm bảo hơn khuyến khích đầu tư vào đất đai, tác động của nó đối với sản lượng nông nghiệp có thể sẽ bị hạn chế. Điều này là do so với các đầu vào nông nghiệp khác như đất đai, lao động và phân bón, đầu tư vào đất đai đóng một vai trò nhỏ trong sản xuất nông nghiệp . Tuy nhiên, việc thiếu đầu tư dài hạn có thể ảnh hưởng đến tính bền vững của hệ thống nông nghiệp Trung Quốc mặc dù không có bằng chứng trực tiếp nào cho thấy tác động tiêu cực lâu dài này. Mặt khác, so sánh lịch sử và quốc tế về chất lượng đất cho thấy chất lượng đất của Trung Quốc đã được cải thiện trong nửa thế kỷ qua. Điều này là do áp lực dân số cao buộc đất nước phải cải thiện đất đai của mình. Nói cách khác, ảnh hưởng của các yếu tố sở hữu cuối cùng sẽ chi phối các quyết định của mọi người liên quan đến việc đầu tư vào đất đai của họ. Theo quan điểm này, tác động tiêu cực của quyền sở hữu đất đai không an toàn không phải là mối quan tâm hàng đầu về lâu dài.

Mặt khác, một số ý kiến cho rằng chế độ sở hữu đất đai hiện nay là một trở ngại cho việc dồn điền đổi thửa. Tập trung ruộng đất và các trang trại lớn từ lâu đã được nhấn mạnh ngay cả khi không có bằng chứng nào cho thấy các trang trại lớn có tỷ suất lợi nhuận cao hơn các trang trại nhỏ. Sau đây là những lý do thường được đề cập để hỗ trợ các trang trại lớn.

Đầu tiên, nhiều người, đặc biệt là những người không phải là nhà kinh tế, tin rằng có tính kinh tế theo quy mô trong nông nghiệp. Lý do này có thể dễ dàng bị bác bỏ vì ngành nông nghiệp có tác động quy mô nhỏ nhất (nếu có) chủ yếu do tính chất có thể chia được của các yếu tố đầu vào. Mọi người đã đạt đến hiệu ứng quy mô khó nắm bắt bằng cách tình cờ so sánh các trang trại của Trung Quốc và Hoa Kỳ về năng suất lao động của họ, điều này tất nhiên là không phù hợp để đánh giá nền kinh tế quy mô.

Thứ hai, người ta tin rằng việc đưa các đầu vào hiện đại, đặc biệt là máy móc lớn, vào các trang trại lớn sẽ dễ dàng hơn so với các trang trại nhỏ. Đánh giá này là chính xác; tuy nhiên, câu hỏi đặt ra là liệu cơ giới hóa có phải là mục tiêu thích hợp cho văn hóa nông nghiệp Trung Quốc hay không. Tuy nhiên, cơ giới hóa đã được đề xuất vào những năm 1970 như là thành phần trung tâm của

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ là mục tiêu chính sách, cơ giới hóa nông nghiệp vẫn được coi là biểu tượng của Trung Quốc hiện đại. Tuy nhiên, xét về nguồn lao động nông nghiệp dồi dào của Trung Quốc, cơ giới hóa khó có thể là mục tiêu của Trung Quốc trong ít nhất 30 năm tới.

Thứ ba, hợp nhất trang trại được đề xuất như một biện pháp để tăng thu nhập cho trang trại. Tuy nhiên, đề xuất này đã bỏ sót một điểm: trong khi thu nhập của các trang trại lớn hơn sẽ tăng lên, thì việc hợp nhất chắc chắn sẽ khiến những người nông dân khác không có đất. Trừ khi khu vực phi nông nghiệp đủ lớn để nhanh chóng hấp thụ lao động nông nghiệp dôi dư, còn không thì tập trung ruộng đất chỉ có thể làm tăng thu nhập của một số nông dân và gây thiệt hại cho những nông dân khác. Rất khó có khả năng sự phát triển công nghiệp của Trung Quốc sẽ nhanh chóng hấp thụ lực lượng lao động nông nghiệp dôi dư. Vì vậy, đề xuất nâng cao thu nhập từ trang trại thông qua hợp nhất trang trại là không hợp lý.

Thứ tư, kể từ khi Trung Quốc gia nhập WTO, một niềm tin phổ biến là Trung Quốc không thể cạnh tranh với nông sản nhập khẩu nước ngoài bằng các trang trại nhỏ của mình, vì vậy hợp nhất trang trại là điều kiện tiên quyết cho sự sống còn của nông nghiệp Trung Quốc. Thật vậy, nếu Trung Quốc khăng khăng cạnh tranh với các nước giàu đất đai trong các sản phẩm sử dụng nhiều đất đai như lúa mì và ngô, Trung Quốc chắc chắn sẽ thua. Tuy nhiên, điều này không phải vì các trang trại của Trung Quốc nhỏ, mà vì bản chất của cây trồng và nguồn lực đất đai và lao động của Trung Quốc xác định rằng Trung Quốc không có lợi thế so sánh trong các loại cây trồng này. Đất đai tương đối quan trọng hơn lao động trong việc sản xuất các loại cây trồng này, vì vậy các nước nghèo đất đai có bất lợi tương đối trong việc trồng các loại cây trồng này. Từ quan điểm này, Trung Quốc không nên cạnh tranh với hàng nhập khẩu nước ngoài trong các sản phẩm sử dụng nhiều đất; thay vào đó, nó nên chuyển sang sản xuất các sản phẩm sử dụng nhiều lao động hơn. Các trang trại nhỏ thực sự có lợi thế hơn các trang trại lớn trong sản xuất vì lao động gia đình rẻ hơn.

Tuy nhiên, trên thực tế, việc dồn điền đổi thửa được thực hiện ở một số địa phương. Ví dụ, các làng ở phía nam tỉnh Giang Tô đã thu hồi đất của các hộ gia đình và giao việc canh tác trên đất cho một đội nông trường chuyên trách mà các thành viên được trả lương bằng tiền mặt. Những ngôi làng này có khu vực phi nông nghiệp tương đối lớn và nhiều người không muốn làm việc trên mảnh đất của họ. Tuy nhiên, tính bền vững của việc nuôi bán thương mại như vậy đang bị nghi ngờ. Nhóm trang trại đặc biệt có xu hướng sử dụng nhiều máy móc hơn và các đầu vào hiện đại khác, vì vậy chi phí của nó rất cao. Trong nhiều trường hợp, nó được trợ cấp bởi làng.

Đầu những năm 1990, dồn điền đổi thửa được áp dụng rộng rãi trong cả nước. Một số cán bộ địa phương nhân cơ hội này để bóc lột nông dân. Ví dụ, một thông lệ phổ biến được gọi là “hệ thống hai ruộng” cấp cho hộ gia đình một lượng đất nhỏ cố định, gọi là đất lương thực, miễn phí và bán đấu giá phần đất còn lại, “đất trách nhiệm” trên một -cơ sở phí. Do đất đai là tư liệu sản xuất cần thiết của nhiều hộ gia đình nên việc đấu thầu đất trách nhiệm diễn ra rất cạnh tranh, và

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC làm gia tăng sự oán giận của nông dân và cuối cùng đã thu hút sự chú ý của chính quyền trung ương, họ đã ra lệnh chấm dứt hệ thống hai ruộng.

Nhận thấy rằng hợp nhất trang trại hành chính làm tổn hại đến lợi ích và tự do của nông dân, một số tác giả chuyển sang thị trường để tìm kiếm một giải pháp. Có ý kiến cho rằng thị trường mua bán đất giúp hợp nhất trang trại và nâng cao hiệu quả vì có xu hướng đất đai sẽ tập trung vào tay những người có lợi thế trong trang trại. Tuy nhiên, câu hỏi thực nghiệm là liệu thị trường đất đai có thể đạt được sự hợp nhất trang trại hay không bởi vì sự thành công phụ thuộc vào sự phân phối giá trị cá nhân của đất đai. Hợp nhất trang trại chỉ có thể thực hiện được khi phân phối có tính phân cực cao. Một tình huống dẫn đến hình thức phân phối này là khi có thiên tai gây ra những tác động khác nhau đối với các hộ gia đình tùy thuộc vào khả năng ứng phó của họ. Một tình huống khác là khi một phần lớn dân số kiếm được việc làm bên ngoài nông nghiệp. Tuy nhiên, kinh nghiệm của Đài Loan cho thấy người dân có xu hướng giữ đất ngay cả khi họ chuyển đến thành phố. Suy đoán rằng giá trị đất đai sẽ tăng ngăn cản mọi người bán bớt đất đai của họ. Điều này có thể đúng ở các khu vực ngoại ô đang phát triển nhanh ở Trung Quốc đại lục. phi nông nghiệp

7.4.3      Một con đường rộng mở

Do đó, rất khó có khả năng hợp nhất trang trại sẽ diễn ra nhanh chóng.

tương lai. Năm 1978, 18% người Hoa sống ở thành phố; năm 2007, con số đó tăng

Tỷ lệ người/đất cao đang và sẽ trở thành hiện thực đối với nông nghiệp Trung Quốc trong tương lai gần. Năm 1978, 18% người Hoa sống ở thành phố; năm 2007, con số đó tăng lên 43%. Con số thứ hai này bao gồm những người di cư từ nông thôn đã đăng ký sống trong thành phố. Điều này có nghĩa là tỷ lệ đô thị hóa của Trung Quốc đã tăng khoảng 0,9 điểm phần trăm mỗi năm trong 30 năm lẻ vừa qua. Ngay cả khi chúng ta giả định một tỷ lệ cao hơn, chẳng hạn 1,2 điểm phần trăm, thì tỷ lệ dân số sống ở các thành phố vào năm 2030 sẽ chỉ chiếm khoảng 70% tổng dân số của Trung Quốc. Nhưng đến lúc đó, dân số Trung Quốc sẽ ổn định ở mức 1,5 tỷ người, nghĩa là vẫn còn 450 triệu người sống ở nông thôn. Nếu, và đây là một nếu lớn, chúng ta giả sử rằng chúng ta có thể duy trì diện tích đất canh tác của Trung Quốc ở mức 2 tỷ mu, thì mỗi cư dân nông thôn sẽ chỉ có thể sở hữu 4,4 mu đất, điều này chắc chắn sẽ không đủ để duy trì sinh kế của một người bình thường ở mức thời gian đó. Nông nghiệp bán thời gian sẽ phổ biến như ngày nay. Đây không phải là một bức tranh lý tưởng cho những người muốn có trang trại lớn; tuy nhiên, thực tế sẽ không tốt hơn thế - nông nghiệp Trung Quốc đang và sẽ là một nền kinh tế trang trại nhỏ.

Điều quan trọng là chúng ta phải ghi nhớ quỹ đạo dài hạn này trong khi thảo luận về quyền sở hữu đất đai và chính sách nông nghiệp của Trung Quốc. Chúng tôi thừa nhận rằng chế độ sở hữu đất đai hiện nay là không hoàn hảo và cản trở hiệu quả nông nghiệp ở một mức độ nào đó; tuy nhiên, chúng ta cũng cần cân nhắc thiệt hại về hiệu quả so với các chức năng xã hội và kinh tế vĩ mô mà đất nước hiện nay CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Bảng 7.6 Các chỉ số phúc lợi ở Trung Quốc và Ấn Độ năm 1990

%) 17

a4

GNP trên cafiitaeuo đô laW

) 31

a4

Cung cấp calorif hàng ngày (tlily

31

2.238

Trẻ 0-5 tuổi dưới -2 sd cân nặng theo tuổi (%)

17,4

63,9

Trẻ 0-5 dưới -1 sd chiều cao theo tuổi (%)

31.4

62.1

Tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh (/1.000)

31

97

Trung Quốc và Ấn Độ

giảm bớt vấn đề suy dinh dưỡng của các hộ nghèo. Burgess (2003) so sánh Trung Quốc và Ấn Độ về một số chỉ số phúc lợi (Bảng 7.6) và cho rằng thành tích tốt hơn của Trung Quốc là do phân bổ đất đai bình đẳng hơn. Lập luận của ông dựa trên hiệu ứng giá của chính đất đai, khi thị trường lương thực hoàn hảo, đất đai chỉ có tác động đến tiêu dùng của một hộ gia đình bằng cách tăng thu nhập của hộ gia đình, khi thị trường lương thực không hoàn hảo; nghĩa là, khi nguồn cung cấp lương thực đôi khi bị chặn vì một số lý do (hạn hán, lũ lụt hoặc sự cô lập về mặt địa lý), đất đai đóng vai trò là công cụ rẻ hơn để các hộ gia đình tạo ra nguồn tiêu thụ lương thực . Burgess gọi hiệu ứng thứ hai này là “hiệu ứng giá riêng của đất đai”. Đất đai là một công cụ rẻ hơn vì lao động của các hộ gia đình nông dân rẻ và nhiều lao động sẽ được sử dụng trên đất đai khi thị trường thực phẩm bên ngoài không hoàn hảo. Phân tích kinh tế lượng của Burgess về dữ liệu từ các tỉnh Tứ Xuyên và Giang Tô xác minh sự tồn tại của hiệu ứng giá đất.

Trong phạm vi một hộ nông dân có diện tích đất trung bình có thể được hưởng mức dinh dưỡng hợp lý, phân phối đất đai bình đẳng giúp giảm bớt vấn đề suy dinh dưỡng của các hộ nghèo. Trong trường hợp này, hệ thống sở hữu đất đai hai cấp có một cơ chế tích hợp để xóa đói giảm nghèo cùng cực. Ở nội địa Trung Quốc, hầu hết các hộ nông dân đang sống ở mức đủ sống, với phần lớn nhu cầu dinh dưỡng của họ được trang trải bằng đất đai. Do đó, việc phân chia đất đai không công bằng đã tước đi phương tiện cơ bản để kiếm sống của các hộ gia đình có ít đất đai, điều mà nền văn hóa tập thể truyền thống của Trung Quốc khó có thể chấp nhận được.

Ở cấp quốc gia, quyền sử dụng đất hiện nay đóng vai trò ổn định kinh tế và xã hội. Như chúng tôi đã chỉ ra trong phần trước, vì nông dân sở hữu đất đai của họ nên số lượng lớn lao động nhập cư thất nghiệp do cuộc khủng hoảng tài chính châu Á tạo ra đã không dẫn đến một vấn đề xã hội nào. Hiện mới có 40% dân số đô thị được bảo hiểm xã hội. Con số này thấp hơn nhiều ở nông thôn. Sẽ mất thêm 10 đến 20 năm nữa để Trung Quốc xây dựng một mạng lưới an sinh xã hội hoàn chỉnh bao phủ phần lớn người dân. Không còn nghi ngờ gì nữa, vùng nông thôn sẽ là vùng cuối cùng của đất nước đạt được mục tiêu đó. Từ nay đến khi mạng lưới an sinh xã hội được xây dựng, hệ thống sở hữu đất đai bình đẳng sẽ đóng vai trò thay thế để đảm bảo

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Chắc chắn có sự khác biệt lớn trên khắp đất nước. Cư dân nông thôn ở các vùng ven biển đang nhanh chóng bắt kịp với các đồng nghiệp của họ trong thành phố; một số người trong số họ thậm chí còn được hưởng mức sống cao hơn mức sống của người bình thường trong thành phố. Tuy nhiên, đối với đại đa số nông dân sống ở miền trung và miền tây Trung Quốc, cuộc sống vẫn không hề thoải mái. Vẫn còn vài chục triệu người sống dưới một đô la (tính theo ppp) một ngày. Phù hợp với sự chênh lệch lớn về mức sống này, cũng có những khác biệt lớn trong việc sắp xếp quyền sử dụng đất. Ở các vùng ven biển, đất đai ngày càng được tập trung cho mục đích công nghiệp; cư dân nông thôn sống bằng tiền thuê đất tạo ra hơn là dựa vào sản xuất nông nghiệp. Trong trường hợp nông nghiệp vẫn được bảo tồn, đất thường được làng cho người ngoài thuê. Ở hầu hết các vùng của đất nước, các hình thức sở hữu hỗn hợp gia đình-làng phổ biến về đất đai. Một số làng vẫn điều chỉnh việc phân phối đất đai trong khi những làng khác (đặc biệt là những làng ở tỉnh Quý Châu) vẫn giữ đất cố định trong nhiều năm. Tương tự như giai đoạn đầu của cải cách nông thôn, có rất nhiều thử nghiệm đang diễn ra trên khắp đất nước. Một bài học chúng tôi học được từ cuộc cải cách là tôn trọng sự lựa chọn của nông dân tốt hơn là mệnh lệnh tập trung. Nông dân sẽ xác định cách khai thác tốt nhất phù hợp với điều kiện địa phương của họ. Sự hội tụ sẽ đạt được khi các điều kiện địa phương trở nên ít cục bộ hơn, có thể bằng cách hội nhập nhiều hơn nền kinh tế làng xã vào nền kinh tế quốc gia và sự phụ thuộc nhiều hơn của nông dân vào các cơ hội bên ngoài . Để lại con đường rộng mở theo cách tốt nhất để đảm bảo sự hội tụ như vậy.

cấp cơ sở và những thay đổi trong hệ tư tưởng của ĐCSTQ. Đổi mới tại

Cải cách nông thôn của Trung Quốc được thực hiện nhờ hai yếu tố củng cố—đổi mới ở cấp cơ sở và những thay đổi trong hệ tư tưởng của ĐCSTQ Đổi mới ở cấp cơ sở được thúc đẩy bởi nhu cầu có đủ lương thực trong giai đoạn đầu và nhiều lợi ích vật chất hơn trong giai đoạn sau. sân khấu; những thay đổi trong hệ tư tưởng của ĐCSTQ có thể thực hiện được nhờ chủ nghĩa thực dụng của bộ phận ôn hòa trong đảng. Bản chất của cải cách là một sự thay đổi thể chế cải thiện Pareto đã tạo điều kiện thuận lợi cho sự hội tụ của nông nghiệp hộ gia đình. Thành công của cải cách nông thôn vừa là chất xúc tác cho những thay đổi tiếp theo ở nông thôn, đặc biệt là sự phát triển của các TVE, vừa là một làn sóng di cư lớn từ nông thôn ra thành thị.

Từ quan điểm học thuật, chương này cung cấp một nghiên cứu điển hình về cách thức thay đổi thể chế có thể thực hiện được nhờ tác động qua lại của các thử nghiệm phi tập trung hóa cục bộ và những thay đổi về ý thức hệ của tác nhân kiểm soát sự thay đổi thể chế. Quan điểm coi thể chế như một tập hợp các hành vi cân bằng là quá tĩnh để giải thích sự thay đổi thể chế. Chương này coi sự thay đổi thể chế là hệ quả của sự gián đoạn ý thức hệ. Thông điệp chung là sự tương tác giữa nhận thức của con người và xã hội là một động lực

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

hệ tư tưởng hệ tư tưởng

Sở hữu công của các doanh nghiệp là một trong hai trụ cột trung tâm của chủ nghĩa xã hội thời Stalin, trụ cột còn lại là kế hoạch hóa của nhà nước về số lượng và giá cả sản phẩm. Những người theo chủ nghĩa Mác chính thống tin rằng có thể hy sinh một nền kinh tế kế hoạch chứ không phải sở hữu công cộng; điều này là do theo quan điểm của họ, sở hữu công cộng là người bảo vệ mục tiêu chính của chủ nghĩa xã hội, đó là thiết lập một xã hội không có bóc lột và bất bình đẳng. Theo quan điểm của họ, sở hữu tư nhân chắc chắn dẫn đến việc chủ sở hữu bóc lột người lao động . Một số người cố gắng bảo vệ quyền sở hữu công trên quan điểm hiệu quả khi tin rằng các doanh nghiệp nhà nước (SOEs) không hoạt động kém hơn các doanh nghiệp tư nhân. Ví dụ, Tin, Cai và Ei (1999) tin rằng hoạt động kém hiệu quả của các DNNN không phải do thiếu động cơ khuyến khích; đúng hơn, đó là vì các DNNN phải gánh vác mục tiêu của chính phủ là đuổi kịp các nước phát triển bằng cách áp dụng các công nghệ mà lợi thế so sánh của Trung Quốc cho phép. Mọi người cũng trích dẫn hiệu suất của Citron, một nhà sản xuất ô tô thuộc sở hữu của chính phủ Pháp, là bằng chứng cho thấy các doanh nghiệp nhà nước ít nhất có thể hoạt động tốt như các công ty tư nhân.

Tuy nhiên, bảo vệ quyền sở hữu công chỉ vì lý do duy nhất là ngăn chặn sự bóc lột cho thấy một lỗ hổng trong cách hiểu về mối quan hệ giữa thị trường và quyền sở hữu tư nhân. Nếu một người thừa nhận rằng thị trường tốt hơn so với phân bổ nguồn lực theo kế hoạch , như hầu hết những người bảo vệ quyền sở hữu công tin tưởng, thì việc thừa nhận thù lao dựa trên sản phẩm cận biên của từng đầu vào, bao gồm cả lao động, là điều không thể tránh khỏi, ngay cả khi các công ty thuộc sở hữu công. Điều này là do nếu không, thị trường sẽ không rõ ràng; tức là cung thị trường sẽ không bằng cầu thị trường. Tuy nhiên, kịch bản trong một thị trường có sở hữu tư nhân chính xác là kịch bản thù lao dựa trên sản phẩm cận biên của đầu vào. Nghĩa là, người lao động trên thị trường nhận được mức lương như nhau bất kể doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước hay tư nhân. Mặt khác, người sở hữu vốn cũng nhận được những gì mà sản phẩm cận biên của vốn cho phép. Cả người lao động và chủ sở hữu tư bản đều

được trả một cách công bằng theo thủ tục miễn là người ta tin rằng thị trường là cách tốt nhất để phân bổ nguồn lực. Tất nhiên, có những người cũng từ chối thị trường. Tuy nhiên, lịch sử đau thương từ năm 1949 đến năm 1978 cho thấy nền kinh tế kế hoạch với sở hữu công không phù hợp với Trung Quốc. Không ai, kể cả những người ủng hộ chủ sở hữu công cộng, muốn quay trở lại hoàn toàn thời kỳ đó.

Mặt khác, bảo vệ sở hữu công trên cơ sở hiệu quả cũng là sai lầm khi đối diện với thực tế. Từ góc độ lý thuyết thuần túy, một công ty cấp phép công có thể hoạt động tốt như một công ty tư nhân miễn là có một cơ quan chính phủ cam kết thực hiện các quyền sở hữu thay mặt cho công chúng. Tuy nhiên, loại cấu trúc quản trị rõ ràng này hiếm khi được tìm thấy ở Trung Quốc. Chuỗi trách nhiệm bị phá vỡ ở những nơi bởi những bất thường khác nhau trong hệ thống chính trị cũng như quan liêu. Tương tự như cải cách nông thôn, cải cách doanh nghiệp cũng là một quá trình từ dưới lên. Chính quyền địa phương bị ảnh hưởng trực tiếp bởi sự kém hiệu quả trong các DNNN của họ và nhận ra rằng tư nhân hóa là lối thoát duy nhất.

Nếu chúng ta không xem xét hệ tư tưởng, chính phủ Trung Quốc phải đối mặt với hai vấn đề thậm chí còn cấp bách hơn trong quá trình tư nhân hóa. Một là thất nghiệp ồ ạt và hai là mất tài sản của DNNN vào tay tư nhân. Mặc dù các nghiên cứu cho thấy thất nghiệp không liên quan đến tư nhân hóa (Huang và Yao 2007), giới trí thức cũng như công chúng tin rằng tư nhân hóa là nguyên nhân dẫn đến thất nghiệp ồ ạt. Công nhân là cơ sở quyền lực truyền thống của ĐCSTQ; đó là một thách thức nghiêm trọng đối với ĐCSTQ trong việc đẩy mạnh quá trình tư nhân hóa mà không xa lánh người lao động. Mặt khác, thất thoát tài sản của DNNN, chủ yếu dưới hình thức định giá thấp giá trị tài sản, đã xảy ra trong quá trình tư nhân hóa. Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều. Trong nhiều trường hợp, chính quyền địa phương đưa ra việc định giá thấp để đổi lấy sự đồng ý của chủ sở hữu mới trong việc giữ lại nhiều công nhân hơn. Ngoài ra, việc thiếu một thị trường cởi mở và cạnh tranh cũng là nguyên nhân dẫn đến tình trạng này. Chính quyền trung ương đã áp dụng chiến lược “làm chứ không nói về nó” trước những lời chỉ trích tràn ngập từ công chúng và giới trí thức, hy vọng rằng hiệu quả hoạt động tốt hơn của các doanh nghiệp nhà nước được tư nhân hóa có thể xoa dịu sự phẫn nộ của công chúng. Chiến lược này phần lớn đã phát huy tác dụng do những lời chỉ trích giảm bớt khi quá trình tư nhân hóa DNNN gần kết thúc vào cuối năm.

g h r a a s ss g r i o ve o n ts l l o e c v a el l a gnod ve ird n e m olo en gi t c s a t l h s e hi i f n t c s e a n t t t i h v e _ _ _ _ _ _ c t e o n i t m ra p l r le o v v e e l . f I i t rm sh o e w ff s ic h ie on w cy de t c e r o t u ra g l _ _

Cải cách DNNN là một ví dụ điển hình về tác động qua lại giữa cải cách ở cấp cơ sở và những thay đổi tư tưởng ở cấp trung ương. Nó cho thấy cách thức phân cấp đã khuyến khích chính quyền địa phương nâng cao hiệu quả của doanh nghiệp thông qua những đổi mới thể chế và những thay đổi trong hệ tư tưởng ở cấp trung ương đã giúp hỗ trợ và thúc đẩy những đổi mới đó như thế nào. Trong chương này, trước tiên chúng tôi sẽ cung cấp một đánh giá ngắn về cải cách doanh nghiệp và sau đó thảo luận về tác động của tư nhân hóa đối với hiệu quả của doanh nghiệp.

CÁC NGHIÊN CỨU 30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC chuyển sang thảo luận về hai vấn đề thách thức nhất trong quá trình tư nhân hóa—thất nghiệp và mất mát tài sản của DNNN—và mô tả các chiến lược của chính phủ để đối phó với chúng. Brie f 5 kết thúc After.

thành công của cải cách nông thôn, quyết định phát động cải cách ở thành phố. Mặc dù

Cải cách doanh nghiệp bắt đầu vào năm 1984 khi chính quyền trung ương, được khuyến khích bởi thành công to lớn của cải cách nông thôn, quyết định tiến hành cải cách ở thành phố. Mặc dù đã có những lời kêu gọi tư nhân hóa các DNNN, nhưng trọng tâm ban đầu của chính phủ là thúc đẩy hiệu quả hoạt động bằng cách thay đổi quản trị nội bộ của các DNNN thông qua hợp đồng. Hợp đồng được cho là một cuộc cải cách trong lĩnh vực xã hội chủ nghĩa, và tư nhân hóa là quá triệt để để thử vào thời điểm đó. Thành công của cải cách nông thôn đã mang lại cho ban lãnh đạo mới của những năm đầu thập niên 1980 niềm tin rằng hợp đồng sẽ có hiệu quả đối với các DNNN, giống như dabaogan đã có hiệu quả đối với nông dân. Như người ta vẫn nói— yibao jiuling (nó hoạt động miễn là bạn còn hợp đồng). Đặc biệt, thủ tướng mới Zhao Ziyang tin tưởng vào hợp đồng vì baochan daohu ở Tứ Xuyên, nơi Zhao từng là bí thư đảng trước khi ông được thăng chức lên trung ương, đã chứng tỏ là một thành công lớn và cuối cùng đưa ông lên vị trí thủ tướng.

Trong một hợp đồng điển hình, người quản lý SOE ký hợp đồng với chính quyền địa phương sở hữu SOE. Hợp đồng quy định các mục tiêu nhất định về doanh số, lợi nhuận, tích lũy vốn, v.v.; đổi lại, người quản lý nhận được một phần lợi nhuận hoặc một phần thưởng cố định. Các nghiên cứu thực nghiệm (ví dụ, Groves và cộng sự 1995; Li 1997) phát hiện ra rằng việc ký kết hợp đồng đã nâng cao các ưu đãi mà người quản lý nhận được và cải thiện hiệu quả hoạt động của công ty . Vấn đề chính của việc ký kết hợp đồng là các nhà quản lý được tưởng thưởng cho những thành công của họ nhưng không bị trừng phạt thích đáng cho những thất bại của họ. Có hai điểm khác biệt quan trọng giữa hợp đồng với SOE và dabaogan. Đầu tiên là nông dân trở thành những người yêu cầu phần còn lại duy nhất đối với những gì họ đã sản xuất ra, trong khi các nhà quản lý SOE cùng lắm chỉ là những người yêu cầu một phần phần còn lại. Nói cách khác, nông dân có một hợp đồng thuê khoán cố định với Nhà nước—“hạn mức Nhà nước giao đủ cho tập thể, còn lại là của tôi”—nhưng các nhà quản lý DNNN cùng lắm chỉ có một hợp đồng ăn chia với Nhà nước. Theo lập luận cổ điển trong lý thuyết hợp đồng, nông dân có nhiều ưu đãi hơn so với các nhà quản lý DNNN. Một phần liên quan đến bản chất khác nhau của hai loại hợp đồng là điểm khác biệt thứ hai giữa hợp đồng với SOE và dabaogan— trong khi thất bại có thể đồng nghĩa với tình thế sinh tử đối với nông dân, Nhà nước luôn sẵn sàng ra tay giải cứu khi một DNNN phá sản vì tài sản của Nhà nước và nhiều công ăn việc làm của người dân bị đe dọa. Trong 1. Phần này dựa trên Yao (2004d).

CẢI CÁCH KINH TẾ Những trở ngại mà một nhà quản lý DNNN phải đối mặt là nhẹ. Việc thiếu một hình phạt cuối cùng cho những thất bại đã khiến cho việc ký kết một cuộc cải cách nửa vời không giải quyết được động cơ khuyến khích.

2

Đến cuối những năm 1980, chính phủ đã tiến thêm một bước khi quyết định cho các nhà quản lý thuê các DNNN nhỏ. Tháng 5 năm 1998, Hội đồng Nhà nước ban hành quy định về việc cho thuê các DNNN nhỏ. [16]Điểm khác biệt chính giữa cho thuê và ký hợp đồng là trong hợp đồng cho thuê, người quản lý và nhóm của anh ấy/cô ấy trở thành người điều hành độc lập và mối quan hệ duy nhất giữa họ và chính phủ là họ cho thuê tài sản của DNNN để sản xuất riêng. Điều này khiến các nhà quản lý DNNN giống nông dân hơn, những người về lý thuyết có thể thuê đất của họ từ làng ở dabaogan. Hợp đồng cho thuê quan trọng đầu tiên được ký kết tại Nhà máy động cơ ô tô Vũ Hán vào năm 1986, khi ba người đặt 34.000 RMB làm tài sản thế chấp để thuê nhà máy. Hệ quả trực tiếp của các hợp đồng cho thuê là các nhà quản lý có thể được tuyển dụng từ bên ngoài doanh nghiệp. Trong nhiều trường hợp, việc cho thuê dẫn đến việc tư nhân hóa các doanh nghiệp thị trấn và làng xã (TVE). Trong hợp đồng cho thuê, vốn mới tích lũy cho doanh nghiệp thuộc về bên cho thuê. Sau vài năm, phần vốn này sẽ lớn hơn phần vốn của doanh nghiệp ban đầu và người cho thuê sẽ trở thành chủ sở hữu thực sự của doanh nghiệp.

Ngoài hợp đồng và cho thuê, các biện pháp cải cách khác có khả năng dẫn đến tư nhân hóa cũng được thông qua. Trong số đó, thành lập công ty là quan trọng nhất. Ban đầu, chính phủ hạn chế việc thành lập công ty đối với chính các DNNN. Tuy nhiên, cổ phiếu tư nhân đã sớm xuất hiện. Trường hợp cổ phần tư nhân đầu tiên được thấy ở ba SOE Quảng Châu vào năm 1986. Trong ba doanh nghiệp đó, người lao động mua 30% tổng tài sản của mỗi doanh nghiệp. Trường hợp đầu tiên thành lập một SOE lớn là vào tháng 8 năm 1988 khi Shengyang Motor Corporation được chuyển đổi thành Shengyang Jinbei Motors Inc. bằng cách phát hành cổ phiếu ra công chúng.

Việc mở Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến năm 1990 và Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải năm 1991 đã cho phép các DNNN phát hành cổ phiếu ra công chúng. Tuy nhiên, chính phủ Trung Quốc đảm bảo rằng họ sẽ không mất quyền kiểm soát các DNNN đã niêm yết bằng cách yêu cầu một tỷ lệ (thường là hơn 50%) cổ phần của nhà nước trong doanh nghiệp không được luân chuyển . Do hạn chế này, hai thị trường chứng khoán chủ yếu đóng vai trò là nền tảng để các DNNN đặc quyền có được nguồn tài chính giá rẻ hơn là nơi để tư nhân hóa hoặc tăng cường quản trị doanh nghiệp của các DNNN.

Quá trình tư nhân hóa nghiêm túc chỉ bắt đầu sau chuyến thăm của Đặng Tiểu Bình tới miền nam Trung Quốc năm 1992. Như trong trường hợp cải cách nông thôn, quá trình tư nhân hóa cũng bắt đầu ở cấp địa phương 2. Ngày 20 tháng 5 năm 1988. tư nhân hóa là một lượng lớn nợ tích tụ trong khu vực nhà nước. Mức nợ là một vấn đề cấp bách hơn ở các thành phố nhỏ. Ví dụ, tại thành phố Chư Thành, tỉnh Sơn Đông, 103 trong số 150 doanh nghiệp nhà nước thuộc sở hữu của thành phố lâm vào cảnh thua lỗ vào cuối năm 1992, với khoản lỗ lên tới 147 triệu Nhân dân tệ - tương đương với doanh thu của chính quyền thành phố trong 18 tháng (Zhao 1999). Chính quyền huyện Thuận Đức, tỉnh Quảng Đông, cũng gặp phải vấn đề nợ nần khi lần đầu tiên bắt đầu tư nhân hóa các SOE của mình vào năm 1992. Một số SOE mới thành lập của họ nhận ra rằng công nghệ của họ đã trở nên lỗi thời do cạnh tranh khi họ bắt đầu sản xuất. Hoạt động của họ đã chìm trong nợ nần từ khi thành lập. Theo cách nói của các quan chức địa phương, các DNNN đang “chảy máu” – tiền công đang bị lãng phí vào những khoản đầu tư vô nghĩa (Yao 2000). Tuy nhiên, đầu tư quá mức có lợi cho các nhà quản lý DNNN. Thứ nhất, họ có thể nhận lại quả từ các nhà thầu ; mặt khác, đầu tư quá mức mang lại tiền của chính phủ để giữ cho công ty tiếp tục hoạt động và che giấu những khoản lỗ của nó; ở khía cạnh thứ ba, đầu tư quá mức khiến các nhà quản lý trông “xinh đẹp” và tăng đòn bẩy của họ trong chính trị địa phương. Tuy nhiên, chính phủ đã phải chịu đựng và cảm thấy đau đớn. Các thành phố như Zhucheng không thể chịu được các khoản trợ cấp liên tục cho các doanh nghiệp nhà nước làm ăn thua lỗ. Họ phải đối mặt với những hạn chế khó khăn về ngân sách và cần tìm cách thoát khỏi gánh nặng của mình. Người ta thấy rằng tư nhân hóa là lối thoát cuối cùng.

Những người đi trước như Thuận Đức và Chu Thành chắc chắn phải đối mặt với những rủi ro chính trị khi tư nhân hóa các DNNN của họ. Chuyến công du của Đặng Tiểu Bình tới miền nam đã mở ra cơ hội cải cách hơn nữa, nhưng việc từ bỏ quyền sở hữu công cộng vẫn là một điều cấm kỵ chính trị vào thời điểm đó. Làn sóng tư nhân hóa lớn chỉ bắt đầu sau năm 1995 khi chính quyền trung ương ban hành chính sách zhuada fangxiao hay “giữ cái lớn và bỏ cái nhỏ”. Chính sách này được phát triển sau các nghiên cứu sâu rộng do phó thủ tướng phụ trách ngành công nghiệp lúc bấy giờ là ông Wu Bangguo dẫn đầu. [17]Chính phủ có lý do chính đáng để thực hiện chính sách này. Năm 1997, 500 doanh nghiệp nhà nước lớn nhất có 37% tài sản do các doanh nghiệp công nghiệp nhà nước nắm giữ và đóng góp 46% số thuế thu được đối với tất cả các doanh nghiệp nhà nước và 63% tổng lợi nhuận trong khu vực nhà nước. Mặt khác

4 của những người thuộc sở hữu của chính quyền trung ương. Năm 1995, 72,5% doanh nghiệp địa phương so với 24,3% doanh nghiệp trung ương rơi vào cảnh thua lỗ (Zhao 1999). “Việc kiểm soát (500) công ty lớn nhất có nghĩa là chúng tôi có quyền kiểm soát phần lớn nhất của nền kinh tế nhà nước.”[18]

Từ phần “để nhỏ đi” của chính sách đã xuất hiện thuật ngữ gaizhi, có nghĩa là “tái cơ cấu hệ thống”. Trong nhiều trường hợp, đó là cách nói uyển chuyển cho quá trình tư nhân hóa. Trên thực tế, tư nhân hóa chưa bao giờ xuất hiện trong các văn bản chính thức. Tư nhân hóa ban đầu nhiều r 3 e . p Trong hoặc 1 t 9 S 9 u 4 g , g a e s s t t h io e n m so in n is R t e r v y i i t n al c iz h i a n r g g S e m của một t l h l e S t g a o t v e- e o r w nm ne e d n E t là n e te c r o p n r o là m es ic to a ff W a uirs B , a t n h g e g[19] [20]bạn cũng vậy . _ e I E n c S o e n p o te m m ic be a r n 1 d 9 T 9 r 5 a , d t e he C p o m li m cy là w si a o _ miền nam Giang Tô vốn nổi tiếng với sự phát triển của nền kinh tế tập thể bắt đầu thực hiện tư nhân hóa ồ ạt. Các TVE từng có các quyền tài sản được xác định một cách mơ hồ, không xác định rõ liệu doanh nhân hay chính phủ, hoặc cả hai, sở hữu doanh nghiệp. Do những kỷ lục tăng trưởng tuyệt vời của chúng, TVE đã được một số tác giả ca ngợi là đặt ra một thách thức đối với học thuyết tân cổ điển về quyền sở hữu được xác định rõ ràng (ví dụ, Weitzman và Xu 1994). Tuy nhiên, khi tốc độ tăng trưởng của TVE chậm lại, các nhà nghiên cứu đã thừa nhận những nhược điểm của các quyền tài sản được xác định một cách mơ hồ của chúng. Tương tự như các đối tác đô thị của họ, các DNNN, các TVE cũng gặp phải vấn đề về ngân sách mềm (Zhang 1998). Các chính quyền địa phương thậm chí còn thấy trước vấn đề sớm hơn bởi vì họ đã gánh một lượng đáng kể các khoản nợ tích lũy từ các khoản nợ xấu của các TVE của họ. Ngoài ra, nhiều TVE được gọi là công ty mũ đỏ; nghĩa là các công ty trên danh nghĩa thuộc sở hữu của chính quyền địa phương nhưng trên thực tế lại được sở hữu và điều hành bởi các chủ sở hữu tư nhân. Những ông chủ đó muốn đội chiếc mũ đỏ – quyền sở hữu của chính phủ – bởi vì họ sợ rủi ro chính trị. Rốt cuộc, quyền sở hữu tư nhân đối với các nhà máy chỉ được chính phủ chính thức thừa nhận vào năm 1988 trong Quy định về Doanh nghiệp Tư nhân do Hội đồng Nhà nước ban hành, khi quá trình tư nhân hóa bắt đầu, nhiều công ty mũ đỏ đó đã đơn giản cất cánh.

Tại các thành phố, quá trình tái cấu trúc bắt đầu từ giữa những năm 1990 và trải qua hai đợt. Trong làn sóng đầu tiên, nó tuân theo mô hình ban đầu được Shunde và Zhucheng áp dụng; nghĩa là, để tạo ra các công ty cổ phần nhân viên. Tuy nhiên, Thuận Đức và Chu Thành đã nhanh chóng bắt đầu làn sóng thứ hai của quá trình tái cơ cấu từ bỏ mô hình cũ và áp dụng mô hình tập trung cổ phần hoặc mua lại ban quản lý mới. Vào cuối những năm 1990, một sự đồng thuận đã đạt được rằng quá trình tái cấu trúc phải cho phép ban quản lý sở hữu phần lớn cổ phần để thực sự chuyển đổi doanh nghiệp. Do đó, một số hình thức mua lại ban quản lý đã trở thành mô hình chính trong làn sóng thứ hai của quá trình tái cấu trúc và lan sang các doanh nghiệp rất lớn, chẳng hạn như các DNNN niêm yết trên thị trường chứng khoán. Tư nhân hóa được coi là chìa khóa để cải cách doanh nghiệp, và “Nhà nước rút lui, tư nhân tiến lên” đã trở thành khẩu hiệu nổi tiếng ở nhiều thành phố.

5

87.000 DNNN mẫu đã áp dụng quy trình gaizhi và một phần tư doanh nghiệp khác đang lên kế hoạch thực hiện một số biện pháp tái cấu trúc trước khi khảo sát. Trong số các công ty tái cơ cấu,

6

2002 trên một mẫu hơi khác cho thấy 86 SOE công nghiệp đã áp dụng quy trình gaizhi vào cuối năm 2001. Một lần nữa, khoảng 70% các trường hợp tái cấu trúc là

5.     Báo cáo chưa công bố của Cục Thống kê Quốc gia.

5.    Báo cáo chưa công bố của Cục Thống kê Quốc gia.

6.    Báo cáo chưa công bố của Ủy ban Kinh tế và Thương mại Nhà nước.

HÌNH 8.1 Số lượng DNNN và doanh nghiệp tư nhân trong khu vực công nghiệp (1.000)

Nguồn- NSB 1990-2004.

tư nhân hóa hoặc tư nhân hóa hoàn toàn vào cuối năm 2001. Nghiên cứu thực địa của dự án Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC) cho thấy trong số sáu thành phố được phỏng vấn, ba thành phố đã lên kế hoạch hoàn thành quá trình tái cơ cấu vào cuối năm 2003 (Garnaut et al. 2005). Ngoài ra, cuộc khảo sát cho thấy tỷ lệ tư nhân hóa một phần hoặc toàn bộ đã tăng lên khoảng 85% trong những năm gần đây. Trên toàn quốc, số lượng DNNN lớn và vừa đạt mức cao nhất là 113.837 vào năm 1996 (Hình 8.1), nhưng sau đó giảm mạnh. Đến cuối năm 2004, chỉ còn 27.477 DNNN, chưa bằng 1/4 so với năm 1996. Những DNNN biến mất đã được tư nhân hóa hoặc phá sản.

Guo và Yao (2005) xác định năm lý thuyết về nguyên nhân tư nhân hóa ở Trung Quốc. Lý thuyết đầu tiên là giả thuyết hiệu quả. North và các đồng nghiệp của ông (ví dụ, North và Thomas 1973) định nghĩa giả thuyết này ngụ ý rằng các thể chế phát triển để khám phá các lợi ích kinh tế. Trong bối cảnh tư nhân hóa, Shleifer và Vishny (1994) lập luận rằng các trò chơi chính trị có thể dẫn đến tư nhân hóa hiệu quả. Giả thuyết thứ hai là giả thuyết tự do hóa thị trường. Tự do hóa thị trường làm giảm đóng góp của chính phủ cho các DNNN địa phương, do đó động cơ của chính phủ để tư nhân hóa các doanh nghiệp này tăng lên (Tian 2001). Lý thuyết thứ ba nhấn mạnh vai trò của ràng buộc ngân sách cứng rắn khi các DNNN giao dịch với ngân hàng. Khi hạn chế về ngân sách được thắt chặt, chính quyền địa phương mất khả năng tài trợ cho các mục tiêu của mình thông qua các DNNN nên họ lựa chọn tư nhân hóa. Chúng tôi gọi lý thuyết này là giả thuyết ngân sách mềm. Lý thuyết thứ tư liên quan đến tình hình tài chính của chính quyền địa phương . Theo một cách nào đó, tư nhân hóa có thể tạo ra doanh thu cho chính phủ; mặt khác, nó có thể phục vụ như một công cụ để chính phủ thoát khỏi gánh nặng của các DNNN thua lỗ. TRONG

GIẢI PHÁP CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ. Cả bốn giả thuyết trên đều liên quan đến động cơ tư nhân hóa; tuy nhiên, tư nhân hóa cũng phải đối mặt với những hạn chế nghiêm trọng ngay cả khi chính quyền địa phương sẵn sàng tư nhân hóa các DNNN của mình. Nợ nần chồng chất và lực lượng lao động dư thừa thường là hai trở ngại quan trọng nhất đối với quá trình tư nhân hóa doanh nghiệp ở Trung Quốc (Garnaut et al. 2005). Chúng tôi gọi giả thuyết cuối cùng này là giả thuyết ràng buộc.

Guo và Yao (2005) thấy rằng lý thuyết vững chắc nhất là giả thuyết ràng buộc; nghĩa là, quá trình tư nhân hóa bị cản trở bởi các khoản nợ quá lớn và tình trạng dư thừa lao động trong các DNNN. Tuy nhiên, một nghiên cứu chi tiết hơn cho thấy rằng hai yếu tố này không phải là rào cản quá lớn đối với quá trình tư nhân hóa theo đúng nghĩa của chúng; đúng hơn, chúng có thể được các chủ sở hữu và nhân viên mới sử dụng như một đòn bẩy thương lượng để thúc đẩy một thỏa thuận tốt hơn với chính phủ . Ngoại trừ một số trường hợp, ràng buộc ngân sách mềm với ngân hàng được cho là làm chậm đáng kể quá trình tư nhân hóa, khi so sánh giữa các tỉnh, mức độ tự do hóa thị trường của một tỉnh làm tăng cơ hội tư nhân hóa DNNN. Tác động tích cực này của tự do hóa thị trường được cho là mạnh mẽ hơn trong những năm đầu tư nhân hóa. Ngược lại, giả thuyết hiệu quả nhận được sự ủng hộ rất yếu và giả thuyết trách nhiệm pháp lý không nhận được sự ủng hộ nào.

Phát hiện rằng tự do hóa thị trường làm tăng cơ hội tư nhân hóa DNNN nhất quán với công trình lý thuyết và thực nghiệm của Li, Li và Zhang (2000). Tự do hóa thị trường đã mở ra cánh cửa cho các doanh nghiệp tư nhân mà sự cạnh tranh của họ đã phơi bày những điểm yếu của các DNNN trong quản trị doanh nghiệp và cung cấp các ưu đãi. Trái ngược với sự sụt giảm mạnh của các DNNN kể từ giữa những năm 1990, Hình 8.1 cho thấy sự gia tăng đáng kể số lượng các doanh nghiệp tư nhân trong cùng thời gian. Số lượng các công ty tư nhân đã tăng từ dưới 10.000 vào năm 1990 lên hơn một triệu vào năm 2004. Lưu ý rằng ở đây, một số công ty tư nhân sử dụng định nghĩa hẹp về những gì cấu thành một công ty tư nhân; nghĩa là, các công ty được đăng ký là công ty sở hữu duy nhất. Một định nghĩa rộng hơn về các công ty tư nhân cũng sẽ bao gồm các công ty và công ty hợp danh có cổ phần được nắm giữ bởi các cá nhân hoặc các công ty tư nhân khác. Ngoài ra, còn tồn tại các doanh nghiệp tập thể không phải là DNNN cũng không phải là doanh nghiệp tư nhân mà thuộc sở hữu tập thể của người lao động. Các công ty này cũng nên được coi là công ty tư nhân.

Dựa trên cuộc thảo luận này, giờ đây chúng ta có thể so sánh quá trình tư nhân hóa DNNN với lý thuyết đã phát triển trong phần đầu tiên của cuốn sách. Rõ ràng là quá trình tư nhân hóa DNNN đã được thúc đẩy bởi sự tương tác giữa các thử nghiệm ở địa phương và sự sửa đổi hệ tư tưởng ở cấp trung ương. Cải cách bắt đầu với hợp đồng nội bộ và sau đó nhanh chóng chuyển sang hợp đồng cho thuê vào cuối những năm 1980. Tư nhân hóa bắt đầu vào năm 1992 sau khi Đặng Tiểu Bình đến thăm miền nam và kêu gọi cải cách liên tục. Đó là một cuộc cải cách từ dưới lên và bắt đầu ở các địa phương như Thuận Đức và Chư Thành, nơi nền kinh tế tư nhân sôi động đặt ra thách thức nghiêm trọng đối với sự tồn tại của các DNNN. Chính quyền địa phương ở

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Sự phi tập trung hóa cho phép họ thực hiện những bước đi táo bạo để kiểm tra ranh giới của hệ tư tưởng hiện có và thể chế sở hữu công cộng tương ứng của nó. Kết quả tích cực của những thử nghiệm này nhằm tăng hiệu quả của công ty và giảm bớt gánh nặng của chính phủ đã thu hút sự chú ý của chính quyền trung ương, chính quyền trung ương sau đó đã cố gắng hiểu ý nghĩa của các thử nghiệm bằng cách sửa đổi phần vận hành trong hệ tư tưởng của mình. Chính sách zhuada fangxiao đã thu hẹp ranh giới sở hữu công cộng và dẫn đến làn sóng tư nhân hóa vào giữa những năm 1990. Có hai cuộc tranh luận quan trọng về thất nghiệp và thất thoát tài sản nhà nước vào năm 1998 và 2004, nhưng những kết quả tích cực từ lĩnh vực này đã củng cố những người đề xuất tiếp tục tư nhân hóa. Chúng tôi sẽ đưa ra một số đánh giá về hai cuộc tranh luận này trong ba phần tiếp theo khi thảo luận về tác động hiệu quả của tư nhân hóa và vấn đề thất nghiệp và thất thoát tài sản của DNNN.

tư nhân hóa có cải thiện hiệu quả doanh nghiệp hay không. Tuy nhiên, làm thế nào để m

Sự thành công của tư nhân hóa cuối cùng phải chịu được bài kiểm tra hiệu quả; nghĩa là liệu tư nhân hóa có cải thiện hiệu quả doanh nghiệp hay không. Tuy nhiên, làm thế nào để đo lường hiệu quả của doanh nghiệp và sử dụng mẫu doanh nghiệp nào là những vấn đề đầy thách thức. Trong cuộc tranh luận năm 2004, Xianping Lang đã sử dụng các doanh nghiệp nhà nước niêm yết ở Hồng Kông để lập luận rằng hiệu quả hoạt động của họ không kém hơn so với các doanh nghiệp tư nhân (Li 2006). Tuy nhiên, tất cả chúng ta đều biết rằng các DNNN là những doanh nghiệp lớn có quyền lực độc quyền đáng kể trong các ngành tương ứng của họ. Một mẫu sai lệch làm sai lệch so sánh tổng thể giữa DNNN và doanh nghiệp tư nhân. Trong phần này, chúng tôi dựa trên một mẫu gồm 683 công ty được rút ra từ 11 thành phố để đánh giá tác động của tư nhân hóa đối với hai khía cạnh của hiệu quả hoạt động của công ty - kỷ luật tài chính và hiệu quả. Mẫu này là từ một cuộc khảo sát của IFC 2002 mà tác giả này là một trong những điều tra viên chính. Cuộc khảo sát được thiết kế đặc biệt để xác định tốc độ và hình thức tái cấu trúc cũng như tác động của nó đối với hiệu quả hoạt động của công ty về việc làm, quản lý tài sản, quản trị doanh nghiệp, việc làm và khả năng sinh lời. Ngoài thông tin về tái cơ cấu, cuộc khảo sát cũng thu thập dữ liệu kế toán doanh nghiệp giai đoạn 1995-2001. Vị trí của 11 thành phố mẫu được chọn bao gồm các thành phố có đặc điểm địa lý và kinh tế khác nhau. Từ bắc xuống nam, họ là Cáp Nhĩ Tân, Phủ Thuận, Đường Sơn, Lan Châu, Duy Phường, Tây Ninh, Trấn Giang, Hoàng Thạch, Thành Đô, Hành Dương và Quý Dương. Một số trong số đó là tỉnh lỵ và thành phố lớn; những người khác là thành phố cỡ trung bình.

Tất cả 683 công ty đều là DNNN vào cuối năm 1995, nhưng một số trong số đó đã trải qua quá trình tái cấu trúc hoặc tư nhân hóa trong những năm tiếp theo. Tuy nhiên, cuộc khảo sát đã lấy mẫu quá mức 7. Phần này và hai phần tiếp theo được rút ra rất nhiều từ Garnaut, Song và Yao (2006).

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Bảng 8.1 Động lực tư nhân hóa: 1995-2001

cổ phiếu

Năm

1996

1 1 [21]9 9 9 6 7

5,5

0,5

1.3

3.0

3.2

3,8

6,8

7,8

10 7. . 8 8

55,6  5

5 5 5 3 . . 6 2  4 5

1995

1998

9.4

1.2

2,5

5.6

16.3

59,5 5

1996

1999

14.3

2.7

3,8

7,9

22,9

64.0 5

1997

2000

23,9

6,9

7,5

9,6

33,7

72.2 7

1998

2001

33,0 1

0,0

9,9

13.1

43,6

76,6 7

1999

14.3

2.7

3,8

7,9

22,9

64,0

59,5

2000

Nguồn : Mới s

tổng số 387 công ty.

7,5

9,6

33,7

72.2

70,7

2001

Nguồn : Mới s

tổng số 387 công ty.

9,9

13.1

43,6

76,6

75.2

quan hệ với g

một trong những vấn đề nghiêm trọng nhất gây khó khăn cho các DNNN trong nền kinh tế kế hoạch hóa trước đây Kỷ luật tài chính là một vấn đề quan trọng đối với các DNNN vì ràng buộc ngân sách mềm là một trong những vấn đề nghiêm trọng nhất gây khó khăn cho các DNNN trong các nền kinh tế kế hoạch hóa trước đây . Theo phân tích cổ điển của Kornai (1980), ràng buộc ngân sách mềm phát sinh do hành vi gia trưởng của nhà nước đối với doanh nghiệp xã hội chủ nghĩa; do đó, người ta kỳ vọng rằng việc tái cấu trúc, và đặc biệt là tư nhân hóa, sẽ làm dịu bớt vấn đề . Tuy nhiên, ràng buộc ngân sách mềm cũng có thể tồn tại trong nền kinh tế tư bản chủ nghĩa do ngân hàng và Nhà nước không cam kết thực hiện chính sách nhất quán về thời gian (Dewatripont và Maskin 1995). Vì vậy, câu hỏi thực nghiệm là liệu tái cơ cấu và tư nhân hóa có thể cải thiện kỷ luật tài chính của công ty hay không. Trong phần này, chúng tôi so sánh các doanh nghiệp tái cấu trúc và tư nhân hóa với các DNNN kiểu cũ xét trên ba chỉ số tài chính: nợ ngân hàng, thuế và an sinh xã hội. Chỉ số đầu tiên phản ánh mối quan hệ của công ty với ngân hàng, và hai chỉ số còn lại phản ánh mối quan hệ của nó với chính phủ. Vấn đề hạn chế ngân sách mềm phát sinh khi một công ty có thể trì hoãn các khoản thanh toán đến hạn cho ngân hàng hoặc chính phủ. Bây giờ chúng ta sẽ nghiên cứu các khoản nợ ngân hàng quá hạn (các khoản vay ngân hàng quá hạn và tiền lãi cộng lại với nhau), thuế quá hạn và bảo hiểm xã hội quá hạn.

Bảng 8.2 so sánh doanh nghiệp tái cấu trúc với doanh nghiệp không tái cấu trúc về ba chỉ số trên. Ba cột đầu tiên của bảng cho biết tỷ lệ phần trăm doanh nghiệp có các khoản thanh toán quá hạn và ba cột cuối cùng cho biết số tiền thanh toán quá hạn trung bình được tính theo mẫu số thích hợp. Rõ ràng là số lượng các công ty tái cấu trúc nợ ngân hàng quá hạn ít hơn so với các công ty không tái cấu trúc và quy mô nợ trung bình của các công ty này nhỏ hơn so với các công ty không tái cấu trúc. Tuy nhiên, kỷ luật tốt hơn này của các công ty tái cơ cấu có thể là kết quả của việc giảm nợ ngân hàng và các khoản nợ khác trong năm tái cơ cấu. Nhiều người nghi ngờ rằng các công ty sử dụng tái cấu trúc để trốn tránh các khoản nợ. Tuy nhiên, chỉ có 8,3% doanh nghiệp tái cơ cấu trong mẫu nghiên cứu của chúng tôi giảm được nợ ngân hàng và chỉ 13,6% giảm được các khoản nợ dưới mọi hình thức trong năm tái cơ cấu. Do đó, hiệu quả hoạt động tốt hơn của các công ty được tái cơ cấu không chắc là kết quả của việc trốn nợ trong năm tái cơ cấu. Tái cấu trúc đã thực sự làm khó khăn hơn các hạn chế về ngân sách của các công ty với ngân hàng. Nó cũng đã cải thiện ràng buộc ngân sách của các công ty với chính phủ, nhưng ở mức độ thấp hơn nhiều. Số lượng doanh nghiệp tái cấu trúc nợ chính phủ thuế ít hơn và quy mô trung bình của các khoản thuế quá hạn của họ cũng nhỏ hơn. Lợi ích của tái cấu trúc ít rõ ràng hơn trong trường hợp an sinh xã hội. Tỷ lệ doanh nghiệp tái cấu trúc có bảo hiểm xã hội quá hạn không khác biệt đáng kể so với tỷ lệ của các công ty không tái cấu trúc và quy mô trung bình của các khoản bảo hiểm xã hội quá hạn của họ thậm chí còn lớn hơn so với các công ty không tái cấu trúc.

Bảng 8.3 so sánh doanh nghiệp tư nhân hóa với doanh nghiệp do nhà nước sở hữu hoàn toàn. Một công ty “tư nhân hóa” được định nghĩa là một công ty có cổ phần tư nhân. Kết quả so sánh giữa

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Bảng 8.2 Kỷ luật tài chính: Doanh nghiệp tái cấu trúc và không tái cấu trúc

Doanh nghiệp có nợ quá hạn ngân hàng (%) a

Doanh nghiệp nợ thuế (%)

Doanh nghiệp nợ BHXH quá hạn (%)

Quy mô ngân hàng quá hạn

nợ (%) b

Quy mô thuế quá hạn (%) c

Tỷ lệ nợ BHXH quá hạn (%) c

Năm

Không tái cấu trúc

tái cơ cấu

Không tái cấu trúc

tái cơ cấu

Không tái cấu trúc

tái cơ cấu

Không tái cấu trúc

tái cơ cấu

Không tái cấu trúc Đã tái cấu trúc

Không tái cấu trúc Đã tái cấu trúc

1996

72.2

50,0

37,5

27,7

15,8

15.4

76.1

50,0

4,9

2.3

0,2

0,5

1997

73,9

52,7

40.2

34,8

19.7

18,0

77,7

48,4

3,8

3.2

0,2

0,4

1998

77.3

61,4

43,0

37.2

21.9

21.1

94,5

55.2

3.6

2.7

0,2

0,3

1999

79.0

61.3

44,9

42,8

26,0

26,6

102,6

53,7

2.9

3.1

0,3

0,4

2000

79.2

62,8

48.1

44.3

30,5

25,5

111,5

57.2

2,8

2.6

0,3

0,4

2001

77.3

68,6

51,7

45.1

34.2

31.1

90,0

78,5

2.7

2.3

0,4

0,6

Nguồn: Khảo sát của IFC năm 2002.

a Nợ ngân hàng quá hạn bao gồm các khoản vay và lãi ngân hàng quá hạn.

b Quy mô nợ quá hạn ngân hàng được xác định bằng tổng số nợ ngân hàng chia cho dư nợ cuối năm.

c Quy mô thuế quá hạn và an sinh xã hội quá hạn được định nghĩa là tổng số tiền thuế quá hạn và an sinh xã hội quá hạn chia cho giá trị tổng tài sản của công ty, tương ứng (một số công ty không nộp thuế trong một số năm, vì vậy mẫu số sử dụng giá trị tổng tài sản).

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Doanh nghiệp có nợ quá hạn ngân hàng (%)

Doanh nghiệp nợ thuế (%)

Doanh nghiệp nợ BHXH quá hạn (%)

Quy mô nợ quá hạn ngân hàng (%)

Số tiền thuế nợ quá hạn (%)

Tỷ lệ nợ BHXH quá hạn (%)

Năm Toàn quốc Tư nhân hóa

Nhà nước đầy đủ Tư nhân hóa

Nhà nước đầy đủ Tư nhân hóa

Nhà nước đầy đủ Tư nhân hóa

Nhà nước đầy đủ Tư nhân hóa

Nhà nước đầy đủ Tư nhân hóa

Bảng 8.3 Kỷ luật tài chính: Tư nhân hóa so với doanh nghiệp do nhà nước sở hữu hoàn toàn 8

1996

71,8

40,0

36,5

40,0

16.3

10,0

75,4

39,7

4.7

4.6

0,2

0,5

1997

73.1

51.3

39,7

41,0

20,0

17,9

76,5

45,7

3.7

6.6

0,2

0,5

1998

76,4

63.2

42,8

40,4

22,5

19.3

92,5

54,8

3.4

5.0

0,3

0,3

1999

77,9

62,8

45.3

44.2

27.3

22.1

99,5

56,5

2,8

4,9

0,3

0,3

2000

76,7

70,4

48,4

45.2

32.1

18.3

107,8

62,4

2,8

3,5

0,4

0,2

2001

77.0

66,9

52.1

47.2

36,4

24,6

99,1

59,5

2,8

3.0

0,5

0,3

Nguồn: Khảo sát của IFC năm 2002.

Các công ty tư nhân hóa là các công ty có cổ phần tư nhân. Các định nghĩa của các loại giống như trong Bảng 8.2.

CẢI CÁCH DOANH NGHIỆP: TƯ TƯỞNG QUẢN LÝ

các công ty tái cấu trúc và không tái cấu trúc; tuy nhiên, lợi thế của các doanh nghiệp tư nhân hóa so với các doanh nghiệp sở hữu hoàn toàn của nhà nước đã được củng cố trong trường hợp các khoản nợ ngân hàng quá hạn và bảo hiểm xã hội quá hạn. Điều này cho thấy tái cấu trúc với tư nhân hóa hoạt động hiệu quả

8.2.2        Hiệu quả

hạn chế.

bị hạn chế hơn so với các công ty không tái cấu trúc. Tuy nhiên, liệu chúng có năng suất cao hơn Các công ty được tái cấu trúc, đặc biệt là các công ty được tư nhân hóa thực sự, phải chịu một ràng buộc khó khăn hơn so với các công ty không được tái cấu trúc. Nhưng, chúng có hiệu quả hơn không? Tiểu mục này so sánh các công ty được tái cấu trúc và không được tái cấu trúc trong mẫu mới về ba chỉ số hoạt động: lợi nhuận trên tài sản, doanh thu trên mỗi lao động và đầu tư mới. Kết quả được trình bày trong bảng 8.4. Các công ty được tái cấu trúc cho thấy hiệu quả hoạt động tốt hơn so với các công ty không được tái cấu trúc về lợi nhuận trên tài sản và doanh thu trên mỗi công nhân. Đặc biệt, trung bình các công ty không tái cấu trúc đều thua lỗ trong tất cả các năm mẫu, nhưng các công ty tái cấu trúc lại cho thấy lợi nhuận trung bình dương. Tuy nhiên, các công ty được tái cấu trúc vẫn không thể phân biệt được với các công ty không được tái cấu trúc về khoản đầu tư mới. Điều này cho thấy hiệu quả hoạt động tốt hơn của các công ty được tái cấu trúc không phải do đầu tư nhiều hơn mà là do nâng cao hiệu quả.

Sau đó, Bảng 8.5 so sánh các doanh nghiệp tư nhân hóa và do nhà nước sở hữu hoàn toàn. Tác động của tái cơ cấu được tăng cường về mặt lợi nhuận trên tài sản khi nó đi kèm với tư nhân hóa

Bảng 8.4 Hiệu quả: Doanh nghiệp tái cấu trúc và không tái cấu trúc

Quay trở lại tài sản a (%)  (1.000 RMB)

Hoàn vốn' (%)

Doanh số trên mỗi công nhân b

ctured tái cấu trúc Restru

Đầu tư mới 1 (%)

Năm

1997  -

1998  -

1,9 1

.9  4.7  5

.4  5.2  5

.4  1

.5  1

6,5

1996

1999 -

1,8 1

.5 5

.3 5

.7 1

6,8

1997

2000 -

1,8 1

.2 5

.5 6

.1 1

6.4

1998

2001 -

1,5 0

.6 5

.9 6

.8 1

7,9

1999

-1,8

1,5

5.3

5,7

16,8

16,5

2000

Nguồn : 2002 IFC

sự khảo sát.

5,5

6.1

16.4

16.4

2001

a S R o e u t r u c r e n :2 t 0 o 0 a 2 ss I e F t C s

s s u d r e v fi ey n . ed như trước t

lợi nhuận rìu chia cho t

ông định giá của công ty

tổng tài sản.

15.3

Nguồn: Khảo sát của IFC năm 2002.

Lợi nhuận trên tài sản được định nghĩa là lợi nhuận trước thuế chia cho giá trị tổng tài sản của công ty.

b Nó được định nghĩa là giá trị bán hàng chia cho công nhân đang làm việc. Giá trị bán hàng được chuyển đổi sang đồng nhân dân tệ năm 2001. c Đầu tư mới chia cho giá trị tổng tài sản của công ty.

Quay trở lại tài sản a (%)  (1.000 RMB)

Năm

1996 -1,2 2

Doanh số trên mỗi công nhân b

.5 5.0 6

.8 16.6

1 1 9 9 9 9 7 8 - -

1,9 4

. . 2 2

5.2 6

. . 7 1 1 1

5,8

1996

1999 -

2,0 4

.1

5.2 6

.9 1

6.2

1997

2000 -

2.2 3

.7

5.1 7

.8 1

6.2

1998

2001 -

2.1 2

.4

5,5 7

.3 1

7,8

1999

-2,0

4.1

5.2

6,9

16.2

12.7

2000

Nguồn : 2002 IFC Su

rvey.

5.1

7,8

16.2

11.4

2001

a S R o e u t r u c r e n : 2 t 0 o 0 a 2 ss I e F t C si S s u

d r e v fi ey n . ed là trước thuế

lợi nhuận chia cho

giá trị doanh thu của công ty

tài sản của ss.

11,0

Nguồn: Khảo sát IFC năm 2002.

Lợi nhuận trên tài sản được định nghĩa là lợi nhuận trước thuế chia cho giá trị tổng tài sản của công ty.

b Nó được định nghĩa là giá trị bán hàng chia cho công nhân đang làm việc. Giá trị bán hàng được chuyển đổi sang đồng nhân dân tệ năm 2001. các công ty được chứng minh là đầu tư ít hơn so với các công ty do nhà nước sở hữu hoàn toàn.

các công ty được chứng minh là đầu tư ít hơn so với các công ty do nhà nước sở hữu hoàn toàn. Điều này củng cố thêm cho kết luận rằng việc cải thiện hiệu quả trong các công ty tái cơ cấu không phải do đầu tư nhiều hơn mà do sử dụng hiệu quả hơn nguồn nhân lực, thiết bị và công nghệ hiện có.

Tuy nhiên, các kết quả trên tùy thuộc vào một trình độ chuyên môn. Có thể các công ty hoạt động tốt hơn đã được lựa chọn một cách có chủ ý để tiến hành tái cấu trúc và tư nhân hóa bởi vì chính quyền địa phương quan tâm đến việc cải thiện hiệu quả hoặc vì các công ty hoạt động tốt hơn sẽ dễ dàng tư nhân hóa hơn. Để phù hợp với sự cân nhắc này, chúng tôi tính toán tác động của tư nhân hóa bằng cách áp dụng phương pháp chênh lệch trong chênh lệch (DID). Phương pháp này so sánh sự khác biệt về hiệu quả hoạt động của các doanh nghiệp trước và sau khi tư nhân hóa cũng như sự khác biệt giữa các doanh nghiệp do nhà nước sở hữu hoàn toàn trong cùng một năm. Do đó, đây là một phương pháp phi tham số hiệu quả để kiểm soát các đặc điểm cụ thể của công ty mà lựa chọn tư nhân hóa có thể dựa trên đó. Ngoài ra, nó loại bỏ các tác động gây nhiễu của các yếu tố thời gian bằng cách so sánh sự khác biệt về hiệu quả hoạt động của cả doanh nghiệp tư nhân hóa và doanh nghiệp do nhà nước sở hữu hoàn toàn. Hình 8.2 tóm tắt các kết quả. Nó cho thấy tác động trung bình của tư nhân hóa đối với các công ty được tư nhân hóa trong các năm khác nhau, được sắp xếp theo các năm sau khi tư nhân hóa. Hai mô hình xuất hiện từ hình. Thứ nhất, tư nhân hóa có tác động tích cực đáng kể đến lợi nhuận trên tài sản và tác động này tăng lên theo thời gian. Rõ ràng có một quá trình học tập để tư nhân hóa trở nên hiệu quả trong việc nâng cao lợi nhuận. Các chủ sở hữu mới cần thay đổi cơ cấu quản lý, áp dụng các mô hình kinh doanh mới và có thể chuyển sang một

HÌNH 8.2 Ảnh hưởng của tư nhân hóa tính theo phương pháp DID

Nguồn: Tính toán của tác giả dựa trên mẫu mới gồm 387 doanh nghiệp.

tiêu cực, tác động đến năng suất lao động và đầu tư. Kết quả này đưa ra một nguyên nhân cụ thể khiến các doanh nghiệp tư nhân hóa hoạt động tốt hơn về mặt lợi nhuận—họ có ý thức hơn các doanh nghiệp nhà nước kiểu cũ trong việc tiết kiệm chi phí. Ai cũng biết rằng các DNNN đã quen với mô hình kinh doanh bành trướng mà ít quan tâm đến việc tiết kiệm chi phí vốn, vật tư và tiền lương. Tư nhân hóa dẫn đến thay đổi mô hình này. Doanh nghiệp không còn theo đuổi mục tiêu tăng trưởng sản lượng và đầu tư cao; thay vào đó, họ tập trung vào việc sử dụng hiệu quả hơn các nguồn nhân lực tài chính để tạo ra n^OTem^fin

các cuộc tranh luận năm 1998 và 2004 về tư nhân hóa DNNN. trong med do chính phủ thống trị

Tác động của tư nhân hóa đối với việc làm là một vấn đề gây tranh cãi trong cả hai cuộc tranh luận năm 1998 và 2004 về tư nhân hóa DNNN. Trên các phương tiện truyền thông do chính phủ thống trị, bài hát It Is Just Another Start của ngôi sao nhạc pop Liu Huan là bài hát nổi tiếng trong thời hoàng kim của tư nhân hóa và thất nghiệp. “Trái tim tôi ở đó, ước mơ của tôi ở đó; tình yêu ở mọi nơi. Thành công hay thất bại, cuộc sống chiến thắng; nó chỉ là một khởi đầu khác. Tuy nhiên, một số ý kiến phê bình cho rằng bài hát là thuốc phiện, sản xuất cho những người thất nghiệp. Đó là một thời gian khó khăn cho Trung Quốc. Trung Quốc đã từng là một quốc gia của tầng lớp lao động—ít nhất là trên lý thuyết, nhưng đột nhiên “các ông chủ” mất tất cả các đặc quyền của họ. Điều này đặc biệt khó khăn đối với những người ở độ tuổi cuối bốn mươi. Đây là thế hệ những người đã lãng phí tuổi trẻ quý giá của mình ở nông thôn, những người không có cơ hội vào đại học trong vài năm đầu tiên sau khi kỳ thi tuyển sinh đại học được nối lại vào năm 1977, và 20 năm sau họ vẫn làm công nhân bình thường. trở lại thành phố Họ còn quá trẻ để nghỉ hưu, chưa

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU về bản chất tình cảm. Phần này trước tiên sẽ mô tả tình trạng thất nghiệp kể từ khi

8.3.1 Thất nghiệp từ giữa những năm 1990

đã xử lý sự cố.

8.3.1 Thất nghiệpmce theMidpl990fi

Hình 8.3 trình bày bức tranh toàn cảnh về thất nghiệp ở thành thị; nó cho thấy dữ liệu về việc làm trong các doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tập thể và doanh nghiệp tư nhân trong giai đoạn 1998-2004. Vào nửa đầu những năm 1990, việc làm trong các DNNN đã tăng lên, phù hợp với xu hướng tăng số lượng DNNN được thể hiện trong Hình 8.1. Tuy nhiên, từ năm 1996, tỷ lệ việc làm bắt đầu giảm. Việc làm trong các doanh nghiệp tập thể bắt đầu giảm từ đầu năm 1992. Đợt cắt giảm lớn nhất xảy ra vào năm 1998 khi 20 triệu người bị mất việc làm trong các DNNN. Đến năm 2004, khu vực DNNN đã mất 40% số việc làm so với năm 1995. Việc cắt giảm nhân sự trong các doanh nghiệp tập thể diễn ra suôn sẻ hơn, nhưng mức độ lớn hơn. Năm 2004, số lượng việc làm trong các doanh nghiệp tập thể chỉ bằng 1/4 so với năm 1991, tương đương với những năm 1990. Vào giữa 1 lúc 0 °5 cuối năm 2004, SOI 0 oectoo đã mất tổng cộng 45,5 triệu việc làm và khu vực tập thể mất tổng cộng 22,5 triệu việc làm. Tức là 68 triệu người đã phải tìm việc làm mới trong khu vực tư nhân trong 10 năm đó. Đây là điều chưa từng có đối với bất kỳ quốc gia nào vào bất kỳ thời điểm nào. Hoa Kỳ có thể đã trải qua sự sụt giảm việc làm hàng năm rõ rệt hơn trong thời kỳ Đại suy thoái, nhưng nó không thể sánh được với Trung Quốc về thời gian và tổng số người thất nghiệp. Thật kỳ lạ, nền kinh tế Trung Quốc

200

DNNN  —■- Tập thể —A— Tư nhân

HÌNH 8.3 Việc làm ở đô thị trong các DNNN, doanh nghiệp tập thể và doanh nghiệp tư nhân (triệu người)

HÌNH 8.4 Tái phân bổ lao động từ DNNN và khu vực tập thể sang khu vực tư nhân (triệu người)

sau cuộc khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997). Chìa khóa của câu đố này là sự mở rộng của

sau cuộc khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997). Chìa khóa của câu đố này là sự mở rộng của khu vực tư nhân. Việc làm trong khu vực tư nhân đã tăng 24 lần từ năm 1988 đến năm 2004 và trở thành khu vực lớn nhất ở thành thị Trung Quốc kể từ năm 1998. Đến năm 2004, 71% lực lượng lao động thành thị làm việc trong khu vực tư nhân. Hình 8.4 cho thấy số lượng lao động được phân bổ lại từ khu vực DNNN và khu vực tập thể sang khu vực tư nhân trong giai đoạn 1996-2004. Chỉ riêng năm 1998, khi cả khu vực DNNN và tập thể đều có cuộc cải tổ lớn nhất, khu vực tư nhân đã thu hút 29 triệu công nhân bị mất việc làm trong các DNNN hoặc tập thể. Trong mỗi năm liên tiếp, khu vực tư nhân thu hút trung bình 5,7 triệu lao động tập thể hoặc doanh nghiệp nhà nước.

Bức tranh bao quát ở trên cho phép người đọc hiểu được quy mô thất nghiệp kể từ giữa những năm 1990 và hiểu rõ hơn về vai trò của khu vực tư nhân trong việc giúp chính phủ giải quyết vấn đề thất nghiệp. Như chúng ta đã biết trong phần trước, quá trình tư nhân hóa các DNNN và doanh nghiệp tập thể một phần là do sự bùng nổ của các doanh nghiệp tư nhân. Giờ đây, khu vực tư nhân cũng đã đưa ra giải pháp cho vấn đề thất nghiệp đi kèm với quá trình tư nhân hóa. Thực tế đơn lẻ này cho thấy rằng các công ty tư nhân khả thi hơn các công ty đại chúng. Những người ủng hộ DNNN đã bỏ lỡ bức tranh lớn được trình bày ở đây; lập luận của họ không thể đứng trước thử thách của dữ liệu thực.

làm thuê. Đối với một giáo dân, quan điểm này được đảm bảo bởi vì tư nhân hóa và m

Sự khôn ngoan thông thường tin rằng tư nhân hóa là nguyên nhân chính của tình trạng thất nghiệp . Đối với một người bình thường, quan điểm này được bảo đảm bởi vì quá trình tư nhân hóa và tình trạng thất nghiệp ồ ạt đã xảy ra đồng thời. Tuy nhiên, đối với các nhà kinh tế chuyên nghiệp, hai

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

ao 2007, Hình 4.

HÌNH 8.5 Tác động của tư nhân hóa đối với việc làm

cho người khác, cho

sang người khác, vì chúng có thể được gây ra bởi các yếu tố khác và xuất hiện cùng một lúc. Một ví dụ cổ điển là mối quan hệ giữa thời trang và chỉ số thị trường chứng khoán. Ví dụ, hai sự kiện độc lập như chỉ số thị trường chứng khoán tăng và váy đỏ trở thành mốt có thể xảy ra đồng thời. Tuy nhiên, quan sát này không thể khiến chúng ta dự đoán rằng khi phụ nữ mặc váy đỏ vào lần tới, giá thị trường chứng khoán sẽ tăng trở lại.

Tại thời điểm này, chúng tôi muốn trích dẫn một nghiên cứu mà tác giả đã thực hiện cùng với một sinh viên, Lingwen Huang, sử dụng dữ liệu khảo sát năm 2002 của IFC. Hình 8.5 tóm tắt những phát hiện chính của nghiên cứu đó. Chúng tôi định nghĩa tư nhân hóa là sự hiện diện của cổ phần tư nhân. Trục hoành biểu thị thứ tự của năm so với năm diễn ra quá trình tư nhân hóa. Ví dụ: 0 có nghĩa là năm tư nhân hóa, -1 và 1 tương ứng là một năm trước và một năm sau khi tư nhân hóa, v.v. Trục tung biểu thị khoảng cách giữa tốc độ tăng trưởng việc làm của các doanh nghiệp được tư nhân hóa và các DNNN kiểu cũ. Việc làm được đo bằng số lượng công nhân đang làm việc; tức là những công nhân làm việc thường xuyên trong một hãng. Dữ liệu để vẽ đường cong thu được từ hồi quy hiệu quả cố định, cung cấp công cụ ước tính DID giữa nhóm thử nghiệm (DNNN được tư nhân hóa) và nhóm đối chứng (DNNN kiểu cũ). Điều đáng chú ý là cả DNNN tư nhân hóa và DNNN kiểu cũ đều cắt giảm việc làm trong giai đoạn lấy mẫu 1995-2001. Do đó, khoảng cách dương phải là một chỉ số cho thấy một nhóm công ty có tốc độ cắt giảm việc làm chậm hơn nhóm kia. Như chúng ta có thể thấy trong hình, các DNNN được tư nhân hóa đã duy trì quá trình tư nhân hóa tích cực. Giữa năm tư nhân hóa và 5 năm sau khi tư nhân hóa, khoảng cách trung bình là 27,9 điểm phần trăm. Nghĩa là, nếu các yếu tố khác không đổi, một DNNN được tư nhân hóa giảm số lượng việc làm với tốc độ chậm hơn so với một DNNN kiểu cũ với tỷ lệ 27,9%. Đây là một khoảng cách rất lớn và mâu thuẫn trực tiếp với sự hiểu biết thông thường.

Một số người có thể lập luận rằng hiệu quả hoạt động tốt hơn của các DNNN được tư nhân hóa là do cắt giảm việc làm trước khi tư nhân hóa. Điều này là có thể bởi vì người quản lý có thể biết về việc tư nhân hóa sắp xảy ra của công ty và do đó có thể làm giảm sức mạnh của lực lượng lao động của công ty. Hoặc, có thể có một cuộc rũ bỏ lớn trong năm tư nhân hóa. Tuy nhiên, Hình 8.5 không hỗ trợ cả hai khả năng. Ngay cả trong năm tư nhân hóa và những năm trước đó, các DNNN được tư nhân hóa vẫn hoạt động tốt hơn các DNNN kiểu cũ, mặc dù với tỷ suất lợi nhuận nhỏ hơn. Người ta cũng có thể suy đoán rằng những phát hiện của chúng tôi có thể là do về bản chất, các doanh nghiệp tư nhân hóa tốt hơn các doanh nghiệp nhà nước kiểu cũ. Tuy nhiên, suy đoán này là không có cơ sở vì hồi quy hiệu ứng cố định mà chúng tôi sử dụng đã kiểm soát các đặc điểm cụ thể của công ty sẽ ảnh hưởng đến tiềm năng hoạt động dài hạn của công ty. Trên thực tế, nó cung cấp loại kết quả DID; nghĩa là, nó so sánh sự khác biệt giữa tăng trưởng việc làm trước và sau khi tư nhân hóa đối với các DNNN đã tư nhân hóa và sự khác biệt về tăng trưởng việc làm đối với các DNNN kiểu cũ trong cùng những năm.

Sau đó, làm thế nào để chúng ta hiểu được sự xuất hiện đồng thời của tư nhân hóa DNNN và thất nghiệp? Chúng ta vẫn cần bằng chứng cụ thể để trả lời câu hỏi này. Vì lý do đó, chúng tôi sử dụng lại cuộc khảo sát của IFC năm 2002 để trình bày tỷ trọng của người lao động đang làm việc, người lao động đã nghỉ hưu, người xiagang và người đã thôi việc ở cả DNNN chưa tái cơ cấu và đã tái cơ cấu vào năm 2001 (Bảng 8.6). Lưu ý rằng công nhân xiagang và công nhân đã nghỉ hưu là

Bảng 8.6 Tỷ trọng của lao động đang làm việc, đã nghỉ hưu, sắp xuất ngũ và đã xuất ngũ trong 2

công ty có nhân viên Đang làm nhiệm vụ Xiagang đã nghỉ hưu

S L h im ar i e te h d ol l d ia i b n i g li c t o y m co p

Số lượng

bất kỳ

Dữ liệu hợp lệ

214 3

32

1 3 1 2 9 1

85

85 0

75.1

6 7 2 5. . 1 1

16.2

1 1 6 7. . 5 2

7,8

19 7 . .8 2

Quan hệ đối tác/hợp tác

người thân

16

11

51,6

24.4

22,8

Riêng tư một chủ sở hữu

công ty điện tử

2

0,7

37,0

9.3

53,7

Khác

119

45

21

59,9

12.7

27.2

SO không tái cấu trúc

là

280 2

09

43,9

22.1

32,7

Tổng cộng

2

494 5

18

56,6

19.1

23.2

Khác

45

21

59,9

12.7

27.2

0,3

Nguồn : Khảo sát của IFC năm 2002.

280

209

43,9

22.1

32,7

1.3

Tổng cộng

494

518

56,6

19.1

23.2

1.1

Nguồn: Khảo sát của IFC năm 2002.

loại trừ) vì những công nhân này vẫn được công ty hỗ trợ một phần. Số nhân viên đã nghỉ hưu bao gồm tất cả những người đã nghỉ hưu trong những năm trước. Số lượng công nhân xiagang bao gồm những người bị sa thải trong những năm trước nhưng vẫn được liệt kê bởi trung tâm dịch vụ việc làm và do đó vẫn được tính là nhân viên. Số liệu thống kê không bao gồm những công nhân xiagang đã tìm được việc làm hoặc đã bị đưa ra khỏi trung tâm dịch vụ việc làm sau ba năm. Số lượng nhân viên bị sa thải chỉ bao gồm những người đã bị sa thải vào năm 2001. Một trong những kết quả trong bảng được Hoa Kỳ đặc biệt quan tâm. Công nhân Xiagang chiếm 33% số lao động trong các doanh nghiệp nhà nước không được tái cơ cấu nhưng chỉ có 17% số lao động trong các doanh nghiệp được tái cơ cấu. Mặt khác, lao động đang làm việc chiếm 44% số lao động trong các DNNN chưa tái cơ cấu nhưng chiếm 65% trong các DNNN đã tái cơ cấu. So sánh này cho thấy tỷ lệ thất nghiệp gia tăng do các doanh nghiệp nhà nước được tái cơ cấu và tư nhân hóa đã sa thải lao động dôi dư. Ai cũng biết rằng các doanh nghiệp nhà nước phải đối mặt với một vấn đề nghiêm trọng là thất nghiệp trá hình; thường có hai người trở lên làm công việc của một người. Đây rõ ràng không phải là một cách hiệu quả để sử dụng nhân lực. Do đó, từ quan điểm hiệu quả, việc tái cấu trúc và tư nhân hóa sa thải lao động dôi dư là hợp lý. Do hiệu quả của doanh nghiệp được cải thiện nên các doanh nghiệp được tái cấu trúc và tư nhân hóa có thể giữ chân nhiều lao động năng suất hơn so với các doanh nghiệp nhà nước kiểu cũ. Bảng 8.7 cho thấy rằng về lâu dài, các doanh nghiệp tái cơ cấu thực sự hoạt động tốt hơn so với các DNNN kiểu cũ. Trong bảng, các ước tính được thực hiện từ

Bảng 8.7 Số lao động xuất ngũ và thôi việc lũy kế của mỗi doanh nghiệp trong giai đoạn

Xiagang một  đĩa

1995-2001

S L h im ar i e te h d ol l d ia in big g li c t o y m co p m an p i a

417.4 29

69.1

không

526.9 33

Con số

87,8

Quan hệ đối tác/hợp tác

ves

295.6 43

69.1

13.1

Fi tư nhân một chủ sở hữu

rms

245.0 70

116,9

0,0

Khác

526,9

238.0 51

87,8

5.6

DNNN chưa tái cơ cấu

S

515.0 69

13.1

37.3

Tổng cộng

245.0

471.9 45

0,0

51,4

Khác

238.0

51

5.6

1.2

Nguồn : Khảo sát của IFC năm 2002.

515.0

69

37.3

5.0

a Số lượng tích lũy

công nhân d xiagang

được tính theo giả định

ion mà ave của họ

cơn thịnh nộ ở lại trong việc làm lại

b Tỷ lệ phần trăm tính theo số lao động bình quân năm 2001.

a Số lượng công nhân xiagang tích lũy được tính toán với giả định rằng thời gian lưu trú trung bình của họ tại các trung tâm dịch vụ việc làm là ba năm (phản ánh khó khăn trong việc kiếm việc làm và việc cung cấp trợ cấp trong khoảng thời gian có tác dụng ngăn cản họ tìm kiếm việc làm).

Tỷ lệ phần trăm về số lượng trung bình của tổng số lao động trong năm 2001.

giai đoạn 1995-2001. Một lần nữa, tỷ lệ công nhân xiagang trong các DNNN không được tái cơ cấu cao hơn đáng kể so với các doanh nghiệp được tái cơ cấu (69% so với 29%). Do đó, ngay cả khi họ đã sa thải nhiều công nhân hơn trong năm thực hiện tái cấu trúc, thì các công ty được tái cấu trúc đã tích lũy được ít tiền hơn đáng kể.

8.3.3        Chính sách của Chính phủ đối với tình trạng Thất nghiệp trong dài hạn.

Sẽ là bất công và tính hợp pháp của ĐCSTQ sẽ bị nghi ngờ nếu thống đốc Mặc dù hiệu quả, nhưng việc điều chỉnh vẫn gây đau đớn cho những người lao động bị sa thải. Sẽ là bất công và tính hợp pháp của ĐCSTQ sẽ bị nghi ngờ nếu chính phủ không thực hiện bất kỳ hành động nào để tạo điều kiện cho họ chuyển sang công việc mới hoặc cung cấp cho họ hỗ trợ sinh hoạt trước khi họ tìm được việc làm mới. Nhận thấy điều này, cả chính quyền trung ương và địa phương đã nỗ lực rất nhiều để đào tạo lại những người lao động thất nghiệp. Ngoài ra, một chương trình duy trì sinh kế được gọi là dibao đã được thành lập. Cho đến nay, 20 triệu cư dân đô thị đang theo chương trình này.

Tuy nhiên, việc làm lại luôn được công nhận là giải pháp tốt nhất để thu hút những người lao động thất nghiệp. Hầu hết mọi thành phố đều thành lập một trung tâm giới thiệu việc làm để điều phối các nỗ lực của chính phủ nhằm tìm việc làm mới cho những người lao động thất nghiệp. Thông thường, một công nhân SOE thất nghiệp trước tiên phải đăng ký với trung tâm và sau đó có thể bắt đầu tham gia các khóa đào tạo khác nhau do chính phủ tổ chức. Anh ấy hoặc cô ấy có thể ở lại với trung tâm tối đa là ba năm và trong ba năm đó, anh ấy hoặc cô ấy có thể nhận được trợ cấp của chính phủ cũng như một khoản trợ cấp nhỏ từ nơi làm việc cũ của anh ấy hoặc cô ấy. Nếu một công nhân không tìm được việc làm trong ba năm, họ sẽ được chuyển sang chương trình bảo hiểm thất nghiệp hoặc chương trình dibao .

Để khuyến khích việc làm trở lại, chính phủ đã miễn giảm thuế và giảm thuế cho các cựu nhân viên của SOE đã bắt đầu kinh doanh hoặc các doanh nghiệp mới sẽ thuê công nhân xiagang sao cho ít nhất 60% lực lượng lao động trở lên sẽ bao gồm họ. Các cơ quan chính phủ và ngân hàng cũng giúp các công ty này đăng ký và tiếp cận các khoản vay ngân hàng.

Tuy nhiên, việc tuyển dụng lại không phải lúc nào cũng có thể xảy ra và việc sa thải là không thể tránh khỏi. Trong thời kỳ kế hoạch hóa tập trung, người lao động làm việc lâu dài trong các DNNN cho đến khi họ nghỉ hưu và nhận lương hưu từ doanh nghiệp. Vào giữa những năm 1980, người ta quyết định rằng những tân binh sẽ không có việc làm suốt đời và sẽ bị ký hợp đồng. Trên thực tế, điều này hầu như không thay đổi được tình hình vì hầu hết các hợp đồng đều được tự động gia hạn. Lịch sử lâu dài về công việc ổn định này đã tạo ra lý do để những người lao động bị sa thải yêu cầu bồi thường. Chính phủ cũng sẵn sàng chấp nhận yêu cầu này, một phần vì họ thừa nhận đây là một yêu sách công bằng và một phần vì muốn đạt được sự ổn định xã hội.

Việc xác định mức bồi thường phải trả cho người lao động bị sa thải là một vấn đề khó khăn.

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU Quyền lực của người lao động, trong khi ở hầu hết các thành phố, người lao động được đền bù ba năm lương để đổi lấy sự đảm bảo công việc của họ, trong một số trường hợp, người lao động nhận được mức đền bù cao hơn nhiều.

Cách phổ biến nhất để chính quyền địa phương tài trợ cho việc đền bù là sử dụng tiền thu được từ việc bán tài sản của DNNN. Trong nhiều trường hợp, họ muốn chủ sở hữu mới thuê càng nhiều công nhân càng tốt để đổi lấy giá tài sản giảm (bao gồm cả đất đai). Nhiều doanh nghiệp đã được bán với giá trị bằng không, và trong một số trường hợp,

số 8

một số ví dụ từ các thành phố nằm trong khảo sát của IFC năm 2002.

Ở Đường Sơn, những người mua DNNN được yêu cầu phải chịu trách nhiệm đối với tất cả nhân viên và người lao động đã nghỉ hưu. [22]Chính phủ bồi thường cho người mua về chi phí bố trí lại công nhân trong tương lai bằng cách giảm giá tài sản trên cơ sở họ chỉ có thể sa thải tối đa 10% số nhân viên. Các chủ sở hữu mới thường xuyên báo cáo rằng mức bồi thường không thỏa đáng vì chi phí bố trí lại công nhân cao hơn nhiều. Tuy nhiên, cũng có những phàn nàn từ nhân viên rằng tài sản nhà nước như đất đai đã bị bán với giá rất thấp.

Cáp Nhĩ Tân cũng theo một thông lệ tương tự. Chính quyền thành phố cho phép các doanh nghiệp đang trong quá trình tái cấu trúc bán một phần tài sản của họ để bồi thường cho những người lao động đang bị giải ngũ. Quyền sử dụng đất có thể được chuyển nhượng nếu không đủ tiền.

Quý Dương đã thông qua một chính sách cho phép nhiều đầu vào hơn từ nhân viên. Các kế hoạch tái cấu trúc phải được thông qua bởi hội nghị nhân viên hoặc ủy ban đại diện nhân viên . Người lao động phải đồng ý với quyết định chấm dứt hợp đồng của họ. Họ sẽ nhận được khoản thanh toán một lần bằng hai tháng lương cho mỗi năm phục vụ. Những điều kiện hào phóng như vậy, vốn không phổ biến ở những nơi khác, khiến quá trình tái cấu trúc trở nên khó khăn hơn vì nhân viên có khả năng ngăn cản quyết định tái cấu trúc cho đến khi tình hình trở nên tồi tệ đến mức không thể trả lương. Điều này có liên quan đến sự kém phát triển của khu vực tư nhân ở Quý Dương. Có rất ít cơ hội tìm việc làm lại; do đó, người lao động yêu cầu được bồi thường nhiều hơn khi họ phải rời khỏi doanh nghiệp.

Có lẽ, cách làm tốt nhất là cách được quận Nan-an của thành phố Trùng Khánh áp dụng. Ở Nan-an, hợp đồng lao động của tất cả nhân viên DNNN đã bị chấm dứt và tiền bồi thường được đưa ra trước khi doanh nghiệp bị bán hoặc phá sản, bất kể người lao động8 hay không được thuê lại bởi chủ sở hữu c) mới của doanh nghiệp . Chính quyền quận chịu trách nhiệm tìm việc làm mới cho nhân viên hoặc cung cấp sinh hoạt phí cho họ. Điều này làm cho việc tái cấu trúc trở nên dễ dàng hơn nhiều và giảm bớt những bất đồng xảy ra sau khi tái cấu trúc. Kết quả là, quá trình tái cơ cấu diễn ra nhanh hơn và suôn sẻ hơn ở quận này so với những quận khác áp dụng chính sách bố trí lại nhân viên của chính quyền thành phố sau khi doanh nghiệp phá sản. Ở những huyện này, tài sản của DNNN được dùng để trả nợ, còn lại rất ít cho việc bố trí lại nhân viên.

Đối với ĐCSTQ, việc quyết định cách đối xử với những công nhân thất nghiệp là một vấn đề chính đáng : Nếu công nhân trở thành nạn nhân của tình trạng thất nghiệp ồ ạt, thì làm sao ĐCSTQ vẫn có thể tuyên bố rằng họ là đảng của giai cấp công nhân? trong khi yêu cầu chính quyền địa phương hỗ trợ những người lao động thất nghiệp tìm việc làm mới, ĐCSTQ cũng chuyển mình từ một đảng của giai cấp công nhân thành một đảng của toàn dân. Động thái thứ hai có thể thấy rõ trong “Tam đại diện” được công bố vào năm 2002. Mặc dù nó là kết quả của một loạt thay đổi về ý thức hệ bắt đầu từ năm 1978, nhưng Tam đại diện có liên quan nhiều đến việc ĐCSTQ xa lánh giai cấp công nhân trong quá trình này. của tư nhân hóa. Tư nhân hóa cải thiện hiệu quả của doanh nghiệp và do đó tốt cho toàn xã hội; tuy nhiên, chi phí hầu như chỉ do người lao động chi trả. Cân nhắc giữa được và mất, ĐCSTQ đã chọn đặt hiệu quả lên trên phúc lợi tạm thời của người lao động. Khi làm như vậy, ĐCSTQ đã mang lại một tương lai tươi sáng hơn cho Trung Quốc, nhưng đồng thời cũng đánh mất nền tảng giai cấp truyền thống của mình. Tuyên bố trở thành một đảng toàn dân là một cách để lấy lại sự ủng hộ của quần chúng. Đây là một bước đi thông minh vì người lao động không bị loại trừ khỏi “Ba đại diện”; ít nhất là trên lý thuyết, ĐCSTQ đã mở rộng cơ sở vững chắc của nó.

tài sản của DNNN bị xử lý. Nhiều người cho rằng DNNN đã bị bán

Một trong những trọng tâm của cả hai cuộc tranh luận năm 1998 và 2004 là cách xử lý tài sản của DNNN. Nhiều người cho rằng DNNN đã được bán với giá rất thấp cho người trong cuộc và người mua bên ngoài. Không còn nghi ngờ gì nữa, đã có những trường hợp thao túng thông qua đó các chủ sở hữu mới mua được các DNNN với giá thấp. Điều này có thể đặc biệt đúng trong trường hợp mua lại ban quản lý. Ví dụ, khi mua Kelong, Gu Chujun hứa sẽ trả một lần cho chính quyền địa phương bằng tiền mặt; tuy nhiên, anh ta đã từ chối sau khi trở thành chủ sở hữu mới của Kelong và nói rằng anh ta chỉ có thể trả giá dần dần. Đây là một ví dụ điển hình về việc sử dụng công ty bị đuổi theo để trả giá. Trên thực tế, chủ sở hữu mới đã nhận được công ty miễn phí hoặc bằng cách trả trước một mức giá nhỏ. Tuy nhiên, đối với phần lớn các trường hợp tư nhân hóa, kiểu thao túng này không phổ biến; tuy nhiên, chính quyền địa phương đã đưa ra các khoản giảm giá cho chủ sở hữu mới của các DNNN. Bảng 8.8 trình bày các

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

giảm giá doanh nghiệp tái cấu trúc 

4

doanh nghiệp tái cơ cấu

1

giảm giá

%

duy phường

25

7

5,7

Tây Ninh

13

0

25,0

hoàng

chào 53

19

17,4

Trấn gia

ng 40

12

28,0

hành nha

ng 38

4

0,0

Quý Dương

30

7

35,8

Lan Châu

12

1

30,0

Thành

bạn 18

3

10,5

Tổng cộng

314

64

23.3

lan châu

12

1

8.3

Nguồn : 20

02 cuộc khảo sát của IFC.

3

16.7

Tổng cộng

02 cuộc khảo sát của IFC.

64

20.4

Nguồn: Khảo sát của IFC năm 2002.

có sự khác biệt lớn giữa các thành phố, từ không có doanh nghiệp nào ở Tây Ninh đến 35,8% doanh nghiệp được giảm giá ở Hoàng Thạch. Nhìn chung, 64 trong số 314 công ty được tái cấu trúc, tương đương 20,4% số công ty, được giảm giá. Tỷ lệ phần trăm thực tế có thể cao hơn mức này vì bảng câu hỏi được đưa ra cho các nhà quản lý của các công ty được tái cấu trúc, những người có xu hướng không báo cáo giảm giá, ft đã được tìm thấy rằng giảm giá được đưa ra chủ yếu vì ba lý do.

Đầu tiên là thiếu một thị trường minh bạch để bán tài sản của DNNN. Thị trường vốn eocal không có ở hầu hết các thành phố. Thị trường chứng khoán quốc gia nằm ngoài tầm với của hầu hết các công ty địa phương. Có những thị trường phi tập trung tự phát ở địa phương giao dịch cổ phiếu của các công ty địa phương, nhưng chúng nhanh chóng bị chính quyền trung ương đặt ra ngoài vòng pháp luật. Việc thiếu các thị trường vốn địa phương hoạt động hiệu quả khiến cho tư nhân hóa nội bộ trở thành một cách ưa thích để tư nhân hóa các DNNN. Đối với nhân viên, bán doanh nghiệp của họ cho người quản lý có thể là một lựa chọn thay thế tốt hơn là bán nó cho bên ngoài; điều này là do có nhiều khả năng người quản lý sẽ tiếp tục ngành nghề kinh doanh cũ nên nhân viên có nhiều khả năng sẽ giữ công việc của họ hơn. Mặt khác, chủ sở hữu mới có thể thay đổi ngành nghề kinh doanh và khả năng họ mất việc sẽ cao hơn. Tuy nhiên, tư nhân hóa nội bộ khiến việc định giá thấp tài sản của DNNN dễ dàng hơn nhiều. Do không có đấu thầu cạnh tranh nên việc định giá tài sản của DNNN hoàn toàn dựa vào đánh giá tài sản do kiểm toán viên bên ngoài cung cấp. Có một số phương pháp tiêu chuẩn để định giá doanh nghiệp

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ thu nhập, các khoản tương đương tiền hiện tại và thu nhập có thể thực hiện được, các dòng tiền chiết khấu và thu nhập kinh tế. Tuy nhiên, không phương pháp nào trong số này có thể khắc phục được lợi thế thông tin của người trong cuộc; nhà quản lý có thể dễ dàng thao túng hoặc cung cấp thông tin có chọn lọc cho kiểm toán viên nhằm đảm bảo mức giá thấp.

Lý do thứ hai là ý định của chính quyền địa phương nhằm đẩy nhanh quá trình tư nhân hóa. Đối với nhiều chính quyền thành phố, các DNNN là một gánh nặng. Như các quan chức chính phủ ở Thuận Đức đã nói, “Các doanh nghiệp nhà nước đang chảy máu nếu không được tư nhân hóa.” Các quan chức chính phủ ở Cáp Nhĩ Tân tin rằng có một “hiệu ứng băng nổ” đối với tài sản của DNNN: Nếu các DNNN vẫn thuộc sở hữu của chính phủ, tài sản của họ sẽ dần dần “tan chảy”; nghĩa là, giá trị của chúng sẽ giảm đi. Vì vậy, các chính quyền địa phương cần phải tư nhân hóa các DNNN của họ càng sớm càng tốt. Kết quả là, việc định giá thấp trở nên phổ biến. Nhiều thành phố trong số 11 thành phố mẫu đã có các chương trình chiết khấu để khuyến khích mua nhanh các DNNN. Ví dụ: Cáp Nhĩ Tân cho phép những người mua đã mua toàn bộ doanh nghiệp và thanh toán một lần để được giảm giá 30%. Những người thực hiện thanh toán một lần bao gồm 60% tổng tài sản có thể được giảm giá 10%. Sau 60% giá trị tài sản, cứ mỗi điểm phần trăm tăng trong khoản thanh toán, chiết khấu nửa điểm phần trăm được đưa ra (nghĩa là tổng chiết khấu 30% nếu mua tất cả tài sản ròng). Khoản thanh toán đầu tiên không được dưới 30% giá đã quyết định và các khoản thanh toán phải được thực hiện theo từng đợt, với một thỏa thuận bằng văn bản được đưa ra trước khi tài sản được chuyển giao.

Lý do thứ ba và có lẽ là lý do phổ biến nhất dẫn đến việc định giá thấp tài sản của DNNN là do chính quyền địa phương đã kết hợp việc bán tài sản vật chất với việc tuyển dụng lại nhân viên. Cách làm tốt nhất có lẽ là cách được quận Nan-an của thành phố Trùng Khánh áp dụng—nó tách tài sản vật chất khỏi nhân viên và bán tài sản trong các cuộc đấu thầu công khai. Tuy nhiên, cách làm này đồng nghĩa với một gánh nặng lớn đối với chính phủ trong việc tuyển dụng lại người lao động. Do đó, hầu hết các thành phố đã không áp dụng nó. Thay vào đó, họ yêu cầu chủ sở hữu mới sử dụng một tỷ lệ nhất định nhân viên ban đầu của doanh nghiệp. Trong hầu hết các trường hợp, chủ sở hữu mới được yêu cầu không sa thải hơn 10% lực lượng lao động. Để bù đắp cho việc chủ sở hữu mới thuê thêm nhân viên, chính quyền địa phương đã giảm giá tài sản cho họ. Điều này tạo ra một không gian rộng lớn để thương lượng, đặc biệt là trong trường hợp tư nhân hóa nội gián. Những người mua bên trong có thể sử dụng lợi thế thông tin của họ về giá trị tài sản và năng lực của người lao động để đưa ra các yêu cầu phục vụ mục đích của họ.

Cả ba lý do đều liên quan đến chương trình nghị sự của chính quyền trung ương hoặc địa phương. Đặc biệt, trao đổi giảm giá tài sản vật chất để có thêm việc làm phản ánh mối quan tâm hàng đầu của chính phủ đối với sự ổn định xã hội. Đó cũng là vấn đề ai đảm nhận trách nhiệm duy trì sự ổn định xã hội. “Giảm giá cho việc làm-

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC là, đó là một cách để chính quyền địa phương trốn tránh trách nhiệm của chính họ. Cách làm của quận Nan-an của Trùng Khánh không thể lan sang các khu vực khác của thành phố hoặc các thành phố khác chính bởi vì chính quyền ở những nơi đó không muốn nhận trách nhiệm đào tạo lại và sử dụng lại những người lao động bị sa thải. Điều này không phải do chính quyền địa phương không có nguồn tài chính để làm như vậy. Vì chủ sở hữu mới có đủ khả năng để thuê thêm công nhân, nên chính quyền địa phương có thể tăng giá bán DNNN bằng đúng số tiền mà chủ sở hữu mới sẽ chi để thuê thêm công nhân và chủ sở hữu mới sẽ vui vẻ chấp nhận . lời đề nghị. Vấn đề là nhiều hơn về tương lai nơi sự không chắc chắn chiếm ưu thế. Ví dụ, có thể có một cuộc suy thoái kinh tế và những người lao động được tuyển dụng lại có thể lại mất việc làm. Với vị trí độc nhất là người bán duy nhất, chính quyền địa phương có thể chuyển gánh nặng của sự không chắc chắn sang chủ sở hữu mới của các DNNN bị bán. Tuy nhiên, những người chủ mới đó cũng tính toán giống như chính quyền địa phương. Chiến lược của họ là nắm lấy công ty và yêu cầu càng nhiều nhượng bộ càng tốt vào thời điểm tư nhân hóa và sau đó cố gắng trốn tránh các quy định của chính phủ để sa thải nhiều công nhân hơn những gì họ đã hứa. Cuộc khảo sát năm 2002 của IFC đã phát hiện ra rằng nhiều công ty tư nhân hóa, đặc biệt là những công ty được bán cho bên ngoài, đã sa thải hơn 10% lực lượng lao động sau khi tư nhân hóa. Một cách khác để trốn tránh các quy định của chính phủ là bán công ty cho một chủ sở hữu khác, người không bị ràng buộc bởi thỏa thuận ban đầu đạt được tại thời điểm tư nhân hóa và có thể sa thải công nhân nếu họ muốn. Ý định của các chính phủ nhằm bảo vệ người lao động đã dẫn đến việc nó trở thành nguyên nhân gây ra những đau khổ tột cùng của họ.

Tuy nhiên, nhìn chung, tư nhân hóa đã thành công trong việc xử lý các tài sản của DNNN. Có những giao dịch bất công và một số người được hưởng lợi nhiều hơn những gì họ xứng đáng, nhưng dường như khả năng thay thế là rất ảm đạm. Một số người phản đối tư nhân hóa nội bộ (ví dụ, Qin 2004) tin rằng cơ chế chứng từ được sử dụng ở Đông Âu là một giải pháp thay thế tốt hơn cho Trung Quốc. Đối với họ, đó là cách tư nhân hóa công bằng duy nhất . Tuy nhiên, kết quả cuối cùng của tư nhân hóa chứng từ có thể còn tồi tệ hơn so với tư nhân hóa nội gián. Cổ phần của những công dân bình thường trong bất kỳ công ty nào là vô cùng nhỏ; do đó, cách tốt nhất để lấy thứ gì đó từ các phiếu mua hàng mà họ có là đổi chúng thành tiền mặt. Điều này chắc chắn sẽ làm giảm giá phiếu mua hàng và người hưởng lợi duy nhất sẽ là những người đã giàu có. Ví dụ, một trong những cách mà các ông trùm tài chính Nga làm giàu nhờ tư nhân hóa là mua các chứng từ giá rẻ. Tư nhân hóa chứng từ dường như mang lại một khởi đầu bình đẳng cho tất cả mọi người, nhưng nó có thể dễ dàng dẫn đến sự phân bổ của cải rất không đồng đều. Chúng ta cần lưu ý rằng hầu hết các DNNN dưới hình thức bán hẳn hoặc tư nhân hóa đều là các doanh nghiệp vừa và nhỏ; các doanh nghiệp nhà nước lớn đã được sở hữu nhà nước hoặc được niêm yết trên thị trường chứng khoán. Do hầu hết các DNNN tư nhân hóa đã được bán cho phần lớn người lao động ít nhất là trong vòng tư nhân hóa đầu tiên, nên người trong cuộc CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

tác động qua lại giữa đổi mới ở cơ sở và chuyển dịch tư tưởng ở trung tâm đã

Tường thuật của chúng tôi về cải cách DNNN nhằm mục đích chứng minh tác động qua lại giữa cải cách cấp cơ sở và những thay đổi về ý thức hệ ở trung tâm đã định hình con đường cải cách như thế nào. Các cải cách do chính quyền trung ương khởi xướng trong phạm vi quyền sở hữu công, đặc biệt là hợp đồng quản lý, đã không hiệu quả. Những đổi mới về thể chế ở cấp cơ sở ngay sau chuyến công du của Đặng Tiểu Bình vào năm 1992 đã dẫn đến việc tư nhân hóa các SOEs, điều này đã thử thách ranh giới sở hữu công cộng. Trong khi đó, ĐCSTQ đã hoàn thành một sự thay đổi lớn về ý thức hệ bằng cách hướng tới xây dựng một nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa ở Trung Quốc. Tuy nhiên, “nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa” nghĩa là gì thì không rõ ràng; do đó, đã có một giai đoạn không xác định liên quan đến các thử nghiệm quyền sở hữu do chính quyền địa phương thực hiện, khi chính quyền trung ương cuối cùng đạt được chính sách “zhuada fangxiao” vào năm 1995, một làn sóng tư nhân hóa bắt đầu trong nước. Tuy nhiên, quá trình tư nhân hóa đã rũ bỏ lao động dư thừa trong các DNNN khiến hàng triệu công nhân mất việc làm. Tính hợp pháp của ĐCSTQ với tư cách là một đảng của giai cấp công nhân đã bị nghi ngờ. Để giải quyết vấn đề này, ĐCSTQ đã làm hai việc: Thứ nhất, nó nỗ lực rất nhiều để giúp những người lao động bị sa thải tìm việc làm mới hoặc cung cấp cho họ các khoản trợ cấp sinh hoạt phí. Thứ hai, nó bắt tay vào một sự thay đổi ý thức hệ lớn bằng cách định vị lại chính nó như một đại diện của tất cả các công dân ở Trung Quốc. Việc công bố Tam đại diện vào năm 2002 đã chuyển đổi ĐCSTQ từ một đảng của giai cấp công nhân thành một đảng toàn dân. Với sự chuyển đổi này, ĐCSTQ đã trở thành một đảng không quan tâm đến các bộ phận khác nhau của xã hội Trung Quốc và giờ đây có thể đặt lợi ích lâu dài của toàn bộ Trung Quốc lên trên bất kỳ lợi ích bộ phận nào một cách hợp pháp.

Việc tư nhân hóa các DNNN đã làm thay đổi cơ bản cục diện kinh tế của Trung Quốc, biến Trung Quốc thành một nền kinh tế hỗn hợp do sở hữu tư nhân thống trị. Tuy nhiên, câu hỏi vẫn chưa được trả lời từ những năm 1990 là làm thế nào để định nghĩa một nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa. Chúng ta đã thiết lập một nền kinh tế thị trường, nhưng chủ nghĩa xã hội ở đâu? Câu hỏi này ngày nay khó trả lời hơn nhiều so với 20 năm trước khi sở hữu công thống trị nền kinh tế. Khái niệm “xã hội hài hòa” là một nỗ lực của ban lãnh đạo mới nhằm mang những ý tưởng cốt lõi của chủ nghĩa xã hội trở lại Trung Quốc. Tuy nhiên, liệu khái niệm này, chứa đầy những giá trị truyền thống của Trung Quốc, có phù hợp với xã hội hiện đại hay không vẫn chưa có câu trả lời. Xét cho cùng, ĐCSTQ vẫn là một đảng theo chủ nghĩa Mác và nền tảng lý luận của nó vẫn bắt nguồn sâu xa từ chủ nghĩa Mác truyền thống. Thật khó để rút ra khái niệm xã hội hài hòa từ chủ nghĩa Mác chính thống, vốn nhấn mạnh các vấn đề như đấu tranh giai cấp và sự bóc lột của giai cấp tư bản đối với giai cấp vô sản. Để làm cho khái niệm này trở thành một phần của hệ tư tưởng cốt lõi của đảng, cần phải có một sự thay đổi cơ bản để xây dựng lại nền tảng lý luận của đảng.

Cải cách giá theo dõi kép

Cải cách nền kinh tế kế hoạch, một trụ cột khác của chủ nghĩa xã hội theo chủ nghĩa Stalin, đã đạt được nhiều thành công trong 30 năm qua. Cải cách đã đạt được thành công đáng kể trong việc loại bỏ kiểm soát giá cả và số lượng đối với hàng hóa; tuy nhiên, chính phủ vẫn kiểm soát chặt chẽ các dự án đầu tư lớn thông qua hệ thống cấp phép (shenpi). Ngoài ra, cả chính quyền trung ương và địa phương vẫn kiểm soát mạnh mẽ nền kinh tế và các biện pháp hành chính thường được ưa chuộng hơn các công cụ điều tiết dựa trên thị trường. Chương này không có ý định cung cấp một đánh giá toàn diện về toàn bộ lịch sử cải cách nền kinh tế kế hoạch hóa, đây sẽ là một nhiệm vụ khá khó khăn. Thay vào đó, nó tập trung vào một khía cạnh của cuộc cải cách - cuộc cải cách giá theo hướng kép từ năm 1985 đến năm 1994. Chúng ta sẽ nghiên cứu cuộc cải cách này bởi vì nó là một ví dụ điển hình về chủ nghĩa tiệm tiến của Trung Quốc đối với cải cách, và nó cũng cho thấy các biện pháp cải cách bổ sung có thể củng cố từng bước như thế nào. khác trong việc hội tụ vào thị trường.

Trong Phần 9.1, trước tiên chúng tôi sẽ đưa ra đánh giá ngắn gọn về cải cách giá theo hướng kép. Hệ thống giá theo dõi kép (DPS) đã được thông qua vì cả lý do chính trị và kinh tế. Đó là một thỏa hiệp chính trị mà cuối cùng đã mang lại lợi ích cho nền kinh tế. Trong lịch sử 10 năm của mình , DPS đã phải đối mặt với những cuộc tranh luận không hồi kết và những rủi ro chính trị. Bản thân quá trình cải cách đã là một câu chuyện hấp dẫn. Trong Phần 9.2, chúng ta sẽ thảo luận về ý nghĩa hiệu quả của DPS. Nhà kinh tế học chính thống có thể đúng khi chỉ ra rằng DPS là một sự sắp xếp tốt thứ hai. Tuy nhiên, nó đã tự chứng tỏ là cách tốt nhất, ít nhất là trong bối cảnh của Trung Quốc, cho quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế dựa trên thị trường với mức độ hiệu quả thấp nhất. Trong Phần 9.3, chúng tôi sẽ nêu bật những thành tích của DPS. Thành tựu dự kiến là việc Trung Quốc hoàn thành quá trình chuyển đổi mà không gây ra bất ổn kinh tế nghiêm trọng nào. Tuy nhiên, có lẽ chính những thành tựu ngoài ý muốn của nó đã thu hút nhiều sự chú ý của giới học thuật hơn. Các doanh nghiệp ở thị trấn và làng xã (TVE) và khu vực tư nhân là những người hưởng lợi lớn từ DPS, và những doanh nghiệp này lại góp phần hoàn thiện hệ thống song hành. Trong Phần 9.4, chúng ta sẽ trở lại

198 CẢI CÁCH GIÁ CẢ KÉP

một khám phá lý thuyết về lý do tại sao Trung Quốc áp dụng cách tiếp cận song song để cải cách giá cả và nó đã thành công như thế nào. Sau đó, phần này sẽ kết thúc chương sau.

9.1 Sơ lược về HiSTObaY OF d HE Dual-track Price

Trong khi cả cải cách nông thôn và doanh nghiệp đều bắt đầu từ đổi mới cấp cơ sở, cải cách giá theo hướng kép là kết quả của các cuộc tranh luận mang tính học thuật. Thời điểm quan trọng trong khi cả cải cách nông thôn và doanh nghiệp đều bắt đầu từ những đổi mới cấp cơ sở, thì cải cách giá theo hướng kép là kết quả của các cuộc tranh luận mang tính học thuật. Thời điểm quan trọng là Hội nghị Moganshan được tổ chức vào đầu tháng 9 năm 1984 tại khu vực núi Moganshan tuyệt đẹp của tỉnh Chiết Giang. Những người tham gia hội nghị chủ yếu là các nhà kinh tế trẻ và chủ đề chính là cải cách giá cả. Kết quả của các cuộc thảo luận kéo dài là ba ý kiến chính. Một, được mệnh danh là “phái điều chỉnh” (tiao-pai) vào thời điểm đó, ủng hộ việc điều chỉnh giá trong hệ thống kế hoạch. Một người khác, được mệnh danh là “giáo phái buông bỏ” (fang-pat), ủng hộ việc loại bỏ kiểm soát giá cả và để thị trường quyết định giá cả. Ý kiến thứ ba đứng trung dung và chủ trương kết hợp giữa điều chỉnh kế hoạch và xác định thị trường. Ý kiến được đa số ủng hộ này đã trở thành gợi ý chính trong báo cáo trình bày với Zhang Jinfu, Ủy viên Quốc vụ viện kiêm Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế Nhà nước, người đang ở Hàng Châu vào thời điểm diễn ra hội nghị. Zhang đã đưa đề xuất này trở lại Bắc Kinh để tham dự Phiên họp toàn thể lần thứ ba của Đại hội Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) lần thứ mười hai được tổ chức vào tháng 10 năm 1984. “Quyết định cải cách hệ thống kinh tế” đã được chuẩn bị trong phiên họp toàn thể này, đưa ra một quyết định quan trọng để bắt đầu một cuộc cải cách toàn diện . -Cải cách chính thức ở Trung Quốc Tài liệu này ưu tiên cao cho cải cách giá. Trong Phần 5, nó tuyên bố rằng “cải cách hệ thống giá là chìa khóa thành công hay thất bại của cải cách toàn bộ hệ thống kinh tế.” Hệ thống giá theo dõi kép đã được đề xuất như một chiến lược để cải cách kế hoạch

T im he e i o m f p p r r o ic p e er ad p j r u ic s e tm sy e s n t t e , m it _ h là một i s m a p c e lo ra s t e iv r e el t a o ti r o e n fo rm ip _ t w h i e th e r e r e r e pr c i ce nc m en an tra a g te e d m p e r n i t c e y m ste an m a . _ _ _ g A em tt e h n e

giá cả có biên độ thả nổi nhất định và phạm vi tự do giá cả để giá cả có thể điều chỉnh thích hợp hơn những biến động của năng suất lao động xã hội và cung cầu thị trường, đáp ứng ngày càng tốt hơn yêu cầu phát triển kinh tế đất nước. (Ủy ban Trung ương ĐCSTQ, “Quyết định Cải cách Kinh tế S,” 20 tháng 10 năm 1984)

chuyển biến về năng suất lao động xã hội và cung cầu thị trường, đáp ứng ngày càng tốt hơn nhu cầu phát triển kinh tế đất nước. (Ủy ban Trung ương ĐCSTQ, “Quyết định về Hệ thống Kinh tế

Mặc dù từ “dual-track” không xuất hiện trong trích dẫn trên hoặc p

Mặc dù từ “dual-track” không xuất hiện trong đoạn trích trên hoặc những chỗ khác trong

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

rõ ràng là của hệ thống đường kép. [23]Đáng chú ý là giá kép đã xuất hiện trong các mặt hàng nông sản trước Hội nghị Moganshan. Nông dân được trả giá thấp hơn— dinggoujia (giá hạn ngạch)—cho việc bán ngũ cốc của họ cho chính phủ như một phần nghĩa vụ của họ, nhưng được trả giá cao hơn— chaogoujia (giá trên hạn ngạch) cho việc bán hàng trên hạn ngạch của họ. Ban đầu, chaogou jia được chính phủ trả tiền, nhưng ngay sau đó thị trường được mở ra và nông dân được phép bán các sản phẩm vượt hạn ngạch của họ trên thị trường. Kết quả là, có hai loại giá - giá hạn ngạch và giá thị trường - tồn tại cho cùng một sản phẩm. DPS ít nhất một phần được lấy cảm hứng từ hệ thống đường đôi được triển khai cho các sản phẩm nông nghiệp; tuy nhiên, với tư cách là một chiến lược để thoát khỏi nền kinh tế kế hoạch, nó là một chiến lược mới và sáng tạo. Tuy nhiên, đối với những người tham gia Hội nghị Moganshan, đó là một sự thỏa hiệp mà không có lựa chọn thực tế nào khác. Như Hua Sheng, một trong những nhân vật chủ chốt trong việc thiết kế ý tưởng về hệ thống đường dẫn kép trong hội nghị, đã nhận xét vào năm 2008, “Đối với các lựa chọn cải cách giá cả, chúng tôi không có những cân nhắc lý thuyết sâu sắc vào thời điểm đó—ít nhất là không phải vào thời điểm đó. hội nghị, nhưng chỉ cảm thấy rằng 'điều chỉnh' là một phương pháp của nền kinh tế kế hoạch, và 'buông bỏ' cũng không phù hợp với thực tế Trung Quốc lúc bấy giờ. Do đó, chúng tôi đã đạt được một phương pháp kết hợp giữa 'điều chỉnh' và 'buông bỏ', đó là hệ thống đường dẫn kép.”[24]

Tuy nhiên, hóa ra thỏa hiệp trong hội nghị lại phản ánh một thỏa hiệp lớn hơn ở cấp quốc gia. Trong chính quyền trung ương, DPS được áp dụng như một cách để bảo vệ các nhóm doanh nghiệp nhà nước (SOE) có cổ phần cao trong nền kinh tế kế hoạch hóa, nhưng đồng thời để dần chuyển sang nền kinh tế thị trường (Wu 2004 ). Mặc dù vậy, đã có những cuộc tranh luận về DPS kể từ khi nó được thành lập như một chính sách của chính phủ trung ương vào đầu năm 1985. Trong cuốn sách Số phận lịch sử của hệ thống giá kép được viết vào năm 1992 và xuất bản năm 1993, Yang Shengming và Li Jun (1993) ) đã xác định ba giai đoạn tranh luận từ năm 1985 đến năm 1991. Giai đoạn đầu tiên đề cập đến hai năm đầu tiên sau khi DPS ra đời và nói về bản chất của hệ thống. Ngay từ đầu, đã có những học giả tin rằng DPS đã bị bóp méo và cần phải bị bãi bỏ càng sớm càng tốt. Phần tranh luận thứ hai bao gồm các năm 1987 và 1988 và nói về những thiếu sót của DPS. Năm 1985, Trung Quốc bước vào đợt tăng trưởng quá nóng đầu tiên kể từ khi nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa được thành lập. Khoảng cách giữa giá kế hoạch và giá thị trường ngày càng lớn và guan-dao (trục lợi chính thức) trở nên tràn lan. Nhiều người tin rằng DPS sẽ dẫn đến sự lan rộng của tham nhũng thể chế. Mặt khác, những người ủng hộ cảnh báo rằng

Theo Yang và Li (1993), thuật ngữ “hệ thống đường đôi” lần đầu tiên xuất hiện trong Chen Xu, “ gangcai jiage shu

200 CẢI CÁCH GIÁ CẢ KÉP

Năm 1991. Cuộc tranh luận xoay quanh hướng đi của DPS—có nên chuyển sang nền kinh tế kế hoạch hay nền kinh tế dựa trên thị trường hay không. Giữa bầu không khí chính trị bảo thủ sau Sự kiện Thiên An Môn, Hội nghị toàn thể lần thứ năm của Đại hội lần thứ mười ba của ĐCSTQ đã đưa ra quyết định vào tháng 11 năm 1989 để chấn chỉnh và điều chỉnh lại nền kinh tế. DPS bắt đầu quay trở lại đường đua đã định. Cụ thể, toàn thể đề nghị thống nhất giá các loại than. Trên thực tế, việc thống nhất giá cao su và xi măng đã được thực hiện trước phiên họp toàn thể, nhưng cả hai đều đi vào quỹ đạo đã định. Tất nhiên, điều này đi ngược lại thiết kế ban đầu của DPS và đã bị những người ủng hộ nó phản đối một cách chính đáng.

Chính chuyến công du miền nam của Đặng Tiểu Bình vào mùa xuân năm 1992 đã cứu DPS và thúc đẩy nó hội tụ vào con đường thị trường. Vào đầu những năm 1990, hai sự kiện báo hiệu sự kết thúc của DPS và việc hoàn thành quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường. Một là bãi bỏ phiếu lương thực vào năm 1993 và hai là thống nhất tỷ giá hối đoái vào năm 1994. Trong thời kỳ nền kinh tế kế hoạch hóa, hầu hết mọi thứ đều được phân chia theo khẩu phần; người dân trong thành phố đã quen với cuộc sống của phiếu giảm giá. Hầu hết các phiếu giảm giá đã không còn được lưu hành vào những năm 1980 và đến đầu những năm 1990, chỉ có phiếu thực phẩm được sử dụng. Việc bãi bỏ phiếu thực phẩm có một hàm ý mạnh mẽ—chính phủ Trung Quốc tin tưởng rằng việc có được nguồn cung cấp lương thực liên tục không còn là vấn đề nghiêm trọng đối với người dân Trung Quốc. Tỷ giá hối đoái song hành lần đầu tiên được giới thiệu vào năm 1981 và là kết quả của sự đánh đổi giữa hai mục đích—duy trì một mức thu nhập ngoại hối nhất định và khuyến khích xuất khẩu. Sự thống nhất của họ thành một tỷ giá duy nhất cho thấy xuất khẩu của Trung Quốc đã đạt được khả năng cạnh tranh trên thị trường quốc tế vào đầu những năm 1990 và do dòng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài ngày càng tăng, hạn chế ngoại hối không còn là vấn đề nghiêm trọng.[25]

Điều đáng chú ý là đã có hai nỗ lực thất bại trong việc thống nhất đường song ca với đường thị trường vào năm 1986 và 1988. Chúng thất bại chủ yếu là do chúng được thực hiện không đúng thời điểm. Nền kinh tế Trung Quốc bắt đầu bộc lộ rõ xu hướng phát triển quá nóng vào năm 1984 và 1985. Tỷ lệ lạm phát lên tới 10% vào năm 1984. Nền kinh tế vẫn là cái mà Kornai gọi là “nền kinh tế thiếu hụt”; thoát khỏi lộ trình đã hoạch định và hạn ngạch sản xuất chắc chắn sẽ thúc đẩy lạm phát. Nỗ lực năm 1988, được gọi là jiage trangangguan (đột phá về giá), tồi tệ hơn nỗ lực năm 1986 vì lạm phát lên tới 20% vào năm 1988. Nó cũng gây ra những hậu quả chính trị to lớn. Phong trào sinh viên năm 1989 và việc sa thải Triệu Tử Dương, bí thư đảng, cả hai đều liên quan mật thiết đến lạm phát năm 1988. Ngược lại, sự thống nhất thành công của hai tỷ giá hối đoái vào đầu những năm 1990 đã được hưởng lợi rất nhiều từ các điều kiện kinh tế vĩ mô bình lặng và thậm chí hơi suy sụp sau Sự kiện Thiên An Môn năm 1989. Tiếp theo, chúng tôi cung cấp một số dữ liệu để hiển thị liên kết

3.     Để thảo luận thêm về chế độ tỷ giá hối đoái, xem Chương 11 về cải cách tài chính.

vided một tài khoản có hệ thống về cách thức hoạt động của DPS từ năm 1985 đến 199

Cuốn sách Số phận lịch sử của hệ thống giá theo dõi kép của Yang Shengming và Li Jun đã cung cấp một tài khoản có hệ thống về cách thức hoạt động của DPS từ năm 1985 đến năm 1991. Một khía cạnh của DPS là đã có các cuộc thảo luận chuyên sâu về chênh lệch giá giữa giá kế hoạch và giá dấu vết thị trường. Yang và Li đã khéo léo nhận thấy rằng các cuộc thảo luận trừu tượng

Một ý kiến cho rằng “ngoài yếu tố quản lý, điều quan trọng nhất còn phụ thuộc vào khoảng cách giữa giá quy hoạch và giá ngoài quy hoạch liệu giá đường đôi có tác động nhiều hơn hay không.

Một ý kiến cho rằng “isdepemdsiimaddiiiien không có sự quản lý Ifcdors,mosS impoaianshyon the gap giữa quy hoạch và danh nghĩa quy hoạch định giá awhesher song-tracksdave mmn shaeteomings than merisser hsnemeae mnriis than short m indi. re the gap esnnot l a r g e is%-5e%a, i“ dv“sei eilifyedl“eieeu“.eW“elnv“eddenek,ewlnded“d“s ein“eedl“eeiz“edfeisic“esnieenndedl“edi e“ iskedininns“n?eOividunly,eiieined“i“sein“deiyeenssd“sdndeisesdndiiiidnn,e“ni“sinllyeensk diiid nn.eO n“eki n dedfe enssd“ sd nd eisesd n diiidned“ i“s ein“ned n“eki n dedfei sis“esni edseisnske d al“s“fds“,ew“esnnnndienidienieil“eniz“edfeisis“esninedseisnskedininns“newl“new“edinsunneil“ee nn denlds isd einsnedfe du nleisnskei si s“n,ei u ienldu l de edv“ed n“eni“i efu sil“seidei sdi “ei nidei l“ee “ sd nd ei sesd n diiid nn.e(Yn nsen n deLie199 3,e68)

Do đó, chúng tôi không thể dừng lại ở quy mô của khoảng cách giá hoặc theo dõi khoảng cách khi chúng tôi thảo luận về giá trị YnnsenndeLienlndeisdvid“ded“inil“deniniiniisnedneil“e“vdluiidnedfeisis“esninei điều kiện kinh tế. (Yang và Li 1993, 68)

Yang và Li cũng cung cấp số liệu thống kê chi tiết về sự phát triển của chênh lệch giá giữa đường theo kế hoạch và thị trường. Rõ ràng là chênh lệch dao động cùng với sự thay đổi của điều kiện kinh tế vĩ mô, khi nền kinh tế phát triển quá nóng thì chênh lệch tăng lên; khi nền kinh tế nguội đi, chúng giảm xuống. Bảng 9.1, được lấy từ Bảng 9.1 Giá theo dõi kép của đầu vào nông nghiệp ở huyện Guanyun, Giang Tô

Urê (RMB/tấn) Thuốc trừ sâu (RMB/kg)  Nhựa sh

Tỉnh

Urê (RMB/tấn)  Thuốc trừ sâu (RMB/kg)  Tấm nhựa (RMB/kg)

Năm

1e86

)60

860

)e.6

).)6

6.)0

16.e

đ.41

7.40

1984

1e87

)60

e60

71,4

6,70

đ.00

e4.e

4,70

e.60

1985

1e88

)60

1P00

114.e

8,80

1e.00

47,7

4,70

11.00

1986

560

860

53,6

5,56

6,50

16,9

3,41

7.40

117.0

1987

560

seandeLie1eee

,e)P,eaail“e1.

6,70

9.00

34.3

4,70

9,60

104.3

1988

S N o o a te rc :e e Th : e eY “es n

a s i ea ei n ne d il eL “ i e e i 1 “ e s e s e

“ , n e) i P, s ea “ed i i l ff “ e“ e1 s . "N

s“edfeil“eeask

“ieisis“elisl“

seilaneil“eilan

n“nữ thần“.

11.00

134.0

Nguồn: Yang và Li 1993, 52, Bảng 1.

Lưu ý: Chênh lệch là phần trăm chênh lệch của giá thị trường cao hơn giá kế hoạch.

202 CẢI CÁCH GIÁ CẢ KÉP

Bảng 9.2 Chênh lệch giá giữa hai giai đoạn: 1987-1991 (%)

Năm

1ada

Dầu thô

Xăng

Dầu diesel

170.3

Sắt

Xi măng

41.3

1987

1aa0

1d1.6  2

02.3

63,6

163,4

50,5

3a.d

2a.3

1988

1aa1

123.0 1

6d.d

42.a

a5.1

1a.4

1d.a

0,0

1989

263.1

261.0

71.2

170.3

73,6

52,9

41.3

198,8

1990

18 1. 6

g5lnd5Li51aa3;55d-5

a561;59ls5es555lnd5

6.

50,5

39,8

29.3

87.1

1991

Nguồn :5Yln

g5lnd5Li51aa3;55d-5

a561;59ls5es555lnd5

6.

19.4

18,9

0,0

82.3

Nguồn: Yaniand 4-1193; 58-59, 61eBảng 5 và Om

1984-1988. [26]Bảng so sánh giá theo kế hoạch và giá thị trường của ba đầu vào nông nghiệp—urê, thuốc trừ sâu và tấm nhựa. Rõ ràng là khoảng cách giữa thị trường và các kế hoạch theo kế hoạch mở rộng theo thời gian và sự gia tăng lạm phát. Đến năm 1988, giá urê và tấm nhựa trên thị trường tăng hơn gấp đôi so với giá kế hoạch. Giá thuốc BVTV trên thị trường cũng cao hơn gần 50% so với giá kế hoạch. Nguyên nhân của những chênh lệch ngày càng lớn này là rõ ràng—giá dự kiến tăng chậm hơn nhiều so với giá thị trường; đối với urê, giá kế hoạch hoàn toàn không tăng. Lạm phát có tác động mạnh mẽ hơn nhiều trên con đường thị trường so với con đường được hoạch định.

Khi nền kinh tế nguội đi sau năm 1989, khoảng cách giữa hai con đường trở nên hẹp hơn. Bảng 9.2, được áp dụng từ Bảng 5 và 6 của Yang và Li (1993), cho thấy xu hướng của một số yếu tố đầu vào chính từ năm 1987 đến năm 1991. Có sự khác biệt lớn giữa các sản phẩm khác nhau. Chênh lệch giữa giá thị trường và giá kế hoạch của than và dầu thô là cao nhất. Điều này phù hợp với chính sách của chính phủ Trung Quốc nhằm giảm giá nguyên liệu thô, một chính sách bắt nguồn từ thời kỳ kinh tế kế hoạch và vẫn được tuân theo cho đến ngày nay. Bất kể kích thước tuyệt đối của chúng là bao nhiêu, tất cả các khoảng trống (ngoại trừ dầu thô) đều giảm vào năm 1989 và giảm sau đó. Trong trường hợp xi măng, chênh lệch giá đã biến mất vào năm 1991. Điều này là do hai yếu tố hội tụ. Một là giá thị trường giảm xuống khi nền kinh tế giảm nhiệt, và hai là giá theo kế hoạch đã tăng lên vì chính phủ ngày càng tự tin hơn trong việc tăng giá.

Khoảng cách thu hẹp giữa các tuyến đường theo kế hoạch và thị trường đã tạo điều kiện thuận lợi cho chính phủ hợp nhất hai tuyến đường vào đầu những năm 1990. Điều này được tạo điều kiện thuận lợi bởi sự sụt giảm lâu dài trong tỷ lệ của đường theo kế hoạch trong tổng khối lượng giao dịch. Đến năm 1991, tỷ lệ này giảm xuống còn khoảng 30% (Zhang 1997, 214, Hình 5.9).

Vai trò của đường đua được lên kế hoạch giảm dần trong những năm qua; việc bãi bỏ nó vào đầu những năm 1990 vì thế mang tính tượng trưng hơn là thực chất.

từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường tương đối thuận lợi. Quần què

Thành tựu quan trọng nhất của DPS là nó cho phép Trung Quốc chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường một cách tương đối suôn sẻ. Đây là một thành tựu to lớn khi so sánh với Liên Xô cũ và các nước Đông Âu có nền kinh tế vô tổ chức và cuối cùng sụp đổ. Tuy nhiên, bên cạnh thành tích này, DPS dẫn đến tổn thất hiệu quả tối thiểu. Trong phần này, chúng tôi sẽ đưa ra đánh giá về hiệu quả của DPS từ quan điểm kinh tế nghiêm ngặt. Trong phạm vi của quan điểm này, trước tiên chúng ta sẽ xác định những ưu điểm và nhược điểm tiềm ẩn của hệ thống này và sau đó thảo luận chi tiết hơn về những ưu điểm và nhược điểm đó.

Ưu điểm của DPS là gấp đôi. Đầu tiên, nó ngăn chặn sự vô tổ chức của nền kinh tế và khả năng siêu lạm phát khi nền kinh tế rơi vào tình trạng thiếu hụt nghiêm trọng. Thứ hai, trong chừng mực hạn ngạch của chính phủ không phải là những hạn chế ràng buộc, giá mà các công ty đưa ra để đưa ra quyết định sản xuất của họ là giá thị trường; do đó, phân bổ nguồn lực đạt đến trạng thái tối ưu. Điểm yếu của DPS cũng có hai mặt. Đầu tiên, hạn ngạch của chính phủ có thể vẫn còn ràng buộc, đặc biệt là trong vài năm đầu tiên của DPS; do đó, có thể có tổn thất trọng lượng liên quan đến DPS. Thứ hai, khoảng cách giữa con đường được hoạch định và con đường thị trường đã dẫn đến tình trạng tìm kiếm đặc lợi tràn lan và lãng phí các hạn ngạch theo kế hoạch.

lạm phát và siêu lạm phát. Nền kinh tế Trung Quốc, giống như tất cả các nền kinh tế theo chủ nghĩa Stalin khác. Chúng tôi sẽ bắt đầu với hiệu suất đạt được đầu tiên của DPS; nghĩa là ngăn ngừa tình trạng vô tổ chức và siêu lạm phát. Nền kinh tế Trung Quốc, giống như tất cả các nền kinh tế xã hội chủ nghĩa thời Stalin khác, được đặc trưng bởi tình trạng thiếu hụt nghiêm trọng khi Trung Quốc bắt đầu cải cách kinh tế. Kiểm soát giá và hạn ngạch đã được thực hiện để giải quyết vấn đề thiếu hụt. Nếu việc kiểm soát giá cả và số lượng bị dỡ bỏ chỉ sau một đêm, siêu lạm phát sẽ khó tránh khỏi , tương tự như những gì đã diễn ra ở Liên Xô cũ và các nước Đông Âu . DPS đã giúp giải phóng áp lực thiếu hụt kinh tế trong một thời gian đủ dài—trong trường hợp của Trung Quốc là khoảng 10 năm—nhằm đảm bảo quá trình chuyển đổi diễn ra suôn sẻ. Mặc dù không thể tránh khỏi lạm phát và thậm chí gây ra bất ổn chính trị, Trung Quốc

vận động của một loại hàng hóa phải được điều chỉnh bởi cả kế hoạch và thị trường me n W is h mys sh to ouh l a d ve the p e la m o n v e d m p e n ic t e o a f n o d ne m c a o r m ke m tp o r d i i c t e y ? b T e h r e eg ca u u la s t e e s d a b re y c b o o m th p t li h c e at p e l d an .O a n nd th m e a s r u k r e f t ac m e, e

tại sao sự vận động của một loại hàng hóa phải được điều tiết bởi cả kế hoạch và cơ chế thị trường CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

hàng hóa không đủ dồi dào, còn xảy ra tình trạng thiếu hụt. . . . Trong tình hình đó, giá kế hoạch bị bỏ một lúc và giá thị trường đồng loạt vào cuộc, tất yếu mặt bằng giá chung sẽ tăng nhanh và liên tục, do đó cải cách giá sẽ không thể tiếp tục và toàn bộ nền kinh tế quốc dân sẽ bị mắc kẹt trong hỗn loạn. (Yang và Li 1993, 17) giá kế hoạch bị từ bỏ cùng một lúc và giá thị trường đồng loạt tăng lên, tất yếu là mức giá chung sẽ tăng nhanh và liên tục, do đó cải cách giá sẽ không thể tiếp tục và toàn bộ nền kinh tế quốc gia sẽ bị mắc kẹt trong sự hỗn loạn. (Yang và Li 1993, 17)

Yang và Li thậm chí còn đi xa hơn khi chỉ ra rằng DPS được thông qua chỉ vì thiếu hụt kinh tế. Điều này hoàn toàn khác với niềm tin hiện tại rằng DPS đã được thông qua để cân bằng lợi ích được đầu tư và các lực lượng thị trường mới. Điều đó có nghĩa là DPS đã được thông qua vì nó sẽ tránh được những hậu quả thảm khốc; nói cách khác, nó được thông qua vì nó kéo theo hiệu quả đạt được. Hai mươi năm sau, việc xác định nguyên nhân dẫn đến việc áp dụng DPS có thể không còn quan trọng nữa . Bài học thú vị là những thỏa hiệp chính trị có thể phù hợp với hiệu quả kinh tế. Đây có thể là trường hợp khi chiến thắng không khoan nhượng của bất kỳ bên nào trong sự chia rẽ chính trị sẽ dẫn đến những tổn thất về hiệu quả tiềm ẩn. Trong trường hợp của Trung Quốc, chiến thắng đơn phương của các nhóm lợi ích nhất định sẽ đồng nghĩa với việc ngừng cải cách giá cả, và chiến thắng đơn phương của phe cấp tiến sẽ dẫn đến siêu lạm phát. Đây là lý do tại sao DPS trở thành một thỏa hiệp chính trị nâng cao hiệu quả.

Điều đáng chú ý là sự khác biệt quan trọng giữa cải cách giá kép của Trung Quốc và cải cách giá một phần do Gorbachev thực hiện ở Liên Xô trong những năm 1980. Liên Xô cũng áp dụng cách tiếp cận song hành; thị trường đã được cho phép ngoài các kế hoạch. Tuy nhiên, không giống như Trung Quốc, chính phủ Liên Xô không thể thực thi hạn ngạch theo kế hoạch và tất cả các doanh nghiệp đã chọn bán sản phẩm của họ trên thị trường. Điều này gây tổn hại cho các doanh nghiệp nhà nước vốn bị giới hạn trong lộ trình mua nguyên vật liệu theo kế hoạch. Vì số lượng của họ lớn trong giai đoạn đầu cải cách, sản lượng kinh tế giảm. Do đó, Murphy, Shleifer và Vishny (1992) tin rằng cải cách từng phần là không bền vững và cải cách toàn diện là lựa chọn tốt hơn. Theo kinh nghiệm của Liên Xô , việc thực thi tương đối tốt các hạn ngạch đã hoạch định đã giúp Trung Quốc tránh được những cạm bẫy của cải cách từng phần.

Mức tăng hiệu quả thứ hai của DPS; nghĩa là, cho phép thị trường hoạt động ở mức cận biên , được minh họa rõ nhất trong Hình 9.1, được áp dụng từ Hình 4.1 của Zhang (1997). Sử dụng một trường hợp đơn giản về sản xuất hai mặt hàng X và Y, Hình 9.1 minh họa hiệu quả Pareto; nghĩa là, một trạng thái mà lợi ích tiềm năng từ thương mại đã cạn kiệt. Đối với một tập hợp đầu vào nhất định, có sự đánh đổi giữa việc sản xuất X và Y. Đường giới hạn khả năng sản xuất biểu thị cách hiệu quả nhất để sản xuất các kết hợp của hai hàng hóa. Có một số kết hợp như vậy. Trong một khuôn khổ cân bằng chung trong

HÌNH 9.1 Hiệu quả Pareto của DPS

bởi tiếp tuyến E giữa prod

bởi điểm tiếp tuyến E giữa đường giới hạn khả năng sản xuất và tỷ lệ giá, được thể hiện bằng đường PP' trong hình, giữa X và Y. Tại E, tỷ lệ thay thế kỹ thuật cận biên

Hóa ra DPS không ảnh hưởng đến việc đạt được hiệu quả này khi cân bằng thị trường tại E được giữ nguyên. [27]Trên thực tế, hạn ngạch tương ứng với và Y. Chúng nhỏ hơn lượng sản lượng của X và Y tại E. Điểm mấu chốt ở đây là hạn ngạch không ảnh hưởng đến đường giới hạn khả năng sản xuất và trạng thái cân bằng thị trường tại E là được giữ nguyên vẹn. 5 Trên thực tế, hạn ngạch tương đương với việc di chuyển hai trục vào trong để gốc tọa độ trở thành O' mà không có thay đổi nào khác.

Cuộc thảo luận ở trên cho thấy bản chất của DPS; nghĩa là, nó cho phép thị trường đặt giá ở mức biên trong khi vẫn bảo toàn một số kế hoạch. Bởi vì hành vi của các tác nhân kinh tế được xác định bởi các tín hiệu giá tại biên, nên hiệu quả Pareto đạt được theo DPS. Sự khác biệt duy nhất so với thị trường tự do là các công ty nhận được ít hơn trên quo tas của họ. Như cuộc tranh luận về giá nông sản năm 1985 cho thấy, rất ít nhà kinh tế học vào thời điểm đó hiểu đầy đủ rằng các tác nhân kinh tế phản ứng với các tín hiệu giá ở mức cận biên. Do đó, chúng ta có lý do để tin rằng cả các nhà kinh tế trẻ tuổi trong Hội nghị Moganshan

5.                       Đây là một tuyên bố đơn giản hóa. Đường giá tương đối PP' có thể thay đổi trong khuôn khổ cân bằng chung. Ho cải cách hệ thống kinh tế” quan tâm đến hiệu quả. Đây là một ví dụ khác về chủ nghĩa thực dụng của Trung Quốc. Mọi người đều biết rằng hệ thống cũ không hoạt động và cần phải thực hiện các bước để thay thế nó. DPS được chọn vừa là một thỏa hiệp chính trị vừa là một cách để tránh lạm phát nghiêm trọng mà không cần bất kỳ ai xem xét tác động hiệu quả sách giáo khoa của nó. Đây là nơi chủ nghĩa thực dụng của Trung Quốc rất hiệu quả - nhỏ

9.2.2 Tổn thất tiềm tàng

đến hiệu quả là không xác định ở mỗi bước.

khi hạn ngạch kế hoạch không phải là ràng buộc ràng buộc đối với doanh nghiệp. Tuy nhiên,

Hình 9.1 cho thấy hiệu quả Pareto có thể đạt được trong sản xuất theo DPS khi hạn ngạch kế hoạch không phải là ràng buộc ràng buộc đối với doanh nghiệp. Tuy nhiên, trong thực tế, hạn ngạch theo kế hoạch có thể trở thành những ràng buộc ràng buộc. Nghĩa là, các doanh nghiệp có thể phải sản xuất nhiều hơn mức họ muốn, điều này sẽ kéo theo việc giảm hiệu quả. Chúng tôi gọi vấn đề này là “sản xuất thừa”. Mặt khác, các doanh nghiệp có thể thấy rằng hạn ngạch vật tư nguyên liệu của họ nhỏ hơn những gì họ muốn mua. Điều này có nhiều khả năng xảy ra khi nền kinh tế được đặc trưng bởi sự thiếu hụt nghiêm trọng. Tuy nhiên, hầu hết các doanh nghiệp có thể giải quyết vấn đề này bằng cách mua nguyên vật liệu đầu vào trên thị trường. Tổn thất hiệu quả tiềm ẩn rất có thể xảy ra khi hạn ngạch được phân bổ sai cho các công ty không cần số lượng cung cấp nguyên vật liệu theo hạn ngạch. Chúng tôi gọi vấn đề này là “không khớp”.

Lau, Qian và Roland (2000) đã nghiên cứu hai vấn đề nêu trên và chứng minh rằng DPS vẫn có thể cải thiện Pareto so với việc lập kế hoạch nếu việc bán và mua quyền hạn ngạch được cho phép. Ý tưởng rất đơn giản. Nếu một công ty nhận thấy rằng họ cần phải sản xuất nhiều hơn mức họ muốn, thì họ có thể mua từ thị trường quyền không sản xuất thêm lượng sản phẩm đó. Nghĩa là, nó có thể trả tiền cho các công ty khác để sản xuất thêm một lượng sản phẩm miễn là thị trường đủ lớn. Điều này giải quyết vấn đề sản xuất thừa. Vấn đề không phù hợp có thể được giải quyết theo cách tương tự; nghĩa là các doanh nghiệp có nhiều hạn ngạch nguyên liệu hơn mức cần thiết có thể bán hạn ngạch vượt mức của mình trên thị trường. Do đó, Lau, Qian và Roland gọi cách tiếp cận song hành của Trung Quốc là “cải cách không có kẻ thua cuộc”.

Tuy nhiên, lập luận của Lau, Qian và Roland dựa trên giả định về sự tồn tại của thị trường hoàn hảo, khi thị trường không hoàn hảo, DPS có thể dẫn đến tổn thất về hiệu quả. Điều này có thể xảy ra khi thị trường không có ma sát, và việc giao dịch hạn ngạch của các công ty là rất tốn kém. Nó cũng có thể xảy ra khi hạn ngạch cung ứng vật tư nhất định được tập trung vào tay một số doanh nghiệp hạn chế không cần số lượng vật tư quy định trong hạn ngạch của họ. Các doanh nghiệp này có được quyền lực độc quyền đối với hạn ngạch của họ và giá hạn ngạch cao hơn những gì xã hội mong muốn. Thật không may, điều này thường xảy ra vào những năm 1980. Guandao thường là quan chức chính phủ và SOE

Điều này dẫn Hoa Kỳ đến khuyết điểm thứ hai của DPS, đó là trục lợi và tham nhũng . Lau, Qian và Roland ngầm cho rằng tồn tại một thị trường cho việc buôn bán hạn ngạch. Loại thị trường này đã tồn tại; tuy nhiên, đó không phải là một thị trường mở mà là một thị trường ẩn sau hậu trường liên quan đến việc trao đổi các đặc quyền chính thức và lợi ích cá nhân. Trên thực tế, một thị trường mở là không thể bởi vì nếu nó được cho phép, hầu hết các hạn ngạch sẽ được bán vì khoảng cách giữa đường theo kế hoạch và đường theo thị trường là lớn. Thật vậy, việc cho phép một thị trường như vậy sẽ dẫn đến một tình huống tương tự như đã chứng kiến ở Liên Xô dưới thời cải cách một phần của Gorbachev. Tức là tất cả các doanh nghiệp sẽ chuyển hướng sản phẩm của mình để chạy theo thị trường, có khả năng dẫn đến sự sụp đổ của nền kinh tế. Với việc không có thị trường giao dịch mở cho các hạn ngạch, việc tìm kiếm đặc lợi đã trở thành một cách để có được nguồn cung cấp nguyên liệu giá rẻ. Sự phổ biến của guandao là một trong những lý do khiến chính phủ Trung Quốc đánh bại DPS.

tồn tại, nó đã hoàn thành mục tiêu ban đầu này mặc dù mất nhiều thời gian hơn tôi

Ban đầu, DPS được thiết kế như một bước tạm thời hướng tới thị trường đầy đủ. Trong 10 năm tồn tại, nó đã hoàn thành mục tiêu ban đầu này mặc dù phải mất nhiều thời gian hơn những gì được hình thành ban đầu để hội tụ với thị trường. Với tầm quan trọng không kém, DPS cũng đã mang lại một số thành tựu ngoài ý muốn, trong đó tạo điều kiện thuận lợi cho cải cách DNNN và sự trỗi dậy của khu vực phi giáo phái ràng buộc Wheetha là hai thành tựu quan trọng nhất. Seylion này cung cấp một tài khoản của ba thành tựu đó.

trụ cột của nền kinh tế kế hoạch hóa; cụ thể là kiểm soát giá cả và số lượng, không có dis Thành tựu đầu tiên của DPS là nó đã cải cách thành công một trong hai trụ cột của nền kinh tế kế hoạch; cụ thể là kiểm soát giá cả và số lượng mà không gây ra những hậu quả tai hại mà các quốc gia đang chuyển đổi khác đã trải qua khi áp dụng cách tiếp cận vụ nổ lớn để cải cách. Thành tích này chỉ được dự định một phần. nó đã được dự định

6

và nền kinh tế dựa trên thị trường. Nó nằm ngoài dự kiến vì nó ngăn ngừa siêu lạm phát và bất ổn kinh tế vĩ mô, vốn không được coi là hậu quả rõ ràng của cải cách giá cả khi DPS được thông qua. [28]Mặc dù trường phái cung ứng đã xuất hiện và bắt đầu tác động đến chính sách ở các nước phát triển, nhưng bộ lý thuyết kinh tế hiện đại đầu tiên được giới thiệu ở Trung Quốc vào đầu những năm 1980 là của Keynes. Các chính sách mở rộng không được phép có những khác biệt tích cực đơn lẻ đối với nền kinh tế''. Cả học giả lẫn quan chức chính phủ đều không hiểu đầy đủ nền tảng lý thuyết và hệ quả thực nghiệm của kinh tế học Keynes. Một trong những hậu quả của sự hiểu biết không đầy đủ này là sự thiếu nhạy cảm với lạm phát. Lý thuyết thống trị của các nhà kinh tế theo chủ nghĩa cải cách là lạm phát là sản phẩm phụ không thể tránh khỏi của cải cách kinh tế và sự cất cánh của nền kinh tế.

Hội nghị Bashan-Đàn là một thời điểm quan trọng để các học giả Trung Quốc nhận ra hậu quả thảm khốc của lạm phát. Pháp hội này được tổ chức trên con tàu du lịch Bashan xuôi dòng Dương Tử từ Trùng Khánh đến Vũ Hán từ ngày 2 đến ngày 5 tháng 9 năm 1985. Giống như Hội nghị Moganshan, Hội nghị Bashan-Tun đã trở thành một thời khắc huyền thoại trong lịch sử cải cách của Trung Quốc. Những năm 1980 chứng kiến sự tương tác tích cực và hiệu quả giữa các cuộc tranh luận học thuật và hoạch định chính sách của chính phủ. Hai hội nghị này là đỉnh cao của sự tương tác như vậy. Giống như Hội nghị Moganshan, Hội nghị Bashan-Tun cũng được tổ chức bởi các cơ quan chính phủ, nhưng chủ yếu là các học giả tham dự. Tuy nhiên, không giống như Hội nghị Moganshan, nó đã mời hơn chục chuyên gia nước ngoài, trong đó có Janos Kornai và người đoạt giải Nobel James Tobin, để thảo luận với các học giả Trung Quốc. Chủ đề của hội nghị là quản lý kinh tế vĩ mô ở Trung Quốc. Trong số nhiều điều, những người tham gia Trung Quốc đã học được từ những người tham gia nước ngoài rằng lạm phát không phải là sản phẩm phụ có thể chấp nhận được. Điều này cảnh báo các nhà kinh tế Trung Quốc phải đối xử nghiêm túc với lạm phát đang diễn ra.

Tuy nhiên, phải mất một thời gian để nhận thức này đến được với các nhà hoạch định chính sách. Chiến lược ban đầu của DPS vẫn là nhanh chóng hội tụ theo hướng thị trường. Điều này một phần là do sự thiếu hiểu biết về mối quan hệ giữa cải cách giá cả và lạm phát, nhưng phần lớn là do sự thiếu hiểu biết về hậu quả nghiêm trọng của lạm phát. Vào năm 1986 và 1988, chính quyền trung ương đã thực hiện hai nỗ lực oijiage trangangguan (phá vỡ pháo đài giá), cả hai đều góp phần thúc đẩy nền kinh tế vốn đã nóng. Nỗ lực thứ hai đã đưa nền kinh tế đến đỉnh điểm của đợt lạm phát đầu tiên trong lịch sử của nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, đây là một phần nguyên nhân dẫn đến phong trào sinh viên năm 1989 và khiến chính phủ Triệu Tử Dương bị bãi nhiệm.

Mối quan hệ giữa DPS và ổn định kinh tế vĩ mô cần được hiểu từ cả hai phía. Giá chắc chắn sẽ tăng khi chúng được tự do hóa trong một nền kinh tế thiếu hụt. DPS cho phép giá tăng dần trong một khoảng thời gian đủ dài. Ngoài ra, nó làm giảm áp lực lạm phát từ phía cung bằng cách khuyến khích sản xuất. Vì vậy, DPS đã góp phần rất lớn trong việc ngăn chặn siêu lạm phát. Mặt khác, việc bãi nhiệm DPS chỉ có thể được thực hiện khi các điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định. Như đã chỉ ra trong phần trước, khoảng cách lớn khi nền kinh tế phát triển quá nóng, khiến cho việc hội tụ trở nên rất khó khăn. Chỉ đến đầu những năm 1990, khi nền kinh tế trở nên ổn định và thậm chí rơi vào suy thoái thì người ta mới chuyển đổi . Sự củng cố này là một ví dụ về sự bổ sung thể chế mà chúng ta đã thảo luận trong Chương 6. Nhìn lại, chúng ta phải biết ơn sự khôn ngoan của các nhà kinh tế trẻ tham dự Hội nghị Moganshan; sự lựa chọn khôn ngoan của họ về DPS đã đưa Trung Quốc vào con đường cải cách để tăng lợi ích và giảm thiểu thiệt hại. Ngược lại, việc lựa chọn cách tiếp cận vụ nổ lớn ở Liên Xô cũ và các nước Đông Âu đã đẩy các nước này vào tình trạng suy thoái kinh tế và bất ổn kinh tế vĩ mô kéo dài. Trong phần tiếp theo, chúng ta sẽ thảo luận tại sao Trung Quốc và Liên Xô cũ

9.3.2 Cải cách DNNN

và Wu Jinglian, về trình tự cải cách kinh tế. Giáo sư Li nhấn mạnh

Vào đầu những năm 1980, có một cuộc tranh luận, chủ yếu là giữa hai bạn học cũ, Li Yining và Wu Jinglian, về trình tự cải cách kinh tế. Giáo sư Li nhấn mạnh rằng cải cách doanh nghiệp nhà nước là chủ đề trung tâm của cải cách kinh tế và nên đi trước cải cách giá vì ông tin rằng cải cách cơ cấu sở hữu là nhiệm vụ cơ bản nhất để chuyển đổi nền kinh tế Trung Quốc từ nền kinh tế kế hoạch xã hội chủ nghĩa sang thị trường xã hội chủ nghĩa

Cải cách kinh tế có thể thất bại vì cải cách giá thất bại, nhưng thành công của kinh tế không phụ thuộc vào cải cách giá; thay vào đó, nó phụ thuộc vào cải cách quyền sở hữu, nghĩa là doanh nghiệp

đối với sự phát triển của kinh tế hàng hóa, nhưng cải cách sở hữu hay cải cách doanh nghiệp lại đụng chạm đến các vấn đề lợi ích, trách nhiệm, kích thích và khuyến khích. (Lý 2005, 52)

cải cách. Điều này là do cải cách giá chủ yếu tạo ra một môi trường thuận lợi cho cải cách kinh tế.

Đối với cải cách doanh nghiệp, Giáo sư Li ủng hộ việc sử dụng cổ phần như một cách để giải quyết các vấn đề về lợi ích, trách nhiệm, kích thích và khuyến khích. (Lý 2005, 52)

Đối với cải cách doanh nghiệp, Giáo sư Li ủng hộ việc sử dụng cổ phần như một cách để cải cách DNNN. Ở đây, cổ phần có thể không nhất thiết phải do các đại lý tư nhân nắm giữ, nhưng, như Giáo sư Li đã quảng cáo, có thể do các DNNN khác nắm giữ. Trên thực tế, những gì Giáo sư Li ủng hộ gần với cấu trúc công nghiệp dưới hệ thống ngân hàng chính ở Nhật Bản. Vì đã thúc đẩy việc sử dụng cổ phần như một cách để cải cách các SOEs, Giáo sư Li đã giành được danh hiệu phổ biến là Li Gufen (Lý Cổ phần).

Ngược lại, Giáo sư Wu nhấn mạnh rằng cải cách quyền sở hữu chắc chắn sẽ thất bại trước khi nền kinh tế vượt qua tình trạng thiếu hụt nghiêm trọng và một thị trường hoạt động được thiết lập để cho phép giá cả phản ánh sự khan hiếm của nền kinh tế. Trong một bài báo xuất bản lần đầu năm 1985 (viết năm 1982) và sau đó được đưa vào một cuốn sách (Wu 1987a), Giáo sư Wu đã đưa ra ba lý do cụ thể tại sao cải cách sở hữu lại diễn ra quá sớm vào thời điểm đó:

“Thứ nhất, quy luật giá trị khó phát huy hiệu quả tác động tích cực của nó đối với sản xuất và quản lý trong ngắn hạn trong điều kiện (kinh tế)

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Giáo sư Wu đã sử dụng cùng một lập luận mà ông đã sử dụng cho cách tiếp cận dần dần đối với cải cách kinh tế; tức là nền kinh tế đã bị thiếu hụt nghiêm trọng. 7 khi thiếu trầm trọng thì “dù doanh nghiệp được tự chủ một số quyền trong việc mua nguyên liệu, bán sản phẩm và được thả nổi giá cả, không thể bắt doanh nghiệp cải tiến sản xuất, quản lý; ngược lại, thị trường và giá cả sẽ dễ biến động hơn do việc loại bỏ các biện pháp kiểm soát hành chính, và thậm chí có thể xảy ra các hiện tượng như mua vội vàng, chênh lệch giá và siêu lạm phát” (Wu 1987a, 192). Nghĩa là, nền kinh tế dễ có tiền và các doanh nghiệp sẽ không có bất kỳ động lực nào để cải thiện hiệu quả của mình ngay cả khi họ được cải cách theo một cách nào đó.

“Thứ hai, trong bối cảnh các tỷ lệ (kinh tế) bị bóp méo nghiêm trọng và nguồn cung cấp nguyên vật liệu, năng lượng không bình thường, khó có thể giám sát chính xác và đưa ra các hình thức thưởng phạt hợp lý đối với doanh nghiệp bằng cách đưa ra các cơ chế hạch toán cân đối và tự chịu trách nhiệm của doanh nghiệp. lãi và lỗ” (Wu 1987a, 193). Giáo sư Wu đã chỉ ra một cách đúng đắn vấn đề thông tin gắn liền với một nền kinh tế méo mó, khi các biện pháp kiểm soát số lượng chiếm ưu thế để giải quyết tình trạng thiếu hụt, chính phủ rất khó phân biệt giữa tác động tiêu cực của các biện pháp kiểm soát và việc thiếu hành động của các nhà quản lý. Do đó, cải cách doanh nghiệp - vào thời điểm đó, chủ yếu là theo hợp đồng - sẽ không cải thiện được hiệu quả.

“Thứ ba, trong điều kiện ngân sách tài khóa mất cân đối nghiêm trọng, dự trữ tài chính nhỏ, thậm chí thâm hụt đáng kể, việc điều chỉnh lớn mối quan hệ lợi ích giữa người với người sẽ gặp phải những khó khăn và trở ngại khá lớn” (Wu 1987a, 193-194 ). Có vẻ như Giáo sư Wu viện ra lý do này chỉ để trả lời đánh giá của Giáo sư Li Yining rằng cải cách quyền sở hữu ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích của người dân. Cải cách quyền sở hữu, hoặc theo hợp đồng vào những năm 1980 hoặc tư nhân hóa vào những năm 1990, không phải là bữa trưa miễn phí cho chính phủ. Nó tạo ra kẻ thắng người thua và yêu cầu chính phủ phải bồi thường cho những người thua cuộc, những người đôi khi là một phần của chính phủ ở các cấp khác nhau. Tuy nhiên, ngân sách chính phủ eo hẹp vào những năm 1980 nên khó tiến hành cải cách sở hữu.

Giáo sư Wu ủng hộ việc thiết lập thị trường và điều chỉnh cơ cấu kinh tế để loại bỏ tình trạng thiếu hụt trước khi tiến hành cải cách doanh nghiệp hoặc bất kỳ cải cách hệ thống nghiêm túc nào khác. Sau đó, đặc biệt là trong cuộc tranh luận giữa thị trường và kế hoạch sau Sự kiện Thiên An Môn năm 1989, ông trở thành người ủng hộ mạnh mẽ thị trường. Vì điều đó, anh ấy đã giành được danh hiệu phổ biến là Wu Shichang (Market Wu).

Tuy nhiên, khi nhìn lại, chúng tôi thấy rằng cải cách giá cả và cải cách DNNN đã đi đôi với nhau. 7. Chúng tôi sẽ giải thích lập luận của Giáo sư Wu trong phần tiếp theo. chương này, cải cách DNNN ban đầu được truyền cảm hứng từ thành công của cải cách nông thôn và thực hiện theo hình thức ký hợp đồng với người quản lý. Mặc dù nó ít kịch tính hơn so với hình dung của Giáo sư Li, nhưng các nghiên cứu thực nghiệm cho thấy rằng việc ký kết hợp đồng đã thúc đẩy các nhà quản lý DNNN theo đuổi lợi nhuận (Groves et al. 1995; Li 1997). Tuy nhiên, việc ký kết hợp đồng hầu như không có bất kỳ tác động nào đối với các nhà quản lý DNNN nếu nền kinh tế kế hoạch hóa vẫn còn tồn tại. Ở mức tối thiểu, các nhà quản lý DNNN cần có quyền tự do lựa chọn sản xuất cái gì và sản xuất bao nhiêu. Do đó, hợp đồng tất yếu đi kèm với việc phân cấp quyền ra quyết định. Tuy nhiên, hợp đồng là không đủ để đạt được hiệu quả xã hội ngay cả khi các nhà quản lý DNNN trở thành những người tối đa hóa lợi nhuận. Một thị trường hoạt động là cần thiết để cung cấp các tín hiệu về giá để phân bổ nguồn lực và sản xuất hiệu quả nhất, khi giá được người lập kế hoạch ấn định, hiệu quả phân bổ tĩnh có thể đạt được nếu các nhà quản lý DNNN phân bổ nguồn lực để phản ánh sự khan hiếm được thể hiện bằng giá. Tuy nhiên, các cú sốc khác nhau sẽ xảy ra theo thời gian để thay đổi sự khan hiếm tương đối giữa các mặt hàng. Những cú sốc rõ ràng nhất là thiên tai và biến động ở thị trường bên ngoài. Ít rõ ràng hơn là tốc độ khác nhau của tiến bộ logic kỹ thuật trong các lĩnh vực khác nhau. Người lập kế hoạch khó có thể thu thập tất cả các thông tin cần thiết để thực hiện các điều chỉnh giá phù hợp. Chỉ có một thị trường phi tập trung mới có thể hoàn thành nhiệm vụ ghê gớm này. DPS cung cấp một thị trường có phạm vi bảo hiểm hạn chế. Tuy nhiên, điều này là đủ để cho phép hình thành giá vì các tác nhân kinh tế phản ứng ở mức cận biên. Điều này đến lượt nó lại làm tăng động lực của các nhà quản lý DNNN để theo đuổi các cơ hội có lợi nhất. Do đó, DPS đã thúc đẩy việc ký kết hợp đồng, và đối với vấn đề đó, các biện pháp cấp tiến hơn khác, như những cách để cải cách các DNNN.

Mặt khác, cải cách doanh nghiệp nhà nước cũng tạo điều kiện cho DPS hội tụ theo hướng thị trường. Những cải cách đó đã trao cho các nhà quản lý DNNN nhiều quyền tự chủ hơn, những người sau đó sẽ cố gắng làm mọi cách, hợp pháp hoặc bất hợp pháp, để bán theo lộ trình thị trường vì giá trên thị trường cao hơn nhiều so với giá theo lộ trình đã định. Điều này đã gây áp lực rất lớn lên chính phủ trong việc thống nhất hai con đường để tránh tham nhũng và chuyển hướng nguồn cung, điều này đã được quan sát thấy ở Liên Xô cũ để đáp ứng với cải cách một phần. Lập luận của Giáo sư Wu Jinglian về việc thiết lập thị trường trước tiên có nền tảng lý thuyết và lịch sử vững chắc. Lập luận của Giáo sư Li Yining về cải cách DNNN

9.3.3       Sự trỗi dậy của kinh tế ngoài quốc doanh

khác một khi cả hai đã được thực hiện.

kinh tế nhà nước. Đó là điều ngoài ý muốn bởi vì cả các công ty tập thể, đặc biệt,

Thành tựu ngoài ý muốn quan trọng nhất của DPS là sự trỗi dậy của nền kinh tế phi nhà nước. Đó là điều ngoài ý muốn bởi vì cả doanh nghiệp tập thể, đặc biệt là TVE, cũng như doanh nghiệp tư nhân đều không được coi là một phần không thể thiếu của nền kinh tế Trung Quốc. Dưới

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ thị trường do chính quyền trung ương kiểm soát. Có những doanh nghiệp ngoài nhà nước trong thời kỳ kế hoạch, nhưng hầu hết trong số họ phải dựa vào nguyên liệu rò rỉ từ các DNNN để duy trì sản xuất của họ, vì vậy sự tăng trưởng của họ cuối cùng sẽ bị hạn chế. DPS, bằng cách mở cửa thị trường, đã cho phép các công ty này khai thác các nguồn do kế hoạch kiểm soát ban đầu và do đó tạo cơ hội cho họ tồn tại và phát triển.

Ngoài việc thúc đẩy sự phát triển của TVE và các công ty tư nhân, DPS cũng giúp thực hiện suôn sẻ chính sách mở cửa của Trung Quốc. Đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) bắt đầu vào Trung Quốc vào cuối những năm 1970. Một phần thị trường của các doanh nghiệp FDI nằm ngoài Trung Quốc; trên thực tế, chính phủ Trung Quốc yêu cầu họ bán hầu hết các sản phẩm của mình bên ngoài Trung Quốc. Do đó, chính phủ đã phải trao cho họ quyền định giá sản phẩm của họ. Ngoài ra, nhiều nguyên liệu đầu vào của họ được nhập khẩu nên rất khó hoạch định nguồn nguyên liệu. DPS đã giải quyết vấn đề bằng cách cho phép các doanh nghiệp FDI đi theo con đường thị trường.

DPS cũng giúp Trung Quốc hình thành và thực hiện chiến lược tăng trưởng dựa vào xuất khẩu. Giữa đầu những năm 1980 và 1994, Trung Quốc duy trì tỷ giá hối đoái kép. Đồng Nhân dân tệ (RMB) đắt hơn theo tỷ giá chính thức so với tỷ giá thị trường. Thương mại phi hàng hóa và dòng vốn phải tuân theo tỷ giá chính thức; hầu hết giao dịch hàng hóa ban đầu tuân theo tỷ giá chính thức nhưng dần dần chuyển sang tỷ giá thị trường. Doanh nghiệp và địa phương được cấp hạn ngạch trao đổi doanh thu xuất khẩu trên thị trường hoán đổi ngoại hối. Các đặc khu kinh tế và các tỉnh có nhiều xuất khẩu hơn được cấp nhiều hạn ngạch hơn. Nghĩa là, DPS là một cơ chế khen thưởng để khuyến khích xuất khẩu nhiều hơn. Hơn nữa, hàng hóa thường được định giá trực tiếp trên thị trường quốc tế thấp hơn so với thị trường trong nước để nâng cao khả năng cạnh tranh quốc tế . Mục đích vào thời điểm đó là thu hút càng nhiều thu nhập từ nước ngoài càng tốt. Điều này là thực tế vì Trung Quốc bị hạn chế nghiêm trọng về nguồn cung vốn nhưng việc nhập khẩu công nghệ nước ngoài là rất quan trọng đối với quá trình hiện đại hóa của nước này. Trên thực tế, DPS chỉ có ý nghĩa trong điều kiện thiếu hụt ngoại hối vì nếu không, tỷ giá hối đoái thị trường duy nhất lẽ ra phải được áp dụng nếu mục đích duy nhất của nó là khuyến khích xuất khẩu. Tất nhiên, cách tiếp cận theo chủ nghĩa trọng thương này cũng có những nhược điểm, không thể hiện rõ hơn những vấn đề gây ra bởi dự trữ ngoại hối ngày càng tăng của Trung Quốc. Chúng ta sẽ thảo luận điều này chi tiết hơn trong Chương 11.

Tuy nhiên, vẫn còn một câu hỏi liên quan đến sự cần thiết của DPS để tạo ra nền kinh tế ngoài quốc doanh: Liệu việc thiết lập thị trường cùng một lúc có hiệu quả hơn không? Đây là một câu hỏi chính đáng bởi vì về mặt lý thuyết, ít nhất là như hình dung của những người ủng hộ cách tiếp cận vụ nổ lớn đối với cải cách kinh tế, DPS là không cần thiết đối với sự xuất hiện nếu thị trường có thể được thiết lập chỉ sau một đêm. Tuy nhiên, lập luận này thất bại khi cách tiếp cận vụ nổ lớn đã thất bại trong thực tế - thị trường không thể được thiết lập

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Điều gì đã khiến Trung Quốc áp dụng DPS và tại sao nó lại thành công? Trả lời câu hỏi này thực sự cung cấp manh mối cho những câu hỏi chung hơn về lý do tại sao Trung Quốc áp dụng nông nghiệp

Điều gì đã khiến Trung Quốc áp dụng DPS và tại sao nó lại thành công? Trả lời câu hỏi này thực sự cung cấp manh mối cho những câu hỏi chung hơn về lý do tại sao Trung Quốc áp dụng cách tiếp cận dần dần để cải cách kinh tế và tại sao chủ nghĩa dần dần này đã thành công. Trong phần này, trước tiên chúng tôi đưa ra đánh giá về các giải thích hiện có của các tác giả đương thời và sau đó thăm dò các tác phẩm của Giáo sư Wu Jinglian vào đầu những năm 1980. Với việc Trung Quốc đang trên bờ vực cải cách kinh tế, Giáo sư Wu có vị trí tốt hơn các tác giả sau này khi quan sát những hạn chế mà các nhà cải cách phải đối mặt vào thời điểm đó và do đó có thể đưa ra lời giải thích tốt hơn về nguyên nhân khiến Trung Quốc áp dụng cách tiếp cận dần dần . . Chúng tôi tập trung vào các nguyên nhân của DPS và chủ nghĩa dần dần nói chung vì các nguyên nhân thường làm sáng tỏ các yếu tố góp phần vào sự thành công (hoặc thất bại) của một sự kiện.

Đối với những giải thích đương đại về chủ nghĩa dần dần của Trung Quốc, bài đánh giá đầy đủ nhất cho đến nay đã được Zhang (1997) đưa ra. Những giải thích này có thể được nhóm thành bốn loại liên quan đến các điều kiện ban đầu, học hỏi trong quá trình hình thành thị trường, sự gia nhập chậm của các doanh nghiệp tư nhân và nền kinh tế chính trị của cải cách. Chúng tôi mô tả chúng lần lượt.

Trong số những giải thích liên quan đến các điều kiện ban đầu, những giải thích do Qian, Roland và Xu (2006) và Sachs và Woo (1994) cung cấp là hai giải thích được công nhận rộng rãi nhất. Như đã thảo luận trước đây, Qian, Roland và Xu (2006) đã tìm ra nguyên nhân khiến Trung Quốc tiếp cận dần dần với cái mà họ gọi là dạng cơ cấu tổ chức M tồn tại trong thời kỳ kế hoạch hóa của Trung Quốc. Nói cách khác, cơ cấu tổ chức dạng M bị chi phối bởi kuai-kuai (các địa phương), thay vì tiao-tiao (các bộ ngành). Họ đã chỉ ra rằng sẽ hiệu quả hơn về mặt chi phí đối với một tổ chức dạng M khi áp dụng cách tiếp cận dần dần khi tổ chức đó sắp bắt đầu thử nghiệm các phương pháp thực hiện công việc mới, đồng thời nó cung cấp những hiểu biết thú vị về sự khác biệt giữa dạng M và dạng U các tổ chức, cách giải thích này vẫn là một lập luận chuẩn mực cho việc áp dụng cách tiếp cận dần dần của Trung Quốc. Về vấn đề này, lời giải thích của Sachs và Woo cung cấp một lập luận tích cực hơn. Họ nhấn mạnh rằng Trung Quốc về cơ bản là một nền kinh tế nông thôn và được đặc trưng bởi thuyết nhị nguyên của Lewisian khi bắt đầu cải cách. Vì vậy, sự lùi bước của Trung Quốc là thuận lợi bởi vì bất kỳ tiến bộ nào về năng suất nông nghiệp và sự di cư của nông dân sang các công việc phi nông nghiệp sẽ là những cải tiến Pareto, tức là những cải tiến có lợi cho tất cả mọi người. Do đó, Trung Quốc có đủ khả năng để bắt đầu cải cách dần dần, đầu tiên là trong lĩnh vực nông nghiệp và sau đó cho phép nền kinh tế ngoài quốc doanh nổi lên với tốc độ có kiểm soát. Tuy nhiên, điều này khó có thể xảy ra đối với các nước Đông Âu và Liên Xô vì họ đã là những quốc gia công nghiệp hóa.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ giữa Trung Quốc và các quốc gia đang chuyển đổi khác, nó không cung cấp được cơ chế liên kết lạc hậu với chủ nghĩa tiệm tiến. Cách tiếp cận dần dần của Trung Quốc chắc chắn đã được hưởng lợi từ sự lạc hậu của nó, nhưng sự lạc hậu không nhất thiết dẫn đến một cách tiếp cận cải cách dần dần. Cuối cùng, lời giải thích của Sachs và Woo vẫn mang tính quy chuẩn hơn là tích cực.

Nhóm giải thích thứ hai tin rằng sự hình thành thị trường là một quá trình học hỏi và mọi người cần có thời gian để học cách điều hành một thị trường thành công (Murrell 1990). Điều này không có nghĩa là người dân ở các quốc gia đang chuyển đổi không biết một thị trường thành công sẽ xuất hiện như thế nào; điều đó có nghĩa là quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế xã hội chủ nghĩa kế hoạch sang nền kinh tế dựa trên thị trường bị hạn chế bởi các thể chế xã hội chủ nghĩa cũ và sự phân nhánh của chúng và phải mất thời gian để các thể chế đó, đặc biệt là tập hợp các thể chế phi chính thức, phát triển theo hướng thị trường. Theo cách nói của Douglass North, “lịch sử quan trọng.” Dòng suy nghĩ này hợp lý hóa cách tiếp cận dần dần, nhưng dường như nó đòi hỏi quá nhiều tính hợp lý từ phía các nhà cải cách; họ phải đủ tầm nhìn xa để hình dung hết những khó khăn trên con đường cải cách và đủ tự tin để tin rằng cách tiếp cận dần dần sẽ dẫn đến kết quả mong muốn.

Liên quan đến nhóm giải thích thứ hai, nhóm giải thích thứ ba gợi ý rằng các doanh nghiệp tư nhân sẽ không tự động nổi lên do cải cách thị trường nhanh chóng và các DNNN ban đầu có thể trở thành các công ty độc quyền. Zhang Jun là một trong những nhà kinh tế nắm giữ

Tôi c n ip f l a trong ct e , ” o t uor c s o t n u s d t y ra i n nd th s _ _ _ _ e t s she at m a o lt n h o o p u o g l h ist c s o , n b t e i c n a u u o suu e s o “ f e t n h t e r _ _ tôi ” nc o o of m ne p w let eirn mes s s w o o of u th ld e _ _ _ _ f c o a r p m ita a l k m in ard k o e một cách tiếp cận cải cách hợp lý nên là giảm dần sự phụ thuộc của khu vực nhà nước vào đó, đồng thời kỳ vọng vào sự phát triển và gia nhập của khu vực kinh tế ngoài nhà nước. Do đó, theo chủ nghĩa “dần dần”, thành công của cải cách kinh tế của Trung Quốc là kết quả của việc “thực hiện” thành công một chiến lược cải cách dần dần thực tế, và không nên được coi là điểm khởi đầu duy nhất của cải cách của Trung Quốc. (Trương 1997, 295)

“theo chủ nghĩa dần dần”, sự thành công của cải cách kinh tế của Trung Quốc là kết quả của việc “triển khai ” thành công một chiến lược cải cách dần dần thực tế, và không nên coi đó là sự khởi đầu độc đáo của Trung Quốc.

Tuy nhiên, tương tự như nhóm giải thích thứ hai, quan điểm này phù hợp với mức độ cao.

Tuy nhiên, tương tự như nhóm giải thích thứ hai, quan điểm này phù hợp với tính hợp lý cao về phía “người theo chủ nghĩa dần dần” bởi vì nó giả định rằng người theo chủ nghĩa dần dần đã biết trình tự cải cách ngay từ đầu. Ở một mức độ lớn, điều này là có tính lịch sử bởi vì như chúng tôi đã chỉ ra trong Mục 9.1, những nhà cải cách, chẳng hạn như những nhà kinh tế trẻ tuổi tham dự Hội nghị Moganshan, đã không có ý tưởng rõ ràng về trình tự cải cách.

Những giải thích về kinh tế chính trị có thể phù hợp hơn ba nhóm giải thích trên ở chỗ chúng đặt nguyên nhân của DPS và chủ nghĩa tiệm tiến trong bối cảnh lịch sử của Trung Quốc. Trong một thời gian dài vào cuộc cải cách, có những nhóm người

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

có quyền kiểm soát các kế hoạch và các nhà quản lý và nhân viên của DNNN trong các ngành công nghiệp nặng. Ngoài ra, có những người thực sự tin tưởng vào nền kinh tế kế hoạch và sẵn sàng chiến đấu để tồn tại. Tất cả những người này đều có quyền lực trong việc ảnh hưởng đến chính phủ. Để tránh sự phản đối của họ, các cuộc cải cách phải tìm cách làm cho Pareto cải thiện ; những người có lợi ích vật chất từ kinh tế kế hoạch sẽ vui vẻ chấp nhận nhiều lợi ích hơn và những người tin vào nền kinh tế kế hoạch không thể từ chối sự thay đổi trước những cải tiến chung. Theo nghĩa này, Lau, Qian và Roland

J c i o n n g s l i i d a e nr w at a io s n o s ne th a u t c s h c s h c o h la o r la s r a . _ _ Tôi n n d a p n o a li r c t y ic m le a f k i e rs r t s p r u ea b l l i i z sh ed ed b i e n fo 1 r 9 e 81 th ( e w r e it f t o e r n m in b 1 e 9 g _

Tuy nhiên, bên cạnh việc xem xét kinh tế chính trị, có thể có những cân nhắc về hiệu quả mà các học giả và nhà hoạch định chính sách đã nhận ra trước khi bắt đầu cải cách. Wu Jinglian là một trong những học giả như vậy. Trong một bài báo xuất bản lần đầu năm 1981 (viết năm 1980) và sau đó được đưa vào cuốn sách có tựa đề Những khám phá về các vấn đề cải cách kinh tế, Wu Jinglian đã cung cấp một lý thuyết có hệ thống liên kết chiến lược cải cách kinh tế của Trung Quốc với cấu trúc kinh tế méo mó mà Trung Quốc thừa hưởng từ kế hoạch hóa. Giai đoạn. Anh ấy tóm tắt-

Nông nghiệp và công nghiệp nhẹ tụt hậu nghiêm trọng, chưa đáp ứng nhu cầu nâng cao

đảm nhận hoàn toàn chức năng chi phối. Cơ sở hạ tầng rất yếu kém cản trở sự phát triển của công nghiệp và nông nghiệp. Tỷ lệ giữa tích lũy và tiêu dùng không phù hợp với quy mô đầu tư vượt quá khả năng tài chính, vật chất và con người mà xã hội có thể (Wu 1987b, 160).

công nghiệp và nông nghiệp. Tỷ lệ giữa tích lũy và tiêu dùng chưa phù hợp; quy mô đầu tư vượt quá khả năng tài chính, vật chất và con người mà xã hội có thể cung cấp

Giáo sư Wu đã liên kết những biến dạng đó với cách mà tổ chức kế hoạch hóa xã hội chủ nghĩa

Giáo sư Wu đã liên kết những biến dạng đó với cách mà kế hoạch hóa xã hội chủ nghĩa tổ chức nền kinh tế, theo đó Giáo sư Wu đã tóm tắt ba đặc điểm chính, tất cả đều liên quan đến sự tập trung quá mức của các hoạt động kinh tế. Thứ nhất, hệ thống kế hoạch đã từ chối thị trường nên nhu cầu của người dân không thể được phản ánh kịp thời. Hậu quả là sản xuất bị tách rời khỏi nhu cầu. Thứ hai, do vắng thị trường nên thiếu sự điều chỉnh tự động trong sản xuất. Hệ quả là tỷ lệ giữa các ngành trở nên không phù hợp. Thứ ba, hệ thống được hoạch định đã hạn chế động cơ khuyến khích các doanh nghiệp có cơ hội kinh doanh và những người bình thường sử dụng hết tiềm năng của họ.

Bởi vì hệ thống kế hoạch hóa đã dẫn đến sự thất bại của nền kinh tế Trung Quốc, nên có vẻ tự nhiên đề xuất rằng cải cách hệ thống kinh tế là nhiệm vụ quan trọng nhất đối với Trung Quốc nếu nước này muốn đi đúng hướng với tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh. Tuy nhiên, Giáo sư Wu đã bác bỏ đánh giá này mà thay vào đó, ông tuyên bố đề xuất nổi tiếng của mình: “Sự hài hòa tổng thể của các mối quan hệ tỷ lệ là điều kiện tiên quyết để tiến hành cải cách cơ bản hệ thống kinh tế.” trong khi ông không từ chối cải cách, Giáo sư Wu tin rằng

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

“Khi các mối quan hệ tỷ lệ bị xáo trộn nghiêm trọng, điều kiện để cải cách hệ thống lớn và toàn diện là không chín muồi. Nếu chúng ta bắt đầu cải cách mạnh mẽ và toàn diện, chúng ta chẳng những không thu được kết quả tốt mà còn tạo ra những hậu quả xấu về kinh tế và chính trị” (Wu 1987b, 168). Nhìn lại, sự khôn ngoan của Giáo sư Wu phải được ghi nhận xứng đáng. Thật vậy, hai nỗ lực ojiage trangangguan vào những năm 1980 đã gây ra lạm phát nghiêm trọng và góp phần ít nhất một phần vào sự kết thúc sự nghiệp chính trị của Zhao Ziyang.

Giáo sư Wu đưa ra ba lý do để bảo vệ đề xuất của mình; phần lớn họ đã áp dụng ba lý do được ông sử dụng để từ chối cải cách doanh nghiệp trước khi một thị trường hoạt động đầy đủ được thiết lập. Thứ nhất, cơ chế thị trường không thể phát huy hết tác dụng khi thiếu hụt trầm trọng và tổng thể. Thứ hai là rất khó giám sát hoạt động của doanh nghiệp khi nguồn cung cấp vật liệu và năng lượng rất hạn chế. Nguyên nhân cuối cùng là do doanh nghiệp không thể phát huy hết quyền tự chủ của mình ngay cả khi được phép trong bối cảnh nền kinh tế có nhiều biến dạng nghiêm trọng.

Tuy nhiên, giáo sư Wu không phản đối cải cách. Thay vào đó, ông tin rằng cải cách có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc điều chỉnh cơ cấu. Vì vậy, ông đã phân biệt hai nhóm lĩnh vực mà các biện pháp cải cách nên khác nhau. Nhóm đầu tiên bao gồm những lĩnh vực được đặc trưng bởi sự thiếu hụt nghiêm trọng. Nhà nước vẫn nên kiểm soát giá nhưng đồng thời chuyển từ kiểm soát quản lý trực tiếp sang sử dụng thuế và các biện pháp gián tiếp khác để điều tiết doanh nghiệp. Nhóm thứ hai bao gồm các lĩnh vực có điều kiện thị trường chậm lại. Đối với họ, chính phủ nên mở cửa thị trường và cho phép các doanh nghiệp bán sản phẩm của họ. Thị trường sẽ tiêu hóa năng lực dư thừa trong các ngành này và khiến các doanh nghiệp quan tâm đến lợi nhuận hơn là đầu ra . Rõ ràng, những gì Giáo sư Wu đề xuất là mầm mống của cách tiếp cận song hành. Mặc dù ông không đề xuất hai mức giá song song cho một hàng hóa, ý tưởng của ông về mở cửa thị trường một cách khôn ngoan phù hợp với một loại cải cách giá theo hướng kép, đó là, theo hướng kép dựa trên kuai-kuan (Yang và Li 1993 ) .

Cách tiếp cận song hành do Giáo sư Wu đề xuất bắt nguồn từ phân tích của ông về cấu trúc kinh tế méo mó mà Trung Quốc thừa hưởng từ thời kỳ kế hoạch của nó. Anh ta có thể đã chạm vào nguyên nhân thực sự của DPS và chủ nghĩa dần dần nói chung, đó là để tránh rối loạn kinh tế nghiêm trọng trong bối cảnh nền kinh tế thiếu hụt lan rộng. Điều này phù hợp với chủ nghĩa thực dụng mà ĐCSTQ đã có từ lâu trong cách tiếp cận của mình để đưa ra quyết định. Cả nhóm nhận ra rằng có điều gì đó không ổn với hệ thống cũ và cần phải thực hiện một số hành động để cải thiện nó. Với một ý tưởng mơ hồ về hướng đi của Trung Quốc, con đường cải cách chủ yếu được định hình bởi những nỗ lực cố gắng phá vỡ những ràng buộc trước mắt và tránh những cuộc khủng hoảng tức thời. Sự kết hợp của sự sẵn sàng thay đổi

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

sang nền kinh tế dựa trên thị trường. Trong 10 năm tồn tại, nó cũng mang lại cho con người

DPS là cầu nối để Trung Quốc chuyển đổi một cách hòa bình từ nền kinh tế kế hoạch hóa sang nền kinh tế thị trường. Trong 10 năm tồn tại, nó cũng mang lại nhiều hệ quả tích cực khác, đặc biệt là cải cách DNNN và sự trỗi dậy của kinh tế ngoài quốc doanh Điều này phần lớn giải thích tại sao Trung Quốc không bị mắc kẹt trong những cải cách từng phần. Theo nhiều nhà phê bình, cải cách cục bộ hoặc sẽ tạo ra các nhóm lợi ích có đặc quyền phản đối các cải cách tiếp theo hoặc sẽ làm phức tạp thêm cơ chế kinh tế bằng cách tích tụ các lớp méo mó—bản thân cải cách cục bộ tạo ra méo mó và để khắc phục những méo mó đó, phải tạo ra những méo mó mới. Yếu tố chính bị những người chỉ trích này bỏ qua là những cải cách từng phần cũng tạo ra phản hồi tích cực thúc đẩy nền kinh tế dựa trên thị trường. Sự phản hồi tích cực này chủ yếu được thể hiện bởi những yếu tố mới do cải cách từng phần mang lại. Nó không có ràng buộc với hệ thống cũ và sẽ chỉ đạt được bằng cách yêu cầu thêm thị trường. Thông thường, nó trở nên mạnh mẽ hơn theo thời gian vì thị trường cung cấp nhiều cơ hội cho họ. Đây là một ví dụ điển hình về sự bổ sung thể chế mà chúng ta đã thảo luận trong Chương 6.

DPS cũng là một ví dụ điển hình cho thấy chủ nghĩa thực dụng có ý chí đã hoạt động như thế nào ở Trung Quốc. Giới lãnh đạo Trung Quốc không phải là không có tầm nhìn về tương lai của Trung Quốc vào thời điểm bắt đầu cải cách kinh tế. Tuy nhiên, tầm nhìn này không cố định mà năng động, thích ứng với những thay đổi trên thực tế. Trung Quốc tiếp cận cải cách theo kiểu ăn miếng trả miếng để vượt qua những khó khăn trước mắt và tránh những cuộc khủng hoảng tức thời. Quỹ đạo cải cách không theo đường thẳng—chắc chắn là không tối ưu, nhưng tác động tích lũy của nó thật đáng kinh ngạc. Sau 30 năm, Trung Quốc đã cơ bản hoàn thành cải cách kinh tế, đồng thời duy trì tốc độ tăng trưởng GDP hàng năm là 9,7%. Sự kết hợp giữa kiên nhẫn, trí tuệ và thực hành đã giúp Trung Quốc đạt được thành công đáng kể này.

Hậu quả Hậu
quả

Trong diễn ngôn công khai của Trung Quốc, mở cửa luôn gắn liền với cải cách. Điều này chủ yếu là do hai sự thật. Đầu tiên là Trung Quốc là một xã hội đóng trước khi bắt đầu cải cách kinh tế, và thứ hai là việc mở cửa diễn ra ngay sau khi cải cách nông thôn bắt đầu. Ngay từ những năm 1980, Trung Quốc đã thành lập bốn đặc khu kinh tế (SEZ), những đặc khu này nhanh chóng trở thành cửa sổ để người Trung Quốc tiếp cận với thế giới bên ngoài và là những khuôn mẫu cải cách để các khu vực khác bắt chước. Năm 1985, Đặc khu kinh tế Thâm Quyến quyết định áp dụng mô hình tăng trưởng dựa vào xuất khẩu. Năm 1987, “lưu thông quốc tế”, tức là tham gia phân công lao động quốc tế và phát triển vùng ven biển đã được thông qua như một chiến lược quốc gia. Trung Quốc nói chung bắt đầu con đường của mô hình tăng trưởng dựa vào xuất khẩu. Gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) năm 2001 đã hoàn thành quá trình hội nhập của Trung Quốc vào nền kinh tế thế giới. Ngày nay, tỷ lệ thương mại/GDP của Trung Quốc là 0,62. So với Hoa Kỳ có tỷ lệ thương mại/GDP là 0,31, Trung Quốc là một nền kinh tế phụ thuộc rất nhiều vào thương mại. Bối cảnh thương mại - chính trị quốc tế đã thay đổi, trong khi các nước phát triển đang cố gắng giảm tốc độ tự do hóa thương mại , thì Trung Quốc đang trở thành quán quân của tự do thương mại. Ngoài ra, Trung Quốc là nước nhận đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) lớn thứ hai trên thế giới và lớn nhất trong số các nước đang phát triển. Đó là, Trung Quốc không chỉ mở cửa cho ngoại thương mà còn cho vốn quốc tế. Điều này thật đáng ngạc nhiên khi người ta nhận ra rằng cho đến rất gần đây, Trung Quốc vẫn là một xã hội khép kín trong phần lớn lịch sử của mình.

Tuy nhiên, việc mở cửa cũng làm dấy lên những lo ngại nghiêm trọng ở Trung Quốc. Một mục đích của việc thành lập các SEZ và thu hút FDI là sử dụng chúng như những địa điểm học tập để Trung Quốc nâng cấp năng lực công nghệ của chính mình. Tuy nhiên, thành công của chiến lược này không rõ ràng trong nhiều trường hợp và các cuộc tranh luận diễn ra không hồi kết. Điều tương tự cũng xảy ra đối với thương mại quốc tế. Các học giả và nhà hoạch định chính sách ở

Trung Quốc lo lắng rằng hàng xuất khẩu của Trung Quốc chỉ giới hạn trong các ngành sử dụng nhiều lao động đến mức Trung Quốc sẽ bị mắc kẹt ở phân công lao động quốc tế ở mức thấp hơn. Ngoài ra , việc mở cửa tập trung ở vùng ven biển đã làm trầm trọng thêm sự chênh lệch giữa các tỉnh ven biển và nội địa. Mặc dù kiểu tập trung này mang tính thực dụng về mặt kinh tế, nhưng sự chênh lệch ngày càng lớn giữa các khu vực đã dẫn đến sự phân nhánh chính trị nghiêm trọng mà chính quyền trung ương đơn giản là không thể bỏ qua.

Trong ba phần đầu tiên của chương này, chúng ta sẽ xem xét ba bước chính trong quá trình mở cửa kinh tế của Trung Quốc; cụ thể là các Đặc khu kinh tế, chiến lược tăng trưởng dựa vào xuất khẩu và gia nhập WTO. Cùng với việc xem xét, chúng tôi sẽ thảo luận về lý do đằng sau các bước này, các cuộc tranh luận xung quanh chúng và hậu quả phát sinh từ chúng. Sau đó, trong Phần 10.4 và 10.5, chúng ta sẽ thảo luận về tác động của việc mở cửa đối với năng lực công nghệ trong nước và sự chênh lệch trong khu vực. Mục 10.6 đóng Oner.

đang thử nghiệm những cách làm việc tư bản chủ nghĩa ở một đất nước mà

Khi mới được thành lập, các Đặc khu kinh tế có ý nghĩa đặc biệt đối với Trung Quốc – chúng đang thử nghiệm những cách làm việc theo lối tư bản chủ nghĩa ở một quốc gia vốn là hình mẫu của chủ nghĩa xã hội truyền thống. Công lao cho sự chuyển biến này phải kể đến quyết định nhìn xa trông rộng của Đặng Tiểu Bình. Tháng 4 năm 1979, Đặng Tiểu Bình gặp lãnh đạo tỉnh Quảng Đông để thảo luận về cách tăng cường mở cửa kinh tế trong tỉnh. Sau khi nghe báo cáo của các nhà lãnh đạo Quảng Đông, Đặng đề xuất rằng Quảng Đông “thành lập một đặc khu - lấy một địa điểm ra, gọi nó là đặc khu. Trong quá khứ, vùng ngoại vi Shan-gan-ning là một đặc khu. Trung ương không có tiền. Bạn đang tự mình tạo ra một con đường khó khăn” (Yu 2000, 2). Sau đó, vào tháng 8 năm 1980, sau các cuộc điều tra và thảo luận nghiêm túc với Quảng Đông và Phúc Kiến, Đại hội Đại biểu Nhân dân Toàn quốc (NPC) chính thức phê chuẩn đề xuất của Hội đồng Nhà nước về việc thành lập bốn Đặc khu kinh tế ở Quảng Đông và Phúc Kiến. Trong số này, Thâm Quyến, Chu Hải và Sán Đầu nằm ở

1

hoặc có quan hệ chặt chẽ với cộng đồng người Hoa hải ngoại. Shenzen và Chu Hải lần lượt là hai thị trấn biên giới tiếp giáp với Hong Kong và Macao. Sán Đầu là một thành phố di cư nổi tiếng và Hạ Môn gần Đài Loan. [29]Rõ ràng, chính quyền trung ương có ý định sử dụng bốn SEZ này để thử nghiệm các cách thức hoạt động của tư bản chủ nghĩa cũng như để thu hút đầu tư nước ngoài. Điều này được phản ánh trong ba đặc điểm xác định các SEZ. So với các khu vực khác của Trung Quốc, các SEZ sẽ được hưởng nhiều quyền tự chủ hơn trong việc ra quyết định, tập trung vào việc thu hút FDm, xây dựng một nền kinh tế cxporl-lcd.

bởi chính quyền trung ương. Hầu hết các phương pháp điều trị này đã trở thành tiêu chuẩn

Phù hợp với ba đặc điểm trên, các SEZ được hưởng các đối xử đặc biệt do chính quyền trung ương cấp. Hầu hết các biện pháp xử lý này đã trở thành chính sách tiêu chuẩn được áp dụng cho tất cả các khu vực; ứng dụng đầu tiên của họ trong các SEZ do đó là một thử nghiệm cải cách. Tuy nhiên, cũng có một số ít cách xử lý chỉ dành riêng cho các Đặc khu kinh tế vào thời điểm đó và sau đó trở thành một vấn đề gây tranh cãi. Yu Keping tóm tắt đặc biệt

Đầu tiên là quy trình shenpi , tức là quy trình cấp giấy phép cho các công ty, đã được đơn giản hóa đáng kể và một giới hạn được đặt ra trong thời gian của quy trình chuyên nghiệp.

Đầu tiên là quy trình shenpi, tức là quy trình cấp giấy phép cho các công ty mới, đã được đơn giản hóa đáng kể và một giới hạn được đặt ra trong thời gian của quy trình. Vào cuối những năm 1990, điều này đã trở thành một biện pháp cải cách tiêu chuẩn trong sáng kiến của Thủ tướng Chu Dung Cơ nhằm giảm quy mô và hợp lý hóa chính phủ. Thứ hai liên quan đến quyền sử dụng đất. Thời hạn cho thuê đất được kéo dài đến 30 năm cho các mục đích công nghiệp; 20 năm đối với du lịch, dịch vụ và nông nghiệp; và 50 năm đối với nhà ở,

Thứ ba là liên quan đến việc quản lý thu nhập nước ngoài. Các doanh nghiệp FDI, trong các liên doanh, liên doanh và hợp tác xã Trung-nước ngoài, có thể giữ lại một

Thứ ba là liên quan đến việc quản lý thu nhập nước ngoài. Các công ty FDI, bao gồm cả các công ty nước ngoài, liên doanh và hợp tác xã Trung Quốc-nước ngoài, có thể giữ lại tất cả các khoản thu nhập từ nước ngoài của họ; các công ty trong nước tham gia vào thương mại quốc tế có thể giữ lại một phần thu nhập từ nước ngoài của họ. Chính sách này dần dần được mở rộng sang các vùng khác của Trung Quốc. Đầu tiên, các công ty lớn giành được quyền xuất nhập khẩu trực tiếp mà không thông qua các công ty thương mại nhà nước. Sau đó, sự độc quyền của các công ty thương mại đã bị loại bỏ và quyền xuất khẩu và nhập khẩu trực tiếp được trao cho tất cả các công ty. Đối xử ưu đãi thứ tư mà các SEZ được hưởng là các nhà đầu tư nước ngoài có thể xin thị thực nhập cảnh nhiều lần. Thứ năm là liên quan đến lĩnh vực ngân hàng địa phương. Các SEZ được phép thành lập các ngân hàng khu vực và khoản tiết kiệm mà họ có được sẽ không được chuyển đến các vùng khác của đất nước. Ngoài ra, các ngân hàng nước ngoài có thể thành lập chi nhánh tại SEZ. Nghĩa là, các SEZ là nơi đầu tiên mở cửa lĩnh vực tài chính cho các ngân hàng nước ngoài. Sau đó, điều này cũng được áp dụng ở Phố Đông, khu vực được coi là đặc khu ở Thượng Hải. Trên thực tế, nó cấp tiến hơn ở Phố Đông vì các ngân hàng nước ngoài được phép tiến hành các hoạt động kinh doanh bằng Nhân dân tệ. Sau đó, vào năm 2006, 5 năm sau khi gia nhập WTO, Trung Quốc đã thực hiện lời hứa mở cửa hoàn toàn lĩnh vực tài chính của mình. Chính sách ưu đãi thứ sáu cho phép các doanh nghiệp FDI có đặc quyền không phải tuân theo các quy tắc quản lý lao động áp dụng cho các doanh nghiệp nhà nước. Điều này đã cho họ

Có lẽ các ưu đãi quan trọng nhất mà các SEZ được hưởng là lĩnh vực thuế. Hàng xuất khẩu được miễn thuế xuất khẩu, hàng nhập khẩu khác

Có lẽ những ưu đãi quan trọng nhất mà các SEZ được hưởng là trong CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Thuốc lá và rượu được miễn thuế nhập khẩu. Thu nhập từ doanh nghiệp được miễn thuế thu nhập doanh nghiệp và công dân nước ngoài (bao gồm cả người từ Hồng Kông, Macao và Đài Loan) làm việc tại các Đặc khu được giảm 50% thuế thu nhập cá nhân. Những chính sách này đã tạo ra một thiên đường thuế trong mỗi SEZ và ban đầu nhằm khuyến khích dòng vốn FDI và xuất khẩu, đặc biệt là xuất khẩu dựa trên thương mại chế biến. Tuy nhiên, họ cũng tạo ra những cơ hội kiếm tiền dễ dàng. Vào đầu những năm 1980, có rất ít hàng tiêu dùng điện tử ở Trung Quốc nhưng nhu cầu lại cao. Điều này đã tạo ra động cơ rất lớn cho các công ty trong Đặc khu kinh tế nhập khẩu những hàng hóa này và bán chúng ra bên ngoài Đặc khu kinh tế. Đặc khu kinh tế, đặc biệt là Thâm Quyến, đã trở thành cửa ngõ cho các sản phẩm điện tử nước ngoài tràn vào Trung Quốc. Kết quả là Thâm Quyến bị thâm hụt thương mại trong những năm đầu tiên. Ví dụ, thu nhập từ nước ngoài của nó chỉ bằng 57% các khoản chi tiêu nước ngoài trong năm 1984, và con số này giảm xuống còn 48,3% vào năm 1985. Ngoài ra, chỉ 20% doanh số bán sản phẩm của Thâm Quyến là xuất khẩu (Wong 2000, 75). Năm 1985, điều này dẫn đến một cuộc tranh luận nghiêm túc về giá trị của các SEZ; ngay cả Đặng Tiểu Bình cũng trở nên thận trọng và nói rằng Thâm Quyến vẫn là một thử nghiệm. Tuy nhiên, cuộc tranh luận đóng vai trò là chất xúc tác để ban lãnh đạo mới của Thâm Quyến nhấn mạnh vào việc xây dựng một nền kinh tế định hướng xuất khẩu. Sự kiện này đã được đền đáp. Xuất khẩu của Thâm Quyến tăng đột biến và đạt mức đáng kinh ngạc là một

i fo n r C la h t i e n r a ' a s n g d ral d ar u g a e l - a sc p a p lr e oa re c f h or t m o _ lại . _ f S o e r t m ti s n . g T u h p eu th n e iq S u E e Z n s es w s a o s f o th n e e S o E f Z t s he as st e x p p s er in i _

Tóm lại, hầu hết các chính sách ưu đãi mà các SEZ được hưởng là những thử nghiệm cho những cải cách quy mô lớn và sau này. Thành lập các Đặc khu kinh tế là một trong những bước liên quan đến cách tiếp cận cải cách dần dần của Trung Quốc. Điểm độc đáo của các SEZ với tư cách là các địa điểm thử nghiệm là chúng trực tiếp đưa các yếu tố tư bản chủ nghĩa vào quản lý kinh tế và trực tiếp mở cửa với thế giới bên ngoài. Thành công hay thất bại của họ, do đó, sẽ

10.1.2 Thành tựu và Tác động

quá trình chuyển đổi kinh tế.

30 năm, biến đổi từ một thị trấn biên giới nhỏ với 30.000 người thành một thành phố lớn

Các SEZ đã đạt được thành công to lớn, đặc biệt là Thâm Quyến, trong vòng chưa đầy 30 năm, đã chuyển mình từ một thị trấn biên giới nhỏ với 30.000 dân thành một thành phố lớn với 10 triệu cư dân. Không thành phố nào khác trên thế giới đạt được điều này. Từ năm 1980 đến 1999, Thâm Quyến duy trì tốc độ tăng trưởng GDP trung bình hàng năm là 31,2% (Yu 2000, 5). Trong cùng thời kỳ, xuất khẩu của nó tăng với tốc độ trung bình hàng năm là 42% (ibid., 6). Nó cũng đã thu hút thành công một lượng lớn vốn FDI. Đến năm 1998, các doanh nghiệp FDI đã đóng góp tới 76,7% tổng sản lượng công nghiệp của Thâm Quyến (sđd). Ngày nay, du khách đến Thâm Quyến bị ấn tượng bởi vô số tòa nhà chọc trời, đường cao tốc tuyệt đẹp và đường phố sôi động. Đó là một phép lạ theo bất kỳ tiêu chuẩn nào.

Đáng chú ý là tất cả những thành tựu này đã đạt được với tài chính tối thiểu

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Năm trích lập cho vay đầu tư

Năm

981 7,6

chiếm đoạt

11.

khoản vay

6 51 .

sự đầu tư

28.

quỹ

7

quỹ

1980

983 5.2

37.

3 26.

6 26 .

6

1981

9 9 8 8 3 4 5 1 . .4 2

4 37 0 .

. 3 1 2 18 6 . .

6 2 38 6. .

2 6

1982

9 9 8 8 5 4 1 1 . . 7 4

1 4 8 0

. 6 1 1 1 8 3. .

3 5 8 7. .

7 2

1983

9 9 8 8 5 6 2 1. . 7 7

1 1 8 3

6 9 1 1 8 3. .

5 5 0 7. .

7 1

1984

9 9 8 87 6 2 1 . . 7 3

1 1 3 7.

5 9 1 1 8 6 . .

5 55 0 . .

1 5

1985

9 9 8 8 7 8 0 1. .8 3

1 1 5 7 .

5 8 1 16 5 . .

3 5 4 5 9 . .

5 0

1986

989 0,3

11

8 32.

0 45.

3

1987

9 9 8 9 9 0 0 0. .5 3

2 11 2

. 8 5 3 32 4 . .

0 0 4 3 5 4 . .

3 3

1988

9 99 9 1 0 0 0 . .5 3

2 2 2 9

. 9 5 3 23 4 . .

6 0 3 3 4 6 . .

0 3

1989

9 9 9 9 1 2 0 0. .0 3

3 2 0 9

. 9 7 2 11 3 . .

6 3 4 6 3. .

0 6

1990

9 9 9 9 3 2 n0 . _ .0 đ.

3 19 0 .

. 8 7 1 1 2 1. .

9 4 51 3 . .

2 6

1991

thứ 993

19.

8 12 .

9 51 .

2

S

nguồn : Ge 1999, 64, Bảng 3.7.

30.7

11.8

43,6

13,9

N

ote : na = không áp dụng; thứ

. = không có dữ liệu

12.9

51.2

16.1

của các nguồn khác nhau trong Sh

Lưu ý: na = không áp dụng; nd = không có dữ liệu

nguồn khác nhau trong đầu tư của Thâm Quyến từ năm 1980 đến năm 1993. Ngoại trừ những năm đầu tiên (đặc biệt là năm 1980), quỹ do chính quyền trung ương cung cấp chỉ chiếm một phần rất nhỏ trong tổng đầu tư của Thâm Quyến. Vào cuối những năm 1980 và đầu những năm 1990, quỹ của chính phủ trung ương gần như biến mất. Một phần ba đầu tư đến từ FDI vào

Tuy nhiên, thành tựu của các SEZ không chỉ dừng lại ở tốc độ mở rộng nhanh chóng của chính chúng. Quan trọng hơn, họ đã hoàn thành vai trò của các trang web thử nghiệm cho

Tuy nhiên, thành tựu của các SEZ không chỉ dừng lại ở sự mở rộng và tăng trưởng nhanh chóng của chính chúng. Quan trọng hơn, họ đã hoàn thành vai trò là địa điểm thử nghiệm cho cải cách kinh tế của Trung Quốc và phục vụ cho chiến lược tăng trưởng dựa vào xuất khẩu của Trung Quốc. Cách tiếp cận cải cách dần dần của Trung Quốc đã đi theo hai con đường. Một là thông qua hệ thống song song, và hai là thông qua các thử nghiệm địa phương, trong khi nhiều thử nghiệm địa phương, chẳng hạn như hệ thống trách nhiệm hộ gia đình và tư nhân hóa DNNN, là các sáng kiến tự phát và địa phương, chính quyền trung ương đã cố tình thiết kế thử nghiệm SEZ với các quy định rõ ràng. mục tiêu. Các SEZ được chỉ định “để thử nghiệm sự phát triển của một hệ thống kinh tế hướng ngoại, định hướng thị trường, và phục vụ đất nước như một 'cửa sổ' và 'cơ sở' dọc theo những đường lối này” (Ge 1999, 49). Chủ nghĩa thực dụng của Trung Quốc không phải là thụ động mà là một trong những

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ thay đổi từng phần thay vì đại tu toàn bộ hệ thống. Đây là một sự tương phản rất thú vị và có vẻ kỳ quặc. Những người ủng hộ cách tiếp cận vụ nổ lớn là những người ủng hộ học thuyết thị trường và do đó phải đồng ý với Hayek rằng thị trường là kết quả của trật tự tự phát. Tuy nhiên, chính những người ủng hộ này đã rơi vào cái bẫy của cái mà Hayek gọi là “sự tự phụ chết người” của tính hợp lý của con người. Ngược lại, các nhà lãnh đạo thực dụng của Trung Quốc, hầu hết là những người thực sự tin tưởng vào chủ nghĩa xã hội, rất ôn hòa trong suy nghĩ của họ về những gì họ biết và có thể đạt được trong một thời gian ngắn. Điều này có lẽ là do các nhà lãnh đạo Trung Quốc này đã học được một bài học quý giá từ những thất bại mà công trình xã hội vĩ đại đã mang lại cho Trung Quốc trong thời kỳ kế hoạch; tuy nhiên, những người ủng hộ cách tiếp cận vụ nổ lớn không có bất kỳ kinh nghiệm thực tế nào liên quan đến kỹ thuật xã hội quy mô lớn. Họ không coi cách tiếp cận vụ nổ lớn là một dự án cải tạo xã hội quy mô lớn; tuy nhiên, trong thực tế, nó đã được. Trong ngắn hạn, những đau đớn và rối loạn mà nó gây ra không kém phần nghiêm trọng so với những hậu quả do thí nghiệm xã hội chủ nghĩa gây ra.

Chính sự thành công của các SEZ đã khiến chính quyền trung ương xác định rằng nền kinh tế thị trường là mục tiêu cải cách kinh tế của Trung Quốc. Mùa xuân năm 1992, Đặng Tiểu Bình công du miền nam để thúc đẩy quá trình cải cách, khi đến thăm Thâm Quyến, ông nói: “Tôi đến Quảng Đông năm 1984. Khi đó, các đặc khu kinh tế mới bắt đầu. Tám năm trôi qua, tôi lại đến. Thâm Quyến, Chu Hải và những nơi khác đã phát triển quá nhanh; Tôi không mong đợi nó. Sau khi nhìn thấy những thành phố này, sự tự tin của tôi đã tăng lên” (Yu 2000,4). Nanxun của Đặng Tiểu Bình (chuyến du lịch phía nam) bắt đầu một đợt cải cách mới vào những năm 1990. Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) đã xác định xây dựng nền kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa là mục tiêu mới của mình trong Hội nghị toàn thể lần thứ ba của Đại hội Đảng lần thứ 4 được tổ chức vào năm 1993. Sau đó, giá cả hai chiều đã nhanh chóng được thống nhất theo hướng thị trường; kinh tế tư nhân được khuyến khích; Bắt đầu tư nhân hóa DNNN; điều chỉnh công nghiệp đã được thực hiện; bộ máy nhà nước được thu gọn và các thủ tục hành chính được đơn giản hóa và hợp lý hóa; và cuối cùng, việc gia nhập WTO đánh dấu sự hội nhập hoàn toàn của Trung Quốc vào nền kinh tế thế giới.

Không nên bỏ qua rằng các SEZ cũng dẫn đến sự cạnh tranh trong khu vực. Các chính sách ưu đãi dành cho các SEZ đã thúc đẩy các vùng khác của đất nước yêu cầu chính quyền trung ương đối xử tương tự. Do đó, chính quyền trung ương đã trao cho 14 thành phố ven biển quy chế thành phố mở ven biển (COC) vào năm 1984. Các thành phố này được hưởng nhiều chính sách ưu đãi dành cho các Đặc khu kinh tế. Năm 1985, đồng bằng châu thổ sông Dương Tử, sông Châu Giang và phía nam Phúc Kiến được chỉ định là “khu vực mở”. Năm 1988, đảo Hải Nam được tách ra khỏi tỉnh Quảng Đông và được trao quy chế SEZ. Năm 1990, Khu vực mới Phố Đông được thành lập. Các tỉnh nội địa cũng không muốn bị bỏ lại phía sau. Đến năm 1992, nhiều khu phát triển kinh tế và công nghệ đã được thành lập trên cả nước. Các khu vực này được hưởng hầu hết các chính sách ưu đãi dành cho SEZs.

về 30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC là cả nước đang hướng tới nền kinh tế thị trường và mở cửa. Các SEZ đã phục vụ, mặc dù trong một tia Eurious, như rndrmrmpWcs cho một bản sao khác.

và sự tăng trưởng nhanh chóng trong các SEZ. Chiến lược tăng trưởng dựa vào xuất khẩu là kết quả của việc học hỏi từ cả mô hình Đông Á và sự tăng trưởng nhanh chóng ở các Đặc khu kinh tế. Nó gắn chặt với sự thay đổi ưu tiên trong các chính sách của chính quyền trung ương—từ các tỉnh nội địa sang các tỉnh ven biển. Hai lý thuyết đã hình thành nền tảng cho một mô hình phát triển không đồng đều như vậy. Vào đầu những năm 1980, lý thuyết độ dốc (tidu liluri) đã được giới thiệu đến Trung Quốc và áp dụng cho ba khu vực chính của Trung Quốc, đó là ven biển, trung tâm và phía tây. Theo lý thuyết này, tăng trưởng nên bắt đầu từ vùng ven biển, sau đó dần dần mở rộng ra khu vực trung tâm, và cuối cùng là khu vực phía tây (Wang và Hu 1999). Nó thực chất là một ứng dụng của lý thuyết “đàn ngỗng bay” vào sự phát triển khu vực của Trung Quốc. Mô hình này được chính thức áp dụng trong kế hoạch 5 năm lần thứ 7 của chính phủ bắt đầu từ năm 1986 (Hội đồng Nhà nước 1986). Năm 1988, một lý thuyết cấp tiến hơn có tên là “nhập khẩu lớn, xuất khẩu lớn” (dajin dachù) đã được thông qua như một chính sách của chính phủ, kêu gọi các vùng ven biển của Trung Quốc tham gia vào thị trường thế giới thông qua thương mại gia công.

Nhất quán với sự thay đổi chính sách, chính quyền trung ương bắt đầu hướng đầu tư nhiều hơn cho khu vực ven biển. Bảng 10.2 cung cấp dữ liệu liên quan đến tỷ trọng đầu tư vốn của chính quyền trung ương vào các vùng duyên hải, miền trung và miền tây từ năm 1953 đến năm 2005. Fpue sut>-peri7d-—195>3—acs - , g9-9-199 1 , 1993- 19 v 8, và a9C v -2005—thuê so sánh. Mặc dù đã là nơi nhận đầu tư lớn nhất của chính quyền trung ương trong giai đoạn 1953-1978, nhưng vùng ven biển thậm chí còn được ưu ái hơn trong giai đoạn đầu cải cách 1979-1991, đạt hơn một nửa tổng đầu tư của chính phủ trung ương, tăng 14 điểm phần trăm so với giai đoạn trước đó. Ngược lại, tỷ trọng của cả miền Trung và miền Tây đều giảm đáng kể—miền Trung giảm 5,74 điểm phần trăm và miền Tây giảm 8,26 điểm phần trăm. Xét về giá trị tuyệt đối, sự tương phản thậm chí còn rõ ràng hơn. Vốn đầu tư mà vùng duyên hải nhận được tăng hơn gấp đôi, nhưng miền Trung và miền Tây chỉ tăng lần lượt 89% và 55%. Từ năm 1979 đến năm 1991, số vốn đầu tư mà vùng duyên hải nhận được lần lượt là 1,9 và 2,9 lần so với vùng miền Trung và miền Tây. Khu vực ven biển rõ ràng chiếm ưu thế trong đầu tư của chính quyền trung ương trong những năm 198W.

Tỉ trọng của miền trung và miền tây tăng nhẹ trong giai đoạn 1993-1998, trong khi tỉ trọng của vùng duyên hải giảm. Tuy nhiên, các xu hướng đã bị đảo ngược trong giai đoạn tiếp theo 1999-2005. Tỷ trọng khu vực miền Trung giảm mạnh

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Bảng 10.2 Đầu tư vốn của chính phủ trung ương theo thời kỳ (tỷ RMB và %)

Khu vực Đầu tư % trên tổng vốn đầu tư

t %.o6.total t p h e r . _ tôi p

C

trung gian

192.21 34.01 362.42

28,26

Thay đổi so với kỳ trước

duyên hải

phương đông

26,47

233.63

18.22

-

Trung tâm

192,21

19,93

362.42

199

-5,74

miền Tây

149,64

chả

nge.63

18.22

chả

các

1999-2005

46,51

2,94

trước đó

trước đó

C

vào 69

0,2 31,99

3,72

,255.1 2

5.42 -

duyên hải

phương tây 46

4.0

21.50

3,28

.920,4  2

1,65

Vì thế

690.2

991 là .rom

Wang và Hu 1999, 17

2,155,-

25,4 2

-a r bo

(1

464.0

21.50

3,28

1.920,4

21,65

0,13

khu vực ven biển đã phục hồi phần lớn thị phần mà nó đã mất trong khu vực ven biển trước đó khu vực ven biển đã phục hồi phần lớn thị phần mà nó đã mất trong quá khứ

khu vực ven biển đã phục hồi phần lớn thị phần mà nó đã mất trong giai đoạn trước. Kết quả là, sự phân bố giống như giai đoạn 1979-1991.

Chiến lược định hướng xuất khẩu và phát triển không đồng đều đã không được các tỉnh nội địa ủng hộ về mặt chính trị. Tuy nhiên, lý do kinh tế rất mạnh mẽ và chi phối quyết định của chính quyền trung ương. Nó liên quan nhiều đến những lợi thế địa lý của vùng ven biển về khả năng tiếp cận thị trường quốc tế, đặc điểm lịch sử, văn hóa đại diện cho các cộng đồng người Hoa ở nước ngoài và sự tập trung của các thành phố lớn.

Về khả năng tiếp cận thị trường quốc tế, vùng ven biển của Trung Quốc không chỉ có lợi thế về cơ sở hạ tầng giao thông tốt mà còn gần Hồng Kông, một thành phố thương mại năng động và tự do chỉ đứng sau Tokyo ở Đông Á. Trong một thời gian dài, Hồng Kông đã là một cửa sổ quan trọng cho hàng xuất khẩu của Trung Quốc. Quảng Đông là nhà xuất khẩu lớn nhất trên đất liền Trung Quốc, chiếm 30% tổng xuất khẩu của Trung Quốc; 60% hàng xuất khẩu của nước này được định tuyến lại qua Hồng Kông (R. Yang 2006). Nghĩa là, 18% hàng xuất khẩu của đại lục được định tuyến lại thông qua Hồng Kông. Theo đó, 60%-70% GDP của Hồng Kông gắn liền với xuất khẩu được định tuyến lại từ đại lục (Yao et al. 2006). Vì một trong những mục tiêu chính của mô hình phát triển không đồng đều là thử nghiệm một hệ thống định hướng thị trường, nên việc học hỏi từ Hồng Kông đã trở thành một con đường thuận lợi để đạt được mục tiêu đó. Ảnh hưởng của Hồng Kông NGHIÊN CỨU 30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Nguồn gốc của sự phân hóa các tỉnh của Trung Quốc phần lớn nằm trong lịch sử của quốc gia. Nền văn minh Trung Quốc bắt đầu ở vùng trung lưu sông Hoàng Hà trên cao nguyên hoàng thổ. Tiếp theo đó là sự chuyển dịch quyền lực dần dần về phía đông đến hạ lưu sông vào triều đại nhà Tống. Cuộc xâm lược của các bộ lạc phương bắc buộc nhà Tống phải dời đô đến Hàng Châu. Động thái này tỏ ra quyết định đối với việc Trung Quốc chuyển trung tâm kinh tế của mình từ phía bắc sang phía nam màu mỡ hơn.

2

bờ biển phía nam và phía đông, là những điểm tiếp cận thị trường quốc tế. Các cảng hiệp ước đã trở thành cửa sổ của Trung Quốc với thế giới bên ngoài, những tác động của nó vẫn còn cảm nhận được cho đến tận ngày nay. [30]Sự phát triển quan trọng nhất là sự nổi lên nhanh chóng của Thượng Hải như một thành phố năng động nhất ở Viễn Đông. Trong một thời gian dài kể từ đầu những năm 1900, Thượng Hải đã là cường quốc kinh tế của Trung Quốc.

Mối quan hệ văn hóa của bờ biển với các cộng đồng người Hoa ở nước ngoài đã chứng tỏ là một tài sản quý giá trong giai đoạn phát triển ban đầu của nó. Những làn sóng di cư đầu tiên của người Hoa đến từ một số vùng ở các tỉnh Quảng Đông và Phúc Kiến. Họ đã mang về một khoản đầu tư lớn trong giai đoạn đầu của thời kỳ đổi mới. Thật vậy, cho đến cuối những năm 1990, một nửa FDI của Trung Quốc đến từ Hoa kiều. Vào cuối những năm 1990, một số nguồn đầu tư khác đã trở nên quan trọng. Một là khoản đầu tư do những người di cư mới từ tỉnh Chiết Giang mang về; khác là đầu tư của các doanh nghiệp Singapore đến tỉnh Giang Tô; và thứ ba là đầu tư của các doanh nghiệp Đài Loan đến các khu vực xung quanh Thượng Hải. Việc Giang Tô chuyển mình thành nhà xuất khẩu lớn thứ hai ở Trung Quốc có liên quan rất lớn đến làn sóng FDI mới này.

Cuối cùng, sự tập trung của các thành phố lớn dọc theo vùng ven biển đóng vai trò là nam châm kinh tế lớn để khám phá nền kinh tế tích tụ. Nghiên cứu thực nghiệm tìm thấy bằng chứng ở Trung Quốc để hỗ trợ cho những tuyên bố về địa lý kinh tế mới (ví dụ, Lu và Tao 2007; Chen và Wang, sắp xuất bản). Ba đô thị lớn là Bắc Kinh, Thượng Hải và Thiên Tân đều nằm ở bờ biển phía đông; Quảng Châu, thành phố lớn thứ tư của Trung Quốc ngày nay, nằm dọc theo bờ biển phía nam; và thành phố lớn thứ năm, Thẩm Dương, nằm sát biển về phía đông bắc. Trên thực tế, nền kinh tế Trung Quốc tập trung chủ yếu ở ba khu vực tập trung xung quanh các thành phố lớn này; đó là Châu thổ sông Châu Giang, Châu thổ sông Dương Tử và khu vực Vịnh Bột Hải được hình thành bởi Thẩm Dương, Đường Sơn, Bắc Kinh và Thiên Tân.

Cũng có lý do chính trị mạnh mẽ để dành cho các vùng ven biển, đặc biệt là các SEZ , sự đối xử ưu đãi. Những khu vực này có cơ hội thành công lớn nhất trong cải cách kinh tế và sẽ đóng vai trò là hình mẫu cho các khu vực khác. Vì vậy, về mặt chính trị

2. Trong một bài báo thú vị, Banerjee, Duflo và Qian (2005) thấy rằng khoảng cách đến cảng hiệp ước gần nhất vẫn còn

Chính quyền trung ương có thể bỏ qua sự phản đối của các tỉnh nội địa cũng bởi vì việc mở cửa đã mang lại những cải tiến Pareto – bờ biển được lợi từ nó và nội địa không bị mất từ nó. Điều này dẫn đến tăng trưởng tổng thể và cuối cùng cho phép chính quyền trung ương đền bù cho các tỉnh nội địa vào cuối những năm 1990. Năm 1999, chương trình “Go West” được bắt đầu. Từ năm 2000 đến 2005, 70 dự án xây dựng chính đã được bắt đầu và tổng số tiền đầu tư lên tới 1 nghìn tỷ Nhân dân tệ. Hơn một phần ba nguồn vốn huy động từ trái phiếu chính phủ dài hạn cho xây dựng đã được chuyển vào khu vực phía Tây trong giai đoạn này, và tỷ lệ này vượt quá 40 từ năm 2002 đến năm 2005. Trong giai đoạn 2000-2005, khoảng 220.000 km đường đã được xây dựng mới ở

3

đường sắt được xây dựng, và 10 sân bay được xây dựng. Trong số các dự án này, Đường sắt Thanh Hải-Tây Tạng, Dự án Truyền tải điện Tây-Đông và Dự án Đường ống dẫn khí tự nhiên Tây-Đông, đã trở thành những điểm mốc quốc gia. 3

Trong khi phần còn lại của Trung Quốc đang phát triển nhanh chóng, vùng Đông Bắc, một trong những trung tâm quyền lực cũ của Trung Quốc, đã trải qua một sự suy giảm mạnh do chuyển dịch cơ cấu kinh tế. Các ngành công nghiệp ở vùng Đông Bắc chủ yếu thuộc sở hữu nhà nước, dựa vào tài nguyên và thiếu đầu tư mới cũng như R&D. Trong kỷ nguyên mới của kinh tế tư nhân và toàn cầu hóa, những ngành công nghiệp này đã mất đi khả năng cạnh tranh và bước vào giai đoạn suy thoái không thể tránh khỏi. Một khu vực huy hoàng một thời đã trở thành vùng nước tù đọng của Trung Quốc và là nguồn gốc của bất ổn xã hội. Trước tình hình đó , vào năm 2003, chính quyền trung ương đã bắt đầu một chương trình có tên là “Hồi sinh vùng Đông Bắc” với mục đích khôi phục các cơ sở công nghiệp ở vùng Đông Bắc.

Chính quyền trung ương thành lập một văn phòng đặc biệt cho từng chương trình trong số hai chương trình và cam kết cung cấp một nguồn tài chính đáng kể cũng như cung cấp các chính sách thuận lợi cho chúng. Tuy nhiên, những phản ứng tích cực từ chính quyền trung ương đã khuyến khích các tỉnh miền trung yêu cầu đối xử ưu đãi. Điều này dẫn đến sự phát triển của lý thuyết về “trung tâm giảm”. Lý thuyết này cho rằng trong khi phía đông đang tiến lên phía trước với tất cả các lợi thế về địa lý và chính sách của mình thì phía tây và đông bắc đang nhận được các chính sách và tiền ưu đãi từ chính quyền trung ương, các tỉnh miền trung—Sơn Tây, Hà Nam, An Huy, Hồ Bắc, Hồ Nam và Giang Tây —không nhận được bất kỳ lợi ích nào từ chính quyền trung ương và do đó bị tụt lại phía sau. Lý thuyết này đã được các tỉnh miền trung sử dụng để yêu cầu hỗ trợ từ chính quyền trung ương. Vào tháng 4 năm 2006, chính quyền trung ương, trong chỉ thị thứ mười năm 2006, cuối cùng đã cam kết hỗ trợ nhiều hơn cho các tỉnh miền trung và thành lập một văn phòng trong Ủy ban Cải cách và Phát triển Quốc gia để lãnh đạo các nỗ lực.

Chiến lược tăng trưởng dựa vào xuất khẩu đã được đền đáp; khối lượng xuất khẩu của Trung Quốc tăng lên 3. Dữ liệu trong đoạn này được lấy từ Yao (2008a).

HÌNH 10.1 Tỷ trọng xuất khẩu trong GDP: 1978-2007

Nguồn: Trang web chính thức của NBS: http://www.stats.gov.cn/tjgb/ .

sau này, khi Trung Quốc chính thức thực hiện chiến lược tăng trưởng dựa vào xuất khẩu, con số này đã lên tới 47,5 tỷ USD. Tốc độ tăng trưởng bình quân trong 10 năm đó là 17,9%. khi Trung Quốc gia nhập WTO năm 2001, xuất khẩu hàng năm của nước này đạt 266,2 tỷ đô la. Sau đó, Trung Quốc duy trì tốc độ tăng trưởng trung bình hàng năm là 28,9% và đến năm 2007, tổng kim ngạch xuất khẩu của nước này đạt con số đáng kinh ngạc là 1,218 nghìn tỷ đô la.

r o e f a t c o h ta e l d tr 2 a 7 d % ev o o f l t u h m e e G t D o PG , _ D w P h — ich re m ac e h a e n d s 6 t 2 h % at , C qu h a in li a fy 's in tr g ad C e h d in e a pe a n s d o e n n e c o e f r t a h t e io m — o t s h chỉ chiếm 5%, nhưng đã đạt 35% trong những năm gần đây. Trong khi đó, nhập khẩu đạt 27% GDP, có nghĩa là tỷ lệ phụ thuộc thương mại của Trung Quốc—tỷ lệ tổng khối lượng thương mại trên GDP—đạt 62%, khiến Trung Quốc trở thành một trong những nước lớn phụ thuộc vào thương mại nhất trên thế giới . Đáng chú ý là giai đoạn tăng trưởng nhanh nhất

WTO đã đóng một vai trò quan trọng trong việc hội nhập của Trung Quốc vào nền kinh tế thế giới

dao động quanh mức 20%; tăng trưởng tăng tốc kể từ năm 2001. Điều này cho thấy việc gia nhập WTO đã đóng một vai trò quan trọng trong quá trình hội nhập của Trung Quốc vào nền kinh tế thế giới.

áp dụng cho Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT, tiền thân của

Trung Quốc gia nhập WTO mất một thời gian dài 15 năm. Năm 1986, Trung Quốc chính thức đệ đơn gia nhập Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại (GATT, tiền thân của WTO)

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

vào năm 1950. Mãi cho đến ngày 11 tháng 12 năm 2001, Trung Quốc cuối cùng đã được WTO chấp nhận là thành viên chính thức. 15 năm này phần lớn bao gồm các cuộc đàm phán kéo dài, hy vọng và thất vọng, tranh luận sôi nổi trong nhiều cuộc họp và ngoại giao khéo léo. của Trung Quốc

10.3.1 Lợi ích

của Liên hợp quốc về kinh tế thế giới và trở thành thành viên i Trung Quốc gia nhập GATT/WTO chủ yếu vì tổ chức này tương đương với Liên hợp quốc về kinh tế thế giới và việc trở thành thành viên của nó có nghĩa là được cộng đồng thế giới công nhận (Wang 1999) . Người ta tin rằng việc gia nhập tổ chức này sẽ mang lại lợi ích rõ ràng cho Trung Quốc. Lợi ích quan trọng nhất là Trung Quốc không còn cần phải đàm phán với từng quốc gia riêng lẻ để được đối xử tối huệ quốc (MFN). Đối xử MFN dành cho đối tác thương mại những nhượng bộ về thuế quan mà nước nhập khẩu dành cho nước thứ ba. Tuy nhiên, điều này được quyết định đơn phương bởi nước nhập khẩu. Trước khi gia nhập WTO, Trung Quốc bị hạn chế ở thế rất thụ động và phải bằng lòng với việc phó mặc số phận của mình cho người khác. Điều này không thể rõ ràng hơn trong trường hợp của Hoa Kỳ. Sau năm 1989, quy chế MFN của Trung Quốc gắn liền với những cải thiện trong nước của Trung Quốc về nhân quyền và được gia hạn hàng năm. Có những cuộc tranh luận sôi nổi tại Quốc hội Hoa Kỳ mỗi năm. Trung Quốc đã phải vận động hành lang mạnh mẽ để duy trì quy chế MFN. Nó chỉ diễn ra vào đêm trước khi Trung Quốc gia nhập WTO; tức là vào năm 2000, Quốc hội Hoa Kỳ đã trao cho Trung Quốc quy chế MFN vĩnh viễn. Việc gia nhập WTO sẽ cung cấp cho Trung Quốc một chiếc ô quốc tế mà theo đó nước này sẽ tự động đủ điều kiện để nhận được đối xử MFN từ bất kỳ quốc gia thành viên nào, do đó, người ta kỳ vọng rằng xuất khẩu của Trung Quốc sẽ tăng đáng kể sau khi gia nhập tổ chức. Như Hình 10.1 cho thấy, đây thực sự là điều đã xảy ra.

ft cũng được cho rằng việc gia nhập WTO sẽ mang lại cơ hội cho các doanh nghiệp Trung Quốc. Do Trung Quốc phải giảm thuế nhập khẩu nên các doanh nghiệp trong nước sẽ rẻ hơn khi nhập khẩu công nghệ và thiết bị từ nước khác. Ngoài ra, sẽ dễ dàng hơn cho các công ty Trung Quốc đầu tư ra bên ngoài Trung Quốc (Wang 1999).

Bên cạnh những lợi ích kinh tế trước mắt, việc gia nhập WTO được coi là chất xúc tác cho cải cách trong nước (Xue 2007). Li Ruihuan, cựu chủ tịch của

Gia nhập WTO sẽ đưa Trung Quốc trở thành dòng chính của nền kinh tế thế giới, giúp nâng cao chất lượng tổng thể của nền kinh tế Trung Quốc, nâng cao công cuộc cải cách, mở cửa và hiện đại hóa của Trung Quốc.

thời gian, nhiều khía cạnh của cơ chế thể chế, phương thức hành vi và mô hình tư tưởng chất lượng tổng thể của nền kinh tế Trung Quốc, và nâng cao mức độ cải cách, mở cửa và hiện đại hóa của Trung Quốc ... Bởi vì chúng ta đã tiến hành xây dựng kinh tế trong một môi trường khép kín trong một thời gian dài

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

tham gia đường chạy quốc tế và cạnh tranh với các quốc gia khác theo các quy tắc quốc tế đang diễn ra. Sau đó, những lỗ hổng và thiếu sót hiện tại của [chúng ta] sẽ được phơi bày hoàn toàn. Gia nhập WTO là điều tốt cho chúng ta, nhưng cũng là thách thức. Hiện tại, chúng ta đang tăng tốc đào sâu và thúc đẩy những đổi mới về lý thuyết, thể chế và công nghệ để vượt qua thách thức do việc gia nhập WTO mang lại (Chen và Li 2002, 146).

WTO là điều tốt cho Mỹ, nhưng cũng là thách thức. Hiện tại, chúng ta đang tăng tốc để cải cách sâu sắc hơn Những đổi mới đặc biệt cần thiết trong các lĩnh vực doanh nghiệp nhà nước do chúng ta gia nhập WTO mang lại (Chen và Li 2002, 146).

Đổi mới đặc biệt cần thiết trong các lĩnh vực cải cách doanh nghiệp nhà nước (SOE), nâng cao hiệu quả quản lý của chính phủ và chấn chỉnh môi trường pháp lý . WTO coi việc duy trì các DNNN như một công cụ trợ cấp. Trong phạm vi mà các DNNN thường hoạt động dưới sự ràng buộc về ngân sách mềm—họ sẽ nhận được hỗ trợ tài chính từ chính phủ khi gặp khó khăn—thì động lực cải cách DNNN là có cơ sở. Trong một cuộc họp báo được tổ chức vào đầu năm 1999, Chu Dung Cơ, thủ tướng khi đó, đã chỉ rõ cải cách DNNN như một điều kiện để Trung Quốc gia nhập WTO (sđd.). Do đó, việc đẩy nhanh quá trình tư nhân hóa DNNN kể từ năm 1998, bất chấp sự phản đối của nhiều bộ phận trong xã hội, ít nhất một phần là do mong muốn gia nhập WTO của Trung Quốc.

Trước khi một cuộc cải cách lớn của chính phủ được thực hiện vào cuối những năm 1990, hiệu quả quản lý của chính phủ nổi tiếng là thấp. Không có gì lạ khi việc đăng ký của các công ty mất sáu tháng hoặc thậm chí lâu hơn. Một giáo sư luật đã tiến hành một cuộc thử nghiệm và thấy rằng phải mất sáu tháng và 10.000 RMB để đăng ký một công ty với số vốn 100.000 RMB. Để phù hợp với các quy tắc của WTO, quản lý của chính phủ phải được sắp xếp hợp lý. Thật vậy, vào cuối những năm 1990, ngay cả trước khi Trung Quốc gia nhập WTO, một cuộc cải cách lớn của chính phủ đã diễn ra dưới sự lãnh đạo của cựu thủ tướng Chu Dung Cơ. Cuộc cải cách đã cắt giảm 15% bộ máy của chính phủ và hợp lý hóa hoạt động quản lý liên quan đến đăng ký kinh doanh, thu phí và các khía cạnh khác của quy định. Đăng ký một cửa đã được hầu hết các thành phố áp dụng và giới hạn thời gian đã được đưa ra ở nhiều thành phố để đẩy nhanh quá trình shenpi của chính phủ .

Tuy nhiên, về mặt pháp lý, những thay đổi diễn ra chậm hơn nhiều, trong khi các chi tiết cụ thể của luật và quy định xung đột trực tiếp với các quy tắc của WTO được thay đổi với sự trợ giúp của chuyên gia bên ngoài, khung pháp lý chung chỉ thay đổi dần dần. Luật Tài sản chỉ có hiệu lực vào năm 2007 sau một thời gian dài bị trì hoãn; Luật Chống độc quyền chỉ có hiệu lực từ ngày 1 tháng 8 năm 2008. Tuy nhiên, khâu yếu nhất vẫn là khâu triển khai 10.3.2 Thách thức

Trung Quốc gia nhập, hầu hết các mối quan tâm xoay quanh nông nghiệp, tư bản trong

Không cần phải nói, việc gia nhập WTO cũng mang đến những thách thức cho Trung Quốc. Trong thời kỳ CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

các ngành công nghiệp như ô tô và thiết bị, và dịch vụ. Ví dụ, bằng cách sử dụng một mô hình cân bằng chung có thể tính toán được, Li, Zhai và Xu (2000) nhận thấy rằng nông nghiệp và công nghiệp ô tô sẽ là hai ngành dễ bị tổn thương nhất. Ngành công nghiệp mật ô tô sẽ bị ảnh hưởng nghiêm trọng do thuế nhập khẩu sẽ giảm từ khoảng 80% xuống 25%. Thuế nông nghiệp đối với hàng nhập khẩu trong hạn ngạch sẽ không giảm đáng kể nhưng hạn ngạch sẽ được loại bỏ dần trong 5 năm, và thuế quan trong và ngoài hạn ngạch sẽ được thống nhất ở mức 9% (Chen 2004, 75). Các sản phẩm sử dụng nhiều đất như ngô, lúa mì và đậu tương được coi là bị ảnh hưởng nhiều nhất. Trong lĩnh vực dịch vụ, viễn thông , ngân hàng và bán lẻ là ba lĩnh vực đáng lo ngại nhất do hiệu quả của các công ty trong nước thấp. Tuy nhiên, bảy năm qua đã chứng minh rằng những lo lắng này đã bị cường điệu hóa.

Trong lĩnh vực nông nghiệp, những lo lắng ban đầu đã không tính đến tác động tích cực của việc cắt giảm thuế quan đối với hàng xuất khẩu của Trung Quốc bởi các nước thành viên WTO khác. Với chi phí lao động thấp, các sản phẩm nông nghiệp của Trung Quốc trở nên cạnh tranh hơn khi chúng được áp dụng mức thuế thấp hơn. Năm 2003, tổng xuất khẩu ngũ cốc của Trung Quốc tăng 45,3% và đạt 22 triệu tấn; nhập khẩu ngũ cốc của nó giảm 26,8% xuống còn 2,1 triệu tấn (Chen 2004, 83). Khả năng cạnh tranh của hầu hết các sản phẩm nông nghiệp của Trung Quốc, ngoại trừ những sản phẩm sử dụng nhiều đất, đã tăng lên trên thị trường quốc tế. Điều này được thể hiện rõ ràng trong Bảng 10.3 cung cấp khối lượng xuất khẩu ròng của một số sản phẩm nông nghiệp chính từ năm 2000 đến năm 2003. Trong khi nhập khẩu ròng của Trung Quốc tăng nhanh đối với hạt có dầu và bông, thì cán cân thương mại của các sản phẩm khác hoặc được cải thiện hoặc không thay đổi . Sản phẩm không thay đổi là gạo. Tuy nhiên, tỷ lệ gạo trên thị trường rất thấp ở cả Trung Quốc và thế giới. Trong trường hợp rau quả, thặng dư thương mại của Trung Quốc tăng lên. Đây là kết quả được mong đợi vì trồng rau là một hoạt động sử dụng nhiều lao động, mà Trung Quốc nên chuyển trọng tâm sang sau khi hội nhập sâu hơn vào quá trình phân công lao động thế giới theo WTO. Kết quả đáng ngạc nhiên là cán cân thương mại của một số sản phẩm được cho là sử dụng nhiều đất, chẳng hạn như lúa mì, ngô và đường, cũng được cải thiện. Đặc biệt

Bảng 10.3 Xuất khẩu ròng các sản phẩm nông nghiệp chính (triệu USD)

Bảng 10.3 Xuất khẩu ròng các sản phẩm nông nghiệp chính (triệu USD)

Năm

2001

Cơm

Ngô

Rau

Đường

hạt có dầu

78.1

2000

2003

18,8

39,8

176.6 16

3.4

20.0 -4

98,0

2001

2003

18,8

39,8

176.6 16

3.4

20.0 -4

98,0

2002

Nguồn : Trương an

d Chu 2007, 1

ab6.6

142,9

17.2

-220,9

-2,7

2003

18,8

39,8

176,6

163,4

20,0

-498.0

-108,4

Nguồn: Zhang và Zhou 2007, 135, Bảng 6-11.

Tăng trưởng nhập khẩu các sản phẩm sử dụng nhiều đất đã gây ra một số cú sốc nhưng những lo lắng ban đầu đã đánh giá thấp khả năng điều chỉnh. Một trong những điều chỉnh là thay thế máy móc cho lao động. Bước sang thế kỷ 21, tốc độ đô thị hóa của Trung Quốc tăng nhanh; 140 triệu cư dân nông thôn hiện đang làm việc bên ngoài quận của họ. Tiến bộ công nghệ cũng đã hỗ trợ sự thay đổi này.

Trong ngành ô tô, chúng ta chưa chứng kiến sự gia tăng đột biến của lượng ô tô nhập khẩu; thay vào đó, bảy năm qua không chỉ chứng kiến dòng vốn đầu tư lớn của các nhà sản xuất ô tô lớn trên thế giới mà còn là sự gia tăng mạnh mẽ của các nhà sản xuất ô tô trong nước.

4

1997, Chery nhanh chóng trở thành nhà sản xuất ô tô nội địa số 1 Trung Quốc. Trong năm 2007, hãng đã bán được 381.000 xe ô tô, trong đó 119.800 xe được xuất khẩu. Đây là nhà xuất khẩu ô tô lớn nhất Trung Quốc trong 5 năm liên tiếp. 4 Nhìn chung, sản lượng ô tô duy trì tốc độ tăng trưởng nhanh trong hai năm đầu sau khi Trung Quốc gia nhập WTO. Năm 2002, Trung Quốc sản xuất

ign T o h re e d fi t r h s r t e w _ a fa s c t h hoặc a s t _ t d h o a m tle e s d ti t c o a tu h t e o e p x r p i a ce n s si d o e n core f a t s h e e d d c _ _ _ _ o o m ns e i s d ti e c ra a b u l t y o b in ec d a ust s r e y o . _ _ fr đạt 4,44 triệu (S. Zhou 2007, 101). Quan điểm bi quan về ngành công nghiệp ô tô đã bỏ qua ba yếu tố dẫn đến sự phát triển của ngành công nghiệp ô tô trong nước.

Đầu tiên là giá ô tô trong nước giảm đáng kể do giảm thuế quan trong những năm đầu sau khi Trung Quốc gia nhập WTO. Chẳng hạn, từ đầu năm 2001 đến giữa năm 2002, giá xe composite giảm 10%. Giá xe hạng phổ thông giảm mạnh hơn: giá xe hạng AO giảm 30% (ibid., 104). Những đợt giảm giá lớn này đã kích thích nhu cầu, đặc biệt là đối với những chiếc xe cấp thấp hơn. Bởi vì ô tô đã và vẫn là mặt hàng xa xỉ đối với hầu hết các gia đình Trung Quốc, độ co giãn của cầu đối với ô tô là rất cao. Kết quả là toàn bộ ngành công nghiệp ô tô đã kiếm được 43,1 tỷ nhân dân tệ lợi nhuận trong năm 2002—cao hơn 60,9% so với năm 2001. Thậm chí năm 2003 nó còn làm ăn tốt hơn và thu được

d u e rb n a ts n h C ad hi b n e a e . n B m et a w in ee tan in 2 e 0 d 0 1 at a a n n d a 2 v 0 er 0 a 7 g , e th a e n p n e u r a - l c g a r p o it w a t d h i r s a pto e s o a f b 1 le 0 . _ i 4 n % co , w m h e ic o h fu m r e b a a

Yếu tố thứ hai bị bỏ qua, hoặc bất ngờ, là tốc độ tăng trưởng thu nhập cao ở thành thị Trung Quốc. Từ năm 2001 đến 2007, thu nhập khả dụng bình quân đầu người của cư dân thành thị đã được duy trì ở tốc độ tăng trưởng trung bình hàng năm là 10,4%, điều đó có nghĩa là một người dân thành thị trung bình ở Trung Quốc sẽ tăng gấp đôi thu nhập của năm 2001 vào năm 2008. Tăng trưởng thu nhập ở các thành phố lớn đã được nhanh hơn. Đây là một lực lượng quan trọng đã duy trì sự tăng trưởng nhanh chóng của ngành công nghiệp ô tô trong nước của Trung Quốc.

Yếu tố bị bỏ qua cuối cùng là chi phí lao động và đất đai thấp ở Trung Quốc. Việc cắt giảm thuế quan đã mở rộng thị trường cho ô tô hạng phổ thông, nhưng các nhà sản xuất ô tô sẽ không thể sản xuất ô tô hạng phổ thông nếu giá thành sản phẩm cao. Mức độ vốn con người và kỹ năng quản lý thấp ở Trung Quốc và phải được bù đắp bằng chi phí thấp của họ để

4. Trang web chính thức của Chery: http://www.chery.cn/qi_rui_gong_si/gsjs.jsp .

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ SỰ RỐI LOẠN THỂ CHẾ Trong số ba lĩnh vực đáng lo ngại nhất, viễn thông và ngân hàng không cảm thấy i A m m p o a n ct g . T h ế t h ì n h n à y l à p h é p e r e r e r c i a su o s m e e d s o e m ct e o s r t sic , t c _ _ e o le m co p m an i a e n s d ha b v a e nk la in rg g e h fi a r v s e tm no o t v f e e r l

Trong lĩnh vực dịch vụ, những cú sốc không lớn như dự đoán ban đầu. Trong 3 lĩnh vực đáng lo ngại nhất, viễn thông và ngân hàng chưa chịu tác động nhiều. Điều này chủ yếu là do các công ty trong nước có lợi thế lớn của người đi đầu trong hai lĩnh vực đó. Trong cả hai lĩnh vực, các công ty trong nước đã chi một khoản đầu tư lớn để thiết lập mạng lưới của họ, điều này đã ngăn chặn sự gia nhập tiềm năng của các công ty nước ngoài. Trong khi đó, các công ty trong nước đã cải thiện hiệu quả của họ trong bảy năm qua. Các công ty viễn thông trong nước đang cung cấp các dịch vụ linh hoạt hơn, nhiều dịch vụ thậm chí còn linh hoạt hơn so với các dịch vụ được cung cấp ở các quốc gia khác. Các dịch vụ ngân hàng đã được cải thiện thông qua một loạt cải cách bao gồm niêm yết trên thị trường chứng khoán trong nước và quốc tế.

Lĩnh vực duy nhất chịu cú sốc là lĩnh vực bán lẻ. Các nhà bán lẻ quốc tế như Wal-Mart và Carrefour đã thâm nhập thành công và chiếm lĩnh thị trường bán lẻ Trung Quốc bằng cách sử dụng lợi thế to lớn của họ về mạng lưới cung ứng và hậu cần quốc tế. Tuy nhiên, mặt trái của sự gia nhập của những gã khổng lồ bán lẻ quốc tế đó là họ đã tạo ra việc làm và đặt ra các tiêu chuẩn mới cho các doanh nghiệp bán lẻ trong nước.

Tóm lại, việc gia nhập WTO là một quyết định có ý thức của Trung Quốc nhằm gia nhập cộng đồng quốc tế và hội nhập vào nền kinh tế toàn cầu. Ở một mức độ nào đó, đó là một cách tiếp cận mini-bang vì nó đòi hỏi một số lượng đáng kể các điều chỉnh trong nước, đặc biệt là trong vài năm đầu tiên. Tuy nhiên, trên bảng cân đối kế toán, việc gia nhập WTO đã mang lại nhiều lợi ích hơn là thiệt hại cho Trung Quốc. Ngoài việc kích thích mạnh mẽ xuất khẩu của Trung Quốc, nó còn dẫn đến những cải cách trong các doanh nghiệp nhà nước, quản lý chính phủ và hệ thống pháp luật. Ở một mức độ nào đó, thỏa thuận gần như “vội vã” của Trung Quốc với Hoa Kỳ năm 2001 một phần được thúc đẩy bởi ý định đẩy nhanh cải cách trong nước của các nhà lãnh đạo cải cách.

Trung Quốc đã duy trì tốc độ tăng trưởng phi thường trong thương mại quốc tế khi gia nhập WTO. Tuy nhiên, sự tăng trưởng này phần lớn được duy trì bởi t

Trung Quốc đã duy trì tốc độ tăng trưởng phi thường trong thương mại quốc tế kể từ khi gia nhập WTO. Tuy nhiên, sự tăng trưởng này phần lớn được duy trì nhờ sự tham gia của FDI và thương mại gia công. Ví dụ, tổng giá trị xuất khẩu của Trung Quốc là 968,9 tỷ USD vào năm 2006; tuy nhiên, 58% trong số đó đến từ các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, và moire ihan nd% trong số 58% đó là từ thương mại gia công (Yang, Yao và Zhang 2008 ). Một số nhà phân tích nhấn mạnh rằng tiến bộ hiện tại của Trung Quốc trong ngoại thương là kết quả của việc gia tăng thương mại nội ngành do các tập đoàn đa quốc gia thống trị, chứ không phải bất kỳ sự nâng cấp nào về cơ cấu công nghiệp và công nghệ của chính Trung Quốc. Trung Quốc vẫn ở dưới cùng của bậc thang giá trị toàn cầu; tốt nhất nó chỉ là một “nhà máy lắp ráp” cấp thấp . Tuy nhiên, các nhà phân tích khác, những người chấp nhận lý thuyết vừa học vừa làm, lập luận rằng giới thiệu vốn nước ngoài và thúc đẩy ngành công nghiệp chế biến là một cách quan trọng để Trung Quốc đóng vai trò trong phân công lao động quốc tế mới, cho phép nước này sử dụng lợi thế so sánh của mình. . Phần này nhằm mục đích cung cấp bằng chứng có hệ thống để chỉ ra rằng Trung Quốc đã bắt kịp trình độ công nghệ thế giới trong việc nâng cấp xuất khẩu của mình và năng lực công nghệ của các doanh nghiệp trong nước đã được nâng cao

10.4.1 Nâng cấp công nghệ xuất khẩu của Trung Quốc

hàng xuất khẩu của Trung Quốc: phân loại hàng hóa dựa trên công nghệ, đồng tiết lộ

Tiểu mục này sử dụng ba biện pháp để cung cấp bằng chứng về việc nâng cấp công nghệ cho hàng xuất khẩu của Trung Quốc: phân loại hàng hóa dựa trên công nghệ, lợi thế so sánh bộc lộ ( RCA) và chỉ số hàm lượng công nghệ (TCI). Cả ba thước đo này đều chỉ ra rằng xuất khẩu của Trung Quốc đã được nâng cấp đáng kể kể từ năm 1978.

Theo cách phân loại của Sanjay Tail, chúng tôi phân loại hàng hóa 3 chữ số SITC thành bốn loại sau: sản phẩm thâm dụng tài nguyên (pp), sản phẩm thâm dụng lao động (TT), sản phẩm thâm dụng vốn (MT) và sản phẩm thâm dụng công nghệ ( HT). Sử dụng cách phân loại này, chúng ta sẽ nghiên cứu sự thay đổi công nghệ trong xuất khẩu của Trung Quốc từ năm 1978 đến năm 2006. Hình 10.2 trình bày tỷ trọng động của bốn loại hàng xuất khẩu. Nó cho thấy sự phát triển công nghệ của Trung Quốc diễn ra trong ba thời kỳ. Giai đoạn đầu tiên là 1978-1985, giai đoạn bắt đầu cải cách kinh tế của Trung Quốc. Trong giai đoạn này, các sản phẩm của Trung Quốc thiếu khả năng cạnh tranh trên thị trường thế giới. Các doanh nghiệp Trung Quốc có trình độ công nghệ thấp và thiết bị nghèo nàn. Vì vậy, xuất khẩu các sản phẩm sử dụng nhiều tài nguyên chắc chắn là chiến lược chính trong giai đoạn này. Giai đoạn thứ hai là 1986-1993. Từ giữa những năm 1980 trở đi, Trung Quốc bắt đầu tập trung vào chiến lược lợi thế so sánh về lao động dồi dào và phát triển mạnh mẽ các ngành thâm dụng lao động. Các sản phẩm sử dụng nhiều tabor bắt đầu chiếm ưu thế trong xuất khẩu của Trung Quốc. Giai đoạn thứ ba là từ năm 1994 đến nay . Cơ cấu xuất khẩu của Trung Quốc đã được cải thiện đáng kể trong giai đoạn này. Cho đến nay, sự phát triển của ngành sử dụng nhiều lao động đã dẫn đến tích lũy vốn ban đầu , bao gồm cả vốn vật chất và con người, từ đó thúc đẩy nâng cấp logic công nghệ. Ở một mức độ nào đó, Trung Quốc đã bắt đầu phát triển ngành công nghiệp thâm dụng vốn và công nghệ. Mặc dù các sản phẩm thâm dụng lao động vẫn là loại hàng xuất khẩu chính, nhưng thị phần của chúng trên thị trường xuất khẩu đã giảm dần. Ngược lại,

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

GURE 10.2 Tỷ trọng giá trị xuất khẩu theo trình độ công nghệ: 1  1  Sản phẩm công nghệ trung bình (MT)                             A               Sản phẩm công nghệ cao (HT)

HÌNH 10.2 Vai trò xuất khẩu theo trình độ công nghệ: 1978-2006

Tiếp theo, chúng tôi phân tích khả năng cạnh tranh xuất khẩu của Trung Quốc bằng cách sử dụng chỉ số RCA. Hình 10.3 cho thấy RCA của từng nhóm trong số bốn nhóm công nghệ xuất khẩu. Cũng có ba giai đoạn từ năm 1978 đến 2006. Trước năm 1985, các sản phẩm sử dụng nhiều tài nguyên chiếm tỷ trọng tương đối lớn trong tổng kim ngạch xuất khẩu và chỉ số RCA liên quan cao hơn 100 một chút. Trong giai đoạn 1986 đến 1993, các sản phẩm sử dụng nhiều tài nguyên không còn cần thiết để đổi lấy ngoại tệ, và chỉ số RCA của họ giảm đáng kể xuống còn khoảng 50. Trong khi đó, khả năng cạnh tranh của các sản phẩm thâm dụng lao động tăng lên đáng kể. Chỉ số RCA liên quan tiếp tục tăng, đạt mức cao 343 vào năm 1993. Các sản phẩm sử dụng nhiều lao động đã thay thế các sản phẩm sử dụng nhiều tài nguyên làm sản phẩm xuất khẩu chính. Trong khi đó, chỉ số RCA của các sản phẩm thâm dụng vốn và công nghệ tăng vừa phải , từ khoảng 20 lên khoảng 50. Kể từ năm 1994, các sản phẩm thâm dụng lao động đã duy trì khả năng cạnh tranh của chúng; chỉ số RCA của họ vẫn ở mức trên 200. Hơn nữa, với sự lan tỏa công nghệ, nâng cấp thiết bị và sự phát triển của các ngành công nghệ trung bình-cao, việc xuất khẩu các sản phẩm sử dụng nhiều công nghệ của Trung Quốc đã đóng một vai trò ngày càng quan trọng trên thị trường toàn cầu. Chỉ số RCA của họ tăng lên nhanh chóng

Hausmann, Huang và Rodrik (2005). Việc xây dựng TSI tuân theo t

TCI là một chỉ số dựa trên chỉ số tinh vi công nghệ (TSI) được đề xuất bởi

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

GURE 10.3 cho PP, LT, MT và HT pro

H -Sản phẩm công nghệ trung bình (MT) -A  Sản phẩm công nghệ cao (HT)

HÌNH 10.3 Chỉ số RCA cho các sản phẩm pp, LT, MT và HT: 1978-2006

của lợi thế so sánh Ricardo; nghĩa là các quốc gia có thu nhập bình quân đầu người cao hơn

j

jl

j

x / X

giá trị của quốc gia j là X. Khi đó, TSI của sản phẩm / trong năm a có thể được định nghĩa là

Nghĩa là, TSI là bình quân gia quyền của thu nhập bình quân đầu người của các quốc gia xuất khẩu sản phẩm I, sử dụng chỉ số lợi thế so sánh bộc lộ đã sửa đổi làm trọng số. x _

trung bình của TSI của sản phẩm xuất khẩu f:

X" 1 X iỉ

TCI.= ~TSIj.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

1234  5  6789  10  1234  5  6789  10

Mức TSI của hàng hóa  Mức TSI của hàng hóa

HÌNH 10.4 Phân bố xuất khẩu của Trung Quốc tính theo TSI: 1985 và 2000

Sử dụng phương trình đầu tiên này, chúng tôi tính toán TSI của từng sản phẩm trong số 5.038 sản phẩm có 6 chữ số HS trong giai đoạn 1993-2005, trên 112 quốc gia hoặc khu vực. Chi tiết tính toán có thể được tìm thấy trong Yang, Yao và Zhang (2008). Hình 10.4 cho thấy sự phân bố xuất khẩu của Trung Quốc tính theo TSI vào năm 1985 và 2000. Rõ ràng là xuất khẩu của Trung Quốc tập trung vào các sản phẩm có TSI thấp vào năm 1985 nhưng đã chuyển sang sản phẩm cao cấp hơn vào năm 2000. Điều này phù hợp với kết quả nghiên cứu của chúng tôi. các nghiên cứu trước đây.

Dựa trên chỉ số TSI của tất cả 5.038 mặt hàng, chúng ta có được chỉ số TCI tổng thể của hàng xuất khẩu của Trung Quốc trong giai đoạn 1993-2005. Hình 10.5 trình bày chỉ số TCI của hàng xuất khẩu của Trung Quốc nói chung, cũng như của các doanh nghiệp bản địa và doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài. Chúng ta sẽ thảo luận về các doanh nghiệp bản địa và doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài trong phần tiếp theo và hiện tại, chỉ tập trung vào trường hợp tổng thể của Trung Quốc. Nhìn chung , hàm lượng công nghệ trong hàng xuất khẩu của Trung Quốc đã được _ _ g h r a e s a g t r i e m a p tl r y o i v m em p e o n v t e s d h s a i v n e ce be t e h n en m . thúc đẩy cơ cấu xuất khẩu của Trung Quốc phát huy đầy đủ chiến lược phát triển định hướng xuất khẩu của nước này vào đầu những năm 1990; khả năng cạnh tranh xuất khẩu tổng thể của nó đã được cải thiện rất nhiều kể từ đó.

Tóm lại, cơ cấu xuất khẩu của Trung Quốc đã có những cải thiện lớn kể từ năm 1978. Tỷ trọng các sản phẩm sử dụng nhiều tài nguyên trong xuất khẩu đã giảm nhanh chóng; các

10.4.2 Nâng cấp công nghệ của doanh nghiệp trong nước

đã đạt được tiến bộ trong việc xuất khẩu các sản phẩm thâm dụng vốn và công nghệ.

một số nhà nghiên cứu và quan chức Trung Quốc đặt câu hỏi về sự tăng trưởng dựa vào xuất khẩu của Trung Quốc

Trong giai đoạn thứ nhất và thứ hai của quá trình phát triển thương mại của Trung Quốc (tức là giai đoạn 1978-1993), rất ít nhà nghiên cứu và quan chức Trung Quốc đặt câu hỏi về mô hình tăng trưởng dựa vào xuất khẩu của Trung Quốc. Trong hai thời kỳ đó, công nghệ tiên tiến và kinh nghiệm quản lý đã được

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

♦ Tổng  --đ-- r ati V i 9n t 3 rp r i oeo

-• -Doanh nghiệp nước ngoài

thay đổi trong những năm gần đây. Là nước ngoài của Trung Quốc

thay đổi trong những năm gần đây. Khi ngoại thương của Trung Quốc mở rộng, người ta chú ý đến những cải tiến công nghệ trong nước của Trung Quốc, thay vì chỉ đơn giản là tăng giá trị xuất khẩu của nước này, trong khi những cải tiến công nghệ tổng thể đã được thừa nhận, có hai mối quan tâm đáng kể . Thứ nhất, các doanh nghiệp FDI đóng góp hơn một nửa kim ngạch xuất khẩu của Trung Quốc; do đó, nảy sinh câu hỏi liệu những cải tiến tổng thể của Trung Quốc là kết quả của những cải tiến trong các công ty FD1 hay những cải tiến của các công ty bản địa. Thứ hai, thương mại gia công vẫn đóng vai trò chủ đạo trong xuất khẩu của Trung Quốc. Do đó, cũng có câu hỏi liệu việc Trung Quốc đi lên theo bậc thang công nghệ là kết quả của việc cải thiện năng lực sản xuất trong nước hay là một sản phẩm được tạo ra bởi sự gia tăng nhập khẩu hàng hóa trung gian tiên tiến từ các nước khác. Mối quan ngại đầu tiên được giải đáp trong Hình 10.5, cho thấy các doanh nghiệp trong nước đã nâng cấp công nghệ nhanh như các doanh nghiệp FD1 mặc dù có khoảng cách về trình độ công nghệ giữa hai nhóm doanh nghiệp này. Nghĩa là, việc nâng cấp công nghệ tổng thể đối với hàng xuất khẩu của Trung Quốc là kết quả của những cải tiến đồng thời được thực hiện bởi cả FD1 và các doanh nghiệp trong nước. Do đó, trong phần còn lại của tiểu mục này, chúng ta sẽ tập trung vào câu hỏi thứ hai.

Trong một nghiên cứu gần đây (Yao và Zhang 2008), Ye Zhang và tác giả sử dụng bảng 1-0 để xây dựng chỉ số cho hàm lượng công nghệ trong nước (DTC); nghĩa là, hàm lượng công nghệ của quy trình sản xuất được cắt giảm bởi các doanh nghiệp trong nước, đặt cược các ngành sản phẩm cuối cùng được lập chỉ mục theo j, các ngành hàng hóa trung gian được lập chỉ mục theo i, và

phần còn lại cho những gì đã được đóng góp ij bởi quá trình sản xuất cuối cùng được tiến hành cho j. Vì đơn vị giá trị sản phẩm của ngành j bao gồm giá trị từ khâu sản xuất cuối cùng

nội dung ngành j như sau:

phần còn lại cho những gì đã được đóng góp bởi quy trình sản xuất cuối cùng của các sản phẩm của ngành j. Dựa trên những quan sát này, chúng tôi xác định hàm lượng công nghệ tổng hợp của ngành i là:

Như vậy, hàm lượng công nghệ tổng hợp của ngành j là bình quân gia quyền của ngành j  ' I               i ý tôi j

Do đó, hàm lượng công nghệ tổng hợp của ngành i là bình quân gia quyền của hàm lượng công nghệ của các đầu vào của ngành j và các quy trình sản xuất cuối cùng của nó. Một giả định được đưa ra ở đây là TSI của chính ngành j phản ánh nội dung công nghệ của sản phẩm cuối cùng của nó.

Tôi

TSI độc lập; nghĩa là, TSI của nó không được gộp từ TSI của các đầu vào của nó.

Hãy p. biểu thị tỷ trọng nhập khẩu của ngành i. Khi đó, hàm lượng công nghệ trong nước của ngành i bằng

Phương trình này đo hàm lượng công nghệ của ngành j trong nước

Phương trình này đo hàm lượng công nghệ của ngành i trong quá trình sản xuất trong nước , không bao gồm hàm lượng công nghệ trong các đầu vào trung gian được nhập khẩu từ nước ngoài. Khi đó, chỉ số DTC ss n a tuall). Được định nghĩa bởi

V B

Trước tiên, chúng tôi tính toán v , v D và DTC cho từng khu vực. Sau đó, dựa trên v 's, v D 's và j V.

của các ngành xuất khẩu sản phẩm, chúng tôi lấy bình quân gia quyền của v , v s và

Trước tiên, chúng tôi tính toán V, v° và DTC cho từng khu vực. Sau đó, dựa trên v's, v B 's và DTC

S

tương ứng, đối với một quốc gia hoặc khu vực nhất định, trong đó trọng số chỉ đơn giản là tỷ trọng ngành trong tổng kim ngạch xuất khẩu của quốc gia/khu vực. Giá trị V thể hiện tổng hàm lượng công nghệ xuất khẩu của một quốc gia/khu vực; v° thể hiện hàm lượng công nghệ trong nước của một quốc gia/khu vực xuất khẩu; và chỉ số hàm lượng công nghệ trong nước, DTC, là chỉ số xác định vị trí của một quốc gia/khu vực trong phân công lao động quốc tế.

Đầu tiên, chúng tôi tính toán DTC ngành cho toàn Trung Quốc và sau đó cho tỉnh Giang Tô riêng lẻ bằng cách sử dụng các bảng 1-0 của 124 ngành năm 1997 và 2002. Chúng tôi bắt đầu với

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Bảng 10.4 DTC xuất khẩu từ Trung Quốc và tỉnh Giang Tô: 1997 và 2000

1997

7 9,39

Sự khác biệt

V

12,214

11,595

-619.1

V 0

12,51

3 11,77

4

Trung Quốc

ĐTC

11,46

1 8,87

8 -2

V

C 0,9

2 0,7

số 8

v°

11,461

8,878

-2.582,2

tỉnh Giang Tô

ĐTC

0,92

0,78

-0,14

TSI của họ theo các thư mục sản phẩm đi kèm với các bảng 1-0. Trọng số là tỷ trọng sản phẩm trong tổng kim ngạch xuất khẩu của một ngành. Sau đó, chúng tôi có thể tính toán DTC của từng lĩnh vực. Trên cơ sở các DTC thu được, chúng ta có thể xác định DTC quốc gia (tỉnh), trong đó trọng số chỉ đơn giản là tỷ trọng giá trị xuất khẩu của các ngành trong tổng xuất khẩu quốc gia (tỉnh). Kết quả được trình bày trong bảng 10.4.

Kết quả thể hiện trong Bảng 10.4 rất thú vị ở một số khía cạnh. Đầu tiên, cả hai giá trị V của Trung Quốc nói chung và tỉnh Giang Tô hầu như không thay đổi trong khoảng thời gian từ 1997 đến 2002. Nói một cách chính xác, chúng đã giảm lần lượt là 5% và 6%. Vì TSI được đo lường theo độ tuổi trung bình của thế giới, điều này có nghĩa là tổng hàm lượng công nghệ trong hàng xuất khẩu của Trung Quốc hơi tụt hậu so với tốc độ tăng trưởng xuất khẩu của thế giới. Tuy nhiên, kết quả này không mâu thuẫn với kết luận rằng hàm lượng công nghệ về mặt tuyệt đối đã tăng lên. Thay vào đó, nó

Đ.

hướng tới các sản phẩm cấp thấp hơn. Tuy nhiên, khía cạnh thứ hai của Bảng 10.4 thậm chí còn kém khích lệ hơn—hàm lượng công nghệ nội địa của Trung Quốc và tỉnh Giang Tô

1 U 0 S .4 $8 i , s 8 r 7 e 8 g , a a rd re in d g uc th ti e on D o T f C 1 s 4 o % f a C n h d in 2 a 3% an , d re J s i p an ec g t s i u ve P ly r . o T vi h n e c t e h s. ir tôi d n c 1 o 9 n 9 c 7 e , r t n he re D ve T a C le s d o i của tỉnh Giang Tô là 11.461 USD; tuy nhiên, vào năm 2002, chúng đã giảm xuống còn 9.394 USD và 8.878 USD, tương ứng giảm 14% và 23%. Mối quan tâm thứ ba được tiết lộ trong Bảng 10.4 liên quan đến các DTC của Trung Quốc và các tỉnh Giang Tô. Năm 1997, các DTC của Trung Quốc và tỉnh Giang Tô ở mức xấp xỉ nhau, với hơn 90% hàm lượng công nghệ xuất khẩu của họ được tạo ra bởi sản xuất trong nước. Tuy nhiên, từ năm 1997 đến 2002, mức của Trung Quốc đã giảm từ 91% xuống 83%, giảm 8 điểm phần trăm, trong khi mức của Giang Tô giảm từ 92% xuống 78%, mức giảm thậm chí còn lớn hơn 14 điểm phần trăm. Những kết quả này dường như xác nhận mối lo ngại phổ biến rằng Trung Quốc đang mất dần năng lực sản xuất trong nước do sự tăng trưởng trong thương mại gia công.

Tuy nhiên, quan điểm này bị thách thức khi chúng ta xem xét trường hợp của tỉnh Quảng Đông, nơi chúng ta có dữ liệu liên quan đến một thời kỳ dài. Là một trong những nền kinh tế ra đời sớm nhất

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Nền
kinh tế định hướng xuất khẩu. Thị phần xuất khẩu của nó trong tổng kim ngạch xuất khẩu của cả nước là 30% -50% trong hai thập kỷ qua. Chúng ta có các bàn thắng 1-0 cho tỉnh Quảng Đông trong ba năm riêng biệt—1992, 1997 và 2002; tuy nhiên, đối với năm 1992, chúng tôi chỉ có dữ liệu về 32 thay vì 124 lĩnh vực. Để so sánh, chúng tôi sẽ tính toán hai bộ kết quả: một bộ sử dụng 124 cung cho năm 1997 và 2002, và bộ còn lại sử dụng 32 cung trong

t d o o r c s u t m mot e h n e ts le G ve u l a o n f g t d h o e n 3 g 2 ' s se D c T to Crs s u u s n i d n e g r t th h e v se al t u w e o sh s a et r s es o o of _ _ f re e s x u p l o ts r . ts như trọng số. Figu rộng hơn 124 lĩnh vực trong các bảng 1997 và 20021-0. Chúng tôi tổng hợp 124 ngành theo cấp độ của 32 ngành bằng cách sử dụng tỷ trọng giá trị xuất khẩu làm trọng số. Hình 10.6 ghi lại các DTC của Quảng Đông theo hai nhóm kết quả này.

Hình 10.6 cho thấy một số phát hiện đáng ngạc nhiên. Không giống như Trung Quốc và tỉnh Giang Tô, DTC của Quảng Đông đã tăng đáng kể từ năm 1997 đến năm 2002. Khi được tính bằng 124 ngành, Quảng Đông có giá trị DTC chỉ là 0,21 cho năm 1997, tăng lên 0,61 cho năm 2002, tăng 40 điểm phần trăm, khi được tính bằng 32 ngành , giá trị DTC cho năm 1997 và 2002 lần lượt là 0,46 và 0,71, cho thấy mức tăng 25 điểm phần trăm trong khoảng thời gian 5 năm. Mặc dù có sự khác biệt giữa hai bộ kết quả, nhưng xu hướng tăng là tương tự nhau. Xem xét thực tế rằng thương mại chế biến của Quảng Đông đang phát triển và vẫn dẫn đầu cả nước, quan điểm cho rằng việc hội nhập vào chuỗi giá trị toàn cầu sẽ làm giảm DTC của một quốc gia/khu vực là không thể chấp nhận được.

Một phát hiện quan trọng khác trong Hình 10.6 là trong giai đoạn 1992-1997, DTC của Quảng Đông (32 ngành) đã giảm từ 0,89 xuống 0,46. Sự sụt giảm này và sự tăng trưởng từ năm 1997 đến năm 2002 tạo thành một đường cong chữ V, cho thấy rằng việc Quảng Đông tham gia vào chuỗi giá trị toàn cầu và mở rộng thương mại gia công đã dẫn đến hai giai đoạn của chuyển động DTC, đầu tiên là giảm và sau đó tăng. Chúng tôi gọi hiện tượng này là “Đảo ngược chữ V”. Tuy nhiên, DTC của Quảng Đông năm 2002 vẫn thấp hơn so với năm 1992; quá trình tăng của nó chậm hơn quá trình giảm của nó. Hơn nữa, DTC của Quảng Đông năm 1997 và 2002 vẫn thấp hơn mức quốc gia và Giang Tô trong mỗi thời kỳ.

Tóm lại, phần này cho thấy rằng mô hình tăng trưởng dựa vào xuất khẩu của Trung Quốc đã không dẫn đến sự đình trệ trong quá trình nâng cấp của Trung Quốc trong lĩnh vực xuất khẩu. Trung Quốc ít nhất đã bắt kịp tốc độ trung bình của việc nâng cấp công nghệ thế giới. Tuy nhiên, thương mại gia công thực sự đã làm tăng sự phụ thuộc của Trung Quốc vào các công nghệ nhập khẩu. Tuy nhiên, trường hợp đảo ngược chữ V của Quảng Đông chỉ ra rằng sự suy giảm hàm lượng công nghệ trong nước có thể chỉ là tạm thời. Miễn là các công ty Trung Quốc tiếp tục học hỏi từ đầu vào nhập khẩu, thì sẽ có nhiều đầu vào trong nước thay thế đầu vào nhập khẩu. Về lâu dài, Trung Quốc sẽ thu được lợi ích từ thương mại quốc tế.

sự chênh lệch lớn giữa các vùng có thể cản trở sự phát triển của các tỉnh nội địa; pol Sự khác biệt trong khu vực có cả hậu quả kinh tế và chính trị. Về kinh tế, sự chênh lệch lớn giữa các vùng miền có thể cản trở sự phát triển của các tỉnh nằm trong nội địa; về mặt chính trị, họ gây áp lực lên chính quyền trung ương để nhượng bộ nhiều hơn cho các tỉnh nội địa.

40

HÌNH 10.7 Bất bình đẳng thu nhập giữa các tỉnh ở Trung Quốc: 1952-2004

Nguồn: Gajwani, Kanbur, và Zhang 2006, 13, Bảng 1.

CẢI CÁCH KINH TẾ Chỉ số A (GE) và hệ số Gini, giữa các tỉnh của Trung Quốc từ năm 1952 đến năm 2004. Giá trị lớn hơn của hai chỉ số này hàm ý phân phối thu nhập bất bình đẳng hơn. Rõ ràng là bất bình đẳng khu vực khá ổn định trước đầu những năm 1980, ngoại trừ thời kỳ Nạn đói lớn. Tuy nhiên, kể từ năm 1983, bất bình đẳng khu vực đã tăng đều đặn, ngoại trừ trong một thời gian ngắn ba năm vào giữa những năm 1990.

Câu hỏi được quan tâm ở đây là liệu sự gia tăng bất bình đẳng có phải là kết quả của việc mở cửa hay không. Vùng ven biển là vùng đầu tiên mở cửa với thế giới bên ngoài và được hưởng các chính sách ưu đãi của trung ương. Tuy nhiên, như đã xem xét trong Phần 10.2, có lý do kinh tế mạnh mẽ để bắt đầu mở cửa với vùng ven biển, chủ yếu là do lợi thế địa lý của nó. Vì vậy, cần nghiên cứu kỹ lưỡng để tách biệt tác động của chính sách ưu đãi với tác động của yếu tố địa lý. Tuy nhiên, đáng chú ý là các chính sách ưu đãi đã dần được mở rộng đến các tỉnh nội địa thông qua nhiều chương trình mở cửa. Chúng ta cần tính đến các chương trình này khi so sánh tác động của các chính sách ưu đãi và địa lý. Tiếp theo, chúng tôi cung cấp một mô tả ngắn gọn về các chương trình khai trương.

Đầu tiên chúng tôi lưu ý rằng ngoài các SEZ, bờ biển còn có các thành phố mở ven biển (COC), khu kinh tế mở ven biển (CEOZ) và khu phi thuế quan (CFZ). Vào những năm 1990, mở cửa kinh tế lan rộng ra các khu vực khác thông qua các khu kinh tế mở mới. Chúng bao gồm các Thành phố lớn (MC) dọc theo sông Dương Tử, Khu hợp tác kinh tế biên giới (BECZ), Thành phố thủ phủ của các tỉnh nội địa và khu tự trị (CC), khu phát triển công nghệ và kinh tế (ETDZ) bên ngoài COC và Khu liên kết (BA) ) (Démurger et al. 2002). Đến giữa những năm 1990, mở cửa cuối cùng đã lan rộng đến hầu hết mọi nơi trên cả nước, với đỉnh điểm là “cơn sốt vùng” dẫn đến sự ra đời của hàng loạt ETDZ và khu công nghệ cao trên khắp cả nước. Tuy nhiên, số lượng ETDZ được chính quyền trung ương phê duyệt là hạn chế. Thậm chí đến cuối những năm 1990, sự phân bố của các đặc khu vẫn nghiêng về vùng ven biển

e m n e t n ia t l s. tr T e a a b t l m e e 1 n 0 t .5 s— pr t o a v x id b e re s a t k h s e , ir m s o u r m e m fre a e r d y. o T m h t e o se a p p o p l r i o c v ie e s t i h n e vo F l D ve I, d a t n h d re a e l t a y r p g e e s r o re f

Tất cả các đặc khu nêu trên đều có chính sách ưu đãi đáng kể . Bảng 10.5 cung cấp tóm tắt của họ. Các chính sách này liên quan đến ba loại đối xử ưu tiên ban đầu - giảm thuế, tự do hơn trong phê duyệt FDI và tỷ lệ giữ lại thu nhập ngoại hối lớn hơn. Họ đã mang lại lợi ích đáng kể cho các công ty hoạt động trong các khu vực.

Démurger et al. (2002) cung cấp một nghiên cứu toàn diện về các yếu tố quyết định sự phát triển kinh tế không đồng đều của Trung Quốc trong giai đoạn 1978-1998. Cụ thể, họ đã xem xét tầm quan trọng tương đối của các chính sách ưu đãi của chính phủ và địa lý trong việc xác định sự khác biệt về tăng trưởng giữa các tỉnh. Với mục đích này, họ đã xây dựng hai biến số, một đo lường các ưu tiên chính sách và biến số khác, địa lý.

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Bảng 10.5 Các chính sách ưu đãi dành cho các vùng khác nhau

Thuế thu nhập địa phương t R h e e d fi u r c s e t d 3 o y r e e a x

r e s mpted Red

uced hoặc Redu

ced hoặc Red

hoặc —

Thuế thu nhập quốc dân 1

15%, được miễn cho

s b  Được miễn

người cũ

mpted exem

pted exe

mpted

CNTT và TT

tôi

Giảm hoặc miễn

Giảm hoặc miễn

Giảm hoặc miễn

thi

ICT và thuế hải quan đối với thiết bị nhập khẩu của FDI

tôi được miễn

Exe

mpted Exem

pted Exe

mpted Exem

miễn

Quyền phê duyệt

Quyền giữ lại thu nhập trao đổi

ve FDI Lớn hơn nhiều

màu xám

sau  nhiều

Gre lớn hơn

ater  Muc

Quyền phê duyệt FDI

Nguồn : Wang and a Standard rate w

Lớn hơn nhiều

HUO%

lớn hơn

.

Lớn hơn nhiều

lớn hơn

Lớn hơn nhiều

Nguồn: Wang và Hu (1999), 180-181, Bảng 7.2.

'Tỷ lệ tiêu chuẩn là 30% cho các liên doanh và 20% -40% cho các công ty thuộc sở hữu nước ngoài.

b ICT là viết tắt của thuế công nghiệp và thương mại. Nó đã được thay thế bằng thuế giá trị gia tăng sau cuộc cải cách thuế năm 1994. c Tỷ lệ tiêu chuẩn là 25%.

về số lượng khu vực mở được chỉ định trong một tỉnh và mức độ ưu đãi

Trọng số = 3: SEZ hoặc Khu vực mới Phố Đông Thượng Hải

Trọng lượng = 2: ETDZ hoặc BECZ

Trọng số = 3: SEZ hoặc Khu vực mới Phố Đông Thượng Hải

Trọng lượng = 0: Không có vùng mở

Nếu một tỉnh (chẳng hạn như Quảng Đông) có một hoặc nhiều Đặc khu kinh tế, tỉnh đó sẽ nhận được điểm 3 cho chỉ số chính sách ưu tiên. Tức là giá trị của biến Policy không tăng

Nếu một tỉnh (chẳng hạn như Quảng Đông) có một hoặc nhiều Đặc khu kinh tế, tỉnh đó sẽ được điểm 3 cho chỉ số chính sách ưu đãi. Tức là giá trị của biến Chính sách không tăng khi một tỉnh có nhiều hơn một khu vực.

Để đại diện cho địa lý, Démurger và các đồng tác giả đã tạo ra một biến, PoplOOcr, đo lường mức độ dễ dàng tiếp cận biển đối với một tỉnh cụ thể. Nói một cách chính xác, đó là “tỷ lệ phân bổ dân số của một tỉnh vào năm 1994 trong phạm vi 100 km tính từ bờ biển hoặc [các] con sông có thể đi lại được trên đại dương, không bao gồm đường bờ biển phía trên phạm vi băng biển vào mùa đông và các con sông chảy vào vùng này. bờ biển” (Démurger et al. 2002,21). tương quan-

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Bảng 10.6 Chính sách so với địa lý: kết quả hồi quy

Giai đoạn

1  -0,34aa0,2

rs  -0.t4aa0.e

Chính sách

S

1979-84

t  a0.r2aa0.e

s  0.r1aa0.tts

-0.rlaa1.1

0 giây

1985-91

t  a0.r2aa0.e

s  0.r1aa0.tts

-0.rlaa1.1

0s

N9ie :aTha

ralrpr:lr:0alaotablrat1a0araalroa

nranodh0aaoa0radeapro-9apt0aaGD

Paa%sat:ara9aaprotdl.aRrnor11td:

0,71

d:ala0aa

edoa30apodlt:9r1aaCad:nqt:naaa1a

brr:arx9lulrls;aornor11td:aedoa1r

-tf.5h id. 190

1apodlt:9r1.ai:t

Các số trong ngoặc đơn là thống kê t cho các ước tính. Các kết quả cho ba giai đoạn từ 1979 đến 1998 dựa trên dữ liệu của 12 trong sốODincur gchongqing hasbhen exuluded) o regr-ssÌ06 cho 9999-2001 theo cơ sở don da ta Xorallfl paovince s. N ó GDP là logarit Othootf-ca p i ta C ^ t D P c ủa y ếu t r i tháng trung bình đang tăng theo từng thời kỳ. Chính sách lấy giá trị trung bình của từng thời kỳ trong ba hồi quy cho 1979-1998 và lấy giá trị của năm 1998 trong hồi quy cho 1999-2006. Một hằng số được thêm vào trong mỗi hồi quy. Các số trong ngoặc đơn là thống kê t cho các ước tính. Kết quả cho ba giai đoạn từ 1979 đến 1998 là từ Bảng 12 của Démurger et al. (2002); kết quả của các năm 1999-2006 được tác giả tính toán dựa trên số liệu từ China Statistical Yearbook, 2000-2006; Tóm tắt thống kê Trung Quốc, 2007 (NSB2007).

Do đó, hai biến có đủ các biến thể để cho phép Hoa Kỳ tháo gỡ các tác động của địa lý và chính sách.

Sử dụng PoplOOcr và điểm số trung bình của Chính sách cho các giai đoạn khác nhau và kiểm soát GDP bình quân đầu người ban đầu, Démurger và các đồng tác giả đã ước tính các phương trình tăng trưởng riêng biệt cho ba giai đoạn: 19 79 -198 r l, 1985-9991 và [31]92ol00 0 . Các ftsclrx được pccrenoed trong ba hàng đầu tiên của Bảng 10.6. Dòng cuối cùng của bảng trình bày các kết quả mới cho giai đoạn 1999-2006 do tác giả tính toán. Biến PoplOOcr giống như trong ba biến đầu tiên

e

Thứ nhất, hệ số cho GDP ban đầu không có ý nghĩa thống kê trong bất kỳ giai đoạn nào trong bốn giai đoạn, vì vậy không có bằng chứng về sự hội tụ của tốc độ tăng trưởng giữa các tỉnh của Trung Quốc. 7 Thứ hai, vai trò của chính sách của chính phủ đã giảm sút trong những năm qua. Giai đoạn 1985-1991, hệ số Chính sách tăng lên rõ rệt so với giai đoạn 1979-1984. Tuy nhiên, nó trở nên không đáng kể trong hai giai đoạn sau:

số 8

vào những năm 1980, nhưng không phải từ những năm 1990. Thứ ba, biến địa lý PoplOOcr có ý nghĩa thống kê trong hai giai đoạn mở rộng 1979-1984 và 1992-1998 nhưng

e.iI:i0arinodw0aili0roa0uor,i9d:lronr:9riisiaieorqur:0i0dpi9.iDuri0di1ici:isai:nicaoni:alior0uo:s,iai9du:0oyiwi0aiaia

2

nó đi trước hai khu vực còn lại; trong thời kỳ lặn, nó co lại nhiều hơn hai khu vực còn lại. Thứ tư, khả năng dự đoán của hồi quy tăng trưởng giảm đáng kể trong giai đoạn 1999-2006, với R 2 của nó giảm xuống chỉ còn 0,06. Cả geog raphy lẫn chính sách của chính phủ đều không đóng một vai trò quan trọng nào trong giai đoạn này.

Tóm lại, chúng tôi có hai kết luận chính sau đây. Đầu tiên, vị trí địa lý đóng một vai trò khác biệt trong các giai đoạn khi nền kinh tế đang trên đà mở rộng. Đây là minh chứng cho sự hội nhập ngày càng sâu rộng của vùng ven biển vào nền kinh tế thế giới. Thứ hai, các chính sách ưu đãi của chính phủ đã đóng một vai trò khác biệt đáng kể trong những năm 1980 nhưng sau đó đã mất đi sức mạnh. Điều này một phần là do sự phân tán các chính sách ưu đãi của chính phủ đối với các tỉnh nội địa trong những năm 1990. Năm 1991, một năm trước chuyến công du phía nam của Đặng Tiểu Bình, điểm Chính sách trung bình của vùng ven biển là 2,18, nhưng điểm trung bình của hai vùng còn lại là 0,10. Tuy nhiên, đến năm 1998, điểm số chứng kiến sự gia tăng nhẹ đối với khu vực ven biển đạt giá trị 2,36, nhưng lại tăng đáng kể đối với hai khu vực còn lại đạt giá trị 1,50.

Việc mở cửa đã cho phép vùng duyên hải hội nhập nhanh hơn vào nền kinh tế toàn cầu hơn là vào sâu trong nội địa và do đó có tác động lớn hơn đối với sự chênh lệch thu nhập trong khu vực. Tuy nhiên, không nên đảo ngược xu hướng mở cửa hay đòi hỏi nhiều chính sách ưu đãi hơn cho nội địa bởi điều này sẽ không giúp nội địa bắt kịp với bờ biển. Các chính sách thay thế nên được xem xét để giảm bớt sự chênh lệch giữa các khu vực . Điều này có thể bao gồm một chính sách di cư linh hoạt hơn để khuyến khích người di cư từ các tỉnh nội địa đến định cư ở vùng ven biển, chuyển giao tài chính dựa trên công thức nhiều hơn và đầu tư có mục tiêu hơn vào nội địa (Yao 2008a).

đã thiết lập các liên kết sau giữa mở cửa và đổi mới thể chế

Mở cửa là một phần không thể tách rời trong quá trình cải cách của Trung Quốc. Trong chương này, chúng tôi đã thiết lập các mối liên hệ sau đây giữa mở cửa và đổi mới thể chế. Đầu tiên, việc mở cửa, đặc biệt là trong trường hợp của các SEZ, đã được sử dụng như một công cụ thử nghiệm nhằm cố gắng giới thiệu các yếu tố thể chế không phải là một phần của chủ nghĩa xã hội truyền thống. Thành công của Thâm Quyến đã giúp các nhà lãnh đạo cải cách xác định phương hướng cải cách là thiết lập nền kinh tế thị trường. Thứ hai, mở cửa cũng đã được sử dụng như một chất xúc tác cho nhiều cải cách trong nước hơn. Đến cuối những năm 1990, những lĩnh vực còn lại chưa được cải cách nghiêm túc, DNNN, quản lý nhà nước và hệ thống luật pháp , cần áp lực từ bên ngoài để bắt đầu cải cách. Gia nhập WTO đã mang lại những áp lực như vậy. Thứ ba, quá trình mở cửa bao gồm một loạt vụ nổ nhỏ, mỗi vụ nổ đều gây ra những cú sốc đủ lớn cho nền kinh tế. Tác động tích lũy của những cú sốc đó là

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Thương mại quốc tế và đầu tư trực tiếp. Nền kinh tế Trung Quốc và thậm chí cả xã hội đã thay đổi đáng kể do sự mở cửa của Trung Quốc.

Mở cửa cũng có những tác động tiêu cực, đặc biệt là trong ngắn hạn. Tuy nhiên, một số tác động tiêu cực này, chẳng hạn như sự suy giảm xuất khẩu nội dung công nghệ trong nước, sẽ biến mất khi Trung Quốc rút ra bài học từ việc mở cửa. Các tác động tiêu cực khác, chẳng hạn như sự chênh lệch gia tăng giữa các khu vực, cần được giảm thiểu bằng các chính sách thay thế khuyến khích di chuyển lao động đến vùng duyên hải. Đúng là hàng xuất khẩu của Trung Quốc vẫn ở cấp thấp nhất của bậc thang công nghệ, nhưng điều này không đủ để biện minh cho lập luận rằng Trung Quốc đang bị tư bản quốc tế bóc lột. Vương quốc Anh từng là “công xưởng thế giới” vào thế kỷ 19. Tuy nhiên, cả người Trung Quốc và người Anh đều không nghĩ rằng người dân ở Vương quốc Anh đã bị thế giới bóc lột. Ngược lại, trước đây chúng ta thường tin rằng Vương quốc Anh sử dụng vị thế “công xưởng thế giới” của mình để khai thác thế giới bằng cách bán hàng hóa giá rẻ – giống như nhiều người ở các nước phát triển hiện nay tin rằng Trung Quốc đang làm như vậy. Trong thế giới ngày nay, mở cửa kinh tế không chỉ là một thực tế mà chúng ta phải chấp nhận mà còn là con đường đúng đắn cho Trung Quốc để duy trì tăng trưởng kinh tế liên tục. Trung Quốc được hưởng lợi từ trật tự thế giới hiện tại, trong đó thương mại tự do hơn là một trong những thành tố quan trọng. Trung Quốc nên là người bảo vệ chứ không phải là đối thủ của thương mại tự do.

1

11

cải cách tài chính

Lĩnh vực tài chính là một trong những lĩnh vực tiến hành cải cách chậm nhất. Mặc dù có một số cải cách lớn, lĩnh vực này vẫn còn cách xa trạng thái mong muốn của nó. Trong khi các công ty tư nhân đóng góp tới 80% GDP của ngành, lĩnh vực ngân hàng vẫn chủ yếu do bốn ngân hàng quốc doanh lớn chi phối. Có một số ngân hàng khu vực nhỏ hơn và nhiều hợp tác xã tín dụng đô thị và nông thôn, nhưng cổ phần của họ nhỏ so với cổ phần của bốn ngân hàng lớn nhất. Ngoài ra, lãi suất vẫn bị kiểm soát khiến Trung Quốc trở thành một ví dụ kinh điển về áp chế tài chính, trong khi vốn hóa của hai Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải và Thâm Quyến rất lớn, chỉ có 1.200 doanh nghiệp niêm yết. Thị trường vốn khu vực hầu như không có. Do đó, có một dòng chảy các nguồn lực tài chính từ các khu vực kém phát triển hơn sang các khu vực phát triển hơn đang làm trầm trọng thêm sự chênh lệch thu nhập giữa các khu vực vốn đã lớn. Ở phía Đông, nhưng không kém phần quan trọng, việc kiểm soát vốn vẫn được theo đuổi mạnh mẽ và chế độ tỷ giá hối đoái cố định (ERR) được duy trì, theo nhiều người, điều này góp phần vào việc Trung Quốc dự trữ ngoại hối ngày càng tăng, điều này đã gây áp lực to lớn lên mức giá nội địa của Trung Quốc kể từ năm 2003.

Nhiều học giả tin rằng một thị trường tài chính hoạt động tốt là một trong những đóng góp chính cho tăng trưởng kinh tế. Có vẻ như Trung Quốc đã một lần nữa thách thức xu hướng chủ đạo khi nước này duy trì thành tích tăng trưởng phi thường mặc dù khu vực tài chính khá kém phát triển và ở một mức độ lớn bị kìm hãm. Các công ty Trung Quốc có lẽ đã tìm ra những cách để phá vỡ các quy định làm tê liệt và huy động tiền thông qua các kênh không chính thức.

Trình bày một đánh giá chuyên sâu về cải cách và các vấn đề trong lĩnh vực tài chính là một nhiệm vụ khó khăn. Đầu tiên, chương này sẽ cung cấp một đánh giá ngắn gọn về các vấn đề kế thừa từ thời kỳ kinh tế kế hoạch và những cải cách chính được tiến hành trong thời kỳ đổi mới. Sau đó, chúng ta sẽ tập trung vào cách thức Trung Quốc quản lý để đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế cao mặc dù hệ thống tài chính bị tê liệt. Đây là lĩnh vực mà các giao dịch gần như thị trường và các thỏa thuận không chính thức bước vào để lấp đầy khoảng trống được tạo ra

bởi các quy định cứng nhắc của chính phủ. Do đó, nó có ý nghĩa chung đối với các quốc gia khác đang trải qua quá trình bãi bỏ quy định. Cuối cùng, chúng tôi sẽ sử dụng sự phát triển của chế độ tỷ giá hối đoái như một ví dụ để minh họa cho cách tiếp cận cải cách tài chính dần dần của Trung Quốc. Thông điệp chính là chủ nghĩa dần dần của Trung Quốc là một trong những thiết kế có ý thức minh họa bản chất của chủ nghĩa thực dụng có ý chí.

Hoạt động tài chính, giống như các hoạt động cấp ba khác, không được coi là

Trong thời kỳ kinh tế kế hoạch, vai trò của khu vực tài chính rất hạn chế. Các hoạt động tài chính, giống như các hoạt động cấp ba khác, không được coi là có năng suất. Thay vào đó, chúng được dùng để bổ sung cho các hoạt động sản xuất, được kiểm soát bởi các kế hoạch của nhà nước. Các ngân hàng hoạt động như các cơ quan kế toán nhà nước hơn là các tổ chức tạo tín dụng. Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc (PBOC) hầu như là tổ chức tài chính duy nhất trong giai đoạn kế hoạch. Nó có nhiều công ty con trên khắp đất nước với các chức năng trải dài từ chức năng của một ngân hàng trung ương đến chức năng của một ngân hàng thương mại, mặc dù xét về tổng thể thì nó không phù hợp với cả hai loại. Ví dụ, hầu như không cần chính sách tiền tệ vì lượng tiền cần thiết đã được xác định trước bởi các kế hoạch của nhà nước. Số lượng các khoản vay cấp cho các công ty cũng được xác định trước bởi hạn ngạch sản xuất mà mỗi công ty nhận được từ kế hoạch nhà nước. Đã có những nỗ lực thành lập các ngân hàng thương mại riêng biệt; tuy nhiên, cuối cùng, họ hoặc trở thành công ty con của PBOC hoặc vẫn là kế toán cho các mục đích cụ thể. Ví dụ, Ngân hàng Nông nghiệp Trung Quốc (ABC) được thành lập

i p n u t r e p rn o a se tio w n a a s l t d o e m ali a n n g a s g . e C th h i e na fu C no d n s s a trll u o c c t a i to e n d B fo a rnk in ( f C ra C s B tr ) u w ct a _ _ _ _ _ u s r e e st d a e b v l e is lo h p e m d e ở nt 1 . duy trì sự độc lập trên danh nghĩa, nhưng nó hầu như là công ty con của PBOC trong các giao dịch quốc tế. Ngân hàng Xây dựng Trung Quốc (CCB) được thành lập vào năm 1954. Mục đích của nó là quản lý các quỹ được phân bổ cho phát triển cơ sở hạ tầng. Ngoại trừ một thời gian ngắn từ năm 1970 đến năm 1972 khi nó là một công ty con của PBOC, CCB là một bộ phận của Bộ Tài chính. Có nhiều hợp tác xã tín dụng nông thôn, nhưng chúng cũng là công ty con của PBOC. Nói tóm lại, khu vực tài chính bị lấn át bởi kế hoạch hóa kinh tế và tất cả các hoạt động tài chính được kiểm soát bởi chính phủ.

p m la en n t n s e . d Be p t e w ri e o e d n . 1 Tôi 9 n 5 te 4 r a es n t d r 1 a 9 te 7 s 8 , w t e h r e m ke o p n t th a l t y v r e a r t y e l f o o w r lo le a v n e s ls to w S it O h E i s nf w re a q s u m en ai t n

Ngoài một hệ thống tập trung cao độ, sự đàn áp tài chính đã được thể hiện rõ ràng trong giai đoạn kế hoạch. Lãi suất được giữ ở mức rất thấp và không thường xuyên điều chỉnh . Từ năm 1954 đến 1978, lãi suất hàng tháng cho các khoản vay dành cho DNNN được duy trì trong khoảng 0,42% đến 0,6% (Lin, Cai và Li 1996). Điều này xảy ra bất chấp thực tế là nền kinh tế Trung Quốc đã trải qua những biến động mạnh mẽ bao gồm cả tình trạng quá nóng trong thời kỳ Đại nhảy vọt và sự suy thoái nghiêm trọng trong thời kỳ thịnh vượng sau đó.

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC đạt đỉnh 0,6%. Đó là, chính sách lãi suất không được thiết kế để giảm thiểu biến động kinh tế; trong trường hợp này, nó ngăn cản nền kinh tế thoát khỏi tình trạng co thắt. Mặt khác, đồng nhân dân tệ được định giá quá cao. Từ năm 1950 đến năm 1971, đồng nhân dân tệ được định giá lại 41,4% so với đô la Mỹ; giữa năm 1971 và 1978, nó được định giá lại 30,1% để đạt 1,72 nhân dân tệ đổi 1 đô la (sđd). Những sự đánh giá lại này không liên quan gì đến việc cải thiện cán cân thanh toán khi khối lượng xuất khẩu của Trung Quốc vẫn ở mức thấp.

Lãi suất thấp và giá trị cao của đồng nhân dân tệ được duy trì để hỗ trợ chiến lược phát triển công nghiệp nặng của Trung Quốc. Lãi suất thấp ngăn chặn các khoản thanh toán lãi cho tiết kiệm và giảm chi phí hình thành vốn trong ngành. Do đó, chúng là phương tiện để chính phủ chuyển các nguồn tài chính giá rẻ từ người dân bình thường sang một số ngành nhất định. Mặt khác, đồng nhân dân tệ được định giá quá cao nhằm giúp thay thế nhập khẩu. Một trong những mục tiêu chính của chiến lược phát triển công nghiệp nặng là xây dựng năng lực sản xuất công nghiệp của riêng Trung Quốc để Trung Quốc không phải nhập khẩu máy móc chủ chốt từ nước ngoài. Đây được cho là một yếu tố quan trọng để Trung Quốc trở thành một quốc gia độc lập và tự quyết.

Nhiều học giả (ví dụ, Lin, Cai, và Li 1996) tin rằng chiến lược phát triển công nghiệp nặng đã không nhận ra lợi thế so sánh của Trung Quốc trong các ngành thâm dụng lao động và do đó là một lựa chọn sai lầm. Tuy nhiên, những ưu điểm và nhược điểm của chiến lược này nên được cân nhắc dựa trên hai nhóm cân nhắc. Nhóm đầu tiên liên quan đến môi trường quốc tế vào đầu những năm 1950 và khát vọng trở thành một quốc gia độc lập và tự quyết của Trung Quốc (Huang, Yao và Han 2006). Những bài học mà các nhà lãnh đạo đầu tiên của Trung Quốc—Tôn Trung Sơn, Thường Giới Thạch và Mao Trạch Đông—đã học được từ lịch sử nhục nhã của Trung Quốc kể từ Chiến tranh Nha phiến đều xoay quanh ý tưởng rằng việc tiếp tục lạc hậu là lời mời để bị người khác bắt nạt . Khi củng cố quyền lực, nhiệm vụ đầu tiên và quan trọng nhất mà Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) dẫn đầu là xây dựng các cơ sở sản xuất của riêng Trung Quốc, đặc biệt là khả năng quan trọng trong sản xuất vũ khí quân sự bao gồm cả bom hạt nhân. Thậm chí ngày nay, rất lâu sau khi bức màn sắt sụp đổ, các quốc gia (chẳng hạn như Ấn Độ và Pakistan) ẩn náu trong việc sở hữu kho vũ khí hạt nhân, vốn là một yếu tố quan trọng, để đạt được vị thế quốc tế. Lựa chọn phát triển công nghiệp nặng của Trung Quốc vào những năm 1950 có thể được biện minh trên cơ sở xây dựng một quốc gia tự quyết. Nhóm cân nhắc thứ hai liên quan đến các tác động bên ngoài liên quan đến công nghiệp nặng. Những ngoại ứng này tồn tại bởi vì các ngành công nghiệp nặng cung cấp đầu vào trung gian cho hàng tiêu dùng được hưởng lợi từ sản xuất đường vòng; nghĩa là, sự phân chia đầu vào tốt hơn sẽ cải thiện

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ Các ngành có xu hướng không đủ vì các nhà đầu tư tư nhân không thể thu được tất cả lợi ích do đầu tư của họ mang lại. Do đó, những can thiệp thích hợp của chính phủ như tham gia trực tiếp hoặc trợ cấp cho các ngành công nghiệp nặng có thể được chứng minh. Ghi nhớ ý tưởng này, Yao và Zheng (2008) tiến hành phân tích định lượng về chiến lược phát triển công nghiệp nặng của Trung Quốc dựa trên mô hình cân bằng chung năng động . Bằng cách sử dụng dữ liệu thực tế để hiệu chỉnh mô hình của mình, chúng tôi muốn xác định tỷ lệ trợ cấp thực tế cho ngành công nghiệp nặng trong quá khứ ở Trung Quốc cũng như tỷ lệ và thời gian trợ cấp tối ưu. Ở đây, tỷ lệ trợ cấp tương ứng với tỷ lệ thâm hụt của lãi suất thực tế so với lãi suất thị trường. Tỷ lệ tối ưu và thời gian trợ cấp được xác định sao cho tổng chiết khấu của người tiêu dùng

1

tỷ lệ tối ưu là 32%. Tức là tỷ lệ thực tế cao hơn tỷ lệ tối ưu nhưng chênh lệch không lớn. Tuy nhiên, thời gian trợ cấp tối ưu nên là 12 năm; mặc dù, thời gian thực tế là 25 năm (1953-1978). [32]Chúng tôi cũng thấy rằng với tỷ lệ và thời gian trợ cấp tối ưu, tổng phúc lợi của người tiêu dùng được chiết khấu cao hơn mức đạt được mà không có sự can thiệp của chính phủ sau năm 1978. Nghĩa là, trợ cấp tối ưu của chính phủ cho ngành công nghiệp nặng sẽ cải thiện phúc lợi lâu dài của người dân . Kết luận của chúng tôi là chiến lược phát triển công nghiệp nặng của Trung Quốc trong nền kinh tế kế hoạch không đi chệch nhiều khỏi mức độ can thiệp tối ưu của chính phủ nhưng lại kéo dài quá lâu.

Ở một mức độ lớn, các thỏa thuận tài chính của Trung Quốc phục vụ tốt cho chiến lược phát triển công nghiệp nặng . Trong nền kinh tế kế hoạch, các kế hoạch sản xuất là trụ cột trung tâm, và vai trò của các sắp xếp tài chính và tài chính là đảm bảo rằng các kế hoạch này được thực hiện suôn sẻ. Do đó, hầu như không cần đến các chính sách tiền tệ. Cung tiền được xác định trực tiếp bởi các kế hoạch sản xuất. Các khoản vay ngân hàng và cung ứng tiền mặt được phát hành chỉ để đáp ứng nhu cầu tiền phát sinh từ việc mua sắm nguyên vật liệu và trả lương trong quá trình sản xuất, khi cung tiền lớn hơn mức cần thiết trong quá trình sản xuất, nền kinh tế không mở rộng do những hạn chế của kế hoạch. Tương tự, nền kinh tế không co lại khi cung tiền không đủ chi trả cho các giao dịch trong quá trình sản xuất vì các doanh nghiệp phải tiếp tục sản xuất để hoàn thành kế hoạch. Do đó, cung tiền không phải là một công cụ kinh tế vĩ mô mà ngân hàng trung ương sẽ sử dụng để can thiệp vào nền kinh tế (Hu và Sun 2004). Điều này chắc chắn phù hợp với mức độ ưu tiên của các kế hoạch phoductdon và tính đơn giản của hệ thống kinh tế đã được lên kế hoạch .

Những cải cách được thực hiện trong lĩnh vực nông nghiệp và các lĩnh vực khác vào đầu những năm 1980 được gọi là cải cách lĩnh vực tài chính. Đáng chú ý là đã có đáng kể r

Những cải cách được thực hiện trong nông nghiệp và các lĩnh vực khác vào đầu những năm 1980 đã kêu gọi cải cách lĩnh vực tài chính. Đáng chú ý là đã có những cải cách đáng kể trong lĩnh vực đó kể từ đầu những năm 1980 mặc dù ngày nay nó vẫn là một trong số ít lĩnh vực chưa đạt được mức độ cải cách mong muốn. Phần này cung cấp một cái nhìn tổng quan ngắn gọn về những cải cách đó.

Thành lập ngân hàng trung ương. Tháng 9 năm 1983, Hội đồng Nhà nước chỉ định PBOC là ngân hàng trung ương và bắt đầu chuyển các chức năng thương mại của PBOC cho các ngân hàng thương mại hiện có và mới thành lập. Đây là một bước quan trọng trong quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường của Trung Quốc. Nó đã phá vỡ thế độc quyền của PBOC trong lĩnh vực tài chính và nhường chỗ cho các ngân hàng thương mại hành động đơn thuần dựa trên các mục tiêu thương mại. Nó cũng thiết lập vai trò độc lập của PBOC trong việc quản lý chính sách tiền tệ của Trung Quốc và giám sát hoạt động của khu vực tài chính. Hơn nữa, nó bắt đầu một thời kỳ mới trong đó chính phủ bắt đầu sử dụng các phương pháp gián tiếp để can thiệp vào nền kinh tế. Cải cách kinh tế trong lĩnh vực nông nghiệp và công nghiệp đã tạo cho các chủ thể kinh tế không gian đáng kể để đưa ra các quyết định tự chủ; kế hoạch sản xuất không cứng nhắc như trong thời kỳ kinh tế kế hoạch. Kết quả là, kế hoạch trực tiếp cho vay và cung cấp tiền mặt không còn hiệu quả. Việc thành lập ngân hàng trung ương rõ ràng có mối liên hệ với những cải cách trong các lĩnh vực khác, điều này thể hiện ý tưởng củng cố thể chế mà chúng tôi đã đề xuất trong Chương 6.

PBOC có ba chức năng chính khi được chỉ định là ngân hàng trung ương. Đầu tiên, giống như trường hợp của bất kỳ ngân hàng trung ương nào khác, là quản lý chính sách tiền tệ của đất nước . PBOC có vai trò độc lập trong chính sách tiền tệ vào giữa những năm 1980 khi quyết định được đưa ra sau khi cân nhắc, trong đó ngân hàng trung ương độc lập với các kế hoạch tài chính, kế hoạch sản xuất và chính quyền địa phương (Hu và Sun 2004). Chức năng thứ hai của PBOC là giám sát các chức năng của các tổ chức tài chính khác. Chức năng này đã được chuyển giao cho Cơ quan Quản lý Ngân hàng Trung Quốc

F m in ai a nn l c y e i , n a c n l d ud m in a g na t g ra in n g sa f co t r i e o i n gn cl r e a s r _ _ _ e a r n v c es e . , phát hành nợ và trái phiếu cho Mini là để cung cấp các dịch vụ tài chính cho chính phủ và các tổ chức tài chính khác, chủ yếu bao gồm thanh toán bù trừ giao dịch, phát hành nợ và trái phiếu cho Bộ Tài chính và quản lý dự trữ ngoại hối.

Xây dựng lại các ngân hàng thương mại. Ba ngân hàng thương mại ban đầu—ABC, CCB và BOC—đã giành được độc lập khỏi PBOC vào năm 1979. Tuy nhiên, trong vài năm đầu tiên, các ngân hàng này không chỉ hoạt động trên cơ sở thương mại; họ vẫn ở lại

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ chịu trách nhiệm phân bổ các quỹ của chính phủ theo kế hoạch. Ngoài ra, hoạt động của họ bị giới hạn trong các lĩnh vực kinh doanh cụ thể. ABC được chỉ định hoạt động ở các vùng nông thôn; CCB chịu trách nhiệm cho vay các dự án cơ sở hạ tầng; còn BOC chuyên quản lý các nghiệp vụ liên quan đến ngoại tệ. Năm 1983, Ngân hàng Công thương Trung Quốc (ICBC) được thành lập và được chỉ định tiếp quản các chức năng của PBOC trong việc xử lý các khoản tiết kiệm và cho vay thông thường. Nó nhanh chóng trở thành ngân hàng thương mại lớn nhất ở Trung Quốc mặc dù nó được thành lập vào giai đoạn cuối. Bốn ngân hàng hoàn toàn thuộc sở hữu nhà nước này đã thống trị lĩnh vực ngân hàng của Trung Quốc kể từ đó. Vào đầu những năm 1990, họ đã đạt được vị thế thương mại đầy đủ sau khi ba ngân hàng chính sách được thành lập để thực hiện các mục tiêu chính sách. Từ năm 2004 trở đi, CCB, BOC và ICBC được niêm yết trên thị trường chứng khoán, do đó chấm dứt tình trạng ngân hàng do nhà nước sở hữu hoàn toàn.

Ngoài bốn ngân hàng lớn, hàng chục ngân hàng cổ phần và khu vực đã được thành lập vào những năm 1990. Ngân hàng Truyền thông, Ngân hàng CITIC, Ngân hàng Guangda, Ngân hàng Hoa Hạ và Ngân hàng Mingsheng là những ví dụ về ngân hàng cổ phần. Trong số này, Mingsheng Bank là một ngân hàng tư nhân vì các cổ đông của nó là các công ty tư nhân. Ngân hàng Phát triển Thâm Quyến và Ngân hàng Phát triển Phố Đông là hai ví dụ về ngân hàng khu vực. Trong những năm gần đây, số lượng ngân hàng thương mại đã tăng lên đáng kể với việc chuyển đổi các hợp tác xã tín dụng đô thị thành ngân hàng thương mại khu vực. Tất cả các ngân hàng này đều là ngân hàng cổ phần với số lượng cổ phần tư nhân đáng kể. Việc cải cách các hợp tác xã tín dụng nông thôn diễn ra chậm hơn nhiều. Họ đã giành được độc lập khỏi ABC vào năm 1996, nhưng không có cải cách nào được thực hiện nghiêm túc mặc dù đã có những cuộc thảo luận về việc biến họ thành ngân hàng thương mại.

Thành lập ngân hàng chính sách. Năm 1994, ba ngân hàng chính sách—Ngân hàng Phát triển Nhà nước, Ngân hàng Xuất nhập khẩu Trung Quốc và Ngân hàng Phát triển Nông nghiệp Trung Quốc—được thành lập để tiếp quản các chức năng chính sách của bốn ngân hàng lớn. Đây là một bước quan trọng để chuyển đổi bốn ngân hàng đó từ các công cụ chính sách của chính phủ thành các thực thể thương mại thực sự. Ba ngân hàng chính sách nhận vốn từ trung ương ; kinh phí hoạt động, từ ngân sách nhà nước; và trái phiếu và các khoản vay, từ ngân hàng trung ương. Họ không theo đuổi lợi nhuận mà thay vào đó nhằm mục đích cung cấp vốn cho các dự án trọng điểm với các ưu tiên của chính phủ.

Các tổ chức tài chính phi ngân hàng. Ngoài các ngân hàng, sự phát triển của các tổ chức tài chính phi ngân hàng cũng đạt được đà phát triển trong những năm 1990. Bảo hiểm được nối lại vào năm 1980. Trong khi đó, nhiều công ty ủy thác đã được thành lập. Việc mở cửa thị trường chứng khoán Thâm Quyến và Thượng Hải đã dẫn đến sự nở rộ của các công ty chứng khoán. Năm 2001, các quỹ mở đã được cho phép.

Mở cửa cho các ngân hàng nước ngoài. Trước năm 1982, không có ngân hàng nước ngoài nào được phép hoạt động tại Trung Quốc. Ngân hàng nước ngoài chỉ được thành lập văn phòng đại diện. Năm 1982, lần đầu tiên

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC CHO PHÉP THÀNH LẬP CÔNG TY CON TRONG CÁC ĐẶC KHU KINH TẾ (SEZ) Sau đó, chính sách này đã được mở rộng sang các thành phố khác ba lần—vào năm 1990, 1992 và 1994. Năm 1996, tám ngân hàng nước ngoài được phép giao dịch với các doanh nghiệp sử dụng đồng nhân dân tệ ở Phố Đông. Việc Trung Quốc gia nhập WTO đã bắt đầu một kỷ nguyên mới mở cửa cho các dịch vụ tài chính nước ngoài. Sau thời gian ân hạn 5 năm, các ngân hàng nước ngoài được phép giao dịch với các doanh nghiệp sử dụng đồng Nhân dân tệ bên ngoài Phố Đông vào năm 2006.

Thị trường vốn. Thị trường chứng khoán khu vực rải rác đã tồn tại ngay cả trước khi thị trường chứng khoán quốc gia được thành lập. Cổ phiếu đầu tiên được phát hành bởi Shanghai Feile Audio vào năm 1984. Công ty chính thức chào bán cổ phiếu của mình để giao dịch công khai tại Jing'an Stock Counter vào năm 1986. Việc mở Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải và Thâm Quyến vào năm 1990 đã bắt đầu một kỷ nguyên mới của thị trường vốn Trung Quốc . Sau 40 năm, người dân Trung Quốc bắt đầu sở hữu cổ phiếu trở lại. Đến tháng 6 năm 2007, có 1.477 công ty niêm yết trên hai thị trường. Hầu hết các công ty niêm yết đều thuộc sở hữu nhà nước trong giai đoạn đầu của hai cổ phiếu. Một nửa số cổ phiếu của các công ty này là không tròn. Thị trường chứng khoán vì thế rất mỏng. Năm 2001, một cuộc cải cách đã được bắt đầu để làm cho cổ phiếu không tuần hoàn có thể giao dịch được. Mặc dù đã có những trở ngại, cải cách vẫn tiếp tục và đi đến hồi kết vào tháng 9 năm 2006 khi Sinopec hoàn thành cải cách.

Ngoài hai thị trường chứng khoán quốc gia, các thị trường khu vực cung cấp giao dịch tự do đã xuất hiện vào giữa những năm 1990. Tuy nhiên, nhiều thị trường trong số này gặp phải các vấn đề bất thường và thậm chí là hành vi gian lận và sau đó đã bị chính quyền trung ương đóng cửa. Cũng có nhiều hiệp hội tín dụng mọc lên như nấm ở nông thôn. Họ rất tích cực trong việc cung cấp các khoản vay cho nông dân và doanh nghiệp nhỏ. Nhưng một lần nữa, có những vấn đề bất thường, gian lận và thậm chí cho vay nặng lãi. Cùng với các sàn giao dịch chứng khoán khu vực, chúng đã bị chính quyền trung ương đóng cửa vào cuối những năm 1990. Tuy nhiên, vào mùa thu năm 2006, CBRC đã công bố kế hoạch thử nghiệm với các ngân hàng thị trấn nhỏ ở khu vực miền trung và miền tây. Điều này đã mở ra cơ hội cho một hệ thống ngân hàng hoàn chỉnh hơn ở Trung Quốc. Trở ngại hiện nay là thiếu khung pháp lý. Thật vậy, các vấn đề với thị trường chứng khoán khu vực và hiệp hội tín dụng nông thôn tồn tại chủ yếu là do thiếu quy định. Chính phủ giả vờ rằng chúng cũng giống như các thị trường tài chính phi chính thức khác đến và đi một cách tự phát và không thực hiện bất kỳ biện pháp nào để điều chỉnh chúng. Nó chỉ bước vào sau khi các vấn đề nghiêm trọng bắt đầu xuất hiện.

Ở các thành phố, chính các trung tâm trao đổi quyền sở hữu tài sản cung cấp tài chính vốn cho các công ty địa phương. Các trung tâm này được thành lập trong quá trình cổ phần hóa DNNN. Vai trò ban đầu của họ là liệt kê các tài sản của SOE để mua bên ngoài thông qua đấu thầu rộng rãi hoặc đàm phán riêng. Sau khi quá trình tư nhân hóa DNNN kết thúc, vai trò của họ chuyển sang vai trò trung gian cho các dịch vụ tư nhân. Chúng khác với thị trường chứng khoán ở chỗ chúng

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

một trong số ít các lĩnh vực vẫn giữ được các đặc điểm quan trọng của hệ sinh thái được lên kế hoạch

Bất chấp những cải cách, trong đó có một số cải cách táo bạo, lĩnh vực tài chính vẫn là một trong số ít lĩnh vực còn giữ được những đặc điểm quan trọng của nền kinh tế kế hoạch. Do đó, đây cũng là một trong những ngành kém hiệu quả nhất ở Trung Quốc. Phần này đưa ra một số vấn đề lớn có ý nghĩa hiệu quả rộng rãi.

Sự thống trị và kém hiệu quả của bốn ngân hàng lớn. Ai cũng biết rằng hệ thống ngân hàng Trung Quốc bị chi phối áp đảo bởi bốn ngân hàng lớn—CIBC, BOC, CCB và ABC. Vào đầu những năm 1990, các khoản tín dụng do bốn ngân hàng này phát hành chiếm hơn 90% tổng số tín dụng ngân hàng chính thức trong nước. Theo PBOC e th id ofiio được sử dụng chính ở mức 77% cho đến năm 2000 (PBOC 2000). Thậm chí đến năm 2005 - con số này là 60%. Các ngân hàng này đang phải đối mặt với những vấn đề nghiêm trọng do các khoản nợ xấu khổng lồ và hoạt động kém hiệu quả. Toàn bộ hệ thống ngân hàng gần như phá sản vào cuối những năm 1990 do giá trị ròng của nó trở nên âm (Tardy 1998, 109-111). Số nợ xấu lên tới 2,5 nghìn tỷ Nhân dân tệ vào cuối những năm 1990. Trong những năm gần đây, hiệu quả hoạt động của ngành ngân hàng đã được cải thiện nhờ những thay đổi về quản trị thông qua niêm yết công khai. Ngoài ra, một số công ty quản lý tài sản đã

2

quý IV năm 2008, số dư nợ xấu của toàn ngành vẫn là 1,27 nghìn tỷ RMB, tương đương 6,17% tổng dư nợ trong ngành. [33]Hầu hết, 1,11 nghìn tỷ, trong số các khoản nợ xấu này là ở các ngân hàng quốc doanh.

Các ngân hàng ưu tiên có xu hướng hoạt động ở các trung tâm đô thị lớn và thích giao dịch với các công ty lớn hơn vì làm như vậy sẽ tiết kiệm chi phí cho họ. Sự thống trị của bốn ngân hàng lớn cho thấy cấu trúc ngân hàng không phù hợp ở Trung Quốc, thiếu sót chính là thiếu các ngân hàng khu vực và ngân hàng nhỏ hơn, đặc biệt là ở những khu vực mà nông nghiệp vẫn là nguồn thu nhập chính.

3

khu vực vẫn có một hương vị đàn áp rõ ràng. Lãi suất chính thức thường thấp hơn từ 50%-100% so với lãi suất trên thị trường tín dụng phi chính thức (Garnaut et al. 2001). [34]Trong những năm gần đây, các ngân hàng cho phép các ngân hàng vay các doanh nghiệp vừa và nhỏ với mức lãi suất thấp hơn 10% và cao hơn 50% so với lãi suất chuẩn chính thức. Tuy nhiên, tỷ lệ thị trường vẫn cao hơn 50% so với giới hạn cao hơn. Đàn áp tài chính và sự thống trị của các ngân hàng nhà nước hoạt động kém hiệu quả đã dẫn đến tình trạng hạn chế tín dụng nghiêm trọng trong lĩnh vực ngân hàng. Tide nomsOaOe soclor hots suiOorood Bhe nFiorU Mặc dù tỷ trọng của nó trong tổng GDP của Trung Quốc vượt quá 60%, khu vực này nhận được ít hơn 20% tín dụng ngân hàng chính thức trong hầu hết những năm 1990, và 80% còn lại thuộc về khu vực nhà nước (Garnaut et cộng sự 2001). Tính đến năm 1998, 94% các khoản vay của ngân hàng nhà nước dành cho các doanh nghiệp nhà nước mặc dù một phần ba trong số đó làm ăn thua lỗ (Dwight 2004).

Khu vực ngoài nhà nước trở thành mục tiêu phân bổ vì cả lý do chính trị và kinh tế. Về mặt chính trị, việc phân phối có thể xuất phát từ ý định của chính phủ nhằm duy trì việc làm trong khu vực nhà nước (Brandt và Zhu 2000). Do nhiều DNNN hoạt động kém hiệu quả nên cần có các khoản tín dụng giá rẻ để duy trì hoạt động của chúng. Trong điều kiện hạn chế về nguồn lực, khu vực tư nhân thường bị hy sinh. Ngoài ra, trong khi việc vỡ nợ của một SOE có thể chấp nhận được trong hệ thống ngân hàng Trung Quốc, thì việc vỡ nợ của một công ty tư nhân chắc chắn sẽ làm dấy lên lo ngại về việc liệu cán bộ tín dụng có nhận được lợi ích ngầm từ công ty hay không. Do đó, việc một nhân viên tín dụng hết sức thận trọng khi quyết định cho một công ty tư nhân vay tiền là điều hợp lý. Lý do kinh tế thiết thực hơn. Cull và Xu (2000) thấy rằng các ngân hàng nhà nước đã có thể xác định các công ty tốt ngay cả vào đầu những năm 1990, cho thấy rằng tạo ra lợi nhuận là mục tiêu của các ngân hàng. Hầu hết các doanh nghiệp trong khu vực ngoài nhà nước là doanh nghiệp vừa và nhỏ (SME) về bản chất có rủi ro vỡ nợ cao hơn so với các DNNN, vốn thường lớn và có rủi ro đổ vỡ thấp hơn. Vì vậy, sự phân biệt đối xử với doanh nghiệp ngoài quốc doanh về bản chất là sự phân biệt đối xử dựa trên quy mô doanh nghiệp, khi thông tin bất cân xứng tồn tại thì đây là sự lựa chọn hợp lý của phía ngân hàng. Cuối cùng, hạn chế tín dụng đã trở nên trầm trọng hơn do cơ quan quản lý Trung Quốc áp đặt chính sách cho vay hạn chế và kỷ luật đối với các ngân hàng thương mại. Chính sách nghiêm ngặt nhất, có lẽ, là “trách nhiệm trọn đời” được đưa ra vào năm 1998, điều này có thể dẫn đến việc sa thải một nhân viên cho vay nếu một khoản vay được chuyển cho anh ta không trả được nợ. Theo chính sách này, việc các ngân hàng hạn chế cho doanh nghiệp vay là điều đương nhiên. Đây chính xác là những gì đã xảy ra sau năm 1998.

Với việc khu vực tư nhân trở thành khu vực đóng góp lớn nhất vào sản xuất của Trung Quốc , tỷ lệ sở hữu đã giảm trong những năm gần đây. Giờ đây, việc các ngân hàng phân bổ các khoản vay cho các công ty dựa trên quy mô của họ đã trở nên phổ biến hơn. Các doanh nghiệp vừa và nhỏ trở thành mục tiêu tự nhiên. Điều này có tác động bất lợi đến việc tạo việc làm vì các doanh nghiệp vừa và nhỏ có tiềm năng tạo việc làm lớn hơn nhiều. Ngoài ra, nó cũng có tác động tiêu cực đến sự bất bình đẳng giữa các vùng do khu vực miền Trung và miền Tây có số lượng DNVVN lớn hơn khu vực phía Đông.

Thị trường khu vực kém phát triển. Sự không phù hợp của cơ cấu tài chính - thiếu các ngân hàng khu vực nhỏ hơn, thị trường vốn khu vực kém phát triển và phân bổ đối với các doanh nghiệp vừa và nhỏ - đã dẫn đến "dòng chảy ngược" của các nguồn lực tài chính từ các khu vực nghèo hơn sang các khu vực giàu có hơn. Các khu vực miền trung và miền tây được cho là mang lại lợi nhuận cao hơn

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

như khu vực phía đông làm. Mặc dù có thể có những nguyên nhân khác (ví dụ: sự tích tụ và sự gần gũi với thị trường), sự bất cập của cơ cấu tài chính phải là một trong những nguyên nhân chính. Hầu hết các doanh nghiệp ở các tỉnh nội địa là doanh nghiệp vừa và nhỏ. Hai yếu tố ngăn cản họ lấy đủ tín dụng. Một là không có đủ ngân hàng nhỏ sẵn sàng cho họ vay. Trong thập kỷ qua, bốn ngân hàng lớn nhất đã đóng cửa các chi nhánh của họ ở cấp quận hoặc dưới cấp quận. Điều này giúp tiết kiệm chi phí hoạt động nhưng lại khiến các doanh nghiệp vừa và nhỏ nằm ngoài tầm với của thị trường tài chính chính thức. Yếu tố khác là các yêu cầu về tài sản thế chấp cao ngăn cản các doanh nghiệp vừa và nhỏ vay vốn ngay cả khi có các ngân hàng hoạt động trong khu vực của họ. Việc thiếu thị trường vốn khu vực làm trầm trọng thêm vấn đề bằng cách hạn chế lựa chọn đầu tư của người dân chỉ gửi tiết kiệm ngân hàng. Mỗi tỉnh ở Trung Quốc tương đương với một quốc gia lớn trên thế giới về quy mô dân số. Do đó, việc mỗi tỉnh có thị trường vốn riêng là hoàn toàn hợp lý. Các trung tâm trao đổi quyền sở hữu không đủ để kết nối người dân với các cơ hội đầu tư vì họ không thể cung cấp cổ phiếu riêng lẻ. Mặc dù các thị trường phi tập trung trong những năm 1990 đã gây ra một số vấn đề, nhưng không có nghĩa là ngừng nghĩ đến việc phát triển các thị trường vốn khu vực hoạt động tốt. Bây giờ là lúc để xem xét lại chúng.

Quản lý kinh tế vĩ mô. Vẫn còn những tồn tại trong điều hành kinh tế vĩ mô của NHNN mặc dù đã có những cải thiện đáng kể. Ba trong số các vấn đề chưa được giải quyết là sự độc lập của ngân hàng trung ương, cơ chế truyền tải chính sách và các công cụ điều tiết, trong khi có những tranh luận về việc liệu ngân hàng trung ương có nên hoàn toàn độc lập với các mục tiêu của chính phủ ở Hoa Kỳ hay không, thì ở Trung Quốc, vấn đề này còn xa vời. từ thậm chí đạt đến một điểm tranh luận. Ngân hàng trung ương là một phần của cơ quan quản lý và do đó phải cố gắng thực hiện nhiều mục tiêu, và ổn định kinh tế vĩ mô—mục tiêu chính của ngân hàng trung ương—thường bị tổn hại. Mặt khác, các chính sách của ngân hàng trung ương thường không thể có tác dụng mong muốn, chủ yếu là do các kênh truyền dẫn bị chặn bởi sự can thiệp của chính quyền địa phương . Đây là một vấn đề đặc biệt nghiêm trọng khi nền kinh tế phải đối mặt với áp lực lạm phát. Ngân hàng trung ương cũng như chính quyền trung ương muốn kiềm chế lạm phát nhưng chính quyền địa phương lại muốn mở rộng đầu tư. Đây là thế tiến thoái lưỡng nan của tù nhân: Nếu các quan chức chính phủ giảm đầu tư vào một khu vực, thì các quan chức chính phủ ở các khu vực khác sẽ thu được lợi nhuận bằng cách tiếp tục tốc độ đầu tư vì sự nghiệp của họ phụ thuộc vào kết quả ngắn hạn. Đây thực sự là một trong những lý do mà ngân hàng trung ương, giống như các cơ quan chính phủ trung ương khác, thường sử dụng số lượng thay vì quản lý giá. Tuy nhiên, quản lý số lượng thường không hiệu quả vì chính quyền địa phương , ngân hàng và công ty có nhiều cách khác nhau để vượt qua hạn ngạch số lượng. Ngoài ra, nó thường dẫn đến hành vi trục lợi và do đó phân biệt đối xử với những người

Nó đã được chỉ ra trong các tài liệu gần đây (ví dụ, Levine 1997) phát triển tài chính của các yếu tố chính chịu trách nhiệm cho việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Vì vậy, nó là một

Các tài liệu gần đây đã chỉ ra (ví dụ, Levine 1997) rằng phát triển tài chính là một trong những yếu tố chính chịu trách nhiệm thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Vì vậy, thật là một câu đố khó hiểu làm thế nào Trung Quốc quản lý được tốc độ tăng trưởng nhanh như vậy dưới sự đàn áp tài chính nghiêm trọng và một cấu trúc tài chính không phù hợp. Câu trả lời cho câu hỏi hóc búa này nằm trong các thỏa thuận không chính thức mà các tác nhân kinh tế tạo ra để giải quyết các vấn đề nảy sinh từ một cấu trúc như vậy. Điều này chắc chắn dẫn đến việc Hoa Kỳ nghiên cứu mối quan hệ giữa luật pháp, phát triển tài chính và tăng trưởng kinh tế. La Porta và cộng sự. (1998) thấy rằng nguồn gốc hợp pháp là quan trọng đối với sự phát triển của thị trường tài chính của một quốc gia. Allen, Qian và Qian (2005) nghiên cứu hệ thống pháp luật Trung Quốc bằng cách sử dụng La Porta et al. (1998) chỉ số pháp lý và nhận thấy rằng hệ thống của Trung Quốc không đầy đủ so với các quốc gia mẫu của La Porta và cộng sự. Tuy nhiên, họ nhận thấy rằng tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc chủ yếu được duy trì bởi khu vực phi chính thức nơi mà hệ thống luật pháp chính thức chỉ đóng một vai trò nhỏ. Pei (2001) cũng phát hiện ra rằng tồn tại khoảng cách giữa thành tích tăng trưởng ấn tượng của Trung Quốc và việc nước này thực thi yếu kém các hợp đồng thương mại mặc dù điều này đã được cải thiện trong những năm 1990. Alford (2000) chỉ ra sự thiếu sót khi chỉ xem xét các luật chính thức của Trung Quốc khi đánh giá hệ thống pháp luật của Trung Quốc; thay vào đó, ông chỉ đạo các nhà nghiên cứu tập trung vào tác động qua lại giữa luật chính thức và các cơ chế thực thi phi chính thức.

Phần này cung cấp bằng chứng về một cơ chế như vậy để chỉ ra cách thức các tác nhân kinh tế vượt qua hạn chế tín dụng thông qua hiệu ứng rò rỉ theo đó tín dụng ngân hàng chảy từ khu vực DNNN được đặc quyền sang khu vực tư nhân được phân bổ. Theo một nghĩa nào đó, đây là một trường hợp nghiên cứu cho ý tưởng mà chúng tôi đưa ra trong Chương 6—các sắp xếp thể chế phải bổ sung cho nhau để bén rễ trong một xã hội.

Chúng tôi bắt đầu bằng việc lưu ý một lần nữa rằng trong phần lớn thời gian 30 năm qua, các DNNN được ưu tiên tiếp cận các khoản vay ngân hàng. Các doanh nghiệp tư nhân thu được tiền từ lợi nhuận giữ lại, các khoản vay không chính thức và các nguồn lực bị rò rỉ từ khu vực DNNN. Chúng tôi sẽ tập trung thảo luận về nguồn cuối cùng. Có ba kênh rò rỉ, tất cả đều ra đời để đối phó với hệ thống tài chính bị đàn áp của Trung Quốc.

Kênh thứ nhất là tín dụng thương mại. Thực tiễn này đã làm nảy sinh vấn đề “nợ tam giác” của Trung Quốc, nghĩa là các công ty nợ các khoản tín dụng thương mại của nhau và trì hoãn việc trả nợ của họ. Đây là một lĩnh vực quan tâm đối với hầu hết các công ty vào cuối những năm 1990 và đầu những năm 2000. Đến năm 2001, các khoản nợ tam giác đã lên tới 1,5 nghìn tỷ Nhân dân tệ (Nhân dân Nhật báo 2002). Tuy nhiên, bằng chứng cho thấy rằng tín dụng thương mại là phương tiện tốt nhất để các công ty có được nguồn tài chính cho vốn lưu động của họ.

Ví dụ, Gao (2000) chỉ ra rằng số lượng các khoản nợ tam giác tăng lên khi nền kinh tế quá nóng, đặc biệt là vào giữa những năm 1990 và giảm khi nền kinh tế suy thoái. Gao tin rằng nhu cầu tín dụng là nguyên nhân chính dẫn đến mô hình quan sát được, điều liên quan đến nghiên cứu này là bằng chứng cho thấy khu vực tư nhân là người nhận ròng tín dụng thương mại (Ge và Qiu 2005). Đó là, các nguồn lực tài chính đang được chuyển từ khu vực nhà nước sang khu vực tư nhân dưới hình thức tín dụng thương mại.

Kênh rò rỉ thứ hai là sự chuyển dịch tài sản và tín dụng ngân hàng từ khu vực nhà nước sang khu vực tư nhân. Brandt và Zhu (2000) tìm thấy bằng chứng cho loại rò rỉ này ở giai đoạn phân bổ tín dụng ban đầu. Họ chỉ ra rằng các ngân hàng có xu hướng chuyển tín dụng sang khu vực tư nhân bất cứ khi nào chính quyền trung ương không thực thi phân bổ hành chính các khoản tín dụng có lợi cho khu vực nhà nước. Chúng ta có thể thêm vào phát hiện của họ rằng việc chuyển hướng tín dụng cũng xảy ra ở giai đoạn thứ hai, tức là giai đoạn sau khi khu vực nhà nước nhận được tín dụng từ ngân hàng. Cull, Xu và Zhu (2006) cung cấp bằng chứng trực tiếp cho tuyên bố này bằng cách phát hiện ra rằng các DNNN có nhiều tín dụng ngân hàng hơn có nhiều khả năng trở thành nhà cung cấp tín dụng thương mại hơn. Doanh nghiệp nhà nước có thể chuyển tài sản và tín dụng ngân hàng sang khu vực tư nhân theo nhiều cách. Nó có thể thành lập một liên doanh hợp pháp với một công ty tư nhân trong nước hoặc một công ty quốc tế để phát hành tài sản của mình vào khu vực tư nhân. Tuy nhiên, cũng có những cách bất hợp pháp để chuyển hướng tài sản và đầu tư. Một là chuyển các khoản vay ngân hàng được chỉ định cho các dự án nhất định sang các mục đích khác được thực hiện trong khu vực tư nhân. Ví dụ, đã có một xu hướng nhất quán là chuyển hướng tín dụng ngân hàng từ các tỉnh nội địa sang các tỉnh ven biển. Do các tỉnh nội địa có các DNNN chiếm ưu thế và các tỉnh ven biển được tư nhân hóa nhiều hơn (Garnaut et al. 2005), việc định tuyến lại này dẫn đến hiệu quả là chuyển vốn từ khu vực nhà nước sang khu vực tư nhân. Sự rò rỉ từ khu vực nhà nước cũng diễn ra thông qua thị trường chứng khoán do các DNNN thống trị. Việc các công ty niêm yết chuyển vốn huy động được trên thị trường chứng khoán cho các mục đích khác là một bí mật mở. Mặc dù không có số liệu thống kê có hệ thống, nhưng có thể tin rằng một phần nguồn vốn được chuyển hướng đã được chuyển sang khu vực tư nhân vì lợi nhuận cao hơn của khu vực này.

Cách thứ ba của sự rò rỉ là quản lý “đường hầm”, một từ được đặt ra bởi các nghiên cứu về Nga sau tư nhân hóa và các nước thuộc Liên Xô cũ khác và có nghĩa là để mô tả việc các nhà quản lý chuyển hướng tài sản công ty vì lợi ích cá nhân. Thực tế này cũng được áp dụng rộng rãi ở Trung Quốc mặc dù việc đào hầm không nhất thiết phải được thực hiện bởi một mình người quản lý. Điều này không thể hiện rõ hơn trong quá trình gaizhi, một cách diễn đạt của Trung Quốc về tái cấu trúc doanh nghiệp với phạm vi bao gồm từ thành lập công ty đến bán thông qua đấu giá các DNNN. Một phương thức tái cấu trúc được quan sát rộng rãi là tách ra, trong đó DNNN cũ tách khỏi một công ty tư nhân mới. Hầu hết tài sản sản xuất của DNNN cũ sẽ được chuyển giao cho doanh nghiệp mới, khiến DNNN cũ chỉ còn nợ nần, thiết bị vô dụng,

Dễ dàng nhận thấy rằng tất cả các kênh rò rỉ trên đều liên quan đến các hoạt động trong “vành đai xám”, tức là những khu vực mà các thỏa thuận pháp lý không xác định rõ luật chơi. Điều này dẫn đến việc Hoa Kỳ nghiên cứu mối quan hệ giữa hiệu quả của pháp luật và phát triển tài chính. Trong hầu hết các trường hợp, thị trường tài chính sẽ phát triển tốt hơn khi hệ thống luật pháp hiệu quả hơn. Tuy nhiên, một hệ thống luật pháp quá chặt chẽ có thể cản trở sự luân chuyển hiệu quả của các nguồn lực tài chính từ các khu vực kém hiệu quả sang các khu vực hiệu quả - trong trường hợp của chúng tôi, tương ứng là từ khu vực DNNN sang khu vực tư nhân. Cụ thể, hệ thống luật pháp lỏng lẻo cho phép chia sẻ rủi ro giữa ngân hàng và khu vực nhà nước khi có rủi ro liên quan đến việc chuyển hướng đầu tư sang khu vực tư nhân. Tăng cường thi hành án chuyển nhiều rủi ro hơn sang các nhà quản lý trong khu vực nhà nước, những người sau đó sẽ giảm đầu tư vào khu vực tư nhân. Kết quả là, đầu tư tư nhân sẽ giảm và có thể tổng lượng tín dụng do ngân hàng phát hành cũng giảm vì nhu cầu tín dụng của khu vực nhà nước có thể giảm. Do đó, tăng cường thực thi tòa án có thể ảnh hưởng đến sự phát triển tài chính và trở nên bất lợi cho tăng trưởng kinh tế khi khả năng tiếp cận tín dụng của khu vực tư nhân bị hạn chế. Điều này không có nghĩa là luật không được sử dụng. Ngân hàng cần dựa vào luật pháp để có được sự tự tin trong việc thu hồi ít nhất một số khoản vay từ khu vực DNNN. Tức là mối quan hệ giữa pháp luật và phát triển tài chính là phi tuyến tính.

Ý tưởng trên được khám phá thêm trong Hình 11.1. Để cấu trúc các cuộc thảo luận của mình, chúng tôi đặt bối cảnh trong lĩnh vực ngân hàng, bỏ qua thị trường chứng khoán để đơn giản hóa và đưa ra một số giả định. Giả định rằng khu vực nhà nước chỉ nhận được tài chính thông qua tín dụng ngân hàng và khu vực tư nhân nhận được tài chính từ ba kênh—tín dụng ngân hàng, tín dụng khác

HÌNH 11.1 Hiệu quả của pháp luật và phát triển tài chính

CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ các nguồn tài chính (chẳng hạn như tự tài trợ và vay từ bạn bè và thị trường tín dụng phi chính thức), và rò rỉ từ khu vực nhà nước. Tuy nhiên, tín dụng ngân hàng phân bổ cho khu vực tư nhân được phân bổ theo tỷ lệ. Ở đây, chúng ta quan tâm đến một định nghĩa hẹp về hiệu lực của pháp luật. Chúng tôi nói rằng pháp luật sẽ trở nên hiệu quả hơn nếu các phán quyết của tòa án về tranh chấp hợp đồng thương mại trở nên chính xác, nhanh chóng và được thi hành hiệu quả hơn. Chúng tôi quan tâm đến tác động của nó đối với ba chỉ số phát triển tài chính: độ sâu tài chính, tỷ trọng tín dụng tư nhân và tỷ trọng đầu tư tư nhân, đồng thời muốn đánh giá mối quan hệ của chúng với tính hiệu quả của luật pháp. Độ sâu tài chính được định nghĩa là tổng số tiền cấp tín dụng của ngân hàng; tín dụng tư nhân được định nghĩa là số tiền cho vay được phân bổ trực tiếp bởi ngân hàng; và đầu tư tư nhân đến từ ba nguồn—tín dụng ngân hàng, các nguồn tài chính khác và rò rỉ từ khu vực nhà nước.

Khi luật được củng cố, động cơ của ngân hàng trong việc cho các công ty tư nhân vay trực tiếp sẽ tăng lên vì ngân hàng có cơ hội lớn hơn để thu hồi các khoản lỗ của mình trong trường hợp vỡ nợ. Kết quả là, tỷ lệ tín dụng tư nhân sẽ tăng lên khi luật trở nên hiệu quả hơn . Trong hình 11.1, chúng tôi sử dụng dấu (+) để biểu thị sự thay đổi này. Ngoài ra, các công ty tư nhân có thể nhận được nhiều nguồn tài chính phi ngân hàng hơn từ các nguồn khác khi luật trở nên có hiệu lực hơn . Ví dụ, họ có thể nhận được nhiều tài chính vốn chủ sở hữu hơn từ các nhà đầu tư bên ngoài vì luật tốt hơn sẽ bảo vệ tốt hơn cho những nhà đầu tư đó. Điều này cũng được thể hiện bằng dấu (+). Ngân hàng cũng sẵn sàng cho DNNN vay hơn cũng như sẵn sàng cho doanh nghiệp tư nhân vay hơn. Tuy nhiên, luật tăng cường có thể làm giảm lượng tiền chuyển từ khu vực DNNN sang khu vực tư nhân, do đó nhu cầu tín dụng của khu vực DNNN có thể giảm. Kết quả là, tổng lượng tín dụng mà ngân hàng cấp cho khu vực nhà nước có thể tăng hoặc không. Trong hình, tác động trực tiếp được thể hiện bằng dấu (+), nhưng tác động tổng thể được thể hiện bằng dấu chấm hỏi (?). Do đó, tổng số tiền đầu tư do khu vực nhà nước hoặc khu vực tư nhân thực hiện cũng không được xác định, điều này được thể hiện bằng hai dấu chấm hỏi (?) trong hình. Theo đó, chiều sâu tài chính có thể không được cải thiện khi luật trở nên hiệu quả hơn. Tuy nhiên, như chúng tôi đã lưu ý, luật pháp cần có một mức độ hiệu quả tối thiểu để tạo niềm tin cho ngân hàng khi cho cả DNNN và doanh nghiệp tư nhân vay. Do đó, có thể tồn tại một phạm vi thực thi hợp đồng ở mức trung bình trong đó ngân hàng cấp các khoản vay cho khu vực nhà nước và khu vực nhà nước chuyển một phần khoản vay cho khu vực tư nhân. Nói một cách ngầm định, ngân hàng duy trì một danh mục cho vay hỗn hợp, có thể tối ưu cho hoạt động của mình. Với rủi ro được ngân hàng chia sẻ, danh mục đầu tư hỗn hợp của các nhà quản lý DNNN cũng là tối ưu.

Sử dụng tỷ lệ các vụ án được xử kín trong số các vụ án được đưa ra tòa làm thước đo hiệu quả pháp luật của một tỉnh, nghiên cứu thực nghiệm (sắp xuất bản) của Lu và Yao về các tỉnh của Trung Quốc trong giai đoạn 1991-2001 đã đưa ra các kết quả mạnh mẽ sau: Cải thiện hiệu quả pháp luật một mình không dẫn đến sự phát triển tài chính tổng thể ở Trung Quốc;

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU đầu tư tư nhân vào nền kinh tế. Chúng tôi đã tìm thấy bằng chứng về hiệu ứng rò rỉ mà chúng tôi tin rằng đó là lý do chính dẫn đến hiệu ứng tiêu cực này. Chúng tôi tin rằng kết quả của chúng tôi cung cấp một lời giải thích phần nào cho sự tồn tại nghịch lý của luật pháp yếu kém và tăng trưởng kinh tế nhanh chóng ở Trung Quốc. Tuy nhiên, chúng tôi không có ý định bác bỏ đề xuất rằng tính hiệu quả của pháp luật thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Ít hơn là chúng ta có ý làm giảm bớt vai trò của pháp quyền. Thay vào đó, kết quả của chúng tôi được giải thích tốt nhất là bằng chứng cho thấy sự phức tạp trong tác động qua lại của hệ thống luật pháp chính thức và các thỏa thuận tự trợ giúp không chính thức—tức là, các thỏa thuận do các đại lý tư nhân thực hiện để bảo vệ các giao dịch của họ—trong một môi trường méo mó được đặc trưng bởi áp chế tài chính . Ở một khía cạnh khác có liên quan đến chủ đề của cuốn sách này, kết quả của chúng tôi cho thấy luật pháp chỉ là một yếu tố trong mối liên hệ thể chế. Để hệ thống pháp luật hoạt động hiệu quả, cần phải cải thiện các thể chế bổ trợ khác, một kết luận lặp lại những thảo luận lý thuyết của chúng tôi đã trình bày trong Chương 6. Những phát hiện của chúng tôi cũng gợi ý về trình tự cải cách ở các quốc gia đang chuyển đổi. Mặc dù đó là mục tiêu cuối cùng, nhưng việc tăng cường hệ thống pháp luật không phải là mối quan tâm cấp thiết khi nền kinh tế vẫn đang bị mắc kẹt bởi nhiều thất bại về thể chế và thị trường. Với khoảng trống do hệ thống luật pháp lỏng lẻo bỏ trống và hy vọng rằng, được bổ sung bởi các cơ chế thực thi không chính thức, các đại lý tư nhân có thể đổi mới cách thức và phương tiện để vượt qua những thất bại và đưa nền kinh tế đến gần hơn với kết quả tối ưu về mặt xã hội. Đối với một quốc gia đang trong quá trình chuyển đổi, việc loại bỏ sự cứng nhắc của thị trường và thể chế vốn là mảnh đất màu mỡ cho hành vi trục lợi sẽ cấp bách hơn là củng cố hệ thống pháp luật. Với sự cứng nhắc tại chỗ, các hoạt động bất hợp pháp chắc chắn sẽ phát sinh. Trong bối cảnh của Trung Quốc, cải cách hệ thống ngân hàng, đặc biệt là tự do hóa cơ chế lãi suất sẽ có lợi hơn là cải thiện hệ thống pháp luật.

ERR là một trong số ít “pháo đài” cuối cùng của Trung Quốc đã được áp dụng các biện pháp rộng rãi, nhưng nó vẫn bị chính phủ quản lý chặt chẽ. chủ nghĩa dần dần h

ERR là một trong số ít “pháo đài” cuối cùng của Trung Quốc đã được áp dụng các biện pháp cải cách sâu rộng, nhưng nó vẫn bị chính phủ quản lý chặt chẽ. Chủ nghĩa dần dần là chủ đề chính trong cách tiếp cận của chính phủ Trung Quốc đối với ERR. Tuy nhiên, như chúng ta sẽ sớm thấy trong phần này, chủ nghĩa dần dần này không phải là một quá trình mù quáng cố gắng bắt kịp các lực lượng đang chuyển động trên thị trường; đúng hơn, nó đã được hướng dẫn bởi những cân nhắc hợp lý được coi là sống còn để đạt được các mục tiêu kinh tế tổng thể đặt ra trong các giai đoạn phát triển kinh tế khác nhau của Trung Quốc. Điều này không có nghĩa là các lực lượng thị trường đã không đóng vai trò thúc đẩy cải cách tỷ giá hối đoái; quá trình phát triển của các chính sách của chính phủ đối với ERR đã được định hình bởi sự tương tác giữa các chính phủ có chủ ý

Trung Quốc duy trì chế độ tỷ giá hối đoái cố định và cứng nhắc trong thời kỳ kinh tế kế hoạch. Chế độ này được thiết kế để phục vụ chính sách thay thế nhập khẩu của Trung Quốc tập trung vào sự phát triển của ngành công nghiệp nặng. Nhìn chung, đồng Nhân dân tệ được định giá quá cao để tiết kiệm chi phí nhập khẩu vốn rất quan trọng đối với Trung Quốc nhằm xây dựng năng lực thử nghiệm ngành công nghiệp của riêng mình. Bắt đầu từ năm 1953 sau khi chính phủ đã ổn định lại vùng đất bị chiến tranh tàn phá

5

1 bảng. Tỷ giá này được duy trì cho đến năm 1972 khi Hệ thống Breton Wood sụp đổ ngoại trừ một sự điều chỉnh tăng lên 5,908 nhân dân tệ đổi 1 bảng Anh vào năm 1967 khi đồng bảng Anh t e h x e ch U a S ng d e ol r l a a t r e d eg t i o m s e ub b s y ta t n h t e ia m la a p jo p r re i c n i d a u ti s o t n ria o l ft c h o e u r n e t n ri m es i . n H bi o . w Fo ev r e e r x , a t m anh pl d e e , v t a h l e u r a rổ các loại tiền tệ quốc tế lớn để đáp ứng với việc áp dụng chế độ tỷ giá hối đoái thả nổi của các nước công nghiệp lớn. Tuy nhiên, sự mất giá của đồng đô la Mỹ đã dẫn đến sự tăng giá đáng kể của đồng nhân dân tệ. Ví dụ, tỷ giá là 2,4618 nhân dân tệ ăn 1 đô la Mỹ vào tháng 12 năm 1971, nhưng đã tăng lên 1,4525 nhân dân tệ ăn 1 đô la Mỹ vào tháng 7 năm 1980. Giai đoạn tăng giá này không phải là kết quả của việc áp dụng phương pháp rổ mà là do định giá quá cao trước đó. Nó.

Cải cách kinh tế vào cuối những năm 1970 đã chấm dứt chiến lược phát triển công nghiệp nặng của Trung Quốc. Xuất khẩu bắt đầu đảm nhận một vai trò tích cực hơn trong tăng trưởng kinh tế và những hạn chế của việc định giá quá cao đồng nhân dân tệ trở nên rõ ràng hơn. Đáp lại, vào năm 1981, chính phủ bắt đầu thực hiện ERR song song cung cấp hai mức giá riêng biệt cho thương mại hàng hóa và thương mại phi hàng hóa. Thương mại hàng hóa phải tuân theo tỷ giá thanh toán nội bộ là 2,8 nhân dân tệ ăn 1 đô la Mỹ và thương mại phi hàng hóa vẫn phải tuân theo tỷ giá rổ. Cách tiếp cận song hành này mang đậm hương vị của chủ nghĩa trọng thương vì nó trợ cấp cho xuất khẩu và phân biệt đối xử với dòng vốn chảy vào. Nó sớm bị IMF chỉ trích và bị bãi bỏ vào năm 1985. Một tỷ giá hối đoái duy nhất được đặt ở mức 2,8 nhân dân tệ ăn 1 đô la Mỹ.

Từ năm 1985 đến năm 1993, tỷ giá hối đoái chính thức đã bị phá giá mạnh hơn 100% xuống còn 5,8 nhân dân tệ đổi 1 đô la Mỹ. Giai đoạn mất giá này chủ yếu là kết quả của phản ứng của chính phủ đối với lạm phát vào cuối những năm 1980. Đợt lạm phát này là đợt lạm phát đầu tiên kể từ khi ĐCSTQ lên nắm quyền vào năm 1949. Đồng nhân dân tệ đã trải qua sự tăng giá thực đáng kể do giá cả trong nước tăng. Điều này gây áp lực lên lĩnh vực xuất khẩu đang trở thành một trong những động lực tăng trưởng chính của Trung Quốc. Do đó, việc phá giá đồng Nhân dân tệ là một lựa chọn hợp lý của chính phủ nhằm vô hiệu hóa những tác động tiêu cực của việc tăng giá trị thực do lạm phát trong nước.

Sự phát triển của ERR bị ảnh hưởng bởi các cải cách trong các lĩnh vực khác. Một trong những cải cách này là trao cho các tỉnh và doanh nghiệp quyền giữ lại một phần tài sản nước ngoài của họ.

5. Tất cả các số liệu trong phần này được lấy từ Wang, Guan và Wen (2002), trừ khi có quy định khác

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC S

tổng cộng 25% thu nhập ngoại hối của họ, được chia đều giữa tỉnh và doanh nghiệp. Đối với thương mại phi hàng hóa, tỷ lệ duy trì là từ 30% đến 40%. Bên cạnh việc tăng cường khuyến khích các địa phương và doanh nghiệp xuất khẩu, cải cách này dẫn đến yêu cầu thiết lập thị trường nội khối để kinh doanh ngoại tệ. Rõ ràng, các địa phương và doanh nghiệp không muốn đơn giản chuyển đổi thu nhập nước ngoài của họ tại cửa sổ ngoại hối của PBOC; họ muốn thu hồi phí bảo hiểm mà họ kiếm được khi xuất khẩu. Các sáng kiến địa phương lại giành chiến thắng trong trường hợp này. Năm 1980, chính quyền trung ương cho phép chính quyền địa phương thành lập các trung tâm hoán đổi khu vực nội bộ. Năm 1988, các trung tâm này trở thành thị trường hoán đổi mở và chính quyền trung ương từ bỏ mọi quyền kiểm soát tỷ giá thị trường. Kết quả là, một ERR theo dõi kép thực sự đã được thiết lập. ERR theo dõi kép này đã loại bỏ hương vị trọng thương rõ ràng của chế độ tỷ lệ thanh toán nội bộ và phục vụ một số mục đích được coi là quan trọng trong những năm 1980.

Mục đích thứ nhất là khuyến khích các địa phương và doanh nghiệp xuất khẩu trong điều kiện duy trì một mức thu nhập ngoại hối nhất định. Trung Quốc rơi vào tình trạng thiếu ngoại hối nghiêm trọng vào những năm 1980 vì nước này dựa vào thiết bị và công nghệ nhập khẩu để nâng cấp năng lực công nghệ trong nước. Tăng mức dự trữ ngoại hối của Trung Quốc là một ưu tiên trong chính sách của chính phủ đối với thương mại quốc tế. Cùng với đó là vấn đề về sự không chắc chắn liên quan đến độ co giãn của xuất khẩu đối với sự phá giá của đồng nhân dân tệ. Nếu hệ số co giãn lớn hơn một đơn vị, phá giá sẽ có thể làm tăng nguồn thu ngoại hối; nếu không, phá giá sẽ làm giảm doanh thu. Tỷ giá hối đoái kép chia sự không chắc chắn thành hai phần. Một cái được kiểm soát bởi tỷ giá chính thức, và cái còn lại được trao cho thị trường. Tỷ giá hối đoái “đúng” - bao gồm tỷ giá chính thức và tỷ giá thị trường - được hình thành nhờ sự điều chỉnh của tỷ giá thị trường, tỷ giá chính thức và số lượng hàng hóa phải tuân theo hai tỷ giá này. Kết quả là, chính phủ có nhiều công cụ chính sách hơn so với những gì nó sẽ có dưới một tỷ giá thị trường duy nhất. Chênh lệch giữa tỷ giá thị trường và tỷ giá chính thức là lớn, trong khi tỷ giá chính thức là 5,8 nhân dân tệ ăn 1 đô la Mỹ vào cuối năm 1993, thì tỷ giá thị trường lên tới 8,7 nhân dân tệ ăn 1 đô la Mỹ. Các công ty và địa phương có thể đổi thu nhập từ nước ngoài của họ sang đồng nhân dân tệ trên thị trường đã được trợ cấp. Tỷ giá hối đoái song hành đóng một vai trò trong việc xác định tỷ giá hối đoái tối ưu giúp tối đa hóa doanh thu ngoại hối.

Mục đích thứ hai là mang lại sự ưu ái cho các khu vực được chọn, đặc biệt là các Đặc khu kinh tế. Trong khi các địa phương khác thường có tỷ lệ giữ lại doanh thu xuất khẩu là 25%, thì các Đặc khu kinh tế có tỷ lệ 100%. Điều này tạo động lực mạnh mẽ cho các Đặc khu kinh tế xuất khẩu. Chính sách này là một trong những biện pháp có chủ ý mà chính quyền trung ương đã áp dụng để đảm bảo sự thành công của các SEZ nhằm thực hiện chính sách mở cửa. Bước ra khỏi nền kinh tế kế hoạch hóa khép kín, chính sách mở cửa đã manh nha về mặt chính trị. Như trưng bày

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Mục đích thứ ba cũng giống như mục đích của hệ thống song hành được triển khai cho các mặt hàng khác - bảo vệ các lợi ích cũ. Trong trường hợp này, đối tượng được bảo hộ là các doanh nghiệp phụ thuộc nhiều vào máy móc, công nghệ và đầu vào trung gian nhập khẩu nhưng sản phẩm của họ chủ yếu được bán ở thị trường nội địa. Chúng thường là những cơ sở lớn trong lĩnh vực công nghiệp nặng và có ảnh hưởng chính trị mạnh mẽ đối với các chính sách của chính phủ. Tuy nhiên, việc tiếp tục chính sách thay thế nhập khẩu không phải là một yếu tố hợp lệ bị phủ định. Nghĩa là, chính quyền trung ương đã có ý thức trong việc cố gắng đạt được hai mặt – thúc đẩy xuất khẩu trong khi tiếp tục xây dựng năng lực sản xuất trong nước. Nhìn lại, chiến lược này đã hoạt động tốt để đồng thời nâng cao mức sống của người dân và nâng cấp năng lực công nghệ của Trung Quốc.

Vào ngày 1 tháng 1 năm 1994, Trung Quốc thống nhất tỷ giá hối đoái chính thức và tỷ giá hối đoái thị trường và bắt đầu một hệ thống thả nổi có quản lý nhằm cố định đồng nhân dân tệ ở mức khoảng 8,27 nhân dân tệ ăn 1 đô la Mỹ với biên độ dao động nhỏ. Tỷ lệ này được duy trì cho đến năm 2005 khi Trung Quốc bắt đầu định giá lại đồng nhân dân tệ để đối phó với sự mất cân bằng trong nước và quốc tế và áp lực của Hoa Kỳ. Trên thực tế, Trung Quốc đã có một ERR cố định từ năm 1994 đến năm 2005. Chế độ này đã đứng vững trước những thách thức của Cuộc khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997. Đồng nhân dân tệ tăng giá mạnh so với các đồng tiền Đông Á khác và đã có những lời kêu gọi từ cả trong và ngoài nước yêu cầu Trung Quốc phá giá. Trung Quốc đã chống lại sự cám dỗ và đóng góp vào sự ổn định của nền kinh tế khu vực và thế giới. Một hậu quả ngoài ý muốn của việc Trung Quốc gắn bó với tỷ giá hối đoái cố định là Trung Quốc đã trở thành “công xưởng thế giới”, thu hút hàng hóa trung gian và nguyên liệu thô từ các nước láng giềng và xuất khẩu thành phẩm ra thế giới. Mặc dù giá trị cuối cùng của nó vẫn còn đang được tranh cãi, nhưng rõ ràng là việc trở thành công xưởng của thế giới đã góp phần vào sự tăng trưởng vượt bậc của Trung Quốc trong xuất khẩu và về vấn đề đó, đối với tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc trong 10 năm qua. Ở một mức độ lớn, tỷ giá hối đoái cố định đóng vai trò mà McKinnon gọi là “vai trò neo đậu”; nghĩa là, với tỷ giá hối đoái được cố định, các tham số và hoạt động kinh tế khác sẽ điều chỉnh và vô hiệu hóa các tác động tiêu cực của ERR cố định.

Tại thời điểm này, sẽ là khôn ngoan nếu chúng ta ngừng xem xét kinh nghiệm của Trung Quốc và thay vào đó thảo luận về những ưu và nhược điểm của ERR cố định. Ưu điểm rõ ràng nhất của ERR cố định là nó loại bỏ rủi ro ngoại hối và do đó thúc đẩy các hành động giao dịch quốc tế. Đối với một quốc gia đang phát triển phụ thuộc vào thương mại như Trung Quốc, ERR cố định mang lại lợi ích lâu dài trong việc duy trì khả năng cạnh tranh của hàng xuất khẩu của quốc gia. Công đức này liên quan đến hiệu ứng Balassa-Samuelson và cần phải thảo luận thêm.

Hiệu ứng này được đặt theo tên của hai nhà kinh tế học Béla Balassa và Paul Samuelson, những người đầu tiên nghiên cứu về nó. Hiệu ứng Balassa-Samuelson nói rằng một quốc gia sẽ được đánh giá cao thực sự nếu năng suất của khu vực có thể giao dịch được tăng nhanh hơn năng suất của khu vực đó.

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

là thông qua thị trường tiền tệ quốc tế khi quốc gia có ERR linh hoạt. Tăng trưởng năng suất trong lĩnh vực thương mại cải thiện khả năng cạnh tranh quốc tế của đất nước và do đó xuất khẩu nhiều hơn. Kết quả là, cán cân thanh toán của nó được cải thiện và dẫn đến sự tăng giá danh nghĩa của đồng tiền của nó. Kênh còn lại là thông qua hiệu ứng của cải. Thặng dư thương mại làm tăng thu nhập danh nghĩa của một quốc gia, được chi cho thị trường trong nước. Điều này làm tăng giá hàng hóa phi thương mại. Lý do rất đơn giản—thặng dư thương mại có nghĩa là lượng tiền nhiều hơn lượng hàng hóa trong nước. Kết quả là, giá chung trong nước tăng lên và quốc gia đó được đánh giá cao thực sự ngay cả khi áp dụng ERR cố định.

Bản chất của hiệu ứng Balassa-Samuelson cũng giống như logic kinh tế cơ bản của phản hồi tiêu cực—nền kinh tế sẽ tự điều chỉnh để loại bỏ những lợi thế công nghệ ban đầu của một quốc gia. Điều này sẽ có ý nghĩa quan trọng đối với một nước đang phát triển nếu nó là sự thật. Điều đó có nghĩa là các quốc gia như Trung Quốc sẽ mất khả năng cạnh tranh quốc tế hiện tại và đồng tiền của họ sẽ tăng giá do định giá lại danh nghĩa hoặc lạm phát trong nước. Đã có nhiều nghiên cứu kiểm tra tính hợp lệ của nó đối với nhiều loại quốc gia khác nhau, trong khi có sự đồng thuận rằng nó áp dụng cho các nước phát triển, nhưng ít rõ ràng liệu nó có áp dụng cho các nước đang phát triển hay không. Một yếu tố có thể làm suy yếu tác động là những thay đổi cơ cấu, đặc biệt là di cư từ nông thôn ra thành thị, ở các nước đang phát triển đã làm chậm lại tốc độ tăng giá của hàng hóa phi mậu dịch. Một đặc điểm nổi bật của các nước đang phát triển là tồn tại một lượng lớn lao động dư thừa ở nông thôn và/hoặc một lượng lớn lao động thất nghiệp hoặc bán công ở thành phố. Khu vực thương mại thu hút lao động từ nông thôn và nhóm thất nghiệp nên mức lương không tăng, hoặc ít nhất tốc độ tăng trưởng của nó thấp hơn năng suất lao động trong khu vực thương mại. Bằng cách sử dụng dữ liệu từ 120 quốc gia trong giai đoạn 1994-2005, Zetian Wang và tác giả (Wang và Yao 2008) nhận thấy rằng việc tính đến những thay đổi về cấu trúc có thể làm suy yếu hiệu ứng Balassa-Samuelson đi 14%. Về cơ bản, kết quả của họ chỉ ra rằng các nước đang phát triển có thể tận dụng lợi tức nhân khẩu học của họ trong việc lựa chọn một ERR cố định. Với chế độ như vậy, sự đánh giá thực tế có thể bị trì hoãn hoặc suy yếu do tốc độ tăng lương chậm và một quốc gia có thể duy trì khả năng cạnh tranh quốc tế trong một thời gian dài hơn.

Sau khi bãi bỏ hệ thống theo dõi kép vào năm 1994, đồng nhân dân tệ đã trải qua một thời gian ngắn tăng giá trị thực. Điều này một phần là do tỷ giá thống nhất ban đầu 8,70 nhân dân tệ đổi 1 đô la Mỹ là quá thấp đối với Trung Quốc, một phần là do lạm phát mạnh vào giữa những năm 1990 do nền kinh tế trong nước phát triển quá nóng sau chuyến công du miền nam của Đặng Tiểu Bình. Sau thời gian tăng giá trị thực ngắn này, giá trị thực của đồng nhân dân tệ được giữ ở mức rất ổn định cho đến năm 2005. Ví dụ, nếu chúng ta coi mức năm 1995 là 100, thì chỉ số tỷ giá hối đoái thực được duy trì trong khoảng từ 104,83 đến 115,51 trong năm 2005. trung bình hàng năm trên 20% kể từ năm 2000. Tính cạnh tranh của hàng xuất khẩu của Trung Quốc đã được nâng cao trong 10 năm qua.

Tuy nhiên, hiệu ứng của cải bắt đầu có tác động sau khi tốc độ tăng trưởng xuất khẩu nhanh chóng dẫn đến dự trữ ngoại hối tăng kỷ lục. Vào thời điểm viết cuốn sách này (tháng 6 năm 2009), ngoại hối của Trung Quốc đạt 1,8 nghìn tỷ USD. Trên thực tế, áp lực lạm phát chắc chắn đã bắt đầu tích lũy từ đầu năm 2003. Có vẻ như hiệu ứng giảm bớt của cổ tức đồ họa nhân khẩu học không đủ mạnh để vượt qua hiệu ứng của cải ngày càng tăng. Trung Quốc hiện đang bị kẹt giữa hai cân nhắc sắp xảy ra—một mặt, Trung Quốc vẫn cần dựa vào xuất khẩu để duy trì tăng trưởng trong 10 đến 15 năm tới; mặt khác, cần tìm cách giải tỏa những áp lực tích tụ trong 5 năm qua. Một đề xuất là định giá lại mạnh mẽ đồng nhân dân tệ, chẳng hạn, 5 nhân dân tệ đổi 1 đô la Mỹ, để Trung Quốc có thể hoàn thành việc điều chỉnh trong một động thái. Tuy nhiên, đề xuất này là tự sát vì nó sẽ giết chết hầu hết các doanh nghiệp trong lĩnh vực xuất khẩu. Một đề xuất khác là định giá lại dần dần đồng Nhân dân tệ để giải tỏa áp lực. Chính phủ đang áp dụng cách tiếp cận này. Kể từ năm 2005, tỷ giá hối đoái danh nghĩa của đồng nhân dân tệ đã được

l C a h st trong th a'r s e f e o y r e a ig r n s . _ r H e o se w r e v v e i r n , t c h ee a p s r e e d ss b u y re U s S h $ a 8 v 0 e 0 n b o i t ll _ b io ee n n in rel t e h a e se la d s b t u 1 t 8 h m av o e n k th ep s. t Với tỷ lệ lạm phát cao , đồng nhân dân tệ đã tăng giá trị thực hơn 30% trong ba năm qua. Tuy nhiên, áp lực không được giải tỏa mà ngày càng lớn; Dự trữ ngoại hối của Trung Quốc đã tăng thêm 800 tỷ USD trong 18 tháng qua. Khi ngân hàng trung ương đạt đến ranh giới khả năng chính sách của mình, có vẻ như lựa chọn duy nhất còn lại cho Trung Quốc là để giá trong nước điều chỉnh đến mức đủ để giải phóng áp lực. Điều này chắc chắn có nghĩa là lạm phát mạnh sẽ tác động mạnh đến cuộc sống của người dân Trung Quốc bình thường. Một cách để trung hòa loại tác động tiêu cực này là phát hành trái phiếu kho bạc và sử dụng số tiền huy động được để trợ cấp cho người nghèo. Mặt sáng sủa hơn của lựa chọn này là nó tránh cho Trung Quốc khỏi nguy cơ biến động mạnh của giá trị đồng nhân dân tệ. Vì lợi ích trung và dài hạn của Trung Quốc, việc duy trì giá trị ổn định của đồng nhân dân tệ chắc chắn là một mục tiêu chính sách đáng để theo đuổi. Tuy nhiên, nếu sự tăng giá của đồng Nhân dân tệ chỉ là một phản ứng trước những áp lực ngắn hạn, thì chúng ta sẽ sớm chứng kiến sự mất giá của đồng Nhân dân tệ sau khi những áp lực đó được giải tỏa—nếu chúng được giải tỏa. Do đó, đồng nhân dân tệ chắc chắn sẽ bước vào một thời kỳ biến động.

Không còn nghi ngờ gì nữa, sự lựa chọn mà chính quyền trung ương phải đối mặt là một lựa chọn rất khó khăn. Chính quyền Hu-Wen đang tự quảng cáo mình là chính phủ weimin (của nhân dân). Do đó, kiềm chế lạm phát là một trong những mục tiêu chính của nó. Do đó, thật thú vị khi quan sát cách nó sẽ đạt được sự cân bằng giữa các cân nhắc ngắn hạn và dài hạn trong các lựa chọn chính sách hiện tại của mình. Trong 30 năm qua, chính quyền trung ương đã chủ ý thiết lập ERR để phục vụ mục tiêu chính sách rõ ràng, phần lớn liên quan đến triển vọng tăng trưởng dài hạn của Trung Quốc. Sự phức tạp lần này là các yếu tố ngắn hạn dường như

chính phủ Trung Quốc đặt những cân nhắc dài hạn trước những vấn đề ngắn hạn, bằng chứng là thực tế của nó uhe iast go Rem

được thực hiện đầy đủ. Xét về những rủi ro nội tại liên quan đến ngành Lĩnh vực tài chính là một trong số ít lĩnh vực mà quá trình chuyển đổi sang thị trường chưa được thực hiện đầy đủ. Xét về những rủi ro nội tại liên quan đến lĩnh vực này, có những lý do để Trung Quốc hành động thận trọng. Ví dụ, một yếu tố làm trầm trọng thêm cuộc khủng hoảng ở Indonesia trong cuộc Khủng hoảng tài chính châu Á là nhiều ngân hàng thuộc sở hữu tư nhân của nước này tham gia vào việc tước đoạt tài sản bằng cách cho các công ty thuộc cùng một chủ sở hữu vay các khoản vay theo quan hệ. Vì vậy, việc mở cửa lĩnh vực tài chính cho các nhà đầu tư tư nhân trong nước cần có những quy định chặt chẽ và được thực thi tốt hơn. Tuy nhiên, lĩnh vực tài chính của Trung Quốc tụt hậu so với nhu cầu tăng lên của nền kinh tế. Cần có các biện pháp nghiêm túc hơn trong các lĩnh vực tự do hóa chế độ lãi suất, cải thiện cơ cấu quy mô của ngành ngân hàng, thiết lập thị trường vốn khu vực, trao quyền tự chủ nhiều hơn cho PBOC và chế độ tỷ giá hối đoái vừa hỗ trợ tăng trưởng dài hạn vừa linh hoạt để hấp thụ những mất cân đối ngắn hạn.

Khu vực tài chính là một ví dụ điển hình để minh họa bản chất bổ sung của cải cách kinh tế. Sự trỗi dậy của khu vực tư nhân đã khuyến khích các tác nhân kinh tế tìm kiếm các thỏa thuận phi chính thức nhằm phá vỡ sự cứng nhắc trong lĩnh vực tài chính. Điều này phần nào giải thích tại sao Trung Quốc đạt tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng với một thị trường tài chính yếu kém. Chế độ tỷ giá hối đoái kép cũng được gây ra bởi các cải cách khác nhằm trao cho các tác nhân kinh tế nhiều quyền tự chủ hơn để theo đuổi các lợi ích kinh tế. Tuy nhiên, chính phủ Trung Quốc đã không thụ động trong việc thực hiện lộ trình cải cách tài chính. Thay vào đó, nó đã có ý thức trong việc duy trì các mục tiêu dài hạn đằng sau các cuộc cải cách. Do đó, chủ nghĩa dần dần của Trung Quốc được coi là một ví dụ về chủ nghĩa thực dụng có ý chí, tức là chủ nghĩa thực dụng với mục đích cố ý của con người. Hay nói theo thuật ngữ quen thuộc hơn với độc giả Trung Quốc, đó là chủ nghĩa thực dụng với mục đích thực hành.

12

12

phần kết

Thành công kinh tế của Trung Quốc đã khiến thế giới kinh ngạc. Cuốn sách này giữ tiền đề rằng thành công kinh tế của Trung Quốc phần lớn là do lĩnh vực kinh tế-chính trị. Dựa trên tiền đề này, chúng tôi đã cố gắng đưa ra một lý thuyết mạch lạc và toàn diện giải thích cách thức quản lý chính trị và các điều kiện xã hội đã giúp Trung Quốc đạt được một loạt các chính sách hỗ trợ tăng trưởng và chuyển mình từ một hệ thống kế hoạch hóa làm chậm tăng trưởng sang một hệ thống tăng trưởng tăng cường hệ thống thị trường, trong khi việc chấp nhận hay từ chối các giải thích được đưa ra cho đến nay là tùy theo quyết định của người đọc, một số câu hỏi vẫn chưa được giải quyết: Trung Quốc đứng ở đâu sau 30 năm cải cách kinh tế? Các hệ thống kinh tế và chính trị hiện tại có thuận lợi cho sự phát triển kinh tế và con người trong tương lai của Trung Quốc không ? Kinh nghiệm của Trung Quốc có thể áp dụng cho các nước đang phát triển khác không? Trong phần kết này, chúng tôi sẽ cố gắng cung cấp một số hiểu biết sâu sắc về những câu hỏi này.

Không cần phải nói, Trung Quốc đã đạt được thành tựu đáng kể trong việc cải cách hệ thống kinh tế của mình trong 30 năm qua. Nó gần như đã hoàn thành quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch sở hữu công cộng sang nền kinh tế thị trường sở hữu hỗn hợp. Cách tiếp cận của nó đối với tăng trưởng và cải cách kinh tế, nếu nó không mang lại những bài học quý giá, sẽ thách thức những lý tưởng phổ biến của cộng đồng học thuật và nhà tài trợ quốc tế. Đặc biệt, nó làm dấy lên những lo ngại nghiêm trọng về vai trò của chính phủ trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế nhanh chóng và cách thức quản lý một quốc gia trong giai đoạn đầu của quá trình phát triển kinh tế. Bất chấp quan điểm chính thống rằng chính phủ nên đứng ngoài tầm với nền kinh tế, chính phủ Trung Quốc trên thực tế đã tham gia rất nhiều vào việc quản lý vi mô nền kinh tế. Không giống như hầu hết các nước đang phát triển, nơi nền dân chủ đại chúng được các nhà cai trị thuộc địa của họ giới thiệu trong giai đoạn đầu xây dựng đất nước, Trung Quốc, và ở một mức độ lớn, các thực thể chính trị Đông Á khác, đã giới thiệu nền dân chủ theo cách dần dần hoặc vẫn giữ được quyền lực đáng kể. các phần tử độc tài trên hành trình hướng tới trở thành các nền dân chủ chính thức. Kể từ Chiến tranh thế giới thứ hai, chỉ có các nền kinh tế Đông Á bắt kịp thành công

thế giới phương Tây về kinh tế; do đó, mối quan hệ giữa hình thức quản lý nhà nước và tốc độ tăng trưởng kinh tế của các nước đang phát triển cần được xem xét nghiêm túc.

Tất nhiên, điều này không có nghĩa là giai đoạn mà Trung Quốc đã đạt được ngày nay là trạng thái đáng mơ ước của đất nước. Hơn nữa, thật không phù hợp khi tin rằng mọi thứ Trung Quốc đã làm trong 30 năm qua đều được thực hiện đúng cách. Thay vào đó, chúng tôi tin rằng con đường mà Trung Quốc thực hiện trong 30 năm qua đã bỏ qua một số khía cạnh của việc cải thiện tình trạng của con người. Đặc biệt, đồng thuận tăng trưởng mặc dù có vai trò tích cực trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế nhưng lại dẫn đến bất bình đẳng kinh tế - xã hội và suy thoái môi trường nghiêm trọng. Ngoài ra, việc nhấn mạnh vào tính hợp pháp dựa trên kết quả hoạt động đã bóp méo các khuyến khích của chính phủ và cản trở việc thiết lập pháp quyền và sự tiến bộ của tiêu chuẩn sống. Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) rất cần chuyển từ tính hợp pháp dựa trên hiệu suất sang tính hợp pháp dựa trên thủ tục. Trong chương cuối cùng này, trước tiên chúng ta sẽ phác thảo những gì Trung Quốc đã đạt được nhờ cải cách kinh tế và sau đó chuyển sang thảo luận về một tương lai tốt đẹp hơn cho Trung Quốc. Lập luận trọng tâm của chúng tôi là chìa khóa cho một Trung Quốc tốt đẹp hơn là việc ĐCSTQ chuyển từ tính hợp pháp dựa trên hiệu suất sang tính hợp pháp theo thủ tục .

Sau 30 năm cải cách, Trung Quốc đã đạt đến một nền kinh tế thị trường hỗn hợp được hình thành bởi sự kết hợp giữa sở hữu và phương thức phân bổ kinh tế. Wh Sau 30 năm cải cách, Trung Quốc đã đạt đến một nền kinh tế thị trường hỗn hợp đặc trưng bởi sự kết hợp giữa sở hữu và phương thức phân bổ kinh tế, trong khi khu vực tư nhân đã trở thành khu vực đóng góp lớn nhất cho nền kinh tế quốc gia, các doanh nghiệp nhà nước (SOEs) vẫn chi phối các ngành công nghiệp chiến lược như viễn thông, dầu mỏ, giáo dục và tài chính. Tương tự như vậy, trong khi thị trường đã trở thành địa điểm chính cho các giao dịch kinh tế, chính phủ vẫn duy trì vai trò nặng nề trong việc điều hành nền kinh tế. Thông thường, các quy định của chính phủ không được thực hiện thông qua các kênh thị trường, mà bằng các biện pháp kiểm soát hành chính trực tiếp. Ngoài ra, có những dấu hiệu cho thấy chính quyền địa phương đang hình thành liên minh với giới tinh hoa kinh doanh địa phương. Cải cách đã giúp đạt được một số lượng đáng kể, nhưng một mô hình ổn định vẫn chưa xuất hiện. Thậm chí có nguy cơ xuất hiện một mô hình tồi tệ trong đó các thị trường nửa vời sẽ bị ràng buộc với quyền lực mạnh mẽ của chính phủ bị tổn hại nghiêm trọng bởi các nhóm lợi ích. Trong phần này, trước tiên chúng tôi sẽ nêu bật tình trạng hiện tại và triển vọng của từng lĩnh vực trong ba lĩnh vực chính sau đây—quyền sử dụng đất, quyền sở hữu tài sản, quyền lực và quy định của chính phủ; sau đó, chúng tôi sẽ cung cấp một bản tóm tắt ngắn gọn.

ing. Quyền sử dụng đất hiện nay ở vùng nông thôn Trung Quốc được đặc trưng bởi hệ thống hai tầng.

Thành tựu to lớn của cải cách nông thôn là tái lập nông trại gia đình . Quyền sử dụng đất hiện nay ở vùng nông thôn Trung Quốc được đặc trưng bởi một hệ thống hai cấp, trong đó làng với tư cách là một tập thể sở hữu các quyền hợp pháp đối với đất đai, và các hộ nông dân có quyền sử dụng đất và đảm nhận vai trò của những người khiếu nại còn lại đối với các sản phẩm của đất đai. đất. Đó là một câu hỏi mở liệu quyền sở hữu tư nhân về đất đai có phải là mục tiêu cuối cùng để theo đuổi hay không. Đối với những người tin vào tính ưu việt phổ biến của sở hữu tư nhân so với sở hữu công cộng, câu trả lời khẳng định được đảm bảo. Tuy nhiên, quan điểm này có thể có một sai lầm cơ bản là coi quyền sở hữu tư nhân là mục tiêu thay vì phương tiện. Ở một mức độ nào đó, bản thân quyền sở hữu tư nhân có giá trị vì nó là nền tảng cho một số khía cạnh của quyền cá nhân. Tuy nhiên, như Sen đã lập luận một cách mạnh mẽ trong tác phẩm nổi tiếng của mình Phát triển như Tự do (Sen 1999), đó là quyền tự do cá nhân, không phải quyền cá nhân, mà mọi người trân trọng . Tự do có nghĩa là mọi người có thể hành động theo ý muốn của mình. Phân phối bình đẳng các quyền có thể không dẫn đến phân phối bình đẳng quyền tự do. Dưới chế độ sở hữu tư nhân, một số người tích lũy được nhiều của cải hơn và do đó được hưởng nhiều tự do hơn những người khác. Một lưu ý nghiêm trọng hơn, có thể có một bộ phận đáng kể dân số sẽ mất khả năng cơ bản để tạo ra thu nhập hoặc leo lên nấc thang xã hội, như thường xảy ra. Vì vậy, về mặt xã hội sẽ là mong muốn nếu một số cấu hình mới về quyền có thể dẫn đến cải thiện năng lực cơ bản của con người. Trong trường hợp sở hữu đất đai, phân chia đất đai bình đẳng có thể là một lựa chọn tốt hơn so với sở hữu đất đai tư nhân vì nó đảm bảo cung cấp lương thực và thu nhập cơ bản cho những người rất nghèo. Ở quy mô lớn hơn, phân phối đất đai bình đẳng đóng vai trò ổn định xã hội bằng cách cung cấp việc làm cho người di cư từ nông thôn khi những cú sốc bất lợi xảy ra ở thành phố. Với bối cảnh này, chúng tôi nhận thấy rằng quyền sử dụng đất hiện tại phục vụ chức năng cung cấp bảo trợ xã hội cho người dân nông thôn. Trong phạm vi mà bảo trợ xã hội bảo tồn lực lượng lao động, quyền sở hữu đất đai hiện tại cũng nâng cao hiệu quả trên toàn quốc.

Tuy nhiên, cần nhận ra rằng vai trò xã hội và phúc lợi của hệ thống sở hữu đất đai hai cấp có mối liên hệ chặt chẽ với mức độ bảo trợ xã hội dựa trên tiền mặt ở nông thôn. Hệ thống dựa trên tiền mặt được ưa chuộng hơn hệ thống dựa trên đất đai vì hệ thống dựa trên đất đai cần lao động làm đầu vào để thực hiện chức năng của nó và do đó ràng buộc lao động với một hoạt động cụ thể. Sau năm 2003, đã có những dấu hiệu tích cực cho thấy hệ thống bảo vệ dựa trên tiền mặt sẽ sớm xuất hiện ở vùng nông thôn Trung Quốc. Tiến bộ quan trọng nhất là sự ra đời của hệ thống y tế hợp tác mới (CMS). Một trong những đổi mới của hệ thống xã là CMS, cung cấp dịch vụ chăm sóc sức khỏe cơ bản cho nông dân. Không còn nghi ngờ gì nữa, hệ thống này đã góp phần cải thiện đáng kể các chỉ số sức khỏe ở vùng nông thôn Trung Quốc. Tuy nhiên, CMS đã sụp đổ ở hầu hết các làng sau khi hệ thống công xã sụp đổ. Một CMS mới đã được giới thiệu để đáp lại các cuộc gọi liên tục từ giới học thuật và học viên. Đó là một trong những biện pháp mà chính phủ Hu-Wen đã thực hiện để cân bằng lại những tác động bất lợi của sự tăng trưởng kinh tế mạnh mẽ trong những năm 1990. Một điểm khác biệt quan trọng giữa CMS mới và CMS cũ là CMS sau này là một hệ thống dựa trên bảo hiểm, trong khi CMS cũ được tài trợ bởi ngân sách lữ đoàn. Một điểm khác biệt nữa là CMS cũ có phạm vi bảo hiểm toàn cầu và bắt buộc, nhưng CMS mới được cho là hoạt động trên cơ sở tham gia tự nguyện. Mỗi người tham gia phải trả phí bảo hiểm hàng năm là 15 RMB. Ban đầu, chính quyền trung ương và chính quyền cấp tỉnh cung cấp khoản trợ cấp 10 RMB cho mỗi người tham gia. Sau đó, số tiền trợ cấp đã được nâng lên 25 RMB. Tất nhiên, đây vẫn là một hệ thống chăm sóc sức khỏe rất thô sơ, nhưng nó báo hiệu một điểm khởi đầu mới để đất nước hướng tới con đường phát triển cân bằng hơn. Người ta thấy rằng bệnh tật là cú sốc nặng nề nhất đối với các hộ nông dân. Bằng cách sử dụng bộ dữ liệu theo chiều dọc của 1.400 hộ gia đình nông dân trong 16 năm, Gan, Xu và Yao (2006) đã phát hiện ra rằng việc trải qua một cú sốc lớn về sức khỏe đã làm giảm 11,2% thu nhập bình quân đầu người hàng năm của một hộ gia đình và phải mất 18 năm để một hộ gia đình phục hồi. quỹ đạo thu nhập thông thường của nó. Ngoài ra, Sun và Yao (2006) phát hiện ra rằng khi người lớn trải qua một cú sốc, điều đó làm giảm 9,7% cơ hội vào học cấp hai của con cái họ. Do đó, những cú sốc lớn về sức khỏe có tác động bất lợi là đẩy các hộ nông dân vào bẫy nghèo kéo dài. Với phạm vi bảo hiểm y tế được cải thiện, các hộ nông dân có thể chuẩn bị tốt hơn để đối phó với sức khỏe

12.1.2 Quyền sở hữu tài sản

Sau một loạt cải cách gian khổ, nền kinh tế Trung Quốc cuối cùng đã dừng lại sự thống trị của sở hữu công cộng và đã có mục đích trở thành một nền kinh tế hỗn hợp Sau một loạt cải cách gian khổ, nền kinh tế Trung Quốc cuối cùng đã dừng lại sự thống trị của sở hữu công cộng và đã cố tình trở thành một với các quyền sở hữu hỗn hợp. Sở hữu tư nhân đã bén rễ mới trong xã hội Trung Quốc, hệ thống pháp luật, cũng như hoạch định chính sách của chính phủ. Lĩnh vực sản xuất và phần lớn lĩnh vực dịch vụ hiện do các doanh nghiệp tư nhân thống trị và sở hữu nhà nước chỉ tập trung ở một số lĩnh vực độc quyền như viễn thông, ngân hàng và giáo dục. Sau một loạt các văn bản pháp luật mà đỉnh điểm là việc thông qua Luật Tài sản năm 2006, việc bảo vệ tài sản tư nhân đã được pháp luật thừa nhận và bảo vệ. Mặc dù vẫn còn tồn tại nhiều bất thường, chính quyền các cấp đã quan tâm hơn đến tài sản tư nhân, đặc biệt là liên quan đến việc chính phủ thu hồi đất. Tầm quan trọng ngày càng tăng của sở hữu tư nhân cũng đã được phản ánh qua việc nhiều doanh nhân tư nhân có vị trí trong Đại hội đại biểu nhân dân và Hội nghị tư vấn nhân dân ở các cấp khác nhau. Ba đại diện cũng đã cho phép nhiều doanh nhân tư nhân

Những thay đổi này đã được đưa ra bởi một số yếu tố. Đầu tiên là tỷ trọng ngày càng tăng của khu vực kinh tế tư nhân trong nền kinh tế quốc dân. Khu vực tư nhân không còn là phần bổ sung cho khu vực công như người ta vẫn tin vào đầu những năm 1990; thay vào đó, nó đã trở nên quan trọng ngang với, nếu không muốn nói là hơn cả khu vực công—một thực tế đã được chính phủ thừa nhận kể từ lần sửa đổi hiến pháp năm 1999. Yếu tố thứ hai là các cuộc tranh luận mở liên tục trong giới học thuật và giới hành nghề, trong khi có những người bảo thủ tuân thủ học thuyết coi sở hữu công là thể chế cốt lõi để thực hiện một xã hội công bằng, có nhiều học giả và quan chức chính phủ tin rằng sở hữu tư nhân là không thể tránh khỏi và cần thiết cho sự tăng trưởng kinh tế liên tục và hài hòa xã hội của Trung Quốc. Luật Tài sản là một ví dụ điển hình cho thấy các cuộc tranh luận công khai đã đóng một vai trò quan trọng như thế nào trong việc hình thành luật pháp của Trung Quốc. Dự thảo đầu tiên của luật này đã xuất hiện cách đây hơn 10 năm. khi nó lần đầu tiên được trình lên NPC vào năm 2005, nó đã bị từ chối với lý do nó không bảo vệ đầy đủ các tài sản công cộng. Điều đáng ngạc nhiên là những người phản đối luật chính lại đến từ giới học thuật. Tuy nhiên, các cuộc tranh luận sau đó rõ ràng ủng hộ những người đề xuất luật và dẫn đến việc thông qua luật trong các phiên họp của NPC năm 2006. Yếu tố thứ ba liên quan đến nhiều cuộc biểu tình của chủ sở hữu tài sản, nông dân và chủ sở hữu nhà ở đô thị nói riêng, chống lại vi phạm hành động của chính phủ. Điều này không đáng kể hơn trong trường hợp thu hồi đất của chính phủ. Ở nông thôn, người ta thường thấy rằng nông dân bị trả lương thấp cho những mảnh đất bị chính quyền chiếm hữu. Trong thành phố, những ngôi nhà và thậm chí cả những dãy phố, một số có ý nghĩa lịch sử, đã bị phá bỏ mà không có sự tham vấn và đền bù thỏa đáng cho người dân. Các vụ biểu tình đã dẫn đến tình trạng bất ổn xã hội và cuối cùng đã thu hút sự chú ý của chính quyền trung ương . Chính quyền các cấp đã trở nên thận trọng hơn trong việc giải quyết các vụ thu hồi đất. Mặc dù theo luật, nhà nước vẫn là chủ sở hữu cuối cùng đối với đất đai, quyền sở hữu trên thực tế của các công dân bình thường đã được tăng cường. Điều này là rõ ràng trong trường hợp sở hữu nhà. Hơn 80% hộ gia đình thành thị sở hữu ít nhất một căn hộ chung cư. Mặc dù về lý thuyết, chủ sở hữu nhà chỉ nhận được hợp đồng thuê 70 năm từ chính phủ đối với phần đất được sử dụng bởi ngôi nhà hoặc tòa nhà chung cư, nhưng kỳ vọng phổ biến là hợp đồng thuê này sẽ tự động được gia hạn khi hết thời hạn 70 năm.

Sự thống trị của các DNNN trong các ngành công nghiệp chiến lược thường bị các học giả và công chúng chỉ trích. Một trong những lời chỉ trích là những ngành này, đặc biệt là lĩnh vực tài chính , mở cửa cho vốn nước ngoài nhưng không mở cửa cho vốn tư nhân trong nước, trong khi lời chỉ trích này là có cơ sở, việc tập trung vào những ngành chiến lược này có thể là thiếu sót nếu bỏ qua vai trò quan trọng của nó. do các công ty tư nhân tham gia trong các ngành công nghiệp khác và sự suy giảm

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Khu vực nhà nước sẽ tiếp tục giảm trong thời gian tới. Ngoài ra, do hầu hết các DNNN lớn đều được niêm yết trên thị trường chứng khoán nên vị thế của các doanh nghiệp nhà nước sẽ bị suy yếu khi thị trường chứng khoán trở nên bình thường hơn.

Rõ ràng là có nhiều điểm bất thường trong các hành động của chính phủ và các phán quyết của tòa án làm tổn hại đến tính toàn vẹn của các quyền tài sản. Đáng chú ý là xuất phát điểm của những bất thường này là mong muốn duy nhất về tăng trưởng kinh tế địa phương nhanh hơn. Chính quyền địa phương vẫn đang phá bỏ các dãy phố cũ để nhường chỗ cho các tòa nhà văn phòng và khu dân cư với niềm tin rằng việc làm này không chỉ mang lại sự phát triển mà còn biến thành phố trở nên hiện đại. Tuy nhiên, đây chính xác là loại kỹ thuật xã hội mà James Scott (1998) đã chứng minh, với đầy đủ bằng chứng, sẽ thất bại; nó cũng là kiểu quy hoạch đô thị mà Jane Jacobs đã chứng minh một cách hùng hồn là đã dẫn đến những thành phố thiếu vắng cuộc sống sinh động của con người (Jacobs 1961). Mặc dù tiền bồi thường đã được nâng lên, nhưng mong muốn có một thành phố “hiện đại” và “đẹp” hơn nhìn chung đã dẫn đến việc các chủ sở hữu nhà ở không biết đến quyền đối với đất đai của họ. Trong 30 năm qua, sự đồng thuận về tăng trưởng đã dẫn đến cải cách kinh tế, từ đó thúc đẩy tăng trưởng kinh tế cao. Tuy nhiên, khi các cải cách kinh tế gần kết thúc, mong muốn tăng trưởng chỉ tập trung vào mục tiêu duy nhất đã khiến chính quyền địa phương tìm kiếm các cơ hội tăng trưởng ở những khu vực mà tăng trưởng kinh tế, nếu đạt được mục tiêu nào đó, sẽ dẫn đến hủy hoại môi trường và xã hội. Ngoài ra, việc thường xuyên vi phạm các thủ tục đã định—có thể là luật hoặc quy tắc do chính chính phủ đặt ra—làm suy yếu uy tín của nhà nước pháp quyền và cuối cùng sẽ gây tổn hại cho chính chính phủ. Nó

12.1.3       Quyền lực và Quy định của Chính phủ

của cải. Chúng ta sẽ trở lại vấn đề này trong Phần 12.3.

và sự tiến bộ của xã hội). Chính phủ đã từ bỏ micromana

Một khía cạnh quan trọng trong cải cách kinh tế của Trung Quốc là guotui minjin (sự thoái lui của nhà nước và sự tiến bộ của xã hội). Chính phủ đã từ bỏ việc quản lý vi mô đối với các doanh nghiệp, kiểm soát số lượng đầu ra và hầu hết các biện pháp kiểm soát giá cả. Chợ đã trở thành nơi diễn ra hầu hết các giao dịch kinh tế. Phù hợp với xu hướng này, chính quyền các cấp đã bị thu hẹp quy mô. Các bộ hoặc cục phụ trách các ngành cụ thể đã bị đóng cửa hoặc hợp nhất. Trong khi đó, việc quản lý của chính phủ đã trở nên minh bạch và đơn giản hơn. Ví dụ, trước đây phải mất vài tháng để vượt qua mê cung của bộ máy quan liêu của chính phủ để đăng ký một công ty, nhưng bây giờ có thể hoàn thành trong một hoặc hai tuần. Hiệu quả của chính phủ đã được cải thiện, và hành vi của nó đã chịu sự giám sát của công chúng nhiều hơn. Cuối cùng, các giao thức quy định đã được thiết lập trong một số lĩnh vực chính, chẳng hạn như chính sách tiền tệ, thị trường chứng khoán, lĩnh vực ngân hàng, an toàn sản xuất và

Tuy nhiên, tiến độ đã không đạt được với tốc độ liên tục. Những lĩnh vực cần cải thiện nhiều hơn là những lĩnh vực liên quan đến việc thực thi quyền lực của chính phủ. Một vấn đề liên quan đến các công cụ mà chính phủ sử dụng để tiến hành quản lý kinh tế vĩ mô. Có vẻ như chính phủ vẫn thấy việc sử dụng các biện pháp kiểm soát số lượng dễ dàng hơn là sử dụng các tín hiệu giá để điều tiết nền kinh tế. Kiểm soát số lượng có ưu điểm là thu được kết quả nhanh chóng, nhưng nhược điểm của chúng cũng rất rõ ràng: bóp méo, phân biệt đối xử đối với một số ngành nhất định, tìm kiếm đặc lợi và biến động kinh tế lớn hơn. Thị trường thường không rõ ràng khi áp dụng kiểm soát số lượng; do đó, hiệu quả kinh tế bị mất đi. Các chính phủ thường cố tình sử dụng các biện pháp kiểm soát số lượng để nhắm mục tiêu vào các ngành cụ thể và thậm chí cả các công ty riêng lẻ để hoàn thành các mục tiêu chính sách cụ thể. Điều này dẫn đến kết quả nhanh chóng, nhưng làm tổn hại đến uy tín của chính phủ vì các ngành công nghiệp mục tiêu và các công ty cá nhân cảm thấy rất sợ bị nhắm mục tiêu. Để tránh bị kiểm soát về số lượng, các chủ thể kinh tế sẽ tích cực tham gia vào các hoạt động trục lợi, dễ dẫn đến tham nhũng và lãng phí nguồn lực. Các biện pháp kiểm soát số lượng đặc biệt phản tác dụng khi các chính phủ muốn sử dụng chúng như một công cụ chống chu kỳ vì trong hầu hết các trường hợp, chúng dẫn đến những biến động lớn hơn. Ví dụ, hạn ngạch tín dụng, nếu được thực thi một cách hiệu quả, có thể có tác dụng cắt giảm nguồn cung tiền ngay lập tức, nhưng nền kinh tế cũng sẽ bị tổn thương do tín dụng cạn kiệt đột ngột. Hạn chế quan trọng nhất của các biện pháp kiểm soát số lượng là chúng đã trở nên kém hiệu quả hơn nhiều so với trước đây vì sự phát triển của thị trường đã cho phép các chủ thể kinh tế lách luật kiểm soát số lượng. Có nhiều cơ hội cho sự thay thế trong nền kinh tế. Việc sử dụng các tham số kinh tế vĩ mô như lãi suất có thể ngăn chặn một cách hiệu quả loại hành vi lảng tránh này bởi vì các tham số này có thể áp dụng cho mọi ngành và mọi tác nhân kinh tế.

Một vấn đề khác liên quan đến cách thức phân bổ các nguồn lực do chính phủ kiểm soát. Do tăng trưởng kinh tế nhanh chóng và những nỗ lực được cải thiện trong việc thu thuế , số tiền thu của chính phủ đã tăng lên rất nhiều trong 10 năm qua. Chỉ riêng doanh thu từ thuế đã đạt 5 nghìn tỷ Nhân dân tệ trong năm 2007 (không bao gồm thuế quan). Chính quyền địa phương cũng có được thu nhập bằng cách bán đất và số tiền này có thể chiếm tới 30% doanh thu của chính quyền địa phương. Rõ ràng, lượng doanh thu khổng lồ này của chính phủ ngụ ý rằng các chính phủ ở các cấp khác nhau có nhiều quyền lực. Tuy nhiên, sức mạnh này đã không được hạn chế đúng mức. Thông thường, Đại hội đại biểu nhân dân bị bỏ qua và chi tiêu công chỉ được quyết định bởi các quan chức chính phủ. Kết quả không phải lúc nào cũng có lợi cho lợi ích chung của công chúng. Một chỉ số là sự phổ biến của “các dự án bộ mặt”—các dự án có vẻ tốt nhưng không phục vụ lợi ích công cộng—ở hầu hết mọi thành phố. Chi tiêu của chính phủ không được kiểm soát cũng làm phát sinh nạn trục lợi và tham nhũng. Hầu như tất cả các vụ tham nhũng bị phanh phui đều liên quan đến các dự án lớn do chính phủ tài trợ hoặc chuyển nhượng đất đai. Cần có sự tham gia của công chúng nhiều hơn và tốt hơn để chỉ đạo chính phủ

Ngoài ra còn có nguy cơ bị nhà nước nắm bắt ở cấp địa phương. Chính quyền các cấp vẫn rất mạnh cả về năng lực quản lý và sở hữu các nguồn tài chính. Điều này khuyến khích giới tinh hoa kinh doanh đang lên mua chuộc các quan chức chính phủ hoặc để tìm kiếm sự bảo vệ hoặc để có được nhiều ưu ái hơn. Vì tăng trưởng kinh tế gần như là tiêu chí duy nhất để đánh giá phẩm chất của một quan chức chính phủ, nên việc thành lập liên minh với giới tinh hoa kinh doanh trở thành một con đường tắt an toàn để các quan chức chính phủ thăng tiến cả trong sự nghiệp chính trị và lợi ích tài chính của họ. Tuy nhiên, tăng trưởng kinh tế được tạo ra bằng cách nắm bắt lợi ích có thể không mang lại lợi ích cho công chúng và do đó có thể không tồn tại lâu. Cổ tức của một xã hội bình đẳng, trong đó một chính phủ vô tư là một phần quan trọng, sẽ nhanh chóng bị xói mòn nếu xu hướng này được phép tiếp tục. Kiểm soát trung tâm là không đủ để hạn chế xu hướng này với hệ thống tài chính phi tập trung cao của Trung Quốc . Một lần nữa, sự tham gia của cộng đồng địa phương nhiều hơn và tốt hơn là cần thiết.

Tóm lại, thị trường và các thể chế hỗ trợ thị trường, đặc biệt là quyền sở hữu tư nhân, đã hình thành ở Trung Quốc, nhưng quản lý nhà nước lành mạnh đã không xuất hiện để bảo vệ chức năng của chúng vì lợi ích lâu dài tốt hơn của xã hội. Mối nguy hiểm lớn nhất là tình trạng hiện tại sẽ trở thành trạng thái cân bằng ổn định. Nghĩa là, Trung Quốc có thể bị mắc kẹt trong một kiểu chủ nghĩa tư bản tồi tệ được đặc trưng bởi các thị trường dở dang cùng tồn tại trong một môi trường có sự can thiệp nặng nề của chính phủ và các liên minh chính phủ-doanh nghiệp trục lợi. Cải cách kinh tế của Trung Quốc đã dẫn đến việc từ bỏ phần lớn quyền lực nhà nước cho khu vực tư nhân, nhưng chính quyền các cấp vẫn mạnh mẽ. Điều này thường được chứng minh bằng nhu cầu tăng trưởng kinh tế nhanh chóng. Tuy nhiên, nó mở ra cơ hội nắm bắt hoạt động kinh doanh trong một nền kinh tế hiện được điều hành bởi các đại lý tư nhân chứ không phải các tổ chức công. Các lực lượng thị trường một mình không thể ngăn chặn điều này xảy ra; sự tham gia của công chúng vào việc ra quyết định là cần thiết.

Sự chuyển đổi mà Trung Quốc cần có thể được mô tả tốt nhất là chuyển đổi từ tính hợp pháp dựa trên thành tích sang tính hợp pháp dựa trên thủ tục. Ở một thái cực, các chính phủ

Sự chuyển đổi mà Trung Quốc cần có thể được mô tả tốt nhất là chuyển đổi từ tính hợp pháp dựa trên hiệu suất sang tính hợp pháp dựa trên thủ tục. Ở một thái cực, các chính phủ trong các nền dân chủ đầy đủ có được tính hợp pháp của họ từ các thủ tục định sẵn tập trung vào các cuộc bầu cử được công dân đồng ý. Nghĩa là, họ là những nhà cai trị hợp pháp miễn là họ giành chiến thắng trong các cuộc bầu cử. Tương tự như vậy, công dân phải tôn trọng hành động của họ miễn là những hành động này nằm trong phạm vi quyền lực tùy ý được xây dựng theo hiến pháp. Trong trường hợp này, chúng tôi nói rằng các chính phủ có tính hợp pháp dựa trên thủ tục. Ở một thái cực khác, các chính phủ ở các quốc gia độc tài không có được quyền lực của mình thông qua các cuộc bầu cử công bằng hoặc các thủ tục định sẵn khác được công dân đồng ý. Vì vậy, tính hợp pháp của chúng thường nằm ở

Trong trường hợp của Trung Quốc, chính phủ ĐCSTQ đã tìm kiếm tính hợp pháp của mình từ thành tích kinh tế trong 30 năm qua. Cũng đã xảy ra trường hợp người dân Trung Quốc nhìn chung đã chấp thuận hoạt động của chính phủ và theo một nghĩa nào đó, đã công nhận tính hợp pháp của chính phủ. Trong trường hợp này, chúng tôi nói rằng chính phủ Trung Quốc có tính hợp pháp dựa trên hiệu suất. Trên thực tế, các chính phủ độc tài khác ít nhiều đã tìm kiếm loại chính quyền hợp pháp tương tự mặc dù loại hiệu suất khác nhau giữa các quốc gia. Tương tự như những gì đã xảy ra ở Trung Quốc, chính phủ Singapore cũng đặt tính hợp pháp của mình vào việc cung cấp tăng trưởng kinh tế liên tục. Chính phủ ở Hàn Quốc và Đài Loan đã áp dụng các chiến lược tương tự trong giai đoạn đầu phát triển kinh tế của họ. Ở một mức độ lớn, các chế độ độc tài cánh hữu ở Mỹ Latinh đã thử đi theo con đường tương tự; tuy nhiên, không giống như trường hợp của các nền kinh tế Đông Á nơi tăng trưởng kinh tế mang lại lợi ích cho công chúng nói chung, thành quả của tăng trưởng kinh tế được phân bổ một cách không cân xứng cho giới tinh hoa. Tuy nhiên, cũng có những chế độ độc đoán, đặc biệt là chế độ Peron và ở một mức độ nào đó, Trung Quốc trong các thời kỳ của kỷ nguyên kế hoạch, đã tìm kiếm tính hợp pháp thông qua các chính sách dân túy, tức là các chính sách tập trung vào sự xoa dịu ngắn hạn của quần chúng.

Bằng cách giới hạn các cuộc thảo luận của chúng ta trong không gian hai chiều của thủ tục và hiệu suất, chúng ta có lợi thế là thống nhất nghiên cứu về dân chủ và chủ nghĩa chuyên chế độc đoán trong một khuôn khổ. Cách tiếp cận này, mà sau này chúng ta sẽ gọi là cách tiếp cận thủ tục-hiệu suất, xem các quốc gia như các dấu chấm trong không gian được xác định bởi các thủ tục và hiệu suất, như thể hiện trong Hình 12.1. Cơ cấu quản lý lý tưởng là cơ cấu ở góc đông bắc mang lại hiệu suất bằng cách tuân theo các thủ tục thấp, và cơ cấu quản lý tồi tệ nhất là cơ cấu ở góc tây nam không tuân theo quy trình cũng như không mang lại kết quả. Chìa khóa ở đây là từ bỏ sự phân đôi giữa dân chủ và độc đoán. Ngay cả một nhà nước độc tài cũng có các yếu tố tham gia dân chủ, và ngay cả một nền dân chủ đầy đủ cũng có các yếu tố của các quy tắc độc đoán. Ở mức tối thiểu, người cai trị một nhà nước độc tài cần phải lo lắng về tính hợp pháp của mình. Trong chừng mực mà điều này khiến anh ta đưa ra kết quả cho công chúng, nhà nước độc tài này chia sẻ một số đặc điểm của một nền dân chủ theo nghĩa là nó thừa nhận một số hình thức trách nhiệm giải trình là trọng tâm của một nền dân chủ. Trên thực tế, người cai trị khó có thể áp đặt hoàn toàn ý muốn của mình lên quần chúng; phải có chỗ cho những tiếng nói bất đồng chính kiến. Mặt khác, một nền dân chủ không loại trừ quyền lực tùy ý của các quan chức được bầu. Thật vậy, sự đại diện theo tỷ lệ chặt chẽ chắc chắn sẽ thất bại trong một xã hội với những cử tri theo chủ nghĩa nguyên tử, như đã được chứng minh một cách mạnh mẽ bởi định lý bất khả thi nổi tiếng của Arrow. Thảo luận, thuyết phục và liên minh là cần thiết để một nền dân chủ đi đến các quyết định. Trong quá trình này, các quan chức được bầu thường dựa vào phán đoán của chính họ thay vì yêu cầu của công chúng để

Trung Quốc tương lai?

sự biến dạng

Hiệu suất

HÌNH 12.1 Phương pháp thực hiện quy trình

Mặt khác, một nền dân chủ có thể không mang lại hiệu suất, trong khi một số nhà nước chuyên chế độc đoán thì có. Điều này nghe có vẻ bất khả thi vì về lý thuyết, dân chủ ngụ ý rằng các quan chức được bầu không nhất thiết phải chịu trách nhiệm trước công dân. Tuy nhiên, trên thực tế, trách nhiệm giải trình có thể không được thực hiện do một số yếu tố. Chúng tôi đã đề cập đến một số trong số này trong Chương 3. Ở đây, chúng tôi tóm tắt lại và mở rộng chúng, một số chi tiết hơn. Yếu tố đầu tiên là sự tồn tại của các nhóm lợi ích mà Olson tin là nguyên nhân quan trọng nhất dẫn đến sự trì trệ của Vương quốc Anh sau Chiến tranh thế giới thứ hai. Yếu tố thứ hai có liên quan đến các rào cản kinh tế và xã hội khiến công dân không được thông tin đầy đủ về quá trình và kết quả của nền dân chủ. Ở một số xã hội, sự kỳ thị xã hội hoặc chủng tộc đã gạt một số nhóm dân cư ra ngoài lề và ngăn cản họ có được thông tin đầy đủ hoặc thậm chí loại trừ họ khỏi tiến trình dân chủ. Trong trường hợp này, các nhóm đặc quyền có thể thao túng nền dân chủ để thúc đẩy lợi ích của chính họ. Yếu tố thứ ba là nguy cơ một nền dân chủ bị áp lực dân túy cực đoan nắm bắt. Điều này có nhiều khả năng xảy ra ở các quốc gia có nền chính trị hỗn loạn, tham nhũng, bất bình đẳng hoặc hoạt động kinh tế trì trệ. Ở những quốc gia này, cử tri dễ mất kiên nhẫn với chính phủ hơn. Trước hết, các chính phủ thường xuyên thay đổi khi chính trị hỗn loạn và chính phủ mới có thể không tôn trọng các quyết định của chính phủ cũ. Ngoài ra, tham nhũng làm tổn hại niềm tin của cử tri vào chính phủ. Thay vì để các quan chức tham nhũng cướp bóc đất nước, tốt hơn là yêu cầu chính phủ phân phối nhiều hơn. Cuối cùng, một nền kinh tế trì trệ làm giảm giá trị của tương lai và các cử tri sẽ lựa chọn đúng đắn cho việc phân phối hiện tại hơn là đầu tư cho tương lai.

Cách tiếp cận thủ tục-hiệu suất cho phép Hoa Kỳ xác định các điều kiện và tìm cách cải thiện hiệu suất của cả nền dân chủ và nhà nước độc tài. Đây là

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC NGHIÊN CỨU cho các nước đang phát triển để tiến tới các nền dân chủ hiệu quả. Các quốc gia đang phát triển vẫn mong muốn trở thành giống như các nền dân chủ thành công trong thế giới phát triển; bài toán hóc búa là tìm cách tiến tới nền dân chủ hoàn toàn có thể giảm thiểu chi phí và tối đa hóa lợi ích mà một nền dân chủ có thể mang lại. Có thể có nhiều con đường, nhưng tất cả các nước đang phát triển đều phải đối mặt với cùng một thách thức—tìm kiếm sự cân bằng giữa chủ nghĩa dân túy cực đoan và chế độ độc tài. Nhìn ngược lại lịch sử dân chủ hóa gần đây ở Châu Mỹ Latinh, Châu Phi và ở mức độ thấp hơn là Nam Á, đây không phải là một nhiệm vụ dễ dàng. Cách tiếp cận thủ tục-thực hiện của chúng tôi có thể giúp các nước đang phát triển tìm được sự cân bằng như vậy bằng cách làm giảm nền dân chủ khỏi chủ nghĩa độc đoán trong một khuôn khổ.

Trung Quốc đã đạt được cho đến nay và những thách thức mà Trung Quốc phải đối mặt hiện nay và trong Phương pháp tiếp cận thủ tục thực hiện là một công cụ thuận tiện để nghiên cứu những thành công mà Trung Quốc đã đạt được cho đến nay và những thách thức mà Trung Quốc phải đối mặt hiện nay và trong tương lai. Trung Quốc hiện nằm ở góc đông nam của Hình 12.1 với năng suất cao nhưng tuân thủ thủ tục thấp. Thành tích tăng trưởng kinh tế kỳ diệu của Trung Quốc đã được hưởng lợi từ việc ĐCSTQ tìm kiếm tính hợp pháp thông qua hiệu suất. Các thông tin đăng nhập chính của ĐCSTQ đã bị nghi ngờ vào giữa những năm 1970. Các phong trào chính trị quần chúng từ năm 1957 đến 1976 đã tàn phá nền kinh tế và tinh thần chính trị của đất nước. Có một cảm giác cấp bách về việc bị mất uy tín trong số các nhà lãnh đạo hàng đầu của ĐCSTQ. Tăng trưởng kinh tế trở thành lựa chọn rõ ràng để ĐCSTQ lấy lại lòng tin của người dân Trung Quốc. Tuy nhiên, đã có những cuộc đấu tranh trên con đường dẫn đến tăng trưởng kinh tế, với những người cấp tiến cố gắng tiếp tục và thậm chí nâng cấp hệ thống kinh tế kế hoạch và những người ôn hòa cố gắng thoát khỏi nó. Những người ôn hòa đã giành chiến thắng trong hầu hết các cuộc chiến, không phải bằng cách tham gia vào các cuộc tranh luận về ý thức hệ, mà bằng cách trình bày những thành công của các thí nghiệm kinh tế. Sự đồng thuận tăng trưởng kể từ đó đã trở thành trụ cột trung tâm trong hệ tư tưởng của ĐCSTQ. Như chúng ta đã thảo luận trong các chương của cuốn sách này, sự đồng thuận này đã giúp thúc đẩy hầu hết các cải cách và dẫn đến tăng trưởng kinh tế cao ở Trung Quốc.

Tuy nhiên, mặt yếu của sự đồng thuận này dần lộ ra sau khi cải cách kinh tế của Trung Quốc tiến gần đến giai đoạn hoàn thành. Một trong những kênh mà sự đồng thuận tăng trưởng kích thích tiến bộ là vai trò của nó trong việc bắt đầu cải cách kinh tế. Các thể chế tốt hơn thúc đẩy tăng trưởng. Tuy nhiên, năng lượng được giải phóng bởi cải cách giảm dần khi các mục tiêu gần hoàn thành. Trong những trường hợp này, sự đồng thuận đã dẫn đến việc tìm kiếm sự tăng trưởng trong các lĩnh vực khác. Hậu quả tiêu cực là sự đồng thuận này đã tạo ra sự cố chấp vào tăng trưởng mà bỏ qua các khía cạnh khác của đời sống con người, trong khi bản thân tăng trưởng là mục tiêu đáng theo đuổi, các khía cạnh khác cũng có thể tác động đến tăng trưởng kinh tế dài hạn. Vì vậy, bỏ qua những khía cạnh này sẽ ảnh hưởng xấu đến tăng trưởng. Sau đây

Thứ nhất là gia tăng chênh lệch thu nhập, nhất là giữa nông thôn và thành phố, giữa các tỉnh nội địa với các tỉnh ven biển. Thu nhập bình quân đầu người thành thị gấp khoảng 3,2 lần thu nhập bình quân đầu người nông thôn. Đây là mức cao nhất trên thế giới. Các thành phố có nhiều lợi thế hơn nông thôn trong việc kích thích tăng trưởng: hội tụ kinh tế , thị trường lớn bao gồm khả năng tiếp cận thị trường thế giới dễ dàng hơn, tập trung nguồn nhân lực, v.v. Điều này cũng đúng đối với các tỉnh ven biển so với các tỉnh trong đất liền. Kết quả là đầu tư chảy từ nông thôn ra thành phố và từ các tỉnh nội địa ra các tỉnh ven biển. Loại dòng chảy này phần lớn sẽ nâng cao hiệu quả trừ khi các chính phủ tham gia vào các lực lượng thị trường bằng cách thực hiện các chính sách thiên về đô thị và ven biển. Tuy nhiên, đây là những gì xảy ra trong thực tế. Mặc dù có một số biến động, phân bổ ngân sách của chính quyền trung ương đã ưu tiên cho các tỉnh ven biển trong hầu hết các thời kỳ (Yao 2008a). Đối với vấn đề đó, các chính sách của chính phủ đã giúp mở rộng sự chênh lệch thay vì thu hẹp chúng. Đáng chú ý là sự chênh lệch về thu nhập có thể chỉ là một triệu chứng của việc một số nhóm người nhất định không có khả năng tạo ra thu nhập. Các chính sách của chính phủ đối với người di cư là một ví dụ điển hình.

Chính quyền địa phương ở các tỉnh ven biển đã thực hiện các chính sách để ngăn cản người di cư nội địa đến định cư tại tỉnh của họ mặc dù họ cần người di cư để phát triển kinh tế, trong khi sự phân biệt đối xử trắng trợn tương đối hiếm trong những năm gần đây, việc tiếp tục duy trì hệ thống hộ khẩu vẫn tước đi các quyền của người di cư ổn định cuộc sống. Một trong những hậu quả là việc cung cấp giáo dục không đầy đủ cho trẻ em di cư . Bhide và Yao (2007) nhận thấy rằng các chính sách đối với trẻ em di cư khác nhau giữa các thành phố. Họ phụ thuộc vào mối liên hệ giữa giáo dục của trẻ em nhập cư và tăng trưởng kinh tế của thành phố tiếp nhận. Ví dụ, Rui'an, một thành phố cấp quận ở tỉnh Chiết Giang, bị chi phối bởi ngành công nghiệp sử dụng nhiều lao động và thiếu nguồn cung lao động do tốc độ tăng dân số địa phương giảm. Nó cung cấp giáo dục tương đối đầy đủ cho trẻ em di cư vì nó muốn thu hút lao động di cư hiện tại và đào tạo trẻ em di cư để đảm nhận vai trò của những người lao động trong tương lai. Ngược lại, Bắc Kinh có kế hoạch phát triển nền kinh tế tri thức và không chào đón người di cư từ nông thôn. Do đó, nó không khuyến khích các trường học địa phương tiếp nhận trẻ em nhập cư mặc dù nhiều trường không có đủ số lượng học sinh do dân số địa phương tăng chậm hơn. Nghĩa là, việc cung cấp giáo dục của thành phố cho trẻ em nhập cư phụ thuộc một cách có chọn lọc vào mối liên hệ giữa tuổi tác với tăng trưởng kinh tế của thành phố. Do đó, sự đồng thuận về tăng trưởng làm tổn hại đến khả năng tạo thu nhập trong tương lai của các gia đình di cư.

Bởi vì sự bất bình đẳng về thu nhập có liên quan đến việc mất khả năng, nên thói quen tăng trưởng bằng một đầu óc duy nhất sẽ trở thành mục tiêu trong thời gian dài. Tăng trưởng dài hạn của Trung Quốc phụ thuộc vào việc cung cấp liên tục lao động có trình độ. Ngoài ra, một xã hội bất bình đẳng có những hậu quả kinh tế-chính trị bất lợi đối với tăng trưởng kinh tế, như chúng ta đã

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Hậu quả tiêu cực thứ hai của việc gắn chặt với tăng trưởng là nó đã dẫn đến việc chính quyền xâm phạm nghiêm trọng các quyền của người dân và có xu hướng phá hủy cơ cấu xã hội cần thiết cho một xã hội sôi động và nhân văn. Điều này thể hiện rõ nhất trong trường hợp thu hồi đất và cải tạo đô thị. Nhân danh tăng trưởng kinh tế, các khối cộng đồng cũ đã được biến thành các khu kinh doanh hoặc khu dân cư mà không có bất kỳ đặc điểm riêng biệt nào. Không chỉ việc mất đi một loại cảnh quan lịch sử mới gây ra sự thất vọng; nó là sự xáo trộn của người dân và mất sinh kế của họ. Đối với các quan chức chính phủ, đây là cái giá đáng phải trả cho tăng trưởng kinh tế bởi vì đối với họ, một số ít người trả giá sẽ mang lại lợi ích lớn hơn cho đa số người dân Trung Quốc. Tuy nhiên, kiểu tính toán này đã bỏ sót một điểm là điều này có tác động lớn hơn nhiều đối với xã hội. Ví dụ, hầu hết các thành phố của Trung Quốc đang trở nên không thể phân biệt được khi các khu vực cũ của mỗi thành phố đang bị phá bỏ và thay thế bằng các tòa nhà văn phòng hoặc khu dân cư cao tầng. Cùng với sự biến đổi này, các thành phố đang mất đi bối cảnh xã hội và nền văn hóa đặc trưng. Chúng ta đang phạm sai lầm tương tự dẫn đến việc phá hủy thành phố cổ Bắc Kinh vào cuối những năm 1950.

Hậu quả tiêu cực thứ ba là suy thoái môi trường. Tăng trưởng kinh tế nhanh chóng của Trung Quốc đã đi kèm với chi phí môi trường đáng kể. Hơn 2/3 sông ngòi của cả nước bị ô nhiễm; hầu hết các thành phố lớn đều nằm trong số những thành phố ô nhiễm tồi tệ nhất trên thế giới; des erts đang tiến gần hơn đến Bắc Kinh; và đất đang bị xói mòn ở lưu vực sông Hoàng Hà và sông Dương Tử. Những xung đột phát sinh từ suy thoái môi trường ở Sơn Tây, một tỉnh chuyên khai thác than, không khác gì “một cuộc chiến môi trường”. Tuy nhiên, hầu hết các nhà kinh tế đều tin rằng suy thoái môi trường chỉ là tạm thời và Trung Quốc cần đợi điểm ngoặt của đường cong Kuznets để bắt đầu các chương trình bảo vệ môi trường nghiêm túc. Tuy nhiên, nhiều hình thức suy thoái môi trường, chẳng hạn như sa mạc hóa, ô nhiễm nước ngầm và xói mòn đất, không phải là tạm thời. Ngay cả những hình thức suy thoái tạm thời , chẳng hạn như ô nhiễm nước mặt và không khí, cũng phải trả giá rất đắt đối với sức khỏe và sinh kế của người dân. Đường cong Kuznets môi trường phản ánh các xu hướng lịch sử ở các nước phát triển. Đáng chú ý là các công nghệ giảm thiểu rất ít và tốn kém khi các quốc gia này gặp phải các vấn đề môi trường gia tăng, nhưng đã được cải thiện rất nhiều và ngày nay trở nên rẻ hơn nhiều. Sử dụng các công nghệ giảm thiểu mới và hiệu quả về chi phí có thể giúp các nước đang phát triển tránh lặp lại đường cong Kuznets. Thật vậy, có một trường hợp kinh doanh để bảo vệ môi trường tốt hơn ở cả các nước phát triển (Porter và van der Linde 1997) và các nước đang phát triển (Shen và Yao 2009).

Hệ quả thứ tư và tinh tế hơn của thói quen tăng trưởng chỉ tập trung vào một mục đích là liên minh đang nổi lên giữa chính quyền địa phương và giới tinh hoa kinh doanh. Vốn vẫn là yếu tố đầu vào khan hiếm nhất ở Trung Quốc. Vì vậy, cạnh tranh nguồn vốn là nhiệm vụ quan trọng hàng đầu nếu một địa phương muốn đạt tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh. Đây là lý do tại sao zhaoshang yinzi

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ cạnh tranh với nhau để mang lại những giao dịch tốt hơn cho các doanh nghiệp bên ngoài. Những giao dịch tốt hơn đó vượt xa những gì một môi trường kinh doanh thân thiện cần có; một số thành phố thậm chí còn cung cấp cho các doanh nghiệp bên ngoài các quyền hợp pháp bổ sung. Mặt khác, giới tinh hoa kinh doanh địa phương đang tham gia ngày càng nhiều vào các quá trình chính trị địa phương thông qua Đại hội đại biểu nhân dân và Hội nghị tư vấn nhân dân. Đây là tín hiệu đáng mừng cho thấy cả hai cơ quan chính trị đều có vai trò quan trọng trong việc ra quyết định ở địa phương; tuy nhiên, sự thống trị của giới tinh hoa kinh doanh cho thấy một xu hướng trong đó quá trình dân chủ hóa của Trung Quốc sẽ bị mắc kẹt trong một tình trạng tương tự như ở hầu hết các nước đang phát triển, nơi nền dân chủ trong hầu hết các trường hợp bao hàm sự cai trị của giới tinh hoa.

Bản thân chính quyền địa phương có xu hướng trở thành tập đoàn kinh doanh thay vì cơ quan công quyền. Jean Oi mô tả hiện tượng này là “ chủ nghĩa doanh nghiệp nhà nước địa phương” (Oi 1992). Tuy nhiên, vấn đề không phải là chính quyền địa phương hoạt động giống như các tập đoàn trong công việc quản lý hàng ngày của họ; xét cho cùng, nhiều thành phố ở các nước phát triển ký hợp đồng vận hành với các công ty tư nhân. Vấn đề là các quyết định của họ thường được đưa ra theo cách mà một tập đoàn đưa ra quyết định của mình; nghĩa là, để thúc đẩy một mục tiêu duy nhất - lợi nhuận, trong trường hợp của một công ty, và tăng trưởng kinh tế, trong trường hợp của một chính phủ . Việc loại trừ các cân nhắc khác giúp chính quyền địa phương dễ dàng áp dụng các chính sách hỗ trợ doanh nghiệp hơn và bỏ qua ý chí của công chúng.

Ngay cả chính sách tốt nhất của chính phủ cũng có thể chuyển từ tốt sang có hại khi nó được thực hiện quá mức. Sự đồng thuận tăng trưởng cũng không ngoại lệ. Để đối trọng với những hậu quả tiêu cực của nó, Trung Quốc cần thực hiện một sự thay đổi mang tính mô hình trong mô hình quản trị nhà nước của mình, chuyển từ chỉ tìm kiếm tính hợp pháp từ hiệu suất sang tìm kiếm tính hợp pháp từ thủ tục. Trong Hình 12.1, điều này tương đương với việc di chuyển từ vị trí hiện tại của Trung Quốc ở góc Đông Nam sang góc Đông Bắc tốt hơn. Trên thực tế, điều này đòi hỏi sự tham gia của quần chúng được thể chế hóa nhiều hơn. Bản chất của nền dân chủ là đạt được những thỏa hiệp tuân theo các quy tắc và thủ tục định sẵn—mọi người đều muốn đảm bảo phúc lợi của mình; yêu cầu tối thiểu đối với các quyết định công cộng là chúng tuân theo các quy tắc định sẵn; nếu không họ sẽ bị thách thức bởi những người không đi theo con đường của họ. Do đó, sự tham gia phổ biến hơn làm thay đổi nguồn gốc của tính hợp pháp mà chính phủ Trung Quốc tìm kiếm – chúng không còn đến từ việc mang lại hiệu suất mà từ các thủ tục định sẵn. Tính hợp pháp dựa trên thủ tục này có khả năng giảm thiểu các tác động bất lợi của sự đồng thuận tăng trưởng, vì một số lý do.

Đầu tiên, nó cho phép chính phủ lắng nghe những người mà phúc lợi của họ bị ảnh hưởng tiêu cực hoặc không được nâng cao đầy đủ do tăng trưởng kinh tế chỉ tập trung vào mục đích duy nhất. Số lượng những người đó có thể lớn và nền dân chủ buộc chính phủ phải xem xét các mối quan tâm của họ. Ngay cả khi số lượng của họ ít, nền dân chủ cho phép tự do ngôn luận. Điều này đặc biệt quan trọng khi tăng trưởng kinh tế được lập luận trên cơ sở của một số loại

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

lợi nhuận lớn hơn thiệt hại, nghĩa là, nếu xã hội có đủ thặng dư để cung cấp khoản bồi thường tiềm năng cho những người thua cuộc. Mấu chốt ở đây là tăng trưởng kinh tế vẫn có thể thuận lợi nếu những người thiệt hại không thực sự được bù đắp. Điều này dẫn đến hai cấp độ của vấn đề. Ở cấp độ đầu tiên, phép tính liên quan phải dựa vào thước đo một chiều để so sánh có ý nghĩa. Tuy nhiên, tăng trưởng kinh tế ảnh hưởng đến nhiều khía cạnh của cuộc sống. Để thực hiện các phép tính chi phí-lợi ích, người ta phải tìm ra một thước đo chung để làm cho các khía cạnh này có thể so sánh được. Nghĩa là, một số hình thức thay thế phải được giả định trong các chiều khác nhau của cuộc sống. Tuy nhiên, chúng không thể thay thế cho nhiều người. Ví dụ, một người có thể nắm giữ một quyền nhất định bất kể người đó đưa ra đề nghị tiền mặt cao đến mức nào để đổi lấy quyền của anh ta. Đây là vấn đề mà Amartya Sen chỉ ra trong cách tiếp cận phúc lợi khi đánh giá phát triển kinh tế. Theo ông, cách tiếp cận phúc lợi có cơ sở thông tin rất hạn hẹp vì nó chỉ xem xét một khía cạnh của cuộc sống con người (Sen 1999). Ngay cả khi người ta thừa nhận khả năng thay thế là đã cho, phân tích lợi ích chi phí có một vấn đề ở một cấp độ khác ở chỗ nó chỉ có giá trị nếu phạm vi và tầm nhìn của nó đủ rộng, khi phạm vi của nó không đủ rộng, một số người sẽ bị bỏ qua; và khi tầm nhìn của nó không đủ dài, một số hậu quả tiêu cực có thể bị bỏ qua. Ví dụ, khi tầm nhìn của nó ngắn, thì việc chính phủ chịu đựng sự xuống cấp của môi trường khi thúc đẩy tăng trưởng kinh tế là điều hợp lý. Tuy nhiên, những tác động tích lũy của suy thoái môi trường có thể rất lớn và có thể đã quá muộn khi chính phủ cuối cùng nhận ra rằng họ cần phải thực hiện một số hành động. Sự tham gia của người dân cho thấy những chi phí tiềm ẩn của tăng trưởng kinh tế. Nó mở rộng cơ sở thông tin để chính phủ lựa chọn giữa các cách tiếp cận khác nhau đối với tăng trưởng kinh tế.

Thứ hai, sự tham gia phổ biến hơn cung cấp một cơ chế để phá vỡ liên minh chính phủ-doanh nghiệp. Đây dường như là một tuyên bố rất lạc quan vì kinh nghiệm của các nước đang phát triển khác cho thấy cơ chế này có thể không hoạt động hiệu quả. Tuy nhiên, Trung Quốc có thể được chuẩn bị tốt hơn về mặt này so với các nước đang phát triển khác. Một mặt, giới tinh hoa kinh doanh ở Trung Quốc đã không thành lập một nhóm xã hội chặt chẽ. Không có sự kỳ thị xã hội nào gán cho những lợi thế bẩm sinh hoặc sự vượt trội của một số nhóm người so với các nhóm người khác. Cũng không có nhóm chính trị nào đặc biệt mạnh nhưng lại độc quyền. Thật vậy, Đảng Cộng sản Trung Quốc (ĐCSTQ) là một nhóm chính trị hùng mạnh, và có những dấu hiệu cho thấy nó đang ngày càng hoạt động trên cơ sở lợi ích chung thay vì niềm tin ý thức hệ chung. Tuy nhiên, ĐCSTQ là một tổ chức mở kết nạp mọi người từ mọi tầng lớp xã hội. Ngoài ra, nó không tránh khỏi những thách thức, như chúng tôi đã chỉ ra trong các chương trước. Thách thức đối với Trung Quốc là liệu sự chênh lệch kinh tế ngày càng lớn có cản trở sự tham gia thực sự của người dân hay không. Bất bình đẳng thu nhập đang gia tăng ở Trung Quốc. Điều này đặc biệt đúng đối với sự phân chia giữa thành thị và nông thôn. Có những dấu hiệu cho thấy cư dân nông thôn ít được đại diện trong chính trường hiện nay là kết quả của những đàn áp thể chế mà cư dân nông thôn phải chịu đựng. Với sự tham gia phổ biến hơn, cả hai sẽ thay đổi bởi vì cư dân nông thôn, những người bao gồm nhóm lớn nhất ở Trung Quốc, sẽ bỏ phiếu chống lại những sắp xếp thể chế mang tính đàn áp này.

Thứ ba, tính hợp pháp dựa trên thủ tục làm giảm bớt trách nhiệm của các quan chức chính phủ đối với tăng trưởng kinh tế và do đó làm giảm động cơ khuyến khích họ tham gia vào tăng trưởng một mình. Điều này là do họ không còn cần phải có được tính hợp pháp của mình chỉ từ hình thức, mà còn có thể làm như vậy thông qua các thủ tục bầu họ vào chức vụ. Điều này không ngụ ý rằng nền dân chủ làm giảm động lực của các quan chức chính phủ trong việc mang lại kết quả cho các cử tri của họ; đúng hơn, điều đó có nghĩa là các quan chức chính phủ không cần phải tập trung vào một chỉ số hoạt động duy nhất, rất có thể là tăng trưởng kinh tế. Nhu cầu tìm kiếm các cuộc bầu cử lại khiến các quan chức chính phủ hướng tới lợi ích toàn diện của khu vực bầu cử của họ. Vì hiệu quả công việc vẫn được coi là yếu tố then chốt để ĐCSTQ giành được tính hợp pháp, nên việc thăng chức cho các quan chức chính phủ chủ yếu dựa trên một vài chỉ số hiệu quả hoạt động, trong đó tăng trưởng kinh tế là chỉ số quan trọng nhất. Điều này mang lại cho các quan chức chính phủ những động lực to lớn để triển khai bất cứ phương tiện nào họ có trong tay nhằm thúc đẩy tăng trưởng kinh tế nhanh hơn. “Ép dân làm giàu” không phải chuyện đùa mà là thực tế ở nhiều địa phương . Thông thường, các biện pháp hành chính mạnh mẽ được triển khai để buộc nông dân phải trồng một số loại cây trồng nhất định hoặc buộc cư dân đô thị tham gia vào một số hoạt động kinh tế nhất định trong một số khu vực nhất định. Trong hầu hết các trường hợp, những biện pháp mạnh mẽ này đều dẫn đến thất bại thảm hại. Một trong những nguyên nhân dẫn đến những thất bại này là do việc loại bỏ tính đa dạng trong các hoạt động kinh tế. Mọi người khác nhau về nguồn vốn con người, nguồn tài sản vật chất và khả năng đối mặt với rủi ro; do đó, đa dạng hóa là cần thiết để họ tận dụng tối đa lợi thế so sánh được xác định bởi các yếu tố này. Buộc người ta “trở nên giống nhau” hay ép người ta “trở nên giàu có” chỉ có thể khiến họ trở nên nghèo đi.

Hệ thống hiện tại của Trung Quốc có rất nhiều yếu tố hỗ trợ tính hợp pháp dựa trên thủ tục. Ngoài cấu trúc xã hội bình đẳng, hệ thống chính trị Trung Quốc có một mức độ linh hoạt nhất định cho phép người dân tham gia với các phẩm chất và nền tảng thể chế khác nhau. Hiến pháp Trung Quốc đặt ra một khuôn khổ cho phép một số lượng đáng kể sự tham gia của người dân. Ngôi làng được định nghĩa là một thực thể tự quản. Tức là nông dân có trách nhiệm bầu ra người đứng đầu và quyết định các công việc của làng. Trên cấp làng xã, các đại biểu bắt buộc phải được bầu trực tiếp vào hội đồng nhân dân thị trấn và quận—cơ quan lập pháp địa phương. Đại hội đại biểu nhân dân cấp huyện tại TP cũng vậy. Ở trên cấp huyện và quận, các đại biểu được bầu gián tiếp vào đại hội đại biểu nhân dân thành phố, tỉnh và quốc gia bởi đại hội đại biểu nhân dân quận và huyện. Ở tất cả các cấp, Đại hội đại biểu nhân dân có các quyền tương đương với quyền của nghị viện ở bất kỳ quốc gia nào khác. Vấn đề là những quyền đó có thể không được thực hiện đầy đủ trong thực tế. Tuy nhiên,

Tiến bộ quan trọng nhất là sự tồn tại của các cuộc bầu cử làng xã. Trung Quốc bắt đầu thử nghiệm bầu cử cấp làng từ những năm 1980. Năm 1988, Đại hội Đại biểu Nhân dân Toàn quốc (NPC) đã thông qua phiên bản thử nghiệm của Luật Tổ chức Ủy ban Làng yêu cầu ủy ban làng, cơ quan tự quản ở làng Trung Quốc, phải được bầu chọn. Đạo luật này đã kích hoạt các cuộc bầu cử rộng rãi trên khắp Trung Quốc. Năm 1998, NPC đã thông qua phiên bản chính thức của luật. Đặc điểm quan trọng nhất của phiên bản chính thức này là nó yêu cầu các ứng cử viên của ủy ban làng phải được dân làng đề cử. Ngày nay, hầu hết các làng đều tiến hành bầu cử dân chủ. Kết quả của cuộc bầu cử khá đáng khích lệ; các nghiên cứu đã phát hiện ra rằng nó đã nâng cao trách nhiệm giải trình của ủy ban thôn bản. Đặc biệt, nó đã làm tăng tỷ trọng chi tiêu công và giảm tỷ trọng chi tiêu hành chính trong ngân sách làng xã, cải thiện phân phối thu nhập và dẫn đến đầu tư công nhiều hơn (Zhang và cộng sự 2004; Wang và Yao 2007; và Shen và Yao 2008 ). Tác động tích cực của các cuộc bầu cử đối với phân phối thu nhập được đặc biệt quan tâm ở đây. Phân phối thu nhập chỉ có thể được cải thiện nếu người nghèo duy trì tốc độ tăng trưởng thu nhập cao hơn người giàu. Do đó, các cuộc bầu cử làng xã chắc hẳn đã khiến ủy ban làng áp dụng các chính sách vì người nghèo, nghĩa là các chính sách giúp người nghèo nhiều hơn người giàu. Một chính sách rõ ràng là áp dụng một kế hoạch tái phân phối tiến bộ hơn. Tuy nhiên, cả Wang và Yao (2007) và Shen và Yao (2008) đều không thấy rằng các cuộc bầu cử dẫn đến một chính sách như vậy. Thay vào đó, Shen và Yao (2008) thấy rằng bầu cử cải thiện phân phối thu nhập bằng đầu tư công nhiều hơn. Vì người nghèo phụ thuộc nhiều vào hàng hóa công do địa phương cung cấp hơn người giàu, nên ủy ban thôn bản đầu tư công nhiều hơn giúp người nghèo nhiều hơn người giàu. Phân phối thu nhập không nhất thiết phải là mối quan tâm của các quan chức chính phủ nếu chỉ nhấn mạnh hiệu quả hoạt động vì tính hợp pháp của ĐCSTQ; điều này là do mối liên hệ giữa phân phối thu nhập bình đẳng và hiệu quả kinh tế không dễ phát hiện. Các cuộc bầu cử thôn chuyển nguồn tính hợp pháp từ kết quả cuối cùng sang các thủ tục bầu ủy ban thôn. Để giành được sự ủng hộ của đa số trong làng, ủy ban làng phải đáp ứng nhu cầu của những bộ phận dân cư nghèo hơn trong làng mà gần như chắc chắn sẽ đông hơn những bộ phận giàu hơn.

Ở trên cấp làng, các đại biểu tham dự đại hội nhân dân thị trấn, quận và quận được bầu trực tiếp, theo yêu cầu của Hiến pháp. Mặc dù quốc gia đề cử không thoát khỏi sự can thiệp của chính phủ, nhưng có những dấu hiệu cho thấy cuộc bầu cử đã trở nên cạnh tranh hơn ở một số địa phương. Đồng thời, các đại hội nhân dân quận và quận đang trở nên hiệu quả hơn trong việc giám sát hoạt động của chính quyền, đặc biệt là phân bổ ngân sách. Ở cấp quốc gia, cả NPC và Hội nghị Tham vấn Nhân dân Toàn quốc (NPCC) đều kết nạp thêm nhiều thành viên có kiến thức chuyên môn vào hàng ngũ của họ. Mặc dù cơ cấu chính trị ít nhiều còn nguyên vẹn nhưng việc bổ sung thêm các thành viên mới này sẽ nâng cao năng lực của hai cơ quan lập pháp

Cũng có nhiều chỗ cho tự do ngôn luận trong hệ thống độc đảng của Trung Quốc. Mặc dù vẫn còn tồn tại những lĩnh vực—đặc biệt là chính sách đối ngoại, tôn giáo và chính quyền độc đảng—nơi diễn ngôn công khai bị hạn chế, báo chí khá thẳng thắn trong các lĩnh vực khác bao gồm chính sách của chính phủ trong các lĩnh vực xã hội và kinh tế, tham nhũng và dân chủ hóa. Ngoài các phương tiện truyền thông truyền thống, Internet đã mang lại sự tự do chưa từng có cho việc thể hiện cá nhân bao gồm cả việc bày tỏ quan điểm bất đồng chính kiến về hệ thống chính trị của Trung Quốc. Những quan điểm này đã đạt được tầm quan trọng trong quá trình chính trị của Trung Quốc . Các nhà lãnh đạo chính quyền ở các cấp khác nhau tính đến chúng khi ra quyết định . Trí thức đã tích cực tham gia vào các cuộc tranh luận công khai, và quan điểm của họ thường được các quan chức chính phủ lắng nghe và xem xét. Mặc dù vẫn tồn tại một mức độ kiểm duyệt nhất định, trí thức thường được dung thứ ngay cả khi quan điểm của họ nghe có vẻ rất cấp tiến.

Một bước phát triển mới phù hợp với tính hợp pháp dựa trên thủ tục là xã hội dân sự đã trở nên mạnh mẽ hơn nhiều ở Trung Quốc ngày nay. Các tổ chức phi chính phủ đã được chính phủ chấp nhận ít nhất như là một phần bổ sung cho các hành động của chính phủ. Quan trọng hơn, nhưng tinh tế, sự phát triển đang diễn ra ở cấp cơ sở. Các cộng đồng cũ đã tìm thấy một hợp đồng thuê mới cho cuộc sống với sự gia tăng ổn định và thu nhập, và các cộng đồng mới đang nổi lên trên cơ sở các lợi ích chung bên cạnh sự gần gũi về địa lý. Điều này bao gồm các câu lạc bộ tư nhân có chung sở thích (lái xe, du lịch, v.v.), giới trí thức, cũng như các cộng đồng dân cư. Internet đóng một vai trò quan trọng trong các tổ chức cơ sở này. Mặc dù chính trị thường bị loại trừ một cách có chủ ý khỏi các chương trình nghị sự của họ, những cộng đồng mới nổi này sẽ nhanh chóng hình thành sự phản kháng có tổ chức một khi lợi ích của họ bị chính phủ xâm phạm.

Cuối cùng, chính phủ Trung Quốc đang chịu áp lực quốc tế rất lớn để cải thiện quản trị tại nhà. Trung Quốc là một cường quốc kinh tế mới nổi và muốn trở thành một cường quốc chính trị quan trọng được cộng đồng thế giới tôn trọng. Khát vọng này đã khiến chính phủ Trung Quốc lo ngại về ý kiến của thế giới liên quan đến hoạt động của nó. Đây là một dấu hiệu của sự linh hoạt theo đúng nghĩa của nó; hơn nữa, nó thúc đẩy những thay đổi tốt hơn. Sự chỉ trích quốc tế có lợi cho quá trình dân chủ hóa của Trung Quốc miễn là nó được trình bày một cách xây dựng.

Tóm lại, tìm kiếm tính hợp pháp dựa trên kết quả hoạt động đã giúp Trung Quốc đạt được tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng trong 30 năm qua; tuy nhiên, những hậu quả tiêu cực của nó đã trở nên mạnh mẽ hơn nhiều trong những năm gần đây khi tăng trưởng do cải cách thể chế dẫn dắt đã mất đà. Để giảm thiểu những hậu quả tiêu cực này, ĐCSTQ cần chú ý nhiều hơn đến tính hợp pháp dựa trên thủ tục. Xét về sự chuẩn bị mà Trung Quốc đã tập hợp cho đến nay, sự thay đổi này không triệt để như vẻ ngoài của nó. ĐCSTQ đang bắt đầu đẩy mạnh “giải phóng tư tưởng lần thứ ba”—lần đầu tiên là tranh luận về sự thật vào năm 1978 và lần thứ hai là thúc đẩy cải cách sau chuyến thăm năm 1992 của Đặng Tiểu Bình

môi trường tài khoản và sự hòa hợp xã hội. Tuy nhiên, trong một đất nước ngày càng đa dạng hóa, không thể có được sự hòa hợp xã hội nếu các thủ tục cơ bản bảo vệ quyền của người dân không được tôn trọng. Giải phóng tư tưởng lần thứ ba báo hiệu một làn sóng thay đổi ý thức hệ mới từ phía ĐCSTQ. Giống như những lần dịch chuyển trước, sự dịch chuyển này có khả năng mở ra một kỷ nguyên mới cho Trung Quốc. Tuy nhiên, tương tự như những chuyển đổi trước đây nhấn mạnh tăng trưởng kinh tế và xây dựng thị trường, sự chuyển đổi này có khả năng dẫn đến những thay đổi trong cơ cấu chính phủ và hệ thống chính trị.

Trạch Đông của Trung Quốc. Tuy nhiên, Trung Quốc đã trải qua một sự thay đổi lớn kể từ khi

Trung Quốc từng là một kiểu mẫu mà các nước khác khao khát noi theo. Đó là Trung Quốc của Mao Trạch Đông. Tuy nhiên, Trung Quốc đã trải qua một sự biến đổi lớn kể từ khi Mao Trạch Đông qua đời. Nó đã trở thành một Trung Quốc hoàn toàn khác biệt. Nhiều người thất vọng và thậm chí vỡ mộng; những người khác đã chôn vùi Trung Quốc Đỏ vào sâu trong ký ức của họ, giống như họ đã chôn vùi những giấc mơ tuổi trẻ của họ. Tuy nhiên, đối với những người bên trong Trung Quốc, sự chuyển đổi của Trung Quốc không chỉ cần thiết mà còn có lợi. Trung Quốc còn lâu mới hoàn hảo; mức thu nhập của người dân còn thấp. Tuy nhiên, so với 30 năm trước, ngày nay người Trung Quốc có lý do để đặt niềm tin vào chính phủ của họ.

Nhìn chung, mỗi quốc gia đều độc đáo vì di sản văn hóa và lịch sử khác nhau. Trung Quốc cũng không ngoại lệ. Nó có một lịch sử huy hoàng về những thành tựu văn hóa và công nghệ, đã truyền cảm hứng cho các nhà lãnh đạo hiện đại của nó cống hiến hết mình cho sự nghiệp phục hưng Trung Quốc trong thời hiện đại. Học thuyết Nho giáo của nó đặt mạnh

1

đã hỗ trợ một phần cho sự tăng trưởng kinh tế của Trung Quốc vì nó dẫn đến một xã hội kỷ luật hơn và mọi người sẵn sàng phục tùng lợi ích cá nhân của họ vì lợi ích chung. [35]Tuy nhiên, những đặc thù này không ngăn cản Hoa Kỳ tìm ra những yếu tố trong kinh nghiệm của Trung Quốc có ý nghĩa quốc tế.

Yếu tố quan trọng nhất là một chính phủ không vụ lợi là chìa khóa cho tăng trưởng kinh tế bền vững và công bằng xã hội. Người ta thường thấy rằng các chính phủ ở các nước đang phát triển xen kẽ giữa chủ nghĩa dân túy cánh tả và chủ nghĩa độc đoán cánh hữu. Các chính phủ cánh hữu thành lập một liên minh với giới tinh hoa kinh doanh và xã hội và áp dụng cái gọi là chính sách kinh tế tự do. Ngược lại, các chính phủ cánh tả thường áp dụng các chính sách dân túy để làm hài lòng người dân. Cả hai cách tiếp cận đều không dẫn đến tăng trưởng kinh tế bền vững. Kinh nghiệm của Trung Quốc đưa ra một ví dụ về việc có thể có một chính phủ không vụ lợi như thế nào.

1S . _ in A ga f p o o o r t e no fo t r e a to lo t n h g is ti a m ss e e . s C s o m m en m t e i n s t a in n g i o n n te S r i e n st g i a n p g or o e b ' s se a r c v h a i t e i v o e n m o e ff n e t r s e , d he b ry em an ar A ke m d e : r “ i S c i a n n ga fr p i o e r n e d h o a f sath g e ov a e ur t n h m _ _ _ hoặc e 's nt w t h

Bài học thứ hai từ kinh nghiệm của Trung Quốc liên quan đến những nguyên nhân khiến một chính phủ thờ ơ tồn tại trong một quốc gia. Trong số đó, một nhóm cầm quyền tự trị phải chịu những thách thức có lẽ là quan trọng nhất đối với các nước đang phát triển khác. Nhìn chung, giới tinh hoa xã hội và doanh nhân vẫn thống trị sân khấu chính trị ở các nước đang phát triển bất chấp sự tồn tại của các thể chế dân chủ trên danh nghĩa. Kết quả là, đảng cầm quyền hoặc phải thành lập một liên minh với các nhóm ưu tú này, trong trường hợp đó đảng sẽ mất độc lập, hoặc phải dựa vào tình cảm dân túy của người dân để bảo vệ sự cai trị của mình. Một chế độ độc tài và nhóm cầm quyền bị thách thức là quan trọng vì hai lý do. Một mặt, sự ổn định là rất quan trọng đối với bất kỳ nhóm cầm quyền nào quan tâm đến lợi ích lâu dài của toàn xã hội. Mặt khác, việc thiếu thách thức sẽ loại bỏ động lực của họ để quan tâm đến lợi ích của người khác. Ở Trung Quốc, hai vấn đề này được giải quyết nhờ sự hiện diện của ĐCSTQ, người có vị trí cầm quyền đủ an toàn để ĐCSTQ quan tâm đến lợi ích lâu dài của Trung Quốc, đồng thời, ĐCSTQ phải đối mặt với những thách thức liên tục đối với tính hợp pháp của nó. Trong khuôn khổ dân chủ, giải pháp cho hai vấn đề dường như dễ tìm hơn bởi vì giới tinh hoa đã ở đó ngay từ đầu và các thể chế dân chủ nên áp đặt những thách thức lên họ một cách tự nhiên. Tuy nhiên, chúng tôi không quan sát thấy điều này xảy ra thường xuyên trong thực tế.

Điều này dẫn đến bài học thứ ba từ kinh nghiệm của Trung Quốc, liên quan đến cấu trúc xã hội của đất nước. So với các nước đang phát triển khác, một trong những nét độc đáo của Trung Quốc là bình đẳng xã hội. Bất bình đẳng xã hội có nghĩa là một số nhóm người nhất định được hưởng các đặc quyền hoặc do cấu trúc xã hội ban tặng về bản chất hoặc khó bị thách thức trong các giới hạn của thể chế. Ở một quốc gia có sự bất bình đẳng xã hội đáng kể , do đó, giới tinh hoa có đặc quyền không có động cơ để quan tâm đến lợi ích của các nhóm người khác. Điều này không chỉ giải thích tại sao nhiều chính phủ cánh hữu thoải mái áp dụng các chính sách ủng hộ doanh nghiệp mà còn giải thích tại sao nhiều chính phủ cánh tả áp dụng các chính sách dân túy—thông thường, các chính sách này hoặc được sử dụng để trả thù chính xác giới tinh hoa, hoặc như một công cụ để đảm bảo sự cai trị của chính phủ cánh tả đối mặt với những thách thức của giới tinh hoa. Bình đẳng xã hội không loại bỏ sự tồn tại của giới tinh hoa, mà loại bỏ nền tảng thể chế và xã hội của họ để họ phải đối mặt với những thách thức thực sự từ những người bình thường.

Thành công kinh tế của Trung Quốc đã làm dấy lên cả hy vọng và lo lắng trong cộng đồng quốc tế. Hy vọng là một nước nghèo có thể nhanh chóng đạt được động lực trong khi bắt kịp với thế giới phát triển; lo lắng là chủ nghĩa độc đoán có thể lan rộng do bắt chước mô hình Trung Quốc, khi kết thúc phần kết này, chúng tôi muốn nhấn mạnh rằng chìa khóa thành công của Trung Quốc không phải là chủ nghĩa độc tài của nó, mà là sự kiên định của nó trong việc duy trì một chính phủ vô tư . Cơ cấu kinh tế và xã hội của Trung Quốc đã giúp nước này đạt được điều đó, nhưng những điều chỉnh có ý thức của ĐCSTQ cũng đóng một vai trò quan trọng. Với đủ ý chí, các nước đang phát triển khác có thể thi đua.

Thư mục

Nhà xuất bản Đại học, 2006.

Akerlof, George. Cuốn sách về các câu chuyện về lý thuyết kinh tế: Các tiểu luận về Enterta Consequences of New Assumption Economic Theory. New York: Cam University Press, 1984.

Alford, William. “Càng nhiều luật, càng nhiều. . . ? Đo lường Cải cách Pháp lý ở Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa. Tài liệu làm việc số 59, Stanford C về Phát triển Quốc tế, Đại học St, 2000.

Allen, Franklin, Jun Qian, và Meiju “Law, Finance, and Economic Gro China.” Tạp chí kinh tế tài chính

Allen, Franklin, Jun Q105 ) an- M6Íjun Qian. “Luật, Tài chính.anC eE a ^n o m ú ; G ro w t hi n China.” Journrlod FinanciaU Kinh tế

York: Nhà xuất bản Đại học Oxford 19

,okii Masahikoi Kevin Murdocki và Masahiro Okuno-Fujiwara. “Beyo the East, sian Miracle: Giới thiệu

Aoki, Masahiko.Kevin Murdock và wnd

của oovrrtmrti nó Elsi Asilt Ecot Drvrlopmrti . Do hasahiko Hyu ig-ki Kiii biên tập hasahiro Ok Fujiwara. New York: Oxford Uiiv Pressi 1998.

,okii hasahiko. Itformliiot, Corpo oovrrrtltcr, lta Itsiiiuiiotll Div Compriiiivrtrss it Jlplt, ihr UnA ihr Trltsiiiotll Ecotomirs. Quản trị Trais và Đa dạng thể chế: Khả năng cạnh tranh ở Nhật Bản, Hoa Kỳ và các nền kinh tế chuyển đổi. Dịch bởi Itsiiiuiiotll Atllysis. Caibridgei ra mắt báo chí năm 2001.

r  Baierjeei,bhijiti Esther Dufloi viện trợ N

Kiều. “Tăng trưởng viện trợ đường sắt: Evide ge froi Chiia.” Bài viết được đăng trước tại th h ac, thur Fouidatioi Iiteriatioi Research Network oi I i equiegment a Ecoioiic Perforiaice workshop Uiiversityi 2005.

r  Bauhoffi Sebastiaii hỗ trợ Yaig Yao. "Quần què

rd  Quý Châu Experiieit viện trợ, gricult

Iivestieit.” Workiig paperi Chii iai.  Ceiter for Ecoioiic Researchi Be

ii  U iiv e rsityi 2002.

s  Becki Thorsteii, sli Deiirguc-Kuiti

cojisla h aksi i ovic. “Hỗ trợ Baik Coip, truy cập vào Fiiaice: Iiteriatioi Evideice.” Hành trình của Motry, Crra Bltkitg 36i io. 3 (2004): 62k-648. Belli Daiiel. “ li viện trợ Cosultative Deiocracy.” Giấy được đặt trước tại Iiteriatioial Coifereice oi Politi Philosophyi Departieit of Philos The Capital Norial Uiiversityi Ju kii               Besleyi Tiiothy. “P rop e rty Rights ai

Iivestieit Iiceitives: Hỗ trợ lý thuyết y Evideice froi Ghaia.” Nhật ký của Poliiicll Ecotomy 103i io. 2 (1995) 903-93k.

y :  Bhidei ,iitai viện trợ Yaig Yao. “The Sta

a at Work—, Nghiên cứu đối chiếu về những phản ứng của Nhà nước đối với Educatioi Bhide, Amita, và Yang Yao. “Nhà nước tại nơi làm việc—Một nghiên cứu so sánh về phản ứng của Nhà nước đối với Giáo dục Blanchard, Oliver, và Andrei Shleifer “Chủ nghĩa liên bang có và không có sự tập trung hóa chính trị: Trung Quốc so với Nga.” W paper, Số đặc biệt của nhân viên IMF, 2001 Bo, Yibo. Ruogan zhongda lishi shijia huigu he sikao [Những phản ánh về một số sự kiện lịch sử quan trọng]. Nhà xuất bản Nhân dân Bắc Kinh, 1992.

Boycko, Maxim, Andrei Shleifer và Vishny. Tư nhân hóa nước Nga. Khối lượng Cambr.: Nhà xuất bản MIT, 1995.

Brandt, Loren và Xiaodong Zhu. “Tái phân phối trong nền kinh tế phi tập trung: Tăng trưởng và lạm phát ở Trung Quốc dưới thời cải cách.” Tạp chí của P “Redistribution ution in 0 Decen2ralioe)

Kinh tế: GyoDth và lạm phát ở Trung Quốc sau Cải cách.” Tạp chí Chính trị a006.

Bromley, Do.ntrtOufficiontRuaion. Princeto m P r trên mạng trên WnYfdkstty Presd, lDblishirgtLed.ot1993. oDdgossotRfbir.t“AooossteftLardtardtH OporirgtehotolaoktofxtirtChira.”tW papodotDopadec o retfftt ofrfc io sotL Sohffltffttofrfciosota003.

Khai mạcOhx f may mắn  iu C hi na . ” W ot k ino

giấy, De nartmrnto f Ecsnomtff London School otOfoncm tff, 2003.

ioift]. ooijifg: tôi ofedt l Tdtfllteif ldollo 1996.

i.tfgo Gofoo tfd Jtcol Wof. “Fffd Evtiltbiliey vodlDl ifflDcpeiff tffioiofoy: itDlol ff eo i.ifolo Chang, Gene, cnf Ja mis We n. “ Uno e i Tính sẵn có của SUS Hiệu suất tiêu thụ: tOauo eE oXtfe Chi nota F amin. "China ioonominnoviewO, n o.2 Tdtfllteod by Xitf Z.ofg.ffgJ oo Chayanov, Alexander. Nongmin jingji zuzhi [Tổ chức kinh tế nông dân], Xiao Zhenghong dịch. Bắc Kinh:

Central T co n s l aii onP roas, t9Ed.

locl Pie. i.ift'l toooliff ef eo ifg ooijifg: i.ift Sfoitl Soiofool ldo a00aJ

s  i.ofo Ktfgo Edyo Hillctfo tfd Qif

GDJ “otiz.ofg jiqDtf yD doftfg z. xifgPoi bitf.Dt: offg yDtfz.D z dtf jDoqD z.il.fDJa [Filotl do-oof ode               izteiff tfd bo.tvifdtl o.tfgo ff l

o  gfvodfcofel: fdfc eo .olpifg .t

ef eo gdtbbifg .tfdJ] J tt a jtx c isJt [i.ift tofffcio RovioP] ao ffJ i chính phủ: 3iom bàn tay giúp đỡ i.ofo LitfgPofo tfd Woi WtfgJ “Lt arls               l.ofgo.tflD o.tyi yD jifgji jijD c

[Vtditeiffl if ltbfd pdfdDoeiviey t ifeofliey ff oofffcio t gglf c odt ei mittrsiautuntasQcrrnirli (ffde.o i.ofo MofgJ “Jiji yifgdDi fffgyo eitf rs eigtf fffgo.tfpifg gDfji jifgz.o [Ftoo eo o.tllofgol ef tg dioDleDdo dtilo eo ifeodfteifftl ofcpoeieiv od :               ff t gdioDleDdt l pdfdDoelJ] Nếu Ziut

ifg  rcoitsltrtasziucttrtsattaacsrruar

ff  tppdtiltl dopfde ff eo ePf yotdl t

i.ift'l toooliff ef eo WTO]J td by Htflif Z.tfgJ ooijifg: i.ift R lfivodliey ldollo a004J i.ifolo ifccDfile ltdey iofedtl ifccieeeooJ Diatotutsmursiautunt iimurnt Ooefbod a0o i984J

Iltdko GdogfdyJ “E RovioP ff Evfod G Itontncntutosrtdsniisarnisnusniis Mu iautuni:sLiooutosmrunsMidtivrlsT J a Jucrtrlsumsiautuntas Ltnirrncri XL Institutioas và S2sP4th to the Modern

ifccfflo Jf.fJ LiarlsFuctdrntutos ]J  mratnrltont NoP Yfdk: Thọ Mọc

g:  ifcptfyo i9a4J

Cộng đồng, John. Cơ sở pháp lý của chủ nghĩa tư bản. New York: Macmillan

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Kinh nghiệm của các Doanh nghiệp Nhà nước Trung Quốc.” Tạp chí So sánh Kinh tế I8L số. P (I000): P-3P.

CullL RobertL Colin Lixin XuL và Ti “Tôi sắp xếp thể chế chính thức và tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia đang phát triển: Nhiều bộ mặt của tài chính tra cứu ở Trung Quốc.” Ngân hàng Thế giới w paperL WPS4I04L I006.

DavisL LanceL và Doulass North. Thay đổi Thể chế và Tăng trưởng Kinh tế Hoa Kỳ. Cambridge: Đại học Cambridge PressL P27

DémurgerL SylvieL Jeffrey D. SachsL W Thye WooL Shumi ng BaoL Gene C và Andrew Mellinger. “Chính sách kinh tế địa lý và phát triển khu vực ở Trung Quốc.” Đang làm việc 8827L Cục Nghiên cứu Kinh tế Quốc gia L I00I.

DewatripontL MathiasL và Eric Mas “Tín dụng và hiệu quả ở các nền kinh tế tập trung và phi tập trung.” R của Nghiên cứu Kinh tế 6IL không. 4 (P22 54P-555.

DiamondL Jared. Súng, vi trùng và số phận của xã hội loài người. Mới WW Norton & Co.L P222.

DjankovL SimeonL và Peter Murrell “Tái cấu trúc Doanh nghiệp trong Khảo sát Định lượng Tra A.” Tạp chí o Văn học Kinh tế XLL số. 3 (I0 732-72I.

DongL Xiao-yuanL và Gregory Dow Free Exit Giảm sự trốn tránh trong các Đội chuyên nghiệp?” Tạp chí Kinh tế So sánh P7L số. I (P223): 473-4 DongL Xiao-yuan. “Hệ thống đất T hai tầng và Kinh tế học bền vững 17, không. 2 (1993): 473-484.

Dong, Xiao-yuan. “Quyền sở hữu đất đai hai tầng

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ THỂ CHẾ

Nền dân chủ. New York: HarperL P2 DuL Runsheng. Zhongguo nongcun ga guocheng. [Quá trình r hu của Trung Quốc. cải cách.] I nternation nal Food Policy Research InstituteL Tháng 7 năm 1006. DwightL Lawrence. “Vai trò của Non

Thực hiện các khoản cho vay ở Trung Quốc: Phương pháp tiếp cận tài chính Pu ng.” làm việc pap

Đại học U California-BerkeleyL

Nhóm FanL. “Chuyển đổi kinh tế L Tài liệu tham khảo và phát triển.” Bài trình bày Diễn đàn về Thị trường hóa của Ba mươi Unirule InstituteL Bắc KinhL 3 tháng 8 I008.

L  FederL Gershon. “Mối quan hệ giữa

Quy mô và năng suất trang trại.” Tạp chí Kinh tế Phát triển P8L số. ơ (P285): I27-3P3.

FeiL Xiaotong. Làng Trung Quốc Close-u Beijing: New World PressL P283.

FeiL Xiaotong. Fei xiaotong lun xiaoch zhen jianshe [Fei Xiaotong về phát triển sma]. Bắc Kinh: Qunyan Pr I000.

GajwaniL KiranL Ravi Ka nburL và Xi Zhang. “So sánh Tiến hóa k:  Bất bình đẳng về không gian ở Trung Quốc và ở

Tầm nhìn 50 năm.” DSGD Dis Giấy số 44L I006.

n:  GanL LiL Lixin XuL và Yang Yao. “Này

Những cú sốcL Các cuộc bầu cử ở làngL và Thu nhập ở Lon: Bằng chứng từ Nông thôn Chin Tài liệu làm việc số. EI0060PI; Giấy làm việc CCE es               NBER wPI686L Không

trên  I006.

GaoL Shanwen. “Sa njiaozhai de xingc Yuanyin.” [Nguyên nhân của tam giác d Tài liệu làm việcL Ngân hàng Nhân dân thứ Trung QuốcL I000).

nguyên âm.” [Nguyên nhân của các khoản nợ tam giác.] Tài liệu làm việc, Ngân hàng Nhân dân

ĐỔI MỚI

Đại học Quốc gia Úc Pr 2001.

Garnaut, Ross, Ligang Song, Stoyan và Yang Yao. Chuyển đổi quyền sở hữu của Trung Quốc: Quá trình, Triển vọng kết quả. Washington, DC: Inter Finance Corporation, Đại học Quốc gia Australia, và C Nghiên cứu Kinh tế Trung Quốc tại Đại học Bắc Kinh, 2005.

Garnaut, Ross, Ligang Song, và Yan “Tác động và Tầm quan trọng của Tái cấu trúc Doanh nghiệp Nhà nước ở Chin Garnaut, R o s s, L igang Song, và 6ang —ao.

Ge, Wei. Đặc khu kinh tế và Ecanamic Tginsitian trong osini. Sin New Jersey, London và Hong Ko World Scientific, 1999.

Ge, Ying và Jiangping Qiu. “Phát triển tài chính, Tín dụng thương mại phân biệt đối xử của ngân hàng.” Giấy làm việc, Đại học Wi Laurier, 200g.

Greif, Avner. Institntians ind tse Pit Madegn Ecanamy: Bài học của M Tgide. New York: Cambridge Uni Press, 200a.

Groves, Theodore, Yongmiao Hong, McMillan và Barry Naughton. “ Lao động quản lý đang phát triển Mark gangnil af Paliticil Ecanamy 103, n McMillai 9 agd Ba3ry Naughton. “Guo, Kai và Yang Yao của Trung Quốc. “Nguyên nhân Tư nhân hóa ở Trung Quốc: Thử nghiệm các Giả thuyết.” Ecanamics của Tginsi Guo, Kai, và O Yang Yao . “Cau3BS của

Hausmann, Recardo, Jimmy Hwang và Dani Rodrik. “Những gì bạn trải nghiệm có vấn đề.” Tài liệu làm việc của NBER w uggg.

và Dani Rodrik. “Những gì bạn xuất khẩu quan trọng.” Tài liệu làm việc của NBER W11905, 2005.

Clarendon Press, “aa7.

Hồ, Hải Đầu, và Huệ Tôn. Z sanggna j v, tizsi de giige se fizsin [Sự phát triển cải cách của ngành tài chính Trung Quốc tại Thượng Hải: Nhà xuất bản Đại học Phúc Đán, nal Huang, Lingwen, và Yang Yao. “Guo qiye gaizhi he jiuye: laizi ““ ge chen r zhengju.” [Tái cơ cấu doanh nghiệp nhà nước và đề cập.] gingji Yinjin [Tạp chí sinh thái qiye gaizhs tie jiuye: laizi 11 20 ghengshi de o. Hoàng, Bình và Frank Pieke. “               Nghiên cứu về người di cư ở Trung Quốc.” Giấy p

vào thứ ba, Trung tâm Khu vực trong Phát triển Di cư và Nghiên cứu Quốc gia Di cư Pilicy của Pri-Piir.” Giấy preuonlsd lại,. Hu ang,.Ping,.Y ang .Y ai,. và .Yu u ai .H Wamen de ssidii .[Ortimes]..Beij CentrSl.TrSnslStiin.Press,.ugga.

H. Sng,.R Sy. . 1587: A Yeig af Na Signifi d.  Mới .HSven: .YSle .Unive rs ity .P res s ,

.  H. Sng,.R Sy. . Hn ing se qingssin .[Yelli

River.Snd.Bl.e.Mi.ntSins]..Beijin tse SSnliSn.Press,.ugg“.. vil  H . Sng,.S uS i'Sn,.Snd .yi Sn .We i . .“Z u. c

ty.  zuingxiSi.g.iyi..qiye.diSicuS.bS

[C.reseSrcu.repirt.in.stSte-iwned .  trong.Zu.c ueng.].Wirting.pSpe r,.Cui

của nS.  Trung tâm.fir.Ecinimic.St.dies,.SuSn

Đại học,.ugg“.

.  H.rwicz,.Leinid..“On.tue.Cincept.

Snd.Pissibility.if.InfirmStiinSl. người gần đâySlizStiin.”. Amegicin Ecan Hurwicz, L eonid . “OniheCcaoapa và Possibslitu Inf o rm ats onal Decentralizogyn.”Mỹ ẼYontmis Hi.se,.“ao“.

yus iby,.Hu nnu n,.G . i .Li,.u nd .Ss itt . iig,. “Huzurds.if.Expripriutiin:.Ten.r Inses.rity.und.Investment.in.i.ru Jacoby, Hannan, Guo Li và Scott Rozelle. “Nguy cơ sung công: Quyền hưởng dụng

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Amsterdam và New York: Quán rượu Bắc Hà Lan. Công ty, 1980.

Kung, James. “Chi phí giao dịch và sự lựa chọn thể chế của nông dân: D Quyền rút lui có thực sự giải quyết được vấn đề F Rider trong nông nghiệp thu hái của Trung Quốc?” Tạp chí Compara the Right t lo t L xilhcihly Oolve th3 Fre8 Rider Puoglem me ChOff-fe Collebtive

Nông nghiệp:” CovrooC ofCempasaOove Economioo 17, m .2 (0993 ): 485 -5 03.

Kung, Jame T. 'T'OT -i fr m LoboiMarkets a5-

le Pivte, Refeol, Flivoycii lipoz-do- Aodvoi Shloifov, eod Ribovt Visho Economice 3W . KHÔNG. F (20020: 304-514 :

La Porta, R afo e 5 : F l o seacio Lopez-t8-Si1anes, lev.y,sNichiles.s .hf51'r U5fi 5frhed t.050mf. Rev0 l4 tf0 5 . sWes hi og tio BviikiogssIostit7to,s1tt8.

l e7 ,sl e wvo oco ,sYi ogyisQi eo,se o .sGove Rileo ..si Rofiv mswi t hi7 tsl isovstsA Iotovpvotetiiosifs.hioe'ssD7el-tvec AppviechstisTveositiio.3s )04851l 03 f.1l t.050mo s1a8,soi.s 1selaaa -ts1la lovioo,sRiss.siFioeocielsDovolipmoo EcioimicsGviwthtsViowsseo.sAgo )04851l 03 t.050mf. Lfte81t48e sXX Levine, Hoa hồng. “Phát triển F7nancia7 và

li,sG7i,sScittsRizollo,seo.slivoosBveo iToo7vo,sleo.sRights,seo.sFevmovs IovostmootsIocootivossios.hioe.3s Ag8f.4lt481l t.050mf.r s1t,soi.s1se1 “Quyền sở hữu, Quyền sử dụng đất và Nông dân

li,sJiog,seo.sYeogsYei.siEgelitevieosl Distvib7tiioseo.slebivsMigvetiio và os R7 vels. hi oe.3s L1 5 d Re308m, L1 Settleme5t 15d .00pe81tfver/F00d Ag8f.4lt48e O8g15fz1tf05, soi.1sela ở Nông thôn Ch-na.” Cải cách Eand, Rand Settlement và Hợp tác xã/Tổ chức Lương thực và Nông nghiệp, no.l (2002):

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ THỂ CHẾ fisoeoco.si oe.ci mc oseec cosso .sJe o7 laa6-.

li,sSheotiog,sFeosZhei,seo.sliozosX7 iZhiogg7isjiev7sshijiosmeiyisz7zh z hiogg7 isji ogjis .osyi ogxieog— . i yibeosj7 o hoogsfo oxi.3s[Thsosi mpec t . hioe'sseccossi iostist hosWT Osiost .hioososocioimy—es.yoemicsgoo os oq7ilibvi7 mseoelysis.]s Shfjfe jf5gjf s

Việc Trung Quốc gia nhập WTO làm cho đồng tiền Trung Quốc—a dynemio generai iTho Rie. ti .epitetelismt .impoti oose eo. Tôi os ti t7 ti i oel .ceogo io .cioe

)04851l 03 .0mp181tfve t.050mf.r “The Rood laCaplta-ismiCompetition lie noia iTho Impact if acioimic Ro io tco Povfivmeoco if .ciooso Ste 2 (2000): oi'0               222.

P0lftf.1l t.050mo 1a5e oia 5 e1--7- trên Peafoamznae của Nhà nước Trung Quốc

l iesYi oi ogasi Be2ic sThs i7 gc t2s i osa cioi Rofivma3sIos Sele.ted Re1df5gr 03 Lf t  BoijiogtsacioimicsScioocosPvo22eso

a  lioesDes[22o7.atas D1f be5 rh4 q4 b1lf s

.s  esb tôi ikstisPevi2tasBoijiogtsSeolieosP

a3s  oaoaoa

lioesDes[22o7.atas Xfb15o1 l4xf5g bfjf s[A ifsesti7vstisS2eiotasBoijiogtsSeolieos oaa7a

li oesJ7 2 ti oasi . illo ctvize ti i ose o .s. ci of a tour to Spain], Beijing: Saohan ['rets, 2007.

Lin, Justin. “Collectiházation and China's Agriculturul Co.sis in 1950-1902. e ogMtrv/ ofPoliticGl Ococomy C8 o oo. A (1 9 f 0 1: 1228-12 52.

Lin, JuslIn.'.RuiraoReforms and Agrccuitura l
Growth in Amerisor Esonomic 

Uoav0v2ata.if.Hior.Kiore.e--aa

Lin, Justin, Fang Cai và Zhou Li. Điều kỳ diệu của Trung Quốc. Hồng Kông: Người Trung Quốc

ĐỔI MỚI

Nhà xuất bản Nhân dân Thượng Hải, 1999.

Lin, Justin và Yang Yao. “Công nghiệp hóa R của Trung Quốc trong bối cảnh của phép lạ Đông Á.” Trong Suy nghĩ lại về Phép màu Đông Á. Do Jose Stiglitz và Shahid Yusuf biên tập. World B và Oxford University Press, 2001

Lin, Yi Min. Giữa Chính trị và Ma Cambridge: Đại học Cambridge 2001.

Linh, Chí Quân. Lishi buzai paihuai: ren gongshe zai zhongguo de xingqi he [Lịch sử không còn tồn tại nữa: sự trỗi dậy và xã hội nhân dân ở Bắc Kinh: Nhà xuất bản Nhân dân, 1996.

Lưu, Mẫn Tuyền. “Lối ra cánh hữu, Trốn tránh trả đũa, và Cr nông nghiệp ở Trung Quốc.” Tạp chí so sánh

Liu, Minqu an.“Ex i t- Rithn, Retaliatory Shirkinu, Shd theAgriculaer al Ctisi s

Dương Nghiêu. “Dimensions and Diver df Psdpesty Rcglts cn Rusar Clcna Dcremmas dn tle Rdad td Fustles Refdsm.” W.rld Devel.pme“t 26i về Sai phạm Bất động sản ở Nông thôn Trung Quốc:

icui Sucnani và Qungan Wu. Cht“a

S.ntaltst an.“.my: A“ Outlt“e Hts (1998): 1 1^^^-1 8 08.

anh6.

i uitJia ng ydn gita n dtZ liga n gtTa dt“W zlizadyetquyutjijutclengdutjuedin detyanjiu.”t[Detesminantstdftindu tsiartagrdmesatidntintClina:tevid fs dmtpa nertdata .]t Jt“gjtxue jtka“t[ EcdndmictQuastesry ]t6itnd.t3t( 200 thử nghiệm aggSomesh6ion ở Trung Quốc: bằng chứng

i uitSusa nita ndtYa n gtYa dt“Tht etEffte ct dfti awitFina n cia rtDeverdpmentita n EcdndmictGsdwttintantEcdndmy Lu, Susan và Yang Yao. “Ihe Tính hiệu quả của Luật pháp, Phát triển Tài chính và Tăng trưởng Kinh tế trong một Nền kinh tế

raditTse-tung.t Cht“a's New Dem.nra rt NewtYdsk:tNewtCentusyithi45. t  raskinitEsicitandtJeantTisdre.t“Unfds

CdntingenciesstandtIncdmpretet Cdntsacts.”t Revtew .f an.“.mtn St Maskin, Eric và Jean tirole. “Ư4dự kiến raskcni Escci Ycngyc Qcani và Clen s.               Xu. “Incentcvesi Infdsmatcdni và

ssi  Osganczatcdnar Fdsm.” Xem lại .f

an.“.mtn Studtes iti nd. 2 a2000r: Xu. “Ince5tivet, Information, và tại r crgs dmi Pauri và Jdln Rdbests. “Th Ecdndmccs df rddesn ranufactu a]. Teclndrdgyi Stsategyi và Osgancz Amertna“ an.“.mtn Revtew s0i nd Economáht of in ohera Sản xuất: r crgs dmi Pauri và Jdln Rdbests. “Ratcdnarczabcrctyi ieasncngi và Equcrcbscum cn Games wctl Stsate Cdmprementasctces.” an.“.metrtn “Rationaitzabifiby, Learnint, và

Đội ngũ rdA asseascl. “Ndngcun ycm s lurca ng gujc.” [Estcmatcdn df susa f  mcgsant wdskess.] Reseascl papesi

Sở df iaw và Pdrccyi r df Agsccurtusei nffr.

rusplyi Kevcni Andsec Slrecfesi và Rdbest Vcslny. “Bcg Pusl.” J. .f P.ltttnal an.“.my iti nd. r ahisi Murphy, Kevin, Af2rei Shleifer, và nsu rusplyi Kevcni Andsec Slrecfesi và Vcslny. “Tsansctcdn td a rask Ecdndmy, Pctfarrs df Pastcar giới thiệu một J.ur“al .f an hàng quý“.mtns hf Vishny. “Lite Trantilion to a Market

Nga Petes. The Nature .f S.ntaltst ess an.“.mtes: Less.“s fr.m aaster“ aur.pea“ F.retg“ Trade. Pscncetdn Pscncetdn Uncvesscty Psessi hiif. Các nền kinh tế: Bài học từ Ngoại thương Đông Âu. Princeton:

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

1972.

Naughton, Barry. Sự Chuyển đổi và Tăng trưởng Kinh tế Trung Quốc. Thư viện Cambrid MIT, 2007.

Nee, ViItor, và leng Lian. “Ngủ với kẻ thù: Một chế độ động lực phá vỡ cam kết trung thành với chủ nghĩa xã hội.” Lý thuyết và Xã hội 23, với Kẻ thù: 53 Mô hình năng động của

North, Doulass và Robert Thomas Sự trỗi dậy của thế giới phương Tây. Địa chỉ trường đại học New Yo Cambridge, 1973.

Bắc, Doulass. Cấu trúc và Chân trong Lịch sử Kinh tế. New York: Norton & Company, 1981.

Bắc, Doulass. Thể chế, Thay đổi thể chế và Hiệu suất kinh tế Cambridge: Đại học Cambridge 1990.

Bắc, Doulass. Hiểu P của Thay đổi Kinh tế. lrinIeton: lr University lress, 2005.

North, Doulass, và Barry Weingas “Hiến pháp và cam kết: Sự phát triển của các thể chế quản lý xã hội ChoiIe ở nước Anh thế kỷ 17.” Tạp chí Kinh tế Sự phát triển của các cơ quan quản lý của ông

NS B. Zhongguo tongji nianjian [Niên giám Trung Quốc]e Bắc Kinh: Địa chỉ Trung Quốc, 1uu1e

NSBe China Economic Almanac, 1988 Beijing: The StatistiIal lresse

NSBe Zhongguo tongji nianjian [Niên giám Trung Quốc] e Beijing: China Sta Beijing: The StatUoiicvl Oness.

NSBei Zhongguo jingji nianjian i[Alma theiChineseieIonomy]eiBeijing:iCh

Báo chí, 1988-2006.

NS B. Zhongguo jingji nianjian [Niên giám
kinh tế Trung Quốc], Bắc Kinh: Trung Quốc

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ THỂ CHẾ

NS B. Trung Quốc Shatistioal Yeoabooe. Bvijin7:

Này, Je8ne “Fi S08 . Refohm 8nd 0he E0on e Founda0eonS of Lo0a. t0a0e Cohpo en Chenae” Chính trị Thế giới 45, noe a Oi, Jean. “Cải cách FUscaV và Kinh tế

O.Son, Man0uhe Logic của hành động tập thể  . Cambhedge: Hahvahd Unev

2  lheSS, aun5e

O.Son, Man0uhe The Rise and Decline e  Nations. New Haven và Luân Đôn:

Unev ehSe0y lheSS, aui2e lBOCe Zhongguo jingrong tongji nian

[Chena finan0ea. S0a 0eS0e0a . yeahbo

Beejeng: Chena Fenan0e lheSS, 2nnn lee, Menxene “DoeS Lega. Refohm lho

E0onome0 ThanSa00eonS? giao hàng

DeSpu0eS en Chenae” trong việc đánh giá SS, về luật ở các quốc gia đang chuyển đổi. biên tập

le0eh Muhhe..e Ann Ahboh: Tranh chấp Uneveh ở Chgna O'hesAvsesaina Giá trị e0on leop.e'S Dae.ye “tanjeaozhae henghan

[Theang.e deb0S .engeh on]e Renmin [leop.e'S dae.y] 2nn2, te00eon 5e lehkenS, Dwegh0e “Guoje Sheye xea de z guo jengje fazhane” [Chena'S e0onom deve.opmen0 en an en0ehna0eona. Thể dục

Perkins, Dwight. “Guot'i sh iy ex i ad e zh on g-

zhanwan [The Chena meha0.e: he0ho 0eS-  0eve và ihoSie00eve]e Ede0ed của Ju

0a.  và Yang Yaoe Beejengn lekeng Unev

lheSS, 2nn5e

04.  loh0eh, tức là0hae. và C.aaS van deh

Lendee “Towahd a New Con0ei0eon 0e- 0he Envehonmen0-Comie0e0eveneS Po rter, MicReii và Ciaas va n de z

Linde. “ Đến phường a. New Conc(pUUon of lhe Envirenmant-Cvmp pViti v enass Relationshi ph'/a M znn/ afDooooomic Perspectivef n, no. d(insoy: ohell 8.

Putterman, Louis. Tính liên tục và thay đổi trong phát triển nông thôn của Trung Quốc. Oxford:

ĐỔI MỚI

của Quan điểm kinh tế 11, không. 4 (“Federaldsmas cam kết

Qian, Yingyi và Gerard Roland. “Chủ nghĩa liên bang và ràng buộc ngân sách mềm.” American Economic R Qian, Yingyd và 5(iard Rollund.

“Federafismasig thG 1of( BRdget

Thành Cương Từ. “Tại sao Trung Quốc lại khác với Efsteos Euodpe? Triển vọng Oogfsizftids Thedoy.” Châu Âu E ChenggangX u . “svhd là súng trường rai herynl của Trung Quốc , Yisgyi, GeofoB RdlfsB, fsB

ChesggfsgiXu.i“CddoBisftidsifsB ExpeoimestftidsiisiM-Fdom.”i Jou của Kinh tế chính trị ioos,isd.i2ii20 Chenggang Xu. “Phối hợp và mạo hiểm,iHui,ifsBiWesiSu.i Tianyuanshi h

manqu: guanzhong diqu de tudi he

[L fs Bi fs Bioevdlutid sii sice stofliSh Beijisg:iZhdsgxisiPoess,io99s.

ris,iHui.i“ZhdsggudiBeijisgjiizhufs shehuiigdsgzhesgiyuimiszhuhufi [Ecd sdmicitofssitid s,isdci flijustic BemdcoftizftidsiisiChisf.]iIsi Zhu zhongguo: shenshi shehui gongzhen pingdeng i[SdciflijusticeifsBiequity tofssitidsfliChisf]. iEBiteBibyiYfs Beijisg:iChisfiResmisiUsiveosity “..s.

RdlfsB,iGeofoB,ifsBiThi ieooyiVeoBieo. EsfdocemestifsBiTofssitids.”i Eur Economic neview is7,isd.isii“..si:i Roland, Ge6ard, và Thierry Verdier. "Pháp luật

Rdzelle,iScdtt,iLd oe siBofs Bt,iG udiLi,i JikusiHufsg.i“LfsBiRightsiisiChi Ffcts,iFictidss,ifsBiIssues.”i China Rozelle, Scot7 i Loo“n arandt, Guo Li, và

Ruttfs,iVeosd s,ifs BiY ujiodiHfyfmi.i “TdwfoBifiThi edoyidfiIsBuceBiIssti 47 (2002): 67-97.

Ruttan, Vernon và Yujiro Hayami.

“Hướng tới một lý thuyết về thể chế quy nạp ri:i “UsBeostfsBisgitheiRefdomiExpeo dfiChisf,iEfsteosiEuodpeifsBiRuss

Isi Từ cải cách đến tăng trưởng: Trung Quốc và các quốc gia khác trong quá trình chuyển đổi. iEBit ew i               ChusgiLeeifsBiHelmutiReises.iPf

DeveldpmestiCesteo, iOECD, iorrs

Scdtt,iJfmes.i Thấy Như Một Nhà Nước: Làm Thế Nào Để  Các Kế Hoạch Nhất Định Để Cải Thiện Hu

mi  Điều kiện Không thành công. iNewiHefv

Mic  UsiveosityiPoess, xin lỗi.

Ses,iAmfotyf.i Phát triển dưới dạng Freed NewiYdok:iAschdoiBddks,iorrr.

Shes,iY fs,ifsBiY fsgiY fd.i“DdesiG ofs DemdcofcyiReBuceiIscdmeiIsequ Chisf”?i Tạp chí Kinh tế Công Shen, Yan, snd Yono niaao “Doan Graosryots [)emocrasy Rsdaseinasme fne qunlityi n China”? qompat ofPyblicyqqnymics 92, số. 10-F1(20h8):2S22-219P.

Scleifeo,iAsBoei,ifsBiRdbeotiVidcsy.i Competitivnnecsfh Chida. Bắc Kinh g:

ti.”  của sàn Ecoyomici , sd. s iorrsi: rrn

Bi  Smitc, iABfm i Th P Th Pory of Moril

g:i  uPytimPyti. iCfmboiB21ifhBiN1win

CfmboiB21iUhiv1odityiio1dd,iaooa Stft1iCduhcil i Ji ygji hP ihPh:i fizhiy di  w:yiiy jih:i i[Thi 1id1v1htcifiiv1-y1

dd,i  fd oi 1cd hd m ic i fh Biddc i fli B1v 1ldpm

c1ijih2:iR1hmihiio1dd,iorya

wi Stft1iCduhcil itT1htftiv1iR 12ulftidhd y L1fd1idfiSmflliStft1-dwh1BiIhBudt Eht1opoid1d iiMfyiao,ioryy Sti2litz,iJdd1pc itIhc1htiv1difhBiRidki

i  ihiScfo1codppih2 ii nPviPw của Ecoy

Doanh nghiệp.” Muy eh, i“8n.

yil i  Suh,iAh2ifhBinfh2infd itH1fltciScdc

fhBiCcilBo1h'diEBucftidhfliAttfihm EviB1hc1ifodmiouofliCcihf.iiCCER dhfli ih2ipfp1oihd iEaooaooo iS1pt1mb1 và Trình độ học vấn của trẻ em: Bằng chứng từ vùng nông thôn Trung Quốc.” Công việc CCER- 30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

Thể chế và kinh tế lý thuyết

Sắp xếp chuyển đổi mượt mà a3d a3d

von Hayek, Friedrich. Con đường trở thành nô lệ Chicago: Uversity of Chicago Pre vote Hayek, Friedrich. Hiến pháp Tự do. Chicago: Uversity of Chi Press, n978. Tratsrated by Detg Zh as ziyou zhixuyuanli (Beijitg: Satl Press, n997).

Watg, Ditgditg, Set Wei, atd Yatg A Dialogue on Institutional Econo Beijitg: Pekitg Uversity Press, s

Watg, Shaoguatg, và Atgatg Hu. G nengli baogao [A report ot Chita' capacity]. Shetgyatg: Liaotitg Re Press, n993.

Watg, Shaoguatg, và Atgatg Hu. Kinh tế chính trị phát triển không đồng đều Trường hợp Trung Quốc. Armotk, Mới tại Lotdot: TÔI Sharpe, n999.

Watg, Shuta, và Yatg Yao. “Grassr Democracy atd Local Govertatc Evidetce from Rural Chita.” Thế giới phát triển s9, đến. nT (sTT7): n63

Watg, Yafat, Tao Guat, atd Jiatdot Zouxiang renminbi keduihuan: zh jianjinzhuyi de shijian [Chuyển sang khả năng chuyển đổi hoàn toàn của RMB: dần dần thực hành nó Chita]. Bắc Kinh: Ecoto Science Press, sTTs.

Wag, Yaotiat. “Zho tgguo jiaru shim zhi lidayubi” [Có nhiều tổn thất về dáng đi đối với Chita khi tham gia WT Guanli kexue wenzhai [Tóm tắt o zhi lidayubi” [CUinue được nhiều hơn 9 so với tổn thất đối với Chint toj oin iY t”e WTO].

Chatges atd ahe Balassa-Samuels Effert.” fTrki nC ptper, CCER, ĐH Pê U, sTT8.

Những thay đổi và Hiệu ứng Balassa-Samuelson.” Giấy làm việc, CCER, Bắc Kinh

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ CẢI CÁCH CỦA VIỆN feitzmtn , utrtin, tnd ChenCCtnC X

“Trung Quốc TTwnship VilltCe Enterp . VtCuely xác định CTTperttives.” Vì t44.               Kinh tế so sánh n8, nT. n trong

“Doanh nghiệp làng Chinesn'niwnship as fen, Jtmes. “TTtt l FtrtTr PrTdurtivit lti ChtnCe trong FtrminC của Chint ]ertiT 121-145.

Wen, Jame s . “T otat F a cto rPnodoctinity Chanfe in CEina's FarmanD Seition: 1952-1989.” DevttoTneni kinh tế tod a PrTblens tni PrTCnTsisa” Trong Htiw W ong, Edy . “R ecp n tDecelop m e n toi n te               or.Tltro Tn te ooeritl erTnTnir z

n 8.int]a Eiitei bởi KeoinC Yu tni Y

Nia BeijinC: 8entrtl 8TnoilttiTn & TrtnolttiTn Preood sTTTa

Chinaf Edited by Ke”inf Yu at H Uuonge d te HTuoe.Tli ReCiotrttiTn ]yoten arelinintry Glinooe Tf te Blue 8 HTuoe.Tli eeCiotrttiTn ]yoten in ].tnC.ti tni ].enz.ena” Io tPro ttt Prelimin atp G lt mp sp o P the Blot Chot aIousehold Rhistration System ở Shanfhti anB Shenzhe n.” IntetnotianaC Migration Review 32, no.4 ”19 9 8t:

974-994.

fudiJinClitnaisJinCjiiftz.tniz.tnlueiy jinCjiitiz.iinTo.iiieiuxutnzea”i[ErT i evelT on e ntioti t teCyit ni it . ei r .Ti u-               t.einTieliTfierTnTnirioyotena]iIn

tni  pttpP tPolt ltoe )e i[Ex olTi ttiTnoiT

iooueoiTfierTnTniriiefTin]aiEiitei JinClitnaiBeijinC:i8.intii.tnwtnC n98dit)a

tôi  fudiJinClitnaisJinCjiitiz.iiCtiCei.eijinCj

CTuititTz.enCa”i[ErTnTnirioyoteni i tniierTnTniriotiurtuitlitijuotnen

Jtopjt pttpP tPolt ltoe)e i[ExolTittiT gou tiaozheng.” [Cải cách hệ thống kinh tế và điều chỉnh cơ cấu kinh tế.] Trong

ĐỔI MỚI

Ngô, Cảnh Liên. Zhongguo jngji g ige [Cải cách kinh tế]. Thượng Hải: Shan Fareast Press, 2004.

Wu, ]ingWan.Zhoegguse78aigcoe [Trung Quốc

cha' cha'e bianzheng. [Một nghiên cứu về t[e “chiếc kéo giá” ii C[iia ii 1 i78.] Zhongguo jingjishi yanjiu ya [ Các nghiên cứu về “chiếc kéo giá” ở Trung Quốc trong Kinh tế Trung Quốc năm 1949-

Xu, Diaiqiin. “Reqiai roinru ji weiji nuaili” [Hot Moiey aid Crisis Maianemeit]i cMaiuscript, C[ii Ceiter for Ecoiomic Researc[, Pe Ui iversity, e008)i

Xue, Jiinxiaoi “Iitroductioii” Ii WT kuangjia xia zhongguo jingji fazha jiu [Một nghiên cứu về áp lực kinh tế của C[iia sau khi gia nhập WTO]i Ed Jii nxia o Xue aid Bowei Z[aini B Qsiin[ua Uiiversity Press, e007i

Yain, Dalii Tai họa và Cải cách ở C Staiford: Stai f ord Uiiversity Pres

Yain, Deiiisi “C[iia's Laid Arrain viện trợ Di chuyển lao động nông thôn” Trung Quốc

Tạp chí Kinh tế 8, ioi e ciii7): i

Yain, Rudaii “Xiainnain z[uaikou m [ez[oinmei maoyi e de tiaoz[ein [Adjustmeits to Siio-US trade vol by accouitiin forexported t[roun[ Hoin Koini] Workiin pa C[iia Ceiter for Ecoiomic Resea Pekiin Ui đại học, Juie e006)i

Yain, Rudai, Yain Yao, viện trợ Ye Z[ai “Viện trợ xuất khẩu Tec[iolonical Upnr C[iiai” W orkii n paper, C[iia Ce Ecoiomic Research[, Pekii n Uiive Juie e008i

Yain, S[einmiin, aid Jui Lii Jiage sh guizhi de lishi mingyun [The [isto

tháng 6 năm 2008.

Yang, Shengming và Jun Li. Jiage shuang- guizhi de lishi mingyun [Ihe lịch sử

aipai yu i oi nye jixia oi” [Laid tei

i arrainemeits aid anric ural per mace ii nông thôn C[iiai] Zhongguo a- cun guancha [C[iia Khảo sát nông thôn] sắp xếp và hiệu suất nông nghiệp ở nông thôn Trung Quốc.] Zhokgguonong-cun guancha [Chinn Rufar Surdsy] số 6 S1998): GCO.

Diêu, Dương. “Tiên<iqianka.n haishi xianghou-kan.” [Cookcon forward ca LookónRbacke ward?] DunRtr [Ruaniny], oo s 5 (2OOOC: 42-46.

i F nr um,i ea a rc i Ycy,iYcnnii“GyvornmontiCymmitmo cn.it[oiOutcymoiyfiPrivctizctiyni n-               C[inci”iIni Quản trị, Quy định

-  Tư nhân hóa. ir.ito.ibyiTc6ctyo[i

byi  cn.iOnnoiKruonoriiUnivoroityiyfiC

n:i  Prooo,iC[iccny,ieaarbi

Ycy,iYcnnii“PyliticcliPrycoooicn.irffiiic a. i  InotitutiyncliC[cnnoi”i Tạp chí

a6i  Thể chế và Kinh tế lý thuyết

Yoo, Yang. S paliiiaalPeaarss snd Efficient InstitkCionkC Chapri.” Tạp chí o0

i5i  Chuyển đổi kinh tế lần thứ ba của Trung Quốc

yii  Sự trỗi dậy của Kinh tế Tư nhân. ir

RyooiGcricutici.iLinciniSyiniiL

oi  ci.iNoSiYyr6:iRyutlo.noiCurzyi

tai.i

YcyliYci nii“Jii njix uoi. oi6ox uoz[ uyiim [Thi oiocioi tificifcllccyiyfiocyi ymic Dushu i[Roc.iin]liiyiiiieiceaap):iir YcyliYcinii“Thi oiC[iioooiLci.iToiuro niiii Syotom:iPrccticoici.iPoropocti.ooi ifyri               Rồng và Voi: Nông nghiệp

li  và Cải cách nông thôn ở Trung Quốc và ở

r.ito.ibyiOo[y6iGulctiici.iS[oin g-  FciiiBcltimyro:iThi oiJy[ioiHyp6ii

i  Uii.oroityiProoolieaa7i

Do Ashok Gulati và Shenggen Fan biên tập. Baltimore: Ihe Johns Elopkins

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

2009, 2008a.

Diêu, Dương. “Sự Vô Tư Cai Quản Một Lời Giải Thích Cho Những Thành Công Của Trung Quốc Trong Ba Mươi Năm Qua.” Bài báo trình bày về “Các mô hình vai trò quốc gia” Confe An Explanasink for 4UC0Ê8S của Trung Quốc trong Lasalhirty Yratsh PaperpresunirC aU RudaiUYangiU“ZhusanjiaoUhhUxiang jiCgjiUliaCxiUyaCjiui”U[AUstudyUofUth hcoComicUcomplhmhCtaritihsUbhtw thhUPharlURivhrUDhltaUaCd UaoCgUKo WorkiCgUpaphr,UChiCaUChCthrUforU EcoComicURhsharch,UPhkiCgUUCivh DhchmbhrUC006i

aao,Ua aCg,UaCdULhiUa aCgiU“ZhiduUg oC hhCgUhhUshoCgguoUcaishhCgUfhCqu h ou gu oi”U[Dist orthdUiCstitu ti oC alUa m hCtsUaCdUth hU ou tc om hsU ofUChiC a' dhchCtralisatioCi]U Zhanlue yu Gua [ Strategy and Management ],U3U ( C00 ments an7 thh kết quả của deceniraliarttgn.r tài chính của Trung Quốc ZhanlueyuGuanVt koupiCUguoChiUjishuUhaCliaCgUshhC 27-33.

sushhCgUguaCgdaCgshhCgUdhUshhC [Mhasu riCgUthhUdamhsticUthchCala caCthCtsUafUChiCa'sUhxparts:UhvidhC khungUJiaCgsuUaCdUpuaCgdaCgUprav aCdUChiCaUasUaUwhalhi]U Zhongguo Kexue U[SacialUscihCchsU iCUChiCa],UC từ các tỉnh Giang Tô)nd Quảng Đông

a aa ,Ua aCg ,UaCdUDa Cg yaUuh hCg iU“Ext h aCdUthhUDhvhlapmhCtUafUahavyUIC Biên giới kinh tế ở Trung Quốc UC, U Yao, Yang và Dondya Zheng. “Ngoại cảnh

a aa ,Ua aCg ,UaCdUDa Cg yaUuh hCg iU

“ uhaCggaCgyhUhhUjiCgjiUfashaC:Ujih jiCgjiUsaikaachai”U[a havyUiCdu stry aCdUhcaCamicUdhvhlapmhCt:UhcaCa “Zhonggongye he jingji fazhan: jihua jingji zaikaocha.” [Công nghiệp nặng

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ THỂ CHẾ

aau Cg,UAlwyCiU“ThU hURasar'sUEdgh:U Ct:U  DistartiaCsUaCdUICcrhmhCtalURhfar

U  thhUPlh'sURhpublicUafUChiCai”U Q

UatU  Tạp chí Kinh tế Uii5,UCaiUnUaCs

Biến dạng snd l5Cải cách cơ bản trong Propie s RtpubItc oV Trung Quốc.” Tạp chí Qnarterly zfeiunomics ll 5, no o. r tnqg o[: gi schalrrsiaCiihhisphcirlihcaCamicis ChiCr]iiEdiihdibyiehpiCgiauirCdia NiiiBhijiCg:iChCirrliCampilriiaCi& i               TrrCslriiaCiPrhss,iCsssi

uhrCg,iBawhi,irCdiShhCiuhauiibWT: ,i  kurCgjirixiriwaguaiCaCgyhidhifrs

[Thi hidhvhlapmhCiiafiChiChshirgric hi-  uCdhriihhiWT:ifrrmhwarki]iICi W

xin chào  kltoljit xit zmiollli jiolji ftzmt

Cgh-  jil i[AisiudyiafiChiCr'sihcaCamicid

crli  apmhCiirftihriWT:ircchssiaC]iiEdi

JiCgxiraiXuhirCdiBawhiiuhrCgiiBh QsiCghuriUCivhrsiiyiPrhss,iCssyi uhrCg,iprCgiibAiSiudyiaCiTawCshipi

-  rCdiVillrghiECihrprishsi”iPhDiihhs

xin chào  SiackhalmiSchaaliafiEcaCamics,ii

uhrCg,iJuCiiS mltolllizmi jioljixle: z và Vill ige En t eopri s^ t .”l 3 l ^^^ luận án, StockhoCn mdioaf bfEconomics, ihm8.

Zhang, Jun. SV7vmns i 2^^^Vzmush i y^8^ i ^ ; zhonn- guo de jinggigaign 1978-7992 ['Ihr' eco le RhCmiC Prhss, ihhyi uirCg, Xiraba, 1ihCgghC FrC, LiCxiu uirCg, rCf JikuC aurCgi bLasrl iiihs pavh2CrCsh rCf 9ublis paafs 92a 2si” iC Ru2rl CiiCri” Jilrotl nếu Plblec Zhang, một OO ik u n Hoàng. “LocaS Governance and gubhcGoods Ppgvisian siC, siusii iirajiC su faCgfrCg si iiCgsiii” [:vh2shrs silvh2, iCiiirl iC iiaCrl saCs, rCf iih sirgCrii iih hrsih2C wa2lfi] Jeol rexl n rekto tingzhi . ” [Bạc ở nước ngoài, điều kiện thể chế ban đầu, và sự trì trệ của

ĐỔI MỚI

302 BIBLIO1-A8HY

Zhongguo jingrong tizhi gaige ersh [Hai mươi năm cải cách tài chính Trung Quốc]. Trịnh Châu: Zhongzhou G Press, 1998.

Triệu, Tiêu. “Jingzheng, Gonggong X he Zhidu Bianqian.” [Lựa chọn cạnh tranh và thay đổi thể chế.] tài liệu làm việc, số C1999025, Đại học Pe, 1999.

Triệu, Trung. “Di cư, tính linh hoạt trong tháng 3 của lao động và quyết định tiền lương ở Trung Quốc: Đánh giá.” Kinh tế Phát triển XLIII, số. 2 (2005): 285

Châu, Lý An. “Zhongguo difang gua de jinsheng jingbiaosai moshi yan

Kinh tế XL111, không. 2 (2005): 285-312.

Châu, Lý An. “Zhongguo difang guanyuan de jinsheng jingbiaosai moshi yanjiu.”

[Các quan chức đầu mối của Ch2na: một

Châu, Thần. “WTO kuangjia xia wog goigye de fazhai.” [Sự phát triển của ngành công nghiệp thứ hai của Chiia uider Zhou, Shen. “WTO kuawgjik xia w o gu o gongye de fa zh a n.” [ Ihe devd o p men l gactor inhuatriaC của Trung Quốc Udava the

“TOgaccassigi].gEditadgbygJiigxi tadgBgwaigZhtag.gBaijag:gQsiagh UaivarsitygPrass,g2nns.

Zhurtvsktyt,gEkttariat.g“iacaativasg PrgvidagLgc tlgPublicgGggds:gFisc t 2.  Fadartliso,gRussitagStyla.”g Jfarad

Zhuravskaya , Ek al cri n f . “Tôi không muốn

Cung cấp hàng hóa công cộng địa phương: Tài chính

Chủ nghĩa liên bang, Phong cách Nga.” Tạp chí Kinh tế Công cộng 76, số. 3 (2000): 337-368.

Mục lục

Hợp tác xã sản xuất nông nghiệp, 141

Aoki, Masahi ko , 64, 123,

Khủng hoảng Tài chính Châu Á, 66 16 6, 26 6, 269

Tiệm cận gọi y đâm le, 1 1

Khủng hoảng Tài chính Châu Á, 66, 160,

b

Balassa-Sam uels có hiệu lực,

Trò chơi giá Bertrand, 124

Cách tiếp cận vụ nổ lớn, 39, 20 212, 224

Tính hữu hạn có giới hạn , 4, 10 121, 128 , 129

Bromley, Daniel, 5, 32 , 83 87, 90, 9 2, 99 , 118

Buc han an, James, 86

Bromley, Daniel, 5 , 32 , 83 , 85 , 86,

C

CNTB, 59, 86, 100, 27

Hệ thống chia sẻ trung ương-địa phương 6, 13

Kế hoạch tập trung, 18, 31,

Tưởng Giới Thạch, 52, 61, Hệ thống kiểm tra dân sự ( keju ), Các thành phố hoạt động ven biển ( COC 224, 2 44

Hành động tập thể, 4 4, 45, Collectivization mov eme Commons, John R., 85 Communal di ning ha lls, Commune and brigad e syste m, 22

Cách Mạng Cộng Sản, 8 62, 63, 64

Lợi thế so sánh, 1 235, 237, 25 1, 2 86

62, 63 , 64

Lợi thế so sánh, 164, 169 , 235 , 237, 251 , 286

Hệ thống y tế hợp tác

Cách mạng Văn hóa, 19, 2 131 36, 57, 5 9, 6 3, 64, 87, , 95, 98, 144, 14 5, 14 8,

Cách mạng Văn hóa, 19 , 20, 21 , 22,

Đ.

Lý thuyết tiến hóa của Darw i n's

Đ.

Thuyết tiến hóa của Darwin, 129 DecentralÍDetíon, 3 , 4v 5 , như, 7 n &, 56 ,

14, 15 , 16 -42, 4U , 79 , 101 ,140, yv 3l yv6l y96l 200l  22

4l  268l 2 88l

,eve,4p men ,a,s ,a,e l 48l 86l  ,4 ce -4 n-d4ff eren ce (

tôi,74dl y83l y84l y8

,4s4n,eres, ed  g4vernmen

v2l v3l v4l v5l v6l vvl 28 ,l 2,0

,4s,r4b0,44na, c4a,4,44nl 4

, 4m 4n an, s ,r a,egy eq04,4 8yl y20

,0a,-,giá pr4c es ys,eml 3 y4l y5l 40l  ,5l y0vl y3

y3vl y5vl y,vl y,8l y,, yl 52  ,0l Rens7engl y 52

tôi y3vl

e

DU 8 Renshtng, A52

Emanc4pa,44nl 85

Người mẫu Đông Á, n 8, 64 66 1 25 Kế hoạch kinh tế y , 31 , -v , 2 v9 The Emancipating 7 5

Em,er,r45e2re f4 r el2 y,l2 y,l

14, 15 , 43 -77, 79 , 601

Th, Enlighteoment , 62,84

tq 04,4b r 40 e 2nm n,y545l2il2,

169 -196, 209 , 210, 216

Bình đẳng, 72, 86, 290

Phân tích cân bằng, 4, 5 , 79 , 139

v,  t v 4, 0,44 mn r y 4 nee ,7 e4r

11l  y1 , ly, y

1l ,il  txc 7nm4e rn,e re44eel 1l

1,1  y,,l 100l 1i ,l 1, 0l 1

tx ,4r,-,ed 4r4w,7 5,rn,e

Chế độ tỷ giá hối đoái,2 2 1g 3, 71 ,

y1,

tôi yyl  F

yiil  Fn e 4,yf nre4m4l i,l ,6l ,

yivl yi8l yi,ly,il y,

yv,l  y 6il  ,v,

vl  Fn e4,y 40,, 0, c4 m,rnc,4m

Fn m Gn m4l y,i

i  Fn re c 4m54,4dn,44ml y6il

)  Fe4 X4n4,4m4l y,8

F4mnmc4n, 5ec,4r lại f 4rel

l ,,l  F45cn, c4m,rnc, 4m4 5 y5,ee

v8l  F,ex4b,e 5k4,,5l y,il y,yl y

F,      y4m4 4ee5e , 7e4 ryl ,,, F4re44m d4rec , 4 mve 5 ,e em

l  ,y,l  ,y, l  ,,i l  ,,yl  ,,

,,vl  ,,il  ,,,l  ,iil  ,

y,l  F4re44m ex 7nm4e re5erve

6l  F4 0r M 4der m4zn, 44m5 l,,

l ,i,  Free e r4der ,r 4b,e el y,li

Fr4edr4c7l v4m Hnye kl 6v F 0mc ,44mn, 5 k4, ,5l y,il y,

tự do , 13 , 44, 83

,,

i  Gnm4 4f F4 0rl , il yi8

yyl  9rnde (GA99)l  ,,,

Gemern, em,r4,y 4mdexl , Gem4nl yy,ly,i G4m4 c4effic4em,l ,ii

G,      4r4405 Rev 4,0,4 4ml ,yl G 4 W e5, ,r44rnel ,,8

y,,  Grnd4em, ,7e4ryl ,,,

Cách mạng vẻ vang, 51 , 63 , 69

chương trình Về Miền Tây, 228

Lý thuyết gradient, 225

Gras sro ots Experimentati

Gre tại D epression, 185

Gre at Famine, 185

Đại Nhảy Vọt Về Phía Trước, 20, 2

59, 64, 9 4, 95, 141, 14

Grei f, Av ner, 5, 101, 118, 11

Hợp đồng nhóm, 149

tăng wth đồng ý với chúng tôi, 8 , 36, 96, 97, 9 8, 2 72, 2 76, 2

nhóm , 149

h

Harmonious s ocie ty, 58, 9

Hộ khẩu ( hệ h , 1 43, 158, 159

Trách nhiệm gia đình

(HRS), 12, 55, 160, 2

H ua, G uofeng, 57, 59, 63,

Hồ Cẩm Đào-Ôn Gia Bảo chính phủ 70, 97

đàn ông int ent i ona lity, 80

89, 100, 120, 121

70, 97

Ý định của con người, 80, 84, 85 ,

Id elog ical gián đoạn,

Những thay đổi về tư tưởng, 11, 94,

99, 100, 101, 104, 108 11 6, 11 7, 12 1, 138, 13 19 6, 2 89

Bằng nhau , 58, 7 5, 76 , 77, 24 3, 24 4, 25 7, 272, 28 285, 290

Tôi nfo rm atio n as ym metr y,

Inst ituti onal sắp xếp

85, 91, 95, 99, 123, 12 132, 259, 286

Thay đổi thể chế, 1, 2, 9, 1 1, 12 , 14, 15, 2 5, 3 39, 41, 57, 67, 70, 71, 108, 1 17 , 11 8 , 11 9, 12 12 9, 1 30, 13 3, 13 4 , 13 14 8 , 1 52, 167

Institut iona l complem ent 129 , 130 , I93 4 -94 8 1 30 9 1 29 ,

tổ chức , 12 949, 942, 94,

123 -138, 209 , 217

Sự đa dạng về thể chế, 123 , 128,

131 , 132 , 137

52  94, 24, 4 4, 4 6, 48, 49,

9,0,  996

Thể chế o pt i m ality, 9

55,  Tôi liên lạc với quốc gia khác ,

, 250

,  925K

Kinh tế học Keynes omi cs, 49,

84L  _

L

,  Cải cách ruộng đất, 9, 54, 54, 59

)  Quyền sử dụng đất, 959, 960, 969

965 , 966 , 96 ,, 2,2, 2, em  Lea k age effect, 259, 264

Liu, Shaoqi, 8,

Li, Yini ng, 2 09,  2 90,  2 99

ent,  Loca l ref orm, 944, 945, 94

L oca l, 2

85,  Lyap unov đâm le, 999

Cải cách địa phương, 134, 135 , 138

m

usian Malth , 924

9,4, 992

,  Mancu r, Olson, 5, ,, 44, 4

46, 65

,  Mã o , Trạch Đông , 20 , 59 , 6 9 , 6

94 9 , 259, 289

69,  M ao Zedong Tho ugh t, 96

2,  Mar gin al r esp ons e school

Ma rket không hoàn hảo, 92

25,  Liên đoàn thống trị thị trường

,  84,  chủ nghĩa Mác,  96,  969 ,  9 96

9, Phong trào  Ngũ Tứ , 6

Chế độ tập quyền công đức,

5, 6,  Mil grom , Paul, 99, 24, 924

44,  92,, 928

0,  Được ưa chuộng nhất trên (MF

,  điều trị tm ent, 240

9,  Nhiều cân bằng, 99,  99

924, 925, 929, 940, 94 ,

N

8,  Nas h eq uilib rium , 925, 92

N

Cân bằng Nash, 125 , 127

30 CÓ

46,  294, 294, 29 ,

Miền bắc, D ou ly, 9,  2, 4, 9

,0,  ,  9 ,  ,  9,84,8  ,, 8 8,

213 , 214 , 217

Ô

opi um Đến , 9 , 55 , 69 , 259

P

Pa re t oi mp r ovin g, 49,  ,0,

Cải cách từng phần, 99, 929, 92

945 , 20 4, 2 0,, 299, 29

, 964, ngoại ứng đơn nguyên  Pec , 9

của mọi người Con gres , 48, 220

2,,         , 284 , 28 6, 28,

Hiệu suất- cơ sở d leg iti

Đại hội nhân dân, 3 8,220, 274,

277, 284? 286, 287

Hiệu suất bavedlrgitimacy, 50,

Pric 83R8 volutio6,351 cric83scis ser s,314 4 crise68rs '3D il8mmg,3,0,3, cre-gcl iv8 3prggmglisl,310

4,3  cre c8iu r8-bgs8i3l8gilimg

2..        .32.4.32.6.32.,

,3  crec8ssi6g3lrgi8,3222,3225

24..        3241.3242.3244

,3

Hỏi

Qu gsi-p grgm 8l8r,35,36,315,

Quelg3mg6gg8m86l3sysl8

,36  21 ,32 4

119 , 120

r

Rgli e6gl3i g6 erg6c8,344

100,3101,3104,3104,312

12..        3144.314..3141.321 Rgl3 rg c8,346

1,3  R86 l3s8 8ki6g ,3,2 ,3144,3204

2  25 , ,326 4,32,,,32,,

R8v8gl8i3cempgrgli v83gi v 245,324, R8 vi vi6 g3lh83 N erl h 8gsl3pr

22,

235 , 237

Phục hồi chương trình Đông Bắc,

F NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

25 , 41 , 43, 55, 70, 94,

107, 135, 136, 138, 13

170, 1 71 , 17 2, 2 11, 21

25 , 41 , 43 , 55 ,70,94, 95 , 96,

S

Sel f-des truc t ion, 119, 120

Tự bóc lột, 53

Tự kiểm soát xi măng , 119, 1

Shortag e kinh tế , 200, 2

rpris e cỡ vừa và nhỏ (SM E), 25

nhỏ để sở hữu , 158

CNXH, 13, 17, 21, 59, 6 84, 86, 96, 1 00, 108, 171, 196, 197, 220, 24

Kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa xã hội

97, 98, 10 8, 13 4, 19 6, 20 9, 224

Chủ nghĩa xã hội mới C oun trysid

Chuyển đổi xã hội chủ nghĩa,

Hạn chế ngân sách mềm, 37 179, 231

Mô hình Liên Xô , 6, 17, 1

tế đặc biệt (S 135, 212, 219, 220, 22

Spi llover e ffe ct, 1 06, 115

Hiệu ứng lan tỏa, 106, 107, 10 8, 1 115 , 116, 117, 236

Tự ý đặt hàng , 67, 68

224

115 , 116 , 117 , 236

Thứ tự ngẫu nhiên, 67, 68, 69 , 80,

224

6,  56, 95, 102, 134, 140,

8,  199, 204, 231

bổ sung chiến lược

13, 14, 15, 23, 1 23, 1 2

Hồ sơ chiến lược, 126, 127 Tôn Trung Sơn, 251

S upe rg ames , 125 , 126 , 12 Super mod ular game, 124,

Tôn Trung Sơn, 251

t

Cải cách thuế năm 1994 , 27, 29, 37

237, 240

68, Techn olo gica l so phis ticat 69,  index, 236

com dựa trên công nghệ

96,  phân loại, 235

Bảo đảm quyền sở hữu, 162

Ba đại diện

Tianan men S vuông Event , 141 Năng suất nhân tố tổng hợp , (TFP), 145

Thị trấn và làng (TVEs), 2, 3, 12, 14, 2 25,  1 36, 137, 154, 156, 15

5  174, 197, 211, 212

Trut hd ebate, 91, 95, 98, 2 12, Tun neling, 260

Hệ thống sở hữu đất đai hai tầng

80, 16 1, 1 62, 273, 274

Hai sao cũng được, 95

Hệ thống sở hữu đất đai hai cấp, 160,

161 , 162 , 273 , 274

Hai sao cũng được, 95

173,  217

1, Chủ nghĩa thực dụng V olitio nal, 4,

6  11, 12, 14 , 15, 43, 89,

6  100, 138, 217, 250, 26

Chủ nghĩa thực dụng tự nguyện, 4, 5 , 8, 9 ,

W

Wal rasi an ge nera l equ ilib

Hệ thống điểm làm việc, 22, 1

Tổ chức Thương mại Thế giới

35,  2, 56, 137, 219

Ngô Kinh Liên, 207, 209, 21

215

2, 56, 137, 219

X

Hạ gan g, 18 8, 18 9, 19 0

X

Y

Dương, Đại Lý, 7, 29, 30, 32, 3

ses 144, 145, 146, 147, 14 , 1 51, 153, 159 , 19 9, 20

2,  203 , 20 4, 21 6, 22 6, 23

238

Ye Jianying , 94

203 , 204 , 216 , 226 , 234 ,

60, Z

Triệu Tử Dương, 149, 171, 20

z

Triệu Tử Dương, 149 , 171 , 200 , 216

Chu Dung Cơ, 66, 221 , 231

tư nhân hóa sẽ thử nghiệm tư nhân hóa, trong khi các khu vực chịu thiệt hại ròng từ t

xảy ra. Một là số lượng ngày càng tăng của các khu vực có lợi nhuận ròng âm buộc phải tư nhân hóa các SOE của họ; thua lỗ của họ góp phần tiêu cực vào A ( . Sự kiện khác là t t tt e

t t

t * * t

đã tư nhân hóa tất cả các SOE của họ và Q t chỉ có những khu vực có lợi nhuận ròng âm. Kết quả là, A ( trở thành âm. Do đó, A ( là một hàm củap t sẽ cắt trục hoành một lần.

t

* t

ttt

tích cực và vì vậy chính quyền trung ương nâng cao lập trường tư tưởng của mình; mặt khác, khi một nhiễu loạn dẫn đến apt lớn hơn p\ A ( là âm và do đó chính quyền trung ương hạ thấp quan điểm tư tưởng của mình. Đây không phải là một kết quả khả quan vì nó không

5.1.3 Tác động lan tỏa tích cực và tính hội tụ của tư nhân hóa

không xét đến sự tương tác kinh tế giữa các vùng.

một số địa phương cổ phần hóa DNNN và thu được kết quả khả quan, chính quyền trung ương

Phân tích trên cho thấy tồn tại hiệu ứng lan tỏa giữa các vùng, khi một số vùng tư nhân hóa DNNN và thu được kết quả khả quan, chính quyền trung ương sẽ điều chỉnh lại quan điểm tư tưởng hướng lên trên quy mô tư nhân hóa. Điều này sau đó làm giảm

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

[1]Vào cuối những năm 1970, đã có một cuộc tranh luận về giá trị của mô hình phát triển công nghiệp nặng. Sự đồng thuận đạt được sau đó là, mặc dù cần thiết, các khoản đầu tư vào các ngành công nghiệp nặng là quá mức và điều này đã dẫn đến

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

[3]Mancur Olson (1932-1998) là một nhà kinh tế nghiên cứu các vấn đề liên quan đến hành động tập thể và chính trị nhóm lợi ích. Ông đã có những đóng góp đáng kể cho lý thuyết hành động tập thể, phát triển kinh tế và kinh tế công cộng. Anh ấy đã

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

[4]Chayanov là một nhà kinh tế người Nga/Liên Xô, người đã nghiên cứu tình hình của nông dân Nga sau khi các công xã Nga bị giải thể. Trong khi Lênin tin rằng nông dân Nga bị phân cực theo giai cấp thì Chayanov tin rằng chỉ có

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

[5]Tuy nhiên, Tập đoàn Tata đã chuyển dự án đến Bang Gujarat do CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ của chính phủ Tây Bengal

[6]Xem các tạp chí du lịch của Lin Da Mang một cuốn sách đến Paris (Lin Da 2004) và Du hành ở Tây Ban Nha (Lin Da 2007). Họ tin rằng Cách mạng Pháp là không cần thiết vì Louis XXI đã bắt đầu cải cách và cuộc nội chiến Tây Ban Nha là do

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

[8]£(1 - ụ B ì  1 Y l

g M > Max — -----, 1 - /C - /7J  g L .  (3.5)

[9]Các điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định vào đầu những năm 1990 là một nguyên nhân quan trọng khác dẫn đến sự thống nhất của hai đường lối

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ, v.v.—để tạo ra sản lượng.

[11] Trường hợp đáng chú ý nhất có lẽ là của chủ nhân của Fool's Sunflower Seeds, Nian Guangjiu. Ông kiếm được 1 triệu RMB vào đầu những năm 1980 nhờ bán hạt hướng dương nướng. Ba lần suýt bị bỏ tù nhưng lần nào cũng được miễn vì CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

[12] Phần này dựa trên Yao (2007).

[13] Thuật ngữ này lần đầu tiên được giới thiệu bởi Dong (1996).

300 và 400 tỷ.

các thành phố. Tuy nhiên, chúng lại bị bãi bỏ ngay khi lạm phát giảm.

[15] Thông lệ này được đặt ra trong giai đoạn 1998-2000. Nó kích thích sản lượng ngũ cốc tăng trưởng cao, từ đó trở thành gánh nặng cho chính quyền trung ương. Người ta ước tính rằng tổn thất tiềm năng do dự trữ ngũ cốc quá mức là từ RMB

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

30 NĂM CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

[17]Năm 1994, với tư cách là bộ phụ trách các vấn đề kinh tế của chính phủ, Ủy ban Kinh tế và Thương mại Nhà nước đã gửi

báo cáo Đề xuất Phục hồi Doanh nghiệp Nhà nước Nhỏ cho Wu Bangguo. Vào tháng 9 năm 1995, chính sách trước đây

được công bố bởi ủy ban trung ương của ĐCSTQ tại một trong các phiên họp toàn thể của nó và được gợi ý cho kế hoạch 5 năm lần thứ chín.

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

mối quan hệ với cơ quan chính phủ đã thực hiện cuộc khảo sát ở mỗi thành phố. Để đảm bảo lấy mẫu ngẫu nhiên, chúng tôi đã lấy mẫu lại các DNNN sao cho tỷ lệ của các doanh nghiệp này trong mẫu khớp với tỷ lệ đó ở mỗi thành phố, dẫn đến mẫu gồm 387 doanh nghiệp. Chi tiết về lấy mẫu lại có thể tìm thấy trong Garnaut, Song, và Yao (2006).

Bảng 8.1 cho thấy động lực tư nhân hóa trong mẫu mới gồm 387 công ty. Tư nhân hóa diễn ra với tốc độ nhanh trong giai đoạn mẫu 1995-2001. Cổ phiếu tư nhân bình quân tăng từ 3,5% năm 1995 lên 33% năm 2001. Theo đó, tỷ lệ doanh nghiệp có cổ phiếu tư nhân tăng từ 6,8% lên 43,6%. Tốc độ tư nhân hóa tăng nhanh bắt đầu từ năm 1999, năm mà làn sóng tư nhân hóa thứ hai bắt đầu lan rộng khắp cả nước. Trong số ba bên – ban quản lý, nhân viên và bên ngoài hoặc các công ty tư nhân – nắm giữ cổ phần tư nhân, bên ngoài là bên quan trọng nhất thống trị hai bên còn lại trong tất cả các năm. Đến cuối năm 2001, 13,1% cổ phần do người ngoài nắm giữ. Xu hướng này đáng khích lệ khi các nghiên cứu về các quốc gia đang chuyển đổi khác đã chỉ ra rằng trong việc nâng cao hiệu quả tư nhân hóa, sự tham gia của bên ngoài đóng vai trò quan trọng hơn là sự tham gia của người trong cuộc (Djankov và Murrell 2002). Cổ phiếu do nhân viên kiểm soát tăng cùng tốc độ với cổ phiếu do ban quản lý kiểm soát. Đến năm 2001, trung bình hai bên nắm giữ số cổ phiếu gần như bằng nhau. Trong số các công ty có cổ phần tư nhân, cả số lượng cổ phần tư nhân và số lượng công ty do cổ phần tư nhân kiểm soát (bao gồm cả cổ phần tư nhân chiếm hơn 50%) đều tăng trong thời gian khảo sát. Đến cuối năm 2001, 76,6% cổ phần của các công ty này thuộc sở hữu của bên ngoài và 75,2% công ty được kiểm soát bởi cổ phần tư nhân. Điều này cho thấy rằng miễn là nó được tư nhân hóa, một công ty có xu hướng ngày càng

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

[22]Công nhân và nhân viên DNNN đã nghỉ hưu được hưởng chế độ lương hưu mới. Tuy nhiên, chi trả lương hưu còn thấp, có thể thấp hơn mức lương hưu phổ biến ở các DNNN. Doanh nghiệp vẫn phải nộp tiền chênh lệch giữa thực tế và

CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

Economic Herald ], ngày 22 tháng 2 năm 2008.

yanbian qushiji qianjian” [Xu hướng và phân tích sơ bộ về “hệ thống song hành” trong giá thép]. Chengbenyujiage ziliao [Tài liệu về chi phí và giá cả], không. 10 (Tháng 6, 1985).

[24] “Huishou moganshan huiyi" [Hồi tưởng về Hội nghị Moganshan], ershiyi shiji jingji baodao [ CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ lần thứ 21

30 NĂM

[26] Một trong những đặc điểm của DPS là việc hình thành giá (cho cả kế hoạch và thị trường) được phân khúc cao. Điều này là do thị trường quốc gia chưa được tạo ra và chính quyền địa phương đã cố gắng điều chỉnh giá theo kế hoạch.

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

[27]Đây là một tuyên bố đơn giản hóa. Đường giá tương đối PP' có thể thay đổi trong một khuôn khổ cân bằng chung. Tuy nhiên, kết quả thị trường vẫn là điểm tiếp tuyến giữa PP' và đường giới hạn khả năng sản xuất mặc dù nó có thể không chính xác là CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

[28] Wu Jinglian là một trong số ít các nhà kinh tế nhận ra rằng cấu trúc kinh tế méo mó của Trung Quốc theo kế hoạch hóa xã hội chủ nghĩa , trong đó thiếu hụt là chủ đề chính, đã có tác động hạn chế cải cách kinh tế. Xem phần tiếp theo để biết thêm CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

[29]Trên thực tế, ngoài việc thử nghiệm các chính sách mở cửa, các SEZ được thành lập để chuẩn bị cho Hồng Kông và

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

[30]Trong một bài báo thú vị, Banerjee, Duflo và Qian (2005) nhận thấy rằng khoảng cách đến cảng hiệp ước gần nhất vẫn có tác dụng dự đoán CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ

0ar:i0aroriisi:ri0aroi9d:lronr:9ri:doi1ilronr:9r.

thu nhập sẽ tăng nhanh hơn so với mức mà nó đã làm giảm laorl của idhome mang lại cho IhdtyCfohaveedi nwrcd tốc độ tăng trưởng sOaedy-otnle. Trong deicajdoi1rflia0id:.

hội tụ giữa các quốc gia (khu vực). Nếu dấu dương thì có sự phân kỳ; nếu hệ số không đáng kể, thì không có sự hội tụ cũng như không có sự phân kỳ.

8. Giai đoạn 1985-1991 bao gồm năm 1989 và những năm suy thoái sau đó; giai đoạn 1999-2006 bao gồm các năm

30 NĂM NGHIÊN CỨU CẢI CÁCH CỦA TRUNG QUỐC

[32]Tuy nhiên, khoảng thời gian thực tế sẽ ngắn hơn đáng kể nếu trừ đi những năm diễn ra Đại Nhảy Vọt, nạn đói xảy ra sau đó và Cách mạng Văn hóa.

[33]Trang web chính thức của CBRC: http://www.cbrc.gov.cn , ngày 12 tháng 2 năm 2008.

30

[35]Chú thích cuối trang cho đánh giá này là một quan sát thú vị do một người bạn Mỹ của tác giả đã sống ở Singapore trong một thời gian dài đưa ra. Nhận xét về những thành tựu của Singapore, ông nhận xét: “Singapore có một chính phủ giỏi CẢI CÁCH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI THỂ CHẾ