Chính sách phát triển trong thế kỷ 21 Ngoài sự đồng thuận hậu Washington

Sửa bởi

Ben Fine, Costas Lapavitsas và Jonathan Pincus

Chính sách phát triển trong thế kỷ 21 Ngoài sự đồng thuận hậu Washington

Sửa bởi

Ben Fine, Costas Lapavitsas và Jonathan Pincus

DEVELOPMENT ECONOMICS. DEVELOPMENT STUDIES. POLITICAL ECONOMY

Sự nổi lên của các khái niệm như toàn cầu hóa và vốn xã hội trong những năm 1990 đã biểu thị sự thiếu kiên nhẫn ngày càng tăng đối với những thái quá cực đoan của cả chủ nghĩa tân tự do và chủ nghĩa hậu hiện đại, một mối quan tâm thực sự để nắm bắt được bản chất của chủ nghĩa tư bản đương đại và chủ nghĩa có hệ thống. nguồn gốc của sự phát triển không đồng đều.

Cuốn sách xuất sắc này đề cập đến sự bất mãn ngày càng tăng đối với sự đồng thuận của phái tân tự do hậu Washington. Mối quan tâm của những người đóng góp khi viết bộ sưu tập này là sự đồng thuận này đã tự khẳng định mình là một quan điểm chính thống mới, mạnh mẽ và phổ biến hơn so với quan điểm trước đó. Bài phê bình trên phạm vi rộng này giải thích rằng nếu không có một nền kinh tế chính trị rộng lớn hơn nhiều thì sự đồng thuận khó có thể cung cấp một khuôn khổ nhất quán cho các chính sách phát triển thành công.

Ảnh bìa; Bob Strong © Reuters

Chính sách phát triển trong thế kỷ 21 là duy nhất về chiều sâu, và đánh giá các tư thế của chủ đề đồng thuận mới theo chủ đề, đồng thời đưa ra các lựa chọn thay thế mạnh mẽ. Nó sẽ cải thiện và kích thích sự hiểu biết của người đọc về lĩnh vực quan trọng này, và nên được yêu cầu đọc đối với bất kỳ sinh viên, học giả hoặc độc giả quan tâm nào muốn hiểu một trong những vấn đề quan trọng nhất trong kinh tế quốc tế.

Ben Fine LÀ Giáo sư Kinh tế, Costas Lapavitsas là Giảng viên Cao cấp về Kinh tế và Jonathan Pincus LÀ Giảng viên Kinh tế tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi (SOAS), Đại học London, Vương quốc Anh.

Routledge

Taylor i» Francis Group

www.routledge.com

2 Quảng trường Công viên. Công viên Milton 270 Đại lộ Madison. Abingdon, Oxon. 0X14 4RN New York NY 10016

Chính sách phát triển trong thế kỷ 21

Trong những năm 1980, cuộc tranh luận và chính sách phát triển bị chi phối bởi sự đồng thuận tân tự do của Washington, được thúc đẩy mạnh mẽ về mặt lý thuyết và thực tiễn bởi Ngân hàng Thế giới và IMF. Dưới sự chỉ trích ngày càng tăng của các thể chế Washington, giữa những năm 1990 đã chứng kiến sự thay đổi lập trường của Ngân hàng Thế giới để chấp nhận cái được gọi là sự đồng thuận hậu Washington. Cuốn sách này tạo thành một đánh giá quan trọng về quan điểm mới bằng cách so sánh cả với sự đồng thuận cũ và quan trọng hơn là trong bối cảnh của tài liệu nghiên cứu phát triển rộng lớn hơn.

Sự đồng thuận cũ đặt ra một chương trình nghị sự về thị trường so với nhà nước và, trong môi trường tư tưởng logic do Ronald Reagan và Margatet Thatcher xác định, hoàn toàn nghiêng về phía thị trường. Sự đồng thuận mới, do Joseph Stiglitz, Nhà kinh tế trưởng của Ngân hàng Thế giới, tiên phong, đã tuyên bố là thân thiện hơn với nhà nước và người dân, mặc dù những thay đổi chính sách, theo quan điểm của các biên tập viên, là không đáng kể. Xuyên suốt các vấn đề được đề cập - tài chính, công nghiệp, tư nhân hóa, giáo dục và nông nghiệp - cuốn sách lập luận rằng nỗ lực của cơ chế đồng thuận mới nhằm mở rộng phạm vi và nội dung phân tích của các nghiên cứu phát triển là một thất bại vì nó sử dụng cùng một khuôn khổ phân tích giản lược như- tiền thân của nó là chủ nghĩa tân tự do.

Chính sách Phát triển trong Thế kỷ 21 là duy nhất về chiều sâu và đánh giá các tư thế của chủ đề đồng thuận mới theo chủ đề, đồng thời đặt ra các giải pháp thay thế mạnh mẽ. Nó sẽ cải thiện và kích thích sự hiểu biết của người đọc về chủ đề rất quan trọng này và rất được khuyến khích cho các sinh viên trình độ cao và các chuyên gia đang nghiên cứu, hoặc có liên quan đến, kinh tế học, nghiên cứu và chính sách phát triển.

Ben Fine là Giáo sư Kinh tế học, Costas Lapavitsas là Giảng viên Cao cấp về Kinh tế học và Jonathan Pincus- là Giảng viên Kinh tế học. Cả ba biên tập viên đều làm việc tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Mriean (SOAS), Đại học London.

Nghiên cứu Routledge trong Kinh tế Phát triển

1 Phát triển kinh tế ở Trung Đông

Rodney Wilson

2 Chính sách tiền tệ và tài chính ở các nước đang phát triển

Tăng trưởng và ổn định

Akhtar Hossain và Kiến Chowdhury

3 Hướng đi mới trong kinh tế phát triển

Tăng trưởng, Mối quan tâm về Môi trường và Chính phủ trong những năm 1990

Do Mats Lundahl và Benno J. Ndulu biên tập

4 Tự do hóa tài chính và đầu tư

Kanhaya L. Gupta và Robert Lensink

5 Tự do hóa ở các nước đang phát triển Những thay đổi về thể chế và kinh tế ở Châu Mỹ Latinh, Châu Phi và Châu Á

Được chỉnh sửa bởi AlexE. Fernandez Jtlberto và Andre Montmsn

6 Phát triển Tài chính và Tăng trưởng Kinh tế

Lý thuyết và kinh nghiệm từ các nước đang phát triển

Được chỉnh sửa bởi Niels Hermes và Robert Lensink

7 Nền kinh tế Nam Phi Triển vọng kinh tế vĩ mô trong trung hạn Finn Tarp và Peter Brtxen

8 Điều chỉnh và trả lương cho khu vực công

Bài học từ năm quốc gia

Christopher Colclough biên tập

9 Châu Âu và Cải cách kinh tế ở Châu Phi Điều chỉnh cơ cấu và Ngoại giao kinh tế

ObedO. mailata

10 Nam Phi hậu phân biệt chủng tộc

Những thách thức và chính sách kinh tế cho tương lai

Lennart Petersson biên tập

11 Hội nhập tài chính và phát triển Tự do hóa và cải cách ở châu Phi cận Sahara

Ernest Aryeetey và Machiko Nissanke

12 Khu vực hóa và toàn cầu hóa trong nền kinh tế thế giới hiện đại

Quan điểm về Thế giới thứ ba và các nền kinh tế chuyển đổi

Biên tập bởi Alex F. Fernandez Jilberto và André Mornmen

13 kinh tế châu Phi

Chính sách, Thể chế và Tương lai

Steve Kayizzi-Mugertua

14 Phục hồi từ xung đột vũ trang ở các nước đang phát triển

được chỉnh sửa bởi Geoff Harris

15 Doanh nghiệp nhỏ và phát triển kinh tế

Động lực của các doanh nghiệp siêu nhỏ và nhỏ Carl Liedhofon và Donald c. đồng cỏ

16 Ngân hàng quốc tế

Chương trình nghị sự mới trong một thế giới đang thay đổi

Michelle Miiler-Adaim

17 Chính sách Phát triển trong Thế kỷ 21 Ngoài Đồng thuận Hậu Washington Biên tập bởi Ben Fine, Costas Lapavitsas và Jonathan Pincus

18 Doanh nghiệp Nhà nước ở Trung Đông và Bắc Phi

Tư nhân hóa, Hiệu suất và Cải cách

Biên tập bởi Merih Celasỉiữ

19 Tài chính và Thương mại ở các nước đang phát triển

Chỉnh sửa bởi Rohinton Medhora

20 Các vấn đề đương đại trong kinh tế phát triển

Biên tập bởi BN Ghosh

21 Mexico B ngoài NAFTA

Martin Puchet Anyul và Lionello biên tập. Punzo

Chính sách phát triển trong thế kỷ 21 Ngoài sự đồng thuận hậu Washington

Tôi:

TÔI

TÔI

Sửa bởi

Ben Fine, Costas Lapavitsas và Jonathan Pincus

j

I

Routledge

Taylor & Frauds Croup

Xuất bản lần đầu trên bìa cứng năm 2001 bởi Routledge

11 Ngõ Fetter mới, Luân Đôn EC4P 4EE

Xuất bản lần đầu trên bìa mềm năm 2003

Được xuất bản đồng thời ở Hoa Kỳ và Canada bởi Routledge

29 Tây 35th Street, New York, NY 10001

Routledge là một dấu ấn của Tập đoàn Taylor & Francis

© 2001 tuyển chọn và biên tập vấn đề Ben Fine, Costas Lapavitsas và Jonathan Pincus; các chương riêng lẻ © 2001 những người đóng góp © 2003

Sắp chữ ở Garamond của Taylor & Francis Books Ltd

In và đóng bìa ở Vương quốc Anh bởi MPG Books Ltd, Bodmin, Cornwall

Đã đăng ký Bản quyền. Không phần nào của cuốn sách này có thể được in lại hoặc sao chép hoặc sử dụng dưới bất kỳ hình thức nào hoặc bằng bất kỳ phương tiện điện tử, cơ khí hoặc phương tiện nào khác, hiện được biết hoặc sau này được phát minh, bao gồm sao chụp và ghi âm, hoặc trong bất kỳ hệ thống lưu trữ hoặc truy xuất thông tin nào mà không có sự cho phép bằng văn bản từ các nhà xuất bản.

Biên mục thư viện Anh trong dữ liệu xuất bản

Bản ghi danh mục cho cuốn sách này có sẵn từ Thư viện Anh

Dữ liệu Biên mục của Thư viện Quốc hội

Chính sách phát triển trong thế kỷ 21: vượt ra ngoài sự đồng thuận của Washington / do Ben Fine, Costas Lapavisas, Jonathan Pincus biên tập.

p.cm — (Nghiên cứu Routledge trong kinh tế học phát triển) Bao gồm các tài liệu tham khảo và chỉ mục thư mục.

1. Các nước đang phát triển-Chính sách kinh tế. 2. Dự báo kinh tế—Các nước đang phát triển. 3. Kinh tế phát triển—Các nước đang phát triển. I. Tên bài: Chính sách phát triển trong thế kỷ XXI. II. Tốt thôi, Ben. III. Lapavitsas, Costas, 1961— IV. Pincus, Jonathan. V. Dòng.

ISBN 0-415-22822-0 (hbk)

ISBN O-415-5O618-3 (pbk)

nội dung

Danh sách hình minh họa       viii

Ghi chú về cộng tác viên       ix

Lời tựa cho ấn bản bìa mềm       X

Lời nói đầu       xiv

■^Cả sự đồng thuận của Washington và hậu Washington:

* Giới thiệu       1

BẾN MỸ

Nền tảng trí tuệ 4

Bối cảnh phân tích rộng hơn 6

Bối cảnh chính sách rộng lớn hơn Ĩ 0 đồng thuận hậu Washington ở đâu? Ì5

Tái bút 16

TÔI

2 Thiết kế hệ thống tài chính và sự đồng thuận hậu Washington       28

SEDAT AYBAR VÀ COSTAS LAPAVITSAS

II       Giới thiệu 28

Phân tích hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng và dựa trên thị trường 30

Kinh tế chính trị thiết kế hệ thống tài chính: kết quả và kích thích

I       tích lũy tư bản 35

,       Sự phát triển của hệ thống tài chính Nhật Bản 39

Sự phát triển của hệ thống tài chính Thổ Nhĩ Kỳ 42

Kết luận 46

Tôi

3 Tư nhân hóa và sự đồng thuận hậu Washington:

I       Giữa phòng thí nghiệm và thế giới thực?       52

TÔI       KATE BAYLISS VÀ CHRISTOPHER CRAMER

Tôi

ị       Giới thiệu 52

ị       Sự phát triển của lập trường Eink trên thế giới và sự đồng thuận của Washington về

Tôi       tư nhân hóa 53

Quan điểm đồng thuận hậu Washington về tư nhân hóa là gì? 54

Tư nhân hóa có gì sai? 57 Kết luận 72

4 Từ Washington đến hậu Washington: Chính sách công nghiệp có quan trọng không?

SONALI DERANIYAGALA

Giới thiệu 80

Sự đồng thuận của Washington về công nghiệp hóa 80

Sự đồng thuận hậu Washington về chính sách công nghiệp 88 Kết luận 95

5 Đồng thuận ở Washington, biến động ở Đông Á

99

chết LO

Đông Á trong cuộc tranh luận về chính sách phát triển 99

Sự đồng thuận ở Washington và nền kinh tế thị trường danh nghĩa 100

Biến động ở Đông Á như một quá trình lịch sử cụ thể 106 Kết luận 110

112

6 Nền kinh tế chính trị mới của tham nhũng

MUSHTAQ H. KHAN

Định nghĩa, các loại và bằng chứng về tham nhũng 113

Cách tiếp cận mới đối với tham nhũng 117

Cấu trúc giai cấp và nhóm và những hệ lụy đối với tham nhũng 119 Kết luận 132

7 Vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới

136

BẾN MỸ

Giới thiệu 136

Tăng trưởng và nghèo đói 138

Người lướt sóng hãy cẩn thận với dòng chảy ngầm 143

Phần kết luận 147

8 Giáo dục và sự đồng thuận hậu Washington

BEN FINE VÀ PAULINE ROSE

Giới thiệu 155

Giáo dục như một hộp đen 156

Đưa giáo dục trở lại và sự đồng thuận hậu Washington 162

Đưa giới tính trở lại vào năm 169

182

219

Giáo dục như một hệ thống cung cấp 172

Kết luận 176

9 Các hoạt động cho vay và đồng thuận thời hậu Washington trong nông nghiệp: Ngôn từ mới và thực tế hoạt động cũ

JONATHAN PINCUS

Giới thiệu 182

Mệnh lệnh hoạt động 184

Cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với phát triển nông nghiệp 190

Trường hợp Indonesia 200

Kết luận 211

Mục lục

minh họa

Những cái bàn

6.1 Tham nhũng và hiệu quả kinh tế       116

9.1 Thực hiện dự án, 1974-99       187

9.2 Ngân hàng Thế giới và phát triển nông nghiệp       191

9.3 Hoạt động cho vay của Ngân hàng Thế giới theo lĩnh vực, 1976—99

(không đổi năm 1982 đô la Mỹ, hàng triệu và tỷ lệ phần trăm của tổng số) 196

9.4 Hoạt động nông nghiệp của Ngân hàng Thế giới, 1976—99

(không đổi năm 1982 đô la Mỹ, triệu)       197

9.5 Các dự án khu vực nông thôn của Ngân hàng Thế giới tại Indonesia, 1976-99

(không đổi 1982 đô la Mỹ, triệu)       203

9.6 Các khoản vay nông nghiệp và nông thôn của Ngân hàng Thế giới dành cho Indonesia,

1990-9       205

Số liệu

6.1 Lưu chuyển tiền thuê ở       tiểu lục địa Ấn Độ: những năm 1960 trở đi       122

6.2 Luồng tiền thuê ở       Hàn Quốc: thập niên 1960 và 1970       124

6.3 Luồng tiền thuê ở       Malaysia: những năm 1970 và 1980       128

6.4 Luồng tiền thuê ở       Thái Lan: thập niên 1970 và 1980       131

người đóng góp

Sedat Aybar hiện đang nghiên cứu tiến sĩ tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

Kate Bayliss là Nghiên cứu viên, Đơn vị Nghiên cứu Dịch vụ Công Quốc tế (PSIRU), Đại học Greenwich, London.

Christopher Cramer là Giảng viên Kinh tế tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

Sonali Deraniyagala là Giảng viên Kinh tế tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

Ben Fine là Giáo sư Kinh tế tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

Mushtaq H. Khan là Giảng viên Kinh tế tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

Costas Lapavitsas là Giảng viên cao cấp về Kinh tế tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

Die Lo là Giảng viên Kinh tế tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

Jonathan Pincus là Giảng viên Kinh tế tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi, Đại học London.

Pauline Rose là Cán bộ Nghiên cứu tại Viện Nghiên cứu Phát triển, Sussex.

Lời tựa cho ấn bản bìa mềm

Sự xuất hiện ■ của ấn bản này phản ánh sự thành công của tập sách bìa cứng đã bán hết sạch trong vòng một năm. Sự không hài lòng ngày càng tăng đối với sự đồng thuận tân tự do của Washington đã thúc đẩy sự quan tâm to lớn và sự ủng hộ đối với sự đồng thuận hậu Washington, PWC. Bất kỳ cuốn sách nào đề cập đến nó, dù là phê bình hay không, đều được đảm bảo một chút ít thành công về mặt thương mại. Trong thuật hùng biện và học thuật, ngày càng khó tìm được những người sẵn sàng thừa nhận đã từng là 'những người tân tự do theo đường lối cứng rắn trong quá khứ chứ đừng nói đến việc bây giờ đồng ý với' những đức tính của thị trường không bị ràng buộc. '

Tất nhiên, chính sách là một vấn đề khác và, như đã được nhấn mạnh" trong suốt tập sách, bất kể con đường nào được chọn, và "những tật xấu và đức tính tương ứng của PWC với tư cách là lời hùng biện và học thuật, nó chỉ có một mối quan hệ lỏng lẻo" và đang thay đổi đối với chính sách. Tóm lại, điều chỉnh cấu trúc và ' ổn định trước đây luôn được đánh dấu bằng sự can thiệp tùy ý rộng rãi theo. hệ tư tưởng tân tự do đồi trụy về việc không can thiệp.' PWC, nếu có, đã chứng kiến ' sự mở rộng và can thiệp sâu hơn, và các biện pháp khôn ngoan khác thuộc loại tương tự như theo sự đồng thuận của Washington. Ngoài ra <;một sự thay đổi, ' coujoms la meme đã chọn khi có liên quan đến chính sách. Không có gì đáng ngạc nhiên khi người khởi xướng và ' người đi đầu trong PWC, Joe Stiglitz, đã phải' từ bỏ vị trí của mình' tại Ngân hàng Thế giới, sau khi phân tích của ông ấy (và sự chính trực về trí tuệ của cá nhân) đã khiến ông ấy đưa ra các chính sách thay thế trên thực tế cho các chính sách đó. được đưa vào vị trí ' bởi chủ nhân của anh ấy và người quản lý tiền lương của nó, Tteasury Hoa Kỳ.

Nhưng chính sách ' như vậy không phải là trọng tâm chính của cuốn sách. Nó quan trọng hơn về việc chính sách phát triển và phát triển được hiểu như thế nào . Ngay từ giai đoạn đầu, mối quan tâm của chúng tôi là PWC phải chịu trách nhiệm, trước làn sóng bất mãn với sự đồng thuận của Washington, để tự khẳng định mình là một chính thống mới, hơn thế nữa sức hấp dẫn mạnh mẽ và phổ biến hơn so với người tiền nhiệm của nó, đồng thời hấp thụ hoặc bóp nghẹt sự phản đối và các lựa chọn thay thế. Tiên lượng này dựa trên sự hiểu biết rộng hơn về môi trường trí tuệ, vượt ra ngoài sự mệt mỏi đã được công nhận ' với chủ nghĩa tân tự do trong lĩnh vực phát triển. Để vươn lên nổi bật của các khái niệm như toàn cầu hóa và vốn xã hội trong những năm 1990 đã biểu thị sự thiếu kiên nhẫn ngày càng tăng đối với những thái quá cực đoan của cả chủ nghĩa tân tự do và chủ nghĩa hậu hiện đại, một mối quan tâm thực sự để nắm bắt được bản chất của chủ nghĩa tư bản đương đại' và các nguồn gốc' có hệ thống của sự phát triển không đồng đều Mặt khác, đã có sự xâm chiếm của các ngành khoa học xã hội khác bằng kinh tế học trên cơ sở kinh tế và phi kinh tế với tư cách là những phản ứng 'duy lý, tập thể, phát triển phụ thuộc vào con đường' đối với thị trường, đặc biệt là sự không hoàn hảo về mặt thông tin. Đây là một phản ứng hạn chế đối với các yêu cầu về cách tiếp cận mang tính thế giới hơn đối với kinh tế chính trị và nghiên cứu phát triển.

Ngay cả trong thời gian ngắn kể từ khi cuốn sách xuất hiện lần đầu tiên, những quan điểm này đã được chứng minh. Không có cách nào minh họa điều này tốt hơn là thông qua quỹ đạo kỳ lạ của Joseph Stiglitz. Bị Ngân hàng Thế giới sa thải, ông được trao giải Nobel kinh tế vì thông tin bất đối xứng và đóng góp của ông trong việc thiết lập nền kinh tế học phát triển hiện đại. Ở những quốc gia xa xôi như Trung Quốc và Nam Mrica, ông được coi là một nhân vật anh hùng trong cuộc đấu tranh chống đói nghèo. Ngân hàng Thế giới tiếp tục khai thác tên tuổi và uy tín của ông để quảng bá các ấn phẩm của mình. Và Stiglitz thấy mình đang tham gia vào một cuộc thập tự chinh nhằm thiết lập một giải pháp thay thế cho giáo điều tân tự do, nhằm tạo ra một mô hình mới đối lập với kinh tế học chính thống. Thật vậy, mặc dù bản thân đã xuất bản hàng trăm bài báo trên các tạp chí chính thống , các tạp chí tân cổ điển, ông khẳng định 'sự cần thiết của một tạp chí mới, cũng như các học bổng và các vị trí học thuật được bổ nhiệm cho những người đã kết hôn với (không phải như vậy) mô hình mới. Thật vậy, ông lập luận, "thời điểm" để thách thức mô hình thống trị hiện tại có thể đã hết, khi sự bất mãn với toàn cầu hóa ngày càng tăng, và sự chú ý được đặt lên nó đã làm nổi bật nhiều khiếm khuyết của nó", Stiglitz (2001).

Tuy nhiên, việc đề cập đến "toàn cầu hóa" chỉ mang tính tu từ thuần túy. Cách tiếp cận lý thuyết thông tin đối với toàn cầu hóa không có khả năng hiểu nó một cách tổng thể, có hệ thống', không thể vượt ra ngoài xu hướng buồn tẻ của thị trường và sự không hoàn hảo của thể chế. Về cơ bản, đối với PWC, toàn cầu hóa là sự mở cửa dần dần của các nền kinh tế quốc gia. Chang (ed) (2001) thu thập một cách hữu ích chín bài báo chính do Stiglitz cung cấp, kể từ khi ông ra mắt PWC. Mặc dù một chương được dành cho mạng lưới phát triển toàn cầu, chỉ mục của tập sách chỉ có một mục cho toàn cầu hóa. Không một chút tự mỉa mai, Stiglitz nhận xét, p. 192:

Nó đã trở thành một từ sáo rỗng khi đề cập đến 'nền kinh tế toàn cầu hóa mới'. Tuy nhiên, thực tế là, việc giảm chi phí vận chuyển và liên lạc đi kèm với việc giảm bớt những trở ngại do chính phủ tạo ra đối với dòng chảy tự do của ý tưởng, hàng hóa và vốn. Chúng ta đang sống trong một cộng đồng kinh tế hội nhập hơn.

Ông tiếp tục, p. 193:

Khi tiếp cận những thách thức của toàn cầu hóa, chúng ta phải tránh xa hệ tư tưởng và các mô hình đơn giản hóa quá mức... Tôi tin rằng có những cải cách đối với cấu trúc kinh tế quốc tế có thể mang lại những lợi thế

xii Lời tựa cho ấn bản bìa mềm

toàn cầu hóa, bao gồm cả thị trường vốn toàn cầu, đồng thời giảm thiểu rủi ro của chúng.

Mục đích của những trích dẫn này không phải là để thúc đẩy PWC hiểu đầy đủ hơn và triệt để hơn về toàn cầu hóa, nhất là vì bản thân khái niệm này đã trở nên hỗn loạn và bao trùm tất cả. Thay vào đó, cần quan sát rằng, nếu bị thúc ép, toàn cầu hóa sẽ gây ra sự bối rối cho PWC. Nó làm như vậy cho thấy mô hình mới không có khả năng giải quyết các mối quan tâm và phương pháp luận chung của nhiều ngành khoa học xã hội và kinh tế chính trị, những vấn đề giải quyết các mối quan hệ, quyền lực, xung đột, cấu trúc và quy trình vượt ra ngoài giới hạn của thị trường và/hoặc sự phối hợp thể chế . của các tương tác cá nhân.

Trong ánh sáng này, khi mô hình hay chính thống mới tuyên bố bị loại ra ngoài lề, thì đã đến lúc phải lo lắng về số phận của mô hình không chính thống. Hai mối quan tâm có tầm quan trọng đặc biệt đối với các nghiên cứu và kinh tế học phát triển. Đầu tiên là mức độ mà nhiều học giả cấp tiến, đối lập, và bản thân các học giả tài trợ tương ứng, đang được tái tạo theo hình ảnh của PWC. Ví dụ, dường như sự phản đối Đồng thuận Washington bắt đầu với PWC và có thể rút gọn lại với nó. Tất cả trạng thái đó so với nội dung thị trường, sự điều chỉnh với khuôn mặt người, phép màu châu Á, v.v., v.v., chỉ đơn giản là chạy lại thông qua bộ lọc của sự không hoàn hảo của thị trường. Thứ hai, trong một khoảng thời gian dài hơn, bản thân lịch sử của các nghiên cứu phát triển đang được khám phá lại và đồng thời cũng được tái tạo. Các tác phẩm kinh điển (hiếm khi mạo hiểm quay trở lại kinh tế chính trị cổ điển) từ thời kỳ ngay sau chiến tranh được cho là đã bị bỏ rơi một cách không thích hợp, Krugman (nd). Họ không may mắn vì không đủ chính xác về mặt toán học và quá cấp tiến để phù hợp với những định kiến của kinh tế học chính thống - mặc dù chủ nghĩa Keynes/chủ nghĩa phúc lợi/hiện đại hóa mà họ thường gắn liền là cấp tiến hơn nhiều so với chủ nghĩa can thiệp dự kiến của PWC. Bây giờ, các tác phẩm kinh điển sẽ được phục hồi. Điều này chỉ phục vụ để bổ sung thẩm quyền của quá khứ đã được khám phá lại, hơn là để rút ra những hiểu biết thực sự và bổ sung bất kỳ điều gì thực chất vào khung mẫu mới chưa có ở đó.

Tóm lại, PWC tìm cách chỉ đạo các nghiên cứu phát triển theo cách tương tự và là một phần của quá trình thực dân hóa tổng quát hơn các ngành khoa học xã hội bằng cách tiếp cận lý thuyết thông tin. Vì vậy, nó thúc đẩy sự hiểu biết về kinh tế và về mối quan hệ giữa kinh tế và phi kinh tế, điều cần được thử thách bởi tất cả các nhà khoa học xã hội thực sự quan tâm đến kinh tế chính trị của sự phát triển và chính sách phát triển. Cuốn sách này là một bước nhỏ ban đầu trong việc đặt ra những lựa chọn thay thế cho quan điểm chính thống mới xuất hiện. Hy vọng, nó sẽ truyền cảm hứng cho những người khác làm theo.

Người giới thiệu

Chang, HJ. (ed) (2001) Joseph Stiglitz and the World Bank: The Rebel Inside, London: Anthem Press.

Lời nói đầu cho ấn bản bìa mềm xiii

Krugman, tr. (nd) “The pall and Rise of Development Economics”, http://www/wws/edu/~pkrugman/dishpan.html

Stiglitz, J. (2001) “An Agenda for the New Development Economics”, tham luận cho cuộc họp của UNRISD về “Sự cần thiết phải suy nghĩ lại về kinh tế học phát triển”, Cape Town, tháng 9, http://www.unrisd.org/engindex/research/ suy nghi ve.htm

lời nói đầu

Trong những năm 1980 và 1990, sự đồng thuận của Washington 'thống trị lý thuyết và chính sách phát triển'. Thuật ngữ, được đặt ra vào cuối 1,98 0 , biểu thị một loạt các biện pháp được cho là sẽ dẫn các nước đang phát triển đến sự giàu có và thịnh vượng hơn. Các biện pháp được đề xuất là một kết quả tự nhiên của khuôn khổ chính sách tân tự do vốn đã nắm giữ thế áp đảo trong thế giới đang phát triển : thắt lưng buộc bụng về tài chính và tiền tệ, loại bỏ . trợ cấp chính phủ, thuế vừa phải , miễn lãi suất, giảm tỷ giá hối đoái , tự do hóa ngoại thương, tư nhân hóa, bãi bỏ quy định và khuyến khích sự phát triển của đầu tư trực tiếp nước ngoài. Kinh tế thị trường tự do ,. với một - hương vị Mỹ mạnh mẽ , sẽ giải quyết các vấn đề- của các nước đang phát triển .

điều kiện thuận lợi cho sự thống trị toàn cầu của - sự đồng thuận của Washin gton - Yếu tố đầu tiên là - sự sụp đổ cuối cùng của hệ tư tưởng và thực tiễn phát triển của những năm 1950 và những năm 1960. Thay thế nhập khẩu , kế hoạch 5 năm, quyền kiểm soát của chủ sở hữu chính phủ đối với các ngành công nghiệp chiến lược, điều tiết thị trường lao động và cơ sở hạ tầng điều hành như vậy - các dòng tiết kiệm và đầu tư dường như ít hơn hiệu quả trong việc mang lại sự tăng trưởng trong những năm 19705 và 1980. pin này °f po ' lici ' es — lấy cảm hứng, trực tiếp hoặc gián tiếp, từ - thành công của thử nghiệm công nghiệp Xô viết trong những năm giữa chiến tranh — đã mất uy tín và ảnh hưởng vào giữa những năm 1980 . Hơn nữa, cuộc khủng hoảng đang gia tăng của khối phương Đông có nghĩa là- tài nguyên f hoặc các nước đang phát triển ở Châu Phi, Châu Á, Trung Đông và Châu Mỹ Latinh sẽ không đến từ- ' các nước xã hội chủ nghĩa thực sự đang tồn tại '. Sự sụp đổ cuối cùng của khối, đặc biệt là sự sụp đổ của Liên bang Xô viết, một sự kiện được cho là tiêu biểu cho thắng lợi hoàn toàn của chủ nghĩa tư bản và - thị trường tự do. Có phải h ington là t _ trung tâm chính trị, kinh tế và ý thức hệ không thể tranh cãi của thế giới .

thứ hai là sự ủng hộ tích cực của quy định. khuyến nghị kết thúc t i ons về sự đồng thuận của Washington bởi các tổ chức Wa shington quốc tế , trên hết là IMF và Ngân hàng Thế giới. Qua vào cuối những năm 1980 , các ý tưởng cơ bản về quỹ của sự đồng thuận đã trở thành 'kinh tế học chính thống ' đối với hàng nghìn nhà kinh tế học được tuyển dụng bởi, và nếu không thì gắn liền với , những hoặc nhóm này . Còn cách nhìn nào khác về thế giới có thể là 'hợp lý', hoặc nên được thừa nhận một cách nghiêm túc? Đây là tinh túy của lý thuyết phát triển học viện phương Tây (hầu hết được đào tạo ở Hoa Kỳ ) và xây dựng chính sách với đầy đủ kiến thức kinh tế đáng để biết. Chống lại Was h ington sự đồng thuận, như nhiều người đã làm, cả về lý thuyết và thực tế, là để chứng minh sự thiếu hiểu biết rõ ràng hoặc tệ hơn là sự ngu dốt. Và 'trong mọi trường hợp, nếu sự vượt trội về trí tuệ' của các nhà kinh tế được đào tạo ở phương Tây không đủ để thuyết phục các nước đang phát triển mặc áo sơ mi, thì có một đòn bẩy đơn giản để buộc họ làm như vậy: điều kiện.- Các khoản vay của cả IMF và Ngân hàng Thế giới đều phụ thuộc vào việc áp dụng các chính sách phù hợp với sự đồng thuận. Cuộc khủng hoảng nợ của những năm 1980 đã hạn chế nghiêm trọng khả năng của các nước đang phát triển trong việc điều động các cuộc đàm phán với các tổ chức quốc tế . Áp lực buộc phải tuân thủ đã được áp dụng theo hàng trăm cách lịch sự và bí mật rất quen thuộc với các quan chức quốc tế.

Tuy nhiên, những năm 1990 đã không thuận lợi với sự đồng thuận của Washington. Chủ nghĩa thận trọng về tài khóa và tiền tệ có thể được cho là đã đạt được sự ổn định giá cả cao hơn ở một số nước đang phát triển, nhưng đó chỉ là thành công duy nhất có thể có của các chính sách lấy cảm hứng từ sự đồng thuận. Kết quả tăng trưởng gây thất vọng sâu sắc và, thêm vào đó là xúc phạm đến thương tật, thường là dưới mức của những năm 1950 và 1960 bị chế giễu. Theo tính toán của chính Ngân hàng Thế giới, công cuộc giảm nghèo đạt được rất ít tiến triển. Phần lớn nhân loại đã tiếp tục tồn tại tương đương với một đô la một ngày, hoặc ít hơn. Tồi tệ hơn, việc loại bỏ các hạn chế đối với tài chính trong nước và dòng vốn liên quốc gia đã dẫn đến các cuộc khủng hoảng toàn cầu lớn nhưng lại không thành công trong việc nâng cao khối lượng và hiệu quả của đầu tư sản xuất. Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng, việc chuyển đổi các quốc gia thuộc Khối phương Đông sang nền kinh tế thị trường tư bản chủ nghĩa trên cơ sở - những quy định của sự đồng thuận của Washington chỉ có thể được mô tả là - một sự thất bại nặng nề.

Cho đến năm 1997, phần-duy-nhất-của 'thế giới' dường như đã thoát khỏi sự tàn phá của các nước đang phát triển là Đông và Đông Nam Á, bao gồm cả Trung Quốc. Trong phần lớn những năm 1970, 1980 và 1990, tốc độ tăng trưởng trên toàn khu vực đã đạt tới con số gấp đôi. Tuy nhiên, đây là một nghịch lý hiển nhiên: thành công trong phát triển dường như dựa trên những điều kiện trái ngược với một số quy định tại trung tâm của sự đồng thuận ở Washington. Đúng là các quốc gia trong khu vực thường bảo thủ trong lĩnh vực tài chính, nhưng họ cũng kiểm soát chặt chẽ tài chính trong nước, áp đặt các hạn chế đối với nhập khẩu, thường không khuyến khích đầu tư trực tiếp nước ngoài, kiểm soát dòng vốn quốc tế, điều tiết một số thị trường trong nước - và sở hữu các phần đáng kể của năng lực sản xuất quốc gia. - Điều đó không có nghĩa là họ không tham gia vào thị trường thế giới - họ đã tham gia - và tham gia một cách cuồng nhiệt, nhưng với những điều kiện mà họ thao túng có lợi cho họ. Những con hổ châu Á dường như đã tạo ra lợi thế so sánh của riêng mình trên thị trường thế giới.

Do đó, ưu thế về trí tuệ và chính sách của sự đồng thuận Washington' chỉ tồn tại trong thời gian ngắn. Ngay từ nửa sau của năm 1990'5, sự không hài lòng' với những điều chắc chắn khô khan của nó đã nổi lên ngay cả trong giới có đặc quyền ở Washington. - Sự thất bại của sự đồng thuận xảy ra - vào thời điểm mà các phân tích lý thuyết-thông tin và lý thuyết-chi phí-giao dịch đã trở nên nổi bật' trong lý thuyết kinh tế. - Điều này có ý nghĩa quan trọng đối với sự kế thừa đang dần nổi lên của sự đồng thuận cũ. Hiện nay, các nhà kinh tế học tân cổ điển, những người tập trung vào các trường đại học và các tổ chức quốc tế, đã chấp nhận rộng rãi rằng, mặc dù thị trường cho đến nay là cơ chế xã hội hiệu quả nhất để phân bổ nguồn lực và tối đa hóa phúc lợi xã hội, nhưng thông tin không đối xứng giữa những người tham gia thị trường và các giao dịch không thể tránh khỏi chi phí hạn chế hiệu quả thị trường. Đặt ' cách khác, chi phí và' ngoại tác thông tin' dẫn đến thất bại thị trường. Giờ đây, bản thân việc thừa nhận thất bại thị trường là kết quả của ngoại tác không phải là đặc biệt triệt để cũng không phải là đặc biệt mới lạ. Tuy nhiên, kết luận mà các nhà kinh tế học hiện đang rút ra từ nó đại diện cho một sự đột phá mạnh mẽ ' trong lý thuyết chính thống, cụ thể là các thể chế là then chốt đối với sự vận hành hiệu quả của các thị trường.

Các thể chế (chẳng hạn như chính phủ và các ngành khác nhau ' của dịch vụ dân sự), và các yếu tố phi thị trường nói chung, hiện được cho là đóng vai trò chính trong việc tạo thuận lợi cho các luồng thông tin và giảm chi phí giao dịch. Chúng tạo ra sự khác biệt giữa thị trường hoạt động tốt và thị trường dễ bị mất cân bằng. Họ có thể cho phép lợi nhuận tư nhân từ hoạt động kinh tế' gần đúng hơn với lợi nhuận xã hội, vốn có thể khác do ngoại tác. Các thể chế thậm chí có thể tạo ra những thị trường mà lẽ ra không có thị trường nào có thể nổi lên một cách tự phát. Hiện nay khó có thể bắt gặp một nhà kinh tế học nào ít nhất cũng không nói suông về tầm quan trọng của các thể chế;' mặc dù rất ít người trong số họ có bất kỳ khái niệm nào về cách xây dựng các thể chế khác nhau được cho là rất quan trọng đối với hoạt động hiệu quả của thị trường. Có lẽ khía cạnh kỳ lạ nhất của việc tái phát hiện ra các thể chế' theo chính thống là lý thuyết kinh tế' vẫn mù quáng một cách đặc trưng trước thực tế rằng bản thân thị trường là một thể chế . Nó vẫn là một bài báo về niềm tin của các nhà kinh tế rằng trao đổi hàng hóa là một. một phần vốn có của sự tương tác giữa con người với nhau trong trạng thái tự nhiên. Các điều kiện xã hội' tạo khả năng cho sự xuất hiện của thể chế trao đổi thị trường tổng quát, chẳng hạn như' cấu trúc giai cấp và khả năng tiếp cận các phương tiện sản xuất, vẫn là một cuốn sách được định lượng cho dòng chính.

Dù sao đi nữa, sự thất bại của thị trường và các thể chế không đóng vai trò quan trọng nào trong sự đồng thuận của Washington. Sự đồng thuận mới xuất hiện sau Washington chắc chắn' dựa trên chúng. 'Sự đồng thuận' mới, nếu nó có thể được gọi như vậy, vẫn là một luồng suy nghĩ mới mẻ, không sở hữu sự sắc bén theo quy tắc - và gây hiểu lầm sâu sắc - như sự đồng thuận của Washington. Tuy nhiên, việc thừa nhận tầm quan trọng của các thể chế trong hoạt động kinh tế đã khiến xu hướng chủ đạo' thừa nhận rằng các yếu tố xã hội có tính quyết định đối với sự thành công trong phát triển. Một khi các thể chế được phát hiện, điều tự nhiên là phải điều tra các mối nối xã hội mà chúng hoạt động trong đó, mối liên hệ giữa các lợi ích mà chúng thể hiện và sự tương tác của chúng với nhau. Do đó, phát triển nổi lên như một quá trình xã hội phức tạp liên quan nhiều hơn đến tăng trưởng thu nhập bình quân đầu người hoặc tăng tiêu dùng. Nó đòi hỏi những thay đổi trong việc phân phối quyền lợi chủ sở hữu đối với các nguồn tài nguyên, những thay đổi trong mô hình công việc, tăng cường đô thị hóa, cũng như' chuyển đổi các hoạt động sản xuất và tái sản xuất của gia đình. Nói tóm lại, sự phát triển thể hiện sự thay đổi xã hội sâu sắc và' phải được phân tích như vậy.

Cần phải nhấn mạnh rằng sự đồng thuận đang dần hình thành sau Washington vẫn rất bảo thủ trong các vấn đề tài khóa và tiền tệ; về nguyên tắc nó không phản đối tự do hóa và bãi bỏ quy định, và nó ủng hộ thương mại tự do và tư nhân hóa một cách rộng rãi. Sự khác biệt so với sự đồng thuận trước đó có lẽ nằm ở hai điểm sau. Đầu tiên là chủ trương mở cửa nền kinh tế 'nhẹ nhàng hơn' trước các mệnh lệnh của thị trường, dựa trên phân tích về sự thất bại của thị trường. Vẫn còn chỗ' cho chính sách can thiệp của nhà nước, cho đến nay 'các chính sách như vậy' giải quyết sự không hoàn hảo của thị trường, do đó cải thiện hiệu suất của toàn bộ hệ thống thị trường. Tuy nhiên, các lĩnh vực và giới hạn của các can thiệp này không được chỉ định rõ ràng. Tương tự như vậy, các thể chế ' được tuyên bố là 'quan trọng đối với' sự thành công trong phát triển, đặc biệt là những thể chế liên quan đến' lĩnh vực tài chính, vốn đặc biệt dễ dẫn đến thất bại thị trường. Các khuyến nghị chính sách cụ thể cho các nước đang phát triển về cách' xây dựng các thể chế cần thiết không được đưa ra thêm. Lưu ý rằng chỉ riêng các thể chế này trong lĩnh vực tài chính có thể bao gồm từ ủy ban hối đoái, cơ quan chỉ đặt ra và giám sát chặt chẽ các quy tắc tham gia thị trường, đến bộ tài chính, cơ quan này có thể can thiệp vào việc phân bổ tín dụng và xác định lãi suất. Ranh giới giữa các hoạt động được chấp nhận và không được chấp nhận của các thể chế, vốn 'được cho là cần thiết cho sự thành công trong phát triển', còn lâu mới rõ ràng. Không thể tránh khỏi, các quy định chính sách của sự đồng thuận mới mơ hồ hơn và ít rõ ràng hơn so với quy định cũ.

Yếu tố thứ hai là ' một sự nhấn mạnh vào 'chất keo dính' phi kinh tế gắn kết xã hội lại với nhau. Khái niệm vốn xã hội có tầm quan trọng đặc biệt trong mối liên hệ này. 'Khái niệm được suy nghĩ khá tồi tệ này hiện đang được các nhà khoa học xã hội sử dụng' như một thuật ngữ bao trùm cho một loạt các mối quan hệ xã hội: thành viên câu lạc bộ, tham gia các hoạt động cộng đồng, tham gia mạng lưới thông tin, tham gia vào các tổ chức dân sự, thúc đẩy sự cạnh tranh sắc tộc và sớm. Thật vậy, bất kỳ quan hệ xã hội nào không trực tiếp nằm trong phạm vi quản lý của thị trường' và nền kinh tế đều được bao gồm trong vốn xã hội. Nói một cách rộng rãi và chung chung, 'vốn xã hội được cho là' sẽ ảnh hưởng đến con đường phát triển của một quốc gia - vốn xã hội không đủ (hoặc nhiều nhưng chất lượng kém, chẳng hạn như ở các quốc gia có nhiều tội phạm) có thể gây nguy hiểm cho triển vọng phát triển . Rõ ràng là, trong mối liên hệ này cũng vậy, không có quy định chính sách thân thiện nào có sẵn cho sự đồng thuận hậu Washington, ngoài những quy định rất dài hạn.

Tuy nhiên, sự đồng thuận hậu Washington thể hiện một bước tiến đáng hoan nghênh đối với các nhà khoa học xã hội quan tâm đến sự phát triển. Các. Sự nhấn mạnh vào sự thất bại của thị trường và việc tái khám phá các mối quan hệ xã hội, ngay cả ở dạng vốn xã hội không thỏa đáng, khác xa với chủ nghĩa giáo điều và sự nghèo nàn về trí tuệ của sự đồng thuận ở Washington. Sau một thời gian dài coi phát triển là một vấn đề kỹ thuật' của tăng trưởng trong các tổng thể kinh tế vĩ mô, vốn có thể được giải quyết bằng việc tự do hóa thị trường, khoa học xã hội dường như đã thức tỉnh khi nhận ra rằng phát triển là một quá trình biến đổi xã hội sâu sắc. .Để phân tích sự biến đổi xã hội như vậy, cần phải có kinh tế chính trị chứ không phải kinh tế học đơn thuần. Các

xviii Lời nói đầu Sự đồng thuận hậu Washington ngầm thừa nhận điều này, vì “nó tham gia vào kinh tế chính trị của các thể chế” và tìm cách sử dụng khái niệm vốn xã hội. Tuy nhiên, phiên bản kinh tế chính trị được triển khai bởi sự đồng thuận mới nổi là vô hồn và không thuyết phục. Thông tin bất cân xứng' và chi phí hành động chuyển đổi là những nguyên tắc lý thuyết không đầy đủ để làm cơ sở' phân tích quá trình phát triển. Khái niệm về giai cấp xã hội cũng cần thiết, cũng như khái niệm tạo ra thặng dư kinh tế, sự phân chia giữa các giai cấp và việc sử dụng nó cho tiêu dùng và đầu tư. Nói rộng hơn, khái niệm 'tái sản xuất xã hội là rất quan trọng trong phân tích' các mối quan hệ xã hội được tìm thấy tại nơi làm việc, trong nông nghiệp, trong trường học, trong 'gia đình, trong các tổ chức nhà nước và giữa các tổ chức nhà nước và doanh nghiệp. Phát triển là tái sản xuất xã hội ở một trình độ khác và theo phương thức 'hiện đại', bao hàm những biến đổi triệt để ' trong tất cả các quan hệ xã hội này.

Nói cách khác, phát triển là một quá trình xã hội đòi hỏi một cách tiếp cận phân tích đã quen thuộc với các nhà kinh tế chính trị cổ điển, cũng như' nhà phê bình chính của họ, Marx. Xét cho cùng, kinh tế chính trị cổ điển xuất hiện chính xác trên đỉnh của quá trình chuyển đổi Tây Âu từ một xã hội nông nghiệp sang chủ nghĩa tư bản công nghiệp hiện đại. Đặc biệt, đối với kinh tế chính trị mácxít, những vấn đề như “vai trò” của thể chế, quan hệ xã hội, phương thức can thiệp của nhà nước và nền tảng phi kinh tế của thị trường không bao giờ vắng mặt trong khuôn khổ phân tích của nó. Hơn nữa,' những vấn đề này rõ ràng phụ thuộc vào các sự kiện lịch sử. Bằng cách này, lý thuyết phát triển cần nhận ra tính đặc thù của kinh nghiệm lịch sử của từng quốc gia. Từ quan điểm này, lịch sử không được coi là sự tích lũy đơn giản của các sự kiện ngẫu nhiên, một sổ đăng ký 'các cú sốc tình cờ' hay chỉ là 'con đường' phụ thuộc'. Lịch sử cũng là một bản ghi chép về sự tương tác giữa các tầng lớp xã hội khác nhau, với tất cả những xung đột không thể tránh khỏi của họ, các liên minh và đình chiến tạm thời. Hướng phát triển mà một quốc gia có khả năng đi theo phụ thuộc vào sự cân bằng lực lượng giữa các tầng lớp xã hội của nó', và đó là kết quả của lịch sử của nó. Sự đồng thuận hậu Washington không đưa ra phân tích nào thuộc loại này, nhưng ít nhất nó thúc đẩy sự thừa nhận về tầm quan trọng của bối cảnh xã hội và lịch sử của sự phát triển. Do đó, nó mở ra cơ hội cho nền kinh tế chính trị cần thiết của de¥e!opment.

Cuốn sách này là tập hợp các bài báo 'được trình bày lần đầu tiên tại một loạt hội thảo gần đây ' về Đồng thuận hậu Washington được tổ chức tại Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi (SOAS) của Đại học Luân Đôn. Là trung tâm hàng đầu của châu Âu về nghiên cứu châu Á và châu Phi, SOAS là ngôi nhà của một nhóm các nhà nghiên cứu đa dạng chuyên về lịch sử, xã hội và văn hóa của thế giới đang phát triển. Bộ Kinh tế, cơ quan tài trợ cho 'chuỗi đồng thuận hậu Washington, là duy nhất ở Vương quốc Anh và có lẽ trên thế giới, nhấn mạnh tầm quan trọng của 'bối cảnh lịch sử và xã hội cụ thể của từng quốc gia' đối với quá trình phát triển. Gần như mọi thành viên của đội ngũ nhân viên đều thông thạo ít nhất một ngôn ngữ châu Phi hoặc châu Á và aU có kinh nghiệm nghiên cứu sâu rộng trong lĩnh vực chuyên môn của họ. Các thành viên của bộ phận, cả sinh viên và nhân viên, do đó chia sẻ cách tiếp cận chính trị

Lời nói đầu Nền kinh tế thế kỷ XIX 'của sự phát triển' dựa trên sự đánh giá chung về tính gắn kết của các hiện tượng xã hội trong các điều kiện lịch sử cụ thể của con người và địa điểm thực.

Chín chương của cuốn sách đề cập đến các khía cạnh khác nhau của sự đồng thuận ' hậu Washington mới nổi và phản ánh mối quan tâm để xây dựng và ' phê bình lý thuyết trên cơ sở nền tảng thực nghiệm vững chắc. Phần giới thiệu của Ben Fine về tập sách đã vạch ra ' nguồn gốc trí tuệ của sự đồng thuận hậu Washington và đánh giá tác động có thể có của nó đối với các nghiên cứu phát triển. Một trong những đặc điểm đáng lo ngại nhất của sự đồng thuận mới là, mặc dù nó cố gắng' mở rộng chương trình nghị sự lý thuyết về kinh tế học phát triển, nhưng nó lại làm như vậy trong' cùng một khuôn khổ hẹp hòi, giản lược của người tiền nhiệm tân tự do của nó. Do đó, kết quả không phải là một nền kinh tế học không chính thống hơn, mà là một nền kinh tế học tân cổ điển tích cực hơn , giờ đây sở hữu sự tự tin (nếu không phải là các công cụ phân tích) để thực hiện sứ mệnh thuộc địa của mình đối với các ngành khoa học xã hội khác. Aybar và lapavitsas 'đi đến' những kết luận tương tự trong chương của họ về thiết kế hệ thống tài chính: mặc dù mô hình thông tin bất đối xứng bổ sung thêm một số nét tinh tế cho cách tiếp cận tân cổ điển đang chiếm ưu thế đối với các hệ thống tài chính, nhưng nó vẫn không sẵn lòng, và có lẽ không thể, giải quyết vấn đề lịch sử cụ thể và' các yếu tố cấu trúc hình thành mối quan hệ giữa tài chính và phát triển công nghiệp ở từng quốc gia. Phân tích của Cramer và Bayliss về sự phát triển của chính sách tư nhân hóa của Ngân hàng Thế giới từ' những năm 1980 đến nay làm dấy lên' những lo ngại song song. Cả sự đồng thuận cũ và mới đều không thể đưa ra sự biện minh thuyết phục về mặt lý thuyết" cho cách tiếp cận "bao trùm" mà Ngân hàng theo đuổi: tư nhân hóa không nên được coi là một từ đồng nghĩa với "tăng hiệu quả và khả năng cạnh tranh". Thay vào đó, các tác giả tranh luận về cách tiếp cận theo từng trường hợp cụ thể xem tư nhân hóa như một công cụ chính sách trong số nhiều công cụ trong bối cảnh rộng lớn hơn' về các khía cạnh xã hội, kinh tế và chính trị của chính sách công nghiệp.

Chính sách công nghiệp cũng là chủ đề của Chương 4 và 5. Sonali Deraniyagala xem xét các tài liệu liên quan và" tìm kiếm trong vô vọng những khác biệt đáng kể giữa các quy định chính sách của Washington và hậu Washington. Tuy nhiên, một nguồn bất đồng nhận thức nhất quán đối với các nhà lý thuyết chính thống đã là các quốc gia ở Đông và Đông Nam Á: đầu tiên là những ví dụ về sự can thiệp thành công của nhà nước vào chính sách thương mại và công nghiệp, và thứ hai, sau năm 1997, như một minh họa đồ họa về những nguy cơ của tự do hóa khu vực tài chính. kết luận rằng bất chấp sự phô trương xung quanh sự đồng thuận hậu Washington, các thể chế của Washington vẫn tuân thủ một quan điểm hời hợt về các thể chế kinh tế trong khu vực chủ yếu dựa trên khái niệm sách giáo khoa về những gì tạo nên 'con đường tự nhiên' của sự phát triển.

Giả định trong tài liệu về các thể chế ở Washington rằng tự do hóa dưới hình thức này hay hình thức khác là phương thuốc tự nhiên cho sự rối loạn chức năng. Thể chế xuất hiện trở lại trong chương của Mushtaq Khan về nền kinh tế chính trị của tham nhũng. Khan chỉ ra rằng tự do hóa không chỉ là một phản ứng không đủ đối với nạn tham nhũng phổ biến mà trong một số trường hợp có thể thực sự làm trầm trọng thêm vấn đề tùy thuộc vào sự phân bổ quyền lực chính trị và giai cấp. Các cách tiếp cận chính thống, cả cũ và mới, đều thất bại vì chúng tìm kiếm các giải pháp thống nhất cho những gì thực tế là một loạt các vấn đề riêng biệt mà các quốc gia cụ thể phải đối mặt.

Đối với một số người, việc Ngân hàng Thế giới chấp nhận 'vốn xã hội' như một phần bổ sung cần thiết cho vốn vật chất và con người báo hiệu sự sẵn sàng mới từ phía các tổ chức của Washington trong việc coi trọng các khía cạnh xã hội và chính trị của sự phát triển. Ben Fine không bị thuyết phục. Trong chương của mình về 'Vốn xã hội- của Ngân hàng Thế giới' - ông lập luận rằng điều này - sự xâm nhập của kinh tế học chính thống vào lĩnh vực - lý thuyết xã hội LÀ - một động thái tấn công, thay vì phòng thủ. Chừng nào phe chính thống còn không sẵn sàng xem xét lại các giả định cốt lõi của mình, thì sự hợp nhất- của xã hội sẽ không mang lại một chương trình nghị sự phân tích hoặc chính sách tiến bộ hơn.

Tương tự như vậy, trong chương về cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với giáo dục, Fine và Rose xem xét ý nghĩa của cái mà họ gọi là 'sự gắn bó ám ảnh với - lý thuyết vốn con người' của Ngân hàng. Nỗi ám ảnh đã trở nên cưỡng bách hơn dưới sự cai trị của Stiglitz - do các mối liên hệ thực tế hoặc tưởng tượng giữa - kinh tế thông tin của ông và đầu tư vào giáo dục. Sức hấp dẫn chính của lý thuyết vốn con người - giống như khái niệm vốn xã hội - là nó cho phép kinh tế học chính thống xử lý các hiện tượng xã hội phức tạp bằng cách sử dụng các công cụ quen thuộc của kinh tế học vi mô. Tuy nhiên, như Fine và Rose giải thích, những phép ẩn dụ này nhanh chóng trở nên quá tải và cuối cùng sụp đổ dưới sức nặng của những mâu thuẫn của chính họ. Đối với lý thuyết vốn con người, thời điểm phi lý xuất hiện khi các hệ thống giáo dục, được trừu tượng hóa khỏi bối cảnh lịch sử và xã hội cụ thể của chúng, được yêu cầu giải thích các hiện tượng kinh tế và xã hội, từ hành vi tiết kiệm đến tỷ lệ sinh.

Chương cuối cùng của -brók rums từ lý thuyết kinh tế đến ý nghĩa của lý thuyết đối với Ngân hàng Thế giới với tư cách là một tổ chức cho vay khu vực công. Pincus xem xét quá trình phát triển cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với phát triển nông thôn và nhận thấy rằng sự thay đổi dễ dàng có tác dụng hơn trong thế giới ảo của các luận điệu phát triển hơn là trong thế giới cụ thể của các hoạt động cho vay.

Đó là một lưu ý ảm đạm, mặc dù có lẽ là phù hợp, để dựa vào đó kết luận rằng, bất kể lý thuyết phát triển và luận điệu của nó là gì, thì sự đồng thuận thời hậu Washington vẫn còn rất xa vời khi có liên quan đến các quan điểm chính sách ở Châu Phi, Đông Âu và các nơi khác. Sự bất hòa giữa lời nói và thực tiễn chính sách đã được cảm nhận trong Ngân hàng Thế giới với sự từ chức của Joseph Stiglitz, Nhà kinh tế trưởng tại Ngân hàng Thế giới và là người tiên phong của sự đồng thuận hậu Washington, và Ravi Kanbur, tác giả chính của Báo cáo Phát triển Thế giới năm 2000 về Nghèo đói. Điều này rút ra một bình luận tái bút cho - Chương 1.

Ben Fine Costas Lapavitsas Jonathan Pincus SOAS, tháng 11 năm 2000

1 Cả Washington và hậu Washington đều không đồng thuận

giới thiệu ¹

Bến Mỹ

Vào năm -1 994 , Ngân hàng Thế giới và IMF đã đánh dấu - kỷ niệm 50 năm thành lập [ _ fo U1 d i . ng gặp - tại Bretton - Rừng. Đây không phải là dịp duy nhất của ce | ebratio n -dành cho hai tổ chức Washin g to n với các thỏa thuận tài chính quốc tế chính thức sau chiến tranh . được xác định chặt chẽ nhất. Đây là J trong .- anh ta thức dậy của _ vòng Uruguay của GAT. bạn , Thương mại Thế giới Việc tổ chức đang lờ mờ hiện ra ở phía chân trời, biểu thị sự trì hoãn lâu dài nhưng đạt đến đỉnh cao - thành công trong việc tạo ra cơ cấu tính toán thương       mại với các hoạt động đầu tư tài chính . Ngược lại, triển vọng và

đứng của IMF và Ngân hàng Thế giới đã ở mức thấp nhất từ trước đến nay. The e in s t it ut ion ' - ° wnactivit y - xung quanh ngày kỷ niệm của họ đã bị tắt tiếng, hướng nội và “e Đối với một số       điều này- là hậu quả của những gì đã được

■ ;“ khủng hoảng y ' ⁾⁻ Nó được tạo thành từ một số yếu tố. Sự đồng thuận mới của chính quyền Washington , ủng hộ thị trường và lập trường đối kháng “ ' đang ở đỉnh cao . Tuy nhiên, các thể chế đã thất bại nặng nề trong việc cung cấp các biện pháp trung gian - phát triển và ổn định kinh tế. Như de - Vries (1996, trang 65) đã báo cáo:

Sau hơn 50 năm hoạt động , Ngân hàng vẫn phải đối mặt với tình trạng khủng hoảng : hơn 1 tỷ người sống trong dee pp o verty, với thu nhập bình quân đầu người fsst^na đô la mỗi ngày. Nhiều quốc gia có tỷ lệ nghèo giữa 25 _ và d - ⁵⁰ phần trăm tfaeir dân số. Những điều kiện này vẫn tồn tại bất chấp những cải thiện quan trọng trong các chỉ số xã hội quan trọng như tuổi thọ, tỷ lệ tử vong ở trẻ sơ sinh , khả năng tiếp cận đến - nước sạch, học sinh tiểu học và tiêm chủng.

„_.C ri tôi iCi ! ms đã “umg xung quanh môi trường và- phụ nữ, một phần khá thoát nghèo và càng nhiều hiệu quả và tác động chung của các chính sách điều chỉnh đang được ủng hộ , thậm chí áp đặt , bởi Ngân hàng và IMF nó -       - tác động tiêu cực và sự vô ích của 'sáng chế'

lời đề nghị của e Washin g tấn _ bản thân các cơ quan. Tuy nhiên, nói nhiều hơn nữa, wasum 6 .       trọng lượng của cririulsm phát ra từ sự phát triển

các học giả và- paaknneis, được chứng minh bằng tiêu đề tác phẩm của họ -tuch as -

Beyond Bretton' Woods: Alternatives to Global Economic' Order, Năm mươi năm là đủ: Trường hợp chống lại Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Trường hợp -Cải cách: Năm mươi năm của IMF và Ngân hàng Thế giới và Toàn cầu hóa Nghèo đói : Tác động của Cải cách IMF và Ngân hàng Thế giới. ⁴

Lễ kỷ niệm lần thứ 50 diễn ra đồng thời với sự hội tụ của tư thế tân tự do ngày càng giáo điều, sự thất bại ngoan cố của các chính sách điều chỉnh và sự chỉ trích ngày càng gia tăng - mà phản ứng chỉ có giới hạn trong phạm vi tốt nhất. Theo một nghĩa nào đó, tình huống này được tượng trưng một cách thích hợp trong báo cáo của Ngân hàng Thế giới, Sự thần kỳ của Đông Á (1993). Trong báo cáo, sự thành công của các dự án châu Á được rút gọn thành các can thiệp sâu rộng của Ngân hàng tương đương với những gì thị trường sẽ làm nếu hoạt động hiệu quả; nó đưa ra kết luận là không thể sao chép ở các quốc gia khác. 'Nhà nước phát triển số 1 ', gắn liền với thành công của Đông Á bên ngoài BANK thế giới và IMF, không quá chết - cũng như không chết - từ quan điểm tân tự do chỉ tồn tại như một kẻ ăn bám trên thị trường.

May mắn thay, thị trường thuần túy đã hết hạn bán. Thậm chí ngày nay khi nhìn lại, chỉ sau một vài năm trôi qua, cả địa vị và lập trường của các tổ chức ở Washington đều có vẻ hoàn toàn khác, mặc dù Ngân hàng Thế giới đã vượt lên dẫn trước IMF, vốn vẫn tiếp tục lê bước . Cam kết mới của Ngân hàng Thế giới về xóa đói giảm nghèo, thái độ thuận lợi hơn đối với nhà nước và ít luận điệu khoa trương hơn đã khiến nó được cộng đồng tài trợ yêu quý. Báo cáo về sự thần kỳ của Đông Á giờ đây có thể được đọc khi nhìn lại quá khứ không chỉ đơn giản là khẳng định lại thị trường mà hơn thế nữa là một sự đổi mới niềm tin vào vai trò của tỷ giá hối đoái. Trong ánh sáng này , nếu như có thể xác định chính xác một chút thông hơi đã thúc đẩy động cơ cho - sự thay đổi lớn lao này, thì đó chính là điều được cung cấp bởi bài phát biểu đáng chú ý của Jos e p h Stiglitz (1998) vào đầu năm 1998. Ở đây, thậm chí nhiều hơn hơn là đề xuất của tiêu đề bài nói chuyện của anh ấy , 'Nhiều công cụ hơn và mục tiêu rộng lớn hơn: Tiến tới ppost sự đồng thuận của Washington', Stiglitz đang tìm cách thiết lập một chương trình nghị sự mới - vì sự phát triển kinh tế. Bản thân ông cố tình nhận thức rằng không chỉ mở rộng phạm vi hoạch định chính sách về mặt mục tiêu và công cụ mà còn đặt việc hoạch định chính sách đó trên một sự hiểu biết sâu sắc hơn về cách thức nền kinh tế , và đặc biệt là thị trường, công việc hoặc quan trọng không kém là không hoạt động . Nói chung, sau đó, Stiglitz đã bác bỏ một cách rõ ràng sự đồng thuận của Washington và đề xuất một sự đồng thuận hậu Washington thay thế cho nó.- Đề xuất trí tuệ và bước ngoặt chính trị này không bắt nguồn từ một nhà hoạt động học thuật hoặc tổ chức phi chính phủ vỡ mộng nào đó . Stiglitz đang phục vụ với tư cách là Phó Chủ tịch Cấp cao và Nhà Kinh tế trưởng của Ngân hàng Thế giới cũng như trước đó đã từng làm Chủ tịch Hội đồng Cố vấn Kinh tế Hoa Kỳ . Tóm lại, sự đồng thuận của Washington đã bị tấn công từ bên trong. Đối với Stiglitz (1998, trang 1):5

{Sự đồng thuận của Washington} cho rằng hiệu quả kinh tế tốt đòi hỏi phải có tự do hóa thương mại, ổn định kinh tế vĩ mô và thực hiện đúng chính sách . Một khi chính phủ xử lý những vấn đề này — về cơ bản là khi chính phủ ' không can thiệp' — thị trường tư nhân sẽ sản xuất

Thep05t-Washington đồng thuận 3 phân bổ hiệu quả s- và tăng trưởng . ... Nhưng các chính sách nâng cao của Was fun gton . c onsensus hầu như không hoàn chỉnh và đôi khi sai lạc e d. Makll g mar k ets Việc làm đòi hỏi nhiều hơn là chỉ lạm phát thấp, nó đòi hỏi quy định tài chính lành mạnh , chính sách cạnh tranh và các chính sách tạo điều kiện thuận lợi cho việc chuyển giao công nghệ , đó là một số - vấn đề cơ bản bị đồng thuận của Washington - bỏ qua.

Các Sự đồng thuận của Washington đã xuất hiện vào đầu năm 19805 với tư cách là đối tác tân tự do cho các nền kinh tế đang phát triển đối với Reaga n s m và Thatchensm. đã được quy định cho các nền kinh tế phát triển _ một hệ tư tưởng về sự phụ thuộc. dựa trên các lực lượng thị trường, và - giảm sự can thiệp của nhà nước và chi tiêu đến mức tối thiểu. Nó đã có tác động đến các vấn đề kinh tế học về mặt nhà nước so với thị trường, nghiêng hẳn về phía sau hoặc nghiêng về phía sau, 1 có lợi cho thị trường. Phản đối sự đồng thuận (và nó đã được mở rộng) hhas, tuy nhiên, thường được xúi giục - chấp nhận các điều khoản của cuộc tranh luận được quy định bởi sự đồng thuận — để chống lại nhà nước và đối tác , và để ủng hộ sự can thiệp của nhà nước cho dù nhận được các nguyên tắc sai lầm , plck ing wmners hoặc hướng dẫn khu vực tư nhân thông qua các hoạt động công khai . Ngược lại, đối với Stiglitz (1998, tr. 25): Ế

Hãy thử trong g để làm cho chính phủ tập trung tốt hơn vào các nguyên tắc cơ bản _ c °n° m ic.chính sách, giáo dục cơ bản, y tế, đường giao thông, luật pháp và trật tự, bảo vệ môi trường — là một bước quan trọng. Nhưng tập trung vào các nguyên tắc cơ bản không phải là công thức cho một chính phủ tối giản. Nhà nước có vai trò quan trọng để chơi - trong quy định phù hợp , chính sách công nghiệp, - bảo trợ xã hội và phúc lợi e. Nhưng sự lựa chọn không phải là liệu nhà nước nên hay không- b e inv olved. Thay vào đó, vấn đề thường là nó được tham gia như thế nào . Hơn Điều quan trọng là chúng ta không nên coi nhà nước và thị trường là những thực thể ... các chính phủ nên tự coi mình là một phần bổ sung cho thị trường, đảm nhận những hành động giúp thị trường hoàn thành chức năng của chúng ; tốt hơn.

Theo cách này , đề xuất của Stig lit z về sự đồng thuận hậu Washington được xây dựng , tăng tốc và nhảy vọt đi trước những chuyển dịch sớm hơn, chậm chạp một cách đau đớn, về trí tuệ và ý thức hệ mà có thể đã được phát hiện như hiện nay ở Ngân hàng Thế giới trong vài năm qua. Cách tiếp cận thay đổi hầu như không thể hiểu được quá trình dẫn đến việc sản xuất -the World Banks The East A : ian Nearade (1993) 1 , và sau đó đã tập hợp p ac e thrcrngh thành công ý kiến về vị trí hàng năm của Ngân hàng Thế giới , như hiện tại i n i ts World Development p ment -Báo cáo. 9 Từ chống thị trường, thông qua xác lập thị trường , đến thân thiện với thị trường , nhà nước- đã được nhìn nhận tích cực hơn, nếu thận trọng như vậy. Stiglftz có e m er g e d với tư cách là nhà kinh tế đi đầu trong nhiệm vụ này , putavely quét sạch sự đồng thuận cũ và củng cố cái mới bằng âm thanh thông tin về trí tuệ, chính sách và ý thức hệ.

fu short , ngay cả trước khi sự đồng thuận cũ đã được đánh giá và

bị chôn vùi, kẻ giả danh ngai vàng của nó đã giành lấy vương miện trong một cuộc cách mạng cung điện. Tuy nhiên, sự sụp đổ của sự đồng thuận cũ có thể được hoan nghênh đối với những người đã phản đối nó trong gần hai thập kỷ, câu hỏi về sự kế vị cần phải ■ được tranh cãi. Nó không chỉ đơn giản là vấn đề đặt ra các phương án thay thế • cho sự đồng thuận mới mà là liệu cái sau có nên được phép chi phối chương trình nghị sự phát triển hay không - giống như 'tiền thân của nó bằng cách đặt nhà nước so với' thị trường. Một trong những đặc điểm chính của sự đồng thuận cũ là nó gần như hoàn toàn phớt lờ cả những phương pháp tiếp cận thay thế đối với nền kinh tế lẫn việc 'chỉ trích các lập trường lý thuyết, kinh nghiệm và chính sách của nó.9 Như sẽ thấy, sự đồng thuận hậu Washington được đề xuất là dựa trên nhu cầu thừa nhận và giải quyết những khiếm khuyết của thị trường. Như vậy, nó mở rộng phạm vi phân tích và chính sách mà nó bao gồm so với sự đồng thuận trước đó. Tuy nhiên, với cùng một mã thông báo, nó làm như vậy ' bằng cách bỏ qua hoàn toàn mọi lời chỉ trích của người tiền nhiệm mà không ' dựa trên cách tiếp cận gắn liền với sự hiểu biết của chính nó về sự không hoàn hảo của thị trường và nó loại trừ những cách tiếp cận như vậy như những lựa chọn thay thế cho các viễn cảnh trong tương lai. Như sẽ thấy, sự đồng thuận mới triển khai nhiều biến hơn trên phạm vi rộng hơn và ít giáo điều hơn so với cái cũ. ' Tuy nhiên, sự hạn hẹp về trí tuệ và chủ nghĩa giản lược của nó vẫn còn nổi bật, vì nó thay thế cách hiểu về nền kinh tế dựa trên thị trường một cách hài hòa bằng cách hiểu về xã hội nói chung dựa trên 'sự không hoàn hảo của thị trường (thông tin).

nền tảng trí tuệ

Cơ sở trí tuệ cho sự đồng thuận mới đã được xác định dễ dàng, nhất là thông qua công việc của chính Stiglitz trong hai thập kỷ qua. Về cơ bản, ý tưởng thúc đẩy' đã rất cũ - rằng sự không hoàn hảo của thị trường có thể biện minh cho sự can thiệp của nhà nước để khắc phục chúng, mặc dù, theo 'sự đồng thuận của Washington, nhà nước không còn được coi là nguồn gốc của một sự điều chỉnh toàn diện và nhân từ. Thất bại của nhà nước không được tệ hơn thất bại của thị trường mà nó được thiết kế để khắc phục. Theo truyền thống, sự không hoàn hảo của thị trường đã được nhìn nhận dưới dạng các điều kiện mà theo đó một thị trường hoạt động hoàn hảo không thể thắng thế - như đối với sự hiện diện của ngoại tác, tăng lợi nhuận ' theo quy mô hoặc định giá độc quyền. Tuy nhiên, 'bước ngoặt mới là mở rộng phạm vi của những gì tạo nên sự không hoàn hảo của thị trường'. Những điều này hiện nay bao gồm sự không hoàn hảo về thông tin và sự bất đối xứng của các con trai khác nhau, bao gồm cả sự hiện diện của chi phí giao dịch, do đó, ' kết quả thị trường phụ thuộc vào ai ' có thông tin gì trước, trong và sau ' các bước đi vào và ra khỏi trao đổi của nền kinh tế.

Stiglitz (1994) đưa ra một ví dụ điển hình, rút ra từ thị trường lao động. Người sử dụng lao động có thể biết năng suất trung bình của tất cả người lao động nhưng không biết năng suất của từng người lao động. Nếu một người lao động làm việc kém hiệu quả hơn quyết định tham gia thị trường lao động hoặc làm việc trong nhiều giờ hơn vì bất kỳ lý do gì, thì năng suất trung bình của tất cả người lao động sẽ giảm, do đó làm giảm động cơ khuyến khích của người sử dụng lao động nói chung để nhận ' người lao động. Đó là ' như thể có một ngoại tác, vì

Sự đồng thuận hậu Washington 5 nhà tuyển dụng cư xử như thể chất lượng của tất cả người lao động đã bị hạ thấp ngay cả khi điều này không phải như vậy' (tr. 58):

Người lao động kém hiệu quả , khi quyết định làm việc nhiều giờ hơn, đã hạ thấp mức trung bình phẩm chất của những người tự cống hiến mình trên thị trường lao động và do đó đã tạo ra một 'ngoại ứng tiêu cực đối với những người khác.

Sự hiểu biết sâu sắc như vậy là khác xa với tiểu thuyết, nhất là trong bối cảnh của một ngành công nghiệp, chẳng hạn như thí nghiệm . tìm kiếm quy định của bản thân hoặc chính phủ để duy trì danh tiếng của chất lượng q cho chính nó, do đó loại trừ 'cao bồi' trong thương mại tòa nhà hoặc . ' chanh ' trong thị trường xe hơi cũ. Nền kinh tế vi mô mới của hệ thống thông tin là đáng chú ý vì đã nắm bắt những ý tưởng như vậy, tìm thấy càng nhiều y e xampl es càng tốt và có khả năng tổng quát hóa chúng trên tất cả các thị trường. Sự không hoàn hảo của thị trường là phổ biến và khi thông tin không hoàn hảo , thị trường có thể không hoạt động ở mức hiệu quả, chúng có thể không rõ ràng và thậm chí có thể tồn tại hoàn toàn. Thật vậy, Stiglitz và' nhiều cộng tác viên khác nhau đã rút ra đối với những định lý không được chứng minh thuộc loại chứng tỏ rằng luôn luôn có một kết hợp giữa khu vực tư nhân và khu vực công, và rằng thị trường luôn hoạt động hoàn hảo ngay cả khi thị trường không hoàn hảo

Theo cách này , Sti g litz (1994, p. 5) ■ cảm thấy có thể đưa ra hai tuyên bố quan trọng . Đầu tiên, ' anh ấy nhận thấy rằng một cách tiếp cận mới đối với kinh tế học đã được thiết lập" Eshed giúp tăng cường sự hiểu biết về cách thức hoạt động của thị trường và áp dụng cho nhiều chủ đề khác nhau:

trong thời gian p ast mười lăm năm, một 'khuôn mẫu mới, đôi khi được gọi là ' cách tiếp cận lý thuyết thông tin đối với kinh tế ... đã phát triển thành .... Mô hình này đã cung cấp cho chúng ta những hiểu biết sâu sắc về kinh tế học phát triển và kinh tế học vĩ mô. Nó đã cung cấp cho chúng tôi. Với một cái mới, chúng ta là những nền kinh tế , một cái mới lý thuyết về công ty, và một sự hiểu biết mới về vai trò và chức năng của thị trường tài chính.

Thứ hai , Stiglitz đối lập mô hình mới với mô hình cũ, hoặc mô hình của kinh tế học tân cổ điển chính thống , được tổ chức 'xung quanh' các thị trường đang hoạt động hoàn hảo . Điều này tạo ra ấn tượng là bác bỏ quan điểm cũ ' và phá vỡ nền tảng hoàn toàn mới.iO'

Hơn nữa , lý thuyết đề xuất thị trường không hoàn hảo theo ba cách khác nhau. Như trong trường hợp trên , thị trường có thể rõ ràng (cung bằng cầu) nhưng theo cách không hiệu quả - với những người lao động có năng suất cao hơn không sẵn sàng làm việc tại hạ thấp mức lương trung bình của tất cả người lao động. Ngoài ra, thị trường có thể không yêu thích ( ví dụ : nếu ' người sử dụng lao động' đưa ra mức lương cao hơn để thu hút' những người lao động có năng suất cao hơn nhưng không sử dụng tất cả những người đã chuẩn bị sẵn sàng để làm việc tại đó hoặc thậm chí lo we wa g e) . Cuối cùng y , một thị trường có thể không được hình thành' (nếu người sử dụng lao động ' không xem xét rằng có một mức lương mà tại đó chất lượng trung bình của bạn, chẳng hạn, của những người lao động sắp tới là đủ cao).

Trong khi ví dụ được đưa ra là từ thị trường lao động, cách tiếp cận mới là

chung và có thể áp dụng ■ cho bất kỳ thị trường nào, mỗi thị trường đều có khả năng có một loạt thông tin riêng và những điểm không hoàn hảo khác của thị trường. Những điều này cũng được coi là phổ biến ' ở các nước đang phát triển, làm phát sinh các thị trường không hiệu quả, không thanh toán bù trừ hoặc vắng mặt. Trong khi toàn bộ, một loạt các ứng dụng kinh tế học mới đã được xây dựng trên các nguyên tắc thông tin này và các nguyên tắc khác, thì chính sự hẹp hòi trong phạm vi phân tích của chúng lại là điều ' được cho là đáng kinh ngạc từ quan điểm của các phương pháp tiếp cận khác, cả trong kinh tế học và các ngành khoa học xã hội khác . Ví dụ, nhiều tài liệu tham khảo ở trên được rút ra từ sự xem xét của Stiglitz (1994) về khả năng tồn tại của chủ nghĩa xã hội. Trong khi khiêm tốn chấp nhận rằng anh ta không thể tuyên bố - mình là một chuyên gia chỉ sau một vài chuyến thăm - đến các nền kinh tế xã hội chủ nghĩa, câu hỏi đặt ra là làm thế nào để xử lý những điểm không hoàn hảo về thông tin. Công việc duy nhất khác được xem xét về chủ đề này là công việc, dù phù hợp hay không, có thể bị ép buộc vào khuôn khổ phân tích này. ¹¹

Tương tự như vậy, sự đoạn tuyệt với kinh tế học tân cổ điển chính thống chỉ có thể bị phóng đại. Trong mọi trường hợp, khái niệm về một nền kinh tế thị trường vận hành hoàn hảo từ lâu đã được chính thống coi là tiêu chuẩn để đánh giá thế giới thực hơn là - bản thân thế giới thực - ngay cả khi sự đồng thuận của Washington - có, trong nguyên tắc, với sự chiến thắng của chủ nghĩa tự do mới, đã tìm cách làm biến dạng hiện thực để phù hợp với mô hình của nó. 1 2 Về mặt polixy , nó mong muốn làm cho thế giới thực tuân theo càng nhiều càng tốt. có thể xảy ra với viễn tưởng về một nền kinh tế thị trường vận hành hoàn hảo. Chẳng có gì lạ khi tuyên bố rằng thị trường trên thực tế - không và không thể - hoạt động theo cách lý tưởng. Do đó, trong khi việc giới thiệu các điểm không hoàn hảo về thông tin là một sự đổi mới, ngay cả theo lời giải thích của chính Stiglitz, thì theo nhiều cách khác nhau, chúng tương đương với sự không hoàn hảo của thị trường tiêu chuẩn. Điều quan trọng hơn nhiều mà ro- nhấn mạnh không phải là liệu mà là làm thế nào bác bỏ mô hình cạnh tranh hoàn hảo . Điều nổi bật là - mức độ mà các nền tảng cho sự đồng thuận mới tiếp tục - phù hợp - với - phương pháp của cái cũ và thậm chí củng cố - sự bác bỏ - của các phương án thay thế. Cái sau được coi là không cần thiết hoặc khó hiểu, liên quan đến sức mạnh phân tích được cung cấp bởi kinh tế học - lý thuyết - thông tin mới.

Trọng tâm của khía cạnh này là sự tin cậy vào chủ nghĩa cá nhân về phương pháp thuộc loại quen thuộc với mọi sinh viên kinh tế học. Nền kinh tế được tạo thành từ một tập hợp các tác nhân riêng lẻ, tất cả đều tối đa hóa tiện ích, ngay cả khi một số làm như vậy gián tiếp thông qua tối đa hóa lợi nhuận. Điểm khác biệt duy nhất so với mô hình instream là cho phép thông tin không hoàn hảo và do đó, kết quả là sự khái quát hóa hơn là đoạn tuyệt với nền kinh tế cạnh tranh hoàn hảo của nền kinh tế chính thống. Nói cách khác, trường hợp thứ hai có thể được coi là một trường hợp đặc biệt trong đó thông tin được biết một cách hoàn hảo. Độ lệch từ nó chỉ có thể được đóng lại một phần. bởi sự can thiệp của nhà nước, do những ảnh hưởng đến hoạt động - của chính nhà nước và mức độ - của thông tin không hoàn hảo trong thực tế..

Bối cảnh phân tích bcoadec

Nói tóm lại, đặc biệt là trong mô hình hóa chính thức, cơ sở phân tích cho sự đồng thuận hậu Washington là cực kỳ hạn chế và yếu ớt, đặc biệt là từ quan điểm của bất kỳ ai không gắn bó với kinh tế học dòng chính. Thật vậy, nó được coi là tốt nhất khi dựa trên hai đặc điểm cơ bản, cả hai đều có thể được hiểu là quy giản luận hoặc giải thích các mối quan hệ kinh tế và xã hội khác thông qua lăng kính giải thích hẹp nhất. Một mặt, có chủ nghĩa quy giản hóa đối với hành vi cá nhân. Mặt khác, có chủ nghĩa giản lược đối với sự không hoàn hảo của thị trường dựa trên sự không hoàn hảo về thông tin . Về cơ bản, nền kinh tế tư bản chủ nghĩa được coi là cấu trúc của những cá nhân không được thông tin đầy đủ. phối hợp không hoàn hảo thông qua thị trường. Không có gì là châm biếm khi tuyên bố - rằng bởi vì bất kỳ kết quả nào ít nhiều có thể được giải thích về nguyên tắc trên cơ sở này - - thế giới thực xét cho cùng là một thị trường không hoàn hảo theo lý thuyết thông tin - thì không cần thiết phải kết hợp bất kỳ yếu tố nào khác . nguyên tắc phân tích. Thật vậy, đó chỉ đơn giản là vấn đề xác định trong thực tế - rất nhiều thông tin không hoàn hảo và cách chúng được xử lý trong các bối cảnh cụ thể. Chính sách quan tâm đến việc xử lý chúng tốt hơn là để mặc chúng cho thị trường.

Cách tiếp cận như vậy cắt bỏ một phần lớn các ngành khoa học xã hội, bao gồm cả kinh tế chính trị cấp tiến. Các khái niệm như đẳng cấp và quyền lực đơn giản là không còn mua được nữa.- 13 Ý nghĩa của, và. chuyển dịch cơ cấu kinh tế và xã hội chỉ có thể được hiểu trên cơ sở nền tảng kinh tế vi mô. Bản thân ý tưởng về sự phát triển - hay - sự chuyển đổi từ giai đoạn phát triển này sang giai đoạn phát triển khác, chỉ đơn giản là quy về những sắp xếp thay thế - để giải quyết những bất hoàn hảo của thị trường dựa trên thông tin (mức thu nhập bình quân đầu người hoặc nguồn lực sản xuất sang một bên).

Bây giờ, đối với nhiều người, những nhận xét trong đoạn trước chắc chắn không hơn gì một bức tranh biếm họa. Các bài viết của chính Stiglitz, và của những người khác - cùng quan điểm, chắc chắn phức tạp hơn và ít theo chủ nghĩa giản hóa ám ảnh hơn. Điều này - chắc chắn là đúng một khi vượt ra ngoài lĩnh vực thuần túy của lý thuyết kinh tế trừu tượng, nhưng - điều này có xu hướng - phản ánh sự khác biệt so với chính lý thuyết. Điều này là do, - theo chính cấu trúc của nó, lý thuyết - cho phép có sự tùy ý đáng kể trong việc áp dụng nó, thậm chí theo những cách không nhất thiết phản ánh nguồn gốc của nó. về việc sử dụng thông tin tốt hơn hoặc kém hơn, nhưng cũng có thể giải thích bằng cách kết hợp - nhiều yếu tố hơn. Ở đây, các mô hình toán học khó hiểu của kinh tế học tân cổ điển và sự không hoàn hảo về thông tin là xảo quyệt một cách vô tình; vì, xét về các khái niệm phổ quát mà chúng sử dụng, như tiện ích, sản xuất, đầu vào, đầu ra, v.v., chúng hoàn toàn phi lịch sử và phi xã hội, không có thời gian và địa điểm. Sau đó, điều này để lại một bức tranh trống rỗng về sự không hoàn hảo của thị trường mà trên đó có thể vẽ thêm các chi tiết không chính thức và cụ thể hơn — đưa trở lại xã hội, - lịch sử, thể chế, - v.v., nơi mà các khái niệm như đa điểm cân bằng và sự phụ thuộc vào con đường rất quan trọng hữu ích.

Để - chọn- chỉ một ví dụ kết hợp nhuần nhuyễn giữa chính thức và không chính thức, chuyển từ các vấn đề thông tin sang diễn giải và hoạch định chính sách theo chủ nghĩa giản lược, đồng thời phản đối sự chỉ trích đối với sự đồng thuận cũ, dành cho - Stiglitz -(1998, tr. 14-15}; 1 ⁴

Thông tin không đầy đủ, thị trường không đầy đủ, hợp đồng không đầy đủ đều là những đặc điểm tất yếu của nền kinh tế nói chung và hệ thống tài chính nói riêng. Trong trường hợp này, kết quả thị trường thậm chí không bị hạn chế hiệu quả Pareto.; ngay cả một chính phủ phải đối mặt với những hạn chế về thông tin giống như thị trường cũng có thể tạo ra những cải tiến Pareto - một định lý mà Bruce Greenwald và tôi đã chứng minh cách đây một thập kỷ. Hệ thống tài chính tập trung vào các vấn đề thông tin. Đó là lý do tại sao điều quan trọng là chính phủ phải đóng một vai trò thiết yếu trong việc điều tiết hệ thống tài chính. Đối với hầu hết các quốc gia, - thực hiện điều này một cách chính xác sẽ kéo theo một cuộc cải cách quy định bền vững' trong nhiều năm. Không có quốc gia nào bãi bỏ quy định qua đêm có ý nghĩa. Trong hệ thống ngân hàng, trung gian hiệu quả đòi hỏi - các quy định về ngân hàng - tạo ra động cơ khuyến khích các chủ ngân hàng, thị trường và cơ quan giám sát sử dụng thông tin của họ một cách hiệu quả. Trên thị trường chứng khoán, luật pháp được yêu cầu phải - bảo vệ quyền lợi của các cổ đông, đặc biệt là các cổ đông thiểu số.

Nghịch lý thay, sau đó, sự đồng thuận hậu Washington có thể không bị giới hạn trong việc nắm bắt đối tượng chính xác bởi vì những giới hạn hẹp trong đó nó là người theo chủ nghĩa kinh tế-đơn giản hóa. Ví dụ, nó có thể giải quyết các quy định của hệ thống tài chính, hiệu quả của nó và bảo vệ các cổ đông mà không một lần đề cập đến sức mạnh kinh tế và chính trị, và các cấu trúc thể hiện trong một hệ thống tài chính.

Về mặt này, đáng để đặt những phát triển lý thuyết mới như vậy bên trong kinh tế học trong bối cảnh rộng lớn hơn về vai trò của ngành học nói chung. Điều này là do, như đã tranh luận ở những nơi khác, i5 mối quan hệ giữa kinh tế học và các ngành khoa học xã hội khác hiện đang trải qua một sự thay đổi. Kinh tế học đang tích cực tìm cách xâm chiếm các ngành khoa học xã hội khác bằng cách mở rộng các phương pháp của nó đối với chúng, coi các mối quan hệ phi kinh tế hoặc phi thị trường như thể chúng là kinh tế.

Điều này thể hiện rõ nhất trong công trình của Gary Becker và những người theo ông, những người tiến hành bằng cách đơn giản là phổ cập cái gọi là cách tiếp cận kinh tế dựa trên sự tối đa hóa tiện ích đối với - tất cả các lĩnh vực của cuộc sống, bao gồm - những lĩnh vực mà theo truyền thống được coi là nằm ngoài phạm vi của Kinh tế học. 16 Những tiến bộ đáng kể đã đạt được - trong một số lĩnh vực có liên quan, đáng chú ý nhất - nói chung, và hiện nay là không phê phán, - chấp nhận khái niệm vốn con người. Nó cũng rõ ràng trong kinh tế hộ gia đình mới và kinh tế chính trị mới, hoặc bất kỳ phân tích nào kết hợp các khái niệm đơn giản về trục lợi.

Một khoảnh khắc suy ngẫm cho thấy những nỗ lực thuộc địa hóa như vậy đã thành công như thế nào, - nhất là trong lĩnh vực kinh tế học phát triển. - Như đã thảo luận trước đó,.việc - không chính thức - chiếm đoạt các kết quả chính thức - che giấu - nội dung và nguồn gốc giản lược của chúng để các khái niệm như vốn con người' và trục lợi đã trở nên được tiếp nhận một cách không phê phán như một phần của từ vựng diễn ngôn về phát triển. Chắc chắn không phải ngẫu nhiên mà người đồng cấp của Stiglitz tại Ngân hàng Thế giới vào những năm 1980 lẽ ra phải là Anne Krueger, người mà bản thân bà có thể được coi là đối tác của Becker trong lĩnh vực kinh tế học phát triển. Trong Krueger

tay, các phương pháp của Becker đã được áp dụng cho các vấn đề - phát triển như một thế giới tìm kiếm đặc lợi, và chính sách sẵn sàng tuân theo như trong hệ tư tưởng định giá đúng, đánh thuế người dùng - và tư nhân hóa. Thế giới được hiểu là một thị trường nhân từ và giảm thiểu nó càng nhiều càng tốt, với điều ngược lại đối với 'phi thị trường ác độc'.

Tuy nhiên, các thiết kế thuộc địa của kinh tế học thông qua Becker/Krueger phổ cập chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận của nó đã bị - hạn chế, ít nhất là trong nguyên tắc phân tích, bởi hai thiếu sót. Đầu tiên, trong khi kinh tế và phi kinh tế được phân tích trên cơ sở các nguyên tắc giống hệt nhau, điều này để lại sự phân chia - không giải thích được - giữa kinh tế và phi kinh tế. Những sự phân chia này - có thể được coi là đã cho hoặc có thể đưa ra lời giải thích - ví dụ: trên cơ sở chi phí giao dịch - với một số loại hình kinh doanh hiệu quả hơn khi được thực hiện thông qua các phương tiện không chính thức thay vì thị trường. Dù sao đi nữa, sự phân chia giữa - kinh tế - và phi kinh tế, ' và phân bổ hoạt động trong và giữa chúng, chỉ được giải quyết kém, đặc biệt là trong - bối cảnh phát triển - và thay đổi trong cơ cấu kinh tế xã hội. Trường hợp thị trường đến từ lịch sử? Tại sao nó tiến lên trong một số trường hợp mà không phải ở những trường hợp khác, khi kết quả tốt nhất là hỗn hợp - như trong các thị trường tín dụng không chính thức có thể dựa một cách hiệu quả vào lòng tin hoặc là một nguồn gốc của tham nhũng? Thứ hai,. Với tư cách là sự khái quát hóa luận điểm thứ nhất về việc không thể giải thích được sự khác biệt giữa kinh tế và phi kinh tế , nội dung xã hội của lý thuyết dựa trên chủ nghĩa cá nhân về phương pháp luận của kinh tế học tân cổ điển dường như không thể giải thích được sự hiện diện của các cấu trúc và thể chế xã hội. , chứ đừng nói đến các giai cấp và nhà nước, sự tồn tại của chúng đã quá rõ ràng. Tại sao và làm thế nào các thể chế và cấu trúc xã hội phát sinh và thay đổi? Ví dụ, tại sao sử dụng ngôn ngữ địa phương, nhà nước có thể 'tuân theo thị trường' trong một số trường hợp nhưng không phải trong các trường hợp khác,. khi các tác nhân được cho là có khả năng tìm kiếm đặc lợi? - Làm thế nào, - thực sự, các quốc gia có thể phát sinh trên cơ sở hành vi nguyên tử hóa của các cá nhân?

Đây là nơi kinh tế học vi mô mới mà Stiglitz gắn bó đã tạo ra một kết quả quan trọng nhất, trong chừng mực thay đổi ranh giới của phạm vi phân tích kinh tế và khả năng giải quyết các vấn đề xã hội có liên quan của nó. Trong những gì dường như là bình phương của vòng tròn, kinh tế học vi mô mới cho phép giải thích các cấu trúc và thể chế xã hội thậm chí trên cơ sở tối ưu hóa cá nhân . Đối mặt với thông tin không hoàn hảo , các cá nhân có thể quyết định' tạo ra hoặc tham gia vào hoạt động có cấu trúc xã hội cả' bên trong và giữa các hình thức tổ chức thị trường và phi thị trường. Các hình thức này trở thành nội sinh trên cơ sở kinh tế vi mô, nơi trước đây chúng được coi là - ngoại sinh.

Đặc biệt, đặc biệt là đối với Stiglitz, điều cấp thiết là phải nghiên cứu làm thế nào sự không hoàn hảo về thông tin phát sinh bên trong và được truyền qua - thị trường có thể được điều chỉnh bởi các thể chế phi thị trường. Như đã thấy ở trên đối với việc điều tiết các hệ thống tài chính, điều này đòi hỏi vai trò của nhà nước điều tiết trong đó các cơ chế phi thị trường khác (chẳng hạn như văn hóa, tập quán hoặc các tổ chức kinh doanh, bao gồm cả công đoàn) không xuất hiện một cách tự phát.

■ chính sách rộng hơn ■ bối cảnh

Do đó, dưới ánh sáng này, có một sự tương ứng rõ ràng giữa • sự chuyển đổi từ Krueger sang Stiglitz trong Ngân hàng Thế giới và sự tiến bộ của nền kinh tế thuộc địa từ sự phụ thuộc vào các phép ngoại suy kiểu Becker sang những thứ gắn liền với nền kinh tế học lý thuyết thông tin mới. Công cụ có vẻ đơn giản và hạn chế trong việc kết hợp sự không hoàn hảo của thông tin có những tác động đáng kể: các ưu điểm của thị trường và sự phản đối của nó đối với nhà nước được thay thế bằng sự cân bằng giữa hai yếu tố này; sự hoàn hảo của thị trường nhường chỗ cho việc nhấn mạnh vào những điểm không hoàn hảo của thị trường do thông tin dẫn dắt có thể sửa chữa được; và việc xử lý vấn đề phi kinh tế như thể kinh tế nhường chỗ cho sự hiểu biết toàn diện hơn về sự hình thành và tương tác giữa các thể chế thị trường và phi thị trường. Ví dụ, trong trường hợp tư nhân hóa, người ta chấp nhận rằng việc tạo ra sở hữu tư nhân - là không đủ, và thậm chí còn gây tổn hại, nếu không nằm trong môi trường kinh tế - chính trị - xã hội, pháp lý thích hợp .

Sau đó, có một sự tiến triển tự nhiên từ sự đồng thuận của Washington đến sự đồng thuận hậu Washington từ quan điểm phân tích. Mặc dù sự khác biệt của chúng trong kinh tế học tân cổ điển có thể được phóng đại và cả hai đều có ảnh hưởng thông qua việc áp dụng không chính thức các phương pháp tiếp cận của mình, sự đồng thuận mới khái quát hóa cái cũ (một trường hợp đặc biệt trong đó thông tin được xử lý hoàn hảo thông qua thị trường), giải quyết các vấn đề bị cái cũ cấm đoán và mở đường cho một danh mục lựa chọn chính sách rộng lớn hơn. Tuy nhiên, sẽ là một sai lầm khi giải thích sự xuất hiện của sự đồng thuận hậu Washington về mặt phân tích ưu việt của nó so với sự đồng thuận cũ. Một cách hiểu hiệu quả hơn về động thái hướng tới sự đồng thuận mới là xét về các quan điểm chính sách thay đổi đang được Ngân hàng Thế giới và IM' áp dụng, và cách chúng có thể được chứng minh. Trong khi sự đồng thuận tân tự do của Washington có vẻ như là một khối nguyên khối không linh hoạt, - nó đã đi kèm với sự thay đổi đáng kể trong vai trò của các thể chế Washington - trong những năm 1980.17

Thứ nhất, chiều sâu và chiều rộng của các can thiệp kinh tế. không bao giờ là tối thiểu bất chấp hệ tư tưởng tân tự do, đã được mở rộng cả trong sự nối tiếp của các chương trình điều chỉnh lặp đi lặp lại mà từng quốc gia phải tuân theo8 và trong chi tiết hơn của lời khuyên chính sách được đưa ra và áp đặt như các điều kiện để cấp hoặc gia hạn các khoản vay. Trên thực tế, sự hiện diện của Ngân hàng Thế giới/IMF là phổ biến nếu không phải lúc nào cũng mang tính quyết định. Toye (1994, tr. 29-30) ' liệt kê chín yếu tố chính sau đây của khoản vay điều chỉnh cơ cấu (với tỷ lệ phần trăm số lần áp đặt trong ngoặc): xóa bỏ hạn ngạch nhập khẩu (57 phần trăm), tăng cường khuyến khích xuất khẩu - (76 phần trăm) , cải cách hệ thống tài chính (70 %), cải thiện hiệu quả tài chính của các doanh nghiệp công (73 %), điều chỉnh giá nông nghiệp- (73 %), chuyển đổi đầu tư công (59 %), điều chỉnh các ưu đãi công nghiệp (68%) , nâng cao hiệu quả doanh nghiệp công (57 phần trăm) và cải thiện tiếp thị và các hỗ trợ khác cho nông nghiệp (57 phần trăm).i9

Thứ hai,. sự can thiệp của Ngân hàng Thế giới/IMF đã được mở rộng

Sự đồng thuận hậu Washington 11 ngoài chính sách kinh tế,. do đó làm căng các giới hạn của các đạo luật ngăn cản - can thiệp vào - quá trình chính trị. Điều này là do, chắc chắn được hợp lý hóa bởi nhu cầu đảm bảo việc thực hiện, điều kiện ngày càng gắn liền với ■ các vấn đề về quản trị và dân chủ hóa, và hỗ trợ cho các cơ quan của 'xã hội dân sự' dễ chấp nhận nhất - các chính sách - thân thiện với thị trường — một khác xa với giả định trước đó rằng các chế độ độc đoán phù hợp hơn vì khả năng chống cự lớn hơn của chúng - trước sự kích động của chủ nghĩa dân túy chống lại tác động của sự điều chỉnh. 20 Không có gì đáng ngạc nhiên, điều này đã khơi dậy mối quan tâm đến các tính toán thô thiển về kinh tế chính trị của chính sách - đâu là những hoàn cảnh theo đó các điều kiện khác nhau được đàm phán và đáp ứng, là gì. - với sự thừa nhận rằng các kết quả rất khác nhau cả giữa và trong các chương trình điều chỉnh.2!

Thứ ba , lẽ ra phải có sự phân chia trách nhiệm truyền thống giữa các tổ chức ở Washington, với việc Ngân hàng Thế giới cung cấp tài trợ cho dự án như là một đóng góp cho tăng trưởng dài hạn, và IMF tập trung vào các khoản vay bắc cầu. bù đắp thâm hụt cán cân thanh toán ngắn hạn và khôi phục cân đối kinh tế vĩ mô. Như vậy, Ngân hàng Thế giới đã gắn bó với kinh tế vi mô, lâu dài. các yếu tố bên cung làm cơ sở điều chỉnh cơ cấu để hướng tới tốc độ tăng trưởng cao hơn; IIMP đã nhắm mục tiêu kinh tế vĩ mô ngắn hạn, các yếu tố phía cầu làm cơ sở cho sự ổn định - lạm phát, thâm hụt ngân sách và - cán cân thanh toán . Ngoài ra còn có một sự phân chia lý tưởng về lý tưởng' giữa Ngân hàng Thế giới, với tư cách là người theo chủ nghĩa can thiệp và là nguồn cung cấp các khoản cho vay ưu đãi mở rộng, và IMF, với tư cách là người theo chủ nghĩa tiền tệ - và thu hẹp. Vì vậy, đánh giá của Bird (1995) về IMP mang tính tiết lộ cao. Nó đã không sử dụng hết khả năng cho vay, khoản cho vay ròng của nó đối với các nước đang phát triển đã trở nên âm trong nửa cuối những năm 1980 và nó thậm chí còn không khuyến khích các hình thức viện trợ nước ngoài và dòng vốn đầu tư do hậu quả của sự kỳ thị gắn liền với sự suy giảm uy tín của chính phủ. các quốc gia được đánh giá là đã điều chỉnh' một cách công bằng.22

Trong những năm 1980, bất kể hiệu lực trước đây của chúng là gì, thì những khác biệt này đã bị xói mòn đáng kể — cả về quan điểm và việc thực hiện chính sách, đặc biệt là với các khoản vay điều chỉnh cơ cấu — được Ngân hàng Thế giới cung cấp ■từ đầu những năm 1980 để tài trợ cho thâm hụt cán cân thanh toán. Tuy nhiên, điều quan trọng không kém là cả hai tổ chức đều đưa ra những lời khuyên và phân tích chính sách mà trước đây là của bên kia, và bản chất của những gì được đưa ra là không thể phân biệt được giữa họ và những tổ chức bảo thủ đồng nhất về mặt giảm thiểu vai trò - của nhà nước , - định giá đúng, thúc đẩy định hướng xuất khẩu, lãi suất cao hơn, v.v. 23 Một phần để xoa dịu những người chỉ trích nhưng về cơ bản hơn là để nâng cao hiệu quả của nó, chính phủ đã thể hiện mục tiêu mở rộng của mình và hội tụ với Ngân hàng Thế giới. Trên thực tế, điều này đòi hỏi nhiều can thiệp sâu rộng hơn - để đạt được những mục tiêu chủ yếu không thay đổi.24

Thứ tư, Ngân hàng Thế giới/IMF đã không chỉ mở rộng phạm vi và mức độ . can thiệp của họ và đã tìm cách - kết hợp các chính phủ vào việc xây dựng - chính sách - điều chỉnh - để có thể - trình bày nó như một

tôi sở hữu một cách tài tình. Mặc dù về mặt ý thức hệ được trình bày như một phương tiện dân chủ hóa và tăng cường xây dựng chính sách thông qua sự tham gia của địa phương, nhưng vấn đề cần bàn cãi là liệu điều này có được nhìn nhận chính xác hơn như một hình thức dung thứ mang tính đàn áp và một phương tiện tinh vi hơn để đảm bảo việc thực thi hay không. Helleiner (1994a, tr. 10-11) diễn đạt điều này một cách tế nhị nhất:

Ngân hàng Thế giới hiện nói rằng họ đang khuyến khích quyền sở hữu chương trình địa phương, 'nhấn mạnh rằng các tài liệu chúng tôi sử dụng làm cơ sở cho... các quyết định cho vay là sản phẩm của người châu Phi', thuê các chuyên gia tư vấn Mrican địa phương thay vì người nước ngoài bất cứ khi nào có thể, và cố gắng tin g .... để phát triển các kỹ năng chuyên nghiệp và phân tích ' trong chính sách công ở Châu Phi . Những nỗ lực này đã quá hạn, và chúng có thể thiên về định hướng của chúng (đối với các quan điểm chính thống của Ngân hàng), nhưng chúng đã được chào đón ở Mrica.

93) đưa ra một đánh giá thẳng thắn và trung thực hơn . Sau khi chỉ ra'' trọng lượng tầm thường của các khoản vay của Ngân hàng Thế giới, ông nhận xét:25

điện tử phải nhận ra rằng cuối cùng vai trò của nó là vai trò của một tổ chức giảng dạy. Nó dạy cho các nước đang phát triển những bài học mà họ phải học về chính sách kinh tế. Một phần nó làm như vậy bằng cách đào tạo những người trẻ tuổi ở các nước đang phát triển .... Một phần nó làm như vậy thông qua' những gì mọi người từ các nước đang phát triển học được khi họ đảm nhận các công việc của nhân viên. Một phần nó làm như vậy thông qua' các đoàn công tác của Ngân hàng tới' các nước đang phát triển và làm việc với các bộ trưởng và nhân viên của họ.

Giáo dục , quản trị tốt, quyền sở hữu chính sách và dân chủ là 11 ' về việc làm những gì Ngân hàng Thế giới/IMF sẽ làm nhưng cũng tỏ ra ' tự ' làm điều đó một mình và sẵn sàng. 2 ⁶

Cuối cùng , như Wade (1996) đã chỉ ra một cách chi tiết và hiện nay đã trở thành kiến thức phổ biến , ' những thay đổi gần đây nhất về vị trí của Ngân hàng Thế giới hầu như không liên quan gì' đến việc cân nhắc, chưa nói đến việc chấp nhận, về sức nặng áp đảo của nghiên cứu từ lâu đã bị chỉ trích dựa trên sự đồng thuận cũ. Nó cũng không phải là một phản ứng đối với sự xuất hiện của các nền tảng vi mô mới .' Điều này là do Stiglitz và những người khác đã hoạt động trong lĩnh vực này. cho hai d ec ades. Thay vào đó, như Wade lập luận, một phần chống lại bối cảnh ' xơ cứng trí tuệ bên trong Ngân hàng, vai trò ngày càng tăng của Nhật Bản với tư cách là ' nhà tài trợ, nhà đầu tư nước ngoài và nghiên cứu điển hình tự phản ánh đã khiến cho sự đồng thuận cũ ngày càng không thể chấp nhận được. Nhật Bản khó có thể được kỳ vọng sẽ tài trợ cho một loạt các chính sách và một hệ tư tưởng cơ bản phủ nhận kinh nghiệm của chính mình về việc từng là một người theo chủ nghĩa can thiệp nặng nề, cũng như những lợi ích của chính họ trong việc thúc đẩy công nghiệp hóa và tăng trưởng ở các quốc gia mà họ đang chỉ đạo. cho đầu tư nước ngoài .

Thật vậy, cuốn sách được biên tập gần đây bởi Ohno và Ohno (eds)' (1998) cho thấy mức độ có 'sự hội tụ giữa tư duy phát triển của Nhật Bản và' sự đồng thuận mới. Ohno (1998, p. 4)' nêu bật những khác biệt sau đây với sự đồng thuận cũ. Thứ nhất,' cần phải ưu tiên cho nền kinh tế thực:

Hầu hết các quan chức viện trợ của Nhật Bản đều nhận thấy những ám ảnh như vậy về tài chính và ' nền kinh tế vĩ mô bị thu hẹp và' mất cân đối. Đúng là phải xử lý lạm phát nhưng không phải bằng mọi giá đối với xã hội, nhất là khi đất nước đang gặp khó khăn do sản lượng sụt giảm, thất nghiệp, bất ổn chính trị, xung đột sắc tộc, tình trạng vô luật pháp và sự bất mãn của công chúng. Trong những hoàn cảnh bất lợi như vậy, ưu tiên cao nhất cho Nhật Bản sẽ là nền kinh tế thực sự chứ không phải khía cạnh tài chính: làm thế nào để ngăn chặn sự sụt giảm sản lượng, làm thế nào để đảm bảo việc làm, làm thế nào để bắt đầu phục hồi và tái cơ cấu công nghiệp, v.v. Những mối quan tâm thực sự này được ưu tiên hơn tiền tệ, ngân sách và lạm phát.

Thứ hai, định hướng kế hoạch dài hạn cần gắn với các chỉ tiêu hàng năm; thứ ba, cần nhấn mạnh tác động tích cực của chính phủ trong việc thúc đẩy thị trường và thị trường hóa, đặc biệt “quan trọng trong giai đoạn đầu phát triển và trong khủng hoảng kinh tế” (tr. 7) ; thứ tư, quá trình phát triển chậm và không thể sửa chữa nhanh chóng; và cuối cùng là ' cần có tính cụ thể trong việc giải quyết các quốc gia, các vấn đề ' và các lĩnh vực cụ thể. Kinh tế học tân cổ điển chính thống được coi là hoàn toàn không phù hợp' trái ngược với những hiểu biết đáng hoan nghênh' do Stiglitz đưa ra, một quan điểm được Hara (1998) ủng hộ, người ca ngợi kinh tế học lý thuyết thông tin mới về khả năng thiết kế các thể chế tương thích với các ưu đãi. . Chỉ có một lưu ý thận trọng nhẹ xuất hiện' trong Lời bạt của Ohno và Ohno (1998, trang 310), những người tư vấn cho việc nghiên cứu các cách tiếp cận khác nhau đối với kinh tế học phát triển trước khi xuất hiện học thuyết tân cổ điển chính thống.27

Ảnh hưởng ngày càng giảm của Nhật Bản đối với suy nghĩ của Ngân hàng cũng phải 'được thiết lập để chống lại những thay đổi dài hạn' trong hoạt động của Ngân hàng và mối quan hệ giữa chúng. Theo truyền thống, như được quan sát trước năm 19805 và ' sự xuất hiện' của các chương trình điều chỉnh cơ cấu, đã có sự phân công lao động rõ rệt và các chủ đề phân tích tương ứng, giữa hai tổ chức - dọc theo đường vĩ mô và vi mô, với việc IMF điều chỉnh cán cân thanh toán và Ngân hàng Thế giới hướng tới các dự án cơ sở hạ tầng và vốn khác. Sau đó, do mức độ nghiêm trọng và dai dẳng của các vấn đề ổn định và điều chỉnh, cả hai thể chế đều trải qua sự kết hợp ngày càng nhiều các yếu tố kinh tế, nhất là với việc IMF nắm lấy các khía cạnh kinh tế vi mô (chính sách vĩ mô không thể thành công nếu không có các chính sách phù hợp về phía cung) , và Ngân hàng Thế giới giải quyết chính sách kinh tế vĩ mô (các dự án không thể thành công nếu chẳng hạn như tăng trưởng thấp và không có 'cầu về' sản lượng).28 ;

Sự hợp nhất và chồng chéo trách nhiệm này đã có tác dụng củng cố sự đồng thuận của Washington miễn là ■ miễn là các thể chế song sinh chủ yếu cam kết' với một hệ tư tưởng tân tự do trong khi vẫn có thể giải quyết những khác biệt về chính sách trong thực tế.29 Tuy nhiên, nghịch lý thay, sự gia tăng phạm vi phân tích được cung cấp bởi cả hai tổ chức, vốn đã chứng tỏ là nguồn sức mạnh cho sự đồng thuận cũ, khiến nó hoàn toàn 'dễ bị tổn thương một khi bị nghi ngờ ở bất kỳ khía cạnh nào'. Khi Ngân hàng Thế giới xa rời hệ tư tưởng về các thị trường hoạt động hoàn hảo, do đó, sự vi phạm của nó với IMF có khả năng gây hậu quả nghiêm trọng . ’ Như Stiglitz hẳn đã và đã nhận thức được, sự đồng thuận hậu Washington không phải là thứ gì giống như vậy. Nó có khả năng biểu thị- một sự vi phạm cơ bản giữa hai thể chế, làm suy yếu phần lớn cơ sở lý luận cho các chính sách bình ổn của nước sản xuất nhỏ ở tầm vĩ mô cũng như ở cấp độ vi mô. Những sự chia rẽ như vậy đã được tăng cường bởi các quan điểm cạnh tranh nhau về cách giải thích và các chính sách đối với Đông Á sau cuộc khủng hoảng của khu vực này.

Chính khả năng như vậy đã tạo ra triển vọng về sự đồng thuận sau thời kỳ hậu Washingron- rất hấp dẫn đối với những người trước đây đã bác bỏ sự đồng thuận cũ. Tuy nhiên,. không chỉ có những điểm yếu trong sự đồng thuận mới, mà còn có những mối nguy hiểm đáng kể, ngay cả đối với nhiều người chấp nhận quan điểm phê phán đối với sự đồng thuận cũ. Trước hết, trong khi sự đồng thuận mới lấy- kinh tế học vi mô mới và sự đồng thuận cũ làm cơ sở cho những điểm xuất phát quan trọng của nó, thì nó làm như vậy thông qua việc hầu như hoàn toàn phớt lờ sức nặng' của tài liệu phê bình đã được xây dựng để chống lại thống nhất cũ. Có một chút cường điệu khi cho rằng tài liệu tham khảo được tạo ra cho tài liệu quan trọng này chỉ đơn giản là một phương tiện để hỗ trợ sự đồng thuận mới, cả hai - cướp bóc và - giảm nó thành sự đồng thuận mới thông qua khuôn khổ lý thuyết thông tin duy nhất của riêng nó.

Ngoài ra, với phạm vi rộng hơn của sự đồng thuận mới,. nó thậm chí còn có những tuyên bố và sức hấp dẫn lớn hơn cái cũ trong việc thiết lập chương trình nghị sự phân tích cho sự phát triển. Nhà nước so với thị trường nhường chỗ cho nhà nước và thị trường khắc phục những khiếm khuyết của thị trường. Thật vậy, lực đẩy phân tích thay thế, rộng rãi được áp dụng ở đây là mối quan hệ giữa thị trường và nhà nước, - hoặc giữa thị trường và phi thị trường, không nên được coi là điểm xuất phát phân tích. Thay vào đó, - mối quan hệ giữa nhà nước và thị trường, cũng như 'vai trò và tương tác tương ứng của chúng, là' hệ quả của các mối quan hệ kinh tế và chính trị cơ bản tạo điều kiện và ngược lại, bị điều kiện hóa bởi các cấu trúc kinh tế - xã hội. Những điều này- cần được xác định cả về mặt lý thuyết và trong một quốc gia cụ thể hoặc các bối cảnh khác,' và - không thể quy giản thành- Hành vi tối ưu hóa gắn liền với sự không hoàn hảo của thị trường, nhà nước và thông tin.

Ngoài cơ sở phân tích hạn hẹp của sự đồng thuận mới và việc bỏ qua (và thiếu tham gia) - các lựa chọn thay thế, nó chia sẻ - và xây dựng, dựa trên một đặc điểm khác của sự đồng thuận cũ. Như đã chỉ ra trước đây, .para doxally, sự đồng thuận cũ đã được củng cố bởi lập trường ngày càng can thiệp, vì vi mô - và vĩ mô- được tích hợp cả về mặt phân tích và thông qua điều kiện. Hoạt động cho vay của các thể chế ở Washington được đánh dấu bằng mức độ can thiệp ngày càng tăng, thậm chí phi mã, trong lĩnh vực kinh tế nhằm áp đặt các chính sách tự do kinh doanh . Theo một nghĩa nào đó, sự đồng thuận cũ đã mắc vào cái bẫy tranh luận về sự can thiệp tối thiểu của nhà nước và do đó, tự ngăn cản việc giải quyết những gì nhà nước nên làm. TRONG

Tương phản với sự đồng thuận hậu Washington15 , sự đồng thuận mới có thể được hiểu là củng cố và mở rộng tbe sco p e về sự can thiệp được phép ở nước nhận . F hoặc không chỉ can thiệp kinh tế được biện minh trên cơ sở tác động của thị trường mà còn - sự thành công - của những can thiệp như vậy không gắn liền với các yếu tố kinh tế phi chính quy . Nói cách khác , sự đồng thuận mới hợp lý hóa 'sự can thiệp của các cơ quan tài trợ trên khắp - càng nhiều càng tốt. ^Trong khi sự đồng thuận cũ tuyên bố rằng không có không có gì sai với các chính sách của nó ngoài việc tại đó họ đã không phải: imphmaittd, các sự đồng thuận mới có thể ' thúc đẩy quyền chỉ huy đối với những gì- nhà nước- làm- và nó nên làm như thế nào .

Cái này LÀ tất cả những điều đáng lo ngại hơn kể từ khi hệ tư tưởng - sự đồng thuận cũ, về sự can thiệp và của một vai trò tối thiểu đối với nhà nước, đã chứng minh một tấm màn che -co nven i ent để mở rộng phạm vi can thiệp tùy ý . Đây là lý do tại sao cô ấy tôn trọng đến - nhu cầu đàm phán về kết quả chính sách hoặc đánh giá thực tế hơn về những gì khả thi về mặt kinh tế và chính trị và được ưu tiên.3D' What the new sự đồng thuận về mặt phân tích là củng cố và mở rộng phạm vi can thiệp tùy ý dưới vỏ bọc - chính quyền tốt và mệnh lệnh đến vừa phải ăn cả sự không hoàn hảo của thị trường và phi thị trường,. và 'gói nó về quyền sở hữu địa phương.

Tuy nhiên, điều quan trọng là không được phóng đại chủ nghĩa can thiệp mà tôi đã bảo lãnh . sự đồng thuận mới. Nó không cung cấp một carte iloncbe for rt h e state; nó thậm chí còn không phải là một đặc tính của việc ủng hộ nhà nước ngoài việc là một phần bổ sung cho m thị trường . Ngoài ■ cung cấp cơ sở lý luận chung cho chủ nghĩa can thiệp, sự biện minh cho nó chỉ phát sinh từ một cuộc biểu tình cấp vi mô về tác hại của sự không hoàn hảo của thị trường thông tin mà sự can thiệp của nhà nước có lợi hơn hơn là khác. Đặt điều này trong một viễn cảnh, nó có thể được đối chiếu với chủ nghĩa phúc lợi Keynes trước đây của thời kỳ bùng nổ hậu chiến tranh , chủ nghĩa này có đối trọng với sự phát triển trong khái niệm thúc đẩy hiện đại hóa . Không một khái niệm nào trong số này nên được chấp nhận một cách thiếu phê phán, nhưng mỗi khái niệm đều dựa trên ' ý tưởng rằng nhà nước cần can thiệp để đảm bảo kinh tế và xã hội tiến bộ dưới ánh sáng của sự phát triển vĩ mô , cho dù trong lĩnh vực lao động , tăng trưởng và thay đổi cơ cấu hay trong điều kiện không có y tế , - giáo dục ' và phúc lợi. Sự đồng thuận mới ít táo bạo hơn nhiều và thậm chí không dựa vào cam kết chính sách gắn liền với hiện đại hóa về vấn đề này . chính sách phát triển chính thức trước khi xuất hiện đồng thuận tân tự do cũ vào những năm 1980 . Cả về mặt phân tích và chính sách, sự đồng thuận của e- post- Wafumgton thể hiện sự thụt lùi so với kỷ nguyên McNamara tại Thế giới Bank, bất chấp sự nghiêm ngặt được cho là của nó trong việc xác định những khiếm khuyết của thị trường và những tuyên bố của IR về việc đại diện và tái tạo các truyền thống của nó.

Đâu là sự đồng thuận hậu Washington?

Ngay cả trong một thời gian ngắn kể từ khi nó được đưa ra, sự đồng thuận hậu Washington đã sẵn sàng bắt đầu vận hành theo cách riêng của nó. Bản thân Stiglitz đã phát hành một loạt tài liệu đề cập đến mọi thứ từ Đông Á . cr i s i s to the- thất bại chuyển đổi ở Đông Âu. Những tờ giấy này đã làm ne - li tt l e- to

nâng cao nền tảng phân tích của sự đồng thuận mới vì chúng chỉ đơn giản là một ứng dụng của các nguyên tắc và khuôn khổ của nó. Tuy nhiên , T he y da chia sẻ các tính năng quan trọng.       .

Đầu tiên , chúng ngày càng trở nên không chính thức về nội dung, xuất phát Các kỹ thuật về kỹ thuật và mô hình hóa toán học mà hiệp hội của bạn đã nghiên cứu với kết quả của Stiglitz. Thứ hai , họ đang ngày càng quen với ' các quan điểm cũ vẫn tồn tại ngay cả khi sự không hoàn hảo của thị trường tiếp tục được thiết lập lại trong chủ nghĩa tân tự do - a li sm . Thứ ba, chúng ngày càng liên quan đến nhiều đánh giá cao khác nhau với sự hạn chế về nghiên cứu chi tiết và sự thừa nhận của fuJ. 1 r a nge o f ex i st i n g văn học. Thứ tư, các kết luận thường chỉ nhiều hơn một chút so với quan điểm cho rằng thị trường phải được tính đến. sự không hoàn hảo - chẳng hạn như trong kết luận rằng cần phải có các tiền đề cho quản trị thị trường trước khi tiến hành tư nhân hóa .

Đây không phải là để than vãn về việc một nhà kinh tế học hàng đầu đã thông qua đến vai trò bù nhìn của Ngân hàng Thế giới. Trong bất cứ sự kiện,. những người khác có thể đóng vai trò cung cấp - nghiên cứu và mô hình hóa. Tuy nhiên , nó làm tăng j m hay e vấn đề chung tác động cái gì. pos t-Washi n gton đồng thuận,' và sự đồng thuận của fue W a shi n gton trước đây, đã có trên thực tế . Là Nó . chỉ đơn thuần là sự chú ý đến các ô nhiễm không thay đổi hoặc được xác định theo cách khác , hay nó có ảnh hưởng nặng nề đến kết quả không ? Sự thật được trộn lẫn và đôi khi ở đây trong hmvec-n hai thái cực được cách điệu hóa này ,3i mặc dù điều đáng lưu ý là bài đăng W với tư cách là sự đồng thuận của hington- cũng có thể không tồn tại cho đến khi điều chỉnh ở Atri ca và Đông Âu được quan tâm. S tiglit z - có , bật The e - one han d - a all nợ ngân hàng thế giới hiện nay như' nhiều hơn nữa. sự thân thiện của người dùng và người theo chủ nghĩa can thiệp, và, mặt khác, được cho phép- đối với người dùng chính hãng cuộc tranh luận với sự vui mừng tột độ về cách đối phó với các nước Đông Á và Latinh Các cuộc khủng hoảng của Amenon vào cuối những năm 1990 , và vì lợi ích của ai - những cuộc khủng hoảng này nên được giải quyết ₋

Trong khi những vấn đề như vậy chỉ có thể được làm nổi bật, thì bản thân nó cũng có « er của sự phát triển liên tục của các nghiên cứu phát triển và vai trò của kinh tế học (và loại kinh tế học nào) trong đó. Wh atever vai trò của Hậu quả là sự đồng thuận của W hington phục vụ cho Ngân hàng Thế giới ■ , nó có một vai trò hiểu biết tổng quát hơn trong việc thu hút một lượng lớn sự chú ý from that e eng a ged trong sự phát triển. Trước đây, trên các phạm vi phân tích hẹp hơn đáng kể và các quan điểm chính sách thậm chí còn ít hợp lý hơn , cuộc điều tra của Washfugton c đã có thể chi phối sự phát triển theo thời gian bằng cách xác định nó là trạng thái thị trường và thực tế. Sự đồng thuận hậu Washington về n các nguyên tắc ít hẹp hòi hơn của chính nó , đang tìm cách không chỉ thiết lập một chương trình nghị sự mà còn để xây dựng sự bất đồng chính kiến công ty - trong hình thức rút gọn của chính nó . Để . _ không giữ lại giai cấp , quyền lực, xung đột và phát triển như là - một quá trình đối kháng liên quan đến sự chuyển đổi kinh tế và xã hội lớn , - phương pháp - lý thuyết hệ thống thông tin - một cách tiếp cận không được phép thành công trong sứ mệnh thuộc địa của nó n.

phần tái bút

Các nhà kinh tế trưởng của Ngân hàng Thế giới có xu hướng tập trung và đi, tiếp tục và bình thường - ly up, with little orno comment. - Tuy nhiên, việc Joe Stiglitz từ chức vào cuối tháng 11 năm 1999 đã gây xôn xao dư luận trên các phương tiện truyền thông, kèm theo đó là những lời đồn đoán rằng ông sẽ được gia hạn vào tháng 2 năm 2000. vấn đề chính là - liệu anh ta có nhảy hay không - liệu anh ta có bị đẩy hay không. Có ý kiến cho rằng ông nên giữ im lặng hoặc từ chức, đặc biệt là về quá trình tư nhân hóa của Nga và việc xử lý cuộc khủng hoảng Đông Á. Người ta quan sát thấy rằng Chủ tịch Ngân hàng Thế giới, James Wolfensohn, đã ủng hộ ông hoàn toàn và công khai, ngoại trừ một lần bị công chúng khiển trách một tháng hoặc sớm hơn (về việc Stiglitz chỉ trích IMP vì chương trình tư nhân hóa quá sớm của Nga; không phải vì sai mà là vì những lợi ích không công bằng của nhận thức muộn màng). Cũng có tin đồn rằng việc gia hạn chức vụ của chính Wolfensohn phụ thuộc vào sự ra đi của Stiglitz, với Larry Summers, hiện là Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ, nguồn gốc của áp lực hậu trường.32

Vấn đề thứ hai trên báo chí là liệu Stiglitz là điều tốt hay điều xấu. - Hầu hết đều đưa ra phán quyết có lợi, đặc biệt là vì ông đã công khai các chính sách của Ngân hàng Thế giới và IMF cho công chúng xem xét và tranh luận. Tuy nhiên, phán đoán nóng nảy này về vấn đề thứ ba - liệu anh ta có nên đi hay không - và, không hoàn toàn giống như vậy,. anh ấy có nên từ chức không? Ở đây, phán đoán nói chung là anh ta có thể có sự độc lập về trí tuệ hoặc vị trí công khai của mình nhưng không phải cả hai. Anh ấy - lẽ ra không nên chỉ trích đồng nghiệp của mình ở nơi công cộng.

Ở đây, - quan điểm về lời đề nghị hơi khác và tập trung vào tác động lâu dài hơn mà Stiglitz có thể có liên quan - việc ông đưa ra sự đồng thuận hậu Washington. Đầu tiên và quan trọng nhất là tuyên bố rằng Stiglitz có thể ra đi - bởi vì nhiệm vụ của ông đã được hoàn thành, không bị tạm dừng hay đảo ngược. Một đặc điểm đáng chú ý của phần lớn các bài bình luận trên báo chí, tiềm ẩn trong báo cáo ở trên, là hoàn toàn không có sự bất đồng với cách tiếp cận của Stiglitz đối với lý thuyết và chính sách kinh tế. Thật vậy, anh ta - thường được dự đoán là người - đoạt giải Nobel trong tương lai - miễn là anh ta sống đủ lâu để chờ đến lượt mình. Một cách không chính thức, về nguyên tắc, hầu hết không thể không đồng ý rằng có sự không hoàn hảo của thị trường, rằng những điều này có thể là do sự bất cân xứng về thông tin và chúng có thể có những tác động quan trọng trong thực tế. Ở cấp độ thể chế, tác động của Stiglitz - thậm chí đã được kết hợp đầy đủ vào suy nghĩ xung quanh - IMF, với việc tổ chức này hiện đang tự tuyên bố rằng mình đã không tập trung đầy đủ vào công cuộc xóa đói giảm nghèo trong quá khứ. Trong một bài phát biểu ngay trước khi Stiglitz từ chức, Andrew Crockett - Tổng Giám đốc Ngân hàng Thanh toán Quốc tế, và được nhiều người cho là sai lầm. có khả năng là người kế nhiệm Michel Camdessus , giám đốc điều hành của công ty lúc bấy giờ - đã đưa ra một luận văn về các nguyên tắc kinh tế mà giọng nói của Stigtitz không thể nhầm lẫn được . trong số các nhà kinh tế học của Ngân hàng Thế giới hiện đã đến để ủng hộ ông ấy. - Tôi coi đây là thiểu số, xét đến câu nói đùa cũ rằng nếu bạn đặt hai nhà kinh tế học lại với nhau, bạn sẽ có được sự đồng thuận về ba ý kiến khác nhau, - mỗi người đều cho rằng. bằng nhau

st r ông kết án. Các cuộc trò chuyện của riêng tôi với các nhà kinh tế học của Ngân hàng cho thấy rằng trọng tâm là bài đăng hơn là sự đồng thuận, và Sti glitz chỉ đơn thuần là một nhà kinh tế học vi mô.

Dù sao đi nữa, Stiglitz đã hoàn thành chương trình trí tuệ về thiết lập kinh tế học phát triển mới, lần đầu tiên được thảo luận kỹ lưỡng hơn một thập kỷ trước đó, với phân tích phát triển đã giảm thiểu tỷ lệ và tác động của sự không hoàn hảo của thị trường (Stiglitz 1989). Điều này đã được tinh chỉnh và mở rộng phạm vi trong thời kỳ trung gian, với mô hình cạnh tranh hoàn hảo tân cổ điển cũ được lấy làm điểm xuất phát; từ Stiglitz và Hoff '(1999):

Khi bỏ qua lịch sử, các thể chế, và những cân nhắc về phân phối, kinh tế học tân cổ điển đã bỏ qua trái tim của kinh tế học phát triển.' Lý thuyết kinh tế hiện đại lập luận rằng các nguyên tắc cơ bản ( nguồn lực, công nghệ và sở thích) không phải là ... yếu tố quyết định duy nhất của kết quả kinh tế ... ngay cả khi không có thất bại của chính phủ, thất bại thị trường vẫn phổ biến, đặc biệt là ở các nước kém phát triển.

Ngoài ra , với sự đề cập ngẫu nhiên đến Bệnh dịch đen, như một sự ngẫu nhiên minh họa của lịch sử, và nhiều trạng thái cân bằng', một lời giải thích được cung cấp cho vấn đề cơ bản là tại sao 'các nước phát triển và kém phát triển' lại có các hàm sản xuất khác nhau' :

Chúng tôi nhấn mạnh rằng các sự kiện ngẫu nhiên của lịch sử là quan trọng..., một phần là do tính bổ sung phổ biến giữa các tác nhân... và một phần là do ngay cả một tập hợp các thể chế và hành vi rối loạn chức năng trong quá khứ cũng có thể tạo thành trạng thái cân bằng Nash mà nền kinh tế không nhất thiết phải bị loại bỏ. .

Không ngạc nhiên, trên cơ sở này, Yusuf và Stiglitz (1999) cảm thấy có thể chia các vấn đề phát triển thành những vấn đề được giải quyết và những vấn đề không.' Những điều này dường như vô tình 'rơi vào lý thuyết trái ngược với' chính sách, tương ứng, không chỉ bởi vì phân tích là một trong những điểm không hoàn hảo của thị trường mà còn bởi vì chính sách sẽ phụ thuộc vào 'tác động của chúng trong thực tế.

Bỏ qua những cân nhắc mang tính học thuật này, sẽ là một sai lầm khi coi Stig litz đã thoát khỏi Ngân hàng Thế giới mà không bị tổn hại gì, tệ nhất là bị buộc tội 'là một viên kim cương chưa cắt và bất lịch sự. Tờ The Economist đưa ra nhận định của mình trong ấn bản Giáng sinh ngày 18 tháng 12 năm 1999, và không tiếc lời chỉ trích:3 4 Stiglitz không gì khác hơn là một học giả cao quý, tháp ngà, luôn sẵn sàng lên án những người khác đang cố gắng hoạch định chính sách theo thực tế. thế giới của thị trường (ing) tự do nhưng bản thân anh ta không có khả năng đưa ra những gợi ý đáng giá của riêng mình. Giống như nhiều bài bình luận như vậy từ The Economist, có vẻ như sự thật bị thống trị bởi một núi sự giả dối. Họ đúng, từ góc độ' của lập trường laissez-faire mà bạn không cần biết: cần biết bất cứ điều gì để giải phóng thị trường, rằng Stiglitz' yêu cầu kiến thức thực nghiệm chi tiết để xây dựng chính sách. Mặt khác, như Stiglitz đã thể hiện rất nhiều trong các bài phát biểu và ấn phẩm của mình, và gần đây nhất, trong các bài báo trên các số mới nhất của cả Tạp chí Oxford Review về Chính sách Kinh tế và Tạp chí Kinh tế; ông và những người khác đã gây sức ép trước một cách rõ ràng và cụ thể đối với các chính sách thay thế, đặc biệt là đối với Đông Á, nơi mà việc tăng lãi suất thực đã được khuyến cáo một cách chính xác là có thể có tác động làm trầm trọng thêm suy thoái35.

Do đó, như The Economist đã làm rõ, và' thậm chí còn rõ ràng hơn (nếu mang tính ngoại giao hơn ) ' bởi Crockett, thị trường vẫn quy định ngay cả khi thị trường không hoàn hảo. Đối với Crockett, miễn phí ; thị trường là kiến trúc, và sự không hoàn hảo của thị trường chỉ đơn thuần là hệ thống ống nước cần thiết cho hoạt động của hệ thống nếu không được phép vượt khỏi tầm kiểm soát.36 Bất kể ý nghĩa học thuật của sự đồng thuận hậu Washington là gì, các hàm ý chính sách của nó phải phụ thuộc vào những hàm ý kèm theo . đối với bất cứ điều gì được cho là lành mạnh, hay chính xác hơn là tài chính tự do toàn cầu và sự phụ thuộc vào 'các nguyên tắc cơ bản'. Điều này được sinh ra bởi các sự kiện tiếp theo khi vấn đề từ chức ngày càng trở nên tồi tệ đối với các hệ tư tưởng của chủ nghĩa tân tự do . Cứ mười năm một lần, Ngân hàng Thế giới lại đưa ra một báo cáo về nghèo đói, là một số đặc biệt của Báo cáo Phát triển Thế giới. Lần đầu tiên, bản dự thảo năm 2000 đã được tranh luận công khai và do đó, được đưa ra công khai trước khi có sự phê chuẩn chính thức. Giờ đây, tác giả chính của nó, Ravi Kanbur đã từ chức sau hơn một năm làm việc và tiêu tốn hàng triệu đô la cho bản báo cáo. Tại sao? — bởi vì' niềm tin vững chắc vào ' mối liên hệ giữa liên minh toàn cầu hóa và nghèo đói mà ban lãnh đạo cấp cao của Ngân hàng Thế giới quyết tâm giảm bớt. Hơn nữa, các nguồn đáng tin cậy của Washington chỉ ra rằng, bạn đoán xem, chính Larry Summers đã trực tiếp tham gia vào việc viết lại báo cáo!

Điều này để lại sự đồng thuận hậu Washington ở đâu? Nó có khôi phục lại sự đồng thuận trước đây của Washington không? Không có gì lạ khi IMF hoặc Ngân hàng Thế giới từng từ bỏ nó trong thực tế. Tuy nhiên, người kế nhiệm của nó đã hoàn thành sứ mệnh của mình đối với IMF, mang lại cho IMF quyền can thiệp tương tự hoặc thậm chí nhiều quyền quyết định hơn thông qua việc ổn định hóa và điều chỉnh cơ cấu , mặc dù có những lợi ích của một thuật hùng biện thân thiện hơn với người dùng. Trong Ngân hàng Thế giới, mức độ tác động liên tục của Stiglitz sẽ phụ thuộc một phần vào lập trường và vai trò của người kế nhiệm ông cũng như các áp lực bên trong và bên ngoài. Gần như chắc chắn sẽ có một số phản ứng chống lại sự đồng thuận hậu Washington. hoặc ít nhất là một số cuộc tranh luận khác xung quanh nó trước khi ngân hàng tri thức tự xưng tiếp tục hoạt động kinh doanh như bình thường.

Tuy nhiên, bất kể tác động của nó trong các thể chế ở Washington, sự ra đi của Stiglitz, hay ' hình thức của nó, chỉ có thể củng cố sự đồng thuận mới ' ở thế giới bên ngoài. Không hẳn là anh ta được tự do để tiếp tục cuộc thập tự chinh của mình cho nền kinh tế học lý thuyết thông tin mới từ bên ngoài; đúng hơn, khi ở bên trong, anh ta không chỉ giành chiến thắng trong cuộc tranh luận mà còn 'thể hiện lòng dũng cảm với niềm tin của mình và chịu hình phạt của sự kết tội' vì lòng dũng cảm của mình. Vì lý do này, ông ấy đáng được 'ca ngợi và' ngưỡng mộ một cách tròn trịa, nhưng không được làm tổn hại đến việc thúc đẩy sự đồng thuận hậu Washington với tư cách là phe đối lập không chính thức đối với các thể chế Washington, thiết lập chương trình nghị sự , cho các nghiên cứu phát triển . - như - là sứ mệnh của nó trong suốt thời kỳ đương nhiệm của ông.

ghi chú

1 này được hoàn thành khi nhận được Học bổng Nghiên cứu từ Hội đồng Nghiên cứu Kinh tế và Xã hội Vương quốc Anh (ESRC), theo số giải thưởng R000271046, để nghiên cứu 'Cuộc cách mạng mới trong kinh tế và tác động của nó đối với khoa học xã hội'. Nó .. rút ra một phần từ Fine and' Stoneman (996) và một bài báo hội thảo sớm hơn nhưng dài hơn có cùng tiêu đề. Cảm ơn' nhiều người đã nhận xét, đặc biệt là Chris Cramer, John Weeks và . Alex Wilks.

2 Xem Boughton và Lateef (eds) (1995). Xu hướng đánh giá chủ đạo là 'thiếu trí tưởng tượng' chung chung hơn - lễ kỷ niệm 50 năm được phản ánh rất nhiều - trong Ủy ban Bretton Woods (1994). Đối với một trường hợp ngoại lệ, hãy xem các tập có nhiều thông tin - của Kapur et at. (1997a) và Kapur et al. (eds ) (19 '97 ) .

3 Ví dụ, xem Pereira (1995).

4 phí Cavanagh - et al. (eds) (1994), Danaher and Yunus (eds) - (1994), Oxfa m ( 1 995 ⁾

và Chossudovsky (1997), tương ứng. Xem thêm các phần đặc biệt trong Bull etin of Concerned Asian Scholars 26(4), và 'Canadian Journal of A Frican Studies 29(2).       ...       .       , ,       ...       ,       .....

5' Stan ding (1999) đưa ra một giải thích ngắn gọn về các yếu tố khác nhau của sự đồng thuận Washington và ý nghĩa quan trọng của việc nó đã phát triển để bao gồm các thành phần xa hơn:

Khi hành động chính sách và tư duy mới kết tinh vào năm 19805, 'sự đồng thuận của Washington' đã phát triển để đưa ra một mô hình bao gồm mười một yếu tố chính, với nhiều yếu tố được bổ sung khi 'sự thành công' của nó lan rộng. Tóm lại, đó là tự do hóa thương mại, tự do hóa tài chính, . tư nhân hóa, 'bãi bỏ quy định', tự do hóa vốn nước ngoài (loại bỏ các rào cản đối với FDI), đảm bảo quyền sở hữu tài sản, tỷ giá hối đoái thống nhất và cạnh tranh, giảm bớt tình trạng chờ xử lý của công chúng ( kỷ luật tài chính), chuyển đổi chi tiêu công (cho y tế, giáo dục - và cơ sở hạ tầng ), cải cách thuế - (mở rộng cơ sở thuế, cắt giảm thuế suất cận biên, thuế lũy tiến ít hơn) và 'mạng lưới an sinh xã hội' (trợ cấp có chọn lọc của nhà nước cho người nghèo). Yếu tố thứ mười hai, được thể hiện trong các báo cáo của Ngân hàng Thế giới và IMF ( và OECD), là tính linh hoạt của thị trường lao động, theo đó có nghĩa là các mối quan hệ lao động phi tập trung cùng với việc cắt giảm các quy định bảo vệ và ủng hộ tập thể.       .

Bản thân thuật ngữ này được đặt ra bởi John Williamson (1990) - khi xem xét kinh nghiệm cải cách chính sách của Mỹ Latinh vào năm 19805. Xem thêm Williamson (1997).

6 Xem thêm Stiglitz (1997, tr. 3),- xét đến sự thành công của các nền kinh tế Đông Á:

Tôi đã đề cập đến tác động trí tuệ mà điều này đã gây ra: phát triển là có thể, và sự phát triển thành công đòi hỏi, hoặc ít nhất là được tăng cường bởi chính phủ thực hiện các chính sách phù hợp vượt ra ngoài phạm vi chợ. Trong khi vẫn còn một cuộc tranh luận sôi nổi về những bài học chính xác cần rút ra là gì, và những kinh nghiệm của Đông Á có thể nhân rộng ở những nơi khác ở mức độ nào,. vẫn còn một chút nghi ngờ, ít nhất là trong tâm trí của tôi, rằng chính phủ đã đóng một vai trò xúc tác, quan trọng.

7 Xem W a de (1996) để biết thêm về những xung đột xung quanh Phép màu Đông Á. Xem thêm Gyohten (1997) và Ohno và Ohno (eds) (1998), nhưng - đặc biệt là Shiratori (1998, tr. 81), đối lập với quan điểm tân cổ điển trong cuốn The East Asian Miracle của Ngân hàng Thế giới " :

Lợi thế cạnh tranh nên được hiểu trong bối cảnh động, không phải là tĩnh - như được sử dụng trong cách tiếp cận tân cổ điển. Về mặt lý thuyết, việc lựa chọn một ngành - hiện không có tính cạnh tranh - được đánh giá là quan trọng đối với sự phát triển và thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế bằng các công cụ chính sách là hợp lý về mặt lý thuyết.

8 Đánh giá Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1997, trong một số đặc biệt của Bản tin IDS, trong bối cảnh rộng lớn hơn của sự thay đổi hướng tới một sự đồng thuận mới, Cornia (1998) hiểu nó là sự tổng hợp của sự đồng thuận cũ với các khái niệm về sự phát triển trí tuệ dưới ánh sáng . của Phép lạ Đông Á. Moore (1998) coi nó là sự thay thế kinh tế chính trị mới bằng kinh tế học thể chế mới. Rõ ràng, điều này liên quan đến việc đánh giá thấp phạm vi - của sự đồng thuận mới. ,

9 Xem Ranis (1997, trang 75), sau khi báo cáo ngân sách 20 triệu đô-la cho nghiên cứu phát triển, cũng nhận xét:

Những nỗ lực phổ biến của nó, đặc biệt là ở Thế giới thứ ba, là phi thường và áp đảo. Đồng thời, Ngân hàng đã quan tâm tương đối ít đến đầu ra của các tổ chức quốc gia và quốc tế khác.... Thật vậy, ngay cả nhiều đầu ra có liên quan của giới học thuật cũng phần lớn - bị bỏ qua.

Xem thêm Stern và Ferreira -(1997, trang 524).

10 Đối với một người theo trường phái hậu Keynes hàng đầu, hãy xem Harcourt (1997, trang 2): 'Stiglitz- (1994)... Chứa đựng một trong những bài phê bình sâu sắc nhất về kinh tế học chính thống mà tôi từng' đọc'.

11 Harcourt (1997, p. 3) nhận xét rằng Stiglitz U994) đưa ra-- tham khảo- khoảng một trăm ví dụ về tác phẩm (đồng tác giả) của chính ông! Stiglitz (1999d) cũng đưa ra một giải thích dựa trên các nguyên tắc tương tự cho sự thất bại của quá trình chuyển đổi tư bản chủ nghĩa ở Nga.

12 Được mệnh danh là 'chủ nghĩa ảo kinh tế' bởi Carrier và Miller (eds) (1998).

13 Xem phản ứng của Stiglitz (1993, p. Ill) đối với gợi ý tương đối nhẹ nhàng từ Bowles và Gintis (1993) rằng trao đổi - không chỉ do thể chế thúc đẩy mà còn 'gây tranh cãi': 'Có- những lý do kinh tế tốt, ngoài' việc thực hiện " quyền lực" (bất kể thuật ngữ trò chuyện nào được sử dụng nhiều có nghĩa là gì) đối với sự tồn tại của các mối quan hệ thứ bậc.'

14 Tuy nhiên, đoạn văn ở đây là từ bản thảo gốc của bài phát biểu của ông, rõ ràng hơn về các điểm đang được đưa ra.

15 Xem -Fine (1997a, 1998, 1999a và 1999b).

16 - Xem Becker' (1996)- và Tommasi và ' lemHi (eds) (1995). Một đánh giá quan trọng của

Công việc của Becker dưới ánh sáng của một số chủ đề được khám phá trong chương này được cung cấp bởi Fine (1995, 1997b và 1999a).

17 Việc giải thích các ảnh hưởng bên trong và bên ngoài đối với sự phát triển trí tuệ của Ngân hàng Thế giới và MF nằm ngoài mục tiêu của chương này. Đối với một tài khoản, xem Fine (1999d). Lưu ý rằng, ở một mức độ nào đó, vai trò của họ đã bị thay đổi bởi quá trình phi điều tiết thị trường tài chính, một phần là kết quả của các chính sách mà chính họ đã thúc đẩy!

18 - Đối với Bird (1995, trang 105): 'Bằng chứng dường như khẳng định rằng hình ảnh của Quỹ

đến một quốc gia, cung cấp hỗ trợ tài chính nhanh chóng, giúp xoay chuyển cán cân thanh toán, và sau đó rời đi, là - hoàn toàn và đơn giản là sai lầm.'

19' Xem thêm Bled (1995, trang 116). Mosely' (1994) lập luận rằng các chính sách điều chỉnh phải được phân tách thành các thành phần riêng biệt của chúng. Rõ ràng là một số phần trăm trong số này là cách đánh giá thấp một cách hiệu quả vì - chúng được tính toán - trên một

trình tự các chương trình trong đó một số mục tiêu có thể đã đạt được ở giai đoạn sớm hơn, khiến chúng không ■ cần thiết nữa.

20 ' Như Lancaster (1997, trang 189) Dbserves:

Câu chuyện về Ngân hàng Thế giới ở Châu Phi là 'một trong những tổ chức đang tìm kiếm' và đạt được vai trò lãnh đạo, nổi bật và ảnh hưởng đối với một vấn đề quan trọng và gây tranh cãi: nhu cầu cải cách kinh tế đau đớn, phức tạp và thường rủi ro về mặt chính trị. Nó đã đạt được mục tiêu đó trong những năm 1980 chỉ để thấy rằng cải cách kinh tế, để thành công, thường cần được hỗ trợ bởi cải cách chính trị. Như phó chủ tịch và tổng cố vấn của Ngân hàng đã nhận xét, ""Mối quan tâm ngày càng tăng của Ngân hàng đối với các vấn đề" về quản trị ở các thành viên đi vay dường như là bước cuối cùng hợp lý trong quá trình mở rộng dần sự tham gia của ngân hàng vào cải cách chính sách thông qua cho vay điều chỉnh, vốn đã đã được mở rộng sang các lĩnh vực xã hội.'

Đối với' Teriba (1996, trang 31), theo một cách diễn giải tử tế, cần phải: 'Ngân hàng Thế giới tránh rủi ro mà nó hiện đang gánh chịu, mặc dù vô tình, khi dần dần đảm nhận các chức năng chính trị vừa không cần thiết vừa không liên quan đến chức năng của nó . chức năng cơ bản và nhiệm vụ chung'.

21 Xem Toye (1994), Mkandawire (1994), Morrisson et al. (1994) và Haggard và Webb (1993). Lưu ý rằng Jesperson (1993, trang 47) đề xuất 75 mỗi. trung bình tuân thủ các điều kiện, và Bird' (1995) kết luận rằng dường như không có vấn đề 'nguy hiểm về đạo đức' đối với IMF 'trong việc đàm phán' với các khách hàng của mình.

22 Xem thêm Helleiner (1994b).

23 Do đó, đánh giá của Mosely và Weeks (1993) rằng lập trường mới nhất của Ngân hàng Thế giới (1994) 'biến Ngân hàng và Quỹ Tiền tệ Quốc tế ở Châu Phi từ tình anh em thành cặp song sinh giống hệt nhau'. Quá trình này bắt đầu với Báo cáo Berg khét tiếng, Ngân hàng Thế giới (1981). Xem thêm. Shao et al. (1992, tr. 67-8):

Kể từ đó, WB thay đổi vị trí và vai trò của mình từ viện trợ dự án, cho vay phát triển và cam kết chính sách ngành sang cho vay cơ cấu. MDre quan trọng, WBB và IMF đã 'bắt tay' trong việc thiết lập 'các chính sách cho vay cơ cấu' và các điều kiện cho các quốc gia khác nhau và trong quá trình đó đã thuyết phục hoặc lôi kéo các nhà tài trợ khác áp dụng các điều kiện cho vay tương tự đối với các quốc gia châu Phi.

24 Đối với Polak (1991, trang 20), cơ sở IMP ' chấp nhận tăng trưởng và điều chỉnh với 'sự nhiệt tình như nhau... nhưng không kiên quyết như nhau đối với các chính sách cần thiết cho tăng trưởng và các chính sách cần thiết để điều chỉnh'. Hơn nữa, nó đã 'coi việc phân bổ lại cống hiến và bảo vệ môi trường là 'mục tiêu phụ' cùng với,.' chính thức hơn, giảm chi tiêu quân sự. Tóm lại (trang 19): 'Nói cách khác, mục tiêu tăng trưởng được xác định lại để kết hợp điều chỉnh, phân phối thu nhập, môi trường và, ở Đông Âu, quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường.'

25 Xem thêm Mwanza (1992, tr. 4-5) về nửa đầu thập niên 1980 (mặc dù cần lưu ý rằng ' giàn giáo của IMF cũng được triển khai mạnh mẽ, đặc biệt ở ' giai đoạn xây dựng chính sách):

IMF thường áp dụng một quan điểm cứng rắn hơn so với Ngân hàng Thế giới. Nó hiếm khi triển khai nhân viên của mình ở các quốc gia thực hiện các chương trình của nó ..,. Do đó, cách tiếp cận của IMF đối với' việc lập chương trình dễ bị chỉ trích rằng' nó ' thiếu sự đánh giá chi tiết về môi trường địa phương .. . một tài liệu khung chính sách do IMF thiết kế có thể đã đủ cho Malawi, Tanzania, Zambia và Zimbabwe . . . địa phương' chuyên môn không tham gia thiết kế chương trình. ' IMP thường sẽ lập một danh sách'các quan chức công nghệ IMP trung thành sẽ được tuyển dụng trong các bộ hoặc tổ chức quan trọng nhằm mục đích triển khai hoặc giám sát việc triển khai SAP. Trong hầu hết các trường hợp, những nhà kỹ trị này, hầu hết là người nước ngoài, được trả lương từ các khoản vay của Ngân hàng Thế giới. Thực tế này thường xuyên hơn là không đi kèm với việc cắt giảm các chuyên gia địa phương được thực hiện dưới ngọn cờ làm cho nền công vụ hiệu quả hơn .

26 Điều này đã trở nên minh bạch trong tài liệu tham khảo ngày càng tăng của Ngân hàng. với tư cách là một ""ngân hàng tri thức"" (Stiglitz 1997), một cuộc trò chuyện về chủ đề được đưa ra một cách không thương tiếc" trong Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1998. Stiglitz tiếp tục: "Chúng ta trong Ngân hàng Thế giới có trách nhiệm đặc biệt không chỉ tạo ra tri thức điều đó sẽ cho phép các nước đang phát triển tăng trưởng hiệu quả hơn, nhưng cũng để đảm bảo rằng kiến thức được thực hiện — bao gồm cả trong hoạt động cho vay của chính chúng ta.' Tiếp theo đó là phần thảo luận về tính có thể thay thế được, và ngụ ý rằng những người không học được bài học của họ một cách dễ dàng phải được hỗ trợ thông qua chính sách cho vay. Nếu đó là một ngân hàng tri thức, liệu có thể áp dụng các lập luận về sự không hoàn hảo của thị trường của chính Stiglitz cho tri thức được tạo ra và sử dụng hay không?

27 Trong trường hợp những người gắn bó với sự đồng thuận mới trở nên quá phấn khích trước sự hỗ trợ mà họ nhận được từ người Nhật, thì 'cần lưu ý rằng chủ nghĩa độc đoán là hình thức chính phủ ưa thích để đảm bảo tốc độ phát triển phù hợp' trong giai đoạn đầu của quá trình công nghiệp hóa. ' Xem Murakami (1998) và Watanabe (1998). '

28 Đối với bình luận quan trọng về hồ sơ của . điều chỉnh và ổn định, xem Mosely và Weeks (1993) và Mosely et al. (1995).

29 Sự khác biệt giữa IMF và Ngân hàng Thế giới theo đường lối cứng rắn hơn đã lên đến đỉnh điểm vào năm 1988 trong một tranh chấp về các khoản vay cho Argentina. Điều này đã nhắc nhở một cách hiệu quả, cần đạt được một chế độ phù hợp. Xem Kapur et al. (1997a và 1997b) và Polak (994).

30 Xem Hildyard (1998) để biết thêm phê bình về sự đồng thuận hậu Washington dọc theo những dòng này.

31 Đối với' thảo luận về vấn đề này, xem Fine (1999d).

3'2' Ông là cựu Kinh tế trưởng tại Ngân hàng Thế giới, nổi tiếng vì đã tuyên bố rằng các nước đang phát triển là nền kinh tế lành mạnh khi trở thành bãi rác thải chất thải độc hại.

33' 'Không có tài liệu tham khảo rõ ràng nào về bản thân Stiglitz nhưng có về thị trường chanh của Akerlofs (1970),' đó là điểm khởi đầu kinh điển cho kinh tế học lý thuyết thông tin mới.

34 Ngoài' The Econmist, một bài báo trên tờ Thời báo Ireland ngày 17 tháng 12 ' 1999, của Rudi Dornbuscb, cựu Cố vấn kinh tế trưởng của cả Ngân hàng Thế giới và IMF, đã chỉ trích Stiglitz theo cách của IMF.' không giỏi trong việc dự đoán hoặc ngăn chặn lũ lụt nhưng lại rất giỏi trong việc dọn dẹp lũ lụt (thông qua tài chính lành mạnh, v.v.).

35 Xem thêm Stiglitz (1999c) trước khi từ chức, lập luận rằng các quy tắc thương mại thế giới là không công bằng đối với các nước đang phát triển, ' và Stiglitz (2000) sau khi từ chức về ý tưởng rằng tiền lương thực tế không nên bị cắt giảm ở các nước đang phát triển và người lao động tham gia hoạch định chính sách ở các nước đang phát triển. các nước điều chỉnh. Với sự gay gắt ngày càng tăng của công chúng giữa Stiglitz và những người bảo vệ những người chủ trước đây của ông, cuối cùng ông đã bị loại khỏi tư cách' cố vấn cho Ngân hàng Thế giới vào tháng 4 năm 2000.

36 Khi kết thúc, Crockett thậm chí còn đề cập đến công việc tư vấn về tính không thể tránh khỏi của sự bất ổn tài chính trừ khi có nhiều sự can thiệp hơn. Anh ta làm như vậy,' tuy nhiên, chỉ để thể hiện những định kiến trong khẩu vị của mình trong khi vẫn giữ ngón tay của mình vượt qua: '

Các nghiên cứu về lịch sử của sự bất ổn tài chính, chẳng hạn như nghiên cứu của Kindleberger và Minsky không mang lại nhiều khuyến khích - Sự lựa chọn sẽ là một

một điều khó chịu giữa sự bất ổn có hại và mức độ kiểm soát hành chính lớn hơn nhiều đối với thị trường tài chính. Chấp nhận ' bất ổn sẽ ... không bền vững. Dư luận sẽ không chấp nhận mức giá như vậy cho một hệ thống thị trường, bất kể nó có thể mang lại lợi ích gì. Áp đặt các biện pháp kiểm soát phạm vi rộng hơn, mặc dù có vẻ hấp dẫn bề ngoài, sẽ gây ra những hậu quả tai hại không kém . Nó sẽ làm xói mòn hiệu quả của việc phân bổ nguồn lực, và đẩy nền kinh tế quốc tế vào cuộc đấu tranh không ngừng giữa các kỹ sư tài chính đang cố gắng vượt qua các hạn chế và các nhà quản lý đang cố gắng bịt các kẽ hở. Không phải là một triển vọng tốt đẹp. Đó là lý do tại sao điều quan trọng là những người thợ sửa ống nước phải thành công trong việc biến kiến trúc mà chúng ta được thừa hưởng thành một nơi ở thoải mái, cũng như một khái niệm thú vị để chiêm ngưỡng.

Rõ ràng, thợ sửa ống nước Joe đã bị đánh cắp dụng cụ của mình bởi những người không chuẩn bị sẵn sàng để bắt chúng làm việc nhiều như bản thân anh ta.

Người giới thiệu

Akerlof, G. (1970) 'Thị trường cho "chanh": Sự không chắc chắn về chất lượng và cơ chế thị trường', Tạp chí Kinh tế học hàng quý 84(3): 488-500.

Becker, G. (1996) Accountingfor Tastes, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Bird, G. (1995) IMF và các nước đang phát triển: Các vấn đề và bằng chứng, London: Rout gờ.

Boughton, J. và K. Lateef (eds) (1995) - Năm mươi năm sau Bretton Woods: Tương lai 0/ the. IMF và Ngân hàng Thế giới, Washington: I^MP và Ngân hàng Thế giới.

Bowles, S. và H. Gintis (1993)' 'Sự trả thù của con người kinh tế học: Trao đổi có tranh chấp và sự hồi sinh của kinh tế chính trị', Tạp chí Quan điểm Kinh tế 7(1): 83-102.

Ủy ban Bretton Woods (1994) Bretton Woods: Nhìn về tương lai, Washington: Ủy ban Bretton Woods.

Carrier, J. và D. Miller (eds) (!•' 998) Virtualism: The New Political Economy,■ London: Berg'       ,       ,       , ,

Cavanagh, ]., D. Wysham và M. Arruda- (eds) (1994) BeyondBretton Woods: Alternatives to the Global Economic Order, London: Pluto Press.

Chossudovsky, M. (997) The Globalization of Poverty: Impacts of IMF and World Bank Reforms, London: Zed Books.

Corbo, V., S. Fischer và S.- B' Webb (edls) -(1992) Xem xét lại việc cho vay điều chỉnh: Các chính sách để khôi phục tăng trưởng, Washington: Ngân hàng Thế giới.

Cornia, G. (1998) 'Sự hội tụ về quản trị- các vấn đề,- bất đồng về các chính sách kinh tế', IDS Bulletin 29(2): 32-8.

Cornia, G. và G. HelJeiner (eds) (1994) Từ điều chỉnh đến phát triển ở châu Phi: Xung đột, tranh cãi, hội tụ, đồng thuận?, London: Macmillan.

Cornia, G., R. van dec Hoeven và T. Mkandawire (eds) (1993) Sự phục hồi của Châu Phi trong những năm 1990:' From Stagnation and Adjustment to Human Development, New York: St Martin's Press.

Crockett, A. (1999) 'Các thỏa thuận tài chính quốc tế: Kiến trúc và hệ thống ống nước', Bài giảng thường niên của David Finch, Đại học Melbourne, 15 tháng 11.

Culpeper, R., A. Berty và F. Stewart (eds) (1997)' Sự phát triển toàn cầu 50 năm sau' Bretton Woods, London: Macmillan.

Danaher, K. và M. Yunus (eds)- (1994) Năm mươi năm là đủ: Vụ kiện chống lại Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc tế, Boston: South End Press .

de Vries, B. (1996) Ngân hàng Thế giới tập trung vào nghèo đói', trong -Griesgraber - và Gunter (eds) (1996).

Dornbusch, R. (1999) 'Thuốc của IMP đánh bại tất cả những thuốc khác', Irish Times, 17 tháng 12.

The Economist (1999) '''Sự từ chức'' của Nhà kinh tế trưởng đầy sóng gió của Ngân hàng Thế giới. Do đó, có lẽ, anh ấy là một điều tốt?', Ngày 18 tháng 12.

Emmerij, L. (ed.) (1997) Economic and Social Development into'the XXI Century, Wash ington: Inter-American Development Bank.

Fine,- B. (1995) 'Từ nền kinh tế chính trị đến tiêu dùng', trong Miller, D. -(ed.) (1995) Thừa nhận Tiêu dùng, London: Routledge.

(1997a) 'Cuộc cách mạng mới trong kinh tế học', Tư bản và Lớp 61, mùa xuân: 143-8.

(1997b) 'Chơi trò chơi tiêu dùng', Tiêu dùng, Thị trường, Văn hóa 1(1): 7-29.

(1998a) Chiến thắng của -kinh tế học: Hay "tính hợp lý" có thể gây nguy hiểm- cho lý luận của bạn', trong Carrier và Miller (eds) (1998).

(1999a) - 'Từ Becker co Bourdieu: Kinh tế đối đầu với các khoa học xã hội', Các bài báo có chủ ý về Kinh tế chính trị 5(3): 1-43.

      (1999b) 'Một câu hỏi về kinh tế học: Có phải nó đang xâm chiếm các khoa học xã hội?', Economy andSociety 28(3): 403-25.

(1999c) Đầu cơ của Ngân hàng Thế giới về vốn xã hội: Làm vỡ bong bóng', mimeo.

Fine, B. và C. Stoneman (1996) 'Giới thiệu:- Nhà nước và sự phát triển', Tạp chí Nghiên cứu Nam Phi 22(1), .Tháng 3: 5-26.

Griesgraber, ]. và B. Gunter (eds) (996) The World Bank: Lending on a Global Scale, London:- Pluto Press.

Gyohten, T. (1997) 'Nhật Bản và Ngân hàng Thế giới', ở Kapur etal. (eds) (1997).

Haggard, S. và S. Webb (1993) 'Chúng ta biết gì về kinh tế chính trị của cải cách chính sách kinh tế', TheWorldBank Research Observer 8(2) tháng 7: 143-68.

Ham, Y. (1998) 'A blueprint for Asian -economics', trong Ohno và Ohno -(eds) (1998). Harberger, A. (1992).'Nhận xét', ở Corbo, V. etal. (eds) (1992).

Harcourt, G. (1997) 'Lý thuyết kinh tế và chính sách kinh tế: Hai quan điểm', Discussion Paper, không. 369,. Trung tâm Nghiên cứu Chính sách Kinh tế, Đại học Quốc gia Australia.

Helleiner, G. (1994a) 'Từ điều chỉnh đến phát triển ở châu Phi cận Sahara: Đồng thuận và xung đột tiếp diễn', trong Cornia và Helleiner (eds) (1994).

(1994b) 'Nguồn lực bên ngoài - dòng chảy, xóa nợ và phát triển kinh tế ở châu Phi cận Sahara', trong Cornia và Helleiner (eds) (1994).

Hildyard, N. (1998) Ngân hàng Thế giới và Nhà nước: Công thức cho sự thay đổi?, London: Dự án Bretton Woods.

Jesperson, E. (1993) 'Những cú sốc bên ngoài, chính sách điều chỉnh và hiệu quả kinh tế và xã hội', trong Cornia et al. (eds)- (1993).

Kapur, D., ]. P Lewis và R. Webb 0997a) Ngân hàng Thế giới: Nửa thế kỷ đầu tiên, Tập i Lịch sử, Washington: Brookings.

-       , ]. P- Lewis và R. Webb (1997b) Ngân hàng Thế giới với tư cách là một tổ chức phát triển

thúc đẩy thể chế',- trong Kapur et ai, (eds) (1997).

Kapur, D., . ]. P. Lewis và R. Webb (eds)- (997) The World Bank: Its First Half Century, Volume II: Perspectives, Washington: Brookings.

Lancaster, C. (1997) 'Ngân hàng Thế giới tại Mrica từ năm 1980: Chính trị của việc cho vay điều chỉnh cơ cấu', ở Kapur el al. (eds) ■ (1997).

Mkandawire, T. (1994) 'Điều chỉnh, điều kiện chính trị và ■ dân chủ hóa ở Mrica', trong Cornia, G. và G. Helleiner (eds) (1994).

Moore, M. (1998) 'Hướng tới một sự đồng thuận hữu ích', IDS Bulletin 29(2) : 39-48.

Morrisson, c., J.-D, Lafay và S. Dessus (1994) 'Các chương trình điều chỉnh và tương tác kinh tế-chính trị ở các nước đang phát triển: Bài học từ một phân tích thực nghiệm về Châu Phi trong những năm 1980', trong -Cornia và Helleiner (eds ) (1994).

Mosely, P. (1994) 'Phân tích các tác động của điều chỉnh cơ cấu: Trường hợp' châu Phi cận Sahara',.in van der Hoeven và van der Kraaij (eds) (1994).

Moly, p. Và ]. Tuần (1993) 'Đã bắt đầu phục hồi? Xem lại "sự điều chỉnh của Mriea trong những năm 1980", World Development 21(10): 1583-606.

Mosely, P., T. Subasat và ]. Weeks (1995) 'Đánh giá "sự điều chỉnh ở Châu Phi"". World Development 23(9): 1459-73.

Murakami, Y. (1998) 'Lý thuyết về chủ nghĩa phát triển', trong Ohno và Ohno (eds) (1998). '

Mwanza, A. (1992) 'Lý thuyết và thực hành điều chỉnh cấu trúc pmgrirnmes', trong Mwanza (ed.) (1992).

Mwanza, A. (ed.) (1992) Các Chương trình Điều chỉnh Cơ cấu ở SADC: Kinh nghiệm- và Bài học từ Malawi, Tanzania, Zambia và Zimbabwe, Harare: SAPES Books.

Ohno, K. (1998) 'Tổng quan: Tạo dựng nền kinh tế thị trường', trong Ohno- và Ohno (eds) (1998).

Ohno, K. và 1. Ohno (1998) 'Lời bạt', trong- Ohno và Ohno - (eds)-(1998).

Ohno, K. và- I. Ohno (eds) (1998) Quan điểm của Nhật Bản về■Phát triển kinh tế: Những con đường đa dạng 10 thị trường, London: Routledge.

Oxfam - (1995) A Case for Reform: Fifty Years of the IMP and World Bank, Oxford: Oxfam' Publications.

Pereira, 1. (1995) 'Kinh tế phát triển và khủng hoảng bản sắc của Ngân hàng Thế giới', Đánh giá o/Kinh tế Chính trị Quốc tế 2(2): 211-47.

Polak, ]. (1991) Bản chất thay đổi của IMP có điều kiện, Tiểu luận về Tài chính Quốc tế,. KHÔNG. 184, Đại học Princeton.

      (1994) The Wwld Bank and the International -Monetary Fund: A Changing Relationship, Washington: The - Brookings Institution, tái bản ở Kapur, D. et al. (eds) (1997).

Ranis, G. (1997) 'Ngân hàng Thế giới gần bước sang thế kỷ', trong Culpeper' et al. (eds) (1997).

Shao, 1., A.- Kiwari và G. Makusi (199'2)' 'Điều chỉnh cơ cấu' ở một nước xã hội chủ nghĩa: Trường hợp của Tanzania', ở Mwanza, A. (ed.) - (1992).

Shiratori, M. (998) 'Lời bạt cho bản dịch tiếng Nhật báo cáo The East Asian Mirraclè của Ngân hàng Thế giới, trong Ohno- và Ohno (eds) (1998).

Standing, G. (1999) 'Mô hình phát triển mới hay Chủ nghĩa Cách thức Thứ ba?: Phê bình về suy nghĩ lại của Ngân hàng Thế giới', mimeo.

Stern, N. và F: Ferreira (1997) 'Ngân hàng Thế giới với tư cách- "diễn viên trí thức"" -in Kapur et al. (eds) (1997).

Stiglitz, ]. (1989) 'Thị trường, thất bại thị trường và phát triển', American Economic Review 79(2) : 197-202.

(1993) 'Kinh tế học hậu Walrasian và hậu Marxian', Tạp chí o/ Những quan điểm kinh tế 7(1): 109-14.

— (1994)' Chủ nghĩa xã hội ở đâu?, Cambridge, MA: MIT Press.

(1997) 'Chương trình nghị sự phát triển cho thế kỷ hai mươi mốt', Hội nghị thường niên lần thứ chín của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển, 30 tháng 4 và 1 tháng 5.

(1998) 'Nhiều công cụ hơn và mục tiêu rộng hơn: Hướng tới sự đồng thuận sau Washington ', Bài giảng thường niên WIDER năm 1998, Helsinki, ngày 7 tháng 1.

' (1999a) 'Lãi suất, - rủi ro, - và thị trường không hoàn hảo: Câu đố - và chính sách', Oxford Review . của Chính sách kinh tế 15(2): 59-76.

---- -- (1999b) ''Ngân hàng Thế giới ở thiên niên kỷ', 109(459): F577-97.

—- (1999c) 'Hai nguyên tắc cho vòng tiếp theo: Hoặc, làm thế nào để đưa các nước đang phát triển thoát khỏi cái giá lạnh', mimeo, Geneva, 21 tháng 9.

-- (l999d) 'Cải cách ở đâu? Mười năm chuyển đổi', Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển, 28-30 tháng 4.

■—-— (2000) 'Phát triển dân chủ - như thành quả của lao động', Bài phát biểu quan trọng, Hiệp hội nghiên cứu quan hệ công nghiệp, Các cuộc họp AEA, Boston, tháng Giêng.

Stiglitz, J. và K. Hoff (1999) ' 'Lý thuyết kinh tế hiện đại' và sự phát triển', Sympo sium on Future of Development Economics in- Perspective,- Dubrovnik, 13-14 tháng 5.

Tommasi, M. và K. LemHi (eds) (1995) Kinh tế học mới về hành vi con người, Cambridge: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

Teriba, O. (1996) 'Thách thức đối với sự phát triển kinh tế xã hội của Châu Phi', trong Gries-grabger và Gunter (eds) (1996).

đồ chơi, ]. (1994) ''Điều chỉnh cấu trúc': Bối cảnh, giả định, nguồn gốc và sự đa dạng', trong vander Hoeven' và van der Kraaij (eds) (1994).

van der Hoeven, R. và F. van der Kraaij- (eds) (1994) Điều chỉnh cấu trúc và xa hơn nữa ở châu Phi cận Sahara, London: James Currey.

Wade, R. (1996) Nhật Bản, Ngân hàng Thế giới, và nghệ thuật duy trì mô hình: Phép màu Đông Á trong quan điểm chính trị', New Left Review 217, tháng 5-tháng 6: 3-37.      

Watanabe, T: (1998) 'Thiết kế châu Á cho thế kỷ tiếp theo', trong Ohno và Ohno (eds) (1998).

Williamson, J. (1990) 'Washington có ý nghĩa gì qua cải cách chính sách', trong Williamson (ed.) (1990).

-- (1997) 'Xem xét lại sự đồng thuận của Washington', trong Emmerij (ed.) (1997).

Williamson,.- J. (ed.) (990) Latin American Adjustment: How much Has Happened?, Washington: Institute for International Economics.

Ngân hàng Thế giới (1993) Điều kỳ diệu ở Đông Á: Tăng trưởng Kinh tế và Chính sách Công, Ngân hàng Thế giới ■ Báo cáo Nghiên cứu Chính sách, Orford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng Thế giới (1981) Tăng tốc phát triển ở châu Phi cận Sahara: Chương trình nghị sự/hoặc Hành động, Washington DC: Ngân hàng Thế giới.

(1994) Điều chỉnh ở Châu Phi: Re/orms, Kết quả và Con đường phía trước, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Yusuf, S. và ]. -Stiglitz (1999) 'Các vấn đề phát triển: Giải quyết và cởi mở', Hội nghị chuyên đề về tương lai của kinh tế phát triển trong viễn cảnh, Dubrovnik, 13-14 tháng 5.

2' Hệ thống tài chính, thiết kế và sự đồng thuận e - post-Washington

Thuốc an thần Aybar và Costas Lapavitsas

Giới thiệu

Vai trò của hệ thống tài chính trong quá trình phát triển là mối quan tâm chính của sự đồng thuận hậu Washington, và là mấu chốt gây tranh cãi với sự đồng thuận của Washington. Sự gia tăng của sự đồng thuận hậu Washington trùng khớp với sự suy giảm tương đối về ảnh hưởng của xu hướng tự do hóa tài chính vốn gắn liền với sự đồng thuận của Washington. Trong những năm gần đây, đã có một sự thay đổi chung về trọng tâm của nghiên cứu tài chính đối với cấu trúc thể chế của hệ thống tài chính (tài liệu tham khảo bao gồm Zysman 1983; Mayer 1987, 1988; Corbett và Mayer 1991; Mishkin 1997). Thiết kế của các hệ thống tài chính ngày càng được cho là có ảnh hưởng đến việc giám sát đầu tư, tránh trục lợi và tạo ra các khuyến khích kinh doanh. Tạo điều kiện cho sự thay đổi là một sự chuyển đổi cơ bản của lý thuyết kinh tế vi mô và sự xuất hiện của lý thuyết tăng trưởng nội sinh, được thúc đẩy bởi phân tích sự thất bại của thị trường do thông tin bất cân xứng và chi phí giao dịch, như đã thảo luận ở nơi khác trong tập này. Điều này đã cho phép kết hợp vào phân tích tài chính các khái niệm trước đây được cho là phi kinh tế: niềm tin, phong tục, mạng lưới, cam kết, v.v. Sự phát triển này đã cung cấp nền tảng cần thiết cho sự đồng thuận hậu Washington.

Vào đầu những năm 1970, lý thuyết về mối quan hệ của hệ thống tài chính với sự phát triển tư bản chủ nghĩa đã chiếm ưu thế trong các tài liệu về tự do hóa tài chính bắt nguồn từ công trình của MacKinnon (1973) và Shaw (1973). Tài liệu này phần lớn bỏ qua cấu trúc thể chế của hệ thống tài chính và quan tâm trên hết đến việc xác định lãi suất. Như đã biết, - tuyên bố chính của nó là, nếu - lãi suất được nhà nước giữ ở mức thấp một cách giả tạo, tiết kiệm sẽ thấp và đầu tư kém hiệu quả sẽ được khuyến khích, do đó thúc đẩy tình trạng kém phát triển. Điều quan trọng đối với sự phát triển là tự do xác định lãi suất, trong khi thiết kế' của hệ thống tài chính không phải là mối quan tâm quan trọng. Tự do hóa tài chính ở các nước đang phát triển đã được thảo luận một cách thấu đáo trong suốt hai thập kỷ qua cả về lý thuyết lẫn chính sách do các tổ chức phát triển quốc tế hàng đầu, chẳng hạn như Ngân hàng Thế giới, ủng hộ. Nó là. bây giờ không còn nghi ngờ gì nữa rằng kết quả của nó - ở các nước đang phát triển là rất đáng thất vọng. Điều này đã dẫn đến- sự kết tinh dần dần của hai luồng tư tưởng sau đây, và' dẫn đến sự xem xét lại rộng rãi về- mối quan hệ- của hệ thống tài chính với sự phát triển của tư bản chủ nghĩa.

Một xu hướng hiện nay gắn liền với sự đồng thuận hậu Washington và được tiêu biểu hóa bởi công trình của Stiglitz (1985, 1994, 1996) và các cộng sự của ông (Stiglitz và Weiss' 1981; - Stiglitz và Uy 1996), tuyên bố rằng các hệ thống dựa trên ngân hàng cũng tương đối 'bị kìm nén' (nghĩa là thể hiện sự kiểm soát của nhà nước đối với giá cả và dòng chảy tài chính) có hiệu quả hơn trong việc thúc đẩy phát triển so với các hệ thống dựa trên thị trường tự do hóa. Ngược lại, xu hướng khác, mặc dù sự xuất hiện của nó cũng phản ánh sự thất vọng với kết quả của tự do hóa tài chính, bảo vệ quan điểm rằng một hệ thống tài chính dựa trên thị trường và tự do hóa có thể dẫn đến phát triển kinh tế (Levine 1992; Bencivenga et ai . 1995 ;. Levine và Zervos 1996; Demirguc-Kunt và Levine 1996a, 1996b, 1999). Tự do hóa tài chính được chấp nhận' nhưng cũng được mở rộng và bổ sung , đặc biệt thông qua phân tích vai trò của thị trường chứng khoán trong phát triển kinh tế. Một hệ thống tài chính phát triển tốt được coi là một nguyên nhân hiệu quả của sự phát triển kinh tế. Vì vậy, một thị trường chứng khoán hoạt động tự do phải cùng bổ trợ cho một hệ thống ngân hàng hoạt động tự do.

Mặc dù có những khác biệt rõ ràng, hai dòng chảy này có chung nền tảng khái niệm. Cụ thể, các hệ thống tài chính được so sánh với nhau theo hiệu quả của chúng trong việc tiếp nhận và truyền thông tin , tạo ra sự minh bạch và nói chung là xử lý các khiếm khuyết của thị trường bắt nguồn từ sự bất đối xứng thông tin trên thị trường tín dụng. Sự phụ thuộc vào khái niệm 'thông tin bất cân xứng đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc sử dụng các kỹ thuật kinh tế lượng xuyên quốc gia và cắt ngang - đặc biệt là theo dòng chảy dựa trên thị trường - để - tạo ra các ngoại tác nội sinh mà trước đây chúng ta đã để lại, chẳng hạn như - vốn xã hội, sắc tộc và' tình trạng bất ổn chính trị. Cả hai xu hướng coi - thông tin như - một thực tế vật chất tuyệt đối thuộc quyền sở hữu của các tác nhân thị trường, chứ không phải là trạng thái nhận thức của những người tham gia thị trường - điều này phụ thuộc vào các yếu tố xã hội, chính trị và lịch sử. Việc xử lý thông tin như vậy dẫn đến công việc thực nghiệm vốn đã có vấn đề và cản trở việc đánh giá giá trị của các hệ thống tài chính khác nhau.

Hơn nữa, sự phụ thuộc vào khái niệm thông tin bất cân xứng ngăn cản việc phân tích chính xác hệ thống tài chính - với tư cách là một hệ thống, tức là với tư cách là một thực thể mà các bộ phận khác nhau của chúng có liên quan hữu cơ với nhau và với nền kinh tế 'thực ' . Thay vào đó, hệ thống tài chính được coi là sự kết tụ của các thể chế, thị trường và tài sản có thể hoặc không thể hiện một số thuộc tính thông tin nhất định. Do đó, mục đích của cả hai xu hướng là xác định một thiết kế cho hệ thống tài chính có thông tin tối ưu và các đặc tính khác để phát triển nền kinh tế 'thực'. Bằng cách này, có rất ít phân tích về sự tương tác hai chiều giữa hệ thống tài chính và quá trình tích lũy tư bản, và tài liệu cho thấy sự đánh giá rất ít về 'những chuyển đổi được tạo ra trên hệ thống tài chính bằng cách tự phát sinh những thay đổi mới trong ' kinh tế thực'. Ở một khía cạnh khác, phân tích không bao gồm bối cảnh xã hội, lịch sử và chính trị trong đó hệ thống tài chính tương tác với nền kinh tế 'thực'. -

Phần tiếp theo của chương này sẽ phân tích chi tiết các tuyên bố cạnh tranh nhau của hai xu hướng và chứng minh các đặc điểm chung của chúng liên quan đến thông tin bất đối xứng và thiếu phân tích tài chính với tư cách là một hệ thống. Phần tiếp theo đưa ra một phân tích thay thế về hệ thống tài chính dựa trên nền kinh tế chính trị cấp tiến và nhấn mạnh đặc điểm của tài chính với tư cách là một hệ thống, ảnh hưởng của nền kinh tế 'thực' đối với thiết kế của nó và tầm quan trọng của các yếu tố xã hội, lịch sử và chính trị trong phân tích của nó. Chúng tôi cung cấp hỗ trợ rộng rãi cho các tuyên bố của mình • thông qua việc xem xét sự phát triển của hệ thống tài chính Nhật Bản và Thổ Nhĩ Kỳ trong hai phần tiếp theo. Phần cuối cùng rút ra kết luận.

Phân tích hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng và dựa trên thị trường

- Được trình bày dưới đây, cả hai xu hướng đều coi hệ thống tài chính là một tập hợp ít nhiều tùy ý ' các thị trường, công cụ và tài sản bắt nguồn từ đặc tính của nó trong việc thu thập và truyền thông tin. Đối với cả hai, hệ thống tài chính có thể đóng vai trò là động cơ phát triển kinh tế.

Hệ thống dựa trên ngân hàng

Lý thuyết - phân tích giá trị của các hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng thường được thực hiện trong khuôn khổ đại lý chính trong đó sự bất đối xứng của thông tin cho phép những người tham gia giao dịch kinh tế theo đuổi các mục tiêu khác nhau. Điều này có thể dẫn đến lựa chọn bất lợi (người cho vay - phải đối mặt với số lượng dự án rủi ro cao không tương xứng và do đó buộc phải phân bổ tín dụng cho những người mới đến) và rủi ro đạo đức (người đi vay phải đối mặt với hạn mức tín dụng - có thể cố gắng vay với lãi suất cao bằng cách giới thiệu các ngân hàng với các dự án không trung thực và lừa đảo)- (Stiglitz và Weiss 1981). Vì vậy, với sự hiện diện của thông tin bất cân xứng, hoạt động không được kiểm soát của các ngân hàng có thể dẫn đến - lãi suất cao không hiệu quả, không khuyến khích đầu tư hiệu quả và giảm lợi nhuận cho người cho vay bằng cách thu hút những người đi vay ngày càng rủi ro. Điều này cũng có thể dẫn đến nhu cầu gia tăng của những người tiết kiệm đối với các tài sản hiện có, do đó làm tăng giá của chúng một cách giả tạo. Trong ánh sáng này, cách tiếp cận lý thuyết về tự do hóa tài chính là không thỏa đáng vì nó coi các biện pháp kiểm soát giá cả và số lượng do nhà nước áp đặt là lý do duy nhất cho sự vắng mặt của trạng thái cân bằng phi tỷ lệ trong các thị trường tín dụng.

Hơn nữa, người ta cũng chỉ ra rằng - tính chắc chắn và hiệu quả của hợp đồng giữa các tổ chức tài chính - và các doanh nghiệp sản xuất có thể tồi tệ hơn đối với các hệ thống tài chính không được kiểm soát ngay cả - với các thị trường vốn phát triển mạnh mẽ (Mayer 1987, 1988 ) . 'Cam kết'- của ngân hàng với doanh nghiệp là khái niệm chính trong vấn đề này. Liên quan đến điểm này là tuyên bố rằng các cuộc họp của các cổ đông và mối đe dọa thâu tóm có những điểm yếu đáng kể khi giám sát các công ty đi vay (Stiglitz 1985). Các cổ đông cảm thấy khó ■ tổ chức tập thể và các cuộc họp có thể được sắp xếp bởi ban quản lý có thông tin tốt hơn. Những người dự định tiếp quản phải đối mặt với các chi phí - do ban quản lý đương nhiệm áp đặt - và với nhu cầu phân biệt giữa hoạt động kém và hoàn cảnh tồi tệ khi đánh giá một công ty. Tuy nhiên, làm như vậy có thể phát sinh chi phí điều tra - có lợi cho người khác - ( đi xe miễn phí). Hơn nữa, trong trường hợp không có 'cam kết', việc quản lý các công ty có thể được đặc trưng bởi chủ nghĩa ngắn hạn khi có liên quan đến các mục tiêu đầu tư và tăng trưởng năng suất.

Một giải pháp thực tế cho những vấn đề này được nhận thấy thông qua sự hợp tác chặt chẽ hơn giữa các bên ký kết, khuyến khích các thỏa thuận tài chính dài hạn dựa trên danh tiếng và giảm sự phụ thuộc vào các lực lượng thị trường ẩn danh. - Do đó, cách các ngân hàng liên kết về mặt thể chế với ngành có tầm quan trọng quyết định đối với tăng trưởng kinh tế - và hiệu suất.1 Các ngân hàng Nhật Bản, thường do một 'ngân hàng chính' đứng đầu, được cho là có mối quan hệ mật thiết với các công ty - nơi họ cho vay, - giám sát chặt chẽ hiệu quả hoạt động, cung cấp dài hạn, tài chính và, quan trọng nhất là đảm bảo kế hoạch dài hạn để tái cơ cấu trong thời kỳ 'khó khăn'. 'Cam kết' phản ánh hiệu ứng danh tiếng có hệ thống, hoặc hợp đồng ngầm, ở cả hai bên. Ngân hàng sẵn sàng chấp nhận rủi ro với một công ty đang trong tình trạng 'khó khăn' vì nhìn chung, các công ty không tận dụng khả năng chuyển sang các ngân hàng khác hoặc các nguồn tài chính khác trong thời điểm thuận lợi hơn - (Aoki và Patrick 1994; xem thêm Horiuchi và Yoshino 1992).

Mặt khác, hỗ trợ thực nghiệm thường được cung cấp bằng cách tham chiếu đến vai trò của Đông và Đông Nam Á (đặc biệt là Nhật Bản)- các thỏa thuận tài chính trong việc hoàn thành 'phép màu châu Á'. trong số họ, là Chalmers Johnson (1982), Amsden (1989), Okimoro (1989), Wade (1990), Aoki và Patrick (1994), Teranishi (1996) và Aoki et al . (1997). Các 'ngân hàng chính' của Nhật Bản được cho là có mối quan hệ mật thiết với các công ty đi vay, giám sát ■ hiệu suất của họ, cho vay dài hạn- và cung cấp gấp trong thời kỳ khó khăn (Aoki và Patrick 1994). 'Cam kết' tạo ra hiệu ứng danh tiếng và cả công ty lẫn ngân hàng đều không muốn làm xáo trộn mối quan hệ của họ bằng cách tìm kiếm đối tác mới. Điều này trái ngược với các thông lệ ngân hàng Anglo-Saxon, theo đó các ngân hàng và - các công ty quan hệ với nhau một cách bình đẳng và theo các điều khoản được quy định chủ yếu bởi giá cả và các điều kiện quy định trong các hợp đồng thị trường. Theo ngụ ý, một hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng thể hiện xu hướng 'cam kết' có thể chứng minh là nguyên nhân hiệu quả của sự phát triển nhanh chóng của chủ nghĩa tư bản.

Theo quan điểm này, việc dỡ bỏ các biện pháp kiểm soát của nhà nước đối với giá tín dụng, loại bỏ định hướng của các dòng tín dụng và dỡ bỏ các hạn chế định lượng đối với tài chính sẽ đi ngược lại quá trình tích lũy và phát triển tư bản chủ nghĩa thành công. Một lần nữa, kinh nghiệm về hệ thống tài chính - của các nước Đông và Đông Nam Á đã được sử dụng để hỗ trợ cho quan điểm này (Amsden 1989; Wade 1990.; Stiglitz- 1996). 'Việc kiềm chế nhẹ' -lãi suất và phân bổ tín dụng có lẽ đã cho phép các chính phủ Đông và Đông Nam Á chuyển tiết kiệm sang các công ty đầu tư - thông qua các hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng. Các quỹ được chuyển đến các lĩnh vực hoạt động kinh tế tạo ra lợi nhuận cao, đảm bảo đạt được công nghệ và tri thức, ■ và tăng trưởng -và phát triển bền vững. Bằng cách này, khoản tiết kiệm đặc biệt cao của khu vực đã không bị lãng phí, cho nhà ở và tiêu dùng, các khoản vay, như , có khả năng đã xảy ra dưới một hệ thống dựa trên thị trường tự do hóa,., mà thay vào đó - hỗ trợ - tích lũy vốn.

Nói rộng hơn, đối với những người ủng hộ các hệ thống dựa trên ngân hàng, kinh nghiệm của Đông Á đã chỉ ra rằng - tồn tại một mô hình thứ ba - phát triển tư bản chủ nghĩa, bên cạnh mô hình dựa trên hoạt động - của thị trường tự do và mô hình dựa trên kế hoạch hóa, cụ thể là can thiệp thân thiện với thị trường. Sự thất bại của thị trường , thường liên quan đến ngoại tác, hàng hóa công cộng, cạnh tranh không hoàn hảo và thị trường không hoàn chỉnh khiến cho sự can thiệp thân thiện với thị trường trở nên cần thiết và phù hợp.2 Theo Stiglitz (1996), các chính phủ ở Đông Á đã sử dụng và tạo ra thị trường để thúc đẩy thế hệ tiết kiệm, phân bổ nguồn lực hiệu quả hơn, bình đẳng, tích lũy vốn vật chất và con người, đầu tư và cuối cùng là tăng trưởng cao hơn. Stiglitz và Uy (1996) cho rằng sự can thiệp của nhà nước thân thiện với thị trường trong lĩnh vực tài chính có hai mục tiêu sau. Thứ nhất, sự vắng mặt của mMkets vốn hiệu quả- có nghĩa là các công ty phải dựa vào các quỹ được tạo ra trong nội bộ và lợi nhuận tư nhân để đầu tư phân kỳ giữa các công ty. Vì vậy, các biện pháp can thiệp phải làm cho thị trường và các thể chế hoạt động tốt hơn về mặt này. Thứ hai, ngay cả khi thị trường vốn vận hành tốt, các chính phủ cũng phải can thiệp để cân bằng lợi nhuận của khu vực tư nhân và lợi ích xã hội đối với đầu tư. Do đó, mong muốn hướng tới một hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng và 'được quản lý chặt chẽ hơn, - giống như' Nhật Bản hoặc Đức, đã được tuyên bố. 3 Tuy nhiên, bản chất chính xác của việc chuyển sang một hệ thống dựa trên ngân hàng - Không dễ nhận thấy, cả trong những cải cách của chính hệ thống tài chính hoặc trong mối quan hệ của nó với các ' thể chế khác trong nền kinh tế.

Cuộc khủng hoảng kinh tế gần đây ở Đông và Đông Nam Á chắc chắn đặt ra một vấn đề lớn về phân tích và thực nghiệm cho những người ủng hộ các hệ thống dựa trên ngân hàng: cuộc khủng hoảng bắt nguồn từ hệ thống tài chính. và dường như đã trở nên trầm trọng hơn bởi khía cạnh 'mối quan hệ' mạnh mẽ của tài chính ở các quốc gia đó. Điều thú vị là, phản ứng hiện nay là quy kết cuộc khủng hoảng một phần là do việc làm sáng tỏ 'mối quan hệ' và dựa trên ngân hàng.' đặc điểm của các hệ thống tài chính Đông và Đông Nam Á trong những năm gần đây. Do đó, Wade và Veneroso' (1998) lập luận rằng các hệ thống dựa trên ngân hàng đã được chứng minh là đặc biệt phù hợp để chuyển các khoản tiết kiệm đặc biệt cao của các xã hội châu Á qua đầu tư . Tuy nhiên, áp lực nước ngoài (thường liên quan đến các tổ chức quốc tế, và thậm chí liên quan đến hối lộ - đối với các quan chức địa phương) - được cho là đã khuyến khích các quốc gia này áp dụng một số đặc điểm của các hệ thống dựa trên thị trường, đặc biệt là loại bỏ kiểm soát đối với vốn quốc tế. dòng chảy. Điều này dẫn đến sự pha loãng các thuộc tính giám sát và kiểm soát trong hệ thống tài chính của họ và góp phần gây ra khủng hoảng. Tính hợp lý của điều này là bất chấp lập luận, điều đáng chú ý là sự thay đổi gây ra khủng hoảng và có vấn đề của các hệ thống tài chính này (được coi là mô hình cho sự phát triển) Chỉ được quy cho áp lực nước ngoài tác động lên các hệ thống dựa trên ngân hàng không có vấn đề gì khác. .

''^ Hệ thống dựa trên thị trường

Những người ủng hộ giá trị của các hệ thống dựa trên thị trường thường cho rằng hoạt động gia tăng của thị trường chứng khoán có xu hướng đi kèm với hoạt động 'thực' đang gia tăng (Levine và Zervos 1996). Phát triển tài chính và phát triển thị trường chứng khoán được coi là góp phần vào - tăng trưởng hiện tại và tương lai, và tích lũy vốn - ( Atje và Jovanovic 1993). Tài liệu này, một phần, là nỗ lực hợp lý hóa sự tăng trưởng bùng nổ gần đây của thị trường chứng khoán ở một số quốc gia đang phát triển, với điều kiện là các sàn giao dịch chứng khoán hầu như không có trong nội dung chính của lý thuyết tự do hóa tài chính. 4- Sự phát triển của thị trường chứng khoán hiện được coi là một yếu tố trong chuỗi cải cách tài chính: tự do hóa thành công phụ thuộc vào sự phát triển - của thị trường chứng khoán - để bổ sung cho các thị trường tài chính và trung gian hiện có (Fry 1997).

Nói rộng hơn, các tài liệu có xu hướng lập luận rằng sự phát triển tài chính (của ■thị trường chứng khoán' nhưng là một yếu tố quan trọng) là một nguyên nhân hiệu quả của tăng trưởng và phát triển kinh tế. Vì vậy, đối với Levine (1997), tài chính phù hợp với sự phát triển theo năm cách: đánh đổi rủi ro, phân bổ nguồn lực, giám sát, huy động tiết kiệm và tạo thuận lợi cho quá trình trao đổi. Trong bối cảnh này, các thị trường chứng khoán phát triển tốt được cho là sẽ cung cấp cho các công ty các dịch vụ bổ sung và bổ sung cho các dịch vụ do ngân hàng cung cấp. Do đó, các hệ thống tài chính không có thị trường chứng khoán phát triển tốt sẽ ít có khả năng duy trì sự mở rộng của công ty vào các lĩnh vực rủi ro và ít có khả năng giám sát việc quản lý công ty hơn (Demirguc-Kunt 'và Maksimovic 1996).

Phần lớn công việc của hiện tại này là theo kinh nghiệm và' sử dụng phân tích kinh tế lượng xuyên quốc gia, giống như King và Levine (1993). Do đó, L evine và Zervos (1996), sử dụng hồi quy chéo cho một số quốc gia , khẳng định rằng tính thanh khoản của thị trường chứng khoán có mối tương quan tích cực và đáng kể với tăng trưởng kinh tế, tích lũy và tăng năng suất . Để tăng trưởng dài hạn thành công, một hệ thống tài chính phải bao gồm các ngân hàng và thị trường chứng khoán phát triển tốt. Theo quan điểm này, không có tác động tiêu cực nào đối với tiết kiệm tư nhân hoặc tăng trưởng dài hạn phát sinh từ tính thanh khoản của thị trường chứng khoán, hội nhập quốc tế hoặc biến động. Cũng không có tác động tiêu cực nào đối với các khoản tín dụng ngân hàng phát sinh từ việc giảm giá cổ phiếu, như trường hợp trên thị trường chứng khoán nơi các công ty niêm yết phụ thuộc rất nhiều vào khu vực ngân hàng để có các khoản vay và bảo lãnh tín dụng (OECF 1999). Cuối cùng, không có chỗ cho sự 'đàn áp' trong quan điểm này- đối với hệ thống tài chính.

Nghiên cứu thực nghiệm cũng có mục đích chỉ ra rằng sự phát triển của thị trường chứng khoán bổ sung và tăng cường trung gian ngân hàng bằng cách cho phép tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu cao hơn đối với các công ty (Demirguc-Kunt và Maksimovic 1996). Nếu hệ thống tài chính thiếu một thị trường chứng khoán phát triển, các công ty có thể lựa chọn chiến lược tài chính của mình trên cơ sở lợi thế về thuế hơn là đánh đổi giữa rủi ro và lợi nhuận, do đó dẫn đến đầu tư dưới mức tối ưu vào các hoạt động sản xuất chịu rủi ro dài hạn. .- Hơn nữa, sự phụ thuộc vào việc vay mượn có thể ngăn cản các nhà quản lý khai thác các dự án rủi ro nhưng có lợi nhuận, nếu các chủ nợ của công ty thu được kết quả gia tăng giá trị. Cuối cùng, chứng khoán

thị trường tạo ra thông tin về các công ty mà các chủ nợ có thể tự do sử dụng , dẫn đến việc giám sát rẻ hơn.5 Các kết quả thực nghiệm thuộc loại này của Demirguc-Kunt và Levine (1996a) cũng kết luận tương tự rằng sự phát triển của thị trường chứng khoán không ảnh hưởng đến sự phát triển của các trung gian tài chính khác (trong khi thị trường chứng khoán không ổn định), và các quốc gia có thị trường chứng khoán hội nhập quốc tế có xu hướng có các ngân hàng lớn hơn và hệ thống tài chính phát triển tốt hơn.

Trên Ốc đảo này, sự phát triển thị trường chứng khoán bổ sung cho các khía cạnh khác của phát triển tài chính, và thị trường chứng khoán là công cụ thúc đẩy tăng trưởng kinh tế (Demirguc-Kunt' và Levine 1996b). Sự phát triển của thị trường chứng khoán không chỉ bổ sung cho việc huy động vốn vay mà còn làm tăng' nó Demirguc-Kunt và Levine 1996b, p. 234):

Những phát hiện này phù hợp với' quan điểm rằng ở giai đoạn đầu của quá trình phát triển thị trường, việc cải thiện hoạt động của thị trường chứng khoán có xu hướng '' cải thiện chất lượng thông tin, giám sát và kiểm soát doanh nghiệp, sao cho những cải thiện này khiến các chủ nợ cho vay nhiều hơn. Đối với các công ty này, vốn vay và vốn cổ phần là bổ sung cho nhau.

Theo đó, các chính phủ ' ở các nước đang phát triển nên dỡ bỏ các rào cản đối với các thị trường chứng khoán đang phát triển, nhưng cũng 'không áp dụng thuế và các biện pháp khác có thể thúc đẩy tăng trưởng của họ. Cuối cùng, Levine và Zervos (1998) nhận thấy rằng sự phát triển của thị trường chứng khoán' và 'việc giao dịch cổ phiếu dễ dàng hơn' dường như không làm giảm tiết kiệm, thậm chí không ảnh hưởng đến tiết kiệm. Tuy nhiên, phù hợp với quan điểm chung của hiện tại, họ cũng nhận thấy rằng mặc dù cả ngân hàng và 'thị trường chứng khoán đều có ảnh hưởng tích cực đến tăng trưởng dài hạn ', nhưng chúng dường như làm như vậy" độc lập với nhau bằng cách cung cấp các bộ dịch vụ khác nhau cho doanh nghiệp Do đó, họ thừa nhận' sự cần thiết phải phân tích song song nhưng riêng biệt giữa ngân hàng và thị trường chứng khoán.6

Quan điểm thuận lợi này về thị trường chứng khoán đã có những lời chỉ trích thẳng thắn. Tóm lại, lập luận chính chống lại nó là thị trường chứng khoán ở các nước đang phát triển có xu hướng vốn hóa thấp, biến động cao và phụ thuộc nhiều vào thị trường thế giới. Kể từ đây,. thị trường chứng khoán ở các nước đang phát triển có thể trở nên mong manh và có thể làm tăng nghiêm trọng rủi ro đối với toàn bộ hệ thống tài chính. Hơn nữa, sự biến động cao gây ra chủ nghĩa ngắn hạn' có thể cản trở việc định giá hợp lý các nguyên tắc cơ bản và bóp méo cơ chế tiếp quản, tạo ra hiệu ứng 'sòng bạc'" ảnh hưởng xấu đến tăng trưởng kinh tế. Chẳng hạn, Singh (1997) cho rằng thị trường chứng khoán giá ở các nước đang phát triển' thường bị chi phối bởi tiếng ồn và không phản ánh các giá trị cơ bản. Ngoài ra, các dòng vốn quốc tế, chẳng hạn như dòng vốn hướng vào thị trường chứng khoán, có thể làm gia tăng bất ổn tài chính và khiến nền kinh tế quốc gia dễ bị tổn thương hơn trước những biến động kinh tế vĩ mô quốc tế (Singh 1992).

Theo cách tương tự, Akyuz (1993, trang 33)' thu hút sự chú ý đến sự gia tăng bất ổn được tạo ra bởi mối liên hệ chặt chẽ giữa thị trường vốn và thị trường tiền tệ do những biến động của tỷ giá hối đoái quyết định lợi nhuận kỳ vọng của các nhà đầu tư nước ngoài. Ví dụ, sự xấu đi trong các điều khoản thương mại khiến cho việc phá giá đồng tiền dường như là không thể tránh khỏi và có thể dẫn đến sự sụt giảm mạnh về giá cổ phiếu và dòng vốn chảy ra ngoài. Tương tự như vậy, cả kỳ vọng lạc quan và bi quan trên thị trường chứng khoán đều có thể gây ảnh hưởng mạnh mẽ đến tỷ giá hối đoái, dẫn đến các giao dịch ngoại tệ quy mô lớn của người không cư trú. Kết quả là cuộc khủng hoảng tiền tệ có thể dẫn đến sự đảo chiều mạnh về giá cổ phiếu, như trường hợp của cuộc khủng hoảng Đông Nam Á gần đây (Krugman 1998, 1999).

Kinh tế chính trị của thiết kế hệ thống tài chính: kết quả và kích thích tích lũy tư bản chủ nghĩa •

Công trình lý thuyết về các hệ thống tài chính, được xem xét ở trên, thường tiến hành bằng cách phân tích tài chính như một tập hợp các tài sản nguyên mẫu (ví dụ: các khoản vay ngắn hạn và dài hạn, hoặc trái phiếu trái ngược với vốn chủ sở hữu) và một tập hợp các thể chế và thị trường ( ví dụ, thị trường tiền tệ và trái phiếu, hoặc ngân hàng thương mại và đầu tư). Đối với điều này thường được bổ sung phân tích về quy định của nhà nước đối với hệ thống tài chính (thận trọng và khác) và về mức độ can thiệp vào định hướng và phân bổ tín dụng. Tương ứng, hệ thống dựa trên thị trường trái ngược với hệ thống dựa trên ngân hàng dễ dàng liên kết với ưu thế của các loại tài sản, thể chế, thị trường và quy định khác nhau.

Tuy nhiên, trên thực tế, sự khác biệt giữa hai hình thức" tài chính không quá rõ ràng. Các hệ thống tài chính, ít nhất là ở các nước phát triển, dường như có 'các loại thể chế, thị trường' và tài sản về cơ bản giống nhau. các loại tài sản cụ thể trong các hệ thống như vậy thường mâu thuẫn với đặc điểm thông thường của chúng là dựa trên ngân hàng hoặc dựa trên thị trường (Corbett và Jenkinson 1996). Tương tự như vậy, cả các tập đoàn của Đức và Hoa Kỳ đều phụ thuộc rất nhiều vào các quỹ đầu tư được tạo ra trong nội bộ (Corbett và Jenkinson 1997). Theo đó, sự khác biệt giữa các hệ thống tài chính nên được xem xét trong bối cảnh mối quan hệ ' hệ thống rộng lớn' giữa ngành công nghiệp và tài chính, trong đó chính phủ đóng một vai trò quan trọng.

Tương tự như vậy, phân tích 'lý thuyết' có xu hướng dựa trên nhiều chức năng khác nhau do các tổ chức tài chính thực hiện theo trình tự trong suốt vòng đời của các dự án đầu tư. Hoàn toàn trong mối quan hệ giữa tài chính và công nghiệp, điều này liên quan đến việc sàng lọc các đề xuất, xây dựng các điều khoản và ' điều kiện cụ thể cho hợp đồng, giám sát kết quả và xử lý chúng khi chúng nằm ngoài các quy định của hợp đồng.' Tuy nhiên, một lần nữa, các chức năng như vậy không nhất thiết phải tương ứng một cách nhất quán với nhau dọc theo sự liên tục giữa hệ thống tài chính dựa trên thị trường và ngân hàng. xã hội cụ thể,

bối cảnh lịch sử và chính trị trong đó các hệ thống tài chính cụ thể liên quan đến ngành công nghiệp ' có tầm quan trọng đặc biệt về mặt này, và phải ■ được thừa nhận rõ ràng. Cụ thể hơn, các yêu cầu do nền kinh tế 'thực' đặt ra đối với hệ thống tài chính khác nhau theo thời gian và ở các giai đoạn khác nhau - trong quá trình phát triển kinh tế của một quốc gia. Điều này có ý nghĩa sâu sắc (và ở một mức độ lớn là phát sinh tự phát) đối với việc thiết kế các hệ thống tài chính. Vì vậy, có khả năng là các ưu điểm của các hệ thống dựa trên ngân hàng sẽ ít quan trọng hơn một khi các tập đoàn và tập đoàn quy mô lớn đã được thành lập có khả năng huy động đủ nguồn tài chính dài hạn từ nhiều nguồn khác nhau.7

Bất chấp những khác biệt về hình thức, cả hai luồng lý thuyết đều coi hoạt động của hệ thống tài chính là nguyên nhân hiệu quả của sự phát triển tư bản chủ nghĩa thành công — phát triển tài chính- thúc đẩy tăng trưởng và phát triển kinh tế . xác định giá cả - và số lượng tín dụng, điều này sẽ tạo điều kiện tốt nhất cho hệ thống tài chính thực hiện vai trò giả định là thúc đẩy phát triển kinh tế. Hơn nữa, khi phân tích cấu trúc thể chế cần thiết, cả hai xu hướng đều tập trung vào thỏa thuận hợp đồng giữa người cho vay tiền (cá nhân hoặc tổ chức) và người vay tiền (doanh nghiệp). Dựa trên phân tích nội dung thông tin của hoạt động cho vay tiền, một số thỏa thuận hợp đồng có thể được coi là tốt hơn những thỏa thuận khác trong việc cho phép người cho vay sàng lọc và giám sát người đi vay (người sau được cho là có nhiều thông tin về các dự án đầu tư hơn người cho vay). Tương tự như vậy, một số hình thức can thiệp của nhà nước có thể cho phép những người cho vay huy động được các khoản tiền mà lẽ ra sẽ không có khoản nào như vậy - theo các quan hệ hợp đồng được xác định một cách tự do. Điều này sau đó có thể được hiểu là có lợi hoặc có hại cho tích lũy tư bản chủ nghĩa. Dưới ánh sáng này, nhiệm vụ của lý thuyết kinh tế dường như là đề xuất một thiết kế hệ thống tài chính phù hợp nhất với mối quan hệ cơ bản giữa người cho vay và người đi vay tiền.

Đây là một cách sai lầm để tiếp cận thiết kế của hệ thống tài chính. Hệ thống tài chính không phải là động lực của tích lũy, hệ thống tài chính là kết quả tự nhiên của tích lũy vốn công nghiệp và thương mại. Nó là một hệ thống - gồm các thể chế, thị trường và công cụ, được cấu trúc theo một cách cụ thể được phân tích dưới đây, và phát sinh từ những nền tảng được cung cấp bởi hoạt động của - thủ đô công nghiệp và thương mại - Tương tự, mối quan hệ giữa người cho vay và người vay tiền, mặc dù cực kỳ quan trọng, không phải là quan hệ kinh tế duy nhất và quan trọng nhất quyết định đặc điểm của hệ thống tín dụng tư bản chủ nghĩa-. Nó được chỉ ra dưới đây rằng tín dụng thương mại giữa các doanh nghiệp tư bản chủ nghĩa được phân tích trước khi cho vay tiền trong lý thuyết về thiết kế của hệ thống tài chính. Từ quan điểm phân tích này, có thể chỉ ra tại sao các yếu tố lịch sử, xã hội và chính trị cụ thể của mỗi quốc gia lại đóng một vai trò đặc biệt quan trọng trong việc định hình hệ thống tài chính. Các điểm liên quan sau đây rất quan trọng - về mặt này. số 8

Tín dụng thương mại (hoặc thương mại) phát sinh liên tục và tự phát giữa

Thiết kế hệ thống tài chính 37 thủ đô công nghiệp và thương mại, bất kể sự tồn tại của ngân hàng và các tổ chức tài chính khác. Về mặt phân tích, quan hệ tín dụng thương mại (nghĩa là 'mua trước, trả sau') - không phải là quan hệ của người cho vay và người đi vay tiền mà là quan hệ của người bán và người mua hàng hóa dựa trên cam kết trả tiền. Thông tin bất đối xứng cố gắng ngầm hiểu - mối quan hệ giữa chủ sở hữu tiền và chủ sở hữu dự án đầu tư không liên quan đến mối quan hệ - giữa người bán hàng hóa (người - muốn hoàn thành một mạch' tư bản công nghiệp) - và người mua hàng hóa (người muốn để - bắt đầu hoặc tiếp tục khác). Các công ty mở rộng tín dụng thương mại cho nhau đã được kết nối với nhau thông qua quá trình sản xuất và lưu thông một loại hàng hóa cụ thể. Ứng trước tín dụng thương mại - được xác định - dựa trên mối quan hệ tin cậy và cam kết phát sinh từ việc mua và bán thông thường, cũng như các mối quan hệ - quyền lực (thị trường và các khía cạnh khác) giữa các doanh nghiệp. Hơn nữa, các khía cạnh vật chất và kỹ thuật - của một mạch vốn này khóa vào một mạch vốn khác (trên hết là thời hạn và ' tốc độ - luân chuyển của cả hai vốn) - ảnh hưởng nghiêm trọng đến các điều khoản mà tín dụng thương mại được cấp, đặc biệt là - điều khoản cho- trưởng thành- (Itoh và Lpavitsas 199'9, ch. 4). Các điều khoản này cũng bị ảnh hưởng bởi các thỏa thuận thể chế giữa các nhà tư bản để thanh toán bù trừ và thanh toán nợ thương mại.

Quan hệ tín dụng thương mại là một nền tảng mới hình thành một cách tự phát trên đó hệ thống tài chính tư bản chủ nghĩa được xây dựng. Tín dụng giữa các công ty tạo ra các công cụ - (hối phiếu và các loại khác), và đồng thời là nhu cầu chuyển tiền và số dư rõ ràng, mang lại cơ hội kinh doanh và ' môi trường thích hợp cho các ngân hàng thực hiện cho vay tiền một cách có hệ thống. Vai trò đầu tiên' và ' liên tục sống còn' của các ngân hàng là cung cấp trật tự cho dòng tín dụng thương mại, tạo điều kiện thanh toán bù trừ số dư và chuyển tiền (Itoh và Lapavitsas 1999, ■ ch. 4). Bằng cách này, mối quan hệ của các ngân hàng với khách hàng của họ - không chỉ được xác định bằng cách sàng lọc và 'giám sát' các khoản vay - đối với các dự án cụ thể mà còn bằng cách hệ thống hóa và mở rộng mạng lưới tín dụng thương mại đã có từ trước giữa các khách hàng của họ. Do đó, đối với các ngân hàng, niềm tin, cam kết và nghĩa vụ trong quan hệ với doanh nghiệp - rất có thể xuất phát từ chính các quan hệ thương mại và quan hệ khác hiện có giữa các doanh nghiệp.

Đồng thời, - chức năng kinh tế chính của các ngân hàng là thu tiền nhàn rỗi trong toàn xã hội, biến nó thành tư bản tiền có thể cho vay và' chuyển nó vào tích lũy tư bản chủ nghĩa. Riêng về mặt này,. hoạt động cho vay của ngân hàng dựa trên việc các doanh nghiệp tạo ra tiền nhàn rỗi một cách có hệ thống trong quá trình hoạt động công nghiệp và thương mại thông thường của họ, số tiền mà các ngân hàng thu thập và chuyển hướng sang tích lũy. 9 Đối với các mục đích phân tích, điều quan trọng là phải thừa nhận sự tương phản rõ rệt giữa tín dụng thương mại và tín dụng ngân hàng - cái trước dựa trên vốn hàng hóa, - cái sau dựa trên vốn tiền có thể cho vay. Cụ thể, đối với tín dụng ngân hàng, không có sẵn mạng lưới sản xuất và lưu thông mà nó nhất thiết phải phù hợp; không có mạch lồng vào nhau nhất định, của tư bản đặt giới hạn cho các điều khoản tạm ứng và hoàn trả của nó. Các điều khoản, điều kiện và mô hình ứng trước của tín dụng ngân hàng vốn đã linh hoạt và linh hoạt, và hơn thế nữa so với tín dụng thương mại. Ví dụ, các nhà tư bản tự tạo ra tín dụng thương mại - có khả năng - hoạt động trong các dây chuyền sản xuất có liên quan, thường ở các khu vực địa lý được xác định rõ ràng. Ngược lại, về nguyên tắc, các ngân hàng có thể cho các nhà tư bản vay trong bất kỳ lĩnh vực kinh doanh nào và ở nhiều khu vực địa lý.

Mặt khác, ứng trước tín dụng ngân hàng hiệu quả và linh hoạt? giả định trước sự tồn tại của quan hệ tín dụng giữa các tổ chức tài chính. Quan hệ tín dụng liên ngân hàng, điển hình là để đảm bảo dự trữ, làm phát sinh thị trường tiền tệ. Mối quan hệ giữa người đi vay và người cho vay trên thị trường tiền tệ khá khác so với quan hệ giữa ngân hàng và. vay mượn, tư bản chủ nghĩa. Trên thị trường tiền tệ, tín dụng ngân hàng đạt đến một hình thức đồng nhất, có tính tổng quát và khả năng ứng dụng rộng rãi trong xã hội. Vốn khả dụng được giao dịch như một loại hàng hóa vượt qua các đặc thù của dự án đầu tư, khu vực địa lý, lịch sử tín dụng của người đi vay và người cho vay, v.v. Do đó, nội dung thông tin của hoạt động cho vay giữa ngân hàng với ngân hàng đơn giản và dễ hiểu hơn so với hoạt động cho vay giữa ngân hàng với doanh nghiệp.

Như vậy, . hệ thống tín dụng tư bản chủ nghĩa có cấu trúc giống như kim tự tháp. Nó bao gồm các lớp sau, từ dưới lên: thương mại giữa các công ty, tín dụng ngân hàng cá nhân và tín dụng thị trường tiền tệ.iO' Kim tự tháp dựa trên quá trình thử nghiệm công nghiệp và tích lũy thương mại cả về phương diện tạo ra tín dụng thương mại liên công ty một cách tự phát và về phương diện tạo ra một cách có hệ thống các khoản tiền nhàn rỗi sẵn có để cho vay. Đồng thời, hệ thống tín dụng rõ ràng duy trì sự tích lũy tư bản theo nhiều cách. Nó cung cấp ' dịch vụ thanh toán bù trừ và thanh toán giúp giảm chi phí lưu thông vốn và ' đẩy nhanh doanh thu của nó. Nó huy động tiền nhàn rỗi, đồng thời giảm nhu cầu giữ tiền dự trữ của các nhà tư bản cá nhân để đối phó với những biến động thương mại. Nó chuyển vốn tiền tệ đến các khu vực có khả năng sinh lời cao dự kiến, do đó làm cân bằng lợi nhuận trên toàn nền kinh tế. Nó cũng tạo điều kiện thuận lợi cho việc tài trợ đầu tư, do đó có thể phân bổ lại các nguồn lực để đáp ứng nhu cầu trong tương lai. Như vậy, mối quan hệ giữa hệ thống tín dụng và tích lũy tư bản diễn ra theo cả hai hướng: - hệ thống tín dụng bắt nguồn từ thiết kế cơ bản của nó từ các mục tiêu tích lũy nhưng cũng thúc đẩy sự phát triển của các mối quan hệ này.

Hệ thống tài chính tư bản hoàn chỉnh khi thị trường chứng khoán xuất hiện để bổ sung cho hệ thống tín dụng hình kim tự tháp. Trên thị trường chứng khoán, vốn được huy động trên cơ sở đầu tư chung (vốn chủ sở hữu) chứ không phải nợ, a. sự khác biệt phát sinh chủ yếu do các đặc điểm quan trọng của các hoạt động tìm kiếm nguồn tài trợ từ thị trường chứng khoán (ltoh- và Lapavitsas 1999, ch. 5) Thông thường, các hoạt động có yêu cầu vốn cố định lớn và (thường có liên quan) tin đồn chậm đưa ra mức độ không chắc chắn và rủi ro dẫn đến lãi suất cho vay quá cao. Vốn chung, vì nó dựa trên quyền sở hữu chứ không phải nợ, cho phép huy động tổng quát hơn các khoản tiền nhàn rỗi trong toàn xã hội, bao gồm cả những khoản tiền rất nhỏ. Vì nó dựa trên tài sản, vốn chủ sở hữu rõ ràng tạo ra các mối quan hệ khá khác nhau giữa các quốc gia so với nợ. Tuy nhiên, hệ thống tín dụng- và thị trường chứng khoán chia sẻ các nguồn vốn cho vay bằng tiền.. Do đó, lãi suất có thể hoạt động như. chuẩn để xác định giá của tài sản thị trường chứng khoán mặc dù nó được xác định thông qua các hoạt động. của hệ thống tín dụng . Hơn nữa, tính lưu động. và độ sâu của các hoạt động trên thị trường chứng khoán phụ thuộc vào khả năng sẵn có của tín dụng được cung cấp thông qua hệ thống tín dụng.

Kết luận lý thuyết quan trọng nhất từ sự phân tích hệ thống tài chính này là các mối quan hệ tài chính về bản chất là lỏng và linh hoạt. Khối lượng , giá cả và điều kiện trả nợ của tín dụng thương mại không có . nhất thiết phải kiểm soát đối với nhịp điệu của sản xuất và lưu thông sản lượng hàng hóa mặc dù y phụ thuộc vào những thứ đó. Mặt khác, sự sẵn có của tín dụng thương mại có thể khuyến khích sản xuất tiếp tục khi có rất ít khả năng bán thành công sản phẩm cuối cùng (do đó phải trả nợ tín dụng) . Tương tự , khối lượng và giá của. Tín dụng ngân hàng phụ thuộc vào nhịp độ tích tụ công nghiệp nhưng vốn cho vay có thể “giãn ra”. tích lũy và tạo ra các điều kiện để hoàn trả và hoàn nguyên của chính nó. Đặt khác er- 6^^. trong khi giá cả, sản lượng đầu ra và tỷ suất lợi nhuận của. tư bản công nghiệp bị hạn chế bởi tiền lương thực tế, công nghệ sản xuất và tốc độ luân chuyển vốn, đối với các hoạt động tài chính không tồn tại những hạn chế đáng kể thuộc loại này . Một cấu trúc tài chính nhất định có thể cung cấp các khoản tín dụng với khối lượng rất khác nhau theo các điều kiện rất khác nhau cho cùng một quá trình tích lũy tư bản.

trôi chảy và tính linh hoạt có nghĩa là ít trừu tượng. có thể đưa ra các tuyên bố về thiết kế của hệ thống tài chính, ngoài những tuyên bố liên quan đến kim tự tháp - ví dụ như hoặc dẫn xuất các quan hệ tài chính. Có đủ tính tổng quát tồn tại trong các mối quan hệ tài chính để tạo ra sự tương đồng rộng rãi giữa các hệ thống tài chính (trong cấu trúc định dạng hoặc mô hình của chúng , các hệ thống tài chính trên khắp thế giới phát triển là tương tự nhau một cách đáng kể) . Tuy nhiên , tính lưu động vốn có của tài chính và sự yếu kém tương đối của các ràng buộc ràng buộc nó bởi tiền lương thực tế, - công nghệ, v.v. có nghĩa là các đặc điểm chính của nó không thừa nhận tính quyết định lý thuyết chung. Các khía cạnh như thời gian đến hạn điển hình của tín dụng thương mại và tính khả dụng của nó trong các khu vực địa lý cụ thể , khả năng tiếp cận tín dụng ngân hàng, đảo hạn các khoản nợ ngân hàng đáo hạn và khả năng chịu lãi suất không được thanh toán - không thể xác định được h eoret i call- but phụ thuộc vào các yếu tố thể chế, lịch sử và xã hội .

Vai trò quan trọng không cân xứng của các yếu tố thể chế, lịch sử và xã hội trong hoạt động của tài chính cũng có nghĩa là thiết kế của các hệ thống tài chính phản ánh. điều kiện cụ thể của từng nước tư bản chủ nghĩa. Mối quan hệ của hệ thống tài chính với tích lũy tư bản chủ nghĩa không thể hoàn toàn chắc chắn về mặt trừu tượng, và không phải lúc nào nó cũng chạy theo chiều hướng ( tức là tài chính thúc đẩy tích lũy tư bản chủ nghĩa). Thay vào đó, mối quan hệ được biến đổi theo những thay đổi trong bản thân quá trình tích lũy, và theo những thay đổi trong các điều kiện xã hội, lịch sử và chính trị mà nó mang lại . tích lũy diễn ra. Dưới đây chúng tôi chứng minh thêm cho các kết luận này bằng cách xem xét ngắn gọn sự phát triển gần đây của hệ thống tài chính Nhật Bản và Thổ Nhĩ Kỳ.

Sự phát triển của hệ thống tài chính Nhật Bản

R ep ressed ' nền tài chính của Nhật Bản sau Thế chiến thứ hai được đặc trưng bởi

quy định chặt chẽ lãi suất ở mức thấp để thúc đẩy đầu tư công nghiệp, chuyên môn hóa chức năng cứng nhắc giữa các tổ chức và cách ly hiệu quả hệ thống tài chính khỏi thị trường quốc tế thông qua kiểm soát ngoại hối. Ba ■ yếu tố dẫn đến- sự sụp đổ của 'đàn áp' và sự biến đổi sâu sắc của nền tài chính Nhật Bản kể từ giữa những năm 1970, hai trong số đó là trong nước (Lapavitsas 1997). Đầu tiên, các bộ phận của khu vực công ty nhận thấy mình sở hữu thặng dư tài chính đáng kể, khuyến khích các tập đoàn bỏ qua ngân hàng và giao dịch trực tiếp trên thị trường mở - đối với vốn vay.' Ở dạng ban đầu, chúng được tiêu biểu hóa bởi thị trường gemaki (một thị trường rộng mở trong hoạt động cho vay giữa các công ty dựa trên giấy do công ty phát hành). Thứ hai, chính phủ nổi lên như một người đi vay đáng kể (trong nỗ lực ngăn chặn suy thoái kinh tế vào giữa những năm 1970). Để đảm bảo việc hấp thụ lượng trái phiếu phát hành ngày càng lớn với mức giá có thể chấp nhận được, các nhà chức trách đã phải đồng ý với các ngân hàng về việc tạo ra các thị trường thứ cấp hoạt động tương đối tự do cho các công cụ nợ. Cuối cùng, áp lực chính trị từ nước ngoài và việc các tổ chức tài chính Nhật Bản ngày càng sẵn sàng cạnh tranh trên phạm vi quốc tế đã dẫn đến việc bãi bỏ kiểm soát ngoại hối vào năm 1980. Do đó, các yêu cầu khác nhau áp đặt lên hệ thống tài chính do sự phát triển của nền kinh tế đã làm suy yếu ' 'đàn áp' và dẫn đến tự do hóa tài chính đáng kể trong những năm 1980.

Trong suốt những năm 1980 và 1990, hệ thống tài chính Nhật Bản vẫn giữ được nhiều đặc điểm chính thức về tài sản, thể chế và thị trường. Tuy nhiên, nó rất khác với hệ thống - đã tài trợ cho sự tăng trưởng nhanh chóng của đất nước, và thường - đóng vai trò là mô hình cho những người ủng hộ các hệ thống dựa trên ngân hàng. Sự thay đổi của nó được thể hiện rõ nhất qua hai - hiện tượng: thứ nhất, - việc ấn định lãi suất ở các thị trường tự do rộng rãi; và thứ hai, làm mờ đi sự khác biệt giữa các tổ chức tài chính dài hạn và ngắn hạn. Ngay từ đầu những năm 1980, 'thị trường hóa' đã bắt đầu trở thành đặc trưng của nền tài chính Nhật Bản (Tachi và Royama 1987). Điều này không có nghĩa là khía cạnh 'quan hệ' của tài chính Nhật Bản đã biến mất. Thật vậy, một đặc điểm đáng chú ý của cuộc khủng hoảng kéo dài những năm 1990 là không có bằng chứng chắc chắn về sự sụp đổ của mối quan hệ 'ngân hàng chính' như đã được thông báo trước . Tuy nhiên, không thể phủ nhận rằng một hệ thống, bắt đầu hoạt động như một cơ chế nhỏ gọn để chuyển vốn vay sang đầu tư thông qua các trung gian tài chính , đã tự phát tạo ra không gian trong chính nó để giao dịch vốn trực tiếp giữa người cho vay và người đi vay. Đó cũng là- một trong những nguyên nhân sâu xa- của cuộc khủng hoảng hệ thống- tài chính Nhật Bản những năm 1990,- và có ý nghĩa quan trọng đối với bản chất và phạm vi- can thiệp của nhà nước, sẽ được thảo luận dưới đây.

'Bong bóng' Nhật Bản vào cuối những năm 1980 một phần là sản phẩm của sự thay đổi cấu trúc của hệ thống tài chính. Các ngân hàng thấy mình phải đối mặt với khả năng sinh lời giảm (tỷ lệ tiền gửi được tự do hóa đã tăng lên) và các ranh giới giữa các hoạt động của họ ngày càng mờ nhạt. Trong môi trường này, khác xa với việc thực hiện các thông lệ giám sát ưu việt, các ngân hàng toàn tâm toàn ý tham gia' vào bất động sản và 'chia sẻ đầu cơ, bao gồm cả Ngân hàng Công nghiệp Nhật Bản từng - được coi là trụ cột - của

Thiết kế hệ thống tài chính 41 tôn trọng và là người phát tín hiệu cho những người khác trong những năm 'đàn áp'. Những thay đổi trong hệ thống tài chính' cũng củng cố tầm quan trọng của thị trường chứng khoán trong- nền kinh tế Nhật Bản. - Nghịch lý thay, điều này phát sinh chính vì khía cạnh 'quan hệ' của nền tài chính Nhật Bản, tức là sự phổ biến của việc nắm giữ cổ phần lồng vào nhau giữa các doanh nghiệp và ngân hàng. Để củng cố mối quan hệ lâu dài, các ngân hàng và doanh nghiệp Nhật Bản nắm giữ cổ phần của nhau. mà họ thường không giao dịch. Khi thị trường chứng khoán tăng mạnh vào những năm 1980, các ngân hàng đã thu được những khoản lãi lớn "ẩn" từ việc nắm giữ cổ phần của họ, hoạt động như những khoản dự trữ ẩn. Những khoản này tạo điều kiện cho ngân hàng tiếp tục cho vay và do đó gây ra bong bóng. Ngược lại, khi cổ phiếu " thị trường sụp đổ vào những năm 1990, việc các ngân hàng thua lỗ tiềm ẩn đối với cổ phiếu mà họ nắm giữ đã gây thiệt hại nghiêm trọng cho họ và cản trở quá trình tái cơ cấu cần thiết của họ. Một trong những điều trớ trêu nhất của cuộc khủng hoảng Nhật Bản những năm 1990 là sức khỏe tổng thể của nền tài chính Nhật Bản đã phụ thuộc rất nhiều vào tình trạng của sàn giao dịch chứng khoán, bất chấp đặc điểm dựa trên ngân hàng của "hệ thống tài chính và thực tế là ít hơn một nửa vốn chủ sở hữu niêm yết thực sự được giao dịch.

Các can thiệp của nhà nước Nhật Bản trong lĩnh vực tài chính cho đến giữa những năm 1970 thường đảm bảo cung cấp tín dụng giá rẻ cho các ngành công nghiệp mục tiêu và đảm bảo khả năng thanh toán và thanh khoản cho các ngân hàng. Hoạt động 'cho vay vượt mức' là đặc trưng cho hành vi của các ngân hàng Nhật Bản trong suốt thời kỳ này. Các ngân hàng được nhà nước khuyến khích mở rộng phần tài sản trong bảng cân đối kế toán của họ gần như không tính đến phần nợ phải trả;. Ngân hàng Nhật Bản (BoJ) đảm bảo khả năng thanh toán của họ thông qua các khoản vay 'mềm' thông thường. Nói rộng hơn, nhà nước đóng một vai trò quan trọng trong việc trực tiếp " thiết kế hệ thống tài chính Nhật Bản sau chiến tranh. Bộ Tài chính (MoF) thực hiện kiểm soát chặt chẽ, thận trọng đối với các ngân hàng. các chi nhánh mới. Bộ Tài chính đã cung cấp cho các ngân hàng một sự bảo đảm ngầm đối với việc phá sản - trong suốt giai đoạn này - và cũng đã quy định chặt chẽ trật tự phân hạng giữa các ngân hàng trong nước . thời kỳ hậu chiến thông qua 'cửa sổ hướng dẫn', nghĩa là - khuyến khích trực tiếp cho vay (hoặc không)' cho các mục đích cụ thể. Hơn nữa, ' sự đàn áp' (cùng với sự kiểm soát trực tiếp đối với số lượng đáng kể các quỹ có thể cho vay thông qua Hệ thống Tiết kiệm Bưu điện) - cho phép sự can thiệp hiệu quả của nhà nước vào việc định hướng và định giá tín dụng.

Tăng cường 'thị trường hóa' hệ thống tài chính của Nhật Bản kể từ giữa những năm 1970 đã kéo theo một sự thay đổi sâu sắc về đặc điểm của các can thiệp của nhà nước trong lĩnh vực tài chính. Thời của việc kiểm soát lãi suất chặt chẽ, trợ cấp tín dụng, định hướng tín dụng thông qua luật pháp hoặc hướng dẫn hành chính , và đảm bảo lợi nhuận nhỏ nhưng ổn định cho các ngân hàng (do đó khuyến khích họ, không ngừng tìm kiếm thị phần lớn hơn) - là không thể cứu vãn được nữa. Ngay cả đặc điểm của quy định thận trọng dường như đang ' thay đổi: từ kiểm soát hoạt động và xếp hạng ngân hàng' thông qua các cuộc họp định kỳ với các tổ chức tài chính, nó dường như đang chuyển thành một quy định chính thức hơn

rủi ro. Nhà nước Nhật Bản đang ngày càng đảm nhận vai trò cung cấp 'mạng lưới an toàn' cho các tổ chức tài chính và thị trường trong các điều kiện mới, dựa vào Công ty Bảo hiểm Tiền gửi tương đối mới ít nhất cũng như dựa vào Bộ Tài chính và BoJ.li. Tương ứng, hoạt động của cả hai cơ quan sau này đã bắt đầu thay đổi: từ năm 1998, MoF bắt đầu chuyển giao một số vai trò giám sát của mình, và BoJ, phụ thuộc nhiều vào nghiệp vụ thị trường mở hơn trước, đã có được sự độc lập lớn hơn nhiều . , tập trung kiềm chế lạm phát.

Về khía cạnh này cũng vậy, -cách thức mà cuộc khủng hoảng tài chính Nhật Bản những năm 1990- đã được nhà nước xử lý' cho thấy - cả vai trò mới của nhà nước lẫn' các giới hạn mà nó hoạt động - trong lĩnh vực tài chính. Hệ thống việc làm trọn đời và phúc lợi thông qua các tập đoàn, vốn thịnh hành ở Nhật Bản trong phần lớn thời kỳ sau chiến tranh, khiến cho việc phá sản của các công ty hoặc chi nhánh trở nên khó khăn, vì điều đó có thể dẫn đến những chi phí kinh tế và xã hội không thể chấp nhận được đối với lực lượng lao động. Do đó, ngành công nghiệp và tài chính - bị hạn chế tái cấu trúc các tập đoàn đang gặp khó khăn theo cách tránh được tỷ lệ thất nghiệp cao. - Điều này có nghĩa là không có khả năng chống lại tình trạng giảm phát nhanh chóng của các khoản nợ khó đòi và hậu quả là các vụ phá sản. sa thải và như vậy. Kết quả là, nhà nước Nhật Bản đã áp dụng cách tiếp cận từng phần trong việc đối mặt với cuộc khủng hoảng của những năm 1990, giải quyết dần dần các trường hợp nợ xấu tồi tệ nhất - trong khi hy vọng rằng việc mở rộng tổng cầu sẽ làm giảm mức độ nghiêm trọng của vấn đề nói chung (Lapavitsas 1997) . Tuy nhiên, do sự chuyển đổi của nền tài chính cũng như mức độ nghiêm trọng và kéo dài đặc biệt của cuộc khủng hoảng, đến cuối năm 19905, nhà nước có thể bắt đầu chấp nhận sự phá sản mà trước đây không thể tưởng tượng được của các tổ chức tài chính lớn. Sự thất bại của các tổ chức rất lớn , Ngân hàng Hokkaido Takushoku và Chứng khoán Yamaichi, vào năm 1998 cho thấy mối quan hệ mới của các cơ quan có thẩm quyền với hệ thống tài chính. Nhà nước Nhật Bản hiện nay dường như đối xử với các tổ chức tài chính - tương tự như các công ty tư bản chủ nghĩa khác - nó chủ yếu quan tâm đến việc duy trì các điều kiện có trật tự trên thị trường tài chính và không giao vai trò nổi bật cho các ngân hàng - trong quá trình phát triển.

Sự phát triển của hệ thống tài chính Thổ Nhĩ Kỳ

Thổ Nhĩ Kỳ cũng là một trường hợp thích hợp để chứng minh tầm quan trọng của các yếu tố xã hội, lịch sử và chính trị của quốc gia cụ thể trong việc hình thành hệ thống tài chính, cũng như sự tương tác hai chiều giữa tài chính và tích lũy tư bản. Đây là một quốc gia đang phát triển với một hệ thống tài chính lớn và tinh vi đã sẵn sàng chấp nhận tự do hóa tài chính trong những năm 1980. Hơn nữa, nó 'sở hữu một khu vực công nghiệp đa dạng và đang phát triển' và ' có truyền thống can thiệp mạnh mẽ của nhà nước vào nền kinh tế.

Lịch sử ban đầu của nền tài chính Thổ Nhĩ Kỳ (Ottoman) là - một trong những quá trình hình thành dần dần - một 'hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng' kiểu Đức. Những lý do cho điều đó rõ ràng là xã hội và chính trị. Bị ấn tượng bởi hiệu quả và kỹ thuật của Đức, bộ máy quan liêu của Ottoman đã mở rộng hợp tác quân sự và

Thiết kế hệ thống tài chính 43 tiến hành cải cách do Đức hướng dẫn. Các công ty Đức bắt đầu thống trị ngân hàng Ottoman và xây dựng đường sắt với chi phí của cả Anh và Pháp (Ortayli 1983), và các ngân hàng Đức cung cấp vốn cho các hoạt động mua sắm quân sự trái ngược với các ngân hàng Anh và Pháp (Blaisdell 1929). Một bước ngoặt trong sự phát triển của nền tài chính Thổ Nhĩ Kỳ diễn ra vào năm 1908, năm diễn ra cuộc cách mạng Young Turk, và một lần nữa lý do lại mang tính xã hội và chính trị (Ahmad 1969; Hanioglu 1995). Lấy cảm hứng từ hệ tư tưởng dân tộc chủ nghĩa, Young-Turks nhằm mục đích giảm bớt tầm quan trọng của các ngân hàng nước ngoài, đồng thời thúc đẩy lợi ích của các phần tử Thổ Nhĩ Kỳ/Hồi giáo của Đế chế đối lập với các dân tộc thiểu số - (người Hy Lạp, người Do Thái, người Armenia và những người khác) (Keyder 1980; Toprak 1982). Các thương nhân Thổ Nhĩ Kỳ/Hồi giáo, các chủ đất lớn- và các nhà công nghiệp nhỏ bắt đầu thành lập các ngân hàng thương mại, chủ yếu ở Anatolia (Keyder 19 7 8, 1987). Các ngân hàng một chi nhánh này đã trở nên có lãi sau khi mối liên kết với các tổ chức tín dụng nước ngoài bị phá vỡ trong ' Chiến tranh thế giới thứ nhất.

Do đó, thiết kế ban đầu của hệ thống tài chính Thổ Nhĩ Kỳ phần lớn là do sự hiện diện của nhà nước trong thị trường tín dụng, cũng như xung đột giữa một bên là các thương nhân và nhà tài chính có nguồn gốc thiểu số và,. mặt khác, - các doanh nhân và chủ đất gốc Tur'kis hiM uslim. Theo nghĩa này, không thể tiến hành phân tích hệ thống một cách độc lập với sự phát triển lịch sử và xã hội ở Thổ Nhĩ Kỳ. Tài sản thế chấp và bảo lãnh do nhà nước cung cấp và kiểm soát trực tiếp tín dụng là công cụ cho hoạt động của thị trường tín dụng. Các khoản tín dụng tư nhân cho thương mại, công nghiệp và nông nghiệp thường được mở rộng trên toàn bộ tài sản thế chấp và sau khi xác nhận khả năng trả nợ của người đi vay. Sự vắng mặt của các cơ quan thực thi hợp đồng mạnh mẽ- và sự không chắc chắn xung quanh hoạt động kinh tế đã dẫn đến việc thiết lập mối quan hệ gần gũi nhất giữa các ngân hàng và người vay của họ: các doanh nhân gốc Thổ Nhĩ Kỳ/Hồi giáo cần tín dụng đã thành lập các tổ chức cho vay của riêng họ (Keyder 1987, Akguc 1989).

Sau khi thành lập nền Cộng hòa vào năm 1923, và phù hợp với hệ tư tưởng mới về nhà nước và xây dựng đất nước, các ngân hàng đầu tư và phát triển thuộc sở hữu nhà nước đã được thành lập, hưởng lợi từ các ưu đãi của nhà nước và - huy động vốn cho các Doanh nghiệp Kinh tế Nhà nước (Effimianidis 1936;- Yerasimos 1974; Keyder 1978). Phần lớn các ngân hàng thương mại tư nhân đã không sống sót qua cuộc khủng hoảng thế giới những năm 1930, và số lượng ngân hàng nước ngoài đã giảm xuống còn bốn ngân hàng hoạt động tại các trung tâm thương mại và công nghiệp lớn. Một ngân hàng trung ương được thành lập vào năm 1930 và thị trường chứng khoán rõ ràng là cận biên đối với hệ thống tài chính. Mạng lưới 'quan hệ' chặt chẽ giữa các ngân hàng, ngành công nghiệp và nhà nước chiếm ưu thế cho đến - cuối những năm 1970. Thương mại quốc doanh! các ngân hàng cung cấp phần lớn tín dụng với các điều kiện ưu đãi cho các doanh nghiệp được lựa chọn phù hợp với chính sách thay thế nhập khẩu chính thức, và lãi suất thực vẫn ở mức âm cho đến cuối những năm 1970. Các ngân hàng thuộc sở hữu tư nhân bắt đầu được thành lập nhanh chóng hơn- vào năm 19505 (Yasa 1980; Boratav 1982). Do việc tiếp cận hệ thống ngân hàng bị hạn chế, các doanh nghiệp tư nhân đã mua lại quyền sở hữu các ngân hàng nông thôn nhỏ hiện có và mở rộng hoạt động của họ vào các thành phố lớn bằng cách mở các chi nhánh mới. Tuy nhiên,

những điều này không có đủ trọng lượng để thay đổi thiết kế của hệ thống tài chính Thổ Nhĩ Kỳ.

Đặc tính 'bị kìm nén' của hệ thống đã bị xáo trộn bởi tình trạng thiếu ngoại hối nghiêm trọng vào cuối năm 19705, tình trạng này càng trở nên trầm trọng hơn do lệnh cấm vận của Hoa Kỳ đối với Thổ Nhĩ Kỳ sau khi nước này can thiệp vào Síp năm 1974. Sau cú sốc dầu mỏ đầu tiên vào năm 1973-1974, chính phủ kích hoạt chương trình Tiền gửi Lira Thổ Nhĩ Kỳ có thể chuyển đổi (CTLD) nhằm thu hút kiều hối của người lao động từ nước ngoài. Chương trình của CTLD cho phép các ngân hàng thương mại mở tài khoản ngoại hối. với điều kiện là tiền được gửi vào ngân hàng trung ương (Arun 1975; Kafaoglu 1986). Lãi suất được thương lượng giữa các ngân hàng và người gửi tiền, và ngân hàng trung ương đảm bảo cho các ngân hàng- và người gửi tiền trước những tổn thất phát sinh do đồng lira của Thổ Nhĩ Kỳ mất giá. Áp lực phá giá nặng nề vào năm 1978 đã đẩy các mức đảm bảo lên mức cao không thể chấp nhận được và buộc phải hủy bỏ kế hoạch này. Kết quả là việc thắt chặt tín dụng ngân hàng thương mại đã khuyến khích sự xuất hiện của các tổ chức cho vay tư nhân với sự hợp tác chặt chẽ với các ngân hàng thương mại nhỏ hơn (Artun 1983). Điển hình trong số đó là các công ty môi giới cũ và mới hoạt động phần lớn ngoài các biện pháp kiểm soát hiện có về lãi suất và phân bổ tín dụng. Trong bối cảnh đó, sự mất giá liên tiếp- của đồng lira Thổ Nhĩ Kỳ vào năm 1979 và tình hình chính trị nội bộ xấu đi nghiêm trọng khiến cho không thể - chống lại áp lực liên tục của IMF để - tự do hóa tài chính- (Onder et al. 1993 ) .12

Gói cải cách tài chính năm 1980 là một cột mốc quan trọng trong sự phát triển của tài chính Turkisb. Nó nhằm mục đích góp phần đảo ngược những khó khăn kinh tế của những năm 1970 - cũng như thay đổi thiết kế - của hệ thống tài chính - bằng cách nới lỏng các mạng lưới 'quan hệ' chặt chẽ kết nối nhà nước, ngân hàng và ngành công nghiệp. Tự do hóa được kỳ vọng sẽ chuyển hệ thống tài chính sang cấu trúc dựa trên thị trường bằng cách dỡ bỏ trần lãi suất và thúc đẩy vai trò của thị trường tự do trong việc cung cấp vốn đầu tư cho khu vực doanh nghiệp. Ngoài ra, việc nhà nước rút dần khỏi hệ thống cung cấp tín dụng- được kỳ vọng sẽ sử dụng một môi trường- minh bạch có thể giúp nâng cao- hiệu quả của trung gian tài chính (Uygur 1993). Các sự kiện đã diễn ra hoàn toàn khác, và mối quan hệ giữa các ngân hàng, ngành công nghiệp và nhà nước vẫn tiếp tục phản ánh mạnh mẽ các đặc điểm xã hội và lịch sử cụ thể của nền kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ (Akyuz 1990).

Mối quan hệ mới giữa các tổ chức tài chính, các tập đoàn công nghiệp và nhà nước bắt đầu nảy sinh sau quá trình tự do hóa có thể đã được thoáng thấy trong cái gọi là cuộc khủng hoảng 'ngân hàng' (người môi giới) năm 1982 (Colasan 1984a, 1984b) . Như đã đề cập ở trên, tình trạng thắt chặt tín dụng vào cuối những năm 1970 đã khuyến khích sự xuất hiện của các tổ chức cho vay tư nhân, thường được thúc đẩy bởi các tập đoàn thương mại và công nghiệp lâu đời. Một số sau này đã thành lập các tổ chức môi giới của riêng họ được tài trợ bởi chứng chỉ tiền gửi (CD) nhận được từ các ngân hàng thương mại có mối quan hệ 'quan hệ' được thiết lập - với các tập đoàn. Những chứng chỉ tiền gửi này sau đó được giao dịch trên thị trường mở, do đó gây quỹ đầu tư cho các tập đoàn . Tự do hóa và sự gia tăng cạnh tranh giữa các

Thiết kế hệ thống tài chính 45 tổ chức tài chính- dẫn đến việc mở rộng nhanh chóng điều này. và cuối cùng là cuộc khủng hoảng năm 1982. Phản ứng của nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ là tái áp dụng các biện pháp kiểm soát đối với lãi suất tiền gửi và dòng tín dụng.

Tuy nhiên,. nới lỏng dần các hạn chế pháp lý trong những năm 1980 đã cho phép các ngân hàng thương mại theo đuổi việc quản lý tài sản và nợ tích cực. Nhìn chung, các ngân hàng bắt đầu tham gia vào các hoạt động mới, chẳng hạn như chứng chỉ tiền gửi, hợp đồng mua lại, tài trợ bán lẻ, quỹ phòng hộ và các khoản cho vay được chứng khoán hóa. Một số ngân hàng nhà nước được tái cấu trúc và tư nhân hóa. Sự ra đời của các công cụ mới và các sắp xếp thể chế làm tăng đáng kể rủi ro bất ổn trong môi trường tài chính (Ersel và Ozturk 1990; Atiyas và Ersel 1992). Về vấn đề này, sự phổ biến của các công cụ và thỏa thuận tài chính đã không đi theo con đường mà những người ủng hộ tự do hóa mong đợi , và - nó không tránh khỏi những trở ngại - phản ánh tính đặc thù của Thổ Nhĩ Kỳ. Các ngân hàng thương mại đã tiếp tục cho vay trước bằng cách dựa vào các yếu tố truyền thống phản ánh thị phần, - quan hệ quyền lực, cấu trúc sở hữu và các kết nối ngân hàng-ngành công nghiệp đã tồn tại (Ozden 1996; Kaplan 1997; Aybar -1999). Tuy nhiên, trong môi trường lạm phát và bất ổn cao độ của những năm 1980 và 1990, các ngân hàng đã lựa chọn phòng ngừa rủi ro bằng cách cho vay nhiều đối với các chứng khoán chính phủ có rủi ro thấp hơn là mở rộng cho vay đối với ngành công nghiệp và thương mại (Uygur 1993; Onder et al . 1993 ).

Sự phổ biến của các công cụ mới đã cho phép ngân hàng trung ương bắt đầu kiểm soát cung tiền bằng cách sử dụng phương pháp gián tiếp của nghiệp vụ thị trường mở kể từ năm 1987. Đồng thời, thực tế là khu vực ngân hàng vẫn tập trung cao độ mặc dù tốc độ tăng trưởng nhanh. tăng trưởng của các ngân hàng nhỏ đã kích hoạt - các cơ quan chức năng để duy trì các kênh ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động của tài chính. Về mặt này, sự hiện diện của các ngân hàng thương mại lớn thuộc sở hữu nhà nước trên thị trường tín dụng cung cấp một môi trường giàu thông tin cho tất cả các ngân hàng, giúp giảm bớt việc định giá các khoản tín dụng ngân hàng cho các ngân hàng thương mại thuộc sở hữu tư nhân. Hơn nữa, việc thúc đẩy một số lĩnh vực nhất định và các biện pháp khuyến khích do nhà nước cung cấp tiếp tục đóng vai trò then chốt trong quá trình ra quyết định tín dụng của các ngân hàng tư nhân (Atiyas và Ersel 1992).

Hơn nữa, mối quan hệ chặt chẽ giữa các ngân hàng thương mại tư nhân và các tập đoàn công nghiệp cũng quyết định hành vi của các ngân hàng trong quá trình phân bổ tín dụng. “Cho vay nội bộ” là một đặc điểm thường xuyên của nền tài chính Thổ Nhĩ Kỳ được tự do hóa và góp phần làm xuất hiện các cuộc khủng hoảng ngân hàng, gần đây nhất là vào năm 1994 khi ba ngân hàng thương mại thuộc sở hữu tư nhân bị tuyên bố mất khả năng thanh toán. Sau cuộc khủng hoảng đó, các nhà chức trách đã đưa ra quy định an toàn, theo đó Quỹ bảo hiểm tiền gửi tiết kiệm đảm bảo hoàn toàn tiền gửi ngân hàng. Ngân hàng đã trở thành một ngành kinh doanh ngày càng hấp dẫn- ở Thổ Nhĩ Kỳ theo Chương trình bảo hiểm tiền gửi tiết kiệm. Năm 1998, số ngân hàng thương mại tăng lên 85, bao gồm cả ngân hàng nước ngoài (Hiệp hội ngân hàng Thổ Nhĩ Kỳ 1999). Như đã đề cập ở trên, các ngân hàng thương mại hiện nay cho nhà nước vay rất nhiều trên thị trường tiền tệ, do đó cho phép các cơ quan chức năng bù đắp thâm hụt ngân sách. Lợi nhuận cho các ngân hàng từ việc nắm giữ giấy tờ của chính phủ dường như rất cao và đã góp phần

đến sự xuất hiện của một tầng lớp xã hội mang lại thu nhập đáng kể cho các hoạt động tài chính, • thường được gọi là những người hưởng lợi. Như vậy, việc cho vay gây thiệt hại cho các khoản tín dụng dành cho khu vực sản xuất ■ và cản trở quá trình phát triển.

Đối với việc cho vay đối với ngành công nghiệp và thương mại, các ngân hàng thương mại thuộc sở hữu nhà nước đã tiếp tục cung cấp tài chính ưu tiên cho một số ngành công nghiệp do ảnh hưởng chính trị và xã hội của những người đi vay đối với các ngân hàng.13 Như. kết quả là những khoản tín dụng này không được định giá thương mại và thường trở nên xấu. Mặt khác, các ngân hàng thương mại tư nhân cũng không ở trong tình trạng tốt hơn nhiều về mặt này. Được liên kết với 'các tập đoàn công nghiệp thông qua quyền sở hữu, hoạt động cốt lõi' của họ vẫn là cung cấp tài chính cho các công ty chị em. Việc các khoản tín dụng như vậy trở nên tồi tệ là điều bình thường. Theo Đạo luật Ngân hàng năm 1985, khi ngân hàng trở nên 'mất khả năng thanh toán, cả' công ty chị em cũng như giám đốc ngân hàng' và 'chủ sở hữu đều không phải chịu trách nhiệm' về các khoản thua lỗ. Các hoạt động như vậy thường được gọi là - 'làm trống ngân hàng'.

Phản ứng của nhà nước đối với những đặc điểm bệnh lý này của trung gian ngân hàng một lần nữa cho thấy' tầm quan trọng của các điều kiện thể chế, xã hội và chính trị rộng lớn mà trong đó các dòng tài chính diễn ra. Các biện pháp can thiệp' của nhà nước Thổ Nhĩ Kỳ, mặc dù cực kỳ quan trọng, phải tính đến triển vọng tự do hơn của hệ thống và không thể ngay lập tức mang đặc tính trực tiếp của quá khứ. Một luật mới được đưa ra vào tháng 6 năm 1999 nhằm bãi bỏ Đạo luật Ngân hàng năm 1985 và thành lập một cơ quan giám sát ngành ngân hàng sẽ thay thế ngân hàng trung ương về mặt này. Các biện pháp mới về trách nhiệm đã được đưa ra cho các giám đốc ngân hàng ở 'từng cấp độ' trong hệ thống phân cấp của ngân hàng. Khi một ngân hàng gặp khó khăn, chủ sở hữu của nó sẽ được yêu cầu tăng cơ sở vốn. Nếu chủ sở hữu không làm như vậy, việc quản lý ngân hàng sẽ do Quỹ Bảo hiểm tiền gửi tiết kiệm đảm nhận, và chủ sở hữu và giám đốc (bao gồm ban điều hành, tổng giám đốc và trợ lý tổng giám đốc) sẽ phải chịu trách nhiệm về hoạt động của ngân hàng. sự thất bại. Luật mới - cho phép các ngân hàng như vậy buộc phải" tuyên bố phá sản và vì vậy " hy vọng rằng nó sẽ giúp hạn chế các chính sách cho vay khó đòi.

Phần kết luận

Đối với sự đồng thuận hậu Washington, các hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng hoạt động tốt hơn các hệ thống dựa trên thị trường trong việc thúc đẩy tăng trưởng và phát triển và chấp nhận sự can thiệp của nhà nước dễ dàng hơn vào các dòng tài chính. Mặt khác, đối với những người ủng hộ các hệ thống dựa trên thị trường, các thị trường khởi động cung cấp các dịch vụ bổ sung quan trọng' cho các dịch vụ do ngân hàng cung cấp; do đó thị trường chứng khoán là một phần không thể thiếu của một hệ thống tài chính phát triển tốt. Cả hai xu hướng đều coi phát triển tài chính là nguyên nhân hiệu quả của tăng trưởng và phát triển, và thu được nhiều kết quả từ việc phân tích nội dung thông tin của quan hệ người vay-người cho vay.

Thiếu nhận thức về bối cảnh xã hội, lịch sử và chính trị trong đó 'hệ thống tài chính' vận hành - đặc biệt là mối quan hệ hai chiều của hệ thống với' quá trình tích lũy tư bản chủ nghĩa - là ' một điểm yếu lớn-

Thiết kế hệ thống tài chính' 47 ness của tài liệu này. Điều đó không phủ nhận giá trị đáng kể của nó trong việc giải quyết sự khác biệt và phức tạp theo kinh nghiệm trong các hệ thống tài chính. Tuy nhiên,. điều đó thường được thực hiện trên cơ sở hẹp và' kỹ thuật của 'sự bất cân xứng về thông tin', khả năng tương thích khuyến khích, chi phí và' những khó khăn trong việc giám sát. Điều này dẫn đến việc xem hệ thống tài chính như một tập hợp ít nhiều tùy ý các thể chế, thị trường và công cụ. Tuy nhiên, hệ thống tài chính nên được giải quyết chính xác như một hệ thống tích hợp để cung cấp tài chính cho 'nền kinh tế phát sinh một cách tự phát trên nền tảng do chính nền kinh tế 'thực' cung cấp. Mặt khác, đặc tính linh hoạt của cả tín dụng thương mại và tín dụng ngân hàng có nghĩa là cấu trúc thể chế của hệ thống tài chính phản ánh các yếu tố xã hội, lịch sử và chính trị đặc trưng cho 'từng' quốc gia.' Do đó, đặc tính của hệ thống chắc chắn sẽ thay đổi trong quá trình phát triển kinh tế. Nói tóm lại, việc phân tích mối quan hệ của tài chính với ngành công nghiệp đòi hỏi một cách tiếp cận kinh tế chính trị cụ thể theo quốc gia rộng hơn nhiều so với cách tiếp cận lý thuyết thông tin được ưa chuộng bởi cả sự đồng thuận hậu Washington và các hệ thống 'những người ủng hộ hệ thống dựa trên thị trường' .

ghi chú

1 Như Mayer (1988, p. 1183)' kết luận cho' Vương quốc Anh:

Đặc điểm nổi bật của các hệ thống tài chính thành công là mức độ tham gia của chúng vào ngành       . Thách thức cơ bản mà bất kỳ tổ chức nào cũng phải đối mặt.

hoặc chính phủ 'có thể ảnh hưởng đến hoạt động tài chính' là ' khuyến khích sự xuất hiện của các mối quan hệ chặt chẽ hơn và đồng hướng sự giàu có của 'nhân tài hiện đã tập trung ở các tổ chức tài chính của Anh' vào việc tham gia trực tiếp ' vào các hoạt động của công ty.

2 Theo cách tương tự, Wade (1990) phân biệt giữa sự can thiệp của nhà nước hỗ trợ thị trường và thay thế thị trường.

3 Cable (1985, p. 130)' lập luận rằng 'Vương quốc Anh sẽ 'được hưởng lợi từ một động thái làm suy yếu hệ thống ngân hàng kiểu Đức' kết hợp thị trường vốn nội bộ nhưng rằng:

Việc giới thiệu ở Anh các khoản cho vay ngân hàng theo các điều khoản của Đức sẽ liên quan đến những thay đổi về cấu trúc dài hạn chứ không chỉ là sự điều chỉnh hành vi trong ngắn hạn... mô hình của Đức gợi ý rằng một số sự tái phân phối quyền sở hữu hiện có sẽ liên quan và trong bất kỳ trường hợp nào cũng có những thay đổi về luật công ty sẽ được yêu cầu.

Tuy nhiên, Singh (1992, trang 45) . nghe có vẻ là một lưu ý cảnh báo về sự nguy hiểm của 'chủ nghĩa tư bản thân hữu'; nghĩa là, thúc đẩy các tập đoàn độc quyền trong nước thông qua tiếp cận tài chính ưu đãi và quy định ngân hàng tổng thể không đầy đủ.

4 Để có bằng chứng về sự tăng trưởng đáng kể về vốn hóa thị trường cũng như tăng trưởng về danh mục đầu tư trên khắp thế giới trong những năm gần đây, hãy xem Mullins (1993)' và Demirguc-Kunt và Levine (1996a).

5 Trong bối cảnh này, các doanh nghiệp nhỏ có thể gặp bất lợi so với các doanh nghiệp lớn, do đó ảnh hưởng đến cơ hội tài trợ của các ngành có nhiều doanh nghiệp nhỏ. Do đó, sự can thiệp của nhà nước có thể 'cần thiết để duy trì tính tương thích' với các mục tiêu phát triển rộng lớn hơn.

6' Arestis và Demetriades (1997) đã bác bỏ nghi ngờ về những phát hiện thực nghiệm này. Họ sử dụng dữ liệu chuỗi thời gian cho Hoa Kỳ và Đức và thấy rằng

quan hệ nhân quả giữa biến động thị trường chứng khoán và GDP ' có thể vay giữa các quốc gia. Họ cũng đặt câu hỏi về tính phù hợp của hồi quy xuyên quốc gia, vốn nhất thiết phải bỏ qua lịch sử và con đường phát triển của từng thị trường chứng khoán.

7 Cho . và Hellman (1993) đã lập luận rằng trong giai đoạn phát triển ban đầu của Hàn Quốc và Nhật Bản, các tổ chức nội bộ do chính phủ lãnh đạo (GLIO) đã bảo vệ các ngành khỏi sự không hoàn hảo về thông tin bằng cách nhấn mạnh vào giao tiếp, phối hợp và hợp tác được hỗ trợ bởi các thỏa thuận thể chế . . Theo đó, các chính phủ có thể lựa chọn các công ty tốt và thực hiện các chính sách tín dụng tạo điều kiện cho sự phát triển của họ. Tuy nhiên, với sự thành công trong quá trình phát triển, GLIO đã nhường chỗ - cho các tổ chức nội bộ do tư nhân lãnh đạo (PLIO) (Cho và Hellman, trang 23). Do đó, trong các giai đoạn phát triển sau này, tinh thần kinh doanh và đổi mới cá nhân trở nên quan trọng hơn. Sự cạnh tranh giữa các PLIO đã làm xói mòn sự đồng thuận về phương hướng phát triển do các phe phái khác nhau trong xã hội đã theo đuổi các chương trình nghị sự kinh tế xã hội của riêng họ và ít chú trọng đến tăng trưởng kinh tế quốc gia. Trong những trường hợp đó, việc kiểm soát tín dụng của nhà nước không có gì đáng khen ngợi.

8 Phân tích trong phần còn lại của phần này chủ yếu dựa vào Itoh và lapavitsas (1999).

9 Xem Lapavitsas (2000) để phân tích- sự hình thành tiền nhàn rỗi trong quá trình luân chuyển vốn công nghiệp.

10 Kim tự tháp hoàn tất khi một ngân hàng trung ương xuất hiện ở đỉnh của nó, nhưng điều đó không liên quan đến mối quan tâm hiện tại của chúng ta.

11 Có thể tìm thấy tường thuật về một số thay đổi này trong Itoh (1995, ch. 6).

12 Để biết chi tiết về tầm quan trọng của việc phá giá đồng lira của Thổ Nhĩ Kỳ vào cuối những năm 1970, xem Celasun và Rodrik (1989).

13 Chỉ cần đề cập đến hai trường hợp khét tiếng về việc cho vay như vậy. Đầu tiên, vào năm 1994, các cáo buộc hình sự đã được đưa ra đối với giám đốc của một trong những ngân hàng thuộc sở hữu công (Emlakbank) vì đã nhận một khoản hối lộ lớn để tạo điều kiện cho các khoản ứng trước tín dụng. Thứ hai, vào năm 1998, việc tư nhân hóa một ngân hàng thuộc sở hữu công (Turkbank) liên quan đến áp lực lên chính phủ từ các tổ chức tội phạm có liên hệ với các nhóm dân tộc chủ nghĩa cực đoan, và góp phần vào sự sụp đổ của chính phủ thứ 55.

Người giới thiệu

Ahmad E (1969) The Young Turks: The Committee of Union and- Progress in Turkish Politics 1908-1914, Oxford: Clarendon Press.

—— (1995) lttihatciliktan Kemalizme ('Từ - Chủ nghĩa hợp nhất đến' Chủ nghĩa Kemal'), Kaynak Yayinlari: Istanbul.

Akguc, O. (1989) 100 Soruda Turkiye'de Bankacilik ('Ngân hàng- ở Thổ Nhĩ Kỳ trong 100 câu hỏi'), Gercek Yay: Istanbul (ấn bản đầu tiên, 1987).

Akyuz, Y. (1990) 'Hệ thống và chính sách tài chính ở Thổ Nhĩ Kỳ năm 19805', trong Aricanli, T: và Rodrik, D. (eds) Nền kinh tế chính trị của Thổ Nhĩ Kỳ: Nợ, Điều chỉnh và Tính bền vững, London: Macmillan.

—-— (1993.)- Tự do hóa tài chính: Các vấn đề chính, UNCTAD/OSGIDPI56, Geneva. Amden,. A. (1989) Người khổng lồ tiếp theo của châu Á, Nhà xuất bản Đại học Oxford: New York.

Aoki, M. và H. - Patrick- (eds) (1994)- Hệ thống ngân hàng chính của Nhật Bản: Sự liên quan của nó đối với các nền kinh tế đang phát triển và định hình giao dịch, Nhà xuất bản Đại học Oxford: New York.

Aoki, M., Kim HK, và M. Okuno-Fujiwara -(eds) (1997) The Role of Government in East Asian Economic Development: A Comparative Imtitutional Analysis, Clarendon Press: Oxford.

Arestis, P. và p. Demetriades (1997) 'Phát triển tài chính và tăng trưởng kinh tế: Đánh giá bằng chứng', Tạp chí Kinh tế 107, tháng 5: 783-99.

Arrun, T. (1975) 'Dmrize Cevrilebilir Mevduat Hesaplari' ('Tài khoản tiền gửi có thể chuyển đổi'), Maliye Dergisi, Tháng 7-Tháng 8 Ankara.

      (1983) Uluslararasi Bankacilik Bunalimi ve Turkiyểde 'Serbest' Faiz Politikasi ('Khủng hoảng ngân hàng quốc tế- và chính sách lãi suất "tự do" ở Thổ Nhĩ Kỳ'), Istanbul: Tekin Yay.

Atiyas, I và H. Ersel (1992) Tác động của Riform tài chính: Kinh nghiệm của Thổ Nhĩ Kỳ, Ngân hàng Thế giới, - Bộ Công nghiệp và Năng lượng, OSP: 65 .

Atje, R., và B. Jovanovic (1993.) 'Srock market and development', European Economic Review 37: 632-40.

Aybar, S. (1999)- 'Đánh giá hoạt động thông tin trong quy trình ra quyết định tín dụng của các ngân hàng Thổ Nhĩ Kỳ, Bài trình bày tại Hội nghị Kinh tế MiddleEast Techmcal Umverslty (MTU) III, - Ankara, Thổ Nhĩ Kỳ, 8-11 tháng 9 năm 1999.

Hiệp hội Ngân hàng Thổ Nhĩ Kỳ (B30FT) (1999) Bankalarimiz 1998, Istanbul.

Bencivenga,. V., BD Smith và R. M. Starr (995) Thị trường chứng khoán, chi phí giao dịch và tích lũy vốn: -An lliustration, Ngân hàng Thế giới, Tài liệu nghiên cứu chính sách số 1456, Washington, DC.

Blaisdell, CD (1929) - Kiểm soát tài chính châu Âu trong Đế chế Ottoman, Nhà xuất bản Đại học Columbia: New York.

Boratav, K.- (1982) Turkmpede Devletcilik ('Etatisme ở Thổ Nhĩ Kỳ'), Ankara: Savas- Yay.

Cable, J. (1985) 'Thông tin thị trường vốn và hoạt động công nghiệp: Vai trò của các ngân hàng Tây Đức", 'EconomicJournail 95, March: 118-32.

Celasun, M. và D. Rodrik (1989)- 'Nợ, điều chỉnh và tăng trưởng: Thổ Nhĩ Kỳ',- trong Sachs, JD và S. M. Collins Các khoản nợ của các nước đang phát triển và 'Kết quả kinh tế, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Cho JY và T. Hellman (1993) 'Vai trò của chính phủ trong thị trường tín dụng Nhật Bản và Hàn Quốc: Một quan điểm kinh tế học thể chế mới', Ngân hàng Thế giới, Tài liệu Nghiên cứu Chính sách, WPS 1190.

Colasan, E. (1984a)- 24 Ocak Bir Donemin Perde Arkasi ('24 tháng 1, Phía sau bức màn của một thời kỳ'), Istanbul: Milliyet Yayinlari.

(1984b) Banker Skandalinin Perde Arkasi ('Phía sau bức màn- Vụ bê bối của Banker'), Istanbul: Milliyet Yayinlari.

Corbett, J. và T. Jenkinson (1996)" 'Việc tài trợ cho ngành công nghiệp, 1970-198 ? : So sánh quốc tế', Tạp chí Kinh tế Nhật Bản' và Quốc tế 10(1): 71-96.

(1997) 'Đầu tư được tài trợ như thế nào? Một nghiên cứu về Đức, Nhật Bản, Vương quốc Anh và Hoa Kỳ', Papers in Money/, Macroeconomics and Finance, The Manchester School Supplement LXV: 69-93.

Corbett, J. và C. Mayer (1991) Cải cách tài chính ở Đông Âu: Tiến bộ với mô hình sai lầm, 603, Luân Đôn: Trung tâm nghiên cứu chính sách kinh tế.

Demirguc-Kunt, A. và R. Levine (1996a) 'Sự phát triển của thị trường Srock và các trung gian tài chính: Sự thật được cách điệu hóa', The World. Tạp chí Kinh tế Ngân hàng 10(2): 291-321.

(1996b) 'Srock market,. tài chính doanh nghiệp và tăng trưởng kinh tế: Tổng quan',- The World Bank Economic Review- 10(2): 223-39.

(1999) 'Hệ thống tài chính dựa trên thị trường và dựa trên ngân hàng: So sánh xuyên quốc gia', Ngân hàng Thế giới, Tài liệu nghiên cứu chính sách số 2143, Wash ington, DC.

Demirguc-Kunt, A. và V. Maksimovic (1996) 'Sự phát triển thị trường đột ngột và các lựa chọn tài chính của doanh nghiệp'," The World Bank Economic Review 10(2): 341-70.

Effimianidis, Y. (I93 6) Cihan Iktisat Buhrani Onunde Turkiye ('Thổ Nhĩ Kỳ đối mặt với khủng hoảng thế giới'), Istanbul: II Kitap.

Ersel , H. và E . Ozrurk (1990) 'Hệ thống cung cấp tín chỉ ở Thổ Nhĩ Kỳ', CBRT Pub., Discussion Paper No: 9003, Ankara.

Fry, M. (1997) 'Ủng hộ tự do hóa tài chính', Tạp chí Kinh tế! 107 (tháng 5), 442: 754-70.

Hanioglu S. (1995) The Young 'lurks in Opposite, New York: Oxford University Press.

Horiuchi, A. và N. Yoshino (biên tập) (1992) Gendai Nihon no Kinyu Bunseki, Tokyo: Tokyo Daigaku Shuppansha.

Itoh, M. và' C. lapavitsas (1999) Kinh tế chính trị của Monry và Tài chính, Macmillan: London.

Itoh, O. (1995 ) Nihongatakinyu nGRekishiteki Kozo, Tokyo: Tokyo Daigaku Shuppansha.

Johnson Chalmers, H. (1982) MIT! và Phép màu Nhật Bản, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Kafaoglu, AB (1986) DCM Dosyasi ('Tệp CTID'), - Istanbul: Alan Yayincilik.

Kaplan, H. ( 19 97) 'Cởi mở với thay đổi và kiểm soát ngân sách tại các ngân hàng Thổ Nhĩ Kỳ, Istanbul: Capital Market Board (C®) PubL số 102.

Keyder, C. (1978) Định nghĩa về nền kinh tế ngoại biên; Thổ Nhĩ Kỳ 1923-1929, New York: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

— (1980)- 'Nền kinh tế Ottoman và' tài chính 1881-1918', trong -Okyar F. và L Halil (eds) Lịch sử Kinh tế và Xã hội củaTurkry 1071-1929, Ankara: Đại học Hacettepe. Vâng, trang 323-7.

(1987) Nhà nước và giai cấp ở Thổ Nhĩ Kỳ Một nghiên cứu về sự phát triển của chủ nghĩa tư bản, . Luân Đôn: Verso.

King, RG và- R. Levine (1993) 'Tài chính và tăng trưởng: Shumpeter có thể đúng', Tạp chí Kinh tế hàng quý 108(3): 717-38.

Krugman, P. (1998) Nhà lý thuyết tình cờ, New York: WW Norton.

(1999) Sự trở lại của suy thoái kinh tế học, New' York: WW Norton.

lapavitsas, C. (1997)- 'Chuyển đổi và khủng hoảng' trong hệ thống tài chính Nhật Bản: Tổng quan về phân tích', Capital and Class 62,- summer: 21-37.

(2000) 'Về phân tích của Marx về tích trữ tiền trong vòng quay của tư bản', Tạp chí Kinh tế Chính trị 12(2): 219-35.

Levine, R. (1992) Financial- Structures and Economic Development, Washington, DC: World Bank, WPS: 849.

—— (1997) 'Phát triển tài chính và tăng trưởng kinh tế', Tạp chí Văn học Kinh tế XXXV(2): 688-796.

Levine, R. và S. Zervos (1996) 'Phát triển thị trường chứng khoán và tăng trưởng dài hạn', Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới 10(2): 323-39.

      — (1998)- 'Srock-thị trường, ngân hàng, và phát triển kinh tế', -American Economic Review 88: 537-88.

Mckinnon, R. 1. (1973) Tiền và Vốn trong Phát triển Kinh tế, Washington DC: Brookings.

Mayer, C. (1987) 'Đánh giá: hệ thống tài chính và đầu tư của công ty", Oxford Review of Economic Policy 3(4): i-xvi.-

(1988) 'Những vấn đề mới trong tài chính doanh nghiệp', European Economic Review 32(4): 1167-89.

Mishkin, F. S. (1997) The Economics f Money, Banking and Financial Markets, Boston: Little Brown.

Mulilin, j. (1993) 'Các thị trường chứng khoán mới nổi trong nền kinh tế toàn cầu', Tạp chí Hàng quý của Ngân hàng Liên bang New York, mùa hè: 54-83.

OECF- [The Overseas- Research Papers} (1999) 'Hiệu quả và các vấn đề chính của chính sách kiểm soát vốn ở Malaysia', OECF Research Papers số 33,. Tokyo, Nhật Bản.      

Okimoto, D. (1989) Giữa MIT! và Thị trường, Palo Alto: Nhà xuất bản Đại học Stanford.

Onder,- I., O. Ture!, N. Ekinci và C. Somel (1993) Turkiyede Kamu Maiiyen, Finansal Yapi ve Politikalar ('Chính sách tài khóa, Cơ cấu tài chính và các chính sách ở Thổ Nhĩ Kỳ'), Istanbul: Turk Tarih Vakfi Yay.

Ortayli,- I. (1983) Osman!i Imparotorlugunda Adman Nufusu ('Ảnh hưởng của Đức trong Đế chế Ottoman'), Istanbul: Hil Yay.

Ozden, U. (1996) 'Thực hành phân tích đầu tư ở Thổ Nhĩ Kỳ, Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, Istanbul: CMB- Pub. số 52.

Shaw,.EP (1973) Tăng cường tài chính trong phát triển kinh tế, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Singh, - A. (1992) 'Thị trường khởi sắc và phát triển kinh tế: Các nước đang phát triển có nên khuyến khích thị trường chứng khoán?', UNCTAD Discussion- Paper, số. 49.

(1997) 'Tự do hóa tài chính, thị trường chứng khoán và phát triển kinh tế', Tạp chí kinh tế 107, tháng 5: 771-82.

Stiglitz, j. (1985) 'Thị trường tín dụng và kiểm soát vốn', Tạp chí Tiền tệ, Tín dụng và Ngân hàng 17(2): 133-52.

(1994) Vai trò của nhà nước trong thị trường tài chính', Kỷ yếu Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển 1993: 19-52.

--- (1996) 'Một số bài học từ sự thần kỳ Đông Á', Ngân hàng Thế giới Người quan sát 11(2), tháng 8:-151-76.

Stiglitz, J. và M. Uy (1996) 'Thị trường tài chính, chính sách công, và phép màu Đông Á', Người quan sát Ngân hàng Thế giới 1H2), tháng 8: 249-76.

Stiglitz, J. và A. Weiss (1981) 'Xếp hạng tín dụng trên thị trường với thông tin không hoàn hảo ', American Economic Review 71, June: 3.93-410.

Tachi, Y. và S. Royama (1987) Nihon' no Kinyu Atarasii Mikata, Tokyo: Tokyo Daigaku- Shuppansha.

Teranishi,- J. (1996) 'Thất bại của thị trường và thất bại của chính phủ: Khung khái niệm hoạt động và kinh nghiệm của Nhật Bản', tài liệu nền cho hội thảo về 'Thị trường và Chính phủ: Kẻ thù hay bạn bè?', Viện Nghiên cứu Kinh tế, Đại học Hitot-subashi ,- Tháng 2.

Toprak, Z. (1982) Turkiye'de Milli Iktisat 1908-1918 ('Nền kinh tế quốc gia ở Thổ Nhĩ Kỳ 1908-1918'), Ankara: Yurt Yay.

Uygur,- E. (1993) 'Tự do hóa và hiệu quả kinh tế ở' Thổ Nhĩ Kỳ', UNCTAD, Discussion Paper, -No. 65, Genève.

Wade, R. (1990) Governing the -Market: Economic Theory and the Role of Government in East Asian Industrialisation, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Wade, R. và - F. Veneroso (1998) 'Cuộc khủng hoảng châu Á: Mô hình nợ cao so với tổ hợp Phố Wall-Bộ Tài chính-IMF', New Left Review 228, MarchiApril.

Yasa,. M. (1980) Cumhuriyet Donemi Turkiye Ekonomisi 1923-1978 ('Kinh tế Thổ Nhĩ Kỳ thời kỳ Cộng hòa 1923-1978'), Istanbul: Akbank Kultur Yayini.

Yerasimos, S. (1974)- Az Ge!ismislik Surecinde Turkiye.Vols. I, II, III, (Thổ Nhĩ Kỳ trong quá trình kém phát triển'), Istanbul: Gozlem Yay.

Zysman, J. (1983) Chính phủ., Thị trường và Tăng trưởng, Oxford: Martin Robertson.

3 Tư nhân hóa và sự đồng thuận hậu Washington Giữa phòng thí nghiệm và thế giới thực?

Kate Bayliss và Christopher' Cramer

Giới thiệu

Tư nhân hóa là biểu hiện hữu hình nhất của sự tàn lụi của nhà nước- theo yêu cầu của sự đồng thuận Washington. Chính sách này đã được khẳng định từ đầu những năm 1980 (Cook 1997). Khoảng 70 phần trăm của tất cả các khoản vay điều chỉnh cơ cấu được thực hiện trong những năm 1980 có chứa thành phần tư nhân hóa (Cook và Kirkpatrick 1995). Điều này đặc biệt đúng với các khoản cho vay điều chỉnh cơ cấu - dành cho châu Phi cận Sahara (Berg- 1994; Bennell 1997).

Quan điểm đồng thuận sau Washington (ví dụ: Stiglitz 1997a,. 1998a) về tư nhân hóa, thoạt nhìn, khác với quan niệm được phản ánh trong các chương trình điều chỉnh cơ cấu của những năm 19805 và 19905. Những điểm khác biệt chính, bao gồm sự gắn bó ít giáo điều hơn về mặt ý thức hệ đối với tư nhân hóa khi phát triển thuốc chữa bách bệnh tinh thần và sự đánh giá thực dụng hơn về nhu cầu ■ kết hợp tư nhân hóa với quy định và - chính sách cạnh tranh, cả hai điều này đều là sự bảo tồn của trạng thái đồng thuận hậu Washington (Kolodko- 1999). Stiglitz có tính đến những mối quan tâm vốn là trọng tâm. rộng hơn, không biết chữ của Ngân hàng Thế giới trong một thời gian. Tuy nhiên, một số đặc điểm trong các đóng góp đồng thuận của ông và các đóng góp khác sau thời kỳ hậu Washington thực sự thể hiện sự quay trở lại các chủ đề có ý nghĩa quan trọng trong tư duy của Ngân hàng vào đầu những năm 1980. Đến cuối những năm 1990, tài liệu đồng thuận hậu Washington về tư nhân hóa được mở rộng, đặc biệt dưới hình thức phản ứng đối với sự thất bại của quá trình chuyển đổi liệu pháp gây sốc ở Liên Xô cũ.

Chương này vạch ra vị trí của tư nhân hóa trong sự đồng thuận của Washington, đưa ra những đặc điểm chính của cách tiếp cận đồng thuận hậu Washington và lập luận rằng vẫn còn những thiếu sót đáng kể. Các doanh nghiệp- bị coi nhầm là một nhóm tổng hợp, trong đó cách tiếp cận theo từng trường hợp có thể sẽ được ưu tiên hơn nhiều. Các chương trình tư nhân hóa bao trùm có xu hướng duy trì chính xác kiểu trợ cấp không nhất quán, không chọn lọc mà các biện pháp can thiệp của Ngân hàng Thế giới - được cho là sẽ loại bỏ. Hơn nữa, các chương trình tư nhân hóa thường được tiến hành mà không quan tâm đến nền kinh tế chính trị phức tạp, cụ thể và cần thiết của từng xã hội thử nghiệm công nghiệp muộn. -

1 của Ngân hàng Thế giới và sự đồng thuận của Washington về tư nhân hóa

Lập trường ủng hộ thị trường không phải lúc nào cũng chi phối cách tiếp cận cho vay của Ngân hàng: 'Trong phần lớn lịch sử của mình, toàn bộ tổ chức đã có mối quan hệ nước đôi sâu sắc với khu vực tư nhân' (Babai 1988, trang 259). Một bước ngoặt xảy ra với Báo cáo Berg (Ngân hàng Thế giới 1981), trong đó đổ lỗi cho các chính phủ về những thất bại trong phát triển ở châu Phi cận Sahara, chỉ trích sự can thiệp rộng rãi của nhà nước và lập luận rằng các cơ quan bán quốc gia làm cạn kiệt các nguồn lực khan hiếm của chính phủ. Báo cáo khuyến nghị giới thiệu cạnh tranh và mở rộng tiền gửi của khu vực tư nhân. Chủ đề này đã được chọn trong Rpwt của World Devetopment' năm 1983 của Ngân hàng Thế giới . Quá trình tư nhân hóa không được nêu ra ở giai đoạn này — trọng tâm là cải cách doanh nghiệp nhà nước (SOE), định giá thị trường và hủy bỏ trợ cấp. Trên thực tế, theo báo cáo năm 1983 này, sự cạnh tranh quan trọng hơn quyền sở hữu. Yếu tố then chốt quyết định hiệu quả của doanh nghiệp không phải là doanh nghiệp nhà nước hay tư nhân mà là doanh nghiệp đó như thế nào. quản lý' -(Ngân hàng Thế giới 1983, tr. 50, trích dẫn trong Ook 1997).

Cho đến đầu những năm 1990, phạm vi dự đoán của tư nhân hóa là. giới hạn. Tuy nhiên, Ngân hàng đã coi cải cách khu vực công là không thành công (Shirley và Nellis 1991). Tuy nhiên, người ta vẫn nhấn mạnh rằng bản thân tư nhân hóa không phải là mục đích cuối cùng mà là một công cụ để tăng hiệu quả. Một sự thay đổi nữa xuất hiện với ấn phẩm năm 1992, Tư nhân hóa: Bài học kinh nghiệm (Kikeri và at. 1992), trong đó thông điệp bây giờ là quyền sở hữu xét cho cùng vẫn là vấn đề. Người ta lập luận rằng ngay cả khi thương mại hóa đã mang lại hiệu quả hoạt động của DNNN được cải thiện, thì những cải thiện đó cũng chỉ tồn tại trong thời gian ngắn. Tư nhân hóa sẽ làm tăng tính không thể đảo ngược của cải cách.

Động thái hướng tới tư nhân hóa rộng rãi đã được thúc đẩy hơn nữa bởi một nghiên cứu thực nghiệm của Ngân hàng Thế giới vào năm 1992 đã kết luận rằng tư nhân hóa các công ty độc quyền có thể mang lại lợi ích ròng về phúc lợi (Galal et. 1995). Điều này đã được trích dẫn rộng rãi (Kikeri et at. 1992; Ngân hàng Thế giới 1995) là bằng chứng cho thấy việc tư nhân hóa các công ty độc quyền có thể có lợi. Điều này có nghĩa là phạm vi của những gì có thể được tư nhân hóa có thể được mở rộng và mục tiêu tư nhân hóa ít nhiều trở nên hợp pháp. mọi thứ.- Một chuỗi các ấn phẩm tiếp theo của Ngân hàng trong năm 19905 đã củng cố lập trường ủng hộ thị trường và nâng cao tư nhân hóa lên vị trí đáng tự hào trong các gói cải cách. Những ấn phẩm này, bao gồm Điều chỉnh ở Châu Phi (Ngân hàng Thế giới- 1994), - Quan liêu trong Kinh doanh (Ngân hàng Thế giới 1995)3 và Tư nhân hóa ở Châu Phi (Campbell-White và-Bhatia 1998). Tư nhân hóa trong hầu hết các tài liệu trong những năm 1990 được trình bày - như là một lợi ích không thể nghi ngờ. Lập luận lý thuyết đằng sau chính sách và thậm chí cả các mục tiêu của nó chỉ được đề cập ngắn gọn. Đánh giá được diễn đạt nhiều hơn về mức độ thực hiện hơn là về cách kết quả liên quan đến mục tiêu. Do đó, Ngân hàng thường đo lường sự thành công của các chương trình tư nhân hóa bằng cách các chương trình được thực hiện nhanh chóng như thế nào và bằng 'số lượng giao dịch tư nhân hóa'.

Ban đầu là một phản ứng, đối với những thất bại về chính sách trong các lĩnh vực khác, tư nhân hóa bắt đầu có một khoảnh khắc của riêng nó - và - trở thành liều thuốc chữa bách bệnh cho nhiều loại bệnh tật kinh tế. Các chương trình tư nhân hóa ở các nước đang phát triển trên thực tế đã bị quá tải với các mục tiêu, và những mục tiêu này đôi khi được chứng minh là mâu thuẫn.4 Các mục tiêu phát triển dài hạn- và các biện pháp khắc phục tài chính ngắn hạn, ngay cả khi những mục tiêu này có hiệu quả, rõ ràng là không tương thích với nhau. Mục tiêu thường xuyên được tuyên bố của các chương trình tư nhân hóa là tối đa hóa sự phát triển của khu vực tư nhân trong nước và quyền sở hữu quốc gia, nhưng áp lực về điều kiện cho vay, thâm hụt ngân sách và một loạt các yếu tố khác thường dẫn đến - giá trị lớn nhất của các giao dịch tư nhân hóa được hạch toán - bởi các nhà đầu tư nước ngoài.

Các nhà phê bình đã nhấn mạnh rằng sự đồng thuận của Washington đã phóng đại quá mức cả sự dễ dàng thực hiện tư nhân hóa và những lợi ích thu được từ tư nhân hóa (Cook 1997; Heald 1992, được trích dẫn trong Cook và Kirkpatrick 1995, trang 22). Ngoài ra, chính Ngân hàng Thế giới đã phát hiện ra rằng những nỗ lực khuyến khích tư nhân hóa là một trong những chính sách điều chỉnh cơ cấu đáng thất vọng nhất (Helleiner 1994}. Sự đồng thuận hậu Washington- thừa nhận rằng tư nhân hóa không được lên kế hoạch tốt: 'Từ hôm nay thuận lợi, những người ủng hộ tư nhân hóa có thể đã đánh giá quá cao lợi ích và đánh giá quá thấp chi phí' (Stiglitz 1997a, trang -.19). trước khi tư nhân hóa,- nhưng lý do nó được thông qua là vì 'không ai biết cửa sổ cải cách sẽ mở ra trong bao lâu ' ( Stiglitz 1997a, trang 20). dường như là một "canh bạc hợp lý".

Quan điểm đồng thuận hậu Washington về tư nhân hóa là gì? '

Với sự liên kết của sự đồng thuận hậu Washington với -Stiglitz, thật hợp lý khi tìm kiếm nguồn gốc lý thuyết của quan điểm đồng thuận hậu Washington về tư nhân hóa trong công trình của chính Stiglitz. Chắc chắn, có rất ít chi tiết trong bài giảng WIDER - hoặc bài giảng Prebisch gần đây hơn của Stiglitz (1998d) về tư nhân hóa. Điều gì ở đó tạo nên quan điểm sau: tư nhân hóa - được coi - như một mục đích tự thân chứ không phải là một phương tiện, trong khi điểm mấu chốt là tư nhân hóa - phải đi kèm, hoặc thậm chí phụ thuộc vào chính sách cạnh tranh.

Trong công trình trước đó của mình (1994), Stiglitz lập luận rằng lý thuyết chủ đạo truyền thống về tư nhân hóa là yếu, rằng nó dựa trên những giả định về cạnh tranh hoàn hảo- và bỏ qua sự không hoàn hảo về thông tin. Ông lập luận rằng không có sự biện minh mạnh mẽ về mặt lý thuyết nào cho việc ưu tiên tư nhân hóa.- Tuy nhiên, trên thực tế, tư nhân hóa mang lại những lợi ích đáng kể: tư nhân hóa làm tăng chi phí giao dịch để đảm bảo sự bảo vệ và trợ cấp của chính phủ; có thể có khả năng giám sát quản lý tốt hơn trong lĩnh vực thương mại; và tư nhân hóa cho phép lựa chọn- những nhà kinh doanh hiệu quả thông qua sự điều phối của thị trường- loại bỏ. Tuy nhiên, lập luận Stiglitz, tư nhân hóa

Giữa phòng thí nghiệm và thế giới thực? 55 sation có thể. không phải là chính sách quan trọng nhất — và ở đây ông chỉ ra rằng tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng của Trung Quốc không phải do tư nhân hóa thúc đẩy (1998b). Trong phạm vi tư nhân hóa - vẫn cực kỳ quan trọng, điều thực sự quan trọng - là nó được xếp vào -a- cạnh tranh, chính sách. Nói cách khác, tư nhân hóa phụ thuộc vào việc tạo ra một môi trường cạnh tranh hiệu quả mà nhà nước cần - giám sát .

Stiglitz về cạnh tranh - và chính sách cạnh tranh

cơ bản do Stiglitz đưa ra là tư nhân hóa ít quan trọng hơn nhiều so với cấu trúc thị trường. Cấu trúc thị trường rất khó có thể giống với thế giới cạnh tranh hoàn hảo hiếm có mà các nhà tân cổ điển tưởng tượng. Thay vào đó, nó sẽ là một thế giới của sự cạnh tranh không hoàn hảo, mà sự không hoàn hảo của nó sẽ tăng lên một khi chúng ta- thừa nhận- vai trò của những lỗ hổng thông tin và sự bất cân xứng.- Tuy nhiên, trong nhiều trường hợp- cấu trúc thị trường này không nhất thiết phải không có sự cạnh tranh . Có một thực tế ở giữa cạnh tranh hoàn hảo và độc quyền thuần túy. Thế giới cạnh tranh thực sự u ám này, dưới nhiều hình thức khác nhau, không phù hợp với lý thuyết truyền thống. Tuy nhiên, một khi đã xem xét kỹ lưỡng, đối với Stiglitz, điều đó trở nên rõ ràng rằng các cuộc cạnh tranh giữa một số ít các công ty trong một thị trường nhất định sẽ mang lại hiệu quả đạt được. Chính ở đây, trong việc tối đa hóa mức độ cạnh tranh trong các thị trường cạnh tranh không hoàn hảo, lý thuyết và chính sách đó nên - được tập trung. Các chính sách bao gồm các cơ chế giám sát theo quy định- và chính sách cạnh tranh chống độc quyền.

Stiglitz đi bao xa so với sự đồng thuận của Washington?

Nếu chúng ta quay trở lại từ những nền tảng trí tuệ này của Stiglitz - quan điểm riêng về tư nhân hóa và cạnh tranh với những nét vẽ rộng hơn mà ông vẽ ra trong tầm nhìn gần đây của mình về một sự đồng thuận hậu Washington, thì có ba điểm cần nhấn mạnh. Đầu tiên, bất chấp những nhận xét chỉ trích về nỗi ám ảnh về giảm lạm phát, v.v., sự đồng thuận hậu Washington thực sự được đặc trưng bởi sự mở rộng chính sách - các công cụ xung quanh một phiên bản thoải mái hơn một chút về cơ bản giống những ý tưởng cốt lõi - có trong sự đồng thuận của Washington. Vì vậy, Stiglitz (1998b) lập luận rằng cải cách chính sách vẫn nên bao gồm tự do hóa, tư nhân hóa và điều chỉnh kinh tế vĩ mô. Điều này - có thể có ý nghĩa khi chúng ta xem xét thêm các hạn chế - đối với quá trình tư nhân hóa hiệu quả ở các nền kinh tế đang phát triển hoặc đang chuyển đổi (xem - bên dưới). Cũng như từ công trình của Stiglitz, đặc biệt về tư nhân hóa và cạnh tranh, cũng như tầm nhìn của ông về một Washington hậu-hậu-Washington, sự đồng thuận rằng trợ cấp và bảo hộ của nhà nước, trong mọi trường hợp, là những chính sách đáng để áp dụng. Lợi ích chính của tư nhân hóa là nó làm giảm - những - cám dỗ đối với sự bảo vệ như vậy.

Thứ hai, quan niệm của Stiglitz - về mối quan hệ giữa nhà nước - và thị trường là quan niệm về sự cân bằng, được xác định trong những trường hợp cụ thể bằng cách cân nhắc những điểm mạnh và điểm yếu tương đối của hai lĩnh vực, được cho là rời rạc. Do đó, một cách ngầm hiểu, khu vực công - có - nhiều hơn - vai trò khi năng lực nhà nước mạnh;

nhưng khi nhà nước yếu kém (tuy nhiên • yếu kém này được xác định) so với khu vực tư nhân, thì thị trường sẽ đảm nhận vai trò lớn hơn. Theo ý tưởng này,. ngụ ý dường như là tư nhân hóa có một vai trò quan trọng ở các quốc gia có năng lực chính phủ yếu kém, tất nhiên, với điều kiện là các chính phủ này - vẫn thực hiện và giám sát cái mà Stiglitz khái quát hóa là chính sách cạnh tranh. Đây là một quan niệm về quan hệ giữa nhà nước và thị trường mà chúng ta sẽ chỉ trích ngay sau đây. Hiện tại, điều đáng chú ý đơn giản là lập luận này cho thấy 'một tỷ lệ nghịch đảo tự nhiên giữa sức mạnh và điểm yếu giữa khu vực nhà nước và khu vực tư nhân.

Thứ ba, có một phong trào phân tích trong tác phẩm của Stiglitz, mà- trái với- những tuyên bố- đối với chủ nghĩa cấp tiến mà ông dường như đưa ra. Thông thường, ông bắt đầu bằng việc bác bỏ lý thuyết dòng chính truyền thống và lập luận mạnh mẽ ủng hộ việc phát triển các lý thuyết và chính sách dựa trên thực tế vững chắc hơn. Tuy nhiên, cũng giống như thông thường - sau đó anh ta có xu hướng đi đến những kết luận không quá khác biệt so với quan điểm chủ đạo xét cho cùng. Ví dụ, các giả định lật ngược được đưa ra về các giá trị- của sự cởi mở, mà không có sự biện minh theo kinh nghiệm hoặc thậm chí là sự thừa nhận đối với công việc được thực hiện trong Ngân hàng Thế giới, bởi Pritchett (1996), đặt câu hỏi về chính cơ sở của khái niệm 'sự cởi mở'. Trong khi Stiglitz chấp nhận rằng cạnh tranh có thể lãng phí và phá hoại, điều này được coi là ngoại lệ và những tác động của nó, đặc biệt là đối với các nước nghèo, vẫn chưa được xem xét. Để đưa ra một ví dụ khác, Stiglitz lập luận rằng tư nhân hóa cho phép loại bỏ các doanh nghiệp kém hiệu quả của chúng ta, và gợi ý một cách hợp lý rằng có thể loại bỏ các công ty tốt về cơ bản khi không may mắn, và các công ty xấu có thể tồn tại nhờ may mắn. Tuy nhiên, ông - đi đến kết luận tóm tắt rằng điều này - được xã hội chấp nhận vì chất lượng doanh nghiệp trung bình sẽ được cải thiện. Chỉ với đóng góp đáng kể nhất của mình , về tư nhân hóa và cải cách' ở Nga (1999), Stiglitz mới bắt đầu thay đổi quan điểm này.

Một kết luận - cho đến nay, có thể là sự đồng thuận giả định hậu Washington hứa hẹn - một sự hiểu biết tinh tế hơn về chi phí và lợi ích của tư nhân hóa, và' trang bị cho các nhà hoạch định chính sách những công cụ tốt hơn để thiết kế những cải cách có thể liên quan đến hoặc không liên quan đến tư nhân hóa. Tuy nhiên, điều đáng nói là quan điểm đồng thuận hậu Washington này được thúc đẩy bởi các ý tưởng cơ bản rằng các nền kinh tế nên tránh 'bóp méo' thị trường bằng các biện pháp trợ cấp và bảo hộ, rằng sự cởi mở phải được đánh giá cao hơn hầu hết mọi thứ khác và chính sách đó phải đảm bảo rằng có càng nhiều cạnh tranh càng tốt. Dù sao đi nữa, tài liệu theo xu hướng đồng thuận hậu Washington thể hiện một sự cải thiện đáng kể so với tính chính thống của những năm 1980 và đầu những năm 1990. Điều này đặc biệt đúng khi nó thừa nhận tầm quan trọng , không phải là vấn đề phụ mà là ưu tiên trung tâm, của thay đổi thể chế nếu quá trình tư nhân hóa và các cải cách kinh tế khác có hiệu quả (Stiglitz 1998a; Nellis 1999; Koloclko- 1999),5 và trong việc từ chối chủ nghĩa cấp tiến liệu pháp sốc. Kolod'ko (1999) cho biết thêm - cái nhìn sâu sắc rằng câu hỏi thời gian không chỉ đơn giản là một - liệu pháp sốc so với chủ nghĩa dần dần, mỗi cái được coi là một sự lựa chọn ngoại sinh, - mà đúng ra là một chức năng của thực tế là sự phức tạp về kinh tế, thể chế và văn hóa . những thay đổi về bản chất rất tốn thời gian. Tuy nhiên, vẫn còn những câu hỏi về việc liệu tài liệu gần đây này có đi đủ xa để giải quyết những thách thức về phân tích và chính sách liên quan đến tư nhân hóa, chuyển đổi, tái cơ cấu doanh nghiệp và công nghiệp hóa hay không.

Tư nhân hóa có gì sai?

Mục đích của chúng tôi trong phần này là thảo luận về một số lĩnh vực yếu kém chính trong sự đồng thuận của Washington về tư nhân hóa và để xem xét mức độ giải quyết những vấn đề này bằng sự đồng thuận hậu Washington.

Lý thuyết

Bản chất của lý thuyết tư nhân hóa là quá trình này hợp lý hóa mối quan hệ giữa chủ doanh nghiệp và người quản lý, và do đó cải thiện hiệu quả hoạt động. Có hai nhánh lý thuyết chính mà từ đó sẽ có những lập luận chi tiết hơn. Đầu tiên, theo lý thuyết về quyền sở hữu tài sản, một chủ sở hữu tư nhân, với quyền đối với thu nhập thặng dư (tức là lợi nhuận), sẽ nỗ lực giám sát nhiều hơn so với đối tác thuộc khu vực công không có các quyền trực tiếp đó. Thứ hai, lý thuyết lựa chọn công cộng trong Nền kinh tế chính trị mới cho chúng ta biết rằng tư nhân hóa làm giảm phạm vi thao túng doanh nghiệp vì mục đích chính trị (và không hiệu quả). cổ đông trong một công ty tư nhân hoặc chính phủ trong một công ty nhà nước). Cơ sở lý thuyết về tư nhân hóa này đã bị chỉ trích nhiều7 và sẽ không được thảo luận ở đây. Hầu hết những lời chỉ trích- áp dụng như nhau cho sự đồng thuận hậu Washington. Tuy nhiên, điều đáng nhấn mạnh là Stiglitz thừa nhận rằng các điều kiện thậm chí hiếm khi gần đúng với những giả định của trường phái tân cổ điển và lập luận rằng, bởi vì sự không hoàn hảo của thị trường đầy rẫy, nên lý thuyết đưa ra rất ít hướng dẫn (Stiglitz 1997a).

Cạnh tranh, quy định và quan hệ nhà nước-tư nhân-ngành

Bất chấp chủ nghĩa hiện thực lớn hơn này- (được thông báo bởi kinh nghiệm công nghiệp hóa ở Đông Á và gần đây hơn là sự biến động tài chính quốc tế và sự thất bại rõ ràng của liệu pháp sốc - quá trình chuyển đổi ở Nga), sự đồng thuận hậu Washington vẫn còn hạn hẹp về mặt phân tích, ngây thơ và yếu đi bởi những mâu thuẫn nội tại. 8 Có rất ít phân tích về cách thức các nhà nước hỗ trợ xây dựng thị trường hoặc khuyến khích tích lũy vốn trong khu vực tư nhân.9' Sự đồng thuận hậu Washington cũng không xem xét chi tiết việc tư nhân hóa liên quan như thế nào đến việc chuyển đổi doanh nghiệp nhà nước thành công ty tư bản, nếu sau này được định nghĩa là một doanh nghiệp được thúc đẩy bởi hành vi chủ động độc lập (Yamin 1998). Có rất ít ý nghĩa khi khu vực nhà nước và khu vực tư nhân - không chỉ được điều chỉnh độc đáo bởi sức mạnh và điểm yếu tương đối , với mối quan hệ nghịch đảo nói chung giữa các thuộc tính của cả hai, mà còn được xác định chung bởi nền kinh tế chính trị mà từ đó chúng phát sinh. Ngoài ra, mặc dù thừa nhận một số thực tế về sự can thiệp của nhà nước vào quá trình công nghiệp hóa ở Đông Á, nhưng lời khuyên phổ biến trong các tài liệu về sự đồng thuận sau thời kỳ hậu Washington dành cho các nước đang phát triển khác là 'đừng thử điều này ở nhà'.

Lập luận trung tâm của sự đồng thuận hậu Washington là nhà nước nên can thiệp phù hợp với khả năng của mình (Stiglitz 1998a;, Ngân hàng Thế giới 1997). Lập luận là chính phủ không nên quá căng thẳng mà nên tập trung vào những gì nó làm tốt nhất. Đối với các quốc gia có thu nhập thấp, dòng lý luận này đưa chúng ta trở lại ■ những ngày đồng thuận của Washington về nhà nước malist nhỏ (chứ không phải là hiệu quả). Một số quốc gia yếu kém về năng lực đến mức một chính sách như vậy có nghĩa là họ đã không thực hiện ngay cả những chức năng cốt lõi (Martinussen 1998).1° Hàm ý là hiệu suất kém của các quốc gia là do họ 'tham gia vào quá nhiều các khu vực và nếu họ cắt giảm một số thì họ sẽ cải thiện ở những khu vực còn lại. Tuy nhiên, quan điểm cho rằng việc giảm phạm vi hoạt động của khu vực công là đủ để cải thiện hiệu quả hoạt động mâu thuẫn với ý tưởng do Stiglitz đưa ra rằng quy mô của chính phủ không quan trọng bằng - cách thức hoạt động của chính phủ.

Lập luận này cho rằng sự can thiệp của chính phủ nên ít hơn khi năng lực khan hiếm hơn đã bỏ qua mức độ mà chính các chính sách điều chỉnh cơ cấu đã tạo ra sự khan hiếm năng lực của nhà nước bằng cách khăng khăng cắt giảm trực tiếp nhà nước và thông qua hỗ trợ của các nhà tài trợ cho các tổ chức phi chính phủ - điều thường thu hút - loại bỏ nhân viên nhà nước với những lời hứa hẹn về máy tính, phương tiện đi lại, các chuyến du lịch nước ngoài, ví dụ, ở Mrica, vùng cận Sahara, các chính sách ổn định và điều chỉnh đã dẫn đến sự sụt giảm đáng kể số lượng người làm việc cho chính phủ về mặt tuyệt đối và phần trăm dân số. Tiền lương thực tế trong khu vực công cũng giảm mạnh. 1% dân số châu Phi cận Sahara được chính phủ tuyển dụng là cực kỳ thấp so với các nước kém phát triển khác, chưa kể đến các nước -OECD . Dù sao đi nữa, IMP, vào cuối năm 1997, đã lập luận rằng "vẫn còn cơ hội để thu hẹp hơn nữa" (Lienart và Modi 1997, trang 32).

Sự đồng thuận hậu-Washington- khái niệm về năng lực hoặc khả năng của nhà nước vừa quá mơ hồ vừa mang tính kỹ trị quá hẹp hòi: nó trừu tượng hóa từ' các khả năng chính trị của nhà nước, thay thế chúng bằng một khái niệm đơn giản mà có thể dễ dàng hiểu là có các kỹ năng. yêu cầu thực hiện chính sách điều chỉnh cơ cấu. Khái niệm về năng lực nhà nước trong sự đồng thuận hậu Washington trừu tượng hóa từ những kinh nghiệm năng động tạo ra các dạng năng lực khác nhau. Vì vậy, chẳng hạn, một sự chấp nhận muộn màng và cục bộ rằng nhà nước có ý nghĩa quan trọng, chẳng hạn như ở Hàn Quốc, đã hoàn toàn bỏ qua động lực lịch sử thực tế của xung đột và hợp tác, của thử và sai, và của thể chế vừa học vừa làm. qua đó cái gọi là nhà nước phát triển xuất hiện ở Hàn Quốc - (ví dụ, xem Chang 1994). Stiglitz (1998a)- thảo luận ngắn gọn về hiệu suất tương đối của Nga và Trung Quốc để' chứng minh tầm quan trọng của cạnh tranh so với tư nhân hóa . Tuy nhiên, ông tiến hành cuộc thảo luận này một cách trừu tượng từ

Giữa phòng thí nghiệm ■ và thế giới thực? 59 ảnh hưởng lịch sử đối với mỗi quốc gia, nền kinh tế chính trị khác nhau của hai quốc gia và đặc điểm của sự xuất hiện của một 'nhà nước phát triển' ở Trung Quốc. Những câu hỏi thực tế - liên quan đến lý do tại sao một số quốc gia và thị trường lại tương tác với nhau theo kiểu năng động, nâng cao giá trị trong khi những quốc gia khác làm như vậy kém hơn - phức tạp hơn nhiều và thậm chí không thể nêu ra trong khái niệm kỹ thuật về nhà nước này - dung tích.       '

Hơn nữa, khái niệm về sự phù hợp giữa vai trò của nhà nước với khả năng (có thể đo lường được) của nó mặc nhiên giả định rằng có một thị trường để lấp đầy những khoảng trống mà nhà nước để lại. Điều này- - là vấn đề bởi vì các quốc gia yếu có xu hướng tương ứng với các thị trường yếu (Cornia 1998). Hơn nữa, các quốc gia yếu kém thường ở các nền kinh tế có thu nhập thấp hơn và có xu hướng độc quyền hơn. Điều này được chính Stiglitz (1996, trang 158) thừa nhận khi thừa nhận rằng thất bại thị trường phổ biến hơn ở các nước đang phát triển. Điều này có nghĩa là các thị trường thu nhập thấp đòi hỏi phải phụ thuộc nhiều hơn vào quy định, cạnh tranh và luật chống độc quyền để đạt được lợi ích tư nhân hóa. Do đó, theo kết luận hợp lý của nó, thị trường ở các nước có thu nhập thấp cần dựa nhiều hơn vào sự can thiệp. Tuy nhiên, chính đối với những quốc gia này, Stiglitz- đang quy định rằng vai trò của nhà nước phải phù hợp với khả năng và do đó, bị giảm bớt. Vì vậy, cách tiếp cận này không nhất quán và vô nghĩa khi áp dụng cho các nước có thu nhập thấp.

Đối với Stiglitz, chìa khóa của sự phát triển không chỉ nằm ở khu vực tư nhân đảm nhận các hoạt động vượt quá khả năng của nhà nước mà còn nằm ở khả năng cạnh tranh của khu vực tư nhân. Ngoài sự nhấn mạnh đồng thuận của Washington về tự do hóa thương mại và thay đổi quyền sở hữu, quan điểm của Stiglitz là toàn bộ lợi ích của tự do hóa sẽ không được thực hiện nếu không “tạo ra một nền kinh tế cạnh tranh” (1998a, tr. 18). Hơn nữa,. mâu thuẫn với sở thích hào nhoáng của mình ở chỗ mở cửa, ông lập luận rằng bản thân chủ nghĩa bảo hộ không phải là nguyên nhân của sự trì trệ, mà sự thất bại của nhà nước trong việc tạo ra một nền kinh tế cạnh tranh mới là nguyên nhân quan trọng hơn. Khi chuyển sự nhấn mạnh sang cạnh tranh trong nước,- Stiglitz dường như - ủng hộ 'lý thuyết số lượng cạnh tranh', tức là ngay cả khi cạnh tranh hoàn hảo chỉ là một giấc mơ của Platon, thì trong thế giới thực - càng nhiều cạnh tranh càng tốt (Weeks 1994).

Nếu Stiglitz đúng khi chỉ trích sự đồng thuận của Washington vì đã xác định tư nhân hóa quá chặt chẽ với các mục đích được cho là của nó, thì ông ấy có thể lặp lại sai lầm bằng cách xác định quá mức một khái niệm cơ bản về -cạnh tranh với các mục tiêu phát triển. Trong quá trình này, cái bị mất là - khả năng cạnh tranh chỉ là một phương tiện, mặc dù là một phương tiện quan trọng, và khả năng cạnh tranh có những sắc thái phức tạp và sự 'công bằng' của nó. Chủ nghĩa xã hội ở đâu? dựa trên thực tế của các nền kinh tế chuyển đổi đơn giản để tuyên bố rằng Có khả năng xảy ra sự phản kháng đối với việc mở rộng cạnh tranh một cách có trật tự. Cơ sở phân tích của cách tiếp cận Washington bỏ sót là cạnh tranh hạn chế, quy định công nghiệp không nhằm kích thích cạnh tranh tối đa mà nhằm giảm một số khía cạnh cạnh tranh trong khi có thể kích thích cạnh tranh, và thực sự là các chính sách khuyến khích hợp tác, có thể có hiệu quả cao trong bối cảnh - gặp gỡ

thách thức của việc nâng cấp công nghệ. Tất nhiên, có bằng chứng nổi tiếng rằng các chính phủ ở các NIC Đông Á như Sourh Korea đã cố gắng hạn chế cạnh tranh trong một số lĩnh vực, ví dụ như khi chi phí chìm lớn f có thể dẫn đến chiến tranh giá ngắn hạn hoặc đầu tư quá mức. chu kỳ (Chang       F

1994). Một vấn đề khác ở đây là ' có thể có sự phân biệt giữa Í cạnh tranh trong nước, nội bộ và cạnh tranh quốc tế, bên ngoài. Chữ J này không phải là sự phân biệt của Stiglitz. Tuy nhiên, có thể có - một lý do cho'       J

cạnh tranh chặt chẽ hơn của các nhà sản xuất trong nước nhằm tăng       cường

năng lực cạnh tranh quốc gia. Điều này đã từng là một nỗi sợ hãi, ví dụ, của một số       tôi

thúc đẩy xuất khẩu sản phẩm làm vườn và' nó luôn đòi hỏi sự can thiệp của nhà nước để ; quản lý hợp tác cho đến khi xuất khẩu. 1'2 Ví dụ, Madagascar's -       ;

Chính phủ đã can thiệp vào lĩnh vực vani vào năm 19605 để đảm bảo chất lượng. và tính đều đặn của nguồn cung, giúp nước này chiếm thị phần trên thị trường thế giới, tăng lên hơn 90% vào những năm 1980. Tăng trưởng xuất khẩu hàng hóa sơ cấp có giá trị cao của Chile cũng nổi tiếng là đã phát triển mạnh nhờ sự hỗ trợ của chính phủ' về mặt kỹ thuật - đã làm ô nhiễm tính thuần khiết của cạnh tranh. Các ví dụ khác bao gồm các chính sách thiết lập các cuộc cạnh tranh để xin giấy phép.. Một số nghiên cứu gần đây trong ngành công nghiệp châu Âu nhấn mạnh - vai trò có lợi của hợp tác trong việc tạo ra hiệu quả sản xuất (Milne- 1997). Ở cấp độ rộng hơn, Stiglitz không 'tính đến' phạm vi kinh nghiệm tăng trưởng tư bản chủ nghĩa, vốn có thể liên quan đến sự hợp tác lớn hơn và các hình thức cạnh tranh khác nhau. 13

Theo Stiglitz, tư nhân hóa có thể hỗ trợ tạo ra một nền kinh tế do khu vực tư nhân làm chủ, hiệu quả, cạnh tranh, chủ yếu bằng cách giảm quy mô và phạm vi tìm kiếm đặc lợi. Giờ đây, Stiglitz theo đuổi sự hiểu biết phong phú hơn về cách thức hoạt động của các khu vực tư nhân hơn là những khái niệm đơn giản về sự đồng thuận của Washington. Điều thứ hai gợi ý rằng tư nhân hóa chắc chắn sẽ giải phóng tinh thần kinh doanh bị dồn nén, tinh thần cạnh tranh và khao khát đạt được hiệu quả x độc lập với bất kỳ sự can thiệp nào của nhà nước. Về mặt lý thuyết, Stiglitz thừa nhận rằng có nhiều điểm tương đồng giữa khu vực công và khu vực tư nhân hơn là quan điểm này chấp nhận, và ông thừa nhận những thôi thúc của khu vực tư nhân đối với việc tìm kiếm đặc lợi . Dù sao đi nữa, ông vẫn duy trì lập luận rằng lợi ích chính của tư nhân hóa là nó làm tăng chi phí giao dịch để tìm kiếm sự bảo vệ và trợ cấp từ nhà nước. Tuy nhiên:

• Bảo hộ và trợ cấp có thể là một phần quan trọng của tăng trưởng sản xuất thành công; họ chắc chắn đã có mặt trong hầu hết mọi trải nghiệm công nghiệp hóa thành công.

• Không có chỗ trong sự đồng thuận hậu Washington để xem xét các chính sách phức hợp cần thiết cho tăng trưởng ngành hiệu quả. Những yếu tố này ngoài giá cả tương đối, tiếp thị, xây dựng thương hiệu, chất lượng, R & D, đổi mới nguồn cung cấp nguyên liệu, cơ sở hạ tầng hỗ trợ, mối quan hệ đa dạng giữa những người tham gia trong một ngành hoặc chuỗi hàng hóa và năng lực của tổ chức. Phản hồi cho' những vấn đề này có xu hướng liên quan đến việc tạo ra các cấu trúc cạnh tranh không hoàn hảo hơn là quy định để phản hồi - sự không thể tránh khỏi đáng tiếc của cạnh tranh không hoàn hảo bằng cách đảm bảo sự công bằng.

• Có một ảo tưởng kép trong việc áp dụng các ý tưởng về chi phí giao dịch và thông tin của Stiglitz. Đối với việc các DNNN theo đuổi sự hỗ trợ của nhà nước không nhất thiết là không tốn kém: các nhà quản lý doanh nghiệp nhà nước, ngay cả khi có những hạn chế về ngân sách mềm, cũng tham gia vào một cuộc cạnh tranh để giành các nguồn lực; và khu vực tư nhân thường tỏ ra không nản lòng trước ■ chi phí tìm kiếm sự bảo vệ. - Thật vậy, thật đặc biệt khi Stiglitz gợi ý điều này bởi vì ở chỗ khác, ông nhận thức rõ ràng về thực tế của cạnh tranh không hoàn hảo và về việc các công ty sẵn sàng lãng phí vào quảng cáo, tăng chi phí của đối thủ, v.v.

Cả doanh nghiệp tư bản trong nước và doanh nghiệp quốc tế ở các nền kinh tế đang phát triển và đang chuyển đổi đều cực kỳ thành thạo trong việc kêu gọi sự hỗ trợ của nhà nước dưới hình thức này hay hình thức khác. Nghiên cứu về khu vực tư bản mới nổi ở Châu Phi cho thấy rằng tầng lớp doanh nhân phụ thuộc rất nhiều vào các liên kết khách hàng, ví dụ như ở Tunisia (Bellin 1994) và Nigeria (Lewis 1994b). Ở Nigeria, quá trình tư nhân hóa đã được chính trị hóa cao độ, với tầng lớp doanh nhân mới nổi đang tìm kiếm và đảm bảo các mối quan hệ bảo vệ chặt chẽ với chính phủ (Lewis 1994b). Tangri (1995) trích dẫn bằng chứng rằng tư nhân hóa ở - COte d'Ivoire, Guinea và Zaire đã được sử dụng' để thưởng cho những người ủng hộ chính trị. Ở Senegal, chính phủ đã phải khôi phục các biện pháp bảo vệ đã bị loại bỏ dưới danh nghĩa điều chỉnh cơ cấu chỉ để lôi kéo các nhà đầu tư và tư nhân hóa ngay từ đầu. Đối với các công ty đa quốc gia, - Bennell (995) phát hiện ra rằng các công ty sản xuất của Vương quốc Anh - thoái vốn khỏi Mrica vùng hạ Sahara trong những năm 1980 được cho là lý do chính dẫn đến việc dỡ bỏ bảo hộ các ngành mà họ đã tham gia. Ở các nền kinh tế chuyển đổi Đông Âu, các công ty đa quốc gia, đơn lẻ hoặc liên doanh với các đối tác trong nước, đã tỏ ra đặc biệt kiên quyết trong việc thúc ép bảo vệ các doanh nghiệp mà họ đã tiếp quản (Amsden et al. 1994 ) . Tư nhân hóa đắt đỏ không làm giảm - phạm vi cho chủ nghĩa can thiệp. Ở nhiều quốc gia - chính phủ tham gia chặt chẽ vào doanh nghiệp tư nhân, nếu không chính thức, và ở hầu hết các quốc gia, chính phủ có thể cứu trợ khu vực tư nhân trong các lĩnh vực then chốt (Chang và Singh 1997).1 ⁴

Một hàm ý của sự phân tích yếu kém này về mối quan hệ khu vực nhà nước-tư nhân là phân tích và thiết kế chương trình tư nhân hóa ngây thơ có thể khuyến khích sự bảo hộ không nhất quán . Nếu không có khung chính sách hoặc cơ sở lý luận để lựa chọn đối tượng được bảo hộ và đàm phán các điều kiện theo đó sự bảo hộ này có thể được đưa ra, thì nhiều khả năng các quốc gia yếu kém đang phát triển sẽ dễ dàng khuất phục trước áp lực từ- cựu danh pháp, từ giới tinh hoa quyền lực khác trong nước hoặc từ- TNCs. Cũng có những cách khác mà quá trình tư nhân hóa có thể dễ dàng kéo theo một hình thức trợ cấp không phân biệt đối xử. Thông thường tư nhân hóa ở các nước kém phát triển nhất sẽ thực hiện hình thức thanh toán theo đợt. Phương pháp này chủ yếu được áp dụng để có thể bán các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước cho các nhà tư bản quốc gia (được gọi là mở rộng quyền sở hữu). Bây giờ, ở đâu có lạm phát, ở đâu có khoản thanh toán bị chậm trễ đáng kể, và ở đâu có ' vỡ nợ trả góp - tất cả đều phổ biến trong việc tư nhân hóa các nước kém phát triển - thì nhà nước đã

trợ cấp một cách hiệu quả cho quá trình tư nhân hóa (Cramer, sắp xuất bản). Bên cạnh ■ khía cạnh tài chính công của vấn đề này, điểm mấu chốt là không có sự gắn kết chiến lược, kinh tế nào trong hình thức trợ cấp này. Thay vào đó, kết quả, được xác định một cách không nhất quán và được xác định bởi mức độ chính xác ■ giá bán của doanh nghiệp bởi khả năng tiếp cận vốn và các nguồn lực khác của người mua, bởi mức lãi suất và chắc chắn là cả bởi các mối quan hệ chính trị. Do đó, có lập luận " rằng Ngân hàng Thế giới về cơ bản đang hỗ trợ các chương trình tư nhân hóa sao chép chính xác những gì họ tuyên bố là đang cố gắng thay thế.

Tư nhân hóa, theo sự đồng thuận của 'hậu Washington, sẽ có hiệu quả nếu nó là một phần của việc tạo ra một nền kinh tế cạnh tranh. Các chính sách về cạnh tranh và quy định là trung tâm của sự đồng thuận hậu Washington, tốt nhất là ở bên ngoài đối với sự đồng thuận của Washington. Các mục tiêu chính sách cơ bản phải là tăng cường - mức độ cạnh tranh hoặc tái tạo các tác động giả định của cạnh tranh bằng quy định, khi không thể khắc sâu cấu trúc thị trường cạnh tranh - (Stiglitz 1998c). Chúng tôi lập luận rằng quy định thực sự rất quan trọng đối với - tư nhân hóa hiệu quả. Tuy nhiên, cũng như các khái niệm về cạnh tranh và hành vi của khu vực tư nhân đối với việc tìm kiếm đặc lợi , khái niệm về quy định trong sự đồng thuận hậu Washington khá hạn chế. Nó có xu hướng không tính đến những tác động của việc tạo ra       cái Tôi hiệu quả.

các cơ quan quản lý, nó có xu hướng giảm nhẹ tính chính trị - của các vấn đề quy định - và nó có xu hướng hạn chế quy định đối với một vấn đề hẹp là tái tạo cấu trúc thị trường cạnh tranh.

Các nền kinh tế có thu nhập thấp - nơi năng lực nhà nước thường yếu nhất và thường có rất ít cấu trúc thị trường cạnh tranh - có lẽ đặc biệt cần đến sự can thiệp của cơ quan quản lý (Kumssa 1996). Tuy nhiên, ở những nền kinh tế như vậy, năng lực quản lý còn ở giai đoạn sơ khai, thị trường vốn còn yếu, luật chống độc quyền còn rất mong manh và các cơ quan quản lý yếu kém phải đối mặt với những áp lực đòn bẩy bổ sung do sự tham gia của nước ngoài vào khu vực tư nhân gây ra. Đến năm 1992, chỉ có 16 quốc gia đang phát triển có luật hạn chế hành nghề kinh doanh và' duy nhất một trong số này - Kenya - là ở -Mrica (Bennett 1993, trích dẫn trong - Cook và' Kirkpatrick 1995). Quy định chưa hình thành một phần, điển hình, tính điều kiện của chính sách trong các khoản vay điều chỉnh cơ cấu. Có lẽ điều này là do tự do hóa được kỳ vọng sẽ tạo ra cạnh tranh (Cook và Kirkpatrick 1995).15 Thật vậy, cải cách quy định trong các nền kinh tế chuyển đổi dường như được coi là - như - một phương tiện thu hút đầu tư tư nhân bằng cách đảm bảo lợi nhuận cao hơn là - thúc đẩy cạnh tranh và hiệu quả (Cook' và Kirkpatrick 1995).

Quy định là một vấn đề ở các nước công nghiệp hóa và khó khăn hơn nhiều ở các nước đang phát triển - nơi mà sự bất cân xứng cả về thông tin, kỹ năng kỹ thuật và quyền lực chính trị giữa cơ quan quản lý - và 'doanh nghiệp' có thể lớn hơn. Những khó khăn trong việc thực thi có thể phát sinh khi chuyên môn kỹ thuật nước ngoài không còn nữa và khi sức mạnh đàm phán của cơ quan quản lý có thể yếu đi đáng kể.. Bình luận về tư nhân hóa ở Mỹ Latinh, Ramamurti- (1996a và 1996b) cho rằng các thỏa thuận về quy định được đàm phán vào thời điểm bán sẽ ngày càng trở nên lỗi thời. Các

Giữa phòng thí nghiệm và thế giới thực? 63-' cơ quan quản lý cần có khả năng- điều chỉnh các quy tắc trong các trường hợp không chắc chắn và' thay đổi, nhưng phải có thẩm quyền áp đặt chính sách quy định. Rất ít nước đang phát triển có thể đáp ứng các điều kiện này. Ở Argentina, việc chia nhỏ và tư nhân hóa mạng lưới đường sắt quốc gia đã mang lại lợi ích trong thời gian ngắn, với sự gia tăng đáng kể về năng suất. Tuy nhiên, có những lo ngại - về năng lực điều tiết dài hạn của chính phủ . Những người nhượng bộ đang tìm cách đi chệch khỏi các thỏa thuận đã đàm phán, trong vòng vài tháng khi họ được cho là vững chắc trong 5 năm. Ngoài ra, - quyền thương lượng của chính phủ đã giảm đi đáng kể: phá sản hay tái quốc hữu hóa đều không phải là mối đe dọa đáng tin cậy đối với việc không tuân thủ của những người được nhượng quyền (Ramamurti 1997).

Phần lớn sự đồng thuận sau Washington (ví dụ Báo cáo Phát triển Thế giới 1997)' chỉ thảo luận về quy định về tiện ích, môi trường và' lĩnh vực tài chính. Ở đó - không đề cập đến luật chống độc quyền. Lời khuyên là các lựa chọn quy định chỉ giới hạn ở - khả năng và điều này trái ngược với lựa chọn thay thế là sở hữu công không hiệu quả. Trọng tâm là làm cho vai trò của chính phủ phù hợp với năng lực của chính phủ - trước tiên là nâng cao năng lực thông qua các biện pháp kỹ thuật. Tuy nhiên, đây là một cách tiếp cận không hợp lệ vì quy định rất khó thay đổi sau khi tư nhân hóa mà không làm tăng tính không chắc chắn của chính sách. Điều này được thừa nhận bởi Stiglitz, người mà nghiên cứu về vấn đề này đại diện cho những tiến bộ thực sự. 16 Lần đầu tiên ông đề cập đến luật chống độc quyền, lập luận rằng việc áp dụng luật này đối với các nước đang phát triển chưa được xem xét' đầy đủ và các hệ thống của Hoa Kỳ có thể quá phức tạp để áp dụng trực tiếp.

Những thách thức đối với vấn đề điều tiết này càng phức tạp hơn bởi thực tế là có bằng chứng cho thấy các chương trình tư nhân hóa đã hạ thấp tinh thần của khu vực công. Các vấn đề về quy định cũng tăng lên do 'tư nhân hóa có xu hướng hấp thụ - bản thân các nguồn lực nhà nước khan hiếm. Nói cách khác, nếu tư nhân hóa có nghĩa là mang lại 'cổ tức chuyển đổi', thì điều này - một phần được khai thác bởi 'chi phí chuyển đổi'.

Tóm lại, có nhiều vấn đề về cạnh tranh và chính sách cạnh tranh hơn là sự đồng thuận sau Washington; khu vực tư nhân có xu hướng thực hiện các hoạt động trục lợi nhiều hơn so với điều này vẫn được sự đồng thuận thừa nhận một phần. Một phần do hai thực tế này và một phần do cấu trúc kinh tế của các nền kinh tế đang phát triển và đang chuyển đổi, các yêu cầu của chính sách điều tiết rất phức tạp và khắt khe. Do đó, rất có thể cần có sự can thiệp mạnh mẽ và kiên quyết của nhà nước để giải quyết những vấn đề này, nếu quá trình tư nhân hóa có hiệu quả. Tuy nhiên, sự đồng thuận hậu Washington dựa trên - giả định rằng nhà nước - không nên can thiệp - vượt quá 'khả năng' của nó, một tài sản kỹ thuật rõ ràng là rất thiếu nguồn cung ở các nền kinh tế có thu nhập thấp. Quy định là tốn kém và phức tạp. Tất nhiên, nó cũng mang tính chính trị cao độ - là toàn bộ câu hỏi - về nguồn gốc và bản chất của 'năng lực nhà nước'. Tuy nhiên, hơn nữa, quy định chắc chắn là vấn đề nhà nước can thiệp như thế nào để khuyến khích hoạt động của khu vực tư nhân hỗ trợ thay đổi công nghệ, tái cơ cấu tổ chức và công nghiệp hóa . Nói cách khác, đây là một vấn đề rộng hơn và thách thức hơn so với

phiên bản hợp pháp được trình bày trong tài liệu đồng thuận hậu Washington.

Điều này là do tài liệu đồng thuận hậu Washington về tư nhân hóa , cạnh tranh và quy định - cực kỳ yếu khi đề cập đến - thảo luận về chính sách công nghiệp. Có rất ít - hoặc không có bằng chứng nào cho thấy sự đồng thuận hậu Washington quan niệm về mối quan hệ giữa tư nhân hóa và chính sách công nghiệp khác với sự đồng thuận của Washington. Sau này, tư nhân hóa không phải là một trong số các công cụ thích hợp tiềm năng của chính sách công nghiệp; nó chỉ đơn giản là chính sách công nghiệp, đặc biệt nếu được hỗ trợ bởi việc loại bỏ tất cả các khoản trợ cấp và mở cửa cho tự do hóa thương mại. Ví dụ, có thể có một sự biện minh hợp lý cho việc Ngân hàng khăng khăng đòi giảm trợ cấp cho các doanh nghiệp nhà nước làm ăn thua lỗ kinh niên như một điều kiện cho vay. Tuy nhiên,- như Amsden et al. (1994, p. 117) lập luận cho' Đông Âu:

[Việc Ngân hàng nhấn mạnh rằng các chính phủ có chủ quyền không tham gia vào việc tái cấu trúc các doanh nghiệp nhà nước đầy triển vọng - thông qua chính sách công nghiệp và cung cấp hỗ trợ cho các doanh nghiệp này với các điều kiện nghiêm ngặt do chính các chính phủ xác định chứ không phải Bretton là một vấn đề hoàn toàn khác. Các tổ chức rừng. Tuy nhiên, Ngân hàng nhấn mạnh vào cả hai.

Trong một ví dụ khác, ở Mozambique, Ngân hàng Thế giới đầu tiên nhấn mạnh vào việc tư nhân hóa ngành chế biến hạt điều và sau đó,. sau đó, gây áp lực mạnh mẽ lên chính phủ để nhanh chóng tự do hóa cơ chế thương mại bên ngoài nhằm bảo vệ các nhà chế biến trong nước. Đây không phải là một chính sách công nghiệp mà là một sự bãi bỏ rõ ràng chính sách công nghiệp (Cramer 1999).

Tương tự như vậy, sự đồng thuận hậu Washington coi các rào cản gia nhập và các điểm không hoàn hảo khác trong cấu trúc cạnh tranh hoàn toàn là các ràng buộc. Stiglitz cũng ủng hộ việc thúc đẩy xuất khẩu trên cơ sở tiêu chuẩn rằng nó sẽ khuyến khích chuyên môn hóa phù hợp với lợi thế so sánh. Về điểm thứ hai này, ông bỏ qua lập luận rằng công nghiệp hóa - được - thúc đẩy bởi những nỗ lực tích cực nhằm thay đổi lợi thế so sánh (OECF 1998), một chiến lược thường đòi hỏi phải rời bỏ các chính sách tự do kinh doanh . Về điểm đầu tiên, mặc dù việc thừa nhận vai trò tiềm tàng của cạnh tranh là điều quan trọng, nhưng những người khác đã nhấn mạnh rằng sự không hoàn hảo của thị trường có thể có lợi cho quá trình công nghiệp hóa. Ví dụ, Amsden (1997) nhấn mạnh vai trò của việc tạo ra sự không hoàn hảo của thị trường hiệu quả trong quá trình công nghiệp hóa thành công, chứ không chỉ điều chỉnh sự hiện diện đáng tiếc của chúng. Một lần nữa, sự phát triển của 'tài sản cạnh tranh' này thường có sự tham gia của các quốc gia và thị trường, và cũng thường là một quá trình chính trị hóa. Hơn nữa, học bằng cách làm và các lập luận liên quan đơn giản là bị Stiglitz gạt sang một bên.

Thay vì cố gắng đưa ra lý thuyết về một số thiết lập thể chế mà theo đó không có hành vi trục lợi, không có trợ cấp hay bảo hộ, việc phân tích hoạt động kinh tế của khu vực tư nhân và nhà nước sẽ tốt hơn nếu đặt câu hỏi trong hoàn cảnh nào - mối quan hệ giữa nhà nước và khu vực tư nhân - doanh nghiệp trong ngành là những mối quan hệ sáng tạo, tạo ra giá trị và trong những điều kiện mà họ có xu hướng

Giữa phòng thí nghiệm và thế giới thực? 65 ít mang tính xây dựng hơn. Lập luận ở đây là nó không nhất thiết phải là một kết quả khủng khiếp — đi ngược lại với cả sự đồng thuận của Washington- và sự đồng thuận hậu Washington — để chỉ đạo tín dụng, bảo hộ, trợ cấp và những bóp méo khủng khiếp khác.

Điểm yếu phân tích

Ngân hàng Thế giới đã thành thạo trong việc sử dụng các phương pháp phân tích đảm bảo quá trình tư nhân hóa diễn ra dưới ánh sáng tích cực mạnh mẽ. Các tiêu chí đánh giá , sử dụng dữ liệu có chọn lọc, kỹ năng phân tích khéo léo và tổng hợp quá mức các vấn đề nằm trong số các công cụ phân tích điển hình cần được nêu bật một cách nghiêm túc. Vào cuối những năm 1990, đã có một sự thay đổi nhỏ trong các khía cạnh này trong phân tích tư nhân hóa của Ngân hàng Thế giới.

Đầu tiên, Ngân hàng áp dụng các quy tắc và tiêu chí đảm bảo rằng hầu hết mọi kết quả đều là biểu hiện tích cực của ■ lợi ích của việc tư nhân hóa. Ví dụ, tư nhân hóa được coi là có lợi nếu hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp được cải thiện sau khi thay đổi quyền sở hữu. Nếu - hoạt động của doanh nghiệp xấu đi và phá sản theo sau thì đây - cũng là một kết quả có lợi vì nó chứng tỏ thực tế rằng doanh nghiệp không tồn tại được và đang được nhà nước hỗ trợ (Campbell-White và Bhatia ' 1998; Kikeri et al. 1992 ) .

Thứ hai, Ngân hàng thao túng các tác động của việc tư nhân hóa nói riêng. Một số doanh nghiệp giảm việc làm sau khi tư nhân hóa, thường là do tỷ lệ nhân viên cao trong các doanh nghiệp nhà nước. Ngân hàng thường phân biệt giữa cải cách khu vực công và tư nhân hóa, lập luận rằng tư nhân hóa phải chịu trách nhiệm về sa thải nhân viên chứ không phải tư nhân hóa (Campbell White và Bhatia 1998). Đây là- một sự phân biệt giả tạo để tạo áp lực tốt hơn cho quá trình tư nhân hóa. Trên thực tế , cả hai đều là một phần của cùng một quá trình cải cách khu vực công. Vì bất kỳ lý do gì, trong nhiều trường hợp, việc làm bị giảm sau khi tư nhân hóa và cần phải tính đến điều này. Đây là một kết quả tiêu cực thực sự của chính sách đại diện cho một chi phí xã hội đáng kể. Không thể giả định một cách hời hợt - rằng các khu vực phi chính thức phát triển mạnh mẽ sẽ hấp thụ công sức lao động của khu vực tư nhân hóa đã được liệt kê. Tài liệu đồng thuận gần nhất về vấn đề này sau Washington xem xét vấn đề này một cách nghiêm túc nhất là bài phê bình của Stiglitz (1999) về liệu pháp sốc ở Nga.

Thứ ba, tài liệu về ngân hàng (ví dụ như Quan liêu trong kinh doanh) có xu hướng áp đặt một sự phân đôi không thực tế giữa công/tư trong phân tích doanh nghiệp và hiệu quả kinh tế (Bayliss và Fine, 1998). Stiglitz nghiên cứu sâu hơn về các hoàn cảnh cụ thể của từng quốc gia với sự nhấn mạnh ít cứng nhắc hơn vào sự phân đôi công/tư, chẳng hạn như trong so sánh của ông về Trung Quốc và Nga. Ông nói rằng cần phải kiểm tra sự phát triển của các thể chế và mạng lưới xã hội (Stiglitz 1998b). Dù sao đi nữa, các điều khoản của cuộc thảo luận vẫn cực kỳ mơ hồ.

Thứ hai, sự đồng thuận của Washington áp dụng -một cách tiếp cận tổng hợp, coi tất cả các giao dịch và doanh nghiệp là đồng nhất. Trên thực tế, thuật ngữ tư nhân hóa bao hàm một loạt các giao dịch từ bán 100% vốn cổ phần cho đến

cho thuê tài sản. Tương tự như vậy, . tư nhân hóa bao trùm một phạm vi rộng lớn ■ doanh nghiệp • từ các công ty tiện ích đến doanh nghiệp độc quyền đến doanh nghiệp quy mô nhỏ. Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của phạm vi doanh nghiệp này rất khác nhau. Sự hấp dẫn 'đến. Đối với các nhà đầu tư, phạm vi cạnh tranh và tác động đối với sự phát triển quốc gia đều phụ thuộc rất nhiều vào các yếu tố quốc gia, ngành và doanh nghiệp cụ thể. Hơn nữa, mức độ hiệu quả của các DNNN rất khác nhau. Sự đồng thuận của Washington- đối xử với tất cả các SOE trên cơ sở tổng hợp. Tuy nhiên, một số DNNN điện tử hoạt động tốt và một số khác hoạt động kém. Bằng chứng từ Kenya cho thấy rằng khoảng nửa tá doanh nghiệp chịu trách nhiệm cho hầu hết các tổn thất của cơ quan bán nhà nước ở Kenya (Grosh 1991). Một số DNNN đang hoạt động có lãi và việc tư nhân hóa những DNNN này sẽ có tác động tiêu cực đến tài chính của chính phủ.       ;

Thứ năm, việc sử dụng bằng chứng thực nghiệm trong nhiều tài liệu của Ngân hàng Thế giới       :

tư nhân hóa mang tính chọn lọc cao và phiến diện. Văn học rộng hơn là       :

ít lạc quan hơn về lợi ích của tư nhân hóa (ví dụ: Millward 1988; Adam-I et al. 1992; Chang và Singh- 1992; Martin và Parker 1997). có một chút       tôi

hỗ trợ thực nghiệm rõ ràng cho quá trình tư nhân hóa. Đánh giá tư nhân hóa gặp nhiều khó khăn về phương pháp luận - nhất là câu hỏi của       I

phản thực tế Một kết luận của các tài liệu thực nghiệm là khu vực công và khu vực tư nhân bao gồm cả những doanh nghiệp có hiệu suất tốt nhất và kém nhất . Lời khuyên chính sách thực sự duy nhất có thể xuất hiện là áp dụng cách tiếp cận theo từng trường hợp cụ thể.

Tương tác bối cảnh và chính sách

Phần lớn các tài liệu của Ngân hàng Thế giới (ví dụ như Shirley và Nellis 1991) đã khẳng định một cách đúng đắn rằng tư nhân hóa không nên được xem xét một cách cô lập. Tuy nhiên, phạm vi của bối cảnh nhận được sự chú ý theo sự đồng thuận của Washington chỉ giới hạn trong gói chính sách kinh tế trong đó tư nhân hóa là một phần. Có rất ít sự cân nhắc về bối cảnh lịch sử, kinh tế và thể chế trong đó tư nhân hóa được thực hiện ở các nước đang phát triển. Điều này rất quan trọng vì các mục tiêu của tư nhân hóa có tầm ảnh hưởng sâu rộng và - dựa vào một số mối liên kết - nếu chúng muốn đạt được.

Lịch sử, khu vực tư nhân và cạnh tranh       f

Cả sự đồng thuận của Washington lẫn người thừa kế đang do dự của nó đều không tỏ ra quan tâm nhiều đến việc phân tích và thiết kế các chương trình tư nhân hóa trong bối cảnh lịch sử. Tuy nhiên, điều này có thể được 'chiếu sáng.

Ví dụ, ở phần lớn châu Phi, quốc hữu hóa phát sinh nhiều từ       một

sự vắng mặt- của một giai cấp tư bản ở một số quốc gia- như từ một cam kết với       tôi

chủ nghĩa xã hội (Mkandawire 1994). Mức độ mà một giai cấp tư sản trong nước       \

đã xuất hiện trong thời gian chờ đợi sẽ ảnh hưởng, ví dụ, khả năng xảy ra một       •

môi trường cạnh tranh sẽ xuất hiện nhanh chóng sau khi tư nhân hóa. Có thể chỉ có một hoặc hai doanh nhân - hoặc nhóm có bí quyết - tiếp cận vốn và kết nối thị trường để nắm bắt - cơ hội. Ở Mozambique, cho       ■; Tôi lấy ví dụ, sự phát triển của một khu vực doanh nghiệp lớn thuộc sở hữu của chính phủ sau khi độc lập được thúc đẩy bởi cả động cơ phòng thủ và bởi hệ tư tưởng quốc hữu hóa quyết đoán hơn. Trong những năm chiến tranh và chủ nghĩa xã hội nhà nước, không có sự phát triển quy mô lớn của giai cấp tư sản. Dù sao đi nữa, có một số ít cá nhân hoặc gia đình đã tích lũy tiền tiết kiệm, chẳng hạn như khai thác tiền thuê thương mại thời chiến. Những người này đã hình thành nên cốt lõi của những người mua quốc gia trong chương trình tư nhân hóa của những năm 1990, mặc dù điều này - không giống với việc nói rằng họ nổi lên như một khu vực tư nhân cạnh tranh, sẵn sàng hình thành, háo hức thực hiện các sáng kiến độc lập sẽ mang lại giá trị nâng cao kết quả sản xuất ( Castel -Branco - và Cramer 1999).

Điều chỉnh cơ cấu và tư nhân hóa

Đã có quá ít nhận thức, - trong tài liệu đồng thuận của Washington, về phạm vi tương tác phức tạp và mâu thuẫn - giữa các thành phần của các gói cải cách. - Các chương trình ổn định và điều chỉnh cơ cấu kết hợp một loạt các chính sách có thể ảnh hưởng đến tư nhân hóa. Ví dụ, áp lực chính sách tài khóa có thể có nghĩa là ưu tiên sẽ được dành cho các khía cạnh tăng doanh thu của tư nhân hóa trong khi các biện pháp được cho là nâng cao hiệu quả khác như cạnh tranh sẽ bị tổn hại. Stiglitz cho thấy sự nhạy cảm đối với những hạn chế đầu tư do các gói ổn định ám ảnh áp đặt. Dù sao đi nữa, có rất ít trong các chương trình tư nhân hóa của Ngân hàng Thế giới, trong các bài viết của Stiglitz về tư nhân hóa và cạnh tranh, hoặc trong các ấn phẩm gần đây của Ngân hàng Thế giới về chủ đề này gợi ý rằng tư nhân hóa có thể bị ảnh hưởng bởi sự thu hẹp kinh tế vĩ mô , hoặc các khía cạnh có thể khác đối với Điều chỉnh cơ cấu. 17

• Tư nhân hóa, cũng như tái cơ cấu, các doanh nghiệp nhà nước ở Đông Âu phải chịu đựng những hạn chế kinh tế vĩ mô thắt chặt xung quanh các doanh nghiệp trong những năm đầu của liệu pháp sốc. Trong số những khó khăn mà các doanh nghiệp phải đối mặt trong thời kỳ trợ cấp biến mất, tự do hóa thương mại - v.v. là sự siết chặt nhu cầu trong nước, chi phí vay cao và thiếu chất lượng và công nghệ tiên tiến có khả năng đưa các công ty vào cạnh tranh quốc tế rộng mở (Amsden và cộng sự 1994).

• Tiếp theo quá trình tư nhân hóa các doanh nghiệp chế biến hạt điều ở Mozambique là sự nhấn mạnh của Ngân hàng Thế giới về tự do hóa thương mại nhanh chóng, dưới hình thức giảm nhanh thuế xuất khẩu hạt điều thô sang Ấn Độ. Điều này - sự kết hợp của các chính sách, liên tiếp nhanh chóng, dẫn đến một 'vé bệnh viện' (Cramer, sắp xuất bản). Các doanh nghiệp đang phải đối mặt với chi phí vay vốn rất cao, với công nghệ kém, chất lượng nguyên liệu thô đầu vào kém và ít kinh nghiệm về tiếp thị hoặc xây dựng thương hiệu được cho là sẽ chuyển đổi ngay lập tức từ môi trường chính sách bảo hộ cao và kém hiệu quả sang cạnh tranh hoàn toàn cởi mở với các ngành đối thủ ở Ấn Độ, Brazil và ngày càng nhiều ở Việt Nam. Tuy nhiên, không ngành nào trong số những ngành này có thể - môi trường chính sách được mô tả - như giấy thông hành.

• Ở Ghana, tư nhân hóa khu vực ngân hàng được cho là sẽ tăng cường cạnh tranh và do đó cải thiện việc phân bổ tín dụng cho khu vực tư nhân. Kết quả đáng thất vọng vì thâm hụt ngân sách của chính phủ đồng nghĩa với việc vay nợ công tăng lên và tín phiếu kho bạc đưa ra ■ lãi suất cao với rủi ro thấp nên • các ngân hàng đang ■ nắm giữ gần 70% tiền gửi tín phiếu kho bạc.

• ■       Tư nhân hóa thường được kỳ vọng sẽ tạo ra sự gia tăng trong nước và

đầu tư nước ngoài. Tuy nhiên, phản ứng đầu tư đối với các chính sách ổn định và điều chỉnh, ví dụ như ở phần lớn châu Phi cận Sahara, là không mấy ấn tượng. Điều này nên được nhìn nhận trong bối cảnh - đầu tư trực tiếp nước ngoài - vào khu vực đã giảm đáng kể do tỷ lệ dòng vốn FDI toàn cầu (Ngân hàng Phát triển Châu Phi 1997, trang 12), và trong đó đầu tư tư nhân đã đi theo con đường đi xuống của đầu tư khu vực công xuống dưới một nửa so với mức năm 19705 (Glen và Sw:nlinski 1998). Sự điều chỉnh có thể có tác động tiêu cực đến đầu tư thông qua cắt giảm đầu tư công và thu nhập thực tế bị thu hẹp làm giảm cầu hiệu quả (Severn và Solimano 1992). ¹⁸ Tư nhân hóa là điều khó xảy       ra

để kích hoạt sự hồi sinh của đầu tư - ở Mrica cận Sahara, nhưng       tôi

có khả năng đi theo xu hướng về niềm tin của nhà đầu tư.       ■

Rủi ro và sự không chắc chắn       tôi

Quan trọng hơn có thể là sự không chắc chắn do các chương trình điều chỉnh (Severn và Solimano 1992). Đây là một phần câu hỏi - của       tôi chính trị

sự không chắc chắn - (Ngân hàng Phát triển Châu Phi 1997, Hộp 4.1). Tiếp tục với-       ;

tư nhân hóa trong môi trường này có nghĩa là tìm cách đối phó với sự không chắc chắn của nhà đầu tư. Một cách là đưa ra những nhượng bộ đáng kể về các điều khoản bán hàng (Châu Phi       ;

Ngân hàng Phát triển 1997; Hildyard 1997, tr. 21). Ngoài ra, người ta có thể cố gắng hạn chế tính không thể đảo ngược của đầu tư tư nhân trong quá trình tư nhân hóa       .

hành động thông qua các cơ chế hợp đồng bán, cho thuê hoặc quản lý từng phần       ■

(Ngân hàng Phát triển Mrican 1997). Vì vậy, trong khi tư nhân hóa hấp dẫn các nhà hoạch định chính sách vì - tín hiệu của nó về tính không thể đảo ngược của chính sách , thì đối với các nhà đầu tư lại quá tuyệt vời       '

một cam kết đầu tư hoặc không thể đảo ngược,. trong điều kiện- của sự không chắc chắn,- có thể       '

làm cho tư nhân hóa - kém hấp dẫn.       TÔI

Có nhiều yếu tố kinh tế khác trong bối cảnh tư nhân hóa       :

các chương trình ở nhiều nước đang phát triển làm phức tạp nhận thức về       tôi

rủi ro trong khu vực tư nhân. Một mặt, các điều kiện sản xuất,       J

đặc biệt là ở các nền kinh tế chuyển đổi được tự do hóa một cách thông minh với nền tài chính mong manh       '

các tổ chức, có rủi ro cao. Hơn nữa, sự không chắc chắn của sản xuất       I

có lẽ là một trong những lý do ở nhiều nước đang phát triển tại sao       s

các công ty nhà nước quốc hữu hóa ở nơi đầu tiên. Mặt khác, rủi ro có thể xảy ra       ;

một số trường hợp - có quá ít mối quan tâm để cho phép - thu được lợi ích tối đa từ tư nhân hóa. Ở Đông Âu, tư nhân hóa là một cách gián       tiếp

hình thức tái cấu trúc bởi vì nó đã không được thực hiện dưới hình thức mua hàng - bởi       '

người mua tư nhân của các DNNN để đổi lấy - tiền, nhưng để đổi lấy nợ hoặc       *

Giữa phòng thí nghiệm và thế giới thực?- 69 phiếu thưởng. Điều này đã được mô tả như tư nhân hóa giả. Nó mang một - rủi ro phá sản cao hơn: không có gì - được trả cho - một tài sản, do đó sẽ ít mất mát hơn khi xử lý nó (Amsden et al. 1994).

Ở các nước nghèo hơn - ví dụ - ở Mrica cận Sahara - tư nhân hóa không thực sự đi theo con đường tư nhân hóa hàng loạt, chứng từ. Tuy nhiên, tư nhân hóa thường liên quan đến việc chuyển tài sản vào tay - tư nhân mà không có - quan niệm tương tự về rủi ro tài chính có thể có ý nghĩa quan trọng trong quá trình tư nhân hóa ở Vương quốc Anh. Điều này là do các doanh nhân trong nước có thể tài trợ cho việc mua các doanh nghiệp nhà nước bằng các khoản vay từ các ngân hàng thương mại mà chính họ hoạt động dưới hình thức ràng buộc ngân sách mềm. Ví dụ, lĩnh vực ngân hàng thương mại ở Mozambique, trong thời kỳ tư nhân hóa, phần lớn được tiếp quản bởi các tổ chức tài chính Bồ Đào Nha. Các ngân hàng Bồ Đào Nha cho vay ở nước ngoài được đảm bảo hỗ trợ của nhà nước trong trường hợp nợ xấu, và do đó có ít hạn chế về hành vi cho vay của họ. Ngoài ra, khi các doanh nghiệp nhà nước bị bán rẻ, và khi không có cơ chế thể chế hỗ trợ cho vay đầu tư dài hạn và chính sách công nghiệp, thì sẽ có những cám dỗ - chuyển cơ sở nhà máy thành nhà kho, tước đoạt tài sản - và chuyển sang hoạt động bán lẻ hoặc xuất/nhập kho bãi.

Có thể cho rằng có những căng thẳng tiềm ẩn giữa quá trình chuyển đổi hoặc tự do hóa thị trường và mục tiêu chuyển đổi các DNNN ì ạch thành các doanh nghiệp khu vực tư nhân mạnh mẽ. Yamin- (1998) lập luận rằng nếu một công ty được định nghĩa là một doanh nghiệp được thúc đẩy bởi hành vi chủ động độc lập, - thì mức độ rủi ro cao của người mua và người bán trong các nền kinh tế mới được tự do hóa dưới sự khai thác của xu hướng chủ động như vậy. Xu hướng này càng yếu đi khi các giao dịch tư nhân hóa không được hỗ trợ bởi các chi phí chìm đáng kể - điều này sẽ thúc đẩy doanh nghiệp - tham gia vào các hoạt động 'tạo lập thị trường'. Một lần nữa, điều này làm nổi bật các vấn đề liên quan đến tư nhân hóa bán rẻ hoặc cam kết thấp.

điều kiện cho vay

Một đặc điểm nổi bật của - trong bối cảnh tư nhân hóa - các chương trình ở các nước đang phát triển là sự hiện diện của các nhà tài trợ, đặc biệt là - Ngân hàng Thế giới và 'IMF. - Tư nhân hóa đã hình thành một phần điều kiện cho vay trong nhiều gói điều chỉnh cơ cấu'. Sự phụ thuộc của một quốc gia vào Ngân hàng càng lớn thì khả năng quốc gia đó sẽ tư nhân hóa càng cao (Ramamurti 1991; Babai 1988, trang 269). Có nhiều hậu quả khác nhau của việc Ngân hàng tôn sùng tư nhân hóa đối với tác động' của tư nhân hóa. Điều kiện cho vay có xu hướng ràng buộc tư nhân hóa với tốc độ và số lượng giao dịch hơn là xem xét cẩn thận trình tự của các cải cách liên quan. Do đó, đánh giá năm 1998 của Ngân hàng Thế giới về tư nhân hóa ở Châu Phi (Campbell-White và Bhatia 1998) gây ra 'sự ngạc nhiên' rằng không có nhiều chính sách và quy định về cạnh tranh. Tuy nhiên,- các chương trình ưu tiên bán bớt doanh nghiệp trước đây

thiết lập các thể chế và chính sách hỗ trợ là kết quả trực tiếp của Bank-led. khả năng phán đoán.

kinh tế chính trị

Cả hai sự đồng thuận của Washington và sự đồng thuận hậu Washington đều bịa đặt. xét về 'những thứ' hoạt động và những thứ . cái đó không . Stiglitz ' đưa ra ý tưởng đó . rằng sự đồng thuận hậu Washington cần phải nhạy cảm hơn với ' các điều kiện cụ thể của mỗi quốc gia. Cái này . được hoan nghênh , nhưng có lý do tại sao một người có thể không hào hứng với điều này. Một là tầm nhìn của Stiglitz về những gì cụ thể. điều kiện có nghĩa là -is. bản thân nó bị giới hạn trong việc cân nhắc những điểm mạnh và điểm yếu tương đối - của nhà nước và thị trường , khu vực công và khu vực tư nhân , và điều chỉnh các kỳ vọng chính sách - theo^. Sự đồng thuận tương lai của nó , trong số những sai lầm khác, không được trang bị đầy đủ để đối phó với xung đột giữa các nhóm chính trị; nó phi chính trị một cách ngây thơ trong phân tích của nó , bạn không nhất thiết phải có mục đích cơ bản. .       ...

Sự thành công của ■ tư nhân hóa, hoặc của các khả năng kỹ thuật khác ,       tôi

phụ thuộc vào nền kinh tế chính trị trong đó chúng được sử dụng một cách tốt nhất       ;

về điều kiện kinh tế tài chính. Nói một cách khác , sự thành công của công ty tư nhân có thể phụ thuộc vào - bằng cách nào và liệu chủ nghĩa tư bản có phải là bản chất tự nhiên và gắn liền với xã hội hay không. Ở đây, người ta cần- xem xét vai trò của nhà nước , về mặt lịch sử, trong việc xây dựng các thể chế của khu vực tư nhân. t giao dịch và tôi sản xuất; và, thực sự, vai trò của ' kinh tế chính trị ' cụ thể , hoặc ễ dàn xếp chính trị. (Khan 1995), trong quá trình phát triển của tiểu bang . Cái đầu tiên là một vấn đề phức tạp hơn là 'tạo điều kiện' cho khu vực tư nhân bằng cách       -

cắt băng đỏ và thiết lập poh cy cạnh tranh . Các quốc gia- có , - đang phát triển-       -

các nước mở, đã thực hiện các chuyển động kép cả hai để kích thích và điều       tiết

thị trường, như Polanyi (1944) đã quan sát. Tuy nhiên, vấn đề đi es ngoài này--       ;

cũng vậy, đối với nền kinh tế chính trị trong đó cả nhà nước và khu vực tư       nhân

một gents hoạt động. Ví dụ, Gerschenkron ( 1961) không chỉ lưu ý       <

khả năng thu lợi từ hậu quả chiến tranh ; anh ấy cũng không chỉ ghi chú       Ệ

đó là phản ứng chuẩn mực đối với những thách thức và cuộc khủng hoảng của ngành công       nghiệp muộn

thử nghiệm khác nhau giữa các quốc gia. - Ông cũng- nhấn mạnh sự thay đổi mạnh mẽ về ý thức hệ là - cần thiết, nhưng không thể tránh khỏi hoặc r có thể dự đoán được , trước khi các phản ứng xã hội và thể chế hiệu quả đối với những thách thức này có thể được hình thành . Rất rõ ràng là sự đồng thuận hậu Washington - với - những mâu thuẫn của nó . của thông tin bất đối xứng và ý nghĩa của nó đối với sự phát triển thể chế hiệu quả - thực sự không - không cải thiện nhiều so với tiền thân của nó theo cách cần thiết cho một nghiên cứu kinh tế chính trị .

tác động phân phối

Tư nhân hóa có thể được cho là sẽ ■ làm trầm trọng thêm tình trạng bất bình đẳng trong nước và quốc tế . Phần lớn các tài liệu nói rằng dân số bản địa fave b ee n tham gia vào các chương trình tư nhân hóa (ví dụ: Campb e ll-White Và.

i

B

Í ị

Ị

n

Í

i

Í

I
i

I

1

Bhatia 1998). Tuy nhiên, ở các quốc gia có thu nhập thấp, điều này thường ở mức thấp hơn trong thang đo. Nghiên cứu ở Ghana và Mozambique cho thấy các doanh nghiệp lớn hơn và có giá trị cao hơn đã được bán (ít nhất là một phần) cho các nhà đầu tư nước ngoài (Bayliss 1998; Cramer, sắp xuất bản). Nhận thức được tác động phân phối bất lợi có thể xảy ra, một số quốc gia đã thành lập hoặc đang có kế hoạch thành lập các quỹ ủy thác tư nhân hóa để lưu kho - cổ phần cho đến khi công dân bản địa có thể tham gia. Điều này cũng cho phép 'nhà đầu tư nhỏ hơn' sở hữu một phần nhỏ của doanh nghiệp. Tuy nhiên, đây là một hình thức tham gia hạn chế, đặc biệt nếu chủ sở hữu không phải là công dân. Ở Nga, các chính sách nhằm cải thiện việc phân phối tài sản nhà nước (tức là các chính sách nhắm vào người quản lý và người lao động) trên thực tế đã trở thành cơ chế chuyển của cải từ người nghèo sang người giàu, từ người hưu trí và công nhân nhà nước sang người quản lý doanh nghiệp và nhóm người lao động. (Nishimura 1998). Nói tóm lại, luận điệu mở rộng quyền sở hữu thông qua tư nhân hóa có thể dễ dàng - một lối nói uyển chuyển - trên thực tế là thu hẹp quyền sở hữu.

Việc không có dữ liệu khiến cho việc tính toán sự phân bổ lợi ích phúc lợi và thiệt hại do tư nhân hóa ở Châu Phi là không thể (như đã được thực hiện đối với các nước có thu nhập cao và trung bình của Gala! và cộng sự (1995) ) . Tuy nhiên, - quốc tế. các cổ đông - dự kiến sẽ được hưởng lợi đáng kể từ việc tư nhân hóa. Khi có sự tham gia của người trong nước, điều này có thể liên quan đến' mức thu nhập cao hơn. i9 Trong hầu hết các trường hợp, việc làm giảm sau khi tư nhân hóa mặc dù có một số bằng chứng cho thấy điều kiện làm việc được cải thiện đối với những người lao động được giữ lại (Bayliss 1998). • Hy vọng là việc làm sẽ tăng lên - về lâu dài nhưng phản ứng thường có. bị chậm. Về lâu dài, tư nhân hóa trong bối cảnh tỷ lệ thất nghiệp ở khu vực chính thức cao có thể được cho là sẽ làm suy yếu vị thế thương lượng của người lao động và có thể làm tăng tình trạng lao động bình thường hóa và ảnh hưởng xấu đến điều kiện làm việc. Do đó, những người lao động bị mất việc làm bị mất' và tác động lên. công nhân được giữ lại là - hỗn hợp.

Tác động đối với người tiêu dùng phụ thuộc vào tác động của tư nhân hóa đối với giá cả, chất lượng sản phẩm và mức sản lượng. - Trong một số trường hợp, việc tăng giá đã được đưa ra trước khi tư nhân hóa - để thu hút các nhà đầu tư' (ví dụ: viễn thông ở Mexico; Ramamurti 1996b). Tác động phân phối phụ thuộc vào danh tính của người tiêu dùng. Tác động phân phối của hiệu ứng tài khóa phụ thuộc vào điều gì xảy ra với quá trình tư nhân hóa. Bằng chứng từ Ghana cho thấy 'doanh thu đó' tiền thu được là một nguồn doanh thu khác trong ngân sách chính phủ. Chi tiêu chính phủ chủ yếu cho các mục thường xuyên.

Trong khi các đặc điểm phân phối trong một số tài liệu gần đây của Ngân hàng Thế giới (ví dụ: Campbell-White và - Bhatia 1998), nó không phải là vấn đề trung tâm. Cuộc thảo luận về việc làm tập trung vào những người được tuyển dụng hoặc bị sa thải. Nó không xem xét các vấn đề lao động rộng lớn hơn như- mức độ của nhân viên thời vụ, sự thành lập công đoàn , điều kiện làm việc hoặc tiền lương. Lời khuyên của Ngân hàng Thế giới dành cho các nước châu Phi về những việc cần làm đối với lao động di dời là cung cấp các gói trợ cấp thôi việc hào phóng hơn (Wallace 1997) cho họ. mua hỗ trợ cho tư nhân hóa.

o

f.      

Phần kết luận

Chương này đã chỉ ra rằng nhiều vấn đề chính của đồng thuận Washington được xem xét bởi đồng thuận hậu Washington, nhưng chỉ trong khuôn khổ phân tích bị hạn chế và đơn giản hóa quá mức. Các vấn đề khác chẳng hạn như phân phối hầu như không được đề cập đến, ngay cả trong các phần ủng hộ chủ nghĩa bình đẳng, có sự tham gia công khai của tài liệu đồng thuận hậu Washington. Trên thực tế, tư nhân hóa đã tạo ra logic riêng của nó ngoài mục tiêu ban đầu . Nó được sử dụng' nhiều hơn để làm nổi bật cam kết cải cách theo định hướng thị trường- hoặc để tuân thủ ' các điều kiện của nhà tài trợ hơn là để tăng hiệu quả (Pinheiro và Giambagi 1994, về Brazil).

Các chương trình tư nhân hóa cần phải được điều chỉnh triệt để theo các vấn đề được thảo luận trong bài viết này. Đầu tiên, điều cần thiết là sự rõ ràng của -các mục tiêu. - Quan điểm của sự đồng thuận ở Washington là hiệu quả nên là mục tiêu cao nhất (Kikeri et al. 1992). Nỗi ám ảnh về - hiệu quả này trái ngược với sự phê phán của Nhật Bản đối với sự đồng thuận của Washington, vốn khuyến nghị rằng nên nhấn mạnh hơn vào các ưu tiên phát triển (OECF 1998). Sự đồng thuận hậu Washington cung cấp một nền tảng thực tế và thận trọng hơn cho việc thiết kế các chính sách tư nhân hóa và tái cấu trúc doanh nghiệp , nhưng vẫn còn nhiều hạn chế.       TÔI

Khi các ưu tiên được thiết lập, cần có một cách tiếp cận giàu trí tưởng tượng hơn. Phần lớn các tài liệu đồng thuận của Washington tạo ra một bước nhảy vọt từ cuộc thảo luận       :

từ các mục tiêu rộng hơn đến các thủ tục thực hiện chi tiết tập trung vào: các vấn đề pháp lý và tài chính chi tiết (ví dụ. Campbell-White và Bhatia 1998). Các nhân viên của cơ quan tư nhân hóa thường có kinh nghiệm' trong quá trình tư nhân hóa ở các nước công nghiệp hóa, điều đó có nghĩa là các vấn đề rộng hơn - kinh tế, xã hội và chính trị không được giải quyết trong các chương trình tư nhân hóa LDC.

Sự phê phán của Nhật Bản về điều chỉnh cơ cấu lập luận rằng thay vì ■ tìm kiếm sự đồng nhất trong các giải pháp chính sách, cộng đồng phát triển nên tìm kiếm sự đồng thuận trong các phương pháp tiếp cận phương pháp để phân tích các vấn đề của các nước đang phát triển. Các giải pháp sau đó nên cụ thể theo từng trường hợp. Cách tiếp cận này sẽ phù hợp với quá trình tư nhân hóa. Trong bối cảnh này, các vấn đề cụ thể của một doanh nghiệp cần phải được thiết lập và phương tiện mà 'những vấn đề này có thể được khắc phục (Ohno 1998).       ■

Theo cách tương tự mà Lall (1995) lập luận về sự chuẩn bị tích cực cho tự do-       ■

cải cách doanh nghiệp, cần chuẩn bị cho tư nhân hóa. Tự do hóa rộng rãi khiến tất cả các doanh nghiệp phải đối mặt với sự cạnh tranh từ hàng nhập khẩu. Cách tiếp cận ■ này đã xóa sạch ngành I có khả năng sinh lời cũng như kém hiệu quả ở Mrica cận Sahara và ở Đông Âu (Lall 1995; Amsden et.       1

1994). Trong các chương trình tư nhân hóa hiện nay, các nhà đầu tư trong nước - và nhập-       {

những người quản lý giải thưởng sẽ không thể tham gia và tôi cần phải chuẩn bị kỹ càng. Rủi ro và lợi ích của tư nhân hóa cần phải được thiết lập rõ ràng I trong trường hợp của từng doanh nghiệp (hoặc nhóm doanh nghiệp), - có tính đến tác động phân bổ. Có thể một hình thức hợp tác nào đó với khu vực tư nhân sẽ có lợi cho một doanh nghiệp, hoặc có thể phù hợp hơn nếu nó vẫn ở trong khu vực công. một thực thể tự trị, - có thể thuê chuyên gia chuyên môn.

Tư nhân hóa phải phù hợp với gói chính sách được cân nhắc cẩn thận, có chọn lọc để phát triển doanh nghiệp. Khi một gói như vậy được thiết kế, thì một chính sách cạnh tranh phức tạp có thể được thiết kế, thay vì áp dụng chung một chính sách cạnh tranh đơn giản.

Sự đồng thuận hậu Washington nhấn mạnh tầm quan trọng của quy định lập pháp, nhưng đây là một vấn đề phức tạp bởi khả năng kỹ thuật và giải pháp chính trị. Tuy nhiên, ngoài điều này, và không được Stiglitz đề cập đến, tư nhân hóa phải - đi kèm với việc thúc đẩy quy định bằng giọng nói, không chỉ để đạt được - sự đồng thuận và không chỉ khuyến khích tiếng nói tập thể của các nhà công nghiệp, mà còn khuyến khích tiếng nói của ' người lao động - Và. những người khác bị ảnh hưởng bởi tư nhân hóa.

Ghi chú ■

1 ■ Phương tiện chính để thúc đẩy và cung cấp thông tin về sự đồng thuận của Washington là khối tài liệu khổng lồ■ do Ngân hàng Thế giới xuất bản. Tuy nhiên, với tư cách là một tổ chức lớn với các phòng ban và cơ quan nghiên cứu khác nhau, có ■ sự không nhất quán, ví dụ, giữa nghiên cứu do Ngân hàng tài trợ và nghiên cứu được hỗ trợ (ví dụ: EDI và Người quan sát nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới) và các văn bản chính sách tiêu đề. Những điều này không chỉ làm suy yếu quan niệm về Ngân hàng như một khối nguyên khối mà đôi khi còn làm suy yếu toàn bộ ý tưởng về sự đồng thuận. Một khoảng cách nữa xuất hiện giữa những điều này và việc thực thi chính sách. Bản tóm tắt này về sự phát triển quan điểm của Ngân hàng tập trung vào các ấn phẩm nghiên cứu được lưu hành rộng rãi ■ và những ấn phẩm dường như có ảnh hưởng nhất trong tư vấn chính sách.

2 Điều mà hầu hết các tài liệu tham khảo bỏ qua đề cập đến là ■ rằng các tác giả của nghiên cứu này cảnh báo rõ ràng về việc ngoại suy những phát hiện của họ cho các nước rất nghèo nơi điều kiện thị trường và cơ sở hạ tầng thể chế khác với điều kiện của các quốc gia mẫu.

3 Những báo cáo này đã bị chỉ trích rộng rãi. Ví dụ, hãy xem Chang và Singh (1997), Cook ■ (1997) và Bayliss và Fine (1998).

4 Ví dụ, hướng dẫn của Chính phủ Malaysia về tư nhân hóa (1985, được trích dẫn trong Adam et al. 1992, trang 23)' nêu rõ: 'tư nhân hóa được kỳ vọng sẽ thúc đẩy cạnh tranh, nâng cao hiệu quả và tăng năng suất của các dịch vụ…. [Thêm vào đó] tư nhân hóa, bằng cách khuyến khích doanh nghiệp tư nhân và đầu tư , dự kiến sẽ đẩy nhanh tốc độ tăng trưởng của nền kinh tế.'

5 Gillibrand (1998) xác định nhu cầu, ngay cả trong các cấu trúc thị trường cạnh tranh, đối với một cơ quan thương mại công bằng, một chính sách cạnh tranh nhất quán, một cơ quan chống độc quyền hoặc độc quyền và sáp nhập, và các tòa án thương mại, cùng với các cơ quan tiêu chuẩn chất lượng và các hiệp hội ngành tự điều chỉnh , và các viện chuyên nghiệp dành cho kế toán, luật sư, nhân viên ngân hàng, ■ kỹ sư, nhà khảo sát và nhà quản lý. Ông chỉ ra rằng ở Vương quốc Anh, các cơ quan quản lý sau tư nhân hóa ước tính sử dụng hơn 20.000 người và tiêu tốn hơn 1 tỷ bảng Anh mỗi năm để quản lý.

6 Để biết chi tiết về cách tiếp cận thông thường, xem Vickers và Yarrow

(1988). .       „       _

7 Đối với các bài phê bình, xem ■ Fine . (1990), Chang và Rowthorn (1995), Martin và Parker (1997) và Bayliss và Fine (1998). Chang và Singh (1992) đưa ra đánh giá về lập trường lý thuyết và thực nghiệm liên quan đến tư nhân hóa ở các nước đang phát triển.

8 Nellis (1999) ■ tuyên bố rằng bằng chứng • từ ■ Liên Xô cũ cho thấy mối liên hệ giữa sở hữu tư nhân - và tái cấu trúc là yếu hoặc không tồn tại , rằng các công ty do nhà nước sở hữu một phần hoạt động tốt hơn các công ty được tư nhân hóa hoàn toàn, rằng có rất ít sự khác biệt giữa hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp tư nhân, và rằng những cải thiện rõ ràng về hiệu quả hoạt động chỉ có thể nhìn thấy ở một số ít doanh nghiệp đã được bán cho - nhà đầu tư nước ngoài.

9 Về sự hỗ trợ hiệu quả của Trung Quốc đối với doanh nghiệp lớn bản địa, xem Nolan và Xiaoqiang (1999).

10- Một ví dụ điển hình về điều này trong thực tế - là hợp đồng dịch vụ hải quan ở Mozambique với công ty Crown Agents của Vương quốc Anh.

11 Ví dụ, ở Ba Lan, Ngân hàng đảm bảo rằng nó làm suy yếu khả năng- và phạm vi- của Cơ quan Phát triển Công nghiệp (IDA), do Bộ Công nghiệp phụ trách với các sáng kiến tái cơ cấu doanh nghiệp. Vai trò của IDA chỉ giới hạn ở các khoản vay để thuê chuyên gia tư vấn thực hiện 1'SO ' hoặc ngành công nghiệp nào đó

và các nghiên cứu về doanh nghiệp để thúc đẩy mục tiêu tư nhân hóa (Amsden et al. 1994).       Tôi

12 - ' Ví dụ về việc mở rộng xuất khẩu xe đạp của doanh nghiệp nhỏ Đài Loan, xem

Chu(1997).       ,       TWA

13 Về sự phát triển tương phản của các doanh nghiệp công nghiệp hiện đại ở Hoa Kỳ,. ví dụ như Vương quốc Anh và Đức, xem Chandler (1990); để biết phê bình về chính thống - học hỏi từ lịch sử đa dạng của công nghiệp hóa và tăng trưởng kinh tế, xem thêm Nolan và Xiaoqiang (1999).

14 Điều này thậm chí còn 'rõ ràng hơn' trong "ánh sáng" của sự điều chỉnh bất đối xứng

đến cuộc khủng hoảng tài chính quốc tế trong thời gian 1997-8.,- trong đó nước tiên tiến       ,

cho vay đã được giải cứu nhờ sự can thiệp có phối hợp của chính phủ (xem * Palma 1998).       •       ■       r       *

15- Về lập pháp- quy định, quy định thị trường và quy định tiếng nói là khác nhau       A

loại, xem Standing, Sender and Weeks (1996).       Tôi

16- Stiglitz (1999) lập luận rằng cách tiếp cận 'tư nhân hóa, sau đó điều chỉnh' tạo ra

quan tâm đến việc ngăn chặn các quy định và cạnh tranh sau này.       TÔI

17 Một ngoại lệ đáng kể là trong bài phê bình của Stiglitz (1999) về liệu pháp sốc- trong       I

Rus sia, chỉ ra rằng tư nhân hóa kết hợp với tự do hóa       kinh tế

tài khoản vốn tăng khuyến khích tước bỏ tài sản- doanh nghiệp mới được tư nhân hóa tăng lên-       I

thay vì tái cơ cấu doanh nghiệp.       1

18 Để thảo luận thêm về xu hướng đầu tư và sự lấn át so với tôi

cuộc tranh luận lấn át,. xem Fischer et al. (1998, bảng 2)- và' Fontaine và d       I

Geronimi (1995).       TÔI

19 Ở Mexico, tất cả, trừ một trong số các hoạt động tư nhân hóa quy mô lớn đã được bán cho một nhóm

ba mươi bảy doanh nhân, giữa họ, kiểm soát 22 phần trăm GNP của nước tôi (Hildyard'1997).       TÔI

Tài liệu tham khảo       Ị

Adam, Christopher, William Cavendish ' và Percy Mistry (1992)- Điều chỉnh Privati-       I

trường hợp: Nghiên cứu trường hợp từ các nước đang phát triển, London: James Currey và New       ị

York: Heinemann.       TÔI

Ngân hàng Phát triển Mrican (1997) Báo cáo Phát triển Châu Phi 1997: Thúc đẩy khu vực tư nhân       I

Phát triển ngành ở Châu Phi, Oxford: Đại học Orford - Press.       f

Amsden, Alice H. (1997) 'Biên tập: Đưa sản xuất trở lại - hiểu vai trò kinh tế của chính phủ trong quá trình công nghiệp hóa muộn', World- Development 25(4):       I

469-80.       TÔI

Amsden, Alice H., Jacek-Kochanowicz và Lance Taylor (1994)- Thị trường gặp gỡ. I Match: Tái cấu trúc các nền kinh tế của Đông Âu, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard I.       Ĩ Aryeetey, Ernest (1994) 'Đầu tư tư nhân trong điều kiện không chắc chắn- ở Ghana', World Development 22 (8 ) : 1211-21.

Babai, Don- (1988) 'Ngân hàng Thế giới- và IMF: Đẩy lùi nhà nước hoặc ủng hộ vai trò của nó', trong R.- Vernon fed.)- ' The Promise - of Privateization: A Challenge for American Foreign Policy, New York: Hội đồng về Sách Quan hệ Đối ngoại.

Barad,.Robert (1994) 'Tư nhân hóa doanh nghiệp nhà nước: Kinh nghiệm của người Togo', trong Grosh, B. và' RS Mukandala (eds) State-Owned Enterprises in Africa, Lynne Rienner - Publishers. •

Bayliss, - Kate (1998) 'Tư nhân hóa ở Ghana: Phản ứng sau tư nhân hóa các doanh nghiệp kinh doanh', nghiên cứu thực địa .report, London: School of Oriental and- African- Studies.

Bayliss, Kate và Ben Fine (1998) 'Vượt lên trên giới quan liêu trong kinh doanh: Đánh giá phê bình cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với tư nhân hóa và cải cách khu vực công', Tạp chí Phát triển Quốc tế 10: 841-55.

Bellin, E. (1994)- 'Chính trị vì lợi nhuận ở' Tunisia:- Tiện ích của mô hình cho thuê?', World Development 22(3): 427-36.

Bennel!, Paul (1995) 'Đầu tư sản xuất của Anh ở châu Phi cận Sahara: Phản ứng của doanh nghiệp - trong quá trình điều chỉnh cơ cấu', Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 32(2): 195-217.

■ (1997) 'Tư nhân hóa- ở châu Phi cận Sahara: Tiến bộ và- triển vọng trong suốt' những năm 1990', - World Development 25(11): 1785-803.

      (1998) 'Đấu tranh cho sự sống còn: Công nghiệp sản xuất - và sự điều chỉnh ở châu Phi cận Sahara' Tạp chí ff Phát triển Quốc tế 10: 621-3-7.-

Berg, Elliot (1994) Tư nhân hóa ở Hạ Sahara - Châu Phi: Kết quả, Triển vọng và Phương pháp tiếp cận mới, Maryland: DAI.

Campbell-White, Oliver và Anita Bhatia (1998)- Tư nhân hóa - ở Châu Phi, Wash ington, DC: Ngân hàng Thế giới.-

Castel-Branco, C. và - C. Cramer - (1999) 'Tư nhân hóa ở - Mozambique- trong bối cảnh kém phát triển, chuyển đổi và tái thiết',- bài viết cho dự án UNUI- WIDER về Kém phát triển, Chuyển đổi và Tái thiết, Helsinki: UnU/ RỘNG HƠN.

Chandler, Alfred (1990)- Quy mô và Phạm vi: Động lực của Chủ nghĩa Tư bản Công nghiệp, Cambridge, NMA: Nhà xuất bản Đại học Harvacd.

Chang, H.—J. (1994) Nền kinh tế chính trị của chính sách công nghiệp: ở Hàn Quốc, London và Basingstoke: Macmillan.

Cbang, H.-J. và Robert Rowthorn (1995), 'Vai trò của nhà nước trong thay đổi kinh tế: Tinh thần kinh doanh và quản lý xung đột',.- trong Chang, H.-J. và R. Rowthorn (eds) Vai trò của Nhà nước trong Thay đổi Kinh tế, UNUlWIDER- Nghiên cứu về Kinh tế Phát triển, Oxford:- Nhà xuất bản Clarendon.

Chang, H.-J-. và A. Singh (1992) 'Doanh nghiệp công ở các nước đang phát triển và hiệu quả kinh tế: Kiểm tra phản biện các vấn đề phân tích, thực nghiệm và chính sách', UNCTAD 48, tháng 8.

(1997)- 'Liệu các công ty lớn - có thể - hoạt động hiệu quả mà không bị quan liêu? - Đấu trường chính sách',. Tạp chí Phát triển Quốc tế 9(6): 865-75.

Chu, Wan-wen (1997) 'Causes'of-tăng trưởng: Một nghiên cứu về ngành công nghiệp xe đạp của Đài Loan', CambridgeJournaf of Economics 21: 55-72.

Commander, S. and- T. KiUick- (1988) - 'Tư nhân hóa ở các nước đang phát triển: Khảo sát về - các vấn đề' trong 'Cook, P. và C. Kirkpatrick (eds) Tư nhân hóa ở các nước kém phát triển, Hemel Hempstead: - Máy gặt lúa mì, trang 91-124.

Cook, P. (1997) 'Tư nhân hóa, cải cách doanh nghiệp công và Ngân hàng Thế giới: Các quan chức trong doanh nghiệp đã hiểu đúng chưa? Tạp chí Phát triển Quốc tế 9(6): 888-97,

Cook, P. và C. Kirkpatrick (1995) 'Tác động phân bổ của tư nhân hóa ở các nước đang phát triển:. Ai được gì, được gì và tại sao', trong Ramanadham, VV (ed.) Tư nhân hóa và Công bằng, London và New York: Routledge.

Cornia, Giovanni Andrea (1998) 'Sự hội tụ về các vấn đề quản trị, sự bất đồng về các chính sách kinh tế', IDS Bulletin 29(2): ■ 32-8.

Cornia, GA và GK Helleiner (1994). 'Giới thiệu', .in Cornia, G..A. và GK

Helleiner (biên tập) Từ Điều chỉnh đến Phát triển ở Châu Phi: Xung đột, Tranh cãi, Hội tụ, Đồng thuận, London và Basingstoke: Macmillan Press.

Cramer, Christopher (1999), 'Mrica có thể công nghiệp hóa bằng cách chế biến các mặt hàng sơ cấp không? Trường hợp hạt điều Mozambique', World Development 27(7): 1247-66.

(sắp xuất bản) 'Tư nhân hóa và tự do hóa ở Mozambique: A "Hospital Pass " ?*, tạp chí Nghiên cứu Nam Phi.-

Evans, Alison và Mick Moore (1998) 'Phần mở đầu của bài xã luận: Ngân hàng, nhà nước và sự phát triển; mổ xẻ Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1997', IDS Bulletin 29(2): 3-13.

Fafchamps, Marcel (1997) 'Giới thiệu: Thị trường ở Mrica hạ Sahara', World Development, 25(5): 733-4.

Tốt thôi, Ben (1990). Câu hỏi về than đá, London và New York: Routledge.

Fischer, Stanley, E.. Hernandez-Can! và MS Khan (1998). Mrica: Đây có phải là bước ngoặt không?', Tài liệu của IMF về Phân tích và Đánh giá Chính sách 98/6, IMF: Washington, DC.       J

Fontaine, J.-M. và V. Geronimi (1995) 'Đầu tư tư nhân và tư nhân hóa ở       Ị

Sub-Saharan Mrica', trong Cook, P. và C. Kirkpatrick (eds) Privatization Policy and-       I

Biểu diễn: -InternationalPerspectives, New York: Prentice Hall.       TÔI

Gaddy, Clifford và Barry Ickes (1998) 'Đằng sau nền kinh tế chính thức: Tại sao

Các doanh nghiệp Nga không tái cấu trúc?', Tài liệu làm việc của Viện William Davidson số 134.

Galal, Ahmed, Leroy Jones, Pankaj Tandon và Ingo Vogelsang (1995) Welfare Consequences of Selling Public- Enterprises: An Empirical Analysis, Washington,. ĐC:       Ị

Ngân hàng Thế giới, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Gerschenkron, A. (1961) Sự lạc hậu về kinh tế trong quan điểm lịch sử, - Cambridge,

Vương quốc Anh: Nhà xuất bản Đại học Cambrige.       ■

GiUibrand, M. (199'8) 'Tư nhân hóa và hậu tư nhân hóa ở Mrica', trong The

Alrmanac Đầu tư Châu Phi của Khối thịnh vượng chung, Hanson Cooke Ltd và Ban thư ký tài sản Common-I cho ' Hội đồng Doanh nghiệp Khối thịnh vượng chung.       TÔI

Glen, Jack D. và Mariusz' Sumlinski (1998) 'Xu hướng đầu tư tư nhân ở các nước đang phát triển: Số liệu thống kê giai đoạn 1970-96', Tài liệu thảo luận của IFC số 34, IFC: Washington, DC.

Grabowski,.R. (1994). 'Trạng thái phát triển thành công: Nó đến từ đâu?', World Development 22(3): 413-22.

(1998) 'Phát triển, thị trường và niềm tin', ]oumal f International Development 10: 357-71.

Greenidge, Cad (1997) 'A case of the curate's egg: Nền kinh tế chính trị của tư nhân hóa ở Guyana', trong Bennett (ed.) Tư nhân hóa hoạt động như thế nào? Bài tiểu luận về tư nhân hóa trong danh dự ữ/ Giáo sư vv Ramanadham, London and. New York: Routledge, trang 105-37.

Grosh, B (1991) Doanh nghiệp công ở Kenya: Cái gì hiệu quả, cái gì không và tại sao, Boulder và London: Nhà xuất bản Lyone Rienner.

■—(1994) 'Kenya: Nền chính trị tích cực của hoạt động nhân quyền', trong Grosh,. B. và RS Mukandala (eds) Các Doanh nghiệp Nhà nước ở Châu Phi, Boulder và London: Nhà xuất bản Lynne Rienner.

Helleiner, GK (1994) 'Từ điều chỉnh đến' phát triển ở Mrica cận Sahara: Đồng thuận và xung đột tiếp diễn' ở Cornia,. GA và GK HeUeiner (biên tập) Từ Điều chỉnh đến Phát triển ở Châu Phi: - Xung đột, Tranh cãi, Hội tụ, Đồng thuận, London và Basingstoke: Macmillan Press.

Hildyard, Nicholas (1997) Ngân hàng Thế giới và Nhà nước: Công thức cho sự thay đổi?, London: 'Dự án Bretton Woods.

Hoshino, Taeko (1996). 'Tư nhân hóa các doanh nghiệp công của Mexico và tái cấu trúc khu vực tư nhân', Các nền kinh tế đang phát triển 34(1), tháng 3 năm 1996.

Khan, M. (1995) 'Sự thất bại của nhà nước ở các quốc gia yếu kém: Phê phán các giải thích của chủ nghĩa thể chế mới', trong Hunter, J., J. Harriss và C. lewis (eds). Kinh tế học thể chế mới và sự phát triển của thế giới thứ ba, Routledge: London.

Kikeri, Sunita, John Nellis' và Mary Shirley (1992) Tư nhân hóa: Bài học kinh nghiệm, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Kolodko, Grzegorz (1999) 'Mười năm bài học chuyển đổi hậu xã hội chủ nghĩa cho cải cách chính sách', Tài liệu Nghiên cứu Chính sách 2095, Ngân hàng Thế giới: Washington, DC.

Kumssa, A. (1996) 'Kinh tế chính trị của tư nhân hóa ở Mrica cận Sahara', Tạp chí Quốc tế về Khoa học Hành chính 62: 75-87.

Lall, Sanjaya (1995) 'Điều chỉnh cơ cấu và ngành công nghiệp Mrican', World- Development 23(12): 2019-31.

Leinart, 1. và J. Modi (1997) 'Một thập kỷ dân sự . cải cách dịch vụ ở châu Phi cận Sahara', IMF Working Paper, Fiscal Affairs Dept, IMP: Washington, DC.

Lewis, P. (1994a) 'Giới thiệu. đến' phần đặc biệt: Rentiers, các nhà tư bản và (ông nói trong Mrica', World Development 22(3): 423-5.

      (1994b) 'Thống kê kinh tế, đầu người tư nhân, và những vấn đề nan giải của tích lũy ở Nigeria', World Deveiopment 22(3): 437-51.

Lorch, Klaus (199-1)' 'Thông qua tư nhân hóa. bán tư nhân: Ngành dệt may Bangladesh', trong Ramamurti, R. và R. Vernon (eds) Tư nhân hóa và kiểm soát các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước, Washington DC: Ngân hàng Thế giới, trang 126-51.

Martin, S. và D. Parker (1997). Tác động của Tư nhân hóa: Quyền sở hữu và Hoạt động của Công ty tại Vương quốc Anh, London và New York: Routledge.

Martinussen, John (1998) 'Những hạn chế trong quan niệm của Ngân hàng Thế giới về nhà nước và' hàm ý đối với các chiến lược phát triển thể chế', IDS Bulletin 29(2): 67-74.

Milne, S. (1997) Làm cho -Thị trường hoạt động: Hợp đồng, Cạnh tranh và Hợp tác, Hội đồng Nghiên cứu Kinh tế và Xã hội, Cao đẳng Birkbeck, London: Đại học London.

Millward, R. (1988) 'Đo được các nguồn .inefficiency trong hoạt động của tư nhân và công cộng . các doanh nghiệp ở LDCs', ở Cook, . P.. và C. Kirkpatrick (eds) Tư nhân hóa - ở các nước kém phát triển, Hemel Hempstead: Harvester Wheatsheaf, trang 143-61.

Mkandawire, Thandika (1994) 'Chính trị. nền kinh tế tư nhân hóa ở Mrica', ở Cornia, GA và GK Helleiner (eds) Từ Điều chỉnh đến Phát triển ở Châu Phi: Tranh cãi xung đột, Hội tụ-, Đồng thuận , London và Basingstoke: MacmillanPress.

Moore, Mick' (1998) 'Hướng tới sự đồng thuận hữu ích'?', IDS Bulletin 29(2): 39-48.

Nellis, J. (1999). 'Đã đến lúc suy nghĩ lại về tư nhân hóa ở các nền kinh tế đang chuyển đổi?', Transitions, tháng Hai.

Nishimura, Yoshiaki (1998)- 'Tư nhân hóa Nga: Báo cáo tiến độ số I', trong Ohno, K. và I. Ohno. (eds) Quan điểm của người Nhật về Phát triển kinh tế: Những con đường đa dạng đến với thị trường ■Thị trường, London và New York: Routledge, trang 241-64.

Nolan, Peter và Wang Xiaoqiang (1999) 'Bên cạnh tư nhân hóa: Đổi mới thể chế và tăng trưởng trong các doanh nghiệp nhà nước lớn của Trung Quốc', World Development ment ment 27(1): 169-200.

OECF (1998) 'Các vấn đề liên quan đến cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với điều chỉnh cơ cấu: Đề xuất từ một đối tác lớn', trong Ohno, K. và 1. Ohno (eds)Japanese "Views on Economic Development: Đa dạng Paths to the -Market , - London và New York: - Rout gờ, trang 61-9.       '

Ohno, Kenchi- (1998) 'Tổng quan: Kiến tạo - nền kinh tế thị trường',. trong Ohno, K. và I. Ohno- (eds) Quan điểm của Nhật Bản về Phát triển Kinh tế: Những Con đường Đa dạng đến Thị trường, London và New York: Routledge, trang 1-50.

Oshikoya, TW (1994) 'Điều chỉnh kinh tế vĩ mô và đầu tư tư nhân trong nước- trong các thử nghiệm được lựa chọn của Mrican', ở Cornia, GA và GK Helleiner (OOs) Prom Adjustment to Development in Africa: Xung đột, tranh cãi, hội tụ, đồng thuận, London và Basingstoke: Macmillan Press, trang 137-51.

Pack, Howard (1993)' 'Năng suất và phát triển công nghiệp ở Mrica cận Sahara', World Development 21(1): 1-16.

Palma, Gabriel (1998) 'Ba chu kỳ rưỡi của “sự hưng phấn, hoảng loạn và sự sụp đổ [bất đối xứng}": So sánh giữa Đông Á và Mỹ Latinh', Cambridge joumtl of Economics 22(6): 789'-808.

Pinheiro, AC và E Giambagi (1994) 'Tư nhân hóa Brazil trong những năm 1990', World Development 22(5): 737-53.

Polanyi, K. (1944) Sự chuyển đổi vĩ đại: Nguồn gốc chính trị và kinh tế của chúng ta - Times, New York: -Rinehart.

Pritchett, L. (1996) 'Đo lường tính hướng ngoại ở các nước kém phát triển: Có thể thực hiện được không ?', Tạp chí Kinh tế học DeoeWpment 49: -307-35.

Ramamurti, Ravi (1991) 'Việc tìm kiếm các biện pháp khắc phục hậu quả', - trong Ramamurti, R. và R. Vernon (eds) Tư nhân hóa và kiểm soát các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

      (1996a) 'The new frontier of privatization', trong Ramamurti, R. (ed.) Privatizing Monopolies: Lessons from the Telecommunications and Transport Sectors in Latin America, Baltimore: Johns Hopkins- University Press.

(1996b) 'Telephone privatization in a large country: Mexico', in Ramamurti, R. (ed.) - Tư nhân hóa độc quyền: Bài học từ lĩnh vực viễn thông và vận tải ở Mỹ Latinh, Baltimore: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins.

(1997) - 'Thử nghiệm các giới hạn của tư nhân hóa: Đường sắt Argentina', World DeveWp- ment 25(12): 1973-93.

Sender, John -(1998) 'Phân tích hoạt động kinh tế của châu Phi cận Sahara: Những hạn chế - của sự đồng thuận hiện tại', mimeo, School - of Oriental and African Studies.

Severn, Luis và Andres Solimano - (1992) 'Đầu tư tư nhân và điều chỉnh kinh tế vĩ mô: Khảo sát', The World Bank Research Observer 7(1): 95-114.

Shair, Osama Abu (1997)- Tư nhân hóa và- Phát triển, Basingstoke: Macmillan Press.

Shirley, Mary và John Nellis (1991) Cải cách Doanh nghiệp Nhà nước: Bài học Kinh nghiệm, Nghiên cứu Phát triển EDI, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Standing, G., J. Sender và J. Weeks (1996), Restructuring The 'Labour Market: The South African Challenge, An 1LO Country Review,. Giơ-ne-vơ: - 1LO.

Stiglitz, Joseph (1994) Chủ nghĩa xã hội ở đâu?, - Cambridge, - ^A và - London: MIT Press.

(1996) 'Một số bài học từ' Đông Á - phép màu', Người quan sát nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 11(2): 151-77.

(1997a) 'Một chương trình nghị sự cho sự phát triển trong thế kỷ 21', bài phát biểu, Washington.

(1997b) Hội thảo về Các vấn đề Cải cách và Phát triển ở Trung Quốc, Tokyo, Nhật Bản, 12 tháng 12.

(1998a) 'Thêm công cụ- và mục tiêu rộng hơn: - Hướng tới sự đồng thuận sau Washington',. Bài giảng hàng năm của WIDER năm 1998, ngày 7 tháng 1, UNU/WIDER: Helsinki.

      (1998b) 'Cuộc khủng hoảng Đông Á và những tác động của nó đối với Ấn Độ', bài phát biểu, Hội nghị về Phân bổ Tài sản, Nghèo đói và Tăng trưởng Kinh tế, Brazil, tháng 7.

(1998c) 'Tạo ra sự cạnh tranh trong lĩnh vực viễn thông', bài phát biểu tại Hội thảo về Quản lý ngành Viễn thông sau Tư nhân hóa, - Đại học George Washington, Washington,. DC, . Tháng tư.

(l998d) 'Hướng tới một mô hình mới cho sự phát triển: Chiến lược, chính sách và quy trình', được đưa ra năm 1998 - Bài giảng Prebisch tại UNCTAD, - Geneva, 19 tháng 10.

(1999) 'Cải cách ở đâu? Mười năm chuyển đổi', bài báo trình bày tại Hội nghị Ngân hàng Thường niên về Kinh tế Phát triển, 28-30 tháng 4, Wash ington, DC.

Tangri, R. (1995) - 'Chính trị của /Doanh nghiệp tư nhân và công cộng của châu Phi', Tạp chí ff Khối thịnh vượng chung và Chính trị so sánh 33(2): 169-84.

UNCTAD (1998)- Báo cáo Thương mại và Phát triển, Geneva:- UNCTAD. -

van Cranenburgh, Oda (1998) 'Tăng cường năng lực nhà nước', IDS Bulletin 29(2): 75-81 Vickers, J. và G. Yarrow (1988) Tư nhân hóa: Phân tích kinh tế, Cambridge, MA: MIT Press.

Wallace, Laura (ed.) (1997), "Cải cách cơ cấu sâu rộng ở châu Phi: bài học từ Đông Á - kỷ yếu của một cuộc hội thảo được tổ chức - tại Paris,       ngày 13-14, 1996, Interna

Quỹ Tiền tệ Quốc gia và Bộ Tài chính Nhật Bản", Washington: IMF.

Weeks, J. (1994) 'Những ngụy biện của cạnh tranh: Chuyện hoang đường và- sai lầm trong "Thế giới thứ ba"', Bài giảng đầu tiên, - Trường Nghiên cứu Phương Đông và Mrican, - London: Đại học London.

Ngân hàng Thế giới (1981) Tăng tốc. Phát triển ở Châu Phi cận Sahara, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

(1994) Điều chỉnh ở Châu Phi: Cải cách, Kết quả và Con đường phía trước, Báo cáo Nghiên cứu Chính sách của Ngân hàng Thế giới, Orford và Washington, - DC: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

(1995), Quan liêu trong kinh doanh: Kinh tế và chính trị của chủ sở hữu chính phủ, Orford: Nhà xuất bản Đại học Oxford. -

(1996) Báo cáo Phát triển Thế giới 1996: Kế hoạch Dạ hội ra Thị trường, Washington,- DC: Ngân hàng Thế giới.

(1997) Báo cáo Phát triển Thế giới 1997: Nhà nước trong một Thế giới đang thay đổi, Washington DC: Ngân hàng Thế giới. .

YYamin,- Mo (1998) 'Rủi ro kép- của trao đổi thị trường và quá trình chuyển đổi', trong Cook,- Paul,- Colin Kirkpatrick và- Frederick Nixson -(eds) -Privatisation, Enterprise Development and-Economic Reform: Experiences f Các nền kinh tế đang phát triển và chuyển đổi, Cheltenham: Edward Elgar.

4 Từ Washington đến hậu Washington

Nó có quan trọng đối với chính sách công nghiệp?

Sonaỉi De-aniyagaỉ-a

Giới thiệu

Vai trò của Ngân hàng Thế giới trong việc thúc đẩy cải cách chính sách công nghiệp ở các nước đang phát triển và nội dung của những cải cách này đã được chứng minh bằng tài liệu (ví dụ, xem Thomas et al. 1991; Corbo - et at. 1992). Vào đầu những năm 19805, các chính sách hướng nội, thay thế nhập khẩu mà các nước đang phát triển theo đuổi đã bị tấn công và một chương trình nghị sự mới dựa trên tự do hóa và hướng ngoại đã được đề xuất. Sự đồng thuận này của Washington, được phổ biến ở đỉnh cao của sự trỗi dậy của chủ nghĩa tân tự do trong kinh tế học phát triển, đã đưa ra tình trạng gần như hiển nhiên đối với các lập luận về sự tối ưu hóa - tiềm năng của các thị trường vận hành tự do và thương mại tự do.       S

Kể từ cuối những năm 1990, những quan điểm này đang bị nghi ngờ ngay trong chính Ngân hàng Thế giới, đáng chú ý nhất là dưới hình thức- 'sự đồng thuận hậu Washington' của Joseph Stiglitz, tuyên bố sẽ xem xét lại sự tin cậy trước đây vào các cải cách dựa trên thị trường. Chương này xem xét sự phát triển tư duy của Ngân hàng Thế giới về chính sách công nghiệp. Nó xem xét sự đồng thuận của Washington về chính sách công nghiệp và đặt câu hỏi liệu sự đồng thuận mới hậu Washington có tạo ra một sự khác biệt đáng kể - so với cách tiếp cận trước đó hay không.

Phần đầu tiên của chương đề cập đến sự đồng thuận của Washington, tập trung vào nền tảng lý thuyết của nó và bằng chứng thực nghiệm có liên quan. - Phần thứ hai - xem xét mức độ mà sự đồng thuận hậu Washington cung cấp một phân tích đầy đủ về quá trình công nghiệp hóa và tính hữu ích của các kết luận chính sách của nó.

Sự đồng thuận của Washington về. công nghiệp hóa

Các mệnh đề chính

Sự đồng thuận được phổ biến rộng rãi của Washington về chính sách công nghiệp bao gồm một số đề xuất: thương mại tự do tối ưu hóa phúc lợi ở cả cấp quốc gia và toàn cầu; công nghiệp hóa ở các nước đang phát triển bị hạn chế bởi các chính sách thương mại hướng nội; tự do hóa thương mại trực tiếp dẫn đến cải thiện hiệu quả công nghiệp; thị trường ở các nước đang phát triển sẽ hoạt động tốt : nếu - những biến dạng kinh tế vi mô bị loại bỏ; sự can thiệp của chính phủ vào ngành công nghiệp là méo mó;. sự can thiệp chỉ hợp lý để sửa chữa một tập hợp thất bại thị trường hạn hẹp và có giới hạn cao; và các quốc gia có cơ chế thương mại tự do và sự can thiệp tối thiểu của chính phủ đã công nghiệp hóa nhanh hơn những quốc gia có chính phủ can thiệp vào thương mại và công nghiệp.

Những đề xuất này dựa trên kinh tế học tân cổ điển đơn giản, cho rằng việc thúc đẩy hoạt động lâu dài của ngành công nghiệp chỉ yêu cầu - tạo ra các thị trường hiệu quả và linh hoạt, do đó cho phép cơ chế giá phân bổ các nguồn lực khan hiếm phù hợp với lợi thế và yếu tố so sánh. tài trợ. Do đó, bảo hộ mậu dịch bóp méo sự phân bổ nguồn lực giữa hàng hóa có thể giao dịch được và không thể giao dịch được, và đòi hỏi tự do hóa nhanh chóng- trên diện rộng để 'đạt được mức giá phù hợp'. Các công ty sản xuất được coi là phản ứng nhanh chóng và dễ dàng để điều chỉnh các tín hiệu về giá - bằng cách áp dụng các kỹ thuật sản xuất mới phù hợp, giúp nâng cao hiệu quả sản xuất. Việc tái phân bổ nguồn lực liên ngành sau cải cách chính sách thương mại và công nghiệp tự do hóa được kỳ vọng sẽ diễn ra suôn sẻ và nhanh chóng (Stern 1991).

Với niềm tin này vào tiềm năng tối ưu hóa của thị trường tự do, chính sách công nghiệp theo chủ nghĩa can thiệp được giao một vai trò rất hạn chế. Biện minh duy nhất cho sự can thiệp là để sửa chữa các trường hợp thất bại thị trường đặc biệt và cá biệt, có thể dễ dàng sửa chữa để khôi phục lại mức tối ưu cạnh tranh (ví dụ rõ ràng là - cung cấp cơ sở hạ tầng cơ bản, giáo dục tiểu học - và cơ sở hạ tầng vật chất). Những biện pháp can thiệp như vậy được cho phép vì chúng có tác động chung và không phân biệt đối với ngành và không ảnh hưởng trực tiếp đến việc phân bổ nguồn lực, điều tốt nhất là để thị trường làm.- Chúng được coi là- khác biệt với các biện pháp can thiệp 'có chọn lọc', tập trung vào các ngành công nghiệp cụ thể hoặc các hoạt động và do đó can thiệp vào cơ chế thị trường. 1 Các biện pháp can thiệp có chọn lọc- cũng được coi là kéo theo rủi ro cao về 'thất bại của chính phủ', với những thất bại của chính phủ có tác động làm giảm nguồn lực lớn hơn so với thất bại của thị trường.2

Dựa trên các đề xuất này và các giả định lý thuyết đơn giản, chương trình cải cách chính sách thương mại của Ngân hàng Thế giới liên quan đến tự do hóa thương mại hướng vào cấp phép và các hạn chế định lượng khác, thuế quan cao và khác biệt, thuế xuất khẩu và các yêu cầu quan liêu nặng nề.3 Cải cách chính sách công nghiệp đã tập trung vào loại bỏ những méo mó 'do chính sách gây ra' phát sinh từ các hình thức can thiệp khác nhau của nhà nước và đã nhắm mục tiêu vào các doanh nghiệp công kém hiệu quả và thua lỗ, hạn chế gia nhập và rút lui đối với doanh nghiệp tư nhân, kiểm soát giá, chính sách trợ cấp và thuế tùy ý (Frischtak 1989; Meier và Steel 1989 ).

Trong cuộc thảo luận sau đây, chúng ta sẽ xem xét một cách nghiêm túc các lập luận lý thuyết và bằng chứng thực nghiệm liên quan đến cải cách chính sách thương mại và công nghiệp được ủng hộ bởi Đồng thuận Washington một cách chi tiết hơn.

Sự đồng thuận của Washington: lý thuyết và bằng chứng

Cuộc tranh luận về lý thuyết và bằng chứng liên quan đến chính sách thương mại và công nghiệp

ở các nước đang phát triển là rất lớn và sẽ không được xem xét vào mùa thu ở đây. Với chương trình nghị sự về tự do hóa thương mại và cải cách chính sách công nghiệp, Ngân hàng Thế giới đã dẫn đầu phe tân tự do trong cuộc tranh luận này. Theo thời gian và bất chấp sự chỉ trích rộng rãi, các quan điểm của nó đã đạt được vị thế gần như hiển nhiên đối với các nhà kinh tế học phát triển tân cổ điển. Dưới đây, chúng tôi xem xét một số lập luận chính được sử dụng để hỗ trợ trường hợp tự do hóa thương mại và không can thiệp vào chính sách công nghiệp, đồng thời nêu bật tính mong manh về mặt lý thuyết của chúng. Chúng tôi cũng chỉ ra rằng bằng chứng thực nghiệm liên quan đến những lập luận này • yếu và không thuyết phục.

Chính sách thương mại: lý thuyết

Khi sự đồng thuận của Washington xuất hiện vào đầu những năm 1980, các cuộc thảo luận chính sách về công nghiệp bị ảnh hưởng nhiều bởi các nghiên cứu nổi tiếng về bảo hộ thương mại, điều này cho thấy chi phí lớn của sự ngẫu nhiên và mức độ bảo hộ cao (Little et al. 1970; Bhagwati 1978 ; Krueger 1978). Những nghiên cứu này' lập luận rằng các chính sách thương mại hướng nội đã dẫn đến các tín hiệu giá bị bóp méo, gây ra sự thiếu hiệu quả trong phân bổ nguồn lực, các ngành công nghiệp non trẻ không bao giờ trưởng thành một phần do thiếu áp lực cạnh tranh và phân bổ nguồn lực cho các hoạt động không hiệu quả, đặc biệt là tìm kiếm đặc lợi. Đơn thuốc chính sách sau đó rất đơn giản: tự do hóa thương mại toàn diện để loại bỏ những méo mó do chính sách gây ra.

Những người ủng hộ tự do hóa thương mại chỉ ra những lợi ích tĩnh và động mà nó mang lại xét về hiệu suất công nghiệp. Nhiều loại lợi ích tái phân bổ nguồn lực tĩnh khác nhau được chứng minh là 'xảy ra do cạnh tranh nhập khẩu gia tăng và định hướng hướng ngoại': bên trong các doanh nghiệp (từ hoạt động kém hiệu quả sang 'hoạt động hiệu quả), giữa các doanh nghiệp' (từ hoạt động kém thành hoạt động tốt)' và giữa các ngành (từ hoạt động kém hiệu quả sang các ngành hiệu quả hơn). Tuy nhiên, người ta thường thừa nhận rằng độ lớn của những lợi ích tĩnh này (có dạng ' tam giác phúc lợi Harberger nổi tiếng) là nhỏ. Các ước tính thực nghiệm về chi phí phúc lợi của những bất ổn giá tương đối này thường không vượt quá 2 hoặc 3 điểm phần trăm GDP (Bhagwati 1993; Pursell 1990).

Cho rằng lợi ích tĩnh từ tự do hóa hiếm khi lớn,' trường hợp tân tự do cho.' tự do hóa thương mại chủ yếu dựa trên những lợi ích lâu dài, năng động' được coi là đáng kể. Tuy nhiên, cơ sở lý thuyết cho một lập luận như vậy là không chắc chắn, vì lý thuyết tối ưu hóa tĩnh chỉ đi xa đến mức chứng minh rằng sự gia tăng' mức năng suất và tăng trưởng sẽ kéo theo việc loại bỏ các biến dạng giá (trong trường hợp này là các biến dạng theo giá của hàng có thể giao dịch và không thể giao dịch). Trong mô hình tân cổ điển tiêu chuẩn, với lợi nhuận cận biên từ đầu tư giảm dần, tự do hóa thương mại một lần và cho một H không thể dẫn đến tăng năng suất hoặc tăng trưởng kinh tế trong dài hạn. 4 Những người ủng hộ tự do hóa thương mại phần lớn bỏ qua điểm này và đưa ra một số lập luận khác liên quan đến nguồn gốc của lợi ích động, nhưng chúng cũng không có cơ sở vững chắc trong lý thuyết kinh tế.5 Đặc biệt, hãy xem xét các điểm sau đây .

Đầu tiên, tự do hóa thương mại được coi là dẫn đến' tăng hiệu quả x và nỗ lực kinh doanh giúp thúc đẩy tăng trưởng năng suất. Người ta lập luận rằng bằng cách giảm cạnh tranh và 'tăng giá tương đối trong các ngành cạnh tranh với hàng nhập khẩu', bảo hộ khuyến khích sự trì trệ của doanh nghiệp, với tự do hóa, do đó hành động để giảm bớt sự trì trệ đó. Những biểu hiện chính thức của lập luận này đã ' bộc lộ tính mong manh của nó (Tybout 1992). Nó' chỉ đúng khi đường cung lao động của doanh nhân dốc lên trong phạm vi thích hợp và khi thay đổi.' khuyến khích việc làm hoạt động theo cùng một hướng đối với cả nhà xuất khẩu và nhà sản xuất thay thế nhập khẩu.

Thứ hai, tăng lợi nhuận theo quy mô (IRS) cũng thường được trích dẫn như một nguồn lợi ích năng động từ tự do hóa. Các công ty trong thương mại cởi mở hơn có thể được cho là hoạt động với chi phí thấp hơn do mức sản lượng cao hơn, sẵn có thông qua việc tham gia vào thị trường thế giới. Tuy nhiên, lập luận này dựa trên giả định rằng tự do hóa nhất thiết phải mở rộng các hoạt động của IRS (Rodrik 1995). Nếu hiệu quả kinh tế theo quy mô chủ yếu tập trung' vào các ngành được bảo hộ vốn suy giảm sau cải cách thương mại, thì 'loại lợi ích năng động này sẽ không thành hiện thực. Một biến thể khác của lập luận này là bảo hộ làm tăng lợi nhuận và dẫn đến sự cùng tồn tại của quá nhiều doanh nghiệp sản xuất dưới mức hiệu quả tối thiểu tỉ lệ. Do đó, tự do hóa dẫn đến hợp lý hóa ngành ' và cho phép các công ty 'được hưởng lợi từ hiệu ứng quy mô và sản xuất với' chi phí trung bình thấp hơn. Một lần nữa, lập luận này cũng đáng nghi ngờ như. nó giả định việc gia nhập và thoát khỏi thị trường một cách dễ dàng và suôn sẻ.

Thứ ba, và quan trọng nhất, tự do hóa được coi là có tác động tích cực mạnh mẽ đến thay đổi công nghệ nâng cao năng suất. Lập luận này , trên thực tế, chiếm ưu thế trong các cuộc thảo luận tân tự do về lợi ích năng động của cải cách chính sách thương mại. Tuy nhiên, trong phần lớn tài liệu, tác động tích cực của tự do hóa đối với sự phát triển công nghệ 'phần lớn được giả định và không có giải thích chính xác về cơ chế' mà qua đó nó hiện thực hóa. Trong một nghiên cứu có ảnh hưởng do Ngân hàng Thế giới tài trợ về kinh nghiệm tự do hóa, Thomas và Nash đề cập đến thực tế là các chính sách thương mại tự do tạo ra •khả năng tận dụng nhiều đổi mới' (1991, trang 34) và 'tăng trưởng trong tốc độ của công nghệ' (1991, tr. 42). Theo cách tương tự, Edwards (19.9'1, .p. 3) khẳng định rằng 'các nền kinh tế mở hơn sẽ hiệu quả hơn trong việc hấp thụ các đổi mới được tạo ra từ bên ngoài'. Ngoài ra, Balassa lưu ý rằng bằng cách ''tạo ra sự cạnh tranh cho các sản phẩm nội địa' tại thị trường nội địa', hàng nhập khẩu tạo động lực cho các công ty cải thiện hoạt động của họ' (1988, trang 45), ngụ ý rằng áp lực cạnh tranh của chính họ là đủ để tạo ra động lực công nghệ. thay đổi.

Các lập luận liên quan đến ' lợi ích liên quan đến công nghệ của tự do hóa đều vẫn ở mức độ quan sát thông thường, với các cơ sở lý thuyết yếu. Có rất ít gợi ý rằng mức độ cạnh tranh gia tăng sẽ tạo ra hoạt động đổi mới gia tăng và tăng năng suất' trong tất cả các lĩnh vực. Một cơ quan nghiên cứu lâu đời về cấu trúc thị trường và đổi mới đặt câu hỏi về quan điểm cho rằng mức độ cạnh tranh cao rõ ràng thúc đẩy thay đổi công nghệ (Evenson và Westphal 1995; Bell và Pavitt

84 Sonali Deraniyagala

1992 ). r Hơn nữa, nghiên cứu lý thuyết và 'thực nghiệm ■ về công nghệ cho thấy rằng ' sự thay đổi về mặt công nghệ là một quá trình phức tạp' được xác định, bởi một loạt các yếu tố bao gồm động cơ khuyến khích, các mô hình kiến thức khoa học và công nghệ hiện có, và năng lực ở cấp độ doanh nghiệp (Nelson 1981; Dosi ' 1997). Trong ánh sáng của tất cả những điều này, để gợi ý rằng việc tăng cường cạnh tranh được thực hiện là đủ để thúc đẩy tính năng động của công nghệ thực sự rất đơn giản.

Tất cả những lập luận trên về những lợi ích năng động từ thương mại đều có chung một thiếu sót khác, đó là chúng thiếu một câu chuyện thuyết phục về hành vi của doanh nghiệp. Những dự đoán rằng tự do hóa sẽ ' tăng hiệu quả x , dẫn đến ' hợp lý hóa ngành và thúc đẩy thay đổi công nghệ, tất cả đều phụ thuộc vào các tác nhân kinh tế và doanh nghiệp phản ứng dễ dàng và tức thời với những thay đổi trong tín hiệu giá cả và cơ cấu khuyến khích '. .Giả định này bắt nguồn từ một quan điểm rất cụ thể về hành vi của doanh nghiệp, là cơ sở của lý thuyết tân cổ điển về tối ưu hóa tĩnh.

Theo 'quan điểm này,' hoạt động hiệu quả của công ty chỉ yêu cầu chúng ta 'đặt giá đúng', với việc các công ty phản ứng nhanh chóng và tự động nhận biết những thay đổi trong tín hiệu giá. Với các tín hiệu giá chính xác, các công ty có thể cải thiện hiệu quả, chuyển đổi hoạt động sản xuất và nâng cấp công nghệ, miễn là có các thị trường sản phẩm và yếu tố hoạt động tự do. Nâng cấp công nghệ, có tác động tích cực trực tiếp đến hiệu quả, là một nhiệm vụ đơn giản liên quan đến việc chọn các công nghệ thực hành tốt nhất từ' một 'kệ' bản thiết kế dễ tiếp cận với mức giá yếu tố phổ biến nhất định. Các công nghệ này được đặc trưng bởi các mức hiệu quả khai thác được xác định trước, thường đạt được vì tất cả các thông tin liên quan đều có sẵn. Do đó, ngụ ý là cần có rất ít 'việc học' ' ở cấp độ công ty để ' đạt được ' mức độ ' hiệu quả sản xuất ' tối ưu.

Quan điểm 'đơn giản hóa về hành vi của công ty' này đã bỏ qua công trình lý thuyết và thực nghiệm, vốn đã xem xét bản chất của việc học tập ở cấp độ công ty và chỉ ra rằng năng lực của các công ty để đáp ứng với các khuyến khích và khuyến khích bên ngoài phụ thuộc phần lớn vào các thuộc tính và khả năng bên trong (Nelson và Chiến thắng cuối năm 1982). Theo quan điểm này, các công ty không chọn công nghệ và kỹ thuật sản xuất mới từ một kệ bản thiết kế nhất định. Thay vào đó, việc nâng cấp công nghệ ở cấp độ công ty và' nâng cao hiệu quả đòi hỏi phải có được những năng lực như vậy , đây thường là một quá trình chậm và tốn kém liên quan đến các chiến lược học tập cụ thể của công ty. Do đó, mức độ mà các công ty có thể 'đáp ứng' với tự do hóa thương mại phụ thuộc một phần vào các chiến lược học tập nội bộ này, chiến lược này có thể khác nhau đáng kể giữa các công ty. Phản ứng ở cấp độ doanh nghiệp đối với tự do hóa không còn đơn giản và suôn sẻ nữa.

Chính sách thương mại: bằng chứng

Nghiên cứu thực nghiệm cũng không cung cấp được bất kỳ bằng chứng thuyết phục nào liên quan đến lợi ích từ cải cách chính sách thương mại. Một lượng đáng kể các tài liệu thực nghiệm đã ' điều tra các tác động của chính sách thương mại và độ mở đối với tăng trưởng, năng suất nhân tố tổng hợp và' hiệu quả tại quốc gia, ngành và doanh nghiệp.

Nó có quan trọng đối với chính sách công nghiệp? 85 cấp độ. Phù hợp hơn cho các mục đích của chúng tôi là nghiên cứu về 'ngành công nghiệp và cấp độ doanh nghiệp, thường phân tích hoạt động của ngành 'trước' và 'sau' cải cách chính sách thương mại và công nghiệp, ' và cũng như 'liên quan đến hoạt động của ngành công nghiệp' với tỷ lệ thâm nhập nhập khẩu '.

Nhìn chung, bằng chứng từ những nghiên cứu này là ' phần lớn không thuyết phục. Một số nghiên cứu ban đầu về ngành ' đã tìm thấy mối tương quan nghịch (nhưng ' yếu )' giữa thay thế nhập khẩu và tăng trưởng năng suất (Nishimuzu và Robinson 1984), những nghiên cứu khác cho thấy tỷ lệ tăng trưởng 'Năng suất Yếu tố Tổng thể (TFP) cao trong các ngành công nghiệp được bảo hộ cao' (Waverman và- Murphy 1992 ) . Các nghiên cứu cấp độ doanh nghiệp cũng không thiết lập được mối liên hệ nhân quả trực tiếp giữa tự do hóa thương mại và ' hiệu suất sản xuất được cải thiện. Một số nghiên cứu tìm thấy sự ủng hộ cho phỏng đoán rằng mức độ hiệu quả 'cao nhất' trong số 'ngành có ' sự suy giảm bảo hộ lớn nhất' (Tybout et al. 1991), trong khi những nghiên cứu khác nhận thấy các công ty xuất khẩu hoạt động hiệu quả hơn so với các đối tác định hướng nội địa của họ (Chen và Tang' 1987; Haddad 1993; Aw và Hwang 1994; Tybout và' Westbrook 1995; Aw và' Batra 1998).

Hầu hết các nghiên cứu ở cấp độ ngành và doanh nghiệp này đều thất bại' trong việc làm sáng tỏ các kênh khác nhau mà qua đó tự do hóa thương mại có thể ảnh hưởng đến năng suất và hiệu quả trong việc thay đổi dân số của các doanh nghiệp không đồng nhất. Một vài trường hợp ngoại lệ tập trung vào tác động của chính sách thương mại 'đối với việc hợp lý hóa ngành,' mô hình gia nhập và' rút lui, và tỷ lệ giá thành (Tybout 1992; Roberts và Tybout 1991), nhưng không có kết luận chắc chắn nào được đưa ra. Có rất ít bằng chứng về mối liên hệ giữa thâm nhập nhập khẩu và các mô hình gia nhập và rút lui, trái ngược với dự đoán rằng tự do hóa nhập khẩu có thể sẽ dẫn đến sự ra đi của các công ty kém hiệu quả và sự gia nhập của các công ty chi phí thấp. Cũng có rất ít sự ủng hộ cho lập luận rằng tự do hóa cho phép các công ty' hưởng lợi từ quy mô kinh tế hoặc thúc đẩy nâng cấp công nghệ (xem Deraniyagala và Semboja 1999; Latsch' và Robinson 1999).

Phần lớn nghiên cứu này được đánh dấu bằng các vấn đề phương pháp luận nổi tiếng về thiết lập quan hệ nhân quả, cô lập các tác động của cải cách,. cũng như ' bởi sự bất cập về dữ liệu. Tuy nhiên, họ nhấn mạnh ' những điểm chung sau đây.

Đầu tiên, có rất ít bằng chứng liên quan đến 'những lợi ích năng động' từ tự do hóa vốn rất quan trọng đối với các tài liệu ủng hộ tự do hóa. Tốt nhất, có một số' bằng chứng về sự gia tăng tĩnh một lần và mãi mãi về hiệu quả sau cải cách thương mại, nhưng một lần nữa rất khó để tách các tác động của cải cách khỏi' các yếu tố khác. Thứ hai, rõ ràng là chính sách thương mại tương tác với các chính sách khác, bao gồm cả chính sách công nghiệp, dẫn đến một loạt kết quả khác nhau tùy thuộc vào đặc thù của các ngành và quốc gia công nghiệp. Thứ ba, do đó, có rất ít 'gợi ý rằng chỉ riêng chính sách thương mại là đủ để cải thiện năng suất. Các khía cạnh của chính sách công nghiệp như hỗ trợ nghiên cứu và phát triển và chuyển giao công nghệ, tiếp cận tín dụng và thị trường, cũng như các yếu tố kinh tế vĩ mô (như ổn định tỷ giá hối đoái và nhu cầu trong nước) đều có liên quan.

Chính sách công nghiệp

Như đã lưu ý ở trên, sự đồng thuận của Washington bác bỏ chính sách thương mại can thiệp và quy một vai trò rất hạn chế cho chính phủ trong việc thúc đẩy công nghiệp hóa. Nhiệm vụ chính của chính sách công nghiệp được coi là tạo ra các thị trường sản phẩm và nhân tố hoạt động tự do. Bất kỳ chính sách công nghiệp chọn lọc nào ảnh hưởng đến mô hình phân bổ nguồn lực dựa trên thị trường đều được coi là bóp méo.

Phần lớn các cuộc tranh luận về phát triển về chính sách công nghiệp cũng tập trung vào kinh nghiệm của Đông Á và đặc biệt là về vai trò của chính phủ trong việc thúc đẩy công nghiệp hóa ở các quốc gia này. Vào những năm 1970 và đầu những năm 1980, quan điểm tân tự do cho rằng thành công ngoạn mục của sản xuất công nghiệp ở các quốc gia này chủ yếu là kết quả của các chính sách tự do kinh doanh và định giá hợp lý.' Bản thân điều này được coi là đủ để biện minh cho việc ủng hộ rằng các chính phủ ở các nước đang phát triển khác rút lui khỏi việc can thiệp vào chính sách công nghiệp.

Cách tiếp cận tân tự do này đối với 'chính sách công nghiệp đã phải đối mặt với hai thách thức lớn . Đầu tiên, ở cấp độ lý thuyết, 'các lý thuyết thương mại dựa trên' nền kinh tế theo quy mô và thông tin không hoàn hảo' mới cho thấy rằng 'thương mại tự do' thường có thể ít hơn mức tối ưu và biện minh cho các chính sách công nghiệp và thương mại theo chủ nghĩa can thiệp. Hàm ý là những can thiệp này nên chọn lọc và cụ thể theo quốc gia và lĩnh vực (Krugman 1984, 1986; Eaton và Grossman 1986; Grossman và Horn 1988; Reddy 1999). Thứ hai, ở cấp độ thực nghiệm, phạm vi tích cực của chính sách công nghiệp can thiệp đã được nhấn mạnh bởi các phân tích thực nghiệm có ảnh hưởng về chính sách công nghiệp ở Đông Á (Amsden 1989; Wade 1990), trong đó cho rằng thành công công nghiệp ở các nước này là nhờ sự can thiệp rộng rãi và có chủ ý chứ không phải do chủ nghĩa tự do kinh tế.

Tuy nhiên, những điều không chính thống về lý thuyết và thực nghiệm này thường bị các nhà kinh tế tân tự do bác bỏ. Phản ứng tiêu chuẩn là ' nhấn mạnh cả chi phí trục lợi cao và các yêu cầu lớn về thông tin liên quan đến can thiệp. Các cách giải thích khác về 'tác động' của các chính sách công nghiệp và thương mại theo chủ nghĩa can thiệp ở Đông Á cũng đã được đưa ra, với ví dụ điển hình nhất về điều này là nghiên cứu Thần kỳ Đông Á của Ngân hàng Thế giới (Ngân hàng Thế giới 1993). Chúng tôi xem xét từng vấn đề này trong quá trình chạy.

Tìm kiếm cho thuê

Bắt đầu với bài báo kinh điển của Krueger (1974), người ta đã trở nên phổ biến khi lập luận rằng các biện pháp can thiệp theo kiểu thay thế nhập khẩu làm phát sinh' những bóp méo động cơ khuyến khích và phân bổ sai nguồn lực được gắn mác 'tìm kiếm đặc lợi' . Ví dụ về trục lợi đặc lợi trong công nghiệp bao gồm các nguồn lực dành cho việc xin giấy phép nhập khẩu, tạo ra công suất dư thừa khi hàng nhập khẩu được 'phân bổ theo tỷ lệ dư thừa' công suất, v.v. Các tam giác Harberger thông thường liên quan đến 'lợi ích tĩnh từ thương mại đã được' thổi phồng bằng cách kết hợp tìm kiếm đặc lợi,' với trọng tâm.' đang được tính toán về tổn thất phúc lợi từ các can thiệp thương mại của chính phủ,' đặc biệt là việc áp dụng' hạn ngạch nhập khẩu. Người ta lập luận rằng chi phí tài nguyên của các can thiệp thương mại được nhân lên gấp nhiều lần bởi sự tồn tại của hoạt động trục lợi. Các ước tính thực nghiệm đã cho thấy mức độ của chi phí ' là lớn (de Melo và Robinson ' 1982; 'Gallagher ' 1991; Tarr 1992). Tuy nhiên, những' lập luận này không giải quyết được vấn đề ' rằng một động thái hướng tới tự do hóa và hướng tới tương lai của chúng ta có thể ' không ' nhất thiết làm giảm hoạt động trục lợi. Họ đã không chứng minh được rằng việc chuyển sang một cơ chế thương mại trung lập' và định hướng xuất khẩu sẽ nhất thiết làm giảm khả năng các cá nhân và nhóm 'thực thi quyền lực chính trị để đạt được lợi ích' từ chính phủ. Người ta đã lưu ý rằng xuất khẩu có thể 'tạo ra một hình thức trục lợi đặc lợi mới nhằm đạt được giấy phép xuất khẩu (xem' Onis 1991' thảo luận' về điều này trong 'trường hợp' của Thổ Nhĩ Kỳ).

Các yêu cầu thông tin của chọn lọc công nghiệp.policy

Người ta cũng lập luận rằng các chính sách công nghiệp chiến lược và chọn lọc 'đặc biệt không phù hợp với các nước đang phát triển do' yêu cầu thông tin lớn. nằm ngoài phạm vi của chính phủ các nước đang phát triển (Aslam 1995). Tuy nhiên, những đối số như vậy thường vẫn ở mức . mức độ khẳng định với ít phân tích nghiêm túc' về những yêu cầu thông tin này có thể là gì. Đã có rất ít nỗ lực được thực hiện để 'kiểm tra xem chính phủ các nước đang phát triển có thành công hay không' trong việc thực hiện các can thiệp chiến lược và các yếu tố có thể quyết định sự thành công hay thất bại của các can thiệp đó, đặc biệt là liên quan đến các vấn đề thông tin. Hơn nữa, quan điểm cho rằng nhà nước có khả năng hành động hạn chế khi đối mặt với thông tin không hoàn hảo không có cơ sở lý thuyết vững chắc. Các lý thuyết gần đây đã chỉ ra rằng có thể đạt được mức tối ưu xã hội bị hạn chế về mặt thông tin' bằng cách sử dụng sự kết hợp đa dạng giữa các hợp đồng và chính sách (Brainard và Martimort 1997).

Vai trò của chính sách công nghiệp xen kẽ' ở Đông Á

Kể từ cuối những năm 1980., các nghiên cứu nói trên về chính sách công nghiệp ở ' Đông Á đã chỉ ra một cách thuyết phục rằng cái gọi là chế độ thương mại tự do 'hướng ngoại' ở ' các quốc gia này được đặc trưng bởi 'sự bảo hộ có chọn lọc phổ biến', với cơ chế giá cả là bị bóp méo một cách có chủ ý để' đạt được các mục tiêu cụ thể liên quan đến hoạt động công nghiệp. Chính phủ ở những quốc gia này 'đã được chứng minh là đã can thiệp một cách có hệ thống và chiến lược để thúc đẩy khả năng cạnh tranh của ngành sản xuất,' nâng cao tính năng động của công nghệ và' làm sâu sắc thêm cấu trúc công nghiệp (Amsden 1989; Wade 1990).

Với sức nặng của bằng chứng được đưa ra bởi các nghiên cứu này, các tác giả tân tự do, và đặc biệt là Ngân hàng Thế giới, đã phải thừa nhận rằng các chính phủ Đông Á đã can thiệp vào ' ngành công nghiệp nhiều hơn so với dự kiến ban đầu của họ- . Bất chấp ' điều này, họ kết luận rằng' can thiệp không phải là một ý tưởng hay đối với các nước đang phát triển khác, một phần vì 'không thể rút ra mối liên hệ nhân quả trực tiếp giữa chính sách công nghiệp can thiệp và hoạt động công nghiệp ở Đông Á. '

năm 1993 của Ngân hàng Thế giới , Sự thần kỳ của Đông Á. Trong nghiên cứu này, Ngân hàng Thế giới đã cố gắng phát triển các lập luận 'lý thuyết' liên quan đến sự can thiệp của nhà nước vào ngành công nghiệp bằng cách tiến hành phân tích chi tiết các thất bại thị trường và các loại can thiệp mà họ biện minh. Nghiên cứu thừa nhận rằng các chính phủ' ở Đông Á đã can thiệp để thúc đẩy hoạt động công nghiệp và lập luận rằng những can thiệp này về cơ bản là 'thân thiện với thị trường'. Cơ sở cho sự can thiệp là sửa chữa những thất bại của thị trường. Báo cáo cung cấp một cuộc thảo luận chi tiết về thất bại thị trường, nhấn mạnh sự khác biệt giữa thất bại thị trường 'chung chung' và 'cụ thể'. Những thất bại của thị trường chung ' được coi là' yêu cầu các biện pháp can thiệp '' theo chức năng ', giúp củng cố hoạt động của thị trường mà không ảnh hưởng trực tiếp đến việc phân bổ nguồn lực (chẳng hạn như cung cấp cơ sở hạ tầng và giáo dục tiểu học), trong khi ' những thất bại cụ thể kêu gọi ' thay đổi các can thiệp chiến lược việc phân bổ nguồn lực từ các hoạt động nhất định sang các hoạt động khác.

Nghiên cứu khác với suy nghĩ trước đó của Ngân hàng Thế giới bằng cách lập luận rằng cả chính sách công nghiệp chức năng và chiến lược đều phổ biến ở Đông Á. Tuy nhiên, các kết luận chính sách mà nó rút ra từ điều này thật đáng ngạc nhiên. Nó kết luận rằng điều thực sự quan trọng ở các quốc gia này là các chính sách công nghiệp chức năng (chẳng hạn như thúc đẩy giáo dục cơ bản và cung cấp cơ sở hạ tầng) và rằng không thể 'vẽ ra' mối liên hệ nhân quả giữa các can thiệp có chọn lọc và hiệu suất công nghiệp.6

Vì vậy, trong khi người ta kỳ vọng rằng' Phép lạ Đông Á sẽ đánh dấu một bước ngoặt quan trọng trong tư duy của Ngân hàng Thế giới về chính sách công nghiệp (bằng cách vẽ ra' mối quan hệ nhân quả tích cực giữa can thiệp và hiệu quả hoạt động), thì trong phân tích cuối cùng, rất ít điều mới được đề cập. Bằng cách loại bỏ ' tiềm năng của các can thiệp chiến lược, nghiên cứu đã thất bại trong việc giải quyết các vấn đề quan trọng như cách thức cụ thể mà chính phủ tương tác với khu vực tư nhân và' các đặc điểm cụ thể của chính phủ cho phép họ 'thực hiện các chính sách công nghiệp chiến lược với kết quả khá thành công . Nó cũng không cung cấp bất kỳ hiểu biết sâu sắc nào về cách thức mà các chính sách công nghiệp khác nhau ảnh hưởng đến các khía cạnh cấp độ vi mô của hoạt động công nghiệp, đặc biệt là về chiến lược công nghệ, hiệu ứng học tập và động lực gia nhập và rút lui.

Sự đồng thuận hậu Washington về chính sách công nghiệp

Vậy thì, ở mức độ nào, sự đồng thuận hậu Washington do Joseph Stiglitz ủng hộ có tạo ra sự khác biệt đáng kể so với sự đồng thuận của Washington về chính sách thương mại và công nghiệp?

Stiglitz tuyên bố rằng cách tiếp cận của ông đối với chính sách công nghiệp khác với sự đồng thuận cũ của Washington theo nghĩa cơ bản, đó là cách tiếp cận thị trường và cách chúng hoạt động. Trong khi cách tiếp cận cũ giả định rằng thị trường hoạt động tốt nếu được để yên, người ta lập luận rằng cách tiếp cận mới dựa trên sự hiểu biết về lý do tại sao thị trường không hoạt động tốt (xem Stiglitz 1998a, 1998b). Vì vậy, chẳng hạn, Stiglitz (1999,. p. F588) lập luận rằng:

Các nước kém phát triển khác với các nước phát triển vì thể chế thị trường của họ hoạt động kém hiệu quả hơn. Các chiến lược phát triển phải dựa trên sự hiểu biết rằng các thị trường không hoạt động tốt. Và trong khi chúng nên hoạt động để' tăng cường ■hiệu quả của các thể chế thị trường, thì chính sách công sẽ 'sai lầm nếu nó không tính đến' những hạn chế của thị trường.

Nền tảng lý thuyết của cách tiếp cận này là,. tất nhiên, rõ ràng. Chúng nằm trong công trình của chính Stiglitz về kinh tế học thông tin và sự không hoàn hảo của thị trường , đặt câu hỏi về các giả định về thông tin và công nghệ trong các mô hình tân cổ điển tiêu chuẩn và nhấn mạnh các giới hạn của cơ chế thị trường do sự tồn tại của nhiều thất bại thị trường liên quan đến thông tin không đầy đủ và thị trường yếu kém. Theo 'cách tiếp cận này, thông tin luôn không hoàn hảo và' thị trường ' không bao giờ đầy đủ, điều đó có nghĩa là cơ chế thị trường 'nói chung không mang lại kết quả thậm chí còn bị hạn chế hiệu quả Pareto (Greenwald và Stiglitz 1986; Stiglitz 1997). Ví dụ, thông tin không hoàn hảo và thiếu thị trường là bản chất của việc tiếp thu công nghệ mới', làm tăng khả năng rằng, nếu để yên cho chính nó, thị trường có thể đầu tư dưới mức vào phát triển công nghệ. Do đó, sự can thiệp của chính phủ vào thị trường có thể làm cho một số cá nhân trở nên giàu có hơn mà không làm bất kỳ ai khác trở nên tồi tệ hơn, ngay cả khi chính phủ phải đối mặt với những hạn chế về thông tin giống như khu vực tư nhân.

Stiglitz sử dụng những nền tảng lý thuyết vi mô này để phân tích quá trình công nghiệp hóa muộn. Công nghiệp hóa ở các nước đang phát triển được coi là một động thái hướng tới các thị trường ngày càng hoàn hảo, một động thái đòi hỏi phải vượt qua các thất bại thị trường khác nhau (Stiglitz 1997). Đây không phải là tập hợp hạn hẹp của các thất bại thị trường được thừa nhận bởi sự đồng thuận cũ, mà là tập hợp rộng lớn hơn nhiều của các thất bại thị trường liên quan đến kiến thức, ' thông tin và các thị trường yếu và thiếu. Cho rằng công nghiệp hóa liên quan đến việc liên tục tiếp thu và quản lý các công nghệ mới và kiến thức mới, những thất bại thị trường liên quan đến- thông tin bất đối xứng, lan tỏa công nghệ, lan tỏa tiếp thị, 'thị trường vốn yếu và các đặc tính công ích của tri thức được coi là đặc biệt liên quan đến các nước đang phát triển.

Nhìn chung, sự đồng thuận mới tập trung nhiều vào việc tạo ra tri thức, với tri thức là vai trò trung tâm trong việc thúc đẩy công nghiệp hóa (Stiglitz 1998c). Kết quả là sự nhấn mạnh vào các chính sách hướng vào việc tạo ra và hấp thụ tri thức và công nghệ là một sự khác biệt đáng hoan nghênh so với sự đồng thuận cũ của Washington 'đã thừa nhận các đặc tính công ích của giáo dục cơ bản,. nhưng giả định rằng với các tín hiệu và ưu đãi về giá chính xác , các tác nhân kinh tế' ở các nước đang phát triển có thể dễ dàng có được tất cả các loại kiến thức cần thiết khác để thúc đẩy hoạt động công nghiệp'. Sự tập trung mới vào tri thức này đã được thể hiện rõ ràng trong một thời gian, với việc đề cập đến Ngân hàng Thế giới với tư cách là một 'ngân hàng tri thức' và Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1998 được gọi là Tri thức cho Phát triển (Ngân hàng Thế giới 1998; Stiglitz 1998b). Trong bài giảng Prebisch năm 1998 của mình, ' Stiglitz' vạch ra các yếu tố của một

chiến lược quản lý tri thức, trong đó bao gồm tạo ra năng lực - hấp thụ và thích ứng tri thức - thông qua đầu tư vào - nguồn nhân lực và các tổ chức nghiên cứu, đầu tư - - vào công nghệ để tạo điều kiện phổ biến - tri thức và tạo ra tri thức địa phương ở các nước đang phát triển.

Hai điểm đáng chú ý về cách tiếp cận này đối với công nghiệp hóa và chính sách công nghiệp. Đầu tiên, mặc dù nó mang lại cho nhà nước vai trò lớn hơn trong việc thúc đẩy công nghiệp hóa so với sự đồng thuận cũ với cam kết về vai trò tối thiểu của nhà nước, nhưng về cơ bản - lập luận - rằng những thất bại của thị trường mang lại cơ sở hợp lệ duy nhất cho chính sách công nghiệp theo chủ nghĩa can thiệp.7

Thứ hai, hầu hết (hoặc tất cả) các biện pháp can thiệp được đề xuất bởi cách tiếp cận này hoạt động ở cấp độ tạo ra các thể chế và cơ sở hạ tầng phù hợp, đặc biệt là các thể chế liên quan đến kiến thức và thông tin. Vì vậy, ví dụ, Stiglitz (1999, p. F588) - lưu ý - 'chính phủ đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp cơ sở hạ tầng thể chế cơ bản cần thiết để làm cho thị trường hoạt động tốt'. Một lần nữa, cách tiếp cận dựa trên thị trường của sự đồng thuận Washington bị chỉ trích vì - 'không thiết lập được cơ sở hạ tầng thể chế - cần thiết để -làm cho thị trường hoạt động' (Stiglitz 1999, p. F588). Chúng tôi trở lại cả hai điểm dưới đây.

mặt lý thuyết của sự đồng thuận hậu Washington

Ở cấp độ lý thuyết,- phân tích về công nghiệp hóa được trình bày bởi ■ sự đồng thuận-hậu-Washington-có nhiều sai sót. Nhiều thiếu sót trong số này xuất phát từ quan điểm cho rằng các công cụ lý thuyết của phương pháp tiếp cận thất bại thị trường là 'đủ để phân tích sự phức tạp của công nghiệp hóa và các quá trình phát triển tri thức và công nghệ liên quan. 8 Như vậy, phân tích của Stiglitz về cơ bản vẫn là tân cổ điển theo nghĩa - nó nằm trong lĩnh vực trao đổi hơn là trong quan hệ sản xuất. Nó không mở được 'hộp đen' của sản xuất, điều cần thiết để phân tích đầy đủ quá trình công nghiệp hóa. Những điểm này- được xem xét chi tiết hơn dưới đây.

Thứ nhất, cách tiếp cận thất bại thị trường không dựa trên sự hiểu biết ở cấp độ vi mô - về hành vi của doanh nghiệp, đặc biệt là cách thức mà các doanh nghiệp tiếp thu kiến thức. Mặc dù - nhấn mạnh rằng kiến thức là quan trọng, nó không chú ý đầy đủ đến các quá trình - tạo ra và tiếp thu kiến thức, đặc biệt là ở cấp độ công ty. - Một số phân tích lý thuyết và thực nghiệm về hành vi của công ty đã cung cấp' những hiểu biết hữu ích về vấn đề này (Malerba và Orsenigo. 1996; Cohen-1995). -Đặc biệt, thực tế là nhiều kiến thức ở cấp độ công ty - là kiến thức 'ngầm', có được thông qua kinh nghiệm, - và việc học tập cụ thể của công ty đã được nhấn mạnh. Theo nghĩa này, kiến thức về kỹ thuật và công nghệ sản xuất không thể được hệ thống hóa một cách hoàn hảo và được truyền đạt đầy đủ thông qua các bản thiết kế và sách hướng dẫn, vì luôn có một yếu tố 'không giải thích được' mà phải đạt được thông qua kinh nghiệm (thử và sai). Về cơ bản, điều này có nghĩa là các công ty diễn giải thông tin theo cách rất cụ thể đối với việc học của chính họ.

Nó có quan trọng đối với chính sách công nghiệp? 91 quy trình; nói cách khác, họ luôn hoạt động với - ' sự hiểu biết không hoàn hảo' về các khả năng sản xuất và công nghệ, và các kết quả tiềm năng của chúng (xem Dosi 1997). các yếu tố như sự khác biệt - về kỹ ■ nội bộ và năng lực , cơ cấu tổ chức khác nhau, lịch sử sản xuất khác nhau, v.v. Quá trình học tập không đồng nhất như vậy ' có nghĩa là,. ngay cả khi các công ty phải đối mặt với thông tin giống hệt nhau, phản ứng và hành vi của họ có thể khác nhau.

Cách giải thích này mâu thuẫn với cách tiếp cận thất bại thị trường trong đó việc sửa chữa những điểm không hoàn hảo về mặt thông tin sẽ nhất thiết mang lại kết quả mong muốn về hành vi của công ty. Sự hiểu biết không hoàn hảo và tính không đồng nhất dai dẳng trong các quá trình học hỏi có thể'-có nghĩa là các biện pháp can thiệp để sửa lỗi thông tin (ví dụ 'bằng cách cung cấp thông tin về' một công nghệ mới) có thể có kết quả đa dạng và không thể đoán trước khi các công ty diễn giải thông tin mới. theo những cách rất cụ thể. Hơn nữa, nếu các công ty đã phát triển các thói quen học tập 'dính' được thiết lập tốt, dựa trên mức độ tiếp thu kiến thức thấp, thì - có thể là việc chỉ tiếp xúc với thông tin mới sẽ có ít - hoặc không' tác động đến hành vi của họ.

Thứ hai, và có liên quan, mặc dù - nhấn mạnh vào công nghệ và đổi mới , - cách tiếp cận thất bại thị trường - cũng ■ dựa trên sự hiểu biết không đầy đủ về quá trình phát triển công nghệ, không chú ý đầy đủ - đến - những gì thực sự - xảy ra bên trong 'hộp đen' công nghệ. Trong khi 'cách tiếp cận' cung cấp các công cụ lý thuyết để phân tích một số vấn đề quan trọng liên quan đến công nghệ - đặc biệt là các thất bại của thị trường cung như tác động lan tỏa, thông tin không hoàn hảo' và rủi ro - có thể dẫn đến - đầu tư vào công nghệ - không nhận ra sự phức tạp của quá trình thay đổi công nghệ - là một thiếu sót nghiêm trọng.

Trong hơn hai mươi năm qua - một lượng lớn tài liệu lý thuyết và thực nghiệm đã đề cập đến các vấn đề liên quan đến kinh tế học công nghệ, với các lý thuyết tiến hóa và hành vi cũng như các diễn giải lịch sử nâng cao hiểu biết của chúng ta về cách thức mà công nghệ được tạo ra và phổ biến ( Dosi và cộng sự 1988; Freeman 1994; Rosenberg 1994; Nelson 1993; David 1985). Đổi mới và thay đổi kỹ thuật là các quá trình liên tục và phức tạp - được hình thành bởi sự tương tác của - các yếu tố bên cầu như động cơ khuyến khích (các điều kiện về giá và cầu tương đối) và các yếu tố bên cung như cơ hội công nghệ và mô hình tri thức. Do đó , các thể chế và khả năng và kinh nghiệm ở cấp độ công ty, thói quen sản xuất và ' quy trình học tập' đã được nhấn mạnh trong tài liệu (Nelson 1981; Winter 1987; Silverberg và' Verspagen 1994). Do đó, các quy trình thay đổi kỹ thuật rất đa dạng và phụ thuộc vào đặc thù của doanh nghiệp, công nghệ, ngành và quốc gia.

Sự phức tạp, các biến thể và đặc thù như vậy bị bỏ qua bởi cách tiếp cận thất bại thị trường, vốn tập trung vào thông tin không hoàn hảo, tác động lan tỏa và thị trường bị thiếu chỉ nói lên - một phần của câu chuyện phát triển công nghệ. - Trong khi sự đồng thuận hậu-Washington - thừa nhận- tính trung tâm- của công nghệ trong - quá trình công nghiệp hóa,- thực tế là nó

không nằm trong một lý thuyết chặt chẽ về phát triển công nghệ hạn chế khả năng giải quyết những ' vấn đề này.

Thứ ba, quan điểm chung cho rằng công nghiệp hóa thành công chủ yếu liên quan đến việc loại bỏ những thất bại của thị trường - và hướng tới những thị trường hoạt động tốt là điều đáng nghi ngờ. Đặc biệt, nó bỏ qua thực tế rằng trên thực tế, những thất bại của thị trường thường là bản chất của quá trình sản xuất (Amsden- 1997). Công nghiệp hóa ở các nước đang phát triển liên quan đến việc cải thiện tốc độ tăng trưởng. đào sâu cấu trúc thị trường, tiếp thu công nghệ và kỹ năng mới, làm chủ sản phẩm mới. Mặc dù đúng là sự bất cân xứng về thông tin ở nhiều thị trường- phải được giải quyết trong quá trình này, nhưng việc giảm toàn bộ quá trình công nghiệp hóa thành một quá trình - sửa chữa những thất bại của thị trường - là một vấn đề nghiêm trọng . - Cả lý thuyết và bằng chứng đều cho thấy" rằng công nghiệp hóa thành công thường liên quan đến việc tạo ra những thất bại thị trường và sự méo mó trong phân bổ nguồn lực chứ không phải sửa chữa chúng (Amsden 1997). khoa học, quản lý, tiếp thị, v.v.) và các sản phẩm khác biệt, dựng lên các rào cản gia nhập và duy trì sức mạnh độc quyền. những biến dạng như vậy (Chandler 1997) Bằng chứng từ các nước Đông Á cũng chỉ ra rằng trong khi chính sách của chính phủ điều chỉnh- một số loại thất bại thị trường (ví dụ, trong thị trường tín dụng dài hạn), nó cũng cố tình tạo ra những biến dạng khác, chẳng hạn như bởi khuyến khích các doanh nghiệp có tri thức công nghệ 'không công khai' và ngăn chặn sự lan tỏa tri thức từ những doanh nghiệp này, và bằng cách dựng lên' các rào cản gia nhập ngành trong một số ngành (Amsden 1989; Freeman 1994).

Ý nghĩa đối với chính sách công nghiệp và thương mại

Những thiếu sót lý thuyết này, đặc biệt là việc không phân tích được các vấn đề cụ thể - của sản xuất, được phản ánh - trong các quy định chính sách - của sự đồng thuận hậu Washington.

Chính sách công nghiệp

Ở một mức độ nào đó, cách tiếp cận thất bại thị trường biện minh cho chính sách công nghiệp theo chủ nghĩa can thiệp; bằng cách nêu bật một loạt các thất bại thị trường mới và mở rộng, nó cho thấy vai trò của nhà nước vượt ra ngoài vai trò tối thiểu- của sự đồng thuận cũ của Washington. Những thất bại thị trường mới này cung cấp cơ sở cho các biện pháp can thiệp để sửa chữa chúng, vì các chính phủ có thể đưa ra các biện pháp can thiệp để khắc phục những điểm không hoàn hảo này, với loại hình can thiệp tùy thuộc vào thất bại thị trường cụ thể được giải quyết. Stiglitz (1996) cung cấp - chi tiết về một số biện pháp can thiệp như vậy: cung cấp - cơ sở hạ tầng tài chính cho ngành (thành lập các ngân hàng phát triển - để giải quyết các thị trường vốn yếu và thiếu, đặc biệt là tín dụng dài hạn, và - quy định thị trường tài chính - để

Nó có quan trọng đối với chính sách công nghiệp không? 93 ■ vốn trực tiếp vào các hoạt động được lựa chọn); hỗ trợ cho giáo dục, đặc biệt là giáo dục kỹ thuật và khoa học; thúc đẩy các chương trình khoa học và công nghệ để giải quyết vấn đề lan tỏa công nghệ và đầu tư dưới mức vào công nghệ mới (chẳng hạn như các trung tâm khoa học để cung cấp "các cơ sở nghiên cứu và phát triển cho các doanh nghiệp nhỏ); và thúc đẩy các ngành công nghiệp trung gian có khả năng lan tỏa thông tin lớn tới cả thượng nguồn và các nhà sản xuất hạ lưu.

Nhiều biện pháp can thiệp nêu trên vượt xa những biện pháp đồng thuận cũ của Washington và việc đưa chúng vào chương trình nghị sự chính sách là một bước đi tích cực. Ví dụ, việc nhấn mạnh vào giáo dục khoa học và công nghệ là một sự khác biệt so với suy nghĩ ban đầu của Ngân hàng Thế giới - vốn ngụ ý rằng chỉ cung cấp giáo dục cơ bản là đủ để tạo ra các kỹ năng chung cần thiết cho các ngành công nghiệp đơn giản về công nghệ thường có ở các nước đang phát triển. Quốc gia.

Tuy nhiên, nhìn chung, các can thiệp chính sách này- tất cả vẫn ở mức điều chỉnh thể chế nhằm cải thiện hoạt động của cơ chế thị trường . Trong các cuộc thảo luận về chính sách của mình - Stiglitz nhắc lại - nhu cầu 'tạo ra thị trường, hoạt động tốt hơn' và' nhu cầu can thiệp - để 'bổ sung cho thị trường chứ không phải thay thế chúng' (Stiglitz 19 98 a : 25 ) . Đặc điểm chính của những can thiệp thể chế này là chúng không làm thay đổi cơ bản cơ chế thị trường, theo nghĩa là thay đổi trực tiếp mô hình phân bổ nguồn lực dựa trên thị trường . Điều này ngụ ý rằng chỉ riêng các can thiệp thể chế cũng có thể tạo ra các thị trường hoàn hảo hoặc gần hoàn hảo và khi làm như vậy sẽ thúc đẩy quá trình công nghiệp hóa.

Cách tiếp cận như vậy đối với chính sách công nghiệp không giải quyết được các vấn đề của công nghiệp hóa một cách chi tiết và chính xác. Điểm yếu của nó chủ yếu liên quan đến những thiếu sót lý thuyết đã thảo luận ở trên. Thứ nhất, việc ủng hộ các can thiệp thể chế giả định rằng các tác nhân kinh tế sẽ phản ứng với chúng một cách hài lòng và thậm chí khá đồng đều. Nó phớt lờ thực tế rằng phản ứng này sẽ phụ thuộc" vào các quá trình học tập mới không đồng nhất và thường có thể không thỏa đáng . thiết lập các thể chế liên quan và phải giải quyết các vấn đề về tri thức, công nghệ và - tạo ra khả năng cạnh tranh trong bối cảnh ngành và quốc gia cụ thể . (hoặc thậm chí ép buộc) các công ty tham gia vào các ngành này và thúc đẩy quá trình học hỏi tại địa phương và' năng lực giải quyết vấn đề của các công ty và ngành này thông qua các sáng kiến cấp vi mô (LaH và Latsch 1998 ) .

Hơn nữa, việc nhấn mạnh vào các chính sách làm cho thị trường hoạt động tốt hơn đã bỏ qua nhu cầu tạo ra một số loại thất bại thị trường, như đã thảo luận ở trên. Một phân tích về công nghiệp hóa thừa nhận điều này sẽ ủng hộ chính sách công nghiệp vượt xa đề xuất của cách tiếp cận thất bại thị trường, nhấn mạnh sự cần thiết của chính sách công nghiệp tích cực và chọn lọc nhắm vào các ngành cụ thể- (và thậm chí cả các doanh nghiệp), và khi làm như vậy thường cố tình bóp méo mô hình phân bổ nguồn lực dựa trên thị trường.

Tầm quan trọng của các chính sách công nghiệp có chọn lọc, đặc biệt là những chính sách nhằm 'tạo ra những người chiến thắng' bằng cách xác định và phát triển các lĩnh vực mới có khả năng cạnh tranh (nghĩa là các lĩnh vực không có lợi thế so sánh rõ ràng) và bằng cách tạo ra các nguồn lực và tài sản cạnh tranh mới, đã được nhấn mạnh trong bối cảnh Đông Á (Wade 1990). Mặc dù Stiglitz thừa nhận rằng các chính sách 'tạo ra người chiến thắng' là quan trọng đối với các quốc gia này, nhưng ông đưa ra một cách giải thích rất cụ thể về chúng phù hợp với cách tiếp cận thất bại thị trường (Stiglitz 1996). Vì vậy, tất cả các chính sách công nghiệp được sử dụng ở các quốc gia này được - hiểu là. hướng vào những thất bại của thị trường. Ngoài ra, ông giải thích các chính sách này - là không nhất thiết phải chọn lọc vì chúng tập trung vào - lĩnh vực xuất khẩu nói chung chứ không phải vào các hoạt động hoặc doanh nghiệp cụ thể. - Tuy nhiên, sức nặng - của bằng chứng thực nghiệm sẵn có không ủng hộ cách giải thích này. Nếu sự đồng thuận hậu Washington là rút ra những bài học chính sách hữu ích - từ những kinh nghiệm của các quốc gia này, thì nó phải bắt đầu bằng một đánh giá toàn diện hơn về các bằng chứng sẵn có.

Chính sách thương mại và cởi mở

Để phù hợp với sự đồng thuận cũ của Washington, sự đồng thuận hậu Washington tiếp tục ủng hộ tự do hóa thương mại trên cơ sở rằng nó chắc chắn mang lại những lợi ích năng động về năng suất và tăng trưởng. Vì vậy, chẳng hạn, Stiglitz- (1988a, - trang 33) - chỉ trích lý thuyết thương mại tân cổ điển tiêu chuẩn chỉ - giải quyết những lợi ích tĩnh từ thương mại, và lưu ý rằng 'cả kinh nghiệm quốc gia và thực nghiệm chặt chẽ - cho thấy rằng tăng trưởng tác động của việc tham gia vào thị trường toàn cầu lớn hơn nhiều so với dự đoán của mô hình chuẩn'. Ông cũng tiếp tục lập luận rằng “những lợi ích chính từ thương mại dường như đến từ sự dịch chuyển ra bên ngoài của biên giới sản xuất” (1988a, trang 34) và rằng “sự khác biệt chính giữa các nước phát triển và kém phát triển là khác biệt về hiệu quả mà đầu vào được chuyển đổi thành -đầu ra: thương mại làm giảm- sự khác biệt' (1988a, tr. 35).

Do đó, Stiglitz thể hiện cùng niềm tin vào những lợi ích năng động từ thương mại như sự đồng thuận cũ của Washington. Các tài liệu quan trọng, rộng lớn về lợi ích từ tự do hóa thương mại về cơ bản bị bỏ qua bởi sự đồng thuận hậu Washington, vốn tiếp tục trình bày trường hợp tự do hóa thương mại như một sự khôn ngoan thông thường không thể nghi ngờ. Một lần nữa, người ta khẳng định rằng tự do hóa một mình sẽ thắng - thúc đẩy thay đổi công nghệ, mà ít phân tích các vấn đề liên quan, chẳng hạn như năng lực nội tại của -các doanh nghiệp - để thực hiện thay đổi này.

Bằng cách nhấn mạnh những lợi ích từ tự do hóa, sự đồng thuận hậu Washington cũng phủ nhận vai trò của các can thiệp chiến lược trong thương mại trong việc thúc đẩy công nghiệp hóa. Đặc biệt, nó đã bỏ qua thực tế rằng việc tạo ra tri thức và phát triển công nghệ đôi khi có thể được thúc đẩy thông qua bảo hộ có chọn lọc, một điểm đã bị nhiều lý thuyết thương mại mới và các mô hình tăng trưởng nội sinh coi thường. Điều này, một lần nữa, phản ánh sự phân tích một phần kiến thức làm cơ sở cho cách tiếp cận thất bại thị trường. Giả định cơ bản là bất kỳ vấn đề nào trong phát triển tri thức sau tự do hóa đều có thể được giải quyết.

Nó có quan trọng đối với chính sách công nghiệp? 95- xử lý thông qua các sắp xếp thể chế để tăng cường cung cấp thông tin. Thực tế là kiến thức nâng cao năng suất được phát triển thông qua học tập dựa trên sản xuất, và việc học tập như vậy có thể bị hạn chế nếu áp lực cạnh tranh gay gắt liên quan đến tự do hóa có tác động tiêu cực đến sản xuất, hoàn toàn bị bỏ qua.

Phần kết luận

Thảo luận trong chương này đã chỉ ra rằng cách tiếp cận đồng thuận hậu Washington đối với chính sách thương mại và công nghiệp - bị hạn chế về nhiều mặt. Mặc dù phạm vi của chính sách công nghiệp được mở rộng so với sự đồng thuận cũ của Washington, nhưng trong phân tích cuối cùng, sự đồng thuận mới không mang lại sự hiểu biết đầy đủ về các vấn đề phức tạp mà các nước công nghiệp hóa muộn đang phải đối mặt và không ủng hộ các chính sách hiệu quả để giải quyết chúng . Điều này phần lớn là kết quả của những điểm yếu trong cách tiếp cận lý thuyết cơ bản, đặc biệt là không có khả năng đưa phân tích ra ngoài phạm vi giao dịch dựa trên thị trường và giải quyết các vấn đề liên quan đến sản xuất.

ghi chú

1 The East Asian Miracle: Economic Growth and Public Policy (1993) của Ngân hàng Thế giới để biết thêm về lập luận này.

2 Xem Wade (1990) để thảo luận chi tiết về các chính sách công nghiệp chung và chọn lọc.

3 Để thảo luận chi tiết hơn, xem Rodrik (1995).

4 Xem Lucas (1988) để giải thích lập luận này.

5 Cuộc thảo luận sau đây dựa trên Demniyagala và Fine (sắp xuất bản).

6 Xem Lall (19'94)' để có bài phê bình chi tiết về nghiên cứu này.

7 Xem Stiglitz (1996), trong đó thảo luận về nhiều khả năng biện minh khác nhau cho các chính sách can thiệp và chỉ những biện minh liên quan đến thất bại thị trường mới được coi là hợp lệ. Các lý do khác, chẳng hạn như những lý do liên quan đến lợi thế kinh tế nhờ quy mô, không được coi là cơ sở thuyết phục để can thiệp.

8 Trên thực tế, Stiglitz đã mở rộng cách tiếp cận thất bại thị trường để phân tích một loạt các hiện tượng kinh tế. Ví dụ, xem Stiglitz (1999), thảo luận về hàng hóa công cộng toàn cầu, bao gồm điều phối kinh tế vĩ mô quốc tế và. hỗ trợ nhân đạo.

Người giới thiệu

Amsden, A. (1989) Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Công nghiệp hóa muộn của Hàn Quốc, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

' (1997) 'Đưa sản xuất trở lại - hiểu rõ vai trò kinh tế của chính phủ trong quá trình công nghiệp hóa muộn', World Development 25(4): 469-80.

Aslam, A. (1995)' 'Học thuyết thương mại mới và sự liên quan của nó với' chính sách thương mại ở các nước đang phát triển', The World Economy 18(3): 367-85.

Aswichayono, H., K. Bird và H. H1U (1996) 'Điều gì xảy ra với cơ cấu công nghiệp khi các quốc gia tự do hóa?', Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 32(3): 340-63.

Ồ, B. và G. Batra (1998) "năng lực công nghệ và hiệu quả doanh nghiệp ở Đài Loan', Tạp chí Kinh tế Ngân hàng Thế giới 12(1): 59-79.

Aw, B. và ■ A. Hwang (1994) 'Năng suất • và thị trường xuất khẩu: Phân tích ở cấp độ doanh nghiệp', Đại học Bang Pennsylvania, mimeD.

Balassa, B. (988) 'Lợi ích của các nước đang phát triển trong vòng đàm phán Uruguay', 'Kinh tế Thế giới 11(1): 39-54.

Bell, M. và K. Pavitt (1992) 'Tích lũy năng lực công nghệ ở các nước đang phát triển', Bổ sung cho Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới: 257-81.

Bhagwati, J. (1978) Chế độ Ngoại thương và Phát triển Kinh tế: Giải phẫu và Hậu quả o/Chế độ Kiểm soát Ngoại hối, Lexington, MA: Ballinger.

(1993) Indids Economy: The- Shackled Giant, Oxford: Clarendon Press.

Brainard, S. và D. Martimort (1997). 'Chính sách thương mại chiến lược với các nhà hoạch định chính sách không được thông tin đầy đủ' . Tạp chí Kinh tế Quốc tế 42(1-2): 33-66.

Chandler, A. (1997) The Visible Hand: The Managerial Revolution in American Business, Cambridge, MA: Harvard University Press.

Chen, • T. và D. Tang (1987) 'So sánh hiệu quả kỹ thuật giữa các công ty nước ngoài định hướng xuất khẩu và thay thế nhập khẩu ở một nước đang phát triển', tạp chí 0 / Development Economics' 26(2): 277-89.

Cohen, W. (1995) 'Nghiên cứu thực nghiệm- về các hoạt động đổi mới', trong P: Stoneman (ed.) Handbook of the Economics of Innovation and Technological Change., Oxford:- Basil Blackwell.

Corbo, V., S. Fischer và S. Webb (1992) Xem xét lại việc cho vay điều chỉnh-: Chính sách phục hồi tăng trưởng, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới. .

David, P. (1985) 'Clio và tính kinh tế của QWERTY', .American Economic Reviw 75:332-72.

de Melo, J. -and S. Robinson (1982) 'Chính sách điều chỉnh thương mại và phân phối thu nhập ở ba quốc gia đang phát triển nguyên mẫu', Tạp chí o/ Development Economics 10(1): 67-92.

Deraniyagala, S. và B. Fine (sắp xuất bản năm 2001) 'Lý thuyết thương mại mới- so với chính sách thương mại cũ: một điều bí ẩn đang tiếp diễn', Cambridgejournal o/Ecotics.

Deraniyagala, S. và H. Semboja (1999) 'Nâng cấp công nghệ và tự do hóa thương mại ở Tanzania', trong Lan. (ed.) - (1999).

Dosi, G. (1997) 'Cơ hội, khuyến khích và mô hình chung của thay đổi công nghệ', Tạp chí Kinh tế 107: 1530-47.

Dosi, G., C. Freeman, R. Nelson, G. Silverberg và L. Soete (chủ biên) (1988) Thay đổi Kỹ thuật và Lý thuyết Kinh tế, London: Frances Pinter.

Eaton, J. và G. Grossman (1986) 'Chính sách công nghiệp và thương mại tối ưu dưới sự độc quyền nhóm', Tạp chí kinh tế hàng quý 101(2): 383-406.

Edwards, S. (1991) 'Định hướng thương mại, biến dạng và tăng trưởng ở các nước đang phát triển ', Santiago, Hội thảo Kinh tế liên Mỹ lần thứ tư (Mimeo).

Edwards, S. (1'997) Chính sách thương mại, tăng trưởng và phân bổ thu nhập', American Economic Review 87(2): 205-10.

Evenson, R. và L. Westphal (1995) 'Chiến lược công nghệ và thay đổi công nghệ', trong J. - Behrman và T. Srinivisan (eds) (1995) Handbook o/ Development Economics, tập. 3B, Oxford: Elsevier.

Freeman, C. (1994) 'Kinh tế học về thay đổi kỹ thuật', tạp chí Kinh tế học Cambridge 18: 462-514.

Frischtak, C. (1989) 'Chính sách cạnh tranh cho các nước công nghiệp hóa, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Gallagher, M. (1991) Tìm kiếm tiền thuê và 'Tăng trưởng kinh tế ở Châu Phi, Boulder: Westview Press.

Greenwald, B. và J. Stiglitz (1986)' 'Ngoại tác trong các thị trường có thông tin không hoàn hảo và Thị trường không đầy đủ', Tạp chí hàng quý o/Economics 101, tháng 5: 229—64.

Grossman, G. và H. Horn (1988)' 'Đã xem xét lại việc bảo vệ ngành công nghiệp non trẻ: Trường hợp các rào cản gia nhập quốc tế', Tạp chí kinh tế hàng quý CIH( 4): ' 767-87.

Haddad, M. (1993) 'Tự do hóa thương mại ảnh hưởng đến năng suất như thế nào ở Ma-rốc', Ngân hàng Thế giới, Tài liệu Nghiên cứu Chính sách, số. 1096.

Helleiner, G. (ed.) (1992)' Chính sách Thương mại, Công nghiệp hóa và Phát triển, Oxford: Clarendon Press.

Krueger, (1974) 'Kinh tế chính trị của xã hội tìm kiếm đặc lợi', American Economic Review 68(2): 270-4.

Krugman, P.(1984) 'Importprotectionasexportprotection', trong Kierkowski(ed.) Cạnh tranh độc quyền trong thương mại quốc tế, Oxford: Oxford - University Press: 180-93.

—- — (1986) Chính sách thương mại chiến lược và kinh tế quốc tế mới, Cambridge, ^MA: MIT Press.

Lall, S. (1994) 'Nghiên cứu về điều kỳ diệu ở Đông Á: Tiếng chuông có vang lên - đối với chiến lược công nghiệp?', World Development 22(4): 45-54.

Lall, S. (ed.) (1999) Phản ứng Công nghệ đối với Tự do hóa Nhập khẩu ở Tiểu vùng Sahara A/rica, London: Macmillan.

Lall, S. và W. Latsch " (1998)' 'Tự do hóa nhập khẩu và hiệu quả công nghiệp: Nền tảng khái niệm', Phát triển và Thay đổi 29:437-65.

Latsch, W. và p. Robinson (1999) ■ 'Nâng cấp công nghệ ở Zimbabwe sau tự do hóa', trong Lall (ed.)- (1999).

Little, 1., T. Scitovsky và M. Scott (1970) Công nghiệp và Thương mại ở một số nước đang phát triển, London: -Oxford Universiry Press.

Lucas, R. (1988) 'Về cơ chế phát triển kinh tế', tạp chí Kinh tế tiền tệ 22: 3-42.

Malerba, E và L. Orsenigo (1996) 'Động lực và sự phát triển của các ngành công nghiệp', Thay đổi Công nghiệp và Doanh nghiệp 5(1): 51-87.

Meier, G. và W. Steel (eds) (1989) ' Điều chỉnh công nghiệp ở châu Phi cận Sahara, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Nelson, R. (1981) 'Nghiên cứu về năng suất, tăng trưởng và sự khác biệt về năng suất: Chết" kết thúc và khởi hành mới ur es' Tạp chí Văn học Kinh tế 19: 1029-64.

(1993)' Hệ thống đổi mới quốc gia: Nghiên cứu so sánh, OxfordlNew York- Nhà xuất bản Đại học Oxford.

(.1995) 'Lý thuyết tiến hóa gần đây về thay đổi kinh tế', Tạp chí 0 / Văn học kinh tế- 33: 48-90.

R. Nelson và S. Winter (1982)' An Evolutionary Theory of Economic Change, Cambridge, MA: Belknap Press.-

Nishimuzu, M. và S. Robinson (1984)' 'Chính sách thương mại và năng suất ở các nước bán công nghiệp hóa ' , Tạp chí o/Kinh tế Phát triển 16(1-2): 177-206.

Ocampo,. J. và 1. Taylor (1998) 'Tự do hóa thương mại ở các nền kinh tế đang phát triển: Lợi ích khiêm tốn nhưng vấn đề với tăng trưởng năng suất, giá cả vĩ mô và phân phối thu nhập', Tạp chí kinh tế 108(3): 15'23^6.

Onis, Z. (1991) 'Tổ chức công nghiệp hóa xuất khẩu-Jed: Các công ty ngoại thương của Thổ Nhĩ Kỳ trong quan điểm so sánh', trong Nas, T. và M. Odekan -(eds) Chính trị và Kinh tế của Tự do hóa Thổ Nhĩ Kỳ (1992)' London : Các trường đại học liên kết- Báo chí.

Pursell, G. (1990) 'Bệnh công nghiệp, nguyên phát và thứ phát: Tác động của những hạn chế rút lui - đối với hoạt động công nghiệp', Tạp chí Kinh tế của Ngân hàng Thế giới'4(1): 104-14.

Reddy, S. (1999) 'So sánh động ■ a d v an t age và các tác động phúc lợi- của thương mại', Oxford Economic Papers: 51(1): 15-39.

Roberts, M. và J. Tybout (1991)' 'Hợp lý hóa quy mô và mức độ tiếp xúc thương mại ở các nước đang phát triển', The WorldBank Working Paper Series, số. 594.

Rodrik, D. (1'995)' 'Cải cách chính sách thương mại và công nghiệp', trong Behrman, J. và T. Srinivasan (eds) (1995) Handbook of Development Economics, tập. 3B, Amsterdam: Bắc Hà Lan.

Rosenberg, D. (1994) 'Tương tác khoa học - công nghệ - kinh tế', trong. O. Grand Strand (ed.) The Economics ọf Technology, Amsterdam: North Holland.

Silverberg, G. và B. Verspagen (1994)'.' 'Học hỏi, đổi mới và tăng trưởng kinh tế: Mô hình dài hạn của động lực công nghiệp', Thay đổi Công nghiệp và Doanh nghiệp 3: 199-203.

Stern, E. '(1991) 'Những diễn biến và bài học về việc cho vay điều chỉnh', trong V. Thomas và J. Nash (eds) Tái cấu trúc. Các nền kinh tế gặp khó khăn; Cải cách Chính sách và ■ Ngân hàng Thế giới, Oxford và New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Stiglitz, J. (1996) 'Một số bài học từ- phép màu Đông Á',- Người quan sát Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 11(2): 151—77.

      (1997) ' Chương trình phát triển trong thế kỷ 21 ' , Kỷ yếu Hội nghị thường niên của Ngân hàng Thế giới về Kinh tế Phát triển, 1997:

(1998a) 'Nhiều công cụ hơn và rộng hơn - các mục tiêu; Tiến tới sự đồng thuận -post Washington', 1998- Bài giảng thường niên của WIDER, Helsinki, Phần Lan.

(1998b) 'Hướng tới một mô hình mới cho các chiến lược, chính sách và quy trình phát triển', 1988 -Bài giảng của Prebisch tại UNCTAD, Geneva, 19 tháng 10.

(1998c) 'Tri thức cho sự phát triển; khoa học kinh tế, kinh tế', chính sách và tư vấn kinh tế', Kỷ yếu Hội nghị Ngân hàng Thường niên về Kinh tế Phát triển, 1998.

-             (1999) 'Ngân hàng Thế giới trước thiên niên kỷ', Tạp chí Kinh tế 109,

Tháng 11: F577—97.

Tarr, D. (1992) 'Tìm kiếm đặc lợi và những lợi ích của cải cách giá cả và thương mại ở Ba Lan: Trường hợp ô tô và ti vi màu', Ngân hàng Thế giới, mimeo.

Thomas, V. và J. Nash- (1991) Best Practices in Trade Policy Reform, Washington, DC: The World- Bank.

Tybout, J. (1992) 'Liên kết-thương mại và năng suất',- Tạp chí Kinh tế Ngân hàng Thế giới 6(2): 189—211.

Tybout, J. và M. Westbmok (1995) 'Tự do hóa thương mại và các khía cạnh thay đổi hiệu quả trong các ngành sản xuất của Mexico'. Tạp chí Kinh tế Quốc tế 39(1—2): 53-78.

Tybout, J. và cộng sự. (1990 'Tác động- của cải cách thương mại đối với quy mô và hiệu quả kỹ thuật: Bằng chứng mới từ C h ile' J J ournal of International Economics 31(3-4): 231—50.

Wade, R. (1990)- Quản lý thị trường; Lý thuyết Kinh tế và Vai trò của Chính phủ trong Công nghiệp hóa Đông Á, Princeton: Nhà xuất bản Đại học Princeton.

Waverman, 1. và S. Murphy (1992) 'Năng suất nhân tố tổng hợp trong sản xuất ô tô ở Argentina, Mexico, Hàn Quốc và Canada', trong Helleiner (ed.) -(1992).

Winter, S. (1987) 'Kiến thức và năng lực là tài sản chiến lược', trong Teece, - D. (ed.) Thách thức Cạnh tranh, Cambridge, MA: Ballinger.

Ngân hàng Thế giới (1993) Điều kỳ diệu ở Đông Á: Tăng trưởng kinh tế và chính sách công, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

      (1998) 1998 Báo cáo Phát triển Thế giới: Tri thức cho Phát triển, Oxford, Nhà xuất bản Đại học Oxford.

5 ■ ■ Đồng thuận ở 'Washington, biến động ở Đông .Châu Á

ĐicLô

Đông Á trong cuộc tranh luận- chính sách phát triển

Trong bài giảng UNU1WIDER của mình, Joseph 'Stiglitz ■ (1998a, trang 3)' đã phát biểu:

Các phiên bản giáo điều hơn của sự đồng thuận của Washington không cung cấp khuôn khổ phù hợp để hiểu hoặc là sự thành công của các nền kinh tế Đông Á hoặc những khó khăn hiện tại của họ. Những phản ứng đối với cuộc khủng hoảng ở Đông Á dựa trên những quan điểm về thế giới này, tốt nhất có thể là thiếu sót nghiêm trọng và tệ nhất là. phản tác dụng.

Trong một bài giảng riêng, Stiglitz (1998b, trang 1) tiếp tục khẳng định rằng: 'Thật kỳ lạ là nhiều yếu tố được xác định là tác nhân gây ra các vấn đề hiện tại của các nền kinh tế Đông Á lại giống một cách đáng kinh ngạc với những lời giải thích đã được đưa ra trước đây về thành công của chúng: Những tuyên bố này phản ánh mối quan hệ phức tạp giữa quá trình phát triển ở Đông Á và các quan điểm non trẻ về chính sách phát triển vốn chỉ trích cái gọi là sự đồng thuận của Washington. Những tuyên bố của Stiglitz cũng nêu bật một đặc điểm cơ bản của học thuyết đối thủ mới nổi, được mệnh danh là sự đồng thuận hậu Washington: sự phụ thuộc về mặt phân tích của nó vào sự thất bại của thị trường. Đối với những người ủng hộ ' học thuyết mới, vấn đề với ' học thuyết cũ không phải là sự nhấn mạnh vào nhu cầu ' thị trường hoạt động tốt'' để đạt được sự phát triển kinh tế mà là việc áp dụng 'các công cụ không đầy đủ hoặc thậm chí sai lầm' để đạt được mục đích này.

Đối với sự phát triển' của Đông Á có liên quan, tranh chấp lý thuyết giữa hai trào lưu đã tập trung vào một khía cạnh để đạt được 'mục tiêu trên: mức độ (và mong muốn) hội nhập của các nền kinh tế đang phát triển vào' thị trường thế giới. Đông Á từ lâu đã được những người ủng hộ sự đồng thuận của Washington ca ngợi là. a- mô hình 'mở cửa', ban đầu là trong ngoại thương và gần đây là dòng vốn xuyên biên giới. 1 Sự cởi mở như vậy được coi là nhân tố toàn năng đã thúc đẩy' sự tăng trưởng kinh tế nhanh chóng và bền vững của khu vực. Quan điểm về cái gọi là 'phép màu Đông Á' này bị những người ủng hộ sự đồng thuận hậu Washington coi là thiếu sót nghiêm trọng, bởi 'nó hạ thấp các rủi ro liên quan' với sự cởi mở và bởi vì nó phớt lờ 'vai trò can thiệp kinh tế của nhà nước ở Đông Á'. Châu Á

kinh tế (Stiglitz 1996 và 1998a là đại diện cho quan điểm này). Cuộc khủng hoảng tài chính và kinh tế đã nhấn chìm Đông Á kể từ mùa hè năm 1997, đã làm cho tranh chấp thêm phức tạp hơn nữa. • Phải chăng khủng hoảng bắt nguồn từ chính sự cởi mở? Hay nó được gây ra bởi những điểm yếu nội tại của các thể chế kinh tế và chính sách phát triển của Đông Á, đặc biệt là những điểm phát sinh từ sự can thiệp của nhà nước nói trên? Việc giải quyết cuộc tranh luận căng thẳng này có thể đưa ra một bước ngoặt mới và mang tính quyết định trong tư duy chính thức trong cơ sở quốc tế chịu trách nhiệm thiết kế chính sách phát triển.

Điều quan trọng cần lưu ý là cả học thuyết mới và cũ đều có hai đặc điểm chung quan trọng, bất kể những khác biệt khác - trong việc phân tích kinh nghiệm phát triển của Đông Á. Đầu tiên, cả hai đều tuân thủ mô hình lý thuyết của nền kinh tế thị trường, mô hình mà họ cũng sử dụng để đại diện cho thực tế của thị trường thế giới. Thứ hai, họ kết hợp đặc điểm phi lịch sử của mô hình này với xu hướng khái niệm hóa các thành tựu phát triển của Đông Á (cũng như cuộc khủng hoảng của nó) phần lớn như một vấn đề chính sách. Hai đặc điểm này - hoàn toàn trái ngược với kết luận của một loạt các nghiên cứu thay thế, phân tích sự phát triển của Đông Á theo các thay đổi cấu trúc cụ thể trong lịch sử ở cả nền kinh tế địa phương và toàn cầu. Chương hiện tại - đánh giá - mối quan hệ giữa cuộc tranh luận về chính sách phát triển hiện nay và kinh nghiệm phát triển của Đông Á từ một quan điểm được truyền cảm hứng đáng kể từ các nghiên cứu thay thế đã chỉ ra ở trên. Đề xuất trung tâm được đưa ra dưới đây là- rằng, phù hợp với sự nhấn mạnh vào sự phù hợp phù hợp giữa các thể chế kinh tế và môi trường bên cầu như là điều kiện tiên quyết cho sự phát triển kinh tế, các chính sách kinh tế được cả Washington và đồng thuận hậu Washington quy định là có khả năng mang lại kết quả - tốt nhất là không chắc chắn và tệ nhất là nguy hiểm trong dài hạn.

Sự đồng thuận ở Washington và nền kinh tế thị trường danh nghĩa

Không hề cường điệu rằng, ngay từ đầu, trụ cột trung tâm của - sự đồng thuận của Washington - là khuyến khích sự hội nhập của các nền kinh tế đang phát triển vào thị trường thế giới. Từ mã 'độ mở' đã được sử dụng rộng rãi trong nhiều bài viết liên quan đến việc thiết lập chính sách phát triển chính thống, đặc biệt là trong các số khác nhau của Báo cáo Phát triển Thế giới của Ngân hàng Thế giới và Triển vọng Kinh tế Thế giới của IMP . Cơ sở cho lời kêu gọi mở cửa là niềm tin rằng, thông qua hội nhập hoàn toàn vào thị trường thế giới, các nền kinh tế đang phát triển muộn sẽ di chuyển - dọc theo - 'con đường tự nhiên' của sự phát triển. Nghĩa là, phù hợp với các lý thuyết tân cổ điển tiêu chuẩn về tăng trưởng và thương mại, chúng sẽ hội tụ về mức thu nhập của các nước tiên tiến thông qua nguyên tắc lợi thế so sánh. Điều này càng được củng cố bởi niềm tin — phát sinh — từ các đề xuất chính sách nhằm chuyển đổi hình thành các nền kinh tế kiểu Xô-viết — rằng, thông qua hội nhập như vậy, các nền kinh tế phát triển muộn sẽ có thể xây dựng 'các thể chế kinh tế (chính trị) tự nhiên' sẽ ngược lại, đảm bảo sự phát triển theo 'con đường tự nhiên'.

Cụ thể hơn, 'sự cởi mở' ban đầu đề cập đến tự do hóa ngoại thương - nghĩa là, khái niệm về tính trung lập của chế độ thương mại, về cơ bản yêu cầu các nền kinh tế đang phát triển - rời bỏ - ngoại thương của họ, và do đó, vị trí của họ trong phân công lao động quốc tế, hoàn toàn dưới sự điều tiết của thị trường thế giới. Với sự tiến bộ nhanh chóng của cái mà cơ sở phát triển chính thống gọi là toàn cầu hóa, các chính sách - gắn liền với sự cởi mở đã ngày càng chuyển dịch - trọng tâm của chúng sang lĩnh vực tài chính bên ngoài. Điều này lên đến đỉnh điểm trong Tuyên bố Hồng Kông năm 1997 của IMP, trong đó đồng ý sửa đổi các điều khoản của mình để các nước thành viên sau đó sẽ được yêu cầu tự do hóa tài khoản vốn của họ. Trong khi đó, thỏa thuận về thị trường tự do cho các dịch vụ tài chính được đàm phán trong Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) và các cuộc đàm phán về đầu tư xuyên biên giới trong Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OEeD) đã tạo thêm động lực cho - thúc đẩy trên toàn thế giới cho tự do di chuyển lớn hơn đối với tư bản.

Kinh nghiệm phát triển của Đông Á từ lâu đã được miêu tả là phù hợp với học thuyết trên. Những người phản đối sự đồng thuận của Washington thường cho rằng tốc độ tăng trưởng kinh tế nhanh chóng và bền vững của khu vực trong những thập kỷ qua - tức là cái gọi là phép màu Đông Á - là nhờ mức độ hội nhập cao của khu vực vào thị trường thế giới. Đôi khi,. và đặc biệt là trong những năm 1980, họ đã đi xa đến mức tuyên bố rằng sự hội nhập của Đông Á vào thị trường thế giới đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc khắc phục những hạn chế trong nước, cắt bỏ các thỏa thuận kinh tế độc quyền và bảo hộ, khuyến khích cạnh tranh và theo đuổi công nghệ . cải thiện.2 Nói cách khác, điều kỳ diệu - đã đạt được bất chấp, chứ không phải bởi vì - những sai lệch rõ ràng - từ các nguyên tắc của nền kinh tế thị trường giữa các thể chế của khu vực (ví dụ, các tổ chức tài chính được kiểm soát chặt chẽ) - và các chính sách phát triển (ví dụ: ví dụ, các chính sách công nghiệp của nhà nước được sử dụng rộng rãi); những sai lệch quá nổi bật để có thể phủ nhận.

Việc đánh giá lại dần dần các tác động phát triển của sự can thiệp kinh tế nhà nước sâu rộng cũng như sâu rộng ở Đông Á đã dẫn đến . lật đổ sự đồng thuận của Washington trong cơ sở chính thống. Dự án thần kỳ Đông Á năm 1993 của Ngân hàng Thế giới được coi là một bước ngoặt quyết định trong sự xuất hiện của sự đồng thuận thời hậu Washington. - Nó thừa nhận rằng, sự can thiệp của nhà nước, chắc chắn đã thay thế thị trường (theo nghĩa là - nó 'bóp méo' chức năng của thị trường) trong nhiều trường hợp, đã có tác động tích cực đến sự phát triển kinh tế, mặc dù nó cũng lập luận rằng điều này tương đối hiếm. Dự án đại diện cho - một sự phá vỡ không chỉ với chủ nghĩa thị trường cơ bản - của những năm 1980 mà còn cả cách tiếp cận thân thiện với thị trường của Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1991 , trong đó lập luận rằng bất kỳ sự can thiệp nào của nhà nước có tác động phát triển tích cực về cơ bản phải phù hợp với thị trường ( nghĩa là - nó phải tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động của thị trường). Theo Stiglitz (1998a), phát hiện quan trọng nhất của 'dự án' là, ở Đông Á, sự can thiệp của nhà nước '(tức là' tạo ra một hệ thống tài chính phù hợp' để huy động tiết kiệm ' và phân bổ vốn hiệu quả, thúc đẩy cạnh tranh và đầu tư vào "vốn con người" và chuyển giao công nghệ) đã đóng một vai trò tích cực, thực sự quan trọng, mà thị trường sẽ "không" tự động đảm nhận. Tuy nhiên, lập luận này cũng phản ánh đặc điểm thất bại của thị trường trong cách tiếp cận phân tích của sự đồng thuận hậu Washington: sự can thiệp của nhà nước được hiểu là bổ sung, thay vì thay thế, thị trường:- Nói rộng ra, sự đồng thuận mới có thể được coi là- bổ sung cho các chính sách phát triển lấy thị trường làm trung tâm theo sự đồng thuận của Washington nhằm đạt được một mục tiêu chung; ' đó là, sự hình thành của thị trường hoạt động tốt.

Cách giải thích dựa trên sự thất bại của thị trường về phép màu Đông Á được Stiglitz (1996, trang 151) giải thích đầy đủ hơn trong phát biểu sau:

Thành công của Đông Á dựa trên sự kết hợp của nhiều yếu tố, đặc biệt là tỷ lệ tiết kiệm cao tương tác với 'mức độ tích lũy vốn con người cao , trong một môi trường ổn định, định hướng thị trường - nhưng là một môi trường có sự can thiệp tích cực của chính phủ - có lợi cho việc chuyển giao công nghệ.

Cơ sở cho quan điểm này là lập luận rằng thị trường được đặc trưng bởi các luồng thông tin không hoàn hảo và do đó nó không thể thúc đẩy quá trình phát triển. which' gắn liền với việc tiếp thu công nghệ mới (thông tin mới ). Do đó, ngay cả trong trường hợp cực đoan về 'chính sách công nghiệp thay thế thị trường nổi tiếng của Đông Á', người ta vẫn thừa nhận rằng: 'Tăng lợi nhuận, đặc biệt khi kết hợp với sự không hoàn hảo của thị trường vốn, tạo nền tảng cho chính sách thương mại chiến lược' (Stiglitz 1996, trang 159 ). Lập luận này đặt ra câu hỏi tại sao vốn lại thiếu hụt ngay từ đầu, điều này có thể liên quan đến bản chất của các ngành được thúc đẩy bởi chính sách công nghiệp của nhà nước ' chứ không phải do 'bản thân sự không hoàn hảo của thị trường vốn . Tuy nhiên, bằng cách tập trung' vào bản chất của thay đổi công nghệ hơn là ' hơn là 'con đường phát triển tự nhiên' '(dựa trên cách tiếp cận theo từng giai đoạn đối với lợi thế so sánh và cùng với đó là giả định về các hàm sản xuất được xác định rõ ràng), Stiglitz tuyên bố rằng phép lạ Đông Á là do 'tăng trưởng năng suất' chứ không phải 'yếu tố lao động giá rẻ thường được nhắc đến'. Trong phần sau vấn đề này sẽ được thảo luận chi tiết hơn.

Cuộc khủng hoảng tài chính và kinh tế ở Đông Á kể từ mùa hè năm 1997 đã đẩy cuộc tranh luận về chính sách phát triển sang một địa hình mới. Ban đầu, ' cách giải thích phổ biến về cuộc khủng hoảng là cái mà Stiglitz gọi là phiên bản giáo điều của sự đồng thuận Washington. Điều này ' được phản ánh trong tuyên bố lặp đi lặp lại của cơ sở chính thống, đáng chú ý là ' IMP, cơ quan chịu trách nhiệm về các chương trình giải cứu, rằng cuộc khủng hoảng' là ' 'cây nhà lá vườn'. ' • Thuật ngữ xúc phạm 'chủ nghĩa tư bản thân hữu' đã trở nên thịnh hành gần như chỉ sau một đêm giữa các phương tiện truyền thông phương Tây và các chính trị gia, cũng như giới học giả. Nó đổ lỗi một cách rõ ràng

Biến động ở Đông Á 10'3 về sự tồn tại liên tục của các yếu tố thay thế thị trường trong các thể chế và chính sách phát triển ở Đông Á, 'đặc biệt là nhiều hình thức 'bóp méo' do nhà nước khởi xướng trong 'thị trường tài chính'.

Vào tháng 1 năm 1999, tuyên bố chính thức của- .IMF, The imp's Response to the' ■Asian Crisis, vẫn đưa ra phán quyết của mình theo cách này:

Sự kết hợp giữa giám sát khu vực tài chính không đầy đủ, đánh giá và quản lý rủi ro tài chính yếu kém. và' việc duy trì tỷ giá hối đoái tương đối cố định đã khiến' 'ngân hàng' và các tập đoàn 'vay' một lượng lớn vốn ' quốc tế, phần lớn là vốn ngắn hạn, có mệnh giá' bằng ngoại tệ và không được bảo hiểm '.... Mặc dù tư nhân các quyết định tài chính và chi tiêu của ngành đã dẫn ' đến ' cuộc khủng hoảng, nó còn trở nên tồi tệ hơn bởi các vấn đề quản lý, đặc biệt là ' sự tham gia của chính phủ vào ' khu vực tư nhân.

(IMF'1999, trang 1)

Cùng với chẩn đoán về 'nguyên nhân của cuộc khủng hoảng' như vậy, các chương trình giải cứu do IMP tài trợ thường bao gồm' các biện pháp bao gồm: đẩy lãi suất lên,. thắt chặt chi tiêu của chính phủ, phá vỡ các liên kết giữa chính phủ và doanh nghiệp, 'đóng cửa' các tổ chức tài chính ' và mở cửa thị trường tài chính trong nước cho những người tham gia nước ngoài.

Các biện pháp này đã 'bị chỉ trích' bởi các tác giả có nhiều niềm tin khác nhau, không phải tất cả đều 'đổ lỗi cho cuộc khủng hoảng' cho các yếu tố bên trong. Washington đồng thuận rằng thị trường tài chính thế giới đang có sai sót nghiêm trọng 'ngay từ đầu'. Báo cáo đặc biệt năm 1998 của Ngân hàng Thế giới, Đông Á: 'Con đường phục hồi io, là tiêu biểu cho' niềm tin này. Quan điểm của nó về nguyên nhân của cuộc khủng hoảng ' khác biệt đáng kể so với' IMF:

Điều quan trọng cần lưu ý là những thất bại trong chính sách trong nước chỉ giải thích một phần về sự xuất hiện của những lỗ hổng này và cuộc khủng hoảng sau đó. Thất bại trên thị trường tài chính quốc tế trong phần bùng nổ của chu kỳ, cũng như. trong vụ tai nạn, không kém phần quan trọng; 'bản năng bầy đàn trên thị trường tài chính' đã không phục vụ tốt cho Đông Á.

(Ngân hàng Thế giới 1998, trang 16).

Một nghiên cứu tiếp theo 'xử lý' các chính sách giải cứu ' đi xa đến mức chỉ ra điều không thể nói thành lời: 'cải cách phải toàn diện và bao gồm sự kết hợp của các chính sách kinh tế vĩ mô linh hoạt hơn, quy định tài chính chặt chẽ hơn và khi cần thiết, hạn chế dòng vốn chảy vào' (Ngân hàng Thế giới 1999, tr. xii). Hơn nữa, nhu cầu cải cách' không chỉ giới hạn ở mặt trận trong nước mà còn áp dụng cho' thị trường tài chính thế giới: 'Cần có những thay đổi trong cấu trúc ' của hệ thống tài chính quốc tế' trước sự biến động quá mức (hưng phấn và hoảng loạn) , tác động lây lan mạnh mẽ, và phạm vi gia tăng của 'rủi ro' đạo đức trên thị trường tài chính quốc tế' (Ngân hàng Thế giới 1999, tr. xii).

dòng vốn quốc tế ngắn hạn. Nó coi những dòng chảy này phần lớn là đầu cơ và có xu hướng gây ra sự biến động quá mức trên thị trường tiền tệ và tài chính. Theo quan điểm này, sự lây lan lan rộng của cuộc khủng hoảng sang toàn bộ Đông Á và xa hơn nữa khẳng định rằng chính sự hoảng loạn tài chính là nguyên nhân chính của cuộc khủng hoảng. Các chính sách do IMF khởi xướng, đặc biệt là đóng cửa các tổ chức tài chính đang gặp khó khăn, do đó bị buộc tội 'làm trầm trọng thêm tình trạng hoảng loạn. Jeffrey Sachs, một nhà phê bình nghiêm khắc đối với các chương trình giải cứu, đã diễn đạt một cách kịch tính: 'Thay vì dập tắt ngọn lửa, IMF thực tế đã hét vào lửa trong rạp hát' (trích dẫn trong Bullard et al. 1998, trang 509 ) . Cuối cùng, người ta cho rằng sự hoảng loạn tài chính có thể kết hợp với sự sụt giảm nhu cầu để tạo thành một vòng luẩn quẩn phá sản, sụp đổ thị trường tài chính' và ' nhu cầu giảm nhiều hơn, do đó đẩy các nền kinh tế vốn đã yếu kém vào suy thoái sâu sắc. Do đó, các chính sách tài khóa và tiền tệ thắt chặt do các chương trình giải cứu ủng hộ thậm chí còn được coi là có nhiều vấn đề hơn so với các cải cách cơ cấu được đề xuất, vốn chỉ tập trung vào các thể chế trong nước.

Quan điểm bất đồng nhẹ nhàng của Ngân hàng Thế giới về cuộc khủng hoảng Đông Á và giải cứu . các chương trình, được chỉ ra ở trên, dường như là giới hạn về nơi cơ sở chính thống được chuẩn bị để đi. Mặc dù khác biệt đáng kể so với IMP về các chính sách cụ thể, nhưng nó vẫn trung thành với niềm tin rằng, nếu được quản lý đúng cách, các nền kinh tế đang phát triển sẽ được hưởng lợi từ sự hội nhập của họ vào ' thị trường thế giới, bao gồm cả ' lĩnh vực tài chính. Nói cách khác, thời hậu Washington, sự đồng thuận thực sự rời xa sự đồng thuận của Washington về vấn đề phương tiện thích hợp để đạt được sự hội nhập như vậy , xét đến sự tồn tại của những thất bại thị trường nghiêm trọng. Tuy nhiên, nó 'vẫn còn mơ hồ về ý nghĩa phát triển dài hạn' của các cải cách cơ cấu kiểu IMF, và nói rộng ra là tầm quan trọng của các thể chế và chính sách kinh tế của Đông Á được gọi là chủ nghĩa tư bản thân hữu.' Do đó, kết luận chung rút ra từ các lập luận của sự đồng thuận hậu Washington là ôn hòa hơn nhiều so với thoạt nhìn:

[GHobalization là con dao hai lưỡi, mang lại rủi ro với cơ hội. Nếu Đông Á không hướng ngoại thì khu vực này đã không được hưởng những lợi ích đáng kể do thương mại và đầu tư trực tiếp nước ngoài mang lại.... Cuộc khủng hoảng củng cố niềm tin rằng các quốc gia sẽ được hưởng lợi nhiều nhất từ toàn cầu hóa khi họ có chính sách minh bạch, mạnh mẽ và được điều tiết tốt. thị trường tài chính.

(Stiglitz 1998c, trang 3) Mục đích đạt được" những thị trường tài chính như vậy cũng là một phần không thể thiếu trong các chương trình do IMF tài trợ.

Tuy nhiên, thậm chí, quan điểm khác biệt nhẹ này về 'phương tiện phù hợp để đạt được' mục tiêu chung không được nhiều người trong chính thống chấp nhận.

Biến động ở Đông Á 105 thành lập phát triển. Mặc dù đã sớm đồng ý từ bỏ các chính sách tài khóa và tiền tệ thắt chặt, LMF vẫn khẳng định rằng các cải cách cơ cấu của mình là phù hợp và không thể thiếu, cả trong ngắn hạn và dài hạn. Stanley Fischer, Phó Giám đốc điều hành thứ nhất của IMF, ' đã đi xa hơn khi nói rằng: 'sự kém hiệu quả về tài chính và doanh nghiệp là tâm điểm của cuộc khủng hoảng kinh tế, và phải được xử lý để khôi phục tăng trưởng bền vững. Thật vậy, ưu tiên hiện nay là đẩy nhanh quá trình tái cấu trúc' (Fischer 1998). Lưu ý rằng tuyên bố này được đưa ra vào cuối tháng 10 năm 1998, khi quan điểm cho rằng cuộc khủng hoảng Đông Á hoàn toàn là do chủ nghĩa tư bản thân hữu' đã bị mất uy tín rộng rãi, ' và Ngân hàng Thế giới đã đề xuất quan điểm thay thế' được mô tả ở trên.

Cách tiếp cận thận trọng của Ngân hàng Thế giới (1999) liên quan đến tự do hóa tài khoản vốn, trong đó tuyên bố rằng việc mở tài khoản vốn và hướng tới hội nhập vào thị trường tài chính toàn cầu nên phụ thuộc vào sự phát triển đầy đủ của thể chế trong nước, ' cũng đã vấp phải sự phản đối chính thống. Cuối năm 1998, Lawrence Summers, khi đó là Thứ trưởng Bộ Tài chính Hoa Kỳ, khi trả lời câu hỏi làm thế nào các quốc gia đang phát triển có thể xây dựng một chế độ điều tiết phù hợp để cho phép mở tài khoản vốn. đã mạnh dạn khẳng định rằng: 'Một trong những cách tốt nhất để đẩy nhanh quá trình phát triển một hệ thống như vậy là mở cửa cho các nhà cung cấp dịch vụ tài chính nước ngoài, và' tất cả sự cạnh tranh, nguồn vốn và' chuyên môn mà họ mang theo' (trích trong Wade và Venewso 1998b, trang 35). Điều đó có nghĩa là, sự phát triển đầy đủ của 'thể chế trong nước' không phải là điều kiện tiên quyết để tự do hóa tài khoản vốn, - nó đúng hơn là một kết quả tự nhiên của quá trình tự do hóa tài khoản vốn. Rõ ràng, đây không" chỉ là sự nhắc lại một nguyên lý cơ bản trong sự đồng thuận của Washington: rằng thông qua hội nhập vào thị trường thế giới, các nước đang phát triển sẽ có thể xây dựng 'các thể chế kinh tế tự nhiên' cần thiết.

Tóm lại, trong phạm vi' chẩn đoán về cuộc khủng hoảng Đông Á, sự chia rẽ' trong cơ sở chính thống là có thật nhưng ở mức độ hạn chế. Những người liên quan đến sự đồng thuận hậu Washington ' có xu hướng cho rằng cuộc khủng hoảng là do sự tương tác giữa những điểm yếu của thể chế trong nước và những thất bại trên thị trường tài chính thế giới. Theo đó, các chính sách giải cứu được đề xuất của họ có đặc điểm quản lý và dần dần, với điểm nhấn là sự phù hợp phù hợp giữa mức độ phát triển thể chế trong nước và mức độ mở cửa đối với dòng vốn xuyên biên giới. Những điều này trái ngược với những quan điểm được mô tả bởi' Stiglitz (1998a)' là 'các phiên bản giáo điều của sự đồng thuận của Washington', có lẽ đề cập đến các quan điểm được thể hiện trong các ấn phẩm của IMF nêu trên. Tuy nhiên, những người ủng hộ sự đồng thuận hậu Washington vẫn có thái độ nước đôi đối với các cải cách cơ cấu do IMF tài trợ đang diễn ra nhằm chuyển đổi Đông Á theo hướng của nền kinh tế thị trường danh nghĩa. Mặc dù thừa nhận rằng các thể chế và chính sách phi chính thống của Đông Á đã đóng một vai trò tích cực và quan trọng trong kỷ nguyên thần kỳ, nhưng họ tỏ ra không chắc chắn về 'vai trò của những yếu tố này' trong những năm 1990. Thái độ nước đôi đối với, kiểu IMF

cải cách cơ cấu do Ngân hàng Thế giới và các tác giả có liên quan bao gồm cả Stiglitz tổ chức và được trình bày trong báo cáo đặc biệt, Đông Á: Con đường phục hồi, phản ánh rõ ràng quan điểm này. Vì vậy, có - khả năng thực sự là, liên quan đến sự phát triển dài hạn, các chính sách cụ thể - - dựa trên sự đồng thuận hậu Washington - hóa ra sẽ ' không thể phân biệt được với những chính sách theo sự đồng thuận của Washington (các phiên bản ít giáo điều hơn của nó) , - hoặc - ít nhất là từ những cách tiếp cận thân thiện với thị trường nói chung.

Biến động ở Đông Á như một quá trình lịch sử cụ thể ■

Lĩnh vực quan trọng nhất của sự mơ hồ trong cuộc tranh luận chính sách trong giới chính thống liên quan đến những tác động phát triển của các thể chế kinh tế và chính sách phát triển đặc thù của Đông Á. - Điều này là do, như đã chỉ ra trong phần trước, trong khi những người ủng hộ đồng thuận Washington - chỉ đơn giản sử dụng thuật ngữ 'kém hiệu quả' để mô tả bản chất của các thể chế và chính sách này, thì những người ủng hộ đồng thuận hậu Washington có xu hướng coi chúng như những biện pháp khắc phục hiệu quả cho sự thất bại của thị trường (về mặt cân bằng và chủ yếu trong kỷ nguyên thần kỳ). Ngoài ra, - cả hai dường như đều chấp nhận - rằng, trong những năm 1990, các thể chế và chính sách này cần - được cải cách theo hướng của nền kinh tế thị trường danh nghĩa.

Tuy nhiên, bên ngoài cơ sở chính thống, vẫn tồn tại nhiều quan điểm bất đồng về kinh nghiệm phát triển của Đông Á.4 Một số nghiên cứu có ảnh hưởng coi những điểm yếu giả định của các thể chế và chính sách của khu vực là sự đánh đổi cần thiết để đạt được lợi ích của việc thúc đẩy phát triển bắt kịp ở các nước đi sau tham gia vào nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa; nghĩa là, phát triển trên cơ sở lợi thế so sánh được tạo ra chứ không phải được tạo ra.- Về mặt điểm yếu, Wade và Veneroso (1998a)- đưa ra câu trả lời rõ ràng cho - câu hỏi tại sao cuộc khủng hoảng ở Đông Á lại lan rộng một cách bất thường như vậy quy mô so - với các khu vực và nền kinh tế khác. Đối với họ, lý do là nền kinh tế 'tiết kiệm hộ gia đình cao, nợ doanh nghiệp cao' của Đông Á dễ bị tổn thương trước những cú sốc hệ thống, chẳng hạn như lãi suất cao, phá giá tiền tệ hoặc thu hẹp nhu cầu. - Điều này là do lãi suất cao hoặc tiền tệ mất giá làm tăng chi phí trả nợ, trong khi nhu cầu giảm - làm giảm lợi nhuận của công ty. Khi các khoản thanh toán lãi vượt quá lợi nhuận, các công ty không có lựa chọn nào khác ngoài việc tăng tổng số nợ. Tuy nhiên, đối phó với những cú sốc theo cách này thường không khả thi trong bối cảnh của Đông Á, nơi mà các công ty đã mắc nợ rất nhiều. Hơn nữa, - bởi vì- nợ đòi hỏi một mức hoàn trả cố định,. không giống như vốn chủ sở hữu, đòi hỏi một phần lợi nhuận, các công ty - sẽ buộc phải gánh chịu gánh nặng của những cú sốc hệ thống. Điều này làm cho các cú sốc hệ thống dễ bị tổn thương của họ thậm chí còn rõ rệt hơn.

Tuy nhiên, tính dễ bị tổn thương không chỉ đơn giản là vấn đề kém hiệu quả. Trong một bác bỏ quan niệm chính thống về 'con đường tự nhiên' của - phát triển, Amsden- (1994) lập luận rằng thị trường thế giới điều tiết tự do các nền kinh tế địa phương có thể dẫn đến tình trạng kém phát triển, thay vì (ít nhiều) phát triển.

Biến động ở Đông Á 107

Lập luận này được theo đuổi một cách rõ ràng hơn bởi Wade (1990), người đã đặt ra thuật ngữ - 'kiểm soát thị trường' và lập luận - rằng sự phát triển bắt kịp đã là một trụ cột trung tâm - của - phép màu - Đông Á. - Trong khi - chấp nhận điều đó Công nghiệp hóa thâm dụng lao động , định hướng xuất khẩu' đã đóng một vai trò quan trọng trong kinh nghiệm của Đông Á, cả Amsden và Wade đều lập luận - rằng sự phát triển của một loạt các ngành thể hiện lợi nhuận ngày càng tăng mạnh hoặc các tác động bên ngoài hợp lý về công nghệ ít nhất cũng có tầm quan trọng ngang nhau . . Tóm lại, sự hội nhập của Đông Á vào thị trường thế giới là mang tính chiến lược chứ không phải bừa bãi. Cơ chế điều chỉnh' quá trình hội nhập này chính xác là cái được gọi một cách giễu cợt - 'chủ nghĩa tư bản thân hữu', cụ thể là các thể chế kinh tế 'đặc thù' của khu vực.

Các thể chế này, chẳng hạn như hệ thống hợp đồng phụ của Nhật Bản, hệ thống ngân hàng chính, tập quán - việc làm suốt đời và các liên kết kinh doanh - chính phủ mạnh thường được gắn vào mạng lưới các nhóm doanh nghiệp và các mối quan hệ xã hội và chính trị. Đặc điểm - nổi bật nhất của họ - là - nhấn mạnh mối quan hệ lâu dài và trách nhiệm giải trình của các công ty đối với - tất cả các bên liên quan, . trái ngược với các cổ đông một mình. Nói cách khác, những thể chế như vậy ngăn chặn sự điều tiết của thị trường trong các thị trường - 'yếu tố'. Về lý thuyết, những sắp xếp thể chế kiểu này có thể có lợi thế - tạo điều kiện thuận lợi cho sự linh hoạt trong hành vi của các công ty trong việc đáp ứng nhu cầu thị trường. Tuy nhiên, theo- tài liệu về Đông Á này, những tác động về mặt tinh thần phát triển của các thể chế không chỉ giới hạn ở' - những điều có thể được xác định bởi các cách tiếp cận thất bại thị trường khác nhau - trong tài liệu lý thuyết, chẳng hạn như tiết kiệm chi phí giao dịch - hoặc đối phó với sự không hoàn hảo của thông tin. Thay vì phục vụ như một cơ chế phân bổ giá trị hiệu quả hơn, các sắp xếp thể chế - phục vụ như những điều kiện cần thiết để tạo ra giá trị; đó là,. cho tiến bộ công nghệ hoặc tăng năng suất nói chung.

Phép màu Đông Á phần lớn được củng cố bởi tăng trưởng năng suất, bắt nguồn từ hai nguồn chính: đổi mới liên tục và 'nâng cấp công nghiệp'. Đổi mới liên tục một phần' xuất phát từ hiệu quả học tập tập thể. Với - hệ thống doanh nghiệp được - đặc trưng" bởi sự nhấn mạnh vào các mối quan hệ lâu dài, các bên liên quan chính trong hệ thống - có xu hướng - có động cơ tốt để học bằng cách làm. Những điều này - đã được chuyển thành tăng trưởng năng suất thông qua các cơ chế điều phối theo chiều ngang như vòng tròn chất lượng và thực hành đúng lúc. Về nâng cấp công nghiệp,. cuộc tranh luận trong giới văn học cho đến nay vẫn tập trung vào hiệu quả của chính sách công nghiệp (cuộc tranh luận mang tính học thuật xung quanh báo cáo nổi tiếng năm 1993 của Ngân hàng Thế giới là tiêu biểu cho vấn đề này). Tuy nhiên, điều gì có vẻ quan trọng hơn. là- điều kiện tiên quyết chính để thực hiện chính sách công nghiệp , cụ thể là đầu tư cường độ cao. Điều này là do khoản đầu tư như vậy không chỉ đi chệch khỏi lợi thế so sánh quốc tế 'đã cho', mà còn điển hình là với khối lượng lớn và mang lại lợi nhuận chậm. Nó khó có thể trở thành hiện thực hoàn toàn dưới sự điều tiết của thị trường. Hơn nữa, ở cấp độ tổng thể, còn có vấn đề nghiêm trọng về nguồn - vốn. Chính là lúc này

chỉ ra rằng khái niệm của Wade về "nền kinh tế" "tiết kiệm hộ gia đình cao, nợ doanh nghiệp cao" phát huy tác dụng. Các biểu hiện cụ thể của khái niệm này ở Đông Á bao gồm, 'một mặt là các hệ thống tài chính dựa trên ngân hàng (chứ không phải dựa trên thị trường)', và mặt khác, các hạn chế do nhà nước áp đặt đối với tự do hóa thị trường tài chính và các biện pháp can thiệp thường xuyên vào thị trường tài chính. lĩnh vực. Những điều này kết hợp để 'tạo ra một mối quan hệ có đi có lại', theo định hướng phát triển, theo đó các công ty trao đổi 'hiệu suất tốt để lấy chính sách' ủng hộ từ các cơ quan nhà nước.

Tuy nhiên, điều này nói lên rằng, các tác giả theo truyền thống này thường không coi những lợi thế do các thể chế kinh tế của Đông Á thể hiện là tuyệt đối theo bất kỳ nghĩa nào. Không giống như các nhà kinh tế chính thống có xu hướng 'so sánh thực tế với nền kinh tế thị trường danh nghĩa (và do đó có khái niệm 'con đường tự nhiên' của sự phát triển), coi bất kỳ sự sai lệch nào so với thực tế là không hiệu quả, những tác giả này nói rõ rằng tác động phát triển của 'các thể chế' phụ thuộc vào sự phù hợp của họ hay không với môi trường bên ngoài (đặc biệt là phía cầu). Đối với' Aoki (1990), để các tổ chức có thể thúc đẩy học tập tập thể và do đó tăng năng suất, môi trường nhu cầu thị trường 'phải liên tục thay đổi, nhưng 'làm như vậy' một cách ổn định. Một môi trường thị trường ổn định có xu hướng ủng hộ các doanh nghiệp lớn kiểu Mỹ, đặc biệt nghiêm túc, trong khi một môi trường tăng trưởng nhanh có xu hướng ủng hộ công ty nguyên tử có mối quan hệ thị trường dài hạn, rất linh hoạt. Các tổ chức Đông Á có " lợi thế cạnh tranh đặc biệt giữa hai môi trường thị trường khắc nghiệt.

Nhấn mạnh vào sự phù hợp phù hợp hay nói cách khác giữa các thể chế và môi trường bên ngoài, nó sẽ 'nhắc lại, chính xác' là đề xuất trọng tâm của Wade và Veneroso (1998a) trong nỗ lực giải thích cuộc khủng hoảng kinh tế và tài chính của Đông Á. Nói rộng hơn, sự nhấn mạnh này' có thể được khái quát hóa để ngụ ý rằng kinh nghiệm phát triển của Đông Á là 'một quá trình cụ thể về mặt lịch sử' ở mức độ đáng kể. Điều đó có nghĩa là, phù hợp với sự nhấn mạnh, người ta có thể tiến hành ' đánh giá rằng cả phép lạ và' cuộc khủng hoảng đều do các yếu tố lịch sử cụ thể gây ra đã định hình các thể chế bên trong và môi trường bên ngoài, cũng như 'sự tương tác giữa họ.

Hãy xem xét mimde. Tính linh hoạt trong hành vi đặc biệt đối với các thể chế kinh tế' được định hướng lâu dài và cứng nhắc của Đông Á' chắc chắn là trọng tâm để duy trì sự mở rộng liên tục của khu vực đối với hàng xuất khẩu công nghiệp giá rẻ sang 'thị trường Hoa Kỳ - và do đó đối với nền kinh tế phát triển nhanh và bền vững' của khu vực . tăng trưởng - trong những năm 19605 và 1970. Tuy nhiên, điều này hoạt động cùng với các yếu tố khác, không kém phần quan trọng,', bao gồm việc di dời các hoạt động công nghiệp từ các khu vực cốt lõi của nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa sang' vùng ngoại vi của nó trên quy mô lớn, và' chủ nghĩa thiên vị thương mại của Hoa Kỳ,' đã giảm bớt rất nhiều' cách để Đông Á tận dụng cơ hội chuyển dịch cơ cấu công nghiệp trên toàn thế giới? Di dời công nghiệp là dấu hiệu của giai đoạn mở rộng sản xuất trong chu kỳ dài của nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa, trong khi sự thiên vị của Hoa Kỳ phần lớn là do Đông Á đã trải qua nhiều thập kỷ. đi đầu" trong Chiến tranh Lạnh, và Đông Á

Biến động ở Đông Á 109 quốc gia bằng cách này hay cách khác đóng vai trò là đối tác cấp dưới của Hoa Kỳ. Trong suốt những năm 1980 và 1990, ' Đông Á vẫn có thể duy trì tốc độ tăng trưởng nhanh chủ yếu nhờ vào 'sự linh hoạt tương tự, mà hiện nay dưới hình thức mở rộng cơ sở sản xuất từ các nền kinh tế cốt lõi (Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Loan) sang khu vực nói chung, cũng như tham gia vào việc mở rộng tài chính toàn cầu.

Nguyên nhân của cuộc khủng hoảng tài chính và kinh tế có thể được phân tích theo cách tương tự. Ở một mức độ nào đó, việc mở rộng cơ sở sản xuất ra toàn bộ khu vực Đông Á gặp khó khăn ngày càng tăng. Các ngành công nghiệp đã được di dời từ các nền kinh tế cốt lõi đến Đông Nam Á ■ chủ yếu mang tính chất bao vây.' Điều đó chủ yếu là do các thể chế Đông Á 'chính thống' (được đề cập ở trên) chủ yếu dựa trên các điều kiện lịch sử và xã hội cụ thể của Nhật Bản sau chiến tranh, do đó không dễ dàng chuyển giao ra nước ngoài. Để làm cho mọi việc tồi tệ hơn,. sự phân phối thu nhập không đồng đều nghiêm trọng ở Somh Đông Á đã cản trở sự hình thành các thị trường tiêu dùng hàng loạt trong nước. Do đó, đối với toàn bộ Đông Á, các nền kinh tế phải "định hướng xuất khẩu" vĩnh viễn, nghĩa là cả khả năng sinh lời của doanh nghiệp và tăng trưởng kinh tế đều phải phụ thuộc nhiều vào việc giành thị phần bên ngoài khu vực. Thật không may, đối với môi trường bên ngoài, điều kiện của nhu cầu thị trường thế giới đã không phục vụ 'Đông Á tốt' trong những năm 1990. Sau khi Cold Wat kết thúc, chính sách của Hoa Kỳ đã thay đổi từ chủ nghĩa thiên vị thương mại sang gây áp lực buộc các quốc gia Đông Á phải tự do hóa thị trường, bao gồm cả 'lĩnh vực tài chính bên ngoài. Một đòn nữa đến từ Trung Quốc, dưới hình thức siết chặt thị phần thế giới của các nền kinh tế Đông Á. Càng ngày, do sự cạnh tranh của Trung Quốc, hàng xuất khẩu công nghiệp chế tạo từ các nền kinh tế Đông Á càng bị giới hạn trong một phạm vi hẹp các sản phẩm điện tử. Do đó, họ bị ảnh hưởng nặng nề bởi cuộc suy thoái theo chu kỳ 1994-6 ' trên thị trường điện tử thế giới, mà phần lớn là nguyên nhân dẫn đến sự trì trệ của tăng trưởng xuất khẩu trong giai đoạn chuẩn bị ' cho cuộc khủng hoảng (Hart-Landsberg và Burkett 1998; Ngân hàng Thế giới 1998 ).

Chính trong bối cảnh này, các chính phủ Đông Nam Á đã áp dụng loại chính sách mà IMP xác định là nguyên nhân gây ra khủng hoảng. Việc duy trì ' tỷ giá hối đoái tương đối cố định, được cố định một cách hiệu quả ' với đồng đô la, phần lớn là do các nền kinh tế liên quan đã đóng vai trò là nơi mở rộng cơ sở sản xuất của Nhật Bản (và Hàn Quốc và Đài Loan) để 'xuất khẩu sản phẩm chế tạo chủ yếu sang' thị trường Mỹ. Việc mở ra vốn đầu tư của họ! các tài khoản chủ yếu nhằm khắc phục tình trạng mất đà tăng trưởng do sự chuyển hướng đầu tư trực tiếp của Nhật Bản và châu Âu từ Đông Nam Á sang Trung Quốc kể từ đầu thập kỷ này (Bullard' -et at. 1998). Để đáp ứng với tự do hóa tài chính,. và trong bối cảnh dư thừa thanh khoản trên toàn thế giới, các dòng vốn ồ ạt đã diễn ra nhưng chủ yếu dưới hình thức cho vay thương mại của các ngân hàng Nhật Bản và châu Âu cũng như đầu tư gián tiếp vào thị trường chứng khoán trong nước của các nguồn vốn tài chính Mỹ. Do đó, sân khấu đã được thiết lập cho sự bùng phát 'hoảng loạn' sau đó, và sự sụp đổ của tiền tệ, rối loạn tài chính, khủng hoảng kinh tế và thảm họa phát triển xảy ra sau đó. Sự trì trệ trong tăng trưởng xuất khẩu đóng vai trò là ngòi nổ cho cuộc khủng hoảng ■ cũng như nguyên nhân sâu xa của nó.

kết luận

Đông Á có lẽ là khu vực duy nhất trong nền kinh tế thế giới tư bản chủ nghĩa. h như đã có một . tăng có thể nhìn thấy - trong . phần thu nhập thế giới trong nửa thế kỷ sau Thế chiến thứ hai . Cuộc khủng hoảng tài chính và kinh tế ' đã nuốt chửng khu vực kể từ đó tuy nhiên, mùa hè năm 1997 có nguy cơ đẩy nó trở lại vị trí trước đó trong hệ thống phân cấp thu nhập thế giới . Do đó, không có gì ngạc nhiên khi kinh nghiệm phát triển của khu vực đã chiếm một vị trí nổi bật như vậy trong quá trình phát triển . cuộc tranh luận về chính sách cả bên trong và bên ngoài id et h e e development pment -thiết lập. Thực tế là kinh nghiệm phát triển của vùng -đã từng. được định hình bởi một tổ chức kinh tế rõ ràng là không chính thống và sự phát triển . Các chính sách đã bổ sung thêm một điều tuyệt vời. giải quyết vấn đề phức tạp hơn nữa - và do đó là những thách thức mang tính phân tích - đối với tất cả những người tham gia cuộc tranh luận.

chương này có xem xét mối quan hệ phức tạp giữa chính sách phát triển của ydebare và kinh nghiệm Đông Á từ một quan điểm mà phần lớn được đánh giá cao trong các nghiên cứu bên ngoài sự phát triển chính thống - thành lập. Nó tuyên bố rằng sự phân chia về việc giải thích. kinh nghiệm Đông Á trong cơ sở chính thống — một yếu tố chính của sự cạnh tranh giữa sự đồng thuận của ^Cashington và p ost- Sự đồng thuận của Washington - là có thật nhưng có chiều sâu hạn chế. Sự phân chia , về bản chất ,. đề cập đến các phương tiện thích hợp để đạt được mục đích chung, cụ thể là (cuối cùng tổng) sự hội nhập của các nước đang phát triển vào thị trường thế giới . Bằng cách tuân theo 'điều này. - mục tiêu chung , chính sách phát triển dài hạn của sự đồng thuận sau Was h trong gton dường như không thể phân biệt được với những người các phiên bản ít giáo điều hơn của sự đồng thuận Washington.

Thay thế luật xa gần, . đã cung cấp nền tảng- cho e a - na lsis- của cái này c ha pter, khẳng định một cách chính xác rằng các thể chế kinh tế của Đông Á không phải là không hiệu quả về bản chất. Bằng mã thông báo này, các chính sách được ngụ ý bởi wthodox common end nổi lên như một vấn đề, và thậm chí nguy hiểm . Nó sẽ1 được nhắc lại rằng đề xuất trung tâm của quan điểm khác biệt đó là những tác động phát triển của viện kinh tế bò thống nhất hoặc chính thống của Đông Á . on s ( giống như 'thị trường hoạt động tốt' được hình dung của nền kinh tế chính thống ) phụ thuộc vào mối quan hệ phù hợp của chúng với bên ngoài , bên cầu điều kiện. Do đó,- Cải cách cơ cấu kiểu IMFF nhằm chuyển đổi thể chế của Đông Á theo hướng chính thống 'thị trường hoạt động tốt' - xuất hiện như một canh bạc lớn. Ngăn chặn Đông Á - tiếp tục con đường trước đó (và khá thành công) của nó of- d^dop^nt, mà- dựa trên sự trung gian của các tổ chức không chính thống . Các hứa hẹn với họ. Việc mang lại thành công dọc theo 'con đường phát triển tự nhiên ' , tốt nhất là - vô cùng - không chắc chắn.

ghi chú

1 Ví dụ , xem Quỹ tiền tệ quốc tế, Triển vọng kinh tế thế giới, tháng 5 năm 1997, đặc biệt là Chương I và N.

2 đi nào 10 ( 1 999 ) để xem xét lại các tài liệu chính thống về Đông Á s i a .

3 Xem Wade (1998) để xem lại tài liệu.

Biến động ở Đông 'Á 111

4 Độc giả được tham khảo- Lo (1999) để xem xét chi tiết các tài liệu liên quan. Một cách rất chọn lọc, các tài liệu tham khảo chính bao gồm Amsden (1989), Aoki (1990), Best (1990) và Wade (1990). '

5 Arrighi - (1994) có lẽ là tài liệu tham khảo tốt nhất về vấn đề này.

Người giới thiệu-

Amsden, AH (1994) 'Tại sao cả thế giới không thử nghiệm mô hình Đông Á để phát triển?', World Development, 22(4): 627-33.

(1989) Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Hàn Quốc và công nghiệp hóa muộn, New York: OUP

Aoki, M. (1990) Hướng tới một mô hình kinh tế của công ty Nhật Bản', Tạp chí Văn học Kinh tế 28(1): 1-27.

Arrighi, G. (1994) Thế kỷ 20 dài'. Monty, Power and the Origins f our Times, London: Verso-

Tốt nhất, MH (1990) Cuộc cạnh tranh mới : Các thể chế trong Tái cấu trúc Công nghiệp, Cambridge: Polity Press.

Bullard, N., W. Bello- và K. Mallhotra (1998) 'Thuần phục hổ: IMP và cuộc khủng hoảng châu Á', Third World Quarterly 19(3): 505-55.

Fischer, S. (1998) 'Bài học từ một cuộc khủng hoảng', The Economist, 3-9 /10/1998: 27-9.

Hart-Landsberg, M. và p.. Burkett (1998) 'Mâu thuẫn của tư bản chủ nghĩa - công nghiệp hóa- ở Đông Á: phê bình về "đàn ngỗng bay" - các lý thuyết về phát triển', Địa lý kinh tế 74(2): 87-100 .

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF)- (1999) IMP's Response- to the Asian Crisis, http://www.imf.org/external/np/exr/facts/asia.htm/

10, D. (1'999) 'The East Asian - hiện tượng: 'sự đồng thuận, sự bất đồng chính kiến, và tầm quan trọng của cuộc khủng hoảng hiện tại', Capital and Class 67: 1-23.

Stiglitz, JE (1996)- 'Một số bài học từ phép màu Đông Á', The World Bank Research Observer 11 (2): 151-77.

(1998a)- 'Thêm công cụ và mục tiêu rộng hơn: Hướng tới sự đồng thuận sau Washington',- UNU/WIDER Bài giảng hàng năm 2, Helsinki, UNU/WIDER.

(1998b) 'Tài chính lành mạnh và phát triển bền vững ở Châu Á',- mimeo, Ngân hàng Thế giới.

(1998c) 'Con đường phục hồi: Khôi phục tăng trưởng trong khu vực có thể là một 'quá trình khó khăn và lâu dài', mimeo, Ngân hàng Thế giới.

Wade, R. (1990)- Quản lý thị trường:' Lý thuyết kinh tế và vai trò của chính phủ trong quá trình công nghiệp hóa Đông Á, Princeton, - Nhà xuất bản Đại học N Princeton.

(1998) 'Cuộc khủng hoảng nợ và phát triển châu Á năm 1997-?: Nguyên nhân và hậu quả ', World Development 26(8): 1535-53-.       .

Wade, R. và E Veneroso (1998a) 'Cuộc khủng hoảng châu Á: Mô hình nợ cao so với Phố Wall-Bộ Tài chính-IMF Complex', New Left Review 228: 3-23 .

— (1998b) 'Sự suy thoái của thế giới tập trung và cuộc chiến giành quyền kiểm soát vốn', New left Review 231: 13-42.-

Ngân hàng Thế giới (1993) TheEacst Asian Miracle: Economic Development and Public Policy, Wash ington,- DC: - Ngân hàng Thế giới.

(1998) Đông Á: Con đường Phục hồi, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

(1999) Triển vọng kinh tế toàn cầu và các nước đang phát triển. Các nước, Washington,- DC: Ngân hàng Thế giới.

6 Nền kinh tế ■ chính trị mới của tham nhũng

Mius'htaq H. ■ Khan

Sự thay đổi trong lợi ích của quốc tế. các cơ quan và của thế giới. Ngân hàng, đặc biệt là trong những năm 1990 đối với các vấn đề quản trị, về mặt nó đã quá hạn từ lâu. Có vẻ như - sau một thời gian dài gián đoạn, các nhà kinh tế chính thống đang quay trở lại với kinh tế chính trị học về tăng trưởng nói chung và các vấn đề về thực thi chính sách nói riêng. Rõ ràng, sự đồng thuận mới sẽ được hoan nghênh như một cải tiến to lớn so với thần học thị trường của những năm 1980. Nhà nước hiện được công nhận là quan trọng, giống như đầu tư, và hiệu quả của việc nhà nước và các tổ chức phi nhà nước khác, như các tổ chức tài chính, hoạt động như thế nào để tạo điều kiện thuận lợi cho đầu tư rõ ràng phải liên quan nhiều đến việc giải thích tăng trưởng và trong hướng sự chú ý của chính sách -khi tăng trưởng kém. Mặt khác, sự đồng thuận mới chống lại-., có tính đến vai trò của quyền lực chính trị nói chung, - -và đặc biệt trong việc giải thích các mô hình ' tham nhũng ở các quốc gia khác nhau và tác động của tham nhũng này. Điều này không phải vì tầm quan trọng của tham nhũng chính trị không được công nhận. Kinh tế ' các nhà lý thuyết nghiên cứu về tham nhũng,. cũng như Ngân hàng và I^, đã công nhận rõ ràng tầm quan trọng của tham nhũng chính trị. Thay vào đó, vấn đề là tham nhũng chính trị khó mô hình hóa và ý nghĩa chính sách của việc xác định vấn đề này là chính trị phải được điều chỉnh, một triển vọng không hấp dẫn đối với các thể chế quốc tế trừ khi cải cách chính trị có thể được trình bày tương tự. cho khu vực bầu cử tài trợ phương Tây của họ.

Đây là lý do tại sao khi nền tảng chính trị của tham nhũng đã được thảo luận, - chính sách - các đề xuất là những thứ - như - dân chủ hóa nhiều hơn hoặc khuyến khích sự tham gia của xã hội dân sự - trong việc giám sát nhà nước. Thông thường, các nhà kinh tế và các tổ chức quốc tế đã tránh cố gắng xác định- các tầng lớp và các nhóm tham gia- tham nhũng trong các bối cảnh khác nhau, hậu quả của hành vi tham nhũng của họ trong từng trường hợp và những cách thức có thể thay đổi cấu trúc chính trị để thay đổi- mức độ hoặc tác động của tham nhũng. Chúng tôi sẽ lập luận rằng mặc dù các mô hình kinh tế - đã đóng góp vào sự hiểu biết của chúng ta về -tham nhũng, bằng cách loại bỏ các yếu tố quyết định chính trị của tham nhũng, các mô hình này không chỉ thiếu sót mà trong nhiều trường hợp còn có thể gây hiểu nhầm. Hướng cải cách cần thiết thường có thể hoàn toàn khác so với hướng được đề xuất bởi các mô hình mới nổi về chống tham nhũng .

Chương này được cấu trúc theo cách sau. Trong phần đầu tiên, chúng tôi thảo luận về các định nghĩa về tham nhũng và một số - bằng chứng đã được xác định - mối quan tâm gần đây đối với - hiện tượng này. Trong phần tiếp theo, chúng tôi xem xét một số cách tiếp cận hiện đại đối với tham nhũng, tập trung vào mô hình Shleifer-Vishny (993) về tác động của tham nhũng dưới các sắp xếp thể chế khác nhau, như một ví dụ về hướng nghiên cứu dựa trên các mô hình lý thuyết trò chơi. Cuối cùng, trong phần cuối cùng, chúng tôi xem xét tầm quan trọng của cấu trúc giai cấp và nhóm trong việc xác định - động cơ thúc đẩy 'các loại tham nhũng khác nhau, mà - chúng tôi tranh luận' - là - quan trọng để hiểu đúng về tham nhũng và - - phản ứng với - ' nó theo những cách có cơ hội làm việc. Phần này cung cấp một bài phê bình về kinh tế học mới của tham nhũng, thường bỏ qua các tác động của cấu trúc giai cấp và nhóm.

Định nghĩa, ' các loại và bằng chứng về tham nhũng

Tham nhũng thường được định nghĩa là - vi phạm các quy tắc chính thức quản lý - phân bổ - nguồn lực công của các quan chức để đáp ứng các đề nghị thu lợi tài chính hoặc hỗ trợ chính trị. Định nghĩa này là định nghĩa chúng ta sẽ làm theo. - Điều này- làm cho tham nhũng hẹp hơn so với trộm cắp, trong đó đề cập đến việc chuyển nhượng bất hợp pháp 'cả ■ tài sản công và tài sản tư, - mặc dù- trên thực tế, sự phân biệt - 'khó áp dụng vì ranh giới - giữa công và tư không luôn luôn rõ ràng.' Tham nhũng cũng có thể đề cập đến một loạt các loại hiện tượng khác nhau và đôi khi có thể - khá - gây hiểu nhầm - khi sử dụng các công cụ phân tích tương tự để xem xét ý nghĩa của "từng loại". có thể phân biệt giữa hai - 'động cơ' khác nhau dẫn đến hành vi tham nhũng: động cơ chủ yếu là kinh tế và động cơ "chủ yếu" là chính trị. Tham nhũng kinh tế đề cập đến các trường hợp - một" công chức có - cơ hội - phân bổ một nguồn lực có giá trị hoặc đưa ra - một quyết định ảnh hưởng đến. lợi ích hoặc tổn thất kinh tế - của người khác, và có thể thương lượng - một khoản tiền để thực hiện - một quyết định của một loại cụ thể. Phần lớn các phân tích về tham nhũng do các nhà kinh tế thực hiện là về loại tham nhũng này. Tuy nhiên, tham nhũng có thể và thường có động cơ chính trị. Ở đây, việc phân bổ nguồn lực của các quan chức nhà nước, bao gồm cả các chính trị gia nắm quyền, là để đáp ứng -với- các phần thưởng chính trị mà các khu vực bầu cử khác nhau có thể mang lại' cho quan chức chứ không chỉ phần thưởng kinh tế. vì các động cơ chính trị và kinh tế thường được kết hợp trong cùng một giao dịch.

Tham nhũng kinh tế dường như là bệnh phổ biến - ở các nước đang phát triển - và thực sự có những lý do mang tính hệ thống tại sao điều này - nên xảy ra. Thứ nhất, tích lũy và phân bổ nguồn lực công ở các nước đang phát triển - rất thường xuyên liên quan đến những thay đổi về quyền sở hữu và thể chế đã được thiết lập, hoặc tạo ra những cái - hoàn toàn mới -. Để - những quy trình này - không liên quan đến tham nhũng theo - nghĩa chính thức - được xác định - ở trên, những - thay đổi về - quyền - và thể chế hoặc việc phân bổ và tạo ra các quyền mới sẽ 'phải tuân theo - các quy tắc được thiết lập hợp pháp. Những - quy tắc -sẽ - nói chung là rất khó thiết lập một cách rõ ràng ■ dàn xếp chính trị hậu thuộc địa ở hầu hết các quốc gia đang phát triển ^ , trong hầu hết các trường hợp đều tuân theo ■ các quy tắc pháp lý rõ ràng ' nhằm thiết lập các giai cấp tư bản chủ nghĩa sẽ rất có thể không được hưởng tính hợp pháp phổ biến. Vì vậy, có m a y rất thường là ' những khó khăn đáng kể - đi theo con đường này ngay cả khi các nhà lãnh đạo của các nước đang phát triển muốn rõ ràng về các loại thay đổi trong các quyền tài sản mà họ muốn mang lại.

nếu một khung pháp lý cho phép phân bổ nguyên thủy không thể được phân bổ chính thức , bất kỳ phân bổ quyền nào - bởi nhà nước dẫn đến sự tích lũy nguyên thủy sẽ, -by.definition, - là -bất hợp pháp - bởi vì- nó sẽ là bất lợi cho chúng tôi bởi một tác phẩm khung pháp lý được sao chép từ các quốc gia có quyền sở hữu tiên tiến hơn . Như vậy , khi trợ cấp đất đai hay giấy phép nhập khẩu hàng hóa nếu được nhà nước cho phép - đẩy nhanh việc hình thành một giai cấp chủ nghĩa mới , thì tất cả các hoạt động này - nói một cách nghiêm túc, thường là bất hợp pháp vì chúng không thể tuân theo' các quy tắc thủ tục đã được thiết lập để quản lý. ơ - t h em .

Lý do thứ hai khiến nạn tham nhũng tràn lan ở các nước đang phát triển là nhà nước của họ thường đóng một vai trò quan trọng hơn nhiều trong nền kinh tế của mình . của nhà nước không chỉ lớn- trong điển hình cũng như l u ggi sh đang phát triển rouptty, mà gần đây đã được công nhận - bởi nhiều nhà kinh tế học chính thống và- ^^ thế giới Ngân hàng cũng vậy, vai trò của nhà nước ₋ cũng đã được mở rộng trong những nhà công nghiệp hóa rất thành công ở Đông Á. Ngoài ra: từ nguyên thủy và tích lũy phù hợp, sự phát triển nhanh chóng có thể đạt được nếu các quyền có thể được tái phân bổ _ tôi n hình thức trợ cấp và hỗ trợ cho inf a nt indus cố gắng hoặc cho lea rning. công nghệ mới, với điều kiện những khoản trợ cấp này được - được quản lý tốt - và bị thu hồi khi 'tác dụng của chúng- đã hết. Chúng ta , dù có trợ cấp hay không, đều được quản lý tốt, không bao giờ có đủ trợ cấp - để cung cấp cho tất cả những người có thể hưởng lợi hợp pháp từ chúng . Yêu cầu vượt mức và trợ cấp - dưới nhiều hình thức khác nhau đối với những người thử nghiệm ngành công nghiệp mới nổi hoặc nông dân giàu cũng vậy - mở ra khả năng tham nhũng vì các nguồn lực quan liêu phải được phân bổ một cách quan liêu.

PúùUy, có một lý do chính đáng tại sao tham nhũng chính trị cũng nên được mở rộng P read . Phát triển - chắc chắn liên quan đến việc tạo và ent . sự xuất hiện của một lớp chủ sở hữu tài sản mới , những người thường không tồn tại trong một thế hệ trước . Những lợi ích ban đầu của một loạt "sự phát triển rõ ràng là những người chiến thắng trong một tôi rất vui của tài sản đúng: phân bổ sẽ có hậu quả đối với chung không đến . _ Trong nhiều trường hợp, những cá nhân thành công trong việc thiết lập quyền sở hữu và hưởng lợi từ trợ cấp ở giai đoạn quan trọng này chỉ là kết quả của một rất nhiều may mắn, được - ở đúng nơi vào đúng thời điểm hoặc sở hữu- những đặc điểm mà khẩu phần được thực hiện trên đó (chẳng hạn như - la nguage hoặc giáo phái). Với sự bất công vốn có liên quan" trong những bằng chứng này , việc tổ chức phản đối nhà nước tương đối dễ dàng . i n nhất - các nước đang phát triển.

Phản đối kiểu này thường được tổ chức bởi các thành viên của tầng lớp trung lưu mới nổi , những người đã bị bỏ lại phía sau trong quá trình phát triển . Nó là _ do đó căng thẳng hơn trong các xã hội nơi các nhóm này được tổ chức tốt hơn và cố thủ. Sự chống đối của họ thường dẫn đến việc

Nền kinh tế chính trị mới của tham nhũng 115 của áp lực chính trị- nghịch lý thay- đã tạo ra mức độ tham nhũng thậm chí còn cao hơn, điều này" xuyên suốt - lộ trình - của tham nhũng chính trị. Sự phản đối của các nhóm có tổ chức đối với các chiến lược phát triển của nhà nước thường đã được mua đứt'- tiền chi trả - từ giới tinh hoa hiện có hoặc từ 'nhà nước mua lại - mức hỗ trợ hoặc tính hợp pháp tối thiểu. Những chuyển giao này' phải được tổ chức một cách bí mật' bởi vì - (trong hầu hết các trường hợp) tiền chi trả cho đối thủ theo tỷ lệ " về bản chất, khả năng gây ra rắc rối của họ không thể được ghi công khai vào ngân sách. Nhiều dòng chảy trong số này bị khóa chặt' với tham nhũng kinh tế và 'khó ■ tách rời bằng cách quan sát - hời hợt. Sau này chúng ta sẽ thấy các mô hình - lồng vào nhau có thể có những tác động đáng kể như thế nào đối với các tác động kinh tế của tham nhũng.

Có một lý do cuối cùng và nhiều hơn nữa là ngẫu nhiên tại sao tham nhũng phổ biến hơn ở các nước đang phát triển. Theo một nghĩa quan trọng, vấn đề tham nhũng - thực sự là về một vấn đề thiết yếu hơn nhiều trong các xã hội tư bản, đó là xung đột giữa logic của chủ nghĩa tư bản và - logic của dân chủ tự do - các hệ thống và chuẩn mực pháp luật. Điều đầu tiên cho chúng ta biết rằng khả năng của các cá nhân ảnh hưởng đến quá trình ra quyết định chính trị là - tỷ lệ thuận với - sức mạnh kinh tế của cá nhân đó. Điều thứ hai cho chúng ta biết - rằng tiếng nói chính trị nên được cân bằng như nó vốn có - được thể hiện một cách chính thức - trong lý tưởng 'một người, một phiếu bầu'. Những cách thức mà lực lượng kinh tế mạnh ảnh hưởng đến việc mua có thể được mô tả một cách tổng quát hơn là trục lợi, nhưng hầu hết việc trục lợi ở các nước tiên tiến là hợp pháp. - Chúng ta đã thảo luận tại sao phần lớn việc mua ảnh hưởng đang diễn ra ở "các nước đang phát triển không thể được hợp pháp hóa do tính hợp pháp thấp của các nhà tư bản mới nổi.

Đây là bối cảnh chung mà dựa vào đó chúng ta cần xem xét sự phát triển của các mô hình - tham nhũng ở các nước đang phát triển. Cách tiếp cận trong chương này sẽ là xác định vị trí - các quá trình tham nhũng trong bối cảnh của những con đường rất khác nhau mà qua đó các giai cấp và quyền sở hữu đã và đang phát triển ở các nước đang phát triển. Chúng tôi lập luận rằng, bằng cách làm như vậy, chúng tôi đang có khả năng giải thích tốt hơn cho sự khác biệt trong - những tác động rõ ràng của - tham nhũng giữa các quốc gia . được tạo ra khác nhau rất nhiều. Vì lợi ích xã hội của quyền tài sản - phụ thuộc khá nhiều vào quyền nào được tạo ra và điều kiện tạo ra chúng, nên không có gì ngạc nhiên khi các quá trình - tham nhũng ở các quốc gia này có liên quan đến một loạt các Nói như vậy không phải để biện minh cho tham nhũng ngay cả trong những điều kiện mà nó gắn liền với tăng trưởng nhanh. Thay vào đó, nó - để chỉ ra rằng tham nhũng có thể gây ra những tác động tai hại hơn nhiều trong những bối cảnh mà nó - gắn liền với mô hình tích lũy làm chậm tăng trưởng.

Tham nhũng có ảnh hưởng gì đến hiệu quả kinh tế không? Ngay cả khi có một mối quan hệ tiêu cực - giữa tham nhũng và hiệu quả kinh tế, thì điều đó có nghĩa là gì? Tham nhũng có phải là một biến độc lập có thể được thay đổi để cải thiện hiệu suất không? Hay đó là một dấu hiệu của các vấn đề cần được giải quyết trực tiếp? Bảng 6.1, xem xét một nhóm nhỏ người Châu Á -

quốc gia khác, đặt ra một số nghi ngờ về loại phân tích hồi quy liên quan đến tham nhũng với hiệu quả kinh tế kém, loại được phổ biến bởi Paulo Mauro (1995) và những người khác. Chúng ta sẽ xem xét kỹ hơn các quốc gia này sau. Tuy nhiên, bảng xác nhận rằng khi chúng ta xem xét các nhà phát triển thành công , rất khó để tìm thấy các ví dụ về sự phát triển mà không có tham nhũng. Tất nhiên, điều này không có nghĩa là tham nhũng góp phần vào • sự phát triển, nhưng điều đó có nghĩa là chúng ta phải cẩn thận khi đưa ra kết luận về tác động của tham nhũng từ các phép hồi quy tổng thể. Ngay cả khi các quốc gia thành công không tham nhũng như Nigeria chẳng hạn, thì sự khác biệt về quy mô tham nhũng của họ cũng khó có thể giải thích bất kỳ phần quan trọng nào về sự khác biệt của họ trong hoạt động kinh tế. Theo nghĩa này, các lý thuyết xem xét sự khác biệt trong các loại tham nhũng có nhiều khả năng hữu ích hơn, mặc dù chúng ta sẽ phải ■ xem xét cả hai.

Mức độ tương đối của tham nhũng rất khó đánh giá, mặc dù bằng chứng báo chí, chính trị và pháp lý cho thấy tham nhũng phổ biến ở tất cả các quốc gia này. Bằng chứng chủ quan về tham nhũng chắc chắn gợi ý rằng các quốc gia khá giống nhau trong giai đoạn quan trọng của những năm 1970 và 19805, khi Ấn Độ và các nước Nam Á có tốc độ tăng trưởng tương đối thấp so với các nước Đông Á. Chỉ số kinh doanh quốc tế về tham nhũng năm 1980-3- (trên thang điểm từ 0 - tham nhũng tối đa đến 10 nếu không tham nhũng) là 5,25 đối với Ấn Độ, 5,7 đối với Hàn Quốc và 6- đối với Malaysia (Mauro- 1995). Do tính thô sơ của các chỉ số chủ quan này, những khác biệt này không đáng kể lắm. Mặt khác, Thái Lan có chỉ số tham nhũng rất cao là 1,5 trong giai đoạn này, cho thấy sự kết hợp của các khoản hối lộ lớn và phổ biến mà các doanh nhân triển vọng phải đối mặt.

Vào giữa những năm 1990, nhận thức chủ quan về tham nhũng đã tăng lên ở hầu hết các quốc gia này. Ngoại lệ duy nhất là Thái Lan,

Bảng 6.1 Tham nhũng và hiệu quả kinh tế

Quốc gia

chỉ số tham nhũng

tốc độ tăng trưởng GDP

1970-80

1980-92

Malaysia

6,0

7. 9

5,9

Hàn Quốc

5,7

9,6

9.4

Ấn Độ

5,25

3.4

5.2

Pa-ki-xtan

4.0

4,9

6.1

Băng-la-đét

4.0

2.3

4.2

nước Thái Lan

1,5

7.1

8.2

Nguồn. Mauro 1995; Báo cáo Phát triển Thế giới 1994.

Lưu ý: Chỉ số tham nhũng là 10- biểu thị 'không tham nhũng' và chỉ số 0 biểu thị ' tham nhũng tối đa'.

Nền kinh tế chính trị mới về tham nhũng 117 được coi là quốc gia tham nhũng nhất trong nhóm vào những năm 1980, nhưng đến những năm 1990 được coi là ít tham nhũng hơn các nước Nam Á. Tất nhiên, điều thú vị là nạn tham nhũng gia tăng đáng kể nhất trong những năm 1990 là ở các quốc gia Nam Á, nơi được cho là ít chịu ảnh hưởng nghiêm trọng hơn từ cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997. Trong chừng mực mà chỉ số tham nhũng đáng tin cậy, nó chứng thực bằng chứng khác cho thấy rằng cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997 đã đặt ra - một số vấn đề đặc biệt không nên nhầm lẫn với - đánh giá dài hạn của chúng tôi về tác động của tham nhũng ở các quốc gia này. Rõ ràng là chúng ta cần có một khung phân tích cho phép tham nhũng có những tác động khác nhau ở các quốc gia khác nhau. Nếu tham nhũng thực sự có tác động đồng nhất (dù tốt hay xấu) ở mọi nơi, thì đây phải là kết luận đạt được ở cuối quá trình, đánh giá và phân tích hơn là một giả định được đưa ra ngay từ đầu. Mặt khác, nếu - tham nhũng có thể có những tác động thay đổi - thì việc xác định những khác biệt này có thể có tầm quan trọng lớn về mặt chính sách.

Cách tiếp cận mới đối với tham nhũng

tham nhũng điển hình là việc hối lộ để đổi lấy một thứ gì đó - thường là một số quyền lợi kinh tế. Nếu chúng ta quan tâm đến các loại tham nhũng, chúng ta nên xem xét các quyền kinh tế cụ thể - được trao đổi. Sự khác biệt thực sự giữa các quốc gia có thể là tham nhũng có liên quan đến các cuộc đấu tranh nâng cao giá trị được tạo ra trong một số trường hợp và các quyền giảm giá trị trong một số trường hợp khác. Tuy nhiên, đây không phải là cách tiếp cận được áp dụng trong cách tiếp cận thông thường đối với tham nhũng, trong đó mục tiêu phân tích chính là mức độ tham nhũng. Điều này là do giả định sai lầm rằng sự can thiệp luôn làm giảm giá trị, vì vậy chúng ta có thể chỉ cần tập trung vào sự khác biệt về mức độ tham nhũng để giải thích sự khác biệt trong hiệu suất giữa các quốc gia.

Quan điểm này đã tạo ra những lập luận kinh tế truyền thống được chấp nhận rộng rãi nhất về nguyên nhân gây ra tham nhũng và cách đối phó với nó. Một ví dụ là Báo cáo Phát triển Thế giới năm 1997, - trong đó xác định 'nguyên nhân' của tham nhũng phù hợp với lập luận này.. Các quốc gia có tỷ lệ tham nhũng cao hơn có:

1 một 'chỉ số bóp méo chính sách'- cao hơn (chỉ số này đọc sự khác biệt so với thị trường tự do danh nghĩa);

2 chi phí cơ hội thấp hơn khi bị bắt quả tang tham nhũng (dưới hình thức hệ số lương của công chức thấp hơn so với lương sản xuất);

3 a- ít quan liêu trọng dụng nhân tài hơn (nhiều bổ nhiệm chính trị hơn và ít bổ nhiệm dựa trên thi cử hơn);

4 khả năng dự đoán thấp hơn của -the- hệ thống tư pháp (được đo bằng xác suất thấp hơn -of - bị bắt và bị đưa ra công lý).

Phần lớn điều này - không thể bỏ qua nhưng lại gây hiểu lầm. Những tương quan này - là

sau đó kết hợp với hồi quy kiểu Mauro • trong đó tham nhũng là biến độc lập. Kết luận chính sách là nếu những nguyên nhân chính này (chẳng hạn như méo mó thị trường và tiền lương của công chức) được giải quyết, thì hàm ý là tăng trưởng sẽ được cải thiện. Tuy nhiên, ■ nếu tham nhũng có nhiều nguyên nhân mang tính hệ thống hơn, lập luận này có thể sai lầm và, trong • trường hợp của một số hình thức tự do hóa, các tác động thậm chí có thể gây tổn hại.

Đã có những tài liệu tổng quan về tham nhũng (xem - Bardhan 1997). Thay vào đó, trong phần còn lại của phần này, chúng ta sẽ xem xét sâu hơn một mô hình tham nhũng quan trọng, điển hình cho các vấn đề chính mà các mô hình kinh tế thuần túy gặp phải trong việc cung cấp - lời khuyên liên quan đến chính sách để giải quyết tham nhũng. Đây là mô hình của Shleifer và Vishny (1993), xác định tầm quan trọng của' cấu trúc thể chế của nhà nước trong việc xác định mức độ tham nhũng và do đó ảnh hưởng kinh tế của nó. Kết quả cơ bản ở đây là các quốc gia tập trung có khả năng tham gia vào mức độ tham nhũng thấp hơn so với các quốc gia phân tán hơn, và trong một thế giới tốt thứ hai có thể tốt hơn.

Mô hình giống như hầu hết các mô hình khác giả định rằng kết quả thị trường tự do cạnh tranh cung cấp tiêu chuẩn về hiệu quả. Nhà nước bán độc quyền (chẳng hạn như nhập khẩu) để hạn chế sản phẩm xã hội ròng. Họ càng bán nhiều quyền này và giá càng thấp- (hối lộ) thì càng tốt vì sản lượng của chúng tôi tăng gần với mức cạnh tranh.- Nếu các cơ quan nhà nước bán các quyền bổ sung ( ví dụ: quyền nhập khẩu xăng dầu có thể phụ thuộc vào số lượng quyền đã được bán để nhập khẩu ô tô), một nhà nước điều phối tập trung sẽ tính 'hối lộ thấp hơn cho mỗi quyền và có thể thu được tổng số tiền hối lộ cao hơn vì - mức độ chung' của hoạt động sẽ cao hơn. Logic đằng sau điều này là một nhà nước tập trung đóng vai trò là một nhà độc quyền và có thể chọn mức hối lộ tối đa hóa lợi nhuận cho - từng lĩnh vực. Ngược lại, một quốc gia bị phân mảnh, - có một số cơ quan hoạt động độc lập, sẽ - mỗi cơ quan cố gắng tối đa hóa lợi nhuận của mình.. Điều này dẫn đến vấn đề tiến thoái lưỡng nan của tù nhân khi mỗi cơ quan tính phí quá - cao - một khoản hối lộ cho giấy phép của nó, và kết quả là mức độ hoạt động tổng thể giảm xuống và - tổng số tiền hối lộ thu được cũng giảm theo. Một cách thú vị,. kết quả tốt nhất trong - mô hình này là trường hợp nhà nước- bị phân mảnh đến mức mức - hối lộ giảm xuống - bằng không vì nhiều cơ quan khác nhau đang cung cấp mỗi quyền' hoặc giấy phép, và -giá của -mỗi quyền được cung cấp bởi trạng thái được đặt giá thầu - giảm xuống 0!

Điểm cuối cùng là rất sai lệch. Một quốc gia tiếp cận bất cứ điều gì giống như mức độ phân mảnh đó sẽ không đạt được hiệu quả, mà trái lại - nó sẽ rơi vào hỗn loạn - vì nó sẽ không thể - bảo vệ bất kỳ quyền nào - chút nào. Sự so sánh thú vị hơn- là giữa các trạng thái tập trung điên rồ và các trạng thái phân tán một phần. Nhìn bề ngoài, điều này - dường như' giải thích tại sao Hàn Quốc, chẳng hạn, có ít hình thức tham nhũng gây hại hơn,. chẳng hạn, các quốc gia ở tiểu lục địa Ấn Độ. Tuy nhiên, khi kiểm tra kỹ hơn, mô hình có một số vấn đề nghiêm trọng. Đầu tiên, các tác giả giả định rằng các cơ quan nhà nước có khả năng thực thi các quyết định của họ. Trên thực tế, - một vấn đề cụ thể ở các nước đang phát triển là - các quốc gia - ngay cả khi được tập trung hóa, cũng không thể thực hiện các quyết định mà họ mong muốn. Điều này có ý nghĩa quan trọng bởi vì nó có nghĩa là - điều đó nói lên

Nền kinh tế chính trị mới ■ của tham nhũng 119 với các cấu trúc thể chế tập trung chính thức có thể hoạt động theo cách phân mảnh nếu, ví dụ, các 'nhóm' quyền lực có thể ngăn cản các cơ quan cụ thể 'tạo ra các quyền nâng cao giá trị- làm tổn hại đến họ. Vì vậy, tập trung hóa thể chế là không đủ để điều phối. Ví dụ, nhà nước Ấn Độ về mặt hình thức cũng tập quyền như nhà nước Malaysia nhưng hành xử rất khác.

Mặt khác, các quốc gia có cấu trúc thể chế chính thức - dường như bị phân mảnh - đôi khi có thể hành xử theo cách phối hợp, đặc biệt là trong các trò chơi lặp đi lặp lại - — trò chơi mà nhà nước chơi - luôn như vậy. Phân tích của Shleifer và Vishny là - trò chơi một lần trúng đích, trò chơi này đặc biệt không phù hợp để lập mô hình tương tác giữa nhà nước và xã hội ngay cả về mặt lý thuyết trò chơi. Các chiến lược hợp lý trong trò chơi tiến thoái lưỡng nan của tù nhân lặp đi lặp lại vô tận là không xác định. Các cơ quan trong một quốc gia bị phân mảnh về mặt thể chế có thể hành động theo cách phối hợp trong một trò chơi lặp đi lặp lại, với điều kiện là kết quả thu được từ sự phối hợp là lớn so với- kết quả thu được từ việc không điều phối theo eo, và với điều kiện là thời gian giảm bớt của các quan chức - là đủ thấp' để làm cho lợi ích trong tương lai từ sự phối hợp lặp đi lặp lại trở nên đáng giá. Do đó, sự tập trung hóa thể chế thậm chí có thể không cần thiết để sự phối hợp xuất hiện trong các trò chơi lặp đi lặp lại. - Vì vậy, ngay cả ở Hàn Quốc, sự tập trung hóa chính thức của nhà nước thực sự không phải là tuyệt đối. Có nhiều cơ quan khác nhau như Ban Kế hoạch Kinh tế, Bộ Tài chính và ' Tổng thống - những người đưa ra quyết định , - nhưng' trong trò chơi lặp đi lặp lại, các quyết định của họ đã được phối hợp một cách hiệu quả. Điều gì đã cho phép điều này xảy ra? Chỉ nhìn vào cấu trúc cơ quan là điểm khởi đầu; nó không thể là toàn bộ câu chuyện. Chúng ta cũng phải xem xét sự phân bổ quyền lực cho phép một cơ quan phối hợp với các cơ quan khác và sau đó thực hiện các quyết định.

Tất nhiên, một vấn đề lớn khác với mô hình- Shleifer và Vishny là-- nó giả định- rằng các bang chỉ tạo ra các giấy phép làm giảm giá trị thay vì thường tạo ra các hạn chế nâng cao giá trị, quyền sở hữu, - thuế và trợ cấp. mỗi trong số đó cũng có thể là đối tượng của tham nhũng. Trong trường hợp này, việc phân tích tập trung hóa trở nên phức tạp hơn (Aoki et at. 1997, p.- 6; Qian and Weingast 1997; Khan 2000b). Tuy nhiên,- vấn đề' mà chúng tôi muốn tập trung vào bây giờ là họ không lập mô hình - ý nghĩa của sự phân bổ quyền lực' trong việc xác định cách các thể chế thực sự hành xử.

giai cấp và nhóm và những tác động đối với tham nhũng

trái ngược với các cách tiếp cận thông thường, bắt đầu bằng một vấn đề thương lượng giữa các quan chức và công dân - dưới các mức chi trả và cấu trúc thể chế khác nhau, chúng tôi - đề xuất rằng câu chuyện thương lượng nên được xây dựng, sau khi chúng ta có một bức tranh về quyền thương lượng của các giai cấp - và các nhóm, tham gia mặc cả. Việc sử dụng một số công cụ của lý thuyết trò chơi hiện đại có vai trò nhưng chúng - chỉ thú vị khi bối cảnh thương lượng đã được xác định. Một vấn đề với việc xác định quyền thương lượng ở mức độ trừu tượng cao là - điều này chắc chắn sẽ đặt ra nhiều câu hỏi

khi chúng tôi xem xét bằng chứng chi tiết cho các khu vực cụ thể. Tuy nhiên, điều quan trọng là xác định các đặc điểm quan trọng nhất của một số mẫu, ngay cả khi chúng ta buộc phải bỏ qua các khía cạnh ■ chi tiết có thể quan trọng đối với các vấn đề được xác định hẹp hơn.

' Cách dễ thực hiện nhất để khắc phục sự khác biệt trong tổ chức lớp và nhóm là xem xét ■ sự khác biệt trong mô hình của các dòng tái phân phối ở các quốc gia mẫu của chúng tôi trên . cơ sở của tài liệu, về lịch sử kinh tế và chính trị khu vực. Các dòng tái phân phối là các dòng tài nguyên, cả hợp pháp và bất hợp pháp, là điểm khởi đầu hữu ích để tìm kiếm sự khác biệt về chính trị và tổ chức giữa các quốc gia có thể giải thích cho các dòng này. Đến lượt mình, những khác biệt về chính trị và tổ chức này đóng vai trò là điểm khởi đầu hoặc là cơ sở để xây dựng một phân tích đầy đủ hơn về lý do tại sao tham nhũng lại gắn liền với nó. kết quả khác nhau giữa các quốc gia. Trong phần này , chúng ta sẽ xác định một số mô hình trong phân bổ ■ quyền lực và chỉ ra mức độ liên quan của chúng đối với việc giải thích mối liên hệ giữa mức độ tham nhũng như nhau với những kết quả rất khác nhau ở các quốc gia khác nhau . Trước khi tiếp tục, chúng ta - nên nói rằng quyền lực chính trị và tổ chức thay đổi theo thời gian, và câu chuyện so sánh mà chúng ta đang phác thảo là ... cho những năm 1960, 1970 - và đầu năm 19805, khi các nước Đông Á hoạt động tốt hơn nhiều so với các nước Đông Á. những người Nam Á.

Nam Á

Mặc dù có những khác biệt quan trọng giữa Ấn Độ, Pakistan và Bangladesh, vẫn có những điểm tương đồng đáng kể trong các loại dòng tái phân phối chủ yếu ở các quốc gia này. Điểm giống nhau quan trọng nhất là - ở - độ phức tạp của các mạng - của các luồng tái phân phối được liên kết với nhau. Ở tất cả các quốc gia này, có rất nhiều nhóm cạnh tranh để tái phân phối đặc lợi và tất cả các nhóm này đều là thành viên của tầng lớp 'trung gian' hoặc 'trung lưu' đóng vai trò lãnh đạo và tổ chức then chốt trong các nhóm này. Các tầng lớp trung gian này chủ yếu bao gồm - bộ phận dân cư có học thức, cả có việc làm và không có việc làm, và những nông dân giàu có hơn mà con trai và con gái của họ cung cấp những người mới tham gia vào các tầng lớp có học thức - thông qua các trường đại học và cao đẳng , và chính họ kiểm soát quan điểm và bầu cử chính trị trong làng es . Chuyên gia (hoặc công nhân cổ trắng) - là một tập hợp con của các tầng lớp trung gian , những người có nhiều vị trí đặc quyền hơn trong thị trường việc làm; các nhà kinh tế chính trị nhìn vào Ấn Độ đã thường xuyên trao cho các chuyên gia một phần địa vị quan trọng . Ví dụ, Bardhan (1984) xác định các chuyên gia - là một trong ba giai cấp hình thành liên minh các giai cấp thống trị ở Ấn Độ, cùng với - các nhà tư bản và địa chủ. Mặc dù chúng tôi - không tranh cãi về vị trí đặc biệt của các chuyên gia, nhưng chúng tôi xác định một tầng lớp trung gian rộng lớn hơn và được định nghĩa lỏng lẻo hơn , bao gồm những sinh viên tốt nghiệp đại học và những nông dân giàu có hơn, như - kho chứa quyền lực tổ chức mà từ đó sự lãnh đạo được cung cấp - cho các nhóm cạnh tranh cho phân phối lại tiền thuê. -

Nguồn gốc của' vai trò then chốt của quyền lực tổ chức

kinh tế chính trị mới của tham nhũng 121 tầng lớp trung gian quay trở lại - ít nhất là từ thời thuộc địa Anh, nếu không muốn nói là sớm hơn. Một số lượng nhỏ người Anh ở Ấn Độ chỉ có thể cai trị với sự đồng lõa của các tầng lớp và nhóm người Ấn Độ bản địa, - những người có khả năng có 'sức mạnh tranh giành' quyền lực thuộc địa. 'tầng lớp trung lưu' mới nổi, cả hai sau này trở thành thành phần chính của bộ máy đảng chống thực dân. Nhà nước thuộc địa - phản ứng bằng cách tạo ra sự phân chia giữa các giai cấp và các nhóm để tạo ra một tòa nhà xã hội cân bằng. Mục đích của hoạt động này' là để đảm bảo rằng các yêu sách và yêu cầu phản tố- được cân bằng một cách tinh vi' để nhà nước chỉ phải giải quyết một số lượng nhỏ những người không hài lòng vào bất kỳ thời điểm nào. Mặt khác, do sự phân phối lại dựa trên quyền lực của tổ chức nên các nhóm có thể tổ chức các liên minh giữa các giai cấp hiệu quả hơn sẽ thu được lợi ích lớn. Đây là lý do cho sự gia tăng của các tổ chức ngôn ngữ, tôn giáo và đẳng cấp. Tất nhiên, phần lớn lợi ích được chia sẻ bởi các nhà tổ chức chuyên nghiệp 'tầng lớp trung lưu' chủ chốt, nhưng - họ chỉ có thể thành công nếu họ có thể huy động được số lượng lớn người xung quanh 'những biểu tượng có động cơ chính trị'.

Quyền lực chính trị của các nhóm trung gian được phản ánh trong truyền thống nhà nước về sự điều chỉnh có chọn lọc và kết hợp các nhóm do các thành viên của các tầng lớp này lãnh đạo. Những phát triển về thể chế và chính trị sau đó- đã củng cố thêm các nhóm này. Hầu hết các nhà khoa học chính trị đều đồng ý rằng chính trị bè phái do các tầng lớp trung gian lãnh đạo đã tăng cường ở Ấn Độ 'sau giữa những năm 1960 - (ví dụ, xem Rudolph và Rudolph 1987). Quá trình tăng cường tương tự cũng được quan sát thấy ở Pakistan và sau đó là Bangladesh (Khan 2000b). Truyền thống huy động sự ủng hộ bằng cách sử dụng nhiều biểu tượng cảm xúc vốn có - ngày càng được các nhà tổ chức cạnh tranh sử dụng để huy động các nhóm mới - bao gồm công nhân, nông dân và những người thất nghiệp. Những biểu tượng này bao gồm - các biểu tượng tư tưởng phương Tây cũng như các biểu tượng bắt nguồn từ các ngôn ngữ, đẳng cấp và tôn giáo địa phương. Mô hình chính trị này đã không làm giàu cho đại đa số dân cư của các quốc gia này nhưng - đã tạo điều kiện cho các tầng lớp trung lưu mới nổi nối tiếp nhau - tiếp cận với đặc lợi - trên cơ sở khả năng tổ chức các nhóm đông đảo hơn nhiều bên dưới họ. . Khả năng tiếp cận đặc lợi của họ là kết quả của phương pháp kết hợp được nhà nước và các nhà lãnh đạo chính trị sử dụng, đó là chuyển giao đặc lợi phân phối lại cho các nhóm này. Một số trong số này là hoàn toàn hợp pháp (chẳng hạn như trợ cấp), trong khi một số khác là chuyển giao tài nguyên bất hợp pháp - hoặc chuyển giao tài nguyên được tạo ra bất hợp pháp.

Điều quan trọng là phần lớn 'sự chuyển giao (dù hợp pháp hay bất hợp pháp) - thông qua nhà nước tới các tầng lớp khách hàng trung gian - đều dựa trên quyền thương lượng chính trị của họ. Một nhóm càng ồn ào và được tổ chức tốt thì 'khả năng có chỗ ở càng lớn, vì những hạn chế về nguồn lực có nghĩa là không phải' tất cả các nhóm đều có thể được đáp ứng mọi lúc . - Các khoản chuyển giao - đến lượt nó phải được tài trợ và các nhà lãnh đạo nhà nước phải tìm các nguồn lực, bằng cách đánh thuế chung hoặc thông qua các thỏa thuận chia sẻ tiền thuê với các nhà tư bản mới nổi, những người có quyền tiếp cận các loại tiền thuê khác. Sau này liên quan đến các nhà lãnh đạo nhà nước trích một phần tiền thuê - từ những nơi khác trong

nền kinh tế để đáp ứng nhu cầu chuyển giao dư thừa. Một ví dụ là các tổ chức đảng địa phương hoặc tiểu bang bòn rút tiền thuê từ các nhà tư bản dưới hình thức hối lộ và thuế để vận hành bộ máy của đảng địa phương, nơi chứa đựng các phe phái quan trọng của địa phương.

Ngoài ra, các nhóm không thể cung cấp chỗ ở thông qua nhà nước thường được thành lập trực tiếp bởi các nhà tư bản có đặc lợi bị đe dọa, vì các phe phái này có thể cung cấp 'sức mạnh chính trị bổ sung' để bảo vệ' đặc lợi của nhà tư bản với một cái giá phải trả. Một ví dụ sẽ là các phe phái chính trị đề nghị giúp đỡ các nhà tư bản cụ thể hoặc các nhóm lợi ích nhận tiền thuê khác' trong các cuộc xung đột của họ với nhà nước hoặc chống lại các nhóm khác, để đổi lấy một phần tiền thuê. Các quá trình này giúp giải thích cấu trúc dày đặc của các trao đổi kinh tế và chính trị liên kết với nhau mà Wade xác định là đặc trưng của tham nhũng Ấn Độ nhưng không giải thích thỏa đáng (Wade 1985, 19'89, 1992). Loại dòng tiền thuê được liên kết với nhau này có thể được giải thích dưới dạng một loạt các nhu cầu ngày càng tăng đối với việc tái phân phối chính trị, từ đó dẫn đến sự khóa chặt giữa việc khai thác và phân phối tiền thuê.

Hình 6.1 cho thấy một cách đơn giản mức độ phức tạp tiềm ẩn của các luồng tài nguyên giữa nhà nước, các nhà tư bản và các nhà tổ chức chính trị trong bối cảnh chính trị điển hình của Nam Á. Các quan chức (B) và các chính trị gia (P) tạo thành hai hệ thống phân cấp song song trong nhà nước. Để đơn giản, Hình 4 chỉ phân biệt giữa hai nhóm xã hội, những người theo chủ nghĩa tư bản (C) và những người không theo chủ nghĩa tư bản (N), nhóm sau được dẫn dắt chủ yếu bởi các tầng lớp trung gian đã thảo luận trước đó. Các nhà tổ chức phi tư bản thành công nhất thường có thể trở thành các nhà lãnh đạo chính trị hoặc thậm chí là các nhà tư bản theo thời gian. Đặc điểm nổi bật nhất của dòng tiền đặc lợi phân phối lại ở tiểu lục địa Ấn Độ là sự chuyển giao từ các chính trị gia 'ở' các cấp độ khác nhau sang các nhóm khách hàng phi tư bản (mũi tên' từ P đến 'N). Sự đền đáp từ những khách hàng này cho nhà nước' không được thể hiện trong Hình 6.1 bởi vì nó thường không phải là một sự đền đáp về kinh tế mà là một 'sự đền đáp' dưới hình thức im lặng hoặc hỗ trợ chính trị.

Giống như các nhà tư bản ở nhiều nước đang phát triển khác, các nhà tư bản Ấn Độ đã chia sẻ một số tiền thuê của họ ' trực tiếp với các chính trị gia và quan chức

Hình 6.1 Dòng tiền thuê ở tiểu lục địa ■ Ấn Độ: những năm 1960 trở đi

(mũi tên từ C đến P và B) dưới hình thức thuế hoặc hối lộ. Những cú hích này từ các nhà công nghiệp lại trở thành một nguồn tài chính quan trọng cho các chiến lược sinh tồn chính trị của các chính trị gia tiểu lục địa. Đổi lại, các nhà tư bản đã nhận được sự phân bổ các quyền sở hữu mới, thường là tích lũy ban đầu cũng như trợ cấp cho việc học để thúc đẩy công nghiệp hóa hoặc tăng trưởng nông nghiệp (được thể hiện chung bằng các mũi tên từ B đến C). Cuối cùng, có những dòng tiền thuê đi từ các nhà tư bản sang các nhóm chính trị (mũi tên từ C đến 'N) khi các nhà tư bản mua •sự bảo hộ'. Chúng tôi đã lập luận rằng những dòng chảy này đặc biệt bị khóa chặt trong quyền lực chính trị địa phương đối với những đặc lợi cụ thể, khiến cho sự thay đổi cấu trúc diễn ra rất chậm ở tiểu lục địa Ấn Độ so với các nước đang phát triển nhanh hơn.

Trong khi các mạng lưới tham nhũng và các khoản tiền chính trị ở Ấn Độ thường được đưa ra bình luận, thì tác động kinh tế của các mạng lưới phức tạp này 'thường bị đánh giá thấp'. Một 'hậu quả quan trọng của thực tế là không phải tất cả các yêu cầu tái phân phối đều có thể được đáp ứng' là việc xây dựng một mạng lưới chia sẻ tiền thuê địa phương dày đặc và đang thay đổi giữa những người nhận tiền thuê thuộc mọi loại và các nhà tổ chức chính trị, cả trong và ngoài tiểu bang. Điều này gây ra những hậu quả nghiêm trọng đối với hiệu quả và tăng trưởng liên quan đến sự can thiệp của nhà nước, và đặc biệt là các khoản trợ cấp dành cho các ngành công nghiệp non trẻ mà nhà nước Ấn Độ tham gia quản lý. Một khi các mạng liên kết với nhau đã phát triển, việc phân bổ các khoản trợ cấp tỏ ra rất khó thay đổi vì chúng luôn được bảo vệ bởi các lợi ích địa phương có quyền lực. Kết quả cuối cùng là “sự xuất hiện của các khoản trợ cấp dai dẳng cho các ngành và lĩnh vực hoạt động kém hiệu quả, khó thay đổi” để đối phó với những thất bại trong hoạt động” hoặc những thay đổi về công nghệ và” thị trường.

Do đó, mô hình dòng chảy tiền thuê phân phối lại ở Ấn Độ có thể cung cấp ít nhất một phần' lời giải thích cho sự tồn tại dai dẳng của các khoản trợ cấp học tập không hiệu quả, thứ đã trở thành tiền thuê độc quyền một cách hiệu quả đối với nhiều nhà công nghiệp. Do đó, tham nhũng được quan sát thấy ở Ấn Độ có liên quan đến việc duy trì ' và bảo vệ các đặc lợi độc quyền không hiệu quả và làm giảm tăng trưởng bị khóa chặt trong các đặc lợi phân phối lại. Thử nghiệm tự do hóa ở tiểu lục địa Ấn Độ trong những năm 1980 và 19905 phải được nhìn nhận trong bối cảnh này. Bằng cách giảm số lượng trợ cấp mà họ đang cung cấp, các bang ở những quốc gia này hy vọng sẽ giảm thiểu chính trị tái phân phối và cuối cùng là các liên minh có hiệu ứng ngăn chặn đóng vai trò trong các quá trình thay đổi cấu trúc. Kết quả có thể xảy ra của chiến lược này vẫn ở thế cân bằng. Vẫn chưa có bằng chứng nào cho thấy nền chính trị cống nạp lại đã được hạn chế một cách hiệu quả. Phần lớn thành công ban đầu của quá trình tự do hóa là do sự bùng nổ nhu cầu đối với hàng tiêu dùng lâu bền hơn là do sự suy giảm của chính trị tái phân phối. Chỉ khi đạt được mục tiêu thứ hai thì tự do hóa mới thay đổi mô hình tìm kiếm lại ở Ấn Độ về lâu dài (Harriss-White 1996, Khan 1996a). Bằng chứng hạn chế về tham nhũng cho thấy rằng nó thực sự có thể đã tăng lên, do xung đột phân phối gay gắt hơn.

Hàn Quốc

Trái ngược với sự chuyển giao tái phân phối lớn và không ổn định ở Nam Á , Nam Á 'trong suốt những năm 1960 và 197O ở đầu kia của quang phổ về thuật ngữ tầm quan trọng và sự ổn định của đặc lợi phân phối lại do chính trị thúc đẩy . Các mô hình của các dòng tài nguyên dường như vừa khác biệt vừa khác với người thực hiện DS : Điều này dường như đặc biệt xảy ra vào đầu thời kỳ đầu của chính sách mdustn al trong những năm 1960 khi các nhà bình luận nhấn mạnh đến lý do giả à ? Tôi không biết rằng nhà nước Hàn Quốc được hưởng lợi từ 'sự cạnh tranh giữa dem và dsin soC ' iety (xem, ví dụ, Jones và Sakong 1980 ; Mason etal . 1980 ; Ams den 1989 Kim J994, trang 59-70; Kông 1996; Kim và Mã 1997; Khẩn 2000a). ' Tương lai rộng lớn của trường hợp Hàn Quốc cho thấy mức độ tập trung quyền lực chính trị cao hơn nhiều , điều này cho phép nhà điều hành chính trị trích tiền thuê -từ những người thụ hưởng các quyền mới 'mà không cần phải ' thực hiện lý tưởng chính trị cho các khách hàng phi tư bản chủ nghĩa ' đến ' bất cứ điều gì giống như phạm vi mục tiêu ' ở Nam Á . Vì vậy,' mặc dù có một số phân phối lại đặc lợi đang diễn ra trong suốt những năm 1960$' và 19705, đặc biệt là đối với khu vực nông nghiệp ? r , đây KHÔNG PHẢI dựa trên quyền lực chính trị hoặc tổ chức của thực tế nông nghiệp để yêu cầu phân phối lại như là cái giá phải trả cho sự im lặng chính trị . Tôi n Flgure 6 . 2 chúng tôi do đó loại trừ hoàn toàn những người nhận tiền thuê phi tư bản chủ nghĩa ', không phải vì- họ hoàn toàn vắng mặt mà vì họ không đóng vai trò quyết định trong mô hình phân bổ tiền thuê ở Hàn Quốc vào thời điểm này.

Phác thảo này phù hợp với các giải thích' cho đến nay vẫn được biết rõ về các dòng chảy liên quan đến chính sách công nghiệp ở 'Hàn Quốc (xem cụ thể Ams den 1989; Kim và Ma 1997). Đặc điểm quan trọng nhất của tiền thuê các dòng chảy trong giai đoạn này là việc chuyển giao các khoản trợ cấp từ bộ máy quan liêu của nhà nước (B) sang các nhà tư bản mới nổi (C). Thứ hai, bây giờ chúng ta biết rằng đổi lại cũng có những khoản lại quả đáng kể từ các nhóm công nghiệp (C) lâu đời cho giới lãnh đạo chính trị (P) dưới dạng tiền thuê từ g rOwi ng. khu vực công nghiệp được phân bổ lại cho giới lãnh đạo chính trị và thông qua họ cho cả 'các quan chức' (B) (Kong 1996; Khan 1996a, 1996b) . Những tiết lộ này xuất hiện trong các vụ án tham nhũng nổi lên 11 t đầu những năm 1990, từ đó chúng ta có thể ghép lại thành một câu chuyện b

Kinh tế chính trị mới về tham nhũng 125 cách các 'chính trị gia' và quan chức cấp cao chia hối lộ trong những năm 1960, 1970 và 1980.

Sự khác biệt quan trọng của dòng tiền thuê ở Hàn Quốc so với mô hình được quan sát 'ở tiểu lục địa Ấn Độ là không có sự cạnh tranh' và các trung tâm quyền lực chính trị phi tập trung, có thể yêu cầu phân phối lại tiền thuê cho chính họ. Điều này có những hậu quả quan trọng đối với hiệu quả mà các khoản tiền thuê cho việc học có thể được quản lý bởi ban lãnh đạo trung ương của nhà nước. Trong những điều kiện đó, việc những người nhận tiền thuê không có khả năng' huy động sức mạnh địa phương để bảo vệ tiền thuê của họ là ' một yếu tố quan trọng cho phép các quốc gia đang phát triển' đóng vai trò nâng cao giá trị. Sự phân phối 'quyền lực' tổ chức ở Hàn Quốc' đã ngăn cản các cá nhân không liên quan đến chính sách công nghiệp thương lượng để phân phối lại tiền thuê trong giai đoạn phát triển quan trọng khi nhà nước 'đang tạo ra và phân bổ tiền thuê để học tập nhằm đẩy nhanh công nghiệp hóa' (Woo-Cumings-1997) .

Sự vắng mặt của một số lượng lớn các nhóm phân phối lại do một tầng lớp trung lưu đầy quyền lực lãnh đạo ở Hàn Quốc có thể bắt nguồn từ lịch sử xã hội của Hàn Quốc và ' bản chất của tác động thuộc địa' của Nhật Bản, điều đã ngăn cản các tầng lớp này phát triển' hoặc củng cố (Kohli 1994). Người Nhật, không giống như người Anh, không cai trị thông qua việc tạo ra những người ủng hộ và quản lý trong cộng đồng địa phương. Thay vào đó, họ phụ thuộc nhiều hơn vào các nhà quản lý thuộc địa Nhật Bản ở tất cả các cấp cao hơn. Điều này có liên quan nhiều đến 'sự gần gũi về địa lý và sự thống trị về nhân khẩu học' của Nhật Bản đối với các thuộc địa của nó cũng như có lẽ là do sự khác biệt trong hệ tư tưởng thuộc địa. Do đó, nhà nước thuộc địa của Nhật Bản phải chịu trách nhiệm về những thay đổi xã hội sâu rộng, thường được thực hiện ' với sự khắc nghiệt lớn. Loại kỹ thuật xã hội này đã phá hủy cơ sở quyền lực của giới thượng lưu trên đất liền. Nó đã chuyển giao từ một phần tư đến một phần ba diện tích đất canh tác cho các doanh nhân và tập đoàn Nhật Bản (Kohli 1994, trang 1277— 9 ). Đồng thời đầu tư đáng kể đã diễn ra trong công nghiệp và nông nghiệp, tạo ra cơ hội việc làm trong lĩnh vực sản xuất.

Mục tiêu của thực dân Nhật Bản ở 'các thuộc địa lân cận không phải là khai thác một số tài nguyên và duy trì thị trường bị giam cầm ' với chi phí chính trị thấp nhất', đó là' mục tiêu của người Anh ở các thuộc địa xa xôi của họ. Thay vào đó, họ nhắm đến việc biến Hàn Quốc thành một cơ sở sản xuất cho Nhật Bản và cuối cùng là sáp nhập nước này vào 'Nhật Bản' (Kohli' 1994, trang 1272-4). Sự phát triển xã hội của Hàn Quốc dưới thời Nhật Bản có nghĩa là các địa chủ và tầng lớp trung lưu và chuyên nghiệp thành thị, những người 'gây ra' những 'cơn đau đầu' chính trị lớn nhất cho ■các quốc gia công nghiệp hóa hậu thuộc địa, vẫn rất yếu vì họ chưa bao giờ là một phần của liên minh chính trị và hành chính đó là điều hành thuộc địa. Ngược lại, người Anh chỉ có thể điều hành các thuộc địa rộng lớn và xa xôi của họ bằng cách hỗ trợ có chọn lọc các nhóm có quyền lực tổ chức. Nói rằng Hàn Quốc được hưởng lợi từ lịch sử xã hội này không phải là phủ nhận tầm quan trọng của vai trò lãnh đạo của nhà nước dưới thời Park Chung-Hee, cũng như tầm quan trọng của các sắp xếp thể chế cụ thể theo đó tiền thuê học tập được quản lý trong thời kỳ công nghiệp hóa. giai đoạn chính sách. đồng thời

chúng ta biết rằng 'những nỗ lực mang tính thể chế nhằm kỷ luật những người nhận trợ cấp đã thất bại ở các quốc gia khác' (chẳng hạn như Pakistan vào những năm 1960), vốn đã kế thừa một tổ chức xã hội khác' (ví dụ, xem Khan 1995, 2000b).'

Dòng chảy 'mô hình của tiền thuê nhà ở Hàn Quốc ' thể hiện trong Hình 6.2 không thay đổi theo thời gian. Sự phát triển kinh tế nhanh chóng đã tạo ra một tầng lớp trung lưu lớn và một xã hội dân sự ', mà đến những năm 1980 ngày càng không muốn chấp nhận' cách thức cao tay trong đó các nguồn lực được phân bổ bởi nhà nước. Không. Đáng ngạc nhiên là vào đầu' năm 1990, những tiết lộ về tham nhũng đã tăng lên ' một cách đáng kể mặc dù phần lớn điều này đề cập đến' việc tạo ra tiền thuê và chia sẻ tiền thuê hiệu quả trong quá khứ. Khi bằng chứng về tham nhũng đương đại bắt đầu 'xuất hiện, có một số dấu hiệu cho thấy mô hình tham nhũng cũng ' thay đổi vào đầu những năm 1990. Bằng chứng 'về' sự lồng vào nhau làm giảm giá trị giữa các phe phái chính trị và các nhà tư bản bắt đầu ' xuất hiện. Năm 1997, công ty thép Hanbo' bị phá sản giữa những cáo buộc rằng họ đã tiếp tục nhận được sự hỗ trợ của nhà nước trong một thời gian dài' sau khi 'hoạt động kinh tế kém cỏi của họ đã trở nên nổi tiếng. Các phe phái trong 'đảng của Tổng thống Kim Young Sam' và một trong những 'con trai' của ông ta có liên quan. Cùng năm đó, bộ trưởng tài chính của Kim Young Sam dường như 'ủng hộ việc Samsung tiếp quản' hoạt động ô tô của Kia, một chiến lược mà nhiều nhà quan sát cảm thấy được thúc đẩy bởi các cân nhắc chính trị hơn là kinh tế. Bộ trưởng tài chính có quan hệ mật thiết với Samsung, công ty cũng đã đầu tư vào thị trấn Pusan 'quê hương' của Chủ tịch Kim. Vụ việc đã dẫn đến sự suy giảm niềm tin quốc tế và góp phần gây ra 'cuộc khủng hoảng tài chính năm 1997.

Khi bình luận về cuộc khủng hoảng, Chang etat. (1998) lập luận rằng các ví dụ về tham nhũng cụ thể nhằm bảo vệ các đặc lợi không hiệu quả, 'nổi lên ở Hàn Quốc vào năm 1997', là không điển hình cho 'mô hình tham nhũng rộng rãi ở quốc gia đó. Nói cách khác, họ tán thành' quan điểm rằng việc từ bỏ dần dần chính sách công nghiệp trong những năm 1990 và chuyển hướng sang tự do hóa là một quyết định chính sách 'tự chủ' được đưa ra bởi các chính trị gia ' nắm quyền. Họ có thể đúng, nhưng cũng có thể là vào những năm 1990, những thay đổi thực sự đã diễn ra trong việc phân bổ quyền lực chính trị ở Hàn Quốc, cho phép những người nhận đặc lợi hình thành các liên minh chính trị để bảo vệ đặc lợi của họ theo những cách mà trước đây không thể thực hiện được. sớm hơn. Nếu điều này là đúng, thì sự thay đổi theo hướng tự do hóa ở Hàn Quốc có thể đã được thúc đẩy ít nhất một phần' bởi sự thừa nhận của các nhà lãnh đạo nhà nước rằng tiền thuê hiệu quả không còn có thể được bảo vệ một cách độc quyền . Sự phức tạp về kỹ thuật ngày càng tăng của ngành công nghiệp Hàn Quốc ' chắc chắn đã làm cho "vấn đề quản lý ' đối với nhà nước trở nên khó khăn hơn vì các quan chức ngày càng có ít thẩm quyền hơn để đánh giá hiệu quả đạt được' của người nhận tiền thuê học tập. Ngoài ra, nếu người nhận tiền thuê học tập tiền thuê không hiệu quả đã có thể bảo vệ tiền thuê của họ bằng cách 'hình thành liên minh với các phe phái quan trọng về mặt chính trị, chính sách công nghiệp sẽ ngày càng tạo ra kết quả tìm kiếm tiền thuê không hiệu quả' gợi nhớ đến 'các quốc gia Nam Á' trong 'những năm 1950 và 1960'. Những thay đổi xã hội ở Hàn Quốc

Nền kinh tế chính trị mới nhất của tham nhũng 127 có thể cho phép hoặc không cho phép tiếp tục chính sách công nghiệp kiểu cũ, sẽ là những vấn đề chính trong các cuộc tranh luận về chính sách của Hàn Quốc trong tương lai.

Malaysia

Các ' quốc gia Đông Nam Á ' cung cấp ' các trường hợp trung gian thú vị ' của các dòng tiền thuê phân phối lại '. Không giống như 'Hàn Quốc và Đài Loan, vốn thừa hưởng các cấu trúc xã hội khá đặc biệt do hậu quả của chủ nghĩa thực dân Nhật Bản- (Kohli 1994), các quốc gia Đông Nam Á gần với mô hình Nam Á hơn. Mặc dù ít quyền lực và cố thủ hơn' so với ở tiểu lục địa Ấn Độ , tầng lớp trung lưu mới nổi ở các quốc gia này 'sở hữu' 'khả năng tổ chức đối lập chính trị cao hơn và ' do đó đòi hỏi sự đền đáp chính trị so với các đối tác Bắc Á của họ. 'Các phản ứng chính trị và thể chế ' ở các quốc gia Đông Nam Á này' cho thấy một loạt các biến thể về mặt 'của các mô hình thanh toán phụ chính trị được tổ chức để duy trì khả năng tồn tại chính trị. Malaysia và Thái Lan ' đưa ra hai sự tương phản thú vị đối với trường hợp Nam Á. Ở cả hai nước này, đặc lợi phân phối lại quan trọng hơn nhiều so với ở 'Bắc Á' nhưng chúng có tác động gây hại 'ít hơn nhiều' so với ở các nước Nam Á.

Mặc dù Malaysia thừa hưởng một vấn đề phân phối lại rất giống với Ấn Độ, nhưng họ đã giải quyết vấn đề đó thông qua một tập hợp 'ổn định' và tập trung các 'phân phối lại' mà những người thua cuộc không phản đối gay gắt. Đặc điểm của nền kinh tế chính trị của Malaysia cho phép một giải pháp 'được xây dựng' là nghịch lý là sự chia rẽ sắc tộc giữa các nhà tư bản ở Malaysia và phần còn lại của dân số,. mà có thể đã đánh vần thảm họa. Vào những năm 1960, Malaysia có một khu vực tư bản dựa trên thương mại và sản xuất quy mô nhỏ do các nhà tư bản gốc Hoa thống trị. ' Tầng lớp trung lưu Mã Lai mới nổi ' ngày càng sẵn sàng sử dụng sức mạnh chính trị của mình để' tổ chức đa số người Mã Lai giành được phần lớn hơn trong chiếc bánh cho mình May mắn cho Malaysia, sự trùng hợp về bản sắc dân tộc với giai cấp ở một mức độ nào đó đã giúp tổ chức lợi ích chính trị một cách tập trung.

Giải pháp có trật tự cho vấn đề phân phối lại nổi lên như một hệ quả không mong muốn của các cuộc bạo loạn năm 1969 và việc áp dụng Chính sách Kinh tế Mới. Sự 'củng cố chính trị diễn ra' sau cuộc bạo loạn năm 1969' đã thành lập Tổ chức Quốc gia của những người Mã Lai Thống nhất (U^NO), là đảng của người Mã Lai trong liên minh cầm quyền với tư cách là thế lực chính trị thống trị trong nước. Một cách vô tình, tác động của việc này là củng cố các nhóm khách hàng Mã Lai có khả năng cạnh tranh thành một cấu trúc thống nhất, đồng thời thiết lập sự thống trị chính trị của họ đối với các nhà tư bản, những người sẽ phải trả tiền cho các đặc lợi phân phối lại. Do đó, chúng ta có thể mô tả chủ nghĩa bảo trợ Mã Lai là 'chủ nghĩa bảo trợ tập trung' so với chủ nghĩa bảo trợ phân mảnh đang ảnh hưởng đến tiểu lục địa Ấn Độ (Khan 1989) hoặc chủ nghĩa bảo trợ phi tập trung nhưng do tư bản chủ nghĩa lãnh đạo ở Thái Lan được thảo luận bên dưới- (xem thêm Doner và Ramsay 2000; Rock 2000; Khan 2000a; Sidel 1996).

Các đặc điểm chính của dòng tiền thuê ở Malaysia sau năm 1969 - được thể hiện trong

Hình 6.3. - Những chuyển giao quan trọng nhất được thể hiện trong mũi tên từ các nhà tư bản chủ yếu là người Hoa (C) sang giới lãnh đạo chính trị - của đảng Mã Lai, UMNO (P), đảng thống trị hệ thống chính trị. Những chuyển nhượng này bao gồm cả thuế và khai thác bất hợp pháp. Tiền thuê trích ra sau đó được phân phối tập trung thông qua bộ máy chính trị cho các khách hàng phi tư bản chủ nghĩa của U^MNO, được thể hiện bằng các mũi tên - xếp tầng xuống bộ máy chính trị cho các khách hàng phi tư bản chủ nghĩa. Đổi lại, các nhà tư bản trong nước nhận được sự bảo vệ và ngày càng được hỗ trợ để chuyển sang các ngành công nghệ cao - thông qua việc cung cấp một số khoản trợ cấp nhưng chủ yếu thông qua đàm phán có sự hỗ trợ của nhà nước về các mối liên kết ngược với các công ty đa quốc gia hoạt động tại Malaysia. Các dòng tiền thuê này được thể hiện bằng các mũi tên - từ B đến C. Những khoản trợ cấp này cho các nhà tư bản của Malaysia thường không phải là tiền thuê học tập lớn (như ở Hàn Quốc) nhưng chúng vẫn có ý nghĩa kinh tế.

Điểm khác biệt của hệ thống này so với hệ thống Nam Á là việc khai thác tiền thuê từ các nhà tư bản Trung Quốc được tập trung hóa và, ít nhất là ban đầu, không tồn tại các mối liên hệ trực tiếp giữa các nhà tư bản cụ thể và các phe phái chính trị theo cách thức của Ấn Độ. Điều này đã thay đổi ở một mức độ nào đó theo thời gian - khi nền kinh tế Malaysia phát triển - và cùng với đó là quyền lực chính trị của các phe phái Mã Lai cạnh tranh trong UMNO. Tuy nhiên, bức tranh được phác thảo ở trên khá chính xác vào cuối những năm 1960 và đầu những năm 1970 khi Malaysia bắt đầu cất cánh kinh tế. Khi các mạng phi tập trung phát triển vào cuối những năm 1980 và 1990, chúng ta mong đợi hệ thống cho vay tìm kiếm sẽ tạo ra ít đặc lợi nâng cao giá trị hơn, do' sự phân bổ quyền lực chính trị ở Malaysia không có bất kỳ tỷ lệ rõ ràng nào với năng suất kinh tế.

Điểm khác biệt chính - với các mô hình Nam Á là tính tập trung và tính ổn định tương đối - của bầy đàn - trong những năm 1970 và phần lớn những năm 1980,

Nền kinh tế chính trị mới của tham nhũng 129 đã ngăn cản việc xây dựng các mạng lưới trao đổi cục bộ dày đặc giữa các nhà tư bản và các phe phái chính trị cụ thể. Điều này có thể giúp giải thích các đặc điểm quan trọng của mô hình tổng thể về đặc lợi và quyền được tạo ra' thông qua quá trình tham nhũng và trục lợi ở Malaysia trong giai đoạn tăng trưởng cao. Đầu tiên, các liên minh bè phái dẫn đến trợ cấp kém hiệu quả và các ngành công nghiệp ốm yếu ở Ấn Độ ít có bằng chứng hơn ở Malaysia. Cơ cấu các quyền và trợ cấp do nhà nước phân bổ có thể được thay đổi mà không gặp phải sự phản đối lớn nào do tập hợp lớn các nhóm trung gian địa phương đưa ra. Giới tinh hoa chính trị của tầng lớp trung lưu Mã Lai đã không phải rút tiền đặc lợi phân phối lại của họ bằng các liên minh bè phái phi tập trung với các nhà tư bản cụ thể, điều mà chúng tôi đã lập luận đã ngăn chặn những thay đổi nâng cao giá trị về quyền ở tiểu lục địa Ấn Độ.

Thứ hai, kết quả là sự ổn định của các quyền và đặc lợi mà Malaysia đạt được đã cho phép nước này đạt được điều đó. phụ thuộc nhiều vào đầu tư công nghệ cao của các công ty đa quốc gia hơn là Ấn Độ hay Hàn Quốc. Dàn xếp chính trị tập trung, cùng với thực tế là tiền thuê tài nguyên thiên nhiên rộng lớn có thể được phân phối lại, cho phép các yêu cầu tái phân phối trong nước được đáp ứng bằng các khoản chuyển giao có thể chấp nhận được từ các nhà tư bản chủ yếu là người Trung Quốc. Các công ty đa quốc gia có thể cảm thấy an tâm rằng các xung đột tái phân phối nội bộ sẽ không lan rộng và ảnh hưởng xấu đến họ. Sự tự tin này đã được chứng minh là 'chính đáng. Các công ty đa quốc gia ở Malaysia tin rằng lợi nhuận và quyền sở hữu của họ được đảm bảo và điều này khiến họ đưa công nghệ mới vào và dần dần sử dụng các nhà thầu phụ địa phương. Người ta có thể so sánh điều này với những thay đổi liên tiếp trong chính sách mà các công ty phát điện đa quốc gia như Enron ở Ấn Độ phải đối mặt vào giữa những năm 1990, ngay cả sau khi bắt đầu tự do hóa. Không có gì đáng ngạc nhiên, trước cuộc khủng hoảng tài chính, các công ty đa quốc gia ở Malaysia đã thúc đẩy tăng trưởng xuất khẩu và tiếp thu công nghệ ở mức độ lớn hơn so với hầu hết các nước đang phát triển khác (omo 1986, trang 254-6, Jomo và Edwards 1993).

Tuy nhiên, có một số bằng chứng cho thấy các liên minh' giữa các nhà tư bản cụ thể và các phe cạnh tranh trong giới lãnh đạo chính trị Mã Lai đã trở nên phổ biến hơn trong những năm 1980 và 1990- (Jomo và Gomez 2000). Một hệ quả- của điều này có thể là mô hình phân phối lại đặc lợi trở nên không ổn định và gây tranh cãi hơn, - và kết quả là' khả năng của nhà nước trong việc phân bổ lại đặc lợi và quyền giảm đi một cách hiệu quả. Việc thúc đẩy tự do hóa tài chính và sự phát triển của thị trường chứng khoán, bắt đầu cất cánh vào cuối những năm 1980 và đầu những năm 1990, không thể xảy ra nếu không có sự hỗ trợ chính trị của các phe phái có quyền lực trong cơ cấu chính trị. Những khác biệt về lợi ích phe phái này ngày càng rõ ràng trong cuộc xung đột giữa Thủ tướng Mahathir và người phó của ông, Anwar Ibrahim, người đã mất quyền lực sau cuộc khủng hoảng tài chính. Cho dù những xung đột này hoàn toàn là ý thức hệ hay liệu chúng phản ánh sự phân chia phe phái ngày càng tăng trong chính thể Mã Lai do sự phát triển của một tầng lớp trung lưu mạnh mẽ hơn, vốn không thể dễ dàng giải quyết thông qua phân phối lại tiền thuê tập trung, vẫn còn phải xem.

Nghịch lý thay, khía cạnh dân tộc lưỡng cực của cuộc xung đột phân phối lại

ở Malaysia có thể đã giúp đỡ hơn là cản trở việc xây dựng một giải pháp tương đối hiệu quả, ít nhất là có hiệu quả trong một thời gian. Sự cô lập dân tộc của tư bản Trung Quốc cho phép xây dựng một hệ thống 'thuế' khá rõ ràng và tập trung, đánh thuế các nhà tư bản vì lợi ích của các nhóm trung gian mới nổi. Ngôn ngữ tước quyền sắc tộc cho phép một tỷ lệ cao các yêu cầu này được ■ hợp pháp hóa và do đó được tổ chức thông qua các cấu trúc đảng và đảng hợp pháp tập trung và không có thỏa thuận bí mật và thương lượng cá nhân.- Điều này phù hợp với quan sát rằng Malaysia là quốc gia ít tham nhũng nhất trong số nhóm các nước nêu trong Bảng 6.1 theo các chỉ số tham nhũng chủ quan. Một lập luận phi sắc tộc và hoàn toàn theo chủ nghĩa phúc lợi cho các khoản chuyển giao sẽ không - tương đương bởi vì nó đòi hỏi - rằng phần lớn các khoản chuyển giao được chuyển đến các nhóm nghèo nhất ở Malaysia và không nhất thiết phải dành cho các phe lãnh đạo của các tầng lớp trung gian, những người- có quyền lực chính trị lớn nhất. Hơn nữa, một lập luận dựa trên chủ nghĩa phúc lợi có lẽ sẽ bị các nhà tư bản phản đối mạnh mẽ hơn vì họ sẽ không chấp nhận mối đe dọa tái phân bổ là đáng tin cậy. Vì những lý do này, thật khó để tưởng tượng một hệ tư tưởng tương đương ở Ấn Độ có thể dùng để biện minh cho sự chuyển giao tập trung tương tự từ các nhà tư bản sang các nhà lãnh đạo của các nhóm đa dạng và đang cạnh tranh nhau ở Ấn Độ - đòi hỏi tái phân phối.

nước Thái Lan

Thái Lan đưa ra một sự tương phản hữu ích với các quốc gia khác trong mẫu của chúng tôi. Trái ngược với Malaysia, các nhà tư bản người Hoa ở Thái Lan hòa nhập nhiều hơn về mặt sắc tộc với tầng lớp trung lưu Thái Lan. Do đó, mô hình phân phối lại đặc lợi của Malaysia dọc theo các dòng tộc không xuất hiện ở Thái Lan. Thái Lan cũng khác với tất cả các quốc gia được thảo luận cho đến nay ở chỗ chưa trải qua sự chiếm đóng và cai trị trực tiếp của thực dân. Sự vắng mặt của các cuộc vận động chống thực dân giải thích tại sao giới lãnh đạo chính trị của các tầng lớp trung gian mới nổi dường như yếu hơn so với - tiểu lục địa Ấn Độ hoặc thậm chí là Malaysia. Mặt khác, các tầng lớp trung lưu của nó không bị phân tán - như ở Hàn Quốc, nơi bị chủ nghĩa thực dân của Nhật Bản. phải được cung cấp ở giai đoạn phát triển sớm hơn nhiều . Do đó, bất chấp những khác biệt với Ấn Độ, rất có thể các mạng lưới bảo trợ phi tập trung đã phát triển ở Thái Lan để đáp ứng các yêu cầu chính trị của các khách hàng quyền lực và phần lớn ở nông thôn. Thay vào đó, trong hơn 20 năm qua, Thái Lan dường như đã chứng kiến một các nhà tư bản địa phương dần dần tiếp quản các mạng lưới chính trị địa phương (ví dụ, xem Phongpaichit và Baker 1997, trang 332-54).

Các mũi tên chính trong Hình 6.4 'là những mũi tên thể hiện sự chuyển giao từ phe tư bản (C) sang phe chính trị (P), cho phép nhiều nhà tư bản Thái Lan tiếp quản - và điều hành phe chính trị của họ ở mức độ lớn hơn nhiều so với'

Nền kinh tế chính trị mới của tham nhũng 131 các quốc gia đang phát triển khác ở Châu Á. Một số nguồn lực này sau đó được sử dụng để phân phối lại cho các nhóm phi tư bản, những người đã hỗ trợ chính trị hoặc bỏ phiếu trong các cuộc bầu cử. - Thái Lan có số lượng doanh nhân trong quốc hội và nội các cao nhất trong khu vực (Side! 1996; Phongpaichit và Baker 1997, Bảng 10.1 và 10.2). Việc kiểm soát các phe phái của chính họ không chỉ mang lại cho các nhà tư bản Thái Lan những vị trí trong quốc hội. Nó cũng trao cho họ quyền lực chính trị để thương lượng trực tiếp về trợ cấp và phân bổ quyền, chẳng hạn dưới hình thức nhượng quyền và giấy phép (Doner và Ramsay 2000). Vì vậy, trong khi các nhà tư bản Thái Lan giống như các đối tác của họ ở các nước châu Á khác phải thực hiện chuyển giao tái phân phối, phần lớn các chuyển giao này nằm trong mạng lưới chính trị 'tư nhân' mà họ kiểm soát.

Số lượng các nhà tư bản tham gia vào cuộc cạnh tranh chính trị ở Thái Lan cũng rất lớn, do một lịch sử tích lũy lâu dài của các thương nhân Trung Quốc nhập cư quy mô nhỏ, nhiều người trong số họ đã trở nên cực kỳ giàu có trong một thời gian dài. Điều này đã đảm bảo sự cạnh tranh chính trị mạnh mẽ giữa các nhà tư bản để tranh giành quyền lực, giúp hệ thống chính trị không bị độc quyền bởi bất kỳ phe tư bản cụ thể nào. Thay vào đó, đã có sự cạnh tranh mạnh mẽ để gia nhập thị trường thông qua cạnh tranh chính trị giữa các phe phái cạnh tranh trong quốc hội và bộ máy quan liêu. Mặc dù chi phí chính trị của cuộc cạnh tranh này rất cao dưới hình thức tham nhũng tràn lan, nhưng hiệu quả kinh tế dài hạn của Thái Lan tương đối tốt hơn so với các nước láng giềng Nam Á vì các quyền mà các phe tư bản đã mua được thông qua tham nhũng của họ. nói chung là nâng cao giá trị.

Làm thế nào chúng ta có thể giải thích tại sao điều này xảy ra? Sự tương phản thú vị với các mô hình khác được thảo luận cho đến nay là, không giống như Malaysia, các dòng tái phân phối không ổn định và cũng không bị tranh cãi ở Thái Lan. Điều này làm cho Thái Lan tương tự như Ấn Độ về mặt này. Cả hai quốc gia đều có phi tập trung hóa - các biến thể của chủ nghĩa khách hàng. Tuy nhiên, sự khác biệt là, ở Thái Lan, các nhà tư bản- kiểm soát phần lớn các liên minh tái phân phối này và sử dụng-

quyền lực chính trị đạt được thông qua sự kiểm soát này để cạnh tranh chính trị cho đặc lợi- thông qua: quá trình- chính trị. Vì quy mô của quyền lực chính trị' mà họ có thể 'mua' phụ thuộc vào quy mô của các nguồn lực mà họ có thể tập hợp, nên ít nhất có một số mối tương quan giữa năng suất tiềm năng của nhà tư bản và quyền lực chính trị của họ, mặc dù là một mối tương quan rất lỏng lẻo.

Hoạt động tìm kiếm đặc lợi do chủ nghĩa tư bản dẫn dắt' đã tỏ ra 'có hại hơn nhiều trong thời kỳ toàn cầu hóa nhanh chóng các dòng tài chính diễn ra vào đầu những năm 1990. Khi các quỹ giá rẻ trở nên sẵn có với nguồn cung gần như vô hạn từ các thị trường toàn cầu, thì 'sự cân bằng thô thiển giữa quyền lực chính trị của những người tìm kiếm đặc lợi tìm kiếm đặc lợi' và năng suất kinh tế của họ đã bị phá vỡ nghiêm trọng. Động lực tự do hóa được thúc đẩy bởi chính các quy trình giống như chủ nghĩa khách hàng cạnh tranh trong ngành dệt may - được mô tả bởi Doner và Ramsay (2000), nhưng nó thậm chí không còn nâng cao giá trị một cách đại khái nữa. Điều này - là bởi vì nếu vốn - có sẵn trong các khối đủ lớn' để đầu cơ, thì cá cược của nhà đầu cơ có thể tự hoàn thành trong thời gian ngắn, - bất kể bất kỳ thay đổi năng suất cơ bản nào do những khoản đầu tư này gây ra. Do đó, các nhà đầu cơ tài chính và bất động sản có được quyền thương lượng lớn hơn nhiều và có thể thúc đẩy quá trình tìm kiếm tiền thuê mặc dù nó không còn nâng cao giá trị. Do đó, một cách nghịch lý, toàn cầu hóa có thể đã góp phần vào - sự - sụp đổ của tham nhũng nâng cao giá trị ở Thái Lan. Điều này có nghĩa là hoạt động tìm kiếm đặc lợi của Thái Lan sẽ phải được điều chỉnh cẩn thận hơn nhiều trong tương lai nếu muốn duy trì sự mở cửa của nước này đối với các thị trường toàn cầu.

Phần kết luận

Việc phân tích tham nhũng rất quan trọng vì nó cung cấp một cửa sổ thú vị để nhìn vào nền kinh tế chính trị của quá trình chuyển đổi và vào các quá trình tích lũy ở các nước đang phát triển. Việc vạch ra ranh giới giữa các kiểu tích lũy 'có thể chấp nhận được' trong chủ nghĩa tư bản sơ khai và các kiểu tích lũy 'không thể chấp nhận được' sẽ không bao giờ' dễ dàng. Hầu hết các quá trình tích lũy sơ khai đều xấu xa và đáng trách về mặt chính trị từ quan điểm của một nước tư bản tiên tiến, nơi mà giai đoạn tích lũy sơ khai đã biến mất trong lịch sử. Các nước đang phát triển phải đối mặt với hai vấn đề thực tế. Đầu tiên là phân biệt giữa những tình huống mà tham nhũng gây ra tác động bần cùng hóa với những tình huống mà tham nhũng cho phép tăng trưởng nhanh. Vấn đề kinh tế (trái ngược với vấn đề đạo đức) không phải là tham nhũng tự nó mà là các cấu trúc chính trị tạo ra tham nhũng làm chậm tăng trưởng. Phân tích này gợi ý rằng các chiến lược chống tham nhũng liên quan đến các tác động có thể có của tham nhũng đối với sự phát triển phải xác định rõ ràng các vấn đề chính trị tiềm ẩn.

Nếu tham nhũng được tạo ra từ chính trị và' nếu cấu trúc chính trị của -xã hội quyết định những tác động kinh tế của tham nhũng tiếp theo, thì ở những quốc gia mà sự phát triển bị cản trở, giải pháp lâu dài duy nhất có thể là kích động một cuộc thảo luận công khai lâu dài về những lập luận như vậy để sắp xếp chính trị mới - cuối cùng có thể được xây dựng. Các cải cách chính trị liên quan

Nền kinh tế - chính trị mới của tham nhũng 133 không thể được khái quát hóa và chắc chắn ít liên quan đến việc thúc đẩy dân chủ hoặc xã hội dân sự, hoặc các mục tiêu nhạt nhẽo khác (xem Khan 1998).

Vấn đề thứ hai và có liên quan đối với các chính sách phát triển và tiến bộ ở các nước đang phát triển- là suy nghĩ về cách' giai đoạn tích lũy nguyên thủy có thể được làm cho xã hội rộng lớn chấp nhận hơn về mặt nhân đạo, điều hoàn toàn đúng khi coi đó là bất công. Ở đây - các chuẩn mực dân chủ xã hội, có thể không đạt được ngay lập tức, - tuy nhiên có thể hữu ích trong việc xây dựng các chương trình chính trị bao gồm cho phép tích lũy tư bản diễn ra trong khi thực hiện tái phân phối tối đa có thể cho các giai cấp khác. Điều này nói thì dễ hơn làm, và - kinh nghiệm của Malaysia cho thấy việc phân bổ lại quy mô lớn đã - thành công trong những hoàn cảnh rất đặc biệt. Tuy nhiên, thách thức - thậm chí đối với' các vấn đề tái phân phối phức tạp hơn nhiều mà Ấn Độ phải đối mặt chẳng hạn là xây dựng các phong trào chính trị có thể kết hợp các mức phân phối lại có thể chấp nhận được với tích lũy tư bản chủ nghĩa.

Các phương pháp cải cách mà các phương pháp tiếp cận thông thường đã xác định — giảm quy định và tăng lương cho công chức — không sai nhưng phù hợp hơn để giải quyết các trường hợp tham nhũng còn tồn đọng, vốn không do các lực lượng mang tính hệ thống thúc đẩy. Chúng ta đã thấy quá trình tự do hóa- đã diễn ra như thế nào. thực sự làm gia tăng nạn tham nhũng ở Ấn Độ hơn là làm giảm nó. Tham nhũng có hệ thống cuối cùng được thúc đẩy bởi các mối quan tâm chính trị và bị khóa chặt với tham nhũng kinh tế. Do đó, giải quyết nó như một vấn đề khuyến khích kinh tế cơ bản là không có khả năng làm việc. Tệ hơn nữa, vì vai trò của nhà nước trong việc tạo ra các quyền sở hữu mới và' quản lý chuyển giao - để tối đa hóa tăng trưởng trong khi duy trì ổn định chính trị - sẽ không biến mất, làm suy yếu nhà nước bằng tư nhân hóa và tự do hóa có thể khiến vấn đề - xây dựng các giải pháp chính trị - trở nên tồi tệ hơn. tham nhũng khó khăn hơn. Chúng tôi đã bắt đầu thấy điều này ở các quốc gia như Pakistan và Bangladesh. Hơn nữa, các cách tiếp cận theo lý thuyết trò chơi đối với tham nhũng, dường như đề cập đến các khía cạnh chính trị và thể chế của tham nhũng, thực ra lại bỏ qua các khía cạnh quan trọng của quyền lực chính trị và giai cấp' khiến cho các tác động của tham nhũng khác nhau đáng kể giữa các quốc gia theo những cách mà chúng ta đã thảo luận ngắn gọn.

Người giới thiệu

Ahluwalia, I.]. (1985) Tăng trưởng Công nghiệp ở Ấn Độ, Delhi: Nhà xuất bản Đại học Orford.

Aoki, M.,. K. Murdock và M. Okuno-Fujiwara (1997) 'Beyond The East Asian Miracle Giới thiệu quan điểm nâng cao thị trường', trong Aoki, M., HK IGm và M. Okuno-Fujiwara (eds) The Role of Government in East Asian Phát triển kinh tế : So sánh' Phân tích thể chế, Orford: ■ Clarendon Press. ■

Amsden, A. (1989) Người khổng lồ tiếp theo của châu Á: Hàn Quốc và quá trình công nghiệp hóa muộn, Orford: Nhà xuất bản Đại học Orford.

Bardhan, P. ■ (1984) Nền kinh tế chính trị của sự phát triển ở Ấn Độ, Oxford: Basil Black well.

(1997) 'Tham nhũng và sự phát triển: Điểm lại các vấn đề', Tạp chí Văn học Kinh tế 35: 1320-46.

Chang, H.-J. (1994) Nền kinh tế chính trị của chính sách công nghiệp, London: Macmillan.

Chang, HJ, H.-J. Park và eG Yoo (1998) 'Giải thích cuộc khủng hoảng Hàn Quốc: Tự do hóa tài chính, chính sách công nghiệp và quản trị doanh nghiệp', Tạp chí Cambridge o/Economics 22: 735-46.

Doner, RF và A. Ramsay (2000) 'Tìm kiếm đặc lợi và phát triển kinh tế ở Thái Lan', trong Khan, MH và KS. Jomo- (eds) Rents, Rent-Seeking and Economic Development, Cambridge: Cambridge University Press.

Harriss-White, B. (1996) 'Tự do hóa và tham nhũng: Giải quyết nghịch lý (một cuộc thảo luận dựa trên tài liệu của Nam Ấn Độ), IDS Bulletin 27(2): 31-9.

Jomo, KS. (1986) A' Question of Class: Capital, the State and Uneven Development in Malaya, Singapore: Oxford University Press.

Jomo, KS. và c. Edwards (1993) 'Công nghiệp hóa Malaysia trong viễn cảnh lịch sử , ở Jomo, KS (ed.) Công nghiệp hóa Malaysia: Chính sách, Hiệu suất, Triển vọng, London: Routledge.

Jomo, KS. và ET Gomez (2000)- 'Thế tiến thoái lưỡng nan trong phát triển của Malaysia, trong -Khan, MH và KS. Jomo (eds) Rents, Rent-Seeking and Economic Development, Cambridge: Cambridge University Press.

Jones., L. và I. Sakong (1980) Government, Business and Entrepreneurship in Economic Development: The Korea Case, Cambridge: Harvard University Press.

Khan, MH (1989) Clientelisrn, Tham nhũng và Phát triển Tư bản, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

      (1995) 'Sự thất bại của nhà nước ở các quốc gia yếu kém: Phê phán những giải thích của chủ nghĩa thể chế mới ,. trong- Hunter,]., J. Harriss và e. Lewis (eds) Kinh tế học thể chế mới và sự phát triển của thế giới thứ ba, London: Routledge.

(1996a)- 'Một loại hình giao dịch qua mạng ở các nước đang phát triển', IDS Bulletin 27(2): 12-21.

—       (1996b) 'Ý nghĩa hiệu quả- của tham nhũng', Tạp chí Quốc tế

Phát triển 8(5): 683-96.

(1998) 'Xã hội dân sự, mạng lưới bảo trợ-khách hàng và phân tích tham nhũng,. TRONG

OECD/UNDP: Tham nhũng và các sáng kiến không ảnh hưởng đến liêm chính ở các quốc gia đang phát triển , New York: UNDP, Phòng quản lý và phát triển quản lý.       (2000a) 'Quá trình tìm kiếm đặc lợi', trong Khan, MH và KS. Jomo (eds) Rents, Rent-Seeking and Economic Development, Cambridge: Cambridge University- Press.       (2000b) 'Chính trị, kinh tế- của chính sách công nghiệp ở Pakistan 1947-71',

Tài liệu làm việc của Bộ Kinh tế, London: SOAS, Đại học London. Kim, JK (1994) Quan liêu tham nhũng: Trường hợp của Hàn Quốc, Seoul: Cho-Myung Press. Kim,- H.-K và J. Ma (1997) 'Vai trò của chính phủ trong việc đạt được năng lực công nghệ: Trường hợp ngành công nghiệp hóa dầu ở Đông Á', trong Aoki, M., H.-K. Kim và M. Okuno-Fujiwara (eds)- Vai trò 0/ Chính phủ trong -Phát triển kinh tế Đông Á: Phân tích thể chế so sánh, Oxford: Clarendon Press.

Kohli, A. (1994) 'Các nền kinh tế chính trị tăng trưởng cao đến từ đâu? The- Dòng dõi Nhật Bản của "Nhà nước Phát triển" của Hàn Quốc " - trong World Development 22 (9): 1269-93.       ,

Kong, TY (1996)- 'Tham nhũng và nền tảng thể chế của nó', IDS Bulletin 27(2): 48-55.

Leff, N. (1964) 'Phát triển kinh tế thông qua tham nhũng quan liêu', Nhà khoa học hành vi người Mỹ, in lại ở Ekpo, MU (ed.) (1979) Tham nhũng quan liêu ở A/rica cận Sahara: Hướng tới tìm kiếm nguyên nhân và hậu quả, Washington : Nhà xuất bản Đại học Hoa Kỳ.

Mason, ES và tại. (1980) The Economic and Social -Modernization of the Republic of Korea, - Cambridge: Harvard University- Press.

Mauro, P. (1995) 'Tham nhũng và tăng trưởng',- Tạp chí hàng quý lop Economics 10(3): 681-712.

phongpaichit, p. và e. Baker -(1997) Thái Lan: Kinh tế và Chính trị, Oxford: Oxford - University Press, Bangkok: Asia Books.

Qian, Y. và BR Weingast (1997)- 'Các thể chế, hoạt động nhà nước và phát triển kinh tế : So sánh giữa doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp làng xã ở Trung Quốc', trong Aoki, M., HK Kim và M. Okuno- Fujiwara (eds) Vai trò của Chính phủ trong Phát triển Kinh tế Đông Á: Phân tích - Thể chế So sánh, Oxford: Clarendon Press.

Rock, MT (2000)- 'Chính thể quan liêu cũ của Thái Lan và- nền bán dân chủ mới của nó, ở Khan, MH và - KS. Jomo- (eds) Rents, Rent-Seeking and Economic Development, Cambridge: Cambridge University Press.

Roy, R. (1996) 'Sự thất bại của nhà nước ở Ấn Độ: Hệ lụy chính trị-tài chính của nền kinh tế đen', IDS Bulletin 27(2): 22-30.

Rudolph, Ll và SH Rudolph (1987)- Theo đuổi Lakshmi: Nền kinh tế chính trị của Nhà nước Ấn Độ, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

Shleifer,- A. và RW Vishny (1993) 'Tham nhũng', Tạp chí Kinh tế hàng quý, 108(3): 599-617.

Sidel, JT (1996) 'Siam- và- người song sinh của nó? Dân chủ hóa và chủ nghĩa ông chủ ở Thái Lan và Philippines đương đại, IDS Bulletin 27(2): 56-63.

Wade,- R. (1985) 'Thị trường văn phòng công: Tại sao nhà nước Ấn Độ không phát triển tốt hơn',- World Development 13(4): 467-97.

(1989)- 'Chính trị và tham nhũng: Tuyển dụng, bổ nhiệm và đề bạt đồng văn phòng công cộng ở Ấn Độ, tại Ward, PM (ed.) Tham nhũng, Phát triển và Bất bình đẳng: Chạm nhẹ hay Cứng rắn-'Graft'?, London: Routledge.

(1992) 'Hệ thống tham nhũng hành chính và chính trị: Kênh thủy lợi ở Nam Ấn Độ, J ou rna l lop Development-Studies 18(3): 287-328.

Woo-Cumings, M. (1997) 'Nền kinh tế chính trị của tăng trưởng -ở Đông Á: Một quan điểm về nhà nước, thị trường và hệ tư tưởng, trong Aoki, M., H.-K. Km và M. Okuno-Fujiwara (eds) Vai trò a/ Chính phủ trong Phát triển Kinh tế Đông Á: Phân tích Thể chế So sánh, Oxford: Clarendon- Press.

Ngân hàng Thế giới (1994) Báo cáo Phát triển Thế giới 1994, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Ngân hàng Thế giới (1997) Báo cáo Phát triển Thế giới 1997, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

7 Vốn xã hội của

Ngân hàng Thế giới ¹

Bến Mỹ

Giới thiệu

Khái niệm vốn xã hội đã trở nên nổi bật, với sự gia tăng không biết từ đâu trong 5 năm với hàng loạt các bài báo khảo sát và các số tạp chí đặc biệt. Các cuốn sách dành riêng cho nghiên cứu trường hợp đã được xuất bản, các tập chung được đăng trên báo chí và các tạp chí đã cung cấp cho một số bộ sưu tập đã được chỉnh sửa. Cuối cùng nhưng không kém phần quan trọng, cuối năm 1998 đánh dấu việc Ngân hàng Thế giới mở một trang web dành riêng cho chủ đề này, http://worldbank.org/poverty/scapital . Chắc chắn không phải ngẫu nhiên mà sự gia tăng của vốn xã hội và của sự đồng thuận thời hậu Washington lại trùng khớp đến thế. Vì một số lý do, vốn xã hội là khái niệm mơ ước cho sự đồng thuận mới. Đầu tiên, nó kết hợp tất cả các kết quả của kinh tế học lý thuyết thông tin - nó có thể được coi là phản ứng phi thị trường đối với sự không hoàn hảo của thị trường. Thứ hai, nó cho phép các kết quả chính thức của kinh tế học mới được thể hiện bằng các thuật ngữ phi kinh tế. Do đó, vốn xã hội có thể được hiểu là các thể chế hoặc phong tục được thừa nhận là quan trọng đối với sự phát triển. Thứ ba, cũng vì lý do đó, kinh tế học có thể cởi mở với nỗ lực liên ngành, và ngược lại, vì 'vốn' là 'xã hội'. Thứ tư, tất cả những điều này có thể được nhìn thuận lợi từ quan điểm của những người không phải là nhà kinh tế - rằng họ đang 'văn minh hóa' các nhà kinh tế và được họ coi trọng. Cuối cùng, vốn xã hội là một khái niệm hỗn loạn và bao quát đến mức nó có thể có nghĩa là bất cứ điều gì bạn muốn, do đó trao quyền phân tích và quyền lực phi thường cho những người sử dụng nó. Ví dụ, Woolcock (1998) chỉ ra bảy hoặc nhiều lĩnh vực ứng dụng khác nhau - phát triển kinh tế , gia đình (rối loạn) chức năng, thành tích học tập, đời sống cộng đồng, tổ chức (công việc), dân chủ và quản trị, và hành động tập thể.

Do đó, không có gì ngạc nhiên khi vốn xã hội đã có một số đời sống riêng của nó trước (và không phụ thuộc vào cách thức) nó được Ngân hàng Thế giới tiếp nhận. Chúng bắt nguồn từ các truyền thống khác nhau. Một mặt, trong công trình của Bourdieu, người có thể cảm thấy không thoải mái khi ở trong truyền thống của chủ nghĩa Mác , vốn xã hội được hiểu một cách rộng rãi là đối trọng văn hóa hoặc phi kinh tế với khái niệm bóc lột về vốn kinh tế. Nó gắn liền với các quá trình phân tầng mà theo đó các giai cấp tự phân định ranh giới, tái sản xuất và củng cố lợi thế - như trong các thông lệ mà theo đó tầng lớp cao

văn hóa, giáo dục được hình thành và trở thành bảo vật của một giai cấp thống trị. Điều quan trọng là, vốn xã hội đối với Bourdieu có tính bối cảnh cao và gắn bó chặt chẽ với tổng thể các hoạt động kinh tế và xã hội khác. Mặt khác, nhà kinh tế học chính thống Gary Becker (1996) đã khái quát khái niệm vốn con người rất phổ biến của mình thành vốn cá nhân (bao gồm tất cả kinh nghiệm cá nhân và không chỉ xoay quanh các kỹ năng), và vốn cá nhân đã được mở rộng sang vốn xã hội để kết hợp ảnh hưởng của tất cả các tương tác xã hội cá nhân. Nhà xã hội học Chicago James Coleman, người đối trọng với lựa chọn duy lý cũng như đồng nghiệp của Becker, đứng ở thái cực khác với Bourdieu. Định nghĩa của Coleman về vốn xã hội chủ yếu là chức năng - bất kỳ sự sắp xếp xã hội nào cho phép các cá nhân dễ dàng đạt được mục tiêu của họ hơn. Trọng tâm ban đầu của ông là về trình độ học vấn và tác động (tiêu cực) đối với điều này của các gia đình rối loạn chức năng, ít nhiều: vốn xã hội của một người càng tốt về nền tảng gia đình, thì học sinh càng học giỏi ở trường. Cách tiếp cận như vậy đã truyền cảm hứng cho rất nhiều nghiên cứu thực nghiệm về các tập dữ liệu lớn, trong đó hiệu suất (ở trường hoặc trường học khác) được đặt dựa trên một loạt các đặc điểm khác (hộ gia đình hoặc các đặc điểm khác). ²

Bất kể giá trị tương đối của chúng là gì, cách tiếp cận của Becker/Coleman và Bourdieu không tương thích với nhau. 3 Bourdieu triển khai khái niệm này một cách phê phán cả về mặt nội dung và hàm ý của nó. Do đó, không có gì đáng ngạc nhiên khi anh ta ngày càng bị loại khỏi bức tranh, vì vốn xã hội có xu hướng được sử dụng như một chiếc ô bao trùm để thu thập bất cứ thứ gì có thể là phát triển ngoài các nguồn lực vật chất và cá nhân. Ngược lại, Coleman là nguồn cảm hứng thúc đẩy vốn xã hội. Từ những khởi đầu khiêm tốn như vậy, vốn xã hội đã nở rộ, đặc biệt là vì nó đã được Ngân hàng Thế giới vun đắp mạnh mẽ, rút ra một cách tự do nhưng có chọn lọc trên ngân hàng gen của lý thuyết xã hội được điều chỉnh phù hợp .

Nhiều người đã hoan nghênh sự xuất hiện của vốn xã hội như một sự thừa nhận tiến bộ về tầm quan trọng của việc liên kết kinh tế với xã hội và vì nó bác bỏ chủ nghĩa kinh tế laissez-faire gắn liền với sự đồng thuận tân tự do của Washington (ngay cả khi nó đưa ra một phiên bản mờ nhạt của McNamara về vai trò của nhà nước trong phát triển). Bất kể giá trị của những tình cảm này trong thực tế là gì, họ hiếm khi có thể tuyên bố chỉ huy nền tảng trí tuệ cao - biện minh cho phân tích trên cơ sở ảnh hưởng của nó hơn là tính xác thực của nó. Ngoài ra, khái niệm về vốn xã hội cũng có nhược điểm đáng kể của riêng nó, đặc biệt là khi kết hợp với sự đồng thuận hậu Washington. Nó không giải quyết đúng đắn vốn hoặc xã hội; nó có xu hướng gạt sang một bên các vấn đề về quyền lực và xung đột; nó chia tư bản thành các bộ phận kinh tế và xã hội của nó; và nó đặt trọng tâm vào xã hội dân sự mà bỏ qua nhà nước và chính trị.

Tóm lại, vốn xã hội là sự bổ sung lý tưởng cho phân tích kinh tế của sự đồng thuận hậu Washington. Nó là đối trọng phi thị trường đối với sự không hoàn hảo của thị trường, cho dù được thiết kế có chủ ý như vậy hay không. Tính kinh tế của sự đồng thuận hậu Washington và lý thuyết về vốn xã hội

thực hiện ■ cùng nhau có một ham muốn khổng lồ với khả năng nuốt chửng các nghiên cứu phát triển, và loại bỏ các lựa chọn thay thế thực sự dựa trên phân tích giai cấp và .kinh tế chính trị.

Trong phần thứ hai, hai ứng dụng kinh tế cụ thể của vốn xã hội được xem xét: tăng trưởng kinh tế tổng thể. và nghèo đói cá nhân. Điều này là do cả quốc gia và cá nhân đều được coi là làm tốt tùy theo mức độ vốn xã hội của họ. Phần tiếp theo mở rộng mạng lưới của nó bằng cách cung cấp một cái nhìn tổng quan về trang web vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới, tiết lộ cách vốn xã hội đang được triển khai như một liều thuốc giải thích cho cả lý thuyết và chính sách. Nhận xét kết luận cho thấy lý thuyết có vấn đề sâu sắc như vậy hỗ trợ như thế nào cho sự đồng thuận đang phát triển sau Washington và vai trò giả định của Ngân hàng Thế giới vừa là ngân hàng tri thức vừa là nhà cung cấp viện trợ và tư vấn chính sách thân thiện hơn với nhà nước.

Tăng trưởng và nghèo đói

Theo định nghĩa riêng của Ngân hàng Thế giới: ⁴

Thành phần truyền thống của vốn tự nhiên, vốn vật chất hoặc vốn sản xuất, và vốn con người cần được mở rộng để bao gồm cả vốn xã hội. Vốn xã hội đề cập đến sự gắn kết văn hóa và xã hội bên trong của xã hội, các chuẩn mực và giá trị chi phối sự tương tác giữa con người và các thể chế mà họ được nhúng vào. Vốn xã hội là chất keo gắn kết các xã hội với nhau và nếu không có vốn xã hội thì không thể có tăng trưởng kinh tế hay hạnh phúc của con người. Không có vốn xã hội, xã hội nói chung sẽ sụp đổ, và thế giới ngày nay đưa ra một số ví dụ rất đáng buồn về điều này.

Do đó, vốn xã hội lấp đầy mọi thứ chưa được quan tâm đến trong phân tích kinh tế tiêu chuẩn.5 Do đó, đối với Grootaert (1997), nó. là mắt xích còn thiếu trong việc giải thích sự phát triển kinh tế. Điều này thể hiện sự thừa nhận về điều còn thiếu trong kinh tế học tân cổ điển: xã hội! đã bị loại bỏ bởi chủ nghĩa cá nhân có phương pháp luận và bây giờ nó có thể được đưa trở lại. Hơn nữa, từ quan điểm thực nghiệm, bất kỳ khía cạnh nào của hoạt động kinh tế không được giải thích bằng các phương tiện truyền thống đều có thể được hiểu là do vốn xã hội.

Ví dụ, hãy xem xét tăng trưởng kinh tế. Theo truyền thống, kinh tế học dòng chính đã dựa vào ước tính của cái được gọi là năng suất nhân tố tổng hợp để đo lường những đóng góp cho tăng trưởng kinh tế. Điều này liên quan đến một phương pháp tính toán mức tăng sản lượng do tăng đầu vào, chẳng hạn như - vốn và lao động. Trên thực tế, nếu đầu vào tăng 2% và đầu ra tăng 5%, thì vẫn chưa giải thích được cái được gọi là đóng góp 3% còn lại cho tăng trưởng. Ví dụ, nó đã được đặt xuống là ptogress ro kỹ thuật, và như vậy được gọi là sự thay đổi trong tổng yếu tố (hoặc đầu vào) - năng suất.

Hai điểm quan trọng cần được thực hiện về cách tiếp cận thực nghiệm này để

Tăng trưởng vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới 139. Đầu tiên, nó từ lâu đã được biết là có sai sót cơ bản do kết quả của - cái được gọi là - sự phê bình của Cambridge về lý thuyết vốn. Về cơ bản, các phép đo của mô hình chỉ hợp pháp trong một thế giới chỉ có một hàng hóa cho cả tiêu dùng và sản xuất, điều này - khó có thể - được coi là hợp lý . Nếu không có giả định này, những thay đổi đo lường được về năng suất có thể phản ánh những thay đổi về giá hoặc phân phối thu nhập hơn là những thay đổi thực sự về năng suất.6 Thứ hai, hoàn toàn khác với tính hiện thực của các giả định mà nó dựa vào (và những giả định này bao gồm cạnh tranh hoàn hảo và việc làm thất bại của tất cả các nguồn lực, cũng như yêu cầu của một hàng hóa), năng suất nhân tố còn lại hoặc tổng năng suất được đặt tên thích hợp là •không giải thích được'. Đó là mức độ thiếu hiểu biết của chúng ta trong việc hiểu các đóng góp cho tăng trưởng. Để điền vào phần giải thích, ban đầu người ta đã cố gắng đưa các đầu vào đã bị bỏ qua trước đó vào các phép tính, đặc biệt là những đầu vào tăng lên một cách không tương xứng. Do đó, việc đưa vào vốn con người - tức là lao động đầu vào ngày càng có tay nghề cao hơn - đã được thêm vào lời giải thích theo kinh nghiệm hay chính xác hơn là làm giảm mức độ của phần dư không giải thích được.

Cho đến khoảng thập kỷ trước, bất chấp những khiếm khuyết của nó, việc đo lường năng suất nhân tố tổng hợp vẫn là phương tiện chính để các nhà kinh tế đánh giá tăng trưởng, dù là của từng nền kinh tế hay các ngành của nền kinh tế. Tuy nhiên, giờ đây, nó đã nhường chỗ cho cái được gọi là lý thuyết tăng trưởng nội sinh hay mới.7 Một vấn đề nữa với lý thuyết tăng trưởng ngoại sinh, cũ là nó ngụ ý rằng tỷ lệ tăng trưởng bình quân đầu người sẽ hội tụ giữa các quốc gia với dòng chảy tương đối tự do của vốn và công nghệ. Vì điều này dường như bị bác bỏ bởi các bằng chứng thực nghiệm, với sự tồn tại dai dẳng của thế giới chưa phát triển, các lý thuyết đã được tìm cách giải thích tại sao tốc độ tăng trưởng lại khác nhau, đặc biệt là thông qua sự khác biệt về tốc độ tăng năng suất. Đơn giản hóa rất nhiều, một câu trả lời - đã được tìm thấy trong các lý thuyết về tăng năng suất, trong đó sự không hoàn hảo của thị trường được chuyển thành sự khác biệt về tốc độ tăng trưởng chứ không chỉ thành sự khác biệt về mức sản lượng mà tốc độ tăng trưởng hội tụ xung quanh đó. Các tài liệu, lý thuyết và thực nghiệm, tự nó đã chứng kiến sự phát triển bùng nổ với hơn một nghìn đóng góp học thuật kể từ giữa những năm 1980. Nó đã - làm như vậy bởi vì có rất nhiều sự không hoàn hảo của thị trường mà lý thuyết này có thể dựa vào - xung quanh công nghệ , tiết kiệm, giáo dục, tài chính, quy mô kinh tế, ngoại tác, chuyển giao giữa các thế hệ, mức độ bất bình đẳng, v.v., và thậm chí - các biến số phi kinh tế - chẳng hạn như chế độ chính trị.

Thông thường, công việc thực nghiệm dựa trên những gì được gọi là hồi quy Barrotype, ở quốc gia nào hoặc tỷ lệ tăng trưởng theo mặt cắt ngang khác được ước tính dựa trên mức sản lượng ban đầu,- tăng yếu tố đầu vào như trước đây và bất kỳ số lượng biến nào có thể- phản ánh sự không hoàn hảo của thị trường. Những nỗ lực như vậy bị cản trở bởi một loạt các vấn đề lý thuyết và thực nghiệm. Hồi quy kiểu Barro không thực sự kiểm tra lý thuyết. Điều này là do, ngay khi một biến số được đưa vào mô hình tăng trưởng - nội sinh, các động lực có thể trở nên phức tạp khủng khiếp, với nhiều trạng thái cân bằng và các đường điều chỉnh phức tạp đối với hoặc xung quanh chúng. Bất kỳ quan sát cụ thể

của sự tăng trưởng có thể phản ánh sự di chuyển tới, đi xa hoặc xung quanh một hoặc nhiều con đường tăng trưởng. Hồi quy kiểu Barro không thể giải quyết các hiệu ứng như vậy. Ngoài ra, nhiều biến được đưa vào' hồi quy sẽ tự chúng liên quan đến nhau và nên được lý thuyết hóa như vậy. Tuy nhiên, điều này là không thể bởi vì các mô hình trở nên quá phức tạp về mặt kỹ thuật. Tóm lại, các yếu tố nguyên nhân phức tạp ' và các mối quan hệ với kết quả tăng trưởng, và bản thân các động lực tăng trưởng, đã bị giảm một cách bất hợp pháp thành hồi quy bội để' kiểm tra sự hội tụ bằng cách thêm các biến độc lập cho phù hợp.

Sự liên quan của tất cả những điều này với cách tiếp cận kinh tế đối với 'vốn xã hội' là gì? Câu trả lời rất đơn giản. Có sự chồng chéo chặt chẽ giữa lý thuyết tăng trưởng mới và cách tiếp cận kinh tế đối với vốn xã hội. Cả hai đều dựa trên sự không hoàn hảo của thị trường và kết hợp các biến số phi kinh tế. Sự khác biệt là lý thuyết tăng trưởng có xu hướng bám rễ vững chắc hơn trong lĩnh vực kinh tế học, trong khi lý thuyết vốn xã hội lang thang bên ngoài nhiều hơn. Mặc dù vậy, theo đó, những điểm yếu trong các phương pháp thực nghiệm gắn liền với lý thuyết tăng trưởng mới sẽ ảnh hưởng đến vốn xã hội. Những người tuyên bố đã giải thích sự khác biệt về tốc độ tăng trưởng dựa trên sự khác biệt về vốn xã hội phải được đối xử với thái độ hoài nghi đáng kể. Các phương pháp lý thuyết và thực nghiệm của họ chắc chắn sẽ không tính đến các vấn đề phức tạp về động lực học và ước lượng liên quan đến một bài tập như vậy.8

Dù sao đi nữa, cách tiếp cận kinh tế đối với vốn xã hội 'không bị giới hạn trong nghiên cứu về tác động của nó đối với tăng trưởng. Điều này là do nó ảnh hưởng đến hiệu suất của cả 'nền kinh tế và cá nhân'. như' được đề xuất bởi Narayan và Pritchett (1997). 'Nghiên cứu' của họ về chênh lệch thu nhập ở các ngôi làng ở Tanzania dựa trên Đánh giá Nghèo đói có sự tham gia (PPA)' của 6.000' người ở 87 ngôi làng. Dữ liệu được thu thập về các hiệp hội — ví dụ như tư cách thành viên của một xã hội chôn cất — và các thái độ văn hóa 'như lòng trắc ẩn, lòng vị tha, sự tôn trọng và lòng khoan dung. Đây là những yếu tố của vốn xã hội' và được coi là một nguồn thu nhập tiềm năng cao hơn' đối với những cá nhân sở hữu nó, nhưng thậm chí còn quan trọng hơn đối với cư dân của các ngôi làng sở hữu nó bất kể tỷ lệ cá nhân của nó trong làng. Nếu làng có tổ chức chôn cất được hỗ trợ tốt thì mọi người đều được lợi—ngay cả những người không thuộc về làng.

PPA là cách Ngân hàng Thế giới thực hiện các cuộc khảo sát' để người nghèo có thể tự xác định đâu là những yếu tố chính để xác định ai là người nghèo và 'nguyên nhân gây ra' tình trạng nghèo của họ. Điều này ' về nguyên tắc được hoan nghênh. Tuy nhiên, có một mâu thuẫn rõ ràng trong mối quan hệ giữa nhà nghiên cứu và người nghèo về mặt này. Nhà nghiên cứu không thể không mang những định kiến phân tích vào cuộc khảo sát mẫu, và cũng như diễn giải nó. Tôi nghi ngờ rằng không ai trong số những người nghèo, ở Tanzania hay bất kỳ nơi nào khác, đã từng xác định tình trạng này là hậu quả của việc thiếu vốn xã hội. Sự tham gia phổ biến trong trường hợp này phải phù hợp với ' các vị trí dự kiến của nó'.

Trong trường hợp nghiên cứu khá đo lường trong kết luận của nó. Nó gợi ý rằng có năm cơ chế mà vốn xã hội có thể làm tăng thu nhập: kết nối theo chiều ngang tạo ra chính phủ hiệu quả hơn thông qua tốt hơn

Vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới 141 giám sát; hợp tác giải quyết vấn đề của địa phương; phổ biến các đổi mới; ít thông tin không hoàn hảo hơn và chi phí giao dịch thấp hơn; và bảo hiểm không chính thức . Người ta chấp nhận rằng những điều này chỉ có thể ảnh hưởng đến mức thu nhập chứ không phải tốc độ tăng trưởng (cho thấy không có bất kỳ mô hình chính thức nào liên quan đến vốn xã hội đối với thu nhập). Tuy nhiên, nghiên cứu chỉ tập trung vào 'vốn xã hội' được thể hiện trong các cá nhân, bỏ qua sự liên kết với các hiệp hội 'quốc gia', năng lực thể chế tổng quát hơn và ' thái độ văn hóa'. Ngoài ra, cần thận trọng ' để thiết lập rằng mối quan hệ giữa vốn xã hội và thu nhập ' không chạy theo hướng ngược lại, ( điều ' sẽ xảy ra , nếu những người ' giàu hơn chọn tiêu dùng nhiều vốn xã hội hơn hoặc' hàng hóa liên kết ). Điều này được thực hiện bằng cách chọn một biến công cụ để 'kiểm tra tác động của vốn xã hội' đối với thu nhập, điều này đòi hỏi phải chọn một biến tương quan với vốn xã hội nhưng không tương quan với' thu nhập. ' Sự lựa chọn được thực hiện là. mức độ tin cậy bên ngoài làng.

Bất chấp những cảnh báo của nó,. tiêu đề cho nghiên cứu, có thể gây ấn tượng mạnh về vốn xã hội, là rất ấn tượng. Trong lời nói đầu, Serageldin' (1997, p. vii) tuyên bố rằng:

Nghiên cứu này cung cấp bằng chứng có thể định lượng được rằng vốn xã hội ở cấp làng xã - tư cách thành viên trong các nhóm có đặc điểm 'đặc biệt' - ảnh hưởng đáng kể đến phúc lợi hộ gia đình. Trong một thống kê đáng chú ý, nghiên cứu phát hiện ra rằng mức tăng 'tiêu chuẩn' về vốn xã hội cấp làng làm tăng thu nhập hộ gia đình trên mỗi người từ 20 đến 30 phần trăm. Để so sánh, một độ lệch chuẩn trong giáo dục - gần ba năm giáo dục bổ sung cho mỗi người - chỉ làm tăng thu nhập thêm 4,8 phần trăm.

Tuy nhiên, có một số vấn đề với những kết luận này có thể là đặc trưng của các nghiên cứu khác bất kể giá trị cá nhân của chúng, chất lượng dữ liệu, v.v. Đầu tiên, các kết quả được rút ra từ phân tích cắt ngang đơn thuần, bằng cách so sánh' làng tại một thời điểm hơn là kiểm tra trải nghiệm của một ngôi làng theo thời gian.' Để' hiểu tại sao điều này có thể 'là một vấn đề, hãy xem xét các trường hợp giả định sau đây. Giả sử rằng sự phân phối thu nhập' giữa các làng ở Tanzania được coi là một sự phân phối , nhưng sự phân bổ của người thắng và người thua về thu nhập cao hơn và thu nhập thấp hơn thực sự phụ thuộc vào sự phân bổ vốn xã hội tương ứng giữa các làng. Các kết quả thống kê' được báo cáo ở trên' sẽ theo sau. Ceteris paribus, một ngôi làng tăng vốn xã hội cũng sẽ tăng thu nhập của nó. Tuy nhiên, theo giả định, khi phân phối thu nhập được đưa ra, điều này chỉ có thể gây thiệt hại cho một số làng khác.' Nói cách khác, các ngôi làng sẽ tranh giành lợi thế bằng cách sử dụng ngày càng nhiều nguồn lực cho vốn xã hội mà không thu được lợi nhuận ròng nào với giả định tổng bằng không. Những ngôi làng có vốn xã hội cao chỉ có thể thịnh vượng bằng cái giá phải trả của những ngôi làng không có.

Thứ hai, điểm trong đoạn cuối về cơ bản là về sự cần thiết của một phân tích có hệ thống về vai trò của vốn xã hội. Theo một cách nào đó, để ước tính

mục đích, ■ này được công nhận bằng cách sử dụng biến công cụ ' và giả định rằng nó độc lập với thu nhập. Nhưng điều này có hợp lệ không?' Vấn đề là gần như tất cả các 'Biến có liên quan ' với nhau theo cách đơn giản hoặc phức tạp. ' Điều này chỉ có thể' được tháo gỡ bằng' một' phân tích toàn diện hơn, ' cả về mặt khám phá 'mối quan hệ' giữa các biến hiện có, cũng như kết hợp' các biến không có (ở cấp độ làng xã).

Thứ ba, vốn xã hội là ' một biến số đặc biệt và không thích hợp để đưa 'nó' vào 'phân tích thống kê' theo cách tiêu chuẩn. Ở mức vốn xã hội rất thấp — khi-the., hai cá nhân đầu tiên 'kết hợp với nhau để thành lập' hiệp hội đầu tiên — thì ' chỉ có thể có tác động không đáng kể .. Ở mức vốn xã hội rất cao', vấn đề tương tự cũng xảy ra. ' Thêm một câu lạc bộ hoặc thành viên sẽ không thêm được gì. Thật vậy, ' có vẻ hợp lý khi ' lập luận rằng ' xét về số lượng các tương tác xã hội cá nhân, mức độ vốn xã hội hoặc tác động của nó sẽ có dạng hình chữ S nghiêng ' — giới hạn ' bắt đầu bằng và tăng nhanh trước đó. tailing off.9 Do đó, các mối quan hệ được ước tính là không tuyến tính, rằng độ lệch chuẩn không có khả năng là hằng số và tác động đáng kể dự kiến của vốn xã hội khó có thể xảy ra ở tầng đáy của phân phối nếu nhằm mục đích xóa đói giảm nghèo ( hoàn toàn tách biệt với bất kỳ tác động hệ thống nào đã được thảo luận' trong đoạn trước).

Thứ tư, sau đây. ít nhiều ngay lập tức so với điểm trước, vốn xã hội có khả năng chịu 'hiệu ứng ngưỡng - cả trong quá trình tạo ra và tác động của nó.' Điều này rất có lợi cho nhiều trạng thái cân bằng, đặc biệt là bẫy nghèo. Do đó, số liệu thống kê có thể đang đo lường mối tương quan giữa thu nhập và vốn 'xã hội' được tạo ra bởi trạng thái cân bằng cao và thấp. Kết quả là, tăng vốn xã hội lên một độ lệch chuẩn sẽ không có tác động 'đối với người nghèo' tương ứng với việc tăng vốn xã hội lên mười độ lệch chuẩn. Kết hợp nhiều điểm trước đó lại với nhau,.. cần phải giải thích sự phân bố của các điểm cân bằng cao và thấp cũng như cơ chế mà các làng được phân bổ cho chúng. Đáng chú ý là ' người ta thường khẳng định rằng vốn xã hội được đánh dấu bằng 'một thời gian dài thai nghén để xây dựng nó nhưng nó có thể bị phá hủy tương đối nhanh chóng khi nó phụ thuộc vào lòng tin, v.v. Liệu có hợp lý không khi cho rằng các sự kiện hoặc cú sốc ngẫu nhiên, chẳng hạn như mùa màng thất bát hoặc dịch bệnh, có thể đã ' tạo ra cả sự phân phối thu nhập và ' sự phân phối vốn xã hội thông qua việc phân bổ cho các trạng thái cân bằng ' khác nhau'? Chúng sẽ có mối tương quan nhưng không có quan hệ nhân quả.

Nói tóm lại, chiếu vào 'bối cảnh đô thị, những nghiên cứu như vậy' dường như là những cách phức tạp để nói rằng nếu chỉ những khu ổ chuột có thể nắm bắt được những đặc điểm của các khu vực lân cận khác, thì chúng không cần phải là những khu ổ chuột nữa, thực sự là không cần phải có bất kỳ khu ổ chuột nào nữa. khu ổ chuột nào cả. Tổng quát hơn, giá của' một ngôi nhà trong khu vực lân cận có thể ' cao hơn ' nếu chỉ có tất cả các ngôi nhà ', giá cao hơn ở khu vực lân cận đó. Khám phá những đề xuất như vậy không phải là không có giá trị. Họ nói với chúng tôi về những cách mà quá trình chỉnh trang có thể diễn ra. Tuy nhiên, chúng vẫn có giá trị hạn chế cho đến khi ' chúng : được đặt trong một khung cảnh rộng lớn hơn, ít nhất là

Vốn xã hội của 'Ngân hàng Thế giới 143 ' hệ thống nhà ở với tư cách là toàn bộ hoạt động như thế nào. Hơn nữa,' điểm yếu được thảo luận ở trên có thể được giải quyết ở 'mức độ lớn hơn hoặc thấp hơn trên cơ sở từng phần. Tuy nhiên, khi được kết hợp với nhau, chúng có trách nhiệm - khó chữa. Điều chắc chắn quan trọng hơn là giải quyết 'các đặc điểm xã hội và lịch sử' của các nghiên cứu trường hợp liên quan đến việc, chẳng hạn, của toàn bộ Tanzania' hay của từng làng riêng lẻ, hơn là 'tinh chỉnh các kỹ thuật ước tính theo quan điểm' của đặc tả mô hình, đa cộng tuyến, các biến bị bỏ qua, nhiều điểm cân bằng, mặt cắt ngang đại diện cho chuỗi thời gian ' và 'giống như ..'

Những người lướt sóng hãy cẩn thận với dòng chảy ngầm-

Tăng trưởng và nghèo đói ' chỉ là hai ứng dụng của vốn xã hội trong việc cung cấp một ' liên kết giải thích còn thiếu và • chính sách 'thuốc chữa bách bệnh'. Nói rộng hơn, trang web về vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới 'chủ yếu được tổ chức xoay quanh hai' chủ đề.io Một là để cụ thể hóa? các nguồn vốn xã hội — gia đình, cộng đồng, xã hội dân sự, khu vực công, sắc tộc và giới tính; chủ đề còn lại là' theo chủ đề — tội phạm và 'bạo lực, kinh tế, thương mại và di cư, giáo dục, môi trường, ' tài chính, sức khỏe, dinh dưỡng' và dân số, công nghệ thông tin, nghèo đói và phát triển kinh tế', phát triển đô thị, cấp nước và vệ sinh . Mỗi chủ đề này được chia nhỏ bằng một hoặc hai trang văn bản, thường bao gồm một hoặc nhiều bài đọc chính và 'các mệnh đề'. Vốn xã hội đó có thể có ' nhược điểm cũng được nhận ra một cách rõ ràng' trong ' thiểu số các tài khoản này. Vì vậy, vốn xã hội có thể tốt 'Hoặc' xấu tùy thuộc vào ' nó ' được ' sử dụng như thế nào. Ví dụ, khả năng áp lực sử dụng lao động trẻ em được coi là hệ quả của toàn cầu hóa trong phần ' trên. kinh tế, thương mại và- di cư,' nhưng nó 'không' đảm bảo" được đề cập" trong phần về gia đình (tuy nhiên, phần này coi 'nghĩa vụ' gia đình là một trở ngại tiềm ẩn đối với quyền tự do hành động).

Nhìn chung, các trang web về vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới có chung các đặc điểm sau. Đầu tiên, ' họ có xu hướng' đơn giản hóa và giản hóa. Do đó, mục từ xung đột bắt đầu bằng gợi ý rằng 'xung đột là cuộc tranh giành các nguồn lực khan hiếm" phát sinh từ "các mục tiêu cạnh tranh' giữa hai hoặc nhiều bên'. Gia đình được coi là 'khối xây dựng đầu tiên trong' thế hệ vốn xã hội cho xã hội rộng lớn hơn'. Sắc tộc được nhìn nhận dưới dạng đa dạng và khác biệt mà tổ chức bên trong và các công ty phụ 'bắc cầu' phải được thiết lập để chống lại khả năng xung đột. Điểm cốt yếu là mỗi 'lĩnh vực được đề cập trong mỗi chủ đề trong số hai chủ đề cuối cùng' này đều có truyền thống trí tuệ 'lâu đời, gây tranh cãi và phong phú'. Những điều này được hy sinh một cách hiệu quả để đưa vốn xã hội vào như một khái niệm tổ chức". Điều đặc biệt đáng lo ngại, trong ' bối cảnh vốn xã hội ' cũng như 'những nơi khác trong tài liệu của Ngân hàng Thế giới ,' làm thế nào mà các sắc tộc đã trở thành một loạt các khuôn mẫu, hoặc với tư cách là những doanh nhân thông minh tin tưởng lẫn nhau' hoặc với tư cách là các nhóm tham gia vào 'Xung đột với nhau.

Thứ hai, vốn xã hội có xu hướng được nhìn nhận dưới dạng 'hai' tác động rộng lớn, mỗi tác động đều có 'mặt tích cực" và mặt tiêu cực. Về bản chất, vốn xã hội là tốt nhưng cũng có thể là

xấu nếu nó được 'sử dụng' không đúng cách hoặc là độc quyền. • Về bên ngoài, nó có thể bổ sung cho thị trường nhưng cũng có thể cản trở thị trường. Về cơ bản,' vốn xã hội là 'gia đình trị - bạn phải' sử dụng những cái bạn biết 'nhưng ít nhất' bạn biết chúng!' Do đó, các doanh nhân dân tộc thiểu số ' được hưởng lợi từ ' mối quan hệ tin cậy chặt chẽ của họ nhưng nếu họ vi phạm các quy tắc' vì lý do thương mại hợp lý, chẳng hạn như kinh doanh bên ngoài ' cộng đồng, họ có thể bị ' trừng phạt. Tất nhiên, một khung phân tích như vậy hoạt động ' có những lợi ích của .'nội dung 'hoặc/hoặc' kép — vốn xã hội nói chung là tốt nhưng cũng có thể xấu; nó có thể bổ sung nhưng có thể thay thế cho       Ị

thị trường — do đó, nhiều hơn hoặc ít hơn' bất kỳ kết quả nào' đều có thể được giải thích và chính sách       <

lời khuyên cũng linh hoạt như nhau trong phạm vi tác động của thị trường.       Tôi

Thứ ba, trong khi hiếm khi chấp nhận các lập trường phản động xã hội một cách rõ ràng., hai ' đặc điểm trước đó rất có lợi cho các quan điểm lãng mạn hóa : về các đối tượng nghiên cứu. Mục nhập ' trong 'Vốn xã hội có thể ngăn chặn -tội phạm và 'bạo lực' một cách hiệu quả' tha thứ cho tình trạng mất trật tự bằng cách thừa nhận một cách nồng nhiệt rằng' 'vốn xã hội là một hệ thống an ninh cốt yếu. 'Không có gì lạ khi chứng kiến một đám đông diễu hành cổ vũ' đã bắt được một tên trộm. Trong một số trường hợp, họ sẽ đánh anh ta hoặc cô ta trước khi chuyển ' thủ phạm ' cho       :

chính quyền.' Nhìn chung, ' gia đình ' và xã hội dân sự được coi là tích cực       \

những ảnh hưởng nhưng chúng có thể là 'tiêu cực khi' có liên quan đến chủ nghĩa bảo trợ và chủ nghĩa bảo trợ. Tuy nhiên, điều quan trọng hơn là những gì bị loại trừ. Khu vực công có thể quản trị tốt dựa trên sự hợp tác và phân cấp cho khu vực tư nhân và xã hội 'dân sự'. Nếu không thì' chính trị, công đoàn,.' các tổ chức kinh doanh lớn, v.v. cũng có thể 'không tồn tại.

Thứ tư, không có thuật ngữ nào trong lĩnh vực phân tích hoặc 'chính sách' có thể ảnh hưởng đến suy nghĩ và thực tiễn của Ngân hàng Thế giới, đặc biệt là dưới sự đồng thuận hậu Washington.' ị Thậm chí còn có ẩn ý 'phê phán' ổn định và điều chỉnh cơ cấu:       ị

Các nhà kinh tế vĩ mô' đang nhận ra rằng mặc dù thương mại mở có thể mang lại nhiều \ lợi ích kinh tế cho ' các quốc gia, nhưng những lợi ích đó không ' được phân bổ đồng đều trong dân chúng. Điều nguy hiểm là ' sự tăng trưởng chỉ mang lại lợi ích cho một thiểu số nhỏ dân số' sẽ làm tăng bất bình đẳng và có thể dẫn đến. sự tan rã xã hội .... Điều này cuối cùng ảnh hưởng đến ' mức sống trong một ' xã hội.

http://www.worldbank.org/poverry/scapital/topiclecon2.htm

Taken 'cùng nhau, tuy nhiên,. nội dung "giới hạn và sai lệch" của các mục này không quan trọng bằng phạm vi đưa tin dự kiến. rộng lớn       ;

phần lớn lý thuyết và chính sách xã hội đang được hợp nhất dưới 'cái ô của vốn xã hội. đánh giá này là. được xác nhận mạnh mẽ bằng cách xem xét i cơ sở dữ liệu tóm tắt các bài báo được đính kèm với' trang web. Chúng hiện được đánh số 'trong hàng trăm và bao gồm một loạt các chủ đề gây hoang mang. Tại thời điểm viết bài, hai phần ba 'bài báo' không đề cập gì đến vốn xã hội!' Nhiều người có trước sự xuất hiện của nó. Một số phần tóm tắt, được viết cho' Ngân hàng Thế giới thông qua ' Đại học Michigan mà không có sự chấp thuận của tác giả gốc đối với' văn bản, có chứa các cụm từ như 'vốn xã hội !

Vốn xã hội a l ' của Ngân hàng Thế giới 145 không được 'thảo luận trong ' bài báo ' này . Tôi chọn 'hai bản tóm tắt' để minh họa nhu cầu khổng lồ của cơ sở dữ liệu vốn xã hội về mặt chủ đề của nó. Một, từ' Đánh giá hàng năm về xã hội học của mười lăm năm trước, Roy (1984),' tuyên bố rằng các tác phẩm của EP Thompson, Barrington Moore và Charles Tilly 'chứa nhiều bằng chứng về vốn xã hội, mặc dù' thuật ngữ này không được sử dụng tại thời gian'. Tôi 'nghi ngờ' rằng' mỗi người sẽ 'không đồng ý' với khẳng định đầu tiên trong số những khẳng định này 'và đồng ý với' khẳng định thứ hai! Bản tóm tắt thứ hai là từ tạp chí Xã hội học hàng quý, Berger (1995). Đó là "bản tường trình" về" lịch sử lâu dài của hai "anh em" người Ba Lan và người Do Thái, những người đã sống sót sau 'Holocaust và, có lẽ , đã thu hút' và phát triển vốn xã hội của họ bằng cách làm như vậy. Tóm lại, xuyên suốt hai ' phần tóm tắt này một mình, vốn xã hội bao gồm sự thay đổi 'hành động và lịch sử' của giai cấp cũng như cơ quan và cấu trúc xã hội trong bối cảnh rất chuyên biệt của nghiên cứu người sống sót sau thảm họa Holocaust!

Trang web chỉ ra rằng 'khái niệm về vốn xã hội đang được sử dụng để trang trải cho bất kỳ thứ gì không phải là kinh tế theo truyền thống'. Điều này khiến nó rơi vào tình trạng hỗn loạn về mặt định nghĩa 'và về mặt phân tích', tuy nhiên, 'vốn xã hội' bổ sung gọn gàng cho kinh tế học của sự đồng thuận hậu Washington, cho phép nó tự mãn' kết hợp kinh tế và xã hội. Những cân nhắc như vậy được đưa ra' bằng cách kiểm tra một số' vệ tinh được gắn vào ' trang web của Ngân hàng Thế giới. 11 Một trong số đó là loạt bài nghiên cứu về 'Sáng kiến vốn xã hội'. ' ■ rwo đầu tiên bao gồm mười hai đề xuất thành công để tài trợ theo sáng kiến,. Ngân hàng Thế giới (1998). Những điều này cực kỳ đa dạng 'và thêm rất ít tính mới trong các lĩnh vực' phân tích 'và chính sách, ngoài 'để 'áp đặt' vốn xã hội',' thường không thoải mái, như một khái niệm tổ chức. Thật vậy, 'các đề xuất được đánh dấu bằng một mức độ nhất trí trong việc không thể định nghĩa vốn xã hội một cách thỏa đáng' và cần '' vận hành nó trong suốt quá trình 'nghiên cứu của họ. ¹²

Vệ tinh thứ hai là Nhóm Thảo luận E-mail ' về Vốn Xã hội. Giống như bất kỳ diễn đàn thảo luận nào trên Internet, nó chứa' nhiều thứ ' có chất lượng rất kém, nhưng ' nó cũng' bao gồm một số điều quý giá. Ấn tượng tổng thể là 'một' sự nhầm lẫn và mơ hồ xung quanh vốn xã hội là gì và nó nên được đo lường như thế nào. Như được chấp nhận bởi người điều hành, Michael Woolcock,. trong lần đăng đầu tiên: ¹⁵

Mặc dù "vốn" xã hội không phù hợp hoàn hảo với ' các hình thức kinh tế tiêu chuẩn của vốn như bất động sản', nhưng nó vẫn phục vụ' như' một phép ẩn dụ rất" hữu ích để tạo điều kiện thuận lợi cho các cuộc thảo luận giữa' các ngành, lĩnh vực và khu vực. Ý tưởng về 'vốn con người' (giáo dục và đào tạo)' cũng gặp phải những vấn đề tương tự, nhưng từ những khởi đầu không ổn định vào đầu những năm 1960 đã trở nên vô cùng hữu ích về mặt lý thuyết 'những vấn đề thực chất' này được xem xét ở cấp độ cao nhất' , nghiên cứu và chính sách. Người ta hy vọng rằng vốn xã hội, 'mặc dù vốn dĩ ít cụ thể hơn, sẽ' chiếm một vị trí tương tự' trong' các cuộc thảo luận 'chính thống' ở một số nơi trong 'đường dây'.

Trong số thứ hai' của' bản tin,' Voth nhận xét ' rằng' những ý tưởng cơ bản về vốn xã hội đã được xã hội học biết đến từ lâu nhưng cách sử dụng hiện tại đang đơn giản hóa lý thuyết xã hội quá mức bằng cách khái quát hóa ứng dụng của nó. Như Woolcock trả lời:

Một số nhà phê bình, không phải không có lý do, đã bày tỏ mối lo ngại của họ rằng việc thu gọn một nguyên tắc đế quốc thành một biến số duy nhất (đặc biệt là một biến số có ý nghĩa kinh tế như vậy) là một trò hề, nhưng có những người khác hài lòng rằng các ý tưởng xã hội học chính thống cuối cùng cũng được đưa ra. đến hạn của họ ở mức cao nhất. Đối với họ, thuật ngữ 'vốn xã hội' vừa là một cách tiếp thị tốt vừa là một lý thuyết thực dụng! Tôi có xu hướng đứng về phía những người theo phe sau, đồng thời tán thành ... rằng những sinh viên nghiêm túc nên cam kết' nắm vững văn học rộng lớn hơn.

Nói tóm lại, về mặt phân tích, tính chính trực có thể được đánh đổi bằng ảnh hưởng ' ở cấp độ cao nhất bất kể đó có thể là gì.

Trong số thứ tám,. không có phản hồi của người điều hành, Legge chấp nhận rằng vốn xã hội là một phép ẩn dụ nhưng ông nói thêm:

Rõ ràng phép ẩn dụ có giá trị tu từ và điều này' dường như là lý do chính cho sự thăng tiến gần đây của nó... ngay cả ở đây, câu hỏi về tính hữu ích cũng cần được đặt ra. Những người phản đối quyền bá chủ tân tự do tìm cách sử dụng thuật ngữ 'vốn xã hội' như một cách sử dụng đòn bẩy trong các cuộc tranh luận chính sách bị chi phối bởi các khuôn khổ tân tự do '... . Có một cuộc thảo luận ở đây về 'chính trị của sự xuất hiện, di cư và sử dụng thuật ngữ này'.

Vấn đề này sẽ được đưa ra trong phần kết luận. Trước đó, hãy coi khái niệm vốn xã hội là phép ẩn dụ. Đó là một mô tả hấp dẫn nhất là vì có rất nhiều ẩn dụ khi nói đến vốn xã hội. Các xã hội được hiểu theo nghĩa" họ có hoặc không có các câu lạc bộ bowling tương đương, như" được tổ chức xung quanh gậy, củ cà rốt và những cái ôm, hoặc như những chiếc ô tô được lái ở Rome trái ngược với Helsinki (Raiser 1997).14 Tất nhiên, một số ẩn dụ ít nhiều được bắt nguồn từ diễn ngôn phân tích, như với ngoại tác, lòng tin và mạng lưới. Ví dụ, những người khác tự giới thiệu theo cách mà giới tính và ' dân tộc được hiểu. Về khía cạnh này, phép ẩn dụ lớn nhất trong tất cả là' ẩn dụ về 'vốn xã hội', cả hai thuật ngữ này đều không có xu hướng 'được hiểu một cách thỏa đáng'. Người ta phải tự hỏi làm thế nào mà một bộ sưu tập các phép ẩn dụ lại có thể là chìa khóa còn thiếu để ' phát triển .

Tuy nhiên, một phép ẩn dụ mà tôi muốn ' theo đuổi, và nó phổ biến hơn trong bối cảnh' của sự phát triển và thay đổi, đó là sức khỏe.15 Các xã hội không có vốn xã hội 'là bệnh tật và' sẽ không phát triển trừ khi họ có được nhiều vốn hơn và sử dụng nó một cách thích hợp.' Nói cách khác, như đôi khi được công nhận , điều này tương đương với 'kỹ thuật xã hội', nhất là vì chính sách được thiết kế để khuyến khích một số loại liên kết nhất định, những loại liên kết nội hóa một cách thích hợp các yếu tố bên ngoài và để ngăn cản những loại khác không làm như vậy. Hơn nữa, ở một mức độ không được trình bày tương xứng' trong tài liệu , chính những người hành nghề y tế đã nhanh chóng bắt đầu sử dụng phép ẩn dụ về vốn xã hội' để giải thích bệnh tật. ' 16 ' Các cá nhân hoặc các tầng lớp xã hội khác nhau mắc bệnh khác nhau do thiếu vốn xã hội. Tuy nhiên, ý tưởng này phản ánh bằng chứng đã được thiết lập rõ ràng rằng tình trạng sức khỏe kém của mỗi cá nhân bị chi phối nặng nề bởi cả mức sống tuyệt đối và tương đối. Ví dụ, bất bình đẳng có hại cho sức khỏe của người nghèo vì họ bị tước đoạt tương đối. 1 ' ⁷

Do đó, các yếu tố của thiếu thốn xã hội có xu hướng tương quan và củng cố lẫn nhau, gây ra những tác động có hại cho sức khỏe. Điều thứ hai không chỉ đơn giản là vấn đề tiếp cận chăm sóc y tế mà còn phụ thuộc vào khả năng và năng lực chung hơn, bao gồm cả khả năng hòa đồng để có được sức khỏe tâm lý. Bất bình đẳng về sức khỏe không bị xói mòn với 'sự gia tăng tuyệt đối về mức sống nếu bất bình đẳng về thu nhập' mở rộng. Các nghiên cứu cắt ngang có thể là cơ sở tồi cho các kết luận nhân quả' và' chính sách, bởi vì, nếu người nghèo 'được nhắm mục tiêu để bắt chước người giàu, họ sẽ không làm như vậy' theo tiêu chuẩn sức khỏe khi người giàu trở nên giàu hơn. Việc không nhận ra những điểm này dẫn đến' sự thiếu hiệu quả, vì trong việc giải quyết 'sức khỏe yếu và hậu quả của nó' về mặt y tế, có thể mất nhiều hơn là thu được' ngay cả đối với những người hưởng lợi từ sự bất bình đẳng. Những điểm này có thể được đánh giá và tinh chỉnh bằng cách tham khảo chi tiết hơn về các loại thiếu thốn xã hội có liên quan, cách chúng xảy ra và các loại bệnh tật mà chúng dẫn đến. Tuy nhiên, toàn bộ đoạn văn này đã được viết mà không đề cập đến vốn xã hội. Tại sao nó cần thiết?

Kết luận

Nếu vốn xã hội là một phép ẩn dụ cho sức khỏe và ngược lại thì chúng ta đang rơi vào một sự thụt lùi vô tận. Trong mọi trường hợp, bản thân vốn xã hội với tư cách là một phép ẩn dụ đã là một phép ẩn dụ không phù hợp. Điều này là do nó gần giống với ' một tôn giáo hơn. Nó là mắt xích còn thiếu; nó là phù du nhưng ảnh hưởng của nó có thể được nhìn thấy ở khắp mọi nơi; nó có giáo phái, đệ tử, tín đồ và thượng tế; nó có mặt trái của nó và là 'cuộc đấu tranh giữa thiện và ác; có triển vọng về một miền đất hứa; sự hài hòa và tin tưởng phải chiếm ưu thế hơn xung đột, nó dựa trên niềm tin nhiều hơn là dựa trên lý trí, mặc dù những niềm tin đó- phát triển xung quanh, và được trình bày 'và giải thích trong các thánh thư ngày càng phức tạp; và như thế.

Nhưng vốn xã hội chiếm vị trí nào trong sự thay thế của Công giáo thời hậu Washington đối với sự đồng thuận của Lutheran Washington? Hãy để tôi bắt đầu bằng cách thú nhận hai sai lầm trong phán đoán hay chính xác hơn là dự đoán. Tôi đã gợi ý (Fine 1999c, trang 11) rằng bởi vì các nhà kinh tế học dòng chính 'phụ thuộc rất nhiều vào các mô hình chính thức, nên các khái niệm mơ hồ gắn liền với' vốn xã hội sẽ hạn chế việc sử dụng nó đối với sự không hoàn hảo của thị trường và tương tác xã hội như những mối liên hệ cá nhân . Điều này đúng, nhưng tôi cũng có quan điểm, ít được nêu rõ ràng hơn, rằng 'những cân nhắc như vậy sẽ ngăn cản chính Stiglitz, với tư cách là người tiên phong hàng đầu thời hậu Washington,' sử dụng thuật ngữ này. Theo một nghĩa nào đó, đây là sự thừa nhận về tính toàn vẹn trí tuệ của ông và việc tiếp tục dựa vào bản năng của chính ông với tư cách là một nhà kinh tế toán học. Tôi đã được chứng minh là sai

trong vòng hơn một năm. Trong Bài giảng Prebisch của mình, Stiglitz (1998) dành một phần để nói về vốn xã hội, vốn không thể phân biệt được khi sử dụng với các yếu tố phi chính thức mơ hồ có rất nhiều ở những nơi khác. Sau đó,' mỗi bài báo quan trọng của ông đều cho phép ít nhất một tham chiếu thoáng qua đến' vốn xã hội. Điều này- có bốn hàm ý đáng lo ngại.

Đầu tiên, bất kể giá trị của kinh tế học lý thuyết thông tin của Stiglitz là gì, ông đã đứng đầu một bài phê bình về sự đồng thuận của Washington từ góc độ phân tích, độc lập. Việc anh ta áp dụng vốn xã hội chỉ là một phần bằng chứng, - trong số nhiều bằng chứng khác, rằng anh ta đang được đồng ý 'ngoại giao nhiều hơn và ít giao tiếp rộng rãi hơn' trong việc theo đuổi ý nghĩa thách thức của anh ta đối với 'sự đồng thuận' cũ. '

Thứ hai, như thể hiện rõ ràng trong Bài giảng Prebisch của Stiglitz và các ấn phẩm khác của Ngân hàng Thế giới dựa trên sự đồng thuận hậu Washington, việc các nhà kinh tế chiếm lĩnh lĩnh vực phi kinh tế là một trở ngại nghiêm trọng đối với các nghiên cứu phát triển, với các chủ đề chính, chẳng hạn như công nghiệp hóa, giới tính và dân tộc, bị tước bỏ nặng nề nếu các truyền thống trí tuệ và kinh nghiệm . Ví dụ, như trong Báo cáo Phát triển Thế giới về tri thức, 'quy trình là một trong những quy trình giản lược kinh tế đối với lý thuyết thông tin, ai biết được điều gì, và nếu không thì để lại những thứ không thể rút gọn, chẳng hạn như bản chất của bản thân tri thức khác với những gì được cho là khách quan. thông tin, trong tình trạng vô tổ chức hỗn loạn và rời rạc. LÀ

Thứ ba, và như một hệ quả tất yếu, hình thức được thực hiện trong sự đồng thuận hậu Washington bởi sự thực dân hóa kinh tế của các ngành khoa học xã hội là cực kỳ phiến diện. Có sự chiếm đoạt của xã hội bởi kinh tế nhưng không phải ngược lại. Nói cách khác, trong khi các nhà phân tích kinh tế và các nhà kinh tế được trao quyền rộng rãi hơn, thì mối quan hệ này không được đáp lại. Điều này có lẽ giải thích sự thất vọng chung đối với các quan điểm chính sách của Stiglitz, nhiều quan điểm trong số đó vẫn ít thay đổi so với quan điểm của sự đồng thuận ở Washington. Mặt khác, những người không phải là nhà kinh tế trong Ngân hàng có thể tự huyễn hoặc rằng họ đang bị coi trọng hơn khi các nhà kinh tế lấn chiếm lãnh thổ của họ.19

Vì vậy, trong những năm 1980, khi những tác động có hại của 'sự đồng thuận của Washington đã được công nhận trong cả lĩnh vực kinh tế và xã hội, sự điều chỉnh bằng khuôn mặt con người thể hiện phản ứng của Ngân hàng Thế giới đối với những hậu quả tiêu cực của các chính sách đối với nghèo đói, giới tính, môi trường, v.v. Những yếu tố này được kết hợp, tuy nhiên đầy đủ, tập trung và thực chất, vào danh mục các mục tiêu chính sách. Với sự đồng thuận hậu Washington nắm lấy vốn xã hội, một bước tiếp theo được thực hiện trong đó các yếu tố này được kết hợp một cách phân tích, mặc dù trên cơ sở hạn chế'. Các mục tiêu xã hội ngày càng trở thành một công cụ cũng như một mục tiêu trong tay các nhà kinh tế học. 20 ' Ngoài ra, như Budlender và Dube (1998) đã công nhận, vốn xã hội là một phần của sáng kiến rộng lớn hơn nhằm nhân đạo hóa Ngân hàng Thế giới. kết hợp nền kinh tế chăm sóc, tài khoản quốc gia từ góc độ giới , phân bổ nguồn lực nội bộ hộ gia đình và tính bền vững, v.v.

Tất cả đều dẫn đến sai lầm thứ hai của tôi' - giả định rằng vốn xã hội

Vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới 149 sẽ cung cấp cơ sở hạn chế về mặt khái niệm mà trên đó sự đồng thuận hậu Washington' sẽ giải quyết các vấn đề xung quanh nhà nước phát triển và bỏ qua các tài liệu hiện có. Rõ ràng là từ công trình của Peter Evans,2i đánh giá như vậy là đúng trong cuộc tranh luận rộng lớn hơn xung quanh vốn xã hội. Tuy nhiên, bất chấp việc đưa một trong những tác phẩm của ông vào làm bài đọc chính của trang web, cả kinh tế và -nhà nước đều bị loại khỏi' cách xử lý vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới. Nói cách khác, các nhà kinh tế được phép, theo tiêu chí đánh giá vốn xã hội, giải quyết các vấn đề mà trước đây họ đã bị loại trừ nhưng những người không phải là nhà kinh tế không giải quyết được vấn đề kinh tế hay nhà nước. Điều này hoàn toàn trái ngược với- những hy vọng- được Woolcock (1998, trang 186) bày tỏ về vốn xã hội:

Thách thức đối với các nhà lý luận phát triển cũng như các nhà hoạch định chính sách là xác định các cơ chế sẽ tạo ra, - nuôi dưỡng và duy trì các loại hình và sự kết hợp của các mối quan hệ xã hội có lợi cho việc xây dựng các xã hội năng động có sự tham gia của mọi người, các nền kinh tế bền vững, công bằng và các nhà nước phát triển có trách nhiệm [nhấn mạnh thêm }.

Đâu là bằng chứng - cho đánh giá loại trừ này - trạng thái tinh thần đang phát triển - khỏi quỹ đạo của vốn xã hội? Nó 'rất rõ ràng từ cấu trúc và nội dung' của trang web vốn xã hội của Ngân hàng Thế giới. Chương trình nằm trong Ban Phát triển Bền vững về Môi trường và Xã hội. Từ quan điểm của những người không phải là nhà kinh tế học, vốn xã hội! đã được phép kiểm soát tự do gần như không giới hạn miễn là nó chỉ vi phạm biên giới của nền kinh tế và nhà nước. Quan điểm của các nhà kinh tế học được Collier (1998) trình bày một cách rõ ràng, khoanh vùng một lãnh thổ truyền thống được bảo vệ thuộc về kinh tế học, mà sau đó cả hai định nghĩa thế nào là xã hội dân sự, phi kinh tế và nó nên được hiểu như thế nào - một ngoại ứng ngoài ý muốn không được nội bộ hóa bởi các hành động tương tác có chọn lọc giữa chính phủ, công ty hoặc hộ gia đình:

Putnam có lý do tuyệt vời để chọn {sic} một hình thức tương tác xã hội trong đó việc liên kết hóa một yếu tố bên ngoài thực sự là ngẫu nhiên đối với mục đích liên kết. Điều này là do trong xã hội dân sự, đại đa số các tương tác xã hội nhằm nội hóa các ngoại tác đều giống như thế này. - Có ba trường hợp ngoại lệ chính:' các tương tác xã hội rõ ràng được thiết kế có mục đích để nội hóa các ngoại tác. Đầu tiên trong số này là chính phủ, có thể được coi là một sự sắp xếp để vượt qua - nhiều vấn đề của hành động tập thể .... Thứ hai là 'công ty: bên trong' công ty, các nguồn lực được phân bổ một phần bởi các quy trình phi thị trường và - điều này cho phép nội hóa các ngoại tác. Thứ ba là hộ gia đình: trong phạm vi hộ gia đình, các nguồn lực được phân bổ theo các quy trình phi thị trường vốn liên kết các yếu tố bên ngoài. Tuy nhiên, - nói chung là hợp lý - để làm việc với một khái niệm về vốn xã hội dân sự loại trừ các hoạt động - của chính phủ, tổ chức nội bộ của - công ty, và

nội bộ - tổ chức của hộ gia đình, một phần vì chúng tôi đã có một khối lượng lớn■ công việc về chúng, và một phần vì chúng quá khác biệt với ' các tương tác xã hội khác. Tôi sẽ đề cập đến các mối quan hệ xã hội mà loại trừ tổ chức chính quyền .and the internal organis a ti o n của doanh nghiệp và hộ gia đình là "xã hội dân sự". Xã hội dân sự thứ chúng tôi bao gồm s . sự tương tác của các hộ gia đình, sự tương tác giữa các doanh nghiệp và sự tương tác giữa các hộ gia đình - và các doanh nghiệp.

Cái này tất nhiên là một sự hiểu biết mang tính suy đoán đáng kể về ■ dân sự nên c một mình công ty hộ gia đình và chính phủ, dựa trên một sự mở rộng không phê phán của kinh tế học tân cổ điển mà không cần tham chiếu đến một tài liệu rộng lớn về ý nghĩa của những thuật ngữ này và liệu nó có phù hợp về mặt phân tích để xây dựng xã hội và tương tác xã hội theo cách này hay không. Cũng có một giả định về sự độc lập giữa các vấn đề khác nhau được chia tắt' để xem xét riêng.

Tuy nhiên, điều này khiến khái niệm vốn xã hội ở đâu? Có những người lập luận rằng nó, như một phần của sự đồng thuận hậu-Washington, tập hợp rộng rãi hơn , mở ra một chương trình nghị sự về chính sách và phân tích tiến bộ hơn, bất chấp khái niệmaaL thiếu sót,- nhiều trong số đó được công nhận. Đó dường như là quan điểm được Woolcock, hiện thuộc Ngân hàng Thế giới, áp dụng, nhưng nói chung , đó là một quan điểm cực kỳ phổ biến. Tuy nhiên, như đã được nêu ra trong Nhóm Thảo luận E-mail về Vốn Xã hội, sự xuất hiện và phát triển của vốn xã hội được chính trị hóa cao độ về mặt trí tuệ . Một trường hợp có thể được thực hiện mà nó cung cấp một khuôn khổ để chống lại chủ nghĩa kinh tế trong khoa học xã hội hơn nói chung là. Tôi nghi ngờ một kết quả như vậy sẽ thành hiện thực trừ khi phải trả giá bằng một phân tích kinh tế đúng đắn trong lý thuyết xã hội. - pr os pects để tham gia thành công với Ngân hàng Thế giới trên một địa hình phân tích đã được thống nhất về vốn xã hội thậm chí còn ảm đạm hơn, với lựa chọn hợp tác thay vì giảm giá là kết quả khả thi nhất . Giống như 'kinh tế học- đang xâm chiếm các khoa học xã hội, vì vậy p o st-sự đồng thuận của Washington- kết hợp sự bất đồng quan điểm chống lại tân libeml của nó tiền thân, và vốn xã hội thuộc địa lý thuyết xã hội. Khoa học xã hội t i sts là đấu tranh cho. vị thế trong Ngân hàng Thế giới và tin rằng họ đã giành được tôi thông qua việc tham gia với các nhà kinh tế về vốn xã hội. ²² Bất kể chủ nghĩa hiện thực về cảm giác đạt được của họ là gì, thì đó - không phải là cơ sở để làm sống lại các nghiên cứu phát triển - sau sự đồng thuận của Washington .

Phép ẩn dụ về sự thiếu liên kết' và- 'chất keo xã hội ' tượng trưng một cách hoàn hảo' cho sự thỏa hiệp và địa hình hạn chế của sự tham gia giữa các nhà kinh tế học và các nhà khoa học xã hội trong Ngân hàng Thế giới. Cả hai- đồng ý rằng kinh tế h a s - fail e d so rằng họ cần phải bổ sung kinh tế với xã hội. đây là sự nhượng bộ của các nhà kinh tế học, ngay cả khi modus vivendi của các nhà kinh tế học không thành công . Do đó, các nhà kinh tế tìm cách kết hợp- xã hội; phi kinh tế để có nó thực hiện nghiêm túc. Đây cũng không chỉ đơn giản là một nỗ lực trí tuệ c is e i n sắp đến hạn ms- với nhau. Có sự hiểu ngầm về chính sách của chính phủ . -- Các nhà kinh tế sương mù tuyệt vọng rằng kỹ thuật kinh tế của họ, theo cách khác được thổi phồng là 'điều chỉnh và ổn định cơ cấu, đã chùn bước' vì

Vốn xã hội ■</ Ngân hàng Thế giới 151 thiếu quan tâm đến xã hội; những người không phải là nhà kinh tế học đưa ra triển vọng về kỹ thuật xã hội để bổ sung cho các biện pháp can thiệp và chính sách kinh tế.23 Do đó, sự ít ỏi trong phân tích kinh tế của Ngân hàng Thế giới vẫn không bị thách thức, đặc biệt là vì nó đã mở ra những gì được coi là một cơ hội cho những người không phải là nhà kinh tế. ■ Những người sau-' hầu như không xúc phạm vì cánh cửa đã được mở ra cho họ, mặc dù nó được cho là đã được mở bởi' lực đẩy từ phía bên kia trái ngược với lực kéo của họ. Về mặt phân tích, điều cần được giải quyết nghiêm túc không phải là chất kết dính và mối liên kết còn thiếu mà là bản thân tính kinh tế của sự đồng thuận hậu Washington. Các nhà kinh tế học độc lập và những người không phải là nhà kinh tế học không cần phải bước vào địa hình phân tích nặng nề được thiết lập xung quanh vốn xã hội trong bối cảnh đồng thuận hậu Washington. Làm như vậy 'sẽ là - củng cố và hợp pháp hóa - ngân hàng tri thức của Ngân hàng Thế giới, cho dù với tư cách là lính đánh thuê hay lính bộ binh không lương' trong các trận chiến của người khác. -

ghi chú

1 Chương này vẽ một phần về Fine (199ge). Nó đã được hoàn thành trong khi ở . đã nhận được Học bổng nghiên cứu từ Hội đồng nghiên cứu kinh tế và xã hội Vương quốc Anh (ESRC) theo số giải thưởng R00O271046' để nghiên cứu 'Cuộc cách mạng mới trong kinh tế và tác động của nó đối với khoa học xã hội'. Cảm ơn ■ nhiều người - đã đưa ra nhận xét và hỗ trợ - về công việc về vốn xã hội. Lưu ý, đôi khi, các tham chiếu trang không được cung cấp - đối với các trích dẫn vì tài liệu đã được sử dụng dưới dạng tải xuống từ internet. Điều này - là như vậy - ngay cả khi các phiên bản đã xuất bản hiện có thể tồn tại - tồn tại.

2 Robert Putnam đã truyền cảm hứng cho nhiều công trình nghiên cứu về vốn xã hội, và bị chỉ trích nặng nề ở mức độ ngang nhau, nhất là đối với các quan điểm chẳng hạn như quan điểm về vốn xã hội của {Mỹ) được tạo ra bởi các câu lạc bộ bowling - và bị phá hủy bởi việc xem truyền hình. Để biết tổng quan quan trọng.-, xem Fine (1999a).

3 Theo tiết lộ hơn là giải quyết bởi hội nghị chung của họ: - Bourdieu và Coleman (eds) (1991).

4 Điều này xuất phát từ lời tựa chung cho mỗi Tài liệu Làm việc về Sáng kiến Vốn Xã hội.

5' Như Woolcock (1998, p. 196) nhận xét, giống như - nếu tất cả hành vi là, - theo định nghĩa, tối đa hóa tính thỏa dụng, thì giả định được đưa ra là không thể sai được... thì việc áp dụng vốn xã hội một cách bừa bãi cũng vậy . giải thích quá mức về hành động tập thể'.

6 Để giải thích trong bối cảnh rộng lớn hơn về những khiếm khuyết lý thuyết liên quan của lý thuyết tăng trưởng tân cổ điển,- xem Harcourt (1972 và 1976) và Fine (1980, Chương 5 ).

7 Để có một tài khoản đầy đủ về những gì tiếp theo, hãy xem Fine (1999b).

8 Để sử dụng rõ ràng vốn xã hội trong hồi quy tăng trưởng, xem,. ví dụ, Knack và Keefer (1997) - và Temple (1999). Cần nói thêm rằng, ngay cả khi các vấn đề toán học và thống kê liên quan có thể được giải quyết trên cơ sở dữ liệu có sẵn, thì đó vẫn là một điểm tranh luận - cho dù đó là một lý thuyết tổng quát về tăng trưởng và xã hội. đầu người! là thích hợp trái ngược với một nghiên cứu cụ thể theo từng quốc gia về cách các yếu tố khác nhau tương tác với nhau.

9 Lưu ý, trong bối cảnh này, vấn đề tương đương là cách chúng ta đo lường đầu người xã hội! hoặc dạng chức năng nào- chúng tôi sử dụng để mô hình hóa- các hiệu ứng của nó.- Để có một cuộc thảo luận đầy đủ hơn, xem Fine (1999f).

10 Chủ đề thứ ba là theo khu vực địa lý — Mrica, Đông Á và Thái Bình Dương, Châu Mỹ Latinh và Ca-ri-bê, Trung Đông - và Bắc Phi, Châu Âu và Trung Á, Nam Á, Các quốc gia OECD, - Toàn cầu.- — nhưng những chủ đề này dẫn trực tiếp - đến

cơ sở dữ liệu tóm tắt và không có trang dành riêng trên Web. Dù sao đi nữa, hàm ý là vốn xã hội' có phạm vi áp dụng đầy đủ, về mặt địa lý cũng như lịch sử và khái niệm!

11 Ngoài hai nội dung được thảo luận, còn có bản tin vốn xã hội, Nexus. Xem thêm trang web, http://www.inform.umd.edu/irisfsoccap.htful , cho Trung tâm IRIS'tại Đại học Maryland, làm việc với Ngân hàng Thế giới về vốn xã hội.

12 Đối với Grootaert và van Bastdaer (1998):

Sáng kiến vốn xã hội. nhằm mục đích đóng góp vào cả sự hiểu biết khái niệm về vốn xã hội và thước đo của nó. Mặc dù' có một tài liệu quan trọng và đang phát triển nhanh chóng về vốn xã hội và tác động của nó... nhưng nó vẫn chưa cung cấp một khung khái niệm và phân tích tổng hợp và được chấp nhận rộng rãi.

13 Phép ẩn dụ của riêng Woolcock (1998), chiếm vài trang đầu tiên trong bài viết của ông, bắt đầu với sự khác biệt về tiêu chuẩn giữa các sân bay - ở Madras và Singapore!

14 Lưu ý rằng hầu hết các phép ẩn dụ được rút ra từ kinh nghiệm của phương Tây trước khi được áp đặt cho các nước đang phát triển, một đặc điểm thoái trào của vốn xã hội trong lĩnh vực nghiên cứu phát triển.

15 Như một mắt xích còn thiếu, vốn xã hội tương ứng với chẩn đoán của bác sĩ là vô căn mà chúng ta không biết. Trong tương lai, cũng như trong quá khứ, với thành tích ổn định và Điều chỉnh cơ cấu, chẩn đoán dưới ánh sáng của các chính sách thất bại dựa trên vốn xã hội có thể thay đổi thành do điều trị - chúng tôi đã gây ra điều đó.

16 Tuy nhiên, hãy xem Baum (1997) và -Kawachi et al. (1997).

17 Ví dụ, hãy xem Wilkinson (1996), cũng như Muntaner và - Lynch (1999)' để biết phê bình.

18 Xem Mehta (1999).

19 Để thảo luận chi tiết, xem' Fine (1999d)

20' Qua đó, như Hildyard (1998) và những người khác đã gợi ý, mở ra cho các thể chế Washington những đòn bẩy can thiệp mạnh mẽ hơn đối với các chính sách không thay đổi.

21 Xem- bộ sưu tập đã chỉnh sửa; Evans (1996).

22 Để giải thích về vị trí đang phát triển của lý thuyết xã hội trong Ngân hàng Thế giới và những nỗ lực của các nhà khoa học xã hội - để giành được chỗ đứng chống lại các nhà kinh tế học,. xem Francis (1999) và Fine- (1999d).

23 Xem Francis- (1999)' để biết- vai trò- của các nhà khoa học xã hội của Ngân hàng Thế giới với tư cách là các kỹ sư xã hội .

Người giới thiệu

Baal, F. (1997) 'Sức khỏe cộng đồng và xã hội dân sự: Hiểu và đánh giá mối liên hệ', Tạp chí Australian and New Tealand 'of Public Health 21(7): 673—5.

Becker, G. -(1996) Accountingfor Tastes, Cambridge, MAA Đại học Harvard- Nhà xuất bản. Berger, R. (1995) 'Cơ quan, cấu trúc và sự tồn tại của người Do Thái trong Holocaust: Một lịch sử cuộc đời smdy', ' Xã hội học hàng quý 36(1):- 15—36.

Bourdieu, P. và J. Coleman (eds) (1991) Thay đổi xã hội cho một xã hội đang thay đổi, Boulder: Wesrview Press.

Budlender, D. và N. Dube (1998) 'Bắt đầu với những gì chúng ta có - dựa trên các hoạt động phát triển dựa trên thực tế địa phương: Đánh giá quan trọng về kinh nghiệm gần đây', Cơ quan Cộng đồng- Điều tra Xã hội, - Nam Phi, mimeo.

Collier, P. (1998) 'Vốn xã hội và nghèo đói', Ngân hàng Thế giới, -Social Capital Initiative, Working Paper, số 4.

Nấu ăn, II. và U. Kothari (eds) (1999) Participation, the New Tyranny, London: Zed Books.

Evans, P. (1996) 'Giới thiệu: Chiến lược phát triển giữa khu vực công và tư', World Development 24(6): 1033—7.

Field, M. (1995) 'Cuộc khủng hoảng sức khỏe ở - Liên Xô cũ: Một báo cáo - từ khu vực "hậu chiến"', Khoa học Xã hội và Y học 41(11): 1469—78.

Fine, B. (1980) Lý thuyết và tư tưởng kinh tế, London: Edward Arnold.

—       (1998) 'Cả đồng thuận của Washington và hậu Washington: Một giới thiệu-

■       tion', kịch câm.

(1999a) 'Từ Becker đến Bourdieu: Kinh tế đối đầu với khoa học xã hội', Các bài báo quốc tế về kinh tế chính trị 5(3): '1—49.

(1999b) 'Học thuyết tăng trưởng nội sinh: Một đánh giá quan trọng', Tạp chí Kinh tế Cambridge, sắp xuất bản, một phiên bản rút gọn và sửa đổi của Tài liệu làm việc SOAS giống hệt nhau,. Số 80, 'Februaty 1998, tr. 1-49.

(1999c) 'Nhà nước 'phát triển' đã chết - vốn xã hội trường tồn?', Development ment and Change 30(1): 1-19.

Fine, B. (2001)- Vốn xã hội so với lý thuyết xã hội: Kinh tế chính trị()1mY và Khoa học xã hội vào đầu thiên niên kỷ, London: Routledge.

Francis, P. (1999) 'Một mô hình "phát triển xã hội"', -in Cooke- và Kothari (eds) (1999).

Grootaert, C. (997) 'Vốn xã hội: Mối liên kết còn thiếu?', Chương 6' trong Ngân hàng Thế giới (1997), được tái bản thành Ngân hàng Thế giới, Sáng kiến Vốn xã hội¥e, Tài liệu làm việc, số. 3.

Grootaert, C. và T. van Bastelaer (1998) 'Những đóng góp dự kiến từ sáng kiến vốn xã hội', trang web IRIS.

Harcourt, G. (1972) Một số tranh cãi Camhridge trong lý thuyết về vốn, Cambridge, Vương quốc Anh: Nhà xuất bản Đại học Cambridge.

(1976) 'The Cambridge contro¥ersies: Old Ways and New Horizons - or Dead End', Oxford Economic Papers 28(1): 25—65.

Hildyard, N. (1998) Ngân hàng Thế giới và Nhà nước: Công thức cho sự thay đổi?, London: Dự án Bretton Woods.

Kawachi, 1., II. P. Kennedy, K. Lochner và D. Prothrow-Stith (1997) 'Vốn xã hội, bất bình đẳng thu nhập và tỷ lệ tử vong', Tạp chí Y tế Công cộng Hoa Kỳ 87(9): 1491—506.

Knack, S. và P. Keefer (1997) 'Vốn xã hội có mang lại kết quả kinh tế không? Một cuộc điều tra xuyên quốc gia', Tạp chí Kinh tế hàng quý 62(4): 1251—88.

Mehta, 1. (1999) 'Ngân hàng Thế giới và kiến thức: Những phản ánh nghiêm trọng đối với Báo cáo Phát triển Thế giới (1998-99)', mimeo.

Muntaner, C. và]. Lynch (1999) 'Bất bình đẳng thu nhập,. sự gắn kết xã hội và các mối quan hệ giai cấp : Phê bình - về chương trình nghiên cứu kiểu Durkheim mới của Wilkinson', Tạp chí Dịch vụ Y tế Quốc tế 29(1): 59'-81.

Narayan, D. (1997) Tiếng nói của người nghèo: Nghèo đói và vốn xã hội ở Tanzania, Wash ington: Ngân hàng Thế giới.

Narayan, D. và L. Pritchett (1997) 'Xu- và tính xã hội: Thu nhập hộ gia đình và vốn xã hội- ở vùng nông thôn Tanzania', Tài liệu nghiên cứu chính sách, số. 1796, Ngân hàng Thế giới.

Raiser, M. (1997) 'Informal institutions, social capital and economic transition: Reflections on a neglected dimension', European Bank for' Reconstruction and Development, Working Paper, no. 25.      '

Rose, R. (1998) 'Getting things done in an anti-modern society: Social capital networks in Russia',' World Bank, Social Capital Initiative, Working Paper, no. 6.

Roy, W. (1984) 'Class conflict and social change in historical perspective', 'Annual Review of Sociology IO: 483-506.

Sender, J. (1998) 'Analysis of sub-Saharan Africa's economic performance; limita- nons of the current consensus’, Professorial Inaugural' Lecrure, SOAS, mlmeo.

Serageldin, 1. (1997) 'Preface', to Narayan (1997).

Stiglitz, J. (1998) "towards a new paradigm for development: Strategies,' policies and processes', Prebisch Lecture, UNCTAD, Geneva.

Temple, J. (1998) 'Initial conditions, social capital, ' and growth in Africa', journal of African Economics 7(3): 309-67.

Wilkinson,' R. (1996) Unhealthy Societies: The Afflictions- of Inequality, London: Routledge.

Woolcock, M. (1998) 'Social capital and economic development: Toward a theoretical synthesis and policy framework', Theory and Society 27(2): 151-208.

World Bank (1998) 'The initiative on defining, monitoring and measuring social capital: Text of proposals approved for funding', World Bank, Social Capital Initiative, Working Paper, no. 2.

8 Giáo dục và sự đồng thuận • hậu Washington! ,

Ben Fine và Pauline Rose

Giới thiệu .

Khi sự đồng thuận hậu Washington • đã tìm cách thay thế sự đồng thuận của Washington bằng cách nhấn mạnh tầm quan trọng của sự không hoàn hảo của thị trường, một lĩnh vực tư duy và tài trợ lâu đời của Ngân hàng Thế giới đã tỏa sáng như một ngọn hải đăng chống lại sự phụ thuộc hoàn toàn vào các lực lượng thị trường - giáo dục. Điều này hầu như không gây ngạc nhiên khi xét đến quan điểm được chấp nhận rộng rãi rằng giáo dục tạo thành một ngoại lệ về sức nặng của các yếu tố bên ngoài thị trường và sự không hoàn hảo sẽ dẫn đến - cung cấp dưới mức của nó. Ngoài ra, ở cả các nước phát triển và đang phát triển, giáo dục ngày càng được coi là phương thuốc chữa bách bệnh để giải quyết các vấn đề phát triển kinh tế và xã hội. Việc nhấn mạnh vào vốn con người - và tăng trưởng nội sinh - đã đánh dấu nhiều lời giải thích trong thập kỷ qua cho các hoạt động kinh tế khác nhau. Không có gì đáng ngạc nhiên, tài liệu đầu nguồn bắc cầu cho quá trình chuyển đổi từ Washington sang sự đồng thuận hậu Washington- thậm chí đã chứng kiến một cam kết mạnh mẽ hơn đối với giáo dục.

Việc Ngân hàng Thế giới đã thông qua một quan điểm phản ánh lợi ích của giáo dục là điều hiển nhiên từ đánh giá năm 1995 của Ngân hàng, Các ưu tiên và Chiến lược cho Giáo dục. Nó lập luận rằng việc nâng cao trình độ học vấn của lực lượng lao động có thể thúc đẩy tăng trưởng kinh tế , nhất là về lâu dài thông qua thay đổi công nghệ , diễn ra nhanh hơn khi người lao động có trình độ học vấn cao hơn . Giáo dục được dự kiến sẽ làm tăng năng suất cá nhân bằng cách tiếp thu các kỹ năng và thái độ, đồng thời - tăng cường tích lũy kiến thức nói chung. Hơn nữa, - 'việc tạo ra vốn con người là tạo ra và phân phối của cải mới' (Ngân hàng Thế giới 1995, trang 27), góp phần ' giảm nghèo cả tuyệt đối và tương đối, mặc dù có thể có độ trễ về thời gian. Thông qua việc tiếp thu các kỹ năng, thái độ và kiến thức, giáo dục làm tăng năng suất lao động của người nghèo và khả năng tiếp cận việc làm của họ trong cả khu vực chính thức và phi chính thức, miễn là' không có sự phân biệt đối xử. Hơn nữa, giáo dục của phụ nữ nói riêng được cho là dẫn đến tỷ lệ sinh và tử vong mẹ thấp hơn, đồng thời cải thiện sức khỏe trẻ em.

Chúng ta bắt đầu ở phần thứ hai với một đánh giá quan trọng về lý thuyết vốn con người, lý thuyết đã chi phối tư duy của Ngân hàng Thế giới về giáo dục từ trước khi xuất hiện sự đồng thuận của Washington, và đó là

được người thừa kế giả định của nó chấp nhận một cách không phê phán. Chúng tôi gợi ý rằng lý thuyết vốn con người không cung cấp hiểu biết sâu sắc về ■ giáo dục ■ như vậy từ quan điểm phân tích ■, chỉ đơn giản hiểu nó như là một -được chọn. dòng chi phí và lợi ích (tiềm năng). Nó khiến giáo dục, chứ đừng nói đến hệ thống giáo dục, như một 'hộp đen' chưa mở. Tuy nhiên, bằng cách loại bỏ giáo dục ra khỏi khuôn khổ phân tích của nó, nó cho phép bất kỳ số lượng - yếu tố nào ảnh hưởng đến việc cung cấp giáo dục - được đưa trở lại một cách tùy tiện để thúc đẩy - và đủ điều kiện làm việc lý thuyết, thực nghiệm và chính sách. Thật không may, bất chấp lập trường của Ngân hàng Thế giới và không phụ thuộc vào lập trường của Ngân hàng Thế giới, bản thân lý thuyết - khái niệm về vốn con người - đã - ngày càng được chấp nhận rộng rãi và không có sự phê phán. Theo đó, những điểm yếu của nó cần phải được phơi bày trong việc đặt ra những người bản địa thay đổi - để đạt được sự đồng thuận - vượt xa (hậu) Washington.

Phần tiếp theo xem xét- cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với giáo dục dưới ánh sáng của những gì chỉ có thể được coi là sự gắn bó ám ảnh của nó với lý thuyết vốn con người. Theo quan sát, sự tận tâm này đã không thay đổi với việc thông qua sự đồng thuận hậu Washington - với sự hấp dẫn chung của nó đối với sự không hoàn hảo của thị trường , vì sự đồng thuận mới kết hợp sự liên tục với cơ sở lý luận cụ thể của cái cũ để hỗ trợ cho giáo dục do sự cung cấp không đầy đủ của nó bởi thị trường không hoàn hảo hoặc vắng mặt. Như sẽ thấy, những ưu điểm của giáo dục, nếu có, thậm chí còn được coi là mạnh mẽ hơn qua lăng kính của sự đồng thuận thời hậu Washington, đặc biệt là đại diện của Joseph Stiglitz. Theo đó, sự đồng thuận hậu Washington đã không tạo được dấu ấn phân tích đặc biệt về các vấn đề xung quanh giáo dục và phát triển. Phạm vi rộng lớn hơn của sự không hoàn hảo của thị trường được chấp nhận bởi sự đồng thuận hậu Washington có tác động làm trầm trọng thêm những mâu thuẫn vốn đã không thể giải quyết được trong cách tiếp cận vốn nhân lực. Càng thừa nhận sự không hoàn hảo của thị trường, nhu cầu hiểu về giáo dục một cách có hệ thống cả về bản thân và mối quan hệ của nó với sự phát triển càng trở nên minh bạch hơn. Điều này được minh họa bằng cách tham khảo các tuyên bố không chính thức của Stiglitz về giá trị của giáo dục và, trong phần thứ tư, bằng cách xem xét cam kết của Ngân hàng Thế giới về giáo dục cho phụ nữ.

Cách tiếp cận giáo dục của riêng chúng tôi được phác thảo trong phần thứ năm. Sự đồng thuận hậu Washington, bất kể những điểm yếu trong phân tích của nó, định vị việc cung cấp giáo dục trong khuôn khổ của nhiều thị trường không hoàn hảo với tác động lan tỏa mang tính hệ quả từ thị trường này (và phi thị trường) sang thị trường khác - từ trường học đến - khả năng sinh sản, việc làm, v.v. Điều này làm cơ sở cho trường hợp tiếp cận vốn con người- và lập luận để thay thế nó bằng phân tích hệ thống. Loại thứ hai phải tránh cách tiếp cận chung và cho phép xem xét thích đáng bối cảnh xã hội - và lịch sử của việc cung cấp giáo dục trong các quốc gia cụ thể. Do đó, chúng tôi đề xuất rằng giáo dục nên được hiểu là một "hệ thống cung cấp", nằm trong các mối quan hệ kinh tế và xã hội nói chung hơn.

Giáo dục như một hộp đen

Nhiệm vụ của phần này là chứng minh rằng lý thuyết vốn con người là

Giáo dục và sự đồng thuận 157 về cơ bản là thiếu sót, mặc dù niềm tin vào - nó đã được củng cố với sự buồn tẻ của sự phê bình đã đi cùng với thời gian và việc sử dụng. Lý thuyết vốn con người được hầu hết mọi người chấp nhận một phần là do tính bảo thủ ngày càng tăng của ngành kinh tế học khi các phương án thay thế triệt để cho dòng chính đã yếu đi, do sự lan truyền và sử dụng không phê phán khái niệm vốn con người trong các ngành khoa học xã hội khác, đối với điểm yếu mà việc phê bình lý thuyết vốn con người đã được theo đuổi, và không kém phần quan trọng là ảnh hưởng của chính Ngân hàng Thế giới trong việc thúc đẩy sự tin cậy vào nó. Hơn nữa, như sẽ được nhấn mạnh trong phần này và các phần tiếp theo, tài liệu về vốn con người, dù bắt nguồn từ Ngân hàng Thế giới hay không, đã phát triển thịnh vượng một cách nghịch lý bằng cách khai thác những điểm yếu của chính nó. Tóm lại, từ quan điểm phân tích, lý thuyết vốn con người có xuất phát điểm là gạt giáo dục sang một bên. Do đó, dù không đạt yêu cầu, - giáo dục có thể được đưa trở lại một lần nữa để theo đuổi - sự tinh tế trong phân tích hoặc trong sự phức tạp hơn của các nghiên cứu thực nghiệm hoặc trường hợp điển hình.

Lý thuyết vốn con người là hệ quả của việc sẵn sàng chấp nhận giáo dục như một ứng dụng đặc biệt của phân tích kinh tế chính thống, trong đó vốn con người chỉ đơn thuần là khả năng tích lũy để có năng suất cao hơn. Ưu điểm của cách tiếp cận vốn con người là ở chỗ nó có thể đi theo những con đường phân tích đã lỗi thời - cho các mục đích lý thuyết, thực nghiệm và chính sách. Nó được bổ sung bởi sự dẫn xuất ngay lập tức của các kết quả phân tích. Ở cấp độ vi mô, khái niệm vốn nhân lực cho phép giải quyết vấn đề chênh lệch tiền lương; từ chênh lệch tiền lương, có thể tính được tỷ lệ hoàn vốn đầu tư vào vốn con người ; ở tầm vĩ mô, có thể đánh giá được sự đóng góp của vốn con người vào tăng trưởng; và các hàm ý chính sách có thể được rút ra dưới dạng đầu tư tư nhân hoặc công cộng vào các cấp độ giáo dục khác nhau tùy theo phần thưởng dự kiến của chúng. dụ ngôn phân tích khác nhau.

Tại. cốt lõi của nó, - lý thuyết này chỉ đơn giản là sự đánh giá một dòng chi phí và lợi ích, cho dù các cá nhân hay toàn bộ nền kinh tế phải gánh chịu hay tích lũy. Theo đó, về cơ bản, nó bắt đầu mà không có bất kỳ sự hiểu biết nào về quá trình giáo dục. Một mặt, 'hộp đen' về cách thức giáo dục được cung cấp vẫn đóng chặt ngoài việc ghi nhãn các chi phí và lợi ích tài chính.2 Mặt khác, lý thuyết này không có đặc điểm lịch sử hay xã hội . Ví dụ, sự phát triển của lý thuyết vốn con người trong Ngân hàng Thế giới, phát triển từ ứng dụng cụ thể hơn của - phân tích chi phí-lợi ích để tính toán tỷ lệ hoàn vốn (Jones 1992). Như vậy,- nó không liên quan gì đến giáo dục. Chính xác phương pháp tương tự có thể được áp dụng cho - bất kỳ yếu tố nào có tác động kinh tế. Thật vậy, đối với Becker (1996), vốn con người chỉ là một thành phần của 'vốn cá nhân', một khái niệm - được triển khai chính xác - cho bất kỳ mục đích chung nào hơn.3- - Như Baumol và Becker (1996, tr. 4) đã nói :4

Sản phẩm giáo dục - có thể được mô tả như một danh sách các biến số được giả định là yếu tố quyết định chính của lượng vốn con người mà học sinh có được do đi học.

Lý thuyết vốn Htrnan không phải lúc nào cũng không gây tranh cãi.5 Thật vậy, phần lớn những lời chỉ trích mà nó đã nhận được • có thể được hiểu là một lời phê bình, rõ ràng hay theo cách khác, về việc không đề cập đến bản chất cụ thể của giáo dục và sự nhấn mạnh của nó - vào phép tính . của chi phí và lợi ích. Blaug (1987), ■ ví dụ, đề cập đến - thế hệ thứ hai - của các học giả theo chủ nghĩa xét lại - trong lĩnh vực này, những người đã hoài nghi vào những năm 1970, mặc dù họ đã nhanh chóng nhường chỗ cho - thế hệ thứ ba mà không có sự nghi ngờ rõ ràng về di truyền - về những gì họ đang làm gì và ai chiếm ưu thế áp đảo ngày nay. Becker (1993, p. xix), người đoạt giải Nobel kinh tế lần thứ hai vì những đóng góp cho lý thuyết vốn con người - năm 1992, theo sau Schultz năm 1979, tự hào nhận xét rằng vốn vượt khó đã đi vào diễn ngôn của chiến dịch tranh cử tổng thống - 'một chục năm trước , thuật ngữ này sẽ không thể tưởng tượng được '. Mối quan tâm chính của Becker về khả năng chấp nhận của phương pháp này tập trung vào ác cảm với khái niệm giáo dục có thể so sánh với tích lũy. tài sản vật chất có tiềm năng sản xuất.

Về khía cạnh này, trong việc chuyển đổi, vào những năm 1970, từ một Người tin tưởng thực sự' vào lý thuyết vốn con người, và một - bản thân người thực hành hàng đầu, Blaug (1987) nhấn mạnh ảnh hưởng của Bowles - và Gintis (1976). Họ được cho là đã tiết lộ rằng các mối quan hệ xã hội chi phối việc đi học có rất ít liên quan - đến mối quan hệ kỹ thuật giữa đầu vào - và đầu ra. Thay vào đó, Bowles và Gintis- hiểu trường học bằng cách tương tự như các nhà máy nhỏ, trong đó các mối quan hệ xã hội, về sự thống trị, thứ bậc, tôn trọng quyền hạn, đúng giờ, v.v., được nhân rộng. Điều này nhằm - xã hội hóa những người lao động tương lai chấp nhận các vị trí mà họ dự kiến sẽ đảm nhận. Bất kể Blaug đã diễn giải Bowles và Gintis chính xác ở mức độ nào, và liệu, như ông gợi ý, liệu họ có chỉ khám phá lại Durk:heim hay không, thì ông - vẫn kết luận đúng (1987, p.- 132):

Thời điểm chúng ta lập luận rằng đóng góp chính của giáo dục vào tăng trưởng kinh tế là để bổ sung cho chức năng xã hội hóa của gia đình... chúng ta nhất thiết phải vứt bỏ các khái niệm về bất kỳ mối quan hệ định lượng chính xác nào giữa tăng trưởng kinh tế và tăng trưởng giáo dục. hệ thống ... (và- đặt câu hỏi) liệu - toàn bộ bài tập có lẽ không bị hiểu sai về nền tảng của nó.

Tuy nhiên, hiểu theo nghĩa này, quá trình giáo dục vẫn chưa được mở rộng đáng kể bằng giải pháp thay thế triệt để do Bowles và Gintis đưa ra. Thay vào đó, một lý thuyết giáo dục tân cổ điển cụ thể (trống rỗng) - với tư cách là quá trình sản xuất vốn con người đã được thay thế bằng một lý thuyết thay thế (thực chất hơn) - về sản xuất, mà bản thân nó sau đó cũng được dự đoán tương tự về giáo dục (được hiểu là một nhà máy sản xuất các mối quan hệ xã hội trong đó chúng ta học cách chấp nhận và được phân bổ cho các vị trí kinh tế đã cho trước đây của chúng ta).

Không có gì đáng ngạc nhiên, những hiểu biết sâu sắc được đưa ra bởi Bowles - và Gintis cũng như các nhà phê bình khác về lý thuyết tư bản thiên nhiên hiếm khi được chấp nhận bởi - dòng chính. Thay vì giải quyết trực tiếp các mối quan hệ kinh tế và xã hội cụ thể xung quanh việc đi học, sự chú ý - đã - được - tập trung - vào việc tinh chỉnh - hàm sản xuất cho tư bản h^rnan: đầu vào của nó là gì, đầu ra của nó là gì và cái gì là ■ mối quan hệ giữa - họ. Những mối bận tâm như vậy tương đối hiếm đối với các chức năng sản xuất thông thường. Dữ liệu về đầu vào và đầu ra được lấy từ số liệu thống kê kinh tế và sản xuất - các chức năng được ước tính theo tiến bộ công nghệ- hoặc các yếu tố khác theo truyền thống được phép tính đến bất kỳ sự khác biệt nào về năng suất- theo thời gian- hoặc tấm. Vấn đề đối với - việc ước lượng các hàm sản xuất vốn nhân lực - là những kỳ vọng đơn giản nhất đã bị làm sai lệch - vì 'sản lượng cao hơn - không phải lúc nào cũng đi kèm với đầu vào cao hơn. Các trường có nhiều nguồn lực hơn, với tỷ lệ học sinh-giáo viên thấp hơn, v.v. không nhất thiết phải thực hiện tốt hơn các biện pháp đánh giá thành tích giáo dục.6

Nghịch lý thay, chính sự bác bỏ đơn giản nhất theo kinh nghiệm này của phương pháp tiếp cận đã khiến nó - vừa được cải tiến vừa có tính đến, tuy nhiên, một cách thỏa đáng, nội dung cụ thể của bản thân việc học ở trường. - Điều này là do,. trong thực tế, lý thuyết vốn con người có thừa nhận một số - thiếu sót của nó, mặc dù một cách gián tiếp, trong việc tiến lên từ điểm xuất phát chi phí-lợi ích của nó. Đặc biệt trong bối cảnh giáo dục, phân tích dựa trên cấu trúc bộ ba bao gồm giáo dục trước khi đi học, đi học và sau đi học, với sự chú ý tương ứng, về mặt viễn cảnh, đến các yếu tố đầu vào để sản xuất vốn con người, sản xuất nhân lực. vốn và vốn con người 'như - một đầu vào của chính nó. Thật thuận tiện để bắt đầu với phần thứ hai trong số này, mặc dù chúng ta sẽ - sớm - chuyển sang xem xét những phần còn lại. - Trước tiên, hãy quan sát rằng không giống như - doanh nghiệp - thương mại, hầu hết các trường học - không có đầu vào - và đầu ra có thể đo lường độc quyền và đơn giản về chi phí và doanh thu. Do đó, một khi điều này được công nhận và các đầu vào và đầu ra không được định giá được kết hợp như chúng phải vậy, thì các cửa xả lũ sẽ - mở ra cho - bất kỳ số lượng nào - các yếu tố được coi là đầu vào và đầu ra. Về cơ bản, bất kỳ yếu tố nào ảnh hưởng - hiệu quả giáo dục - có thể được hiểu - như một đầu vào, cho dù đó là nền tảng gia đình, khả năng bẩm sinh, đặc tính của trường học và ' môi trường, giới tính, chủng tộc, v.v.'? Tương tự như vậy, bất kỳ kết quả nào cũng có thể được hiểu là -đầu ra, -từ những gì bạn biết đến những người mà bạn biết. Đối với các mục đích lý thuyết và thực nghiệm, nó trở nên cần thiết để giải thích sự tương tác đồng thời giữa tất cả các biến số.

Do đó, 'khi điều tra giáo dục - hoặc trường học như một chức năng sản xuất, hộp đen đang được mở ra - theo cách đặc biệt nhất, Doth khai thác những điểm yếu - của phương pháp và củng cố chúng, nhất là vì tính cá nhân và kinh tế học của nó. - điểm khởi đầu. Nói cách khác, khi có nhiều yếu tố hơn - được giới thiệu để - ước tính - tinh chỉnh các chức năng sản xuất giáo dục, - thì độ tin cậy của toàn bộ bài tập buộc phải đi trên dây phân tích. Điều này - là bởi vì, trong khi các biến số được thêm vào có thể bổ sung thêm một số tính hiện thực và tính đặc thù của giáo dục, thì việc không có và nhu cầu phân tích hệ thống về giáo dục ngày càng trở nên rõ ràng vì hai lý do riêng biệt nhưng có liên quan chặt chẽ với nhau . Đầu tiên, càng có nhiều yếu tố được đưa vào phân tích- — từ các đặc điểm kinh tế xã hội của cá nhân i kép-

thông qua trường học, địa điểm và các biến số cấp cao hơn - giáo dục càng được coi là một phần và một phần của xã hội và hoạt động xã hội nói chung, và không thể quy giản một cách thích hợp thành một chức năng xác định đầu ra giáo dục như là hệ quả của đầu vào giáo dục. Thứ hai, rõ ràng là các đầu vào giáo dục khác nhau được sử dụng để giải thích các đầu ra giáo dục không độc lập với nhau. Mỗi biến trong số các đầu vào và đầu ra - được kết nối với các biến khác. Họ đang- xác định lẫn nhau.

Điểm thứ hai được minh họa một cách hạn chế - bởi tài liệu tìm cách điều chỉnh sai lệch chọn mẫu trong ước tính các hàm sản xuất vốn nhân lực. Có thể những đứa trẻ ở trường lâu hơn có nhiều khả năng bẩm sinh hơn hoặc cha mẹ đã tạo cho chúng một môi trường thuận lợi hơn, thậm chí bằng cách chuyển trẻ đến - sống - gần những trường được coi là tốt hơn vì bất kỳ lý do gì. Điều này sẽ làm chệch các ước lượng - của hàm sản xuất nếu không được tính đến bởi các thủ tục ước lượng. Đây là sự thừa nhận từng phần, từng bước về bản chất xã hội và hệ thống của việc cung cấp giáo dục. Ở quy mô lớn hơn, giờ đây việc gắn kết hiệu quả giáo dục với một loạt các yếu tố kinh tế xã hội khác, chẳng hạn như sức khỏe, khả năng sinh sản, dinh dưỡng và gia đình đã trở nên phổ biến.8 Rõ ràng là chức năng sản xuất-giáo dục đã trở thành một - hàm ý đại diện cho hoạt động của một bộ phận chính trong kết cấu xã hội, hầu như không được nắm bắt bởi một tập hợp các yếu tố đầu vào - và các kết quả đầu ra được đo bằng chi phí và lợi ích.

Cho đến nay, cuộc thảo luận chủ yếu tập trung vào chức năng sản xuất giáo dục đối với vốn con người và,. do đó, về các điều kiện giáo dục mầm non vì chúng tạo nên các yếu tố đầu vào mang tính giáo dục. Ndw coi việc sử dụng vốn con người như một đầu vào cho sản xuất hoặc nền kinh tế nói chung. Bỏ qua tất cả các vấn đề đã thảo luận trước đây để đi đến điểm này, vốn con người ảnh hưởng đến kết quả kinh tế như thế nào? Cân nhắc- vai trò trong việc xác định tiền lương. Tiêu chuẩn là - bao gồm vốn con người như một biến số độc lập trong hồi quy tỷ lệ tiền lương, trong đó tất cả các biến số khác cũng đã được đưa vào - có thể ảnh hưởng đến kết quả của thị trường lao động. Nếu không, sẽ có sai lệch trong các ước tính. Tuy nhiên, một lần nữa, ngụ ý rằng việc hiểu biết đầy đủ về cách thức hoạt động của thị trường lao động và đưa ra kết quả là điều cần thiết để cô lập các tác động của vốn con người và để có thể tính toán tỷ lệ hoàn vốn cho vốn con người. 9 Về nguyên tắc,- cần kết hợp một loạt các biến như chủng tộc, giới tính, địa điểm, lĩnh vực,. nghề nghiệp, mức độ liên minh công đoàn, cường độ vốn và mức độ độc quyền. Các biến số này cũng tạo điều kiện cho nhau, do đó cần có sự hiểu biết tinh vi về nền kinh tế để đánh giá tác động của vốn nhân lực - đối với việc xác định tiền lương. Trong thực tế,- chúng ta ' có nhiều khả năng nhận thấy rằng thị trường lao động được đối xử như thể hoạt động cạnh tranh hoàn hảo, với rất ít hoặc không có sự tương tác giữa các biến số của thị trường lao động. Điều tương tự cũng đúng - đúng với kế toán tăng trưởng, bao gồm các tác động của vốn con người. Cho dù là trong lý thuyết tăng trưởng cũ, trong đó vốn con người chỉ là một yếu tố bổ sung thêm vào - những yếu tố đóng góp vào sản lượng, hay cho lý thuyết tăng trưởng nội sinh mới, trong đó, bằng cách này hay cách khác, - vốn con người là

Giáo dục và-sự đồng thuận 161 được coi là một nguồn tăng năng suất,.- kết quả là giống nhau và nghịch lý. Các mô hình đơn giản hơn nhiều được sử dụng để hiểu mối quan hệ giữa giáo dục và tăng trưởng (hoặc giáo dục và các biến số khác như tiền lương hoặc : mức sinh), hơn là được sử dụng để hiểu những mối quan hệ này khi không có giáo dục. Cứ như thể lý thuyết tăng trưởng hay bất cứ thứ gì có thể được đơn giản hóa khi thêm tác động của giáo dục vào. Cụ thể, các ước tính về tác động của vốn con người, cả về tiền lương và tăng trưởng nói chung, giả định rằng nền kinh tế - ở trạng thái toàn dụng lao động và cạnh tranh hoàn hảo. Mặt khác, các ước tính sẽ kết hợp tác động của nó với tác động của dư thừa công suất và bóp méo giá cả.

Những cân nhắc tương tự cũng áp dụng cho một khía cạnh khác của việc sử dụng lý thuyết vốn con người. 1O Nói chung, lợi nhuận cá nhân - đối với vốn con người được tính toán - bằng cách cố gắng so sánh mức lương, khi có và không có nó, đồng thời điều chỉnh, đối với các yếu tố khác. Tuy nhiên, điều này không tính đến tỷ lệ thất nghiệp. Một mặt, đối với cá nhân, điều này - có thể được cho là - đánh giá thấp lợi nhuận vì cơ hội kiếm được việc làm - và được trả lương cao hơn được nâng cao với nhiều vốn con người hơn. 11 Tuy nhiên, điều tương tự không thể đúng đối với toàn bộ hệ thống kinh tế, đặc biệt nếu bị kéo dài đến giới hạn. Nếu mọi người- có bằng tiến sĩ. trong vật lý hạt nhân, lợi nhuận và triển vọng việc làm từ việc làm như vậy sẽ giảm rất nhanh. Nhìn chung, ở mức cực đoan, nhiều vốn con người hơn có thể không tạo ra thu nhập cao hơn mà chỉ tạo ra một cuộc chạy đua cạnh tranh về bằng cấp cần thiết để có được những công việc sẵn có. Giá trị của phép ngoại suy từ phép tính hiện tại về lợi nhuận vốn nhân lực rất đáng nghi ngờ vì hai lý do, như. được minh họa bằng tài liệu tham khảo quan trọng đối với nghiên cứu về Nam Mrica của Schultz (1998). Ông quan sát thấy tỷ lệ sinh viên nam da đen học đại học trở lại rất cao vào năm 1993. Tuy nhiên, như bất kỳ ai quen thuộc với quá trình chuyển đổi ở Nam Phi đều biết rõ, điều này phản ánh một số yếu tố, nhất là mong muốn của tất cả các nhà tuyển dụng nhằm nâng cao hình ảnh của họ trước công chúng.- Những yếu tố như vậy - sẽ không mở rộng trong tương lai vô định, chứ đừng nói đến vô số nam giới da đen. Đồng thời, một phần phản ánh vấn đề về dữ liệu nhưng cũng là thất bại trong việc - bối cảnh hóa mối quan hệ giữa giáo dục và nền kinh tế, Schultz's - sử dụng dữ liệu từ Châu Phi, từ 1970 đến 1985, làm cơ sở - để tính toán tỷ suất sinh lợi đối với vốn con người, khiến kết quả của ông bị hạn chế phần nào đối với việc dự báo lợi nhuận cho thiên niên kỷ tới.

Nói tóm lại, lý thuyết về vốn con người càng trở nên thực tế và cụ thể hơn đối với giáo dục - thì nó càng làm xói mòn điểm xuất phát phân tích của chính nó - rằng giáo dục có thể được hiểu dưới dạng tác động, thường là của cá nhân, của chi phí và lợi ích. Càng nhiều yếu tố xã hội được đưa ra để giải thích cách thức giáo dục được tạo ra để tạo ra vốn con người hoặc để kiểm tra tác động của nó về mặt lợi nhuận, thì giáo dục càng được tiết lộ là có liên quan đến ■ các mối quan hệ, quy trình và cấu trúc xã hội. Tuy nhiên, thay vì cái sau được coi là điểm khởi đầu phân tích thay thế, nghịch lý thay, vốn con người lại được phép khai thác những điểm yếu của nó để phát triển một chương trình nghiên cứu sôi nổi, trong đó bản thân giáo dục và các yếu tố xã hội được đưa trở lại - tinh chỉnh vốn con người tính toán mà chúng vô hiệu. Chỉ

thêm vào một vài biến số và mô hình tinh vi hơn để có được kết quả cần thiết, nhưng đừng đặt câu hỏi- kinh tế xã hội rộng lớn hơn ' quyết định các yếu tố và vai trò- của chính giáo dục.

Đưa giáo dục trở lại và sự đồng thuận hậu Washington

Do đó, - sự phát triển của lý thuyết vốn con người từ nguồn gốc lý tưởng của nó - mở ra chiếc hộp đen của giáo dục, nhưng hoàn toàn không đạt yêu cầu, và tuy nhiên, theo những cách không giới hạn. Loại thứ hai được chia thành ba loại - chồng chéo - mà chúng tôi cung cấp ngắn gọn các minh họa hàng đầu và tiêu biểu. Cách tiếp cận của Oe để đưa giáo dục trở lại là - trừu tượng và đưa ra suy đoán chung về những gì quan trọng. Laroche và cộng sự. (1997), chẳng hạn, chỉ ra tám khía cạnh phân biệt vốn con người với các hàng hóa hoặc hoạt động khác: nó bao gồm các khả năng bẩm sinh và có được; nó không thể giao dịch được; nó không phải lúc nào cũng được lựa chọn có mục đích, như với những người trẻ tuổi; nó tích lũy thông qua các phương tiện chính thức và không chính thức; nó có khía cạnh định tính và định lượng; nó có thể chung chung và cụ thể; nó không phải lúc nào cũng được sử dụng đầy đủ; và nó - phụ thuộc vào các yếu tố bên ngoài.12 Những đặc điểm khác biệt này làm nảy sinh các vấn đề, cũng như các chương trình nghị sự về chính sách và nghiên cứu, đối với vốn con người xung quanh quyền sở hữu, quá trình ra quyết định, cách nó được tích lũy và giảm giá trị như thế nào, hoàn toàn khác với các vấn đề đo lường đối với thống kê quốc gia .

Một cách khác để đưa giáo dục trở lại,. thay vì lý thuyết về các đặc điểm mô tả thông thường, là bằng cách tinh chỉnh các phiên bản đơn giản hơn của mô hình cạnh tranh hoàn hảo, cốt lõi của lý thuyết vốn con người. Như Mincer (1997) - lập luận, trong một ví dụ điển hình, điều này có thể dẫn đến việc xem xét tối ưu hóa liên thời gian trong suốt cuộc đời khi có liên quan đến đầu tư vào vốn con người; một kỹ thuật đang trở thành tiêu chuẩn.13 Mặt khác, Griliches (1997), chẳng hạn, quan tâm nhiều hơn đến việc liệu tiền lương có phản ánh sản phẩm cận biên hay -không phải trên quan điểm sàng lọc - hoặc - các dạng không hoàn hảo khác của thị trường lao động - (xem xét rằng khiến Blaug trở thành một người hoài nghi), với những điều này cần được tích hợp với ảnh hưởng của các yếu tố khác như khả năng bẩm sinh và nền tảng gia đình. - Ông kết luận rằng tất cả các quyết định tương ứng cần phải được mô hình hóa đồng thời, một tham vọng bất khả thi nếu tính đến tất cả các yếu tố kinh tế xã hội tương tác với giáo dục.

Phương thức thứ ba để đưa giáo dục trở lại phân tích là tạo ra lý thuyết trực tiếp xung quanh khía cạnh này hoặc khía cạnh khác được quan sát thực nghiệm, được giả thuyết là ảnh hưởng đến kết quả giáo dục. Điều này sẽ được minh họa chi tiết trong phần tiếp theo bằng cách đề cập đến giới tính, sau một báo cáo ngắn gọn về giáo dục - nghiên cứu - và tài trợ của Ngân hàng Thế giới, vốn đã - đưa ra - một loạt các yếu tố - để đưa giáo dục trở lại Việt Nam. trong đó, đối với lý thuyết vốn con người, nó sẽ vắng mặt. Điều này là - bởi vì điều quan trọng là phải nhận ra rằng lý thuyết vốn con người - không chỉ đóng vai trò là một sự lừa dối phân tích (lấy giáo dục ra và đưa nó trở lại) cho Ngân hàng Thế giới cũng như cho rất nhiều người khác, mà nó còn cung cấp một cơ sở lý luận không giới hạn vì

Giáo dục và sự đồng thuận -163 tài trợ cho giáo dục trong thực tế - bằng cách - triển khai - giáo dục để tích lũy lợi nhuận cao, xóa đói giảm nghèo, giảm tỷ lệ sinh, - ưu đãi phụ nữ, v.v. Ngân hàng Thế giới không chỉ muốn thực hiện (hoặc từ chối) các khoản cho vay mà còn tìm cách biện minh cho các khoản cho vay đó. Vốn con người đã thể hiện bản thân nó là một người bạn - linh hoạt - về mặt này. 14

Ngân hàng Thế giới đóng vai trò quan trọng trong việc thiết lập các ưu tiên giáo dục và hoạch định chính sách, với vị thế tự tuyên bố là - - dẫn đầu trong - lĩnh vực - giáo dục xét về vai trò tài chính và trí tuệ -'— mà chính phủ và các nhà tài trợ tuân theo ( hoặc bằng vũ lực hoặc bằng sự lựa chọn). 15 Mặc dù có những thay đổi chính sách đáng kể, thậm chí là đảo ngược, như được thảo luận dưới đây, cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với giáo dục vẫn phụ thuộc rất nhiều vào việc biện minh cho việc áp dụng lý thuyết vốn con người. Theo quan sát của Jones- (1997a, trang 117), quan điểm trí tuệ của Ngân hàng Thế giới đối với - giáo dục' vẫn không thay đổi theo thời gian:'

Điều đã thay đổi là nhận thức của ngân hàng về vai trò của chính nó, những thay đổi đáng kể nhất là việc điều chỉnh tính độc đoán trước đó thay vì bất kỳ sự thay đổi nào trong các nguyên tắc cơ bản... - cơ sở lý luận của ngân hàng - đã - hầu như không thay đổi trong 35 năm, một - lễ kỷ niệm - của sự sang trọng- của lý thuyết vốn con người.

Chiến lược Ngành Giáo dục mới nhất của Ngân hàng Thế giới chỉ ra - việc tiếp tục tuân thủ một cách không phê phán - tầm quan trọng của lý thuyết vốn con người (Ngân hàng Thế giới -1999b, - trang 6):

Sự trỗi dậy của lý thuyết vốn con người kể từ những năm 1960, và sự chấp nhận rộng rãi của nó hiện nay' sau khi tranh luận kỹ lưỡng, đã cung cấp bằng chứng có tính khái niệm dưới sự ghim chặt và 'bằng chứng' thống kê. Ước tính của các nhà kinh tế đoạt giải Nobel đã chỉ ra rằng giáo dục là một trong những khoản đầu tư tốt nhất, vượt xa lợi nhuận thu được từ nhiều khoản đầu tư vào vốn vật chất.

Thật vậy, cách tiếp cận kinh tế' này đối với giáo dục đã được phú cho hào quang của một bài báo về đức tin, như đã thấy rõ từ cuộc tranh luận trên Tạp chí Quốc tế về Phát triển Giáo dục, tập 16, - không. 3, về Ưu tiên và Chiến lược cho -Giáo dục của Ngân hàng Thế giới năm 1995 . - Trong bài xã luận số đặc biệt của mình, - Watson (1996, tr. 213) gợi ý- rằng:-

Bằng cách nhấn mạnh vào các chỉ số kinh tế và kết quả của thị trường lao động, tính đa dạng, phức tạp và phong phú của quá trình giáo dục phần lớn bị bỏ qua .., khái quát hóa quá mức một loạt các bằng chứng cụ thể của quốc gia và khác nhau,. the- Ngân hàng trình bày -trường hợp của mình' như thể nó có câu trả lời cho các vấn đề giáo dục của thế giới: như các tác giả - trong vấn đề này - đang đau đớn - để chỉ ra - điều này - rõ ràng là không phải như vậy.-

Tuy nhiên, sự đa dạng của những lời chỉ trích được đưa ra bởi Lauglo (1996), Bennell (1996) và Sarnoff (1996) được đối xử không kém phần hấp dẫn.

164 Ben Fine • và Pauline Rose

Đại diện lãnh đạo Ngân hàng Thế giới,. ngay cả khi viết với năng lực cá nhân, như thể- các nhà phê bình của họ cần phải học những bài học cơ bản và có một chút- thực tế và thực tế hơn.- Đối với Burnett và - Pattinos (1996) và Psacharopoulos (1996), lý thuyết vốn con người là không thể tranh cãi, Burnett và Parrinos (1996, trang 273):

Chúng tôi tin rằng tuyên bố của Lauglo - rằng tỷ lệ hoàn vốn đang gây tranh cãi, có thể là do sự nhầm lẫn giữa tỷ lệ hoàn vốn và lý thuyết vốn con người. Cái sau không còn' được coi là gây tranh cãi.-

Tuy nhiên, mối quan hệ giữa lý thuyết, chính sách và thực tiễn là không rõ ràng; ở một mức độ nào đó, nó hầu như không thể xuyên thủng được. Vốn nhân lực là hằng số duy nhất, một đầy tớ trung thành trong hai thập kỷ qua. Những thay đổi trong chính sách và tài chính là rõ ràng, chuyển dần từ việc tập trung vào giáo dục và đào tạo nghề và giáo dục trung học phổ thông trong những năm 1960 sang giáo dục tiểu học - từ năm 19705. Sự ác cảm ban đầu đối với giáo dục tiểu học dựa trên quan niệm, hoặc 'kỳ lạ' cơ sở lý luận' theo Jones (1992), rằng nó sẽ tạo ra những nhu cầu không giới hạn về mặt tài chính, và nên dựa vào khả năng tự cung cấp vì nhu cầu cao đối với nó. Sự thay đổi hướng tới giáo dục tiểu học có thể được biểu thị một phần thông qua việc chuyển từ lập kế hoạch nhân lực sang phân tích lợi ích chi phí vào đầu những năm 1980, mặc dù sự sụp đổ của kế hoạch nhân lực đã rõ ràng trước đó (Jones 1992). Từ cuối những năm 1980 cho đến giữa những năm 1990, giáo dục tiểu học là một thành phần trung tâm trong chiến lược xóa đói giảm nghèo của Ngân hàng, sau những chỉ trích gay gắt về tác động tiêu cực của các điều kiện của Ngân hàng Thế giới trong các khoản vay điều chỉnh cơ cấu đối với các lĩnh vực xã hội (xem, ví dụ , Cornia và cộng sự 1987), do đó cho phép thể hiện một hình ảnh hài hòa hơn với phúc lợi, xóa đói giảm nghèo, các vấn đề về giới và sự tham gia của cộng đồng và cộng đồng. Như Hon (1996, tr. 414) nhận xét: ¹⁶

Việc xem xét cẩn thận các chính sách giáo dục của Ngân hàng Thế giới cho thấy một sự dịch chuyển rõ rệt từ cho vay giáo dục tập trung vào vốn nhân lực sang các chính sách giáo dục chú trọng đến sự ổn định. Những chính sách ổn định như vậy thường được quảng bá dưới nhãn hiệu 'xóa đói giảm nghèo', 'trao quyền cho cộng đồng' hoặc 'dân chủ'.

Tuy nhiên, cô ấy gợi ý rằng trọng tâm mới đã được tích hợp vào các cuộc đối thoại về vốn con người truyền thống hơn. Điều này thể hiện rõ trong Bank-literacure gần đây (Burnett and- Patrinos 1996, p. 276):

Vì chúng tôi chấp nhận lý thuyết vốn con người và cách tiếp cận - theo kết quả, nên trọng tâm của chúng tôi đương nhiên là giảm nghèo.... Hay nói cách khác, trao quyền cho người nghèo bằng cách- nâng cao năng suất của họ... là ưu tiên hàng đầu của Ngân hàng Thế giới trong giáo dục.

Giáo dục và sự đồng thuận 165

Gần đây hơn, có những dấu hiệu cho thấy sự chú trọng mới vào - giáo dục đại học và kỹ thuật. Ví dụ, điều này được thể hiện rõ trong Báo cáo Phát triển Thế giới 1998/99 về Tri thức cho Giáo dục, trong đó đề xuất rằng giáo dục cơ bản 'không nên độc chiếm sự chú ý của một quốc gia khi nó trở thành một chủ thể trên thị trường toàn cầu' (Ngân hàng Thế giới 1999b, trang 42) . Thay vào đó, người ta đề xuất rằng các cấp giáo dục cao hơn cần được quan tâm nhiều hơn do nhu cầu thích ứng với - và - áp dụng các công nghệ dựa trên thông tin mới.17

Vị trí của Ngân hàng đã được hỗ trợ bởi một loạt các nghiên cứu, đã được mở rộng đáng kể kể từ tuyên bố chính sách đầu tiên' vào những năm 1970. Ví dụ, theo các tác giả của Tạp chí 1995 - Review, việc họ chấp nhận quan điểm vốn con người dựa trên nghiên cứu mới nhất trên các tạp chí kinh tế hàng đầu (Burnett và Patrinos- 1996, trang 273 ). Điều đáng chú ý là các tác giả tập trung sự chú ý của họ vào kinh tế học mà không đề cập đến các tạp chí giáo dục thường xuyên có những bài phê bình về các tuyên bố chính sách của Ngân hàng. 1 ' 8 Hơn nữa, khi xem xét kỹ hơn các nghiên cứu làm cơ sở cho các tuyên bố cho thấy rằng hầu hết những điều này được thực hiện hoặc truyền cảm hứng - bởi các tác giả hoặc chuyên gia tư vấn của Ngân hàng Thế giới mà ít tham khảo ý kiến của các nhà phê bình - (Lauglo 1996).19 Những lời chỉ trích đối với các tuyên bố chính sách trước đây are- cũng không ám chỉ, cũng không phải là những bài học kinh nghiệm. - Do đó, mỗi tài liệu đứng trong sự cô lập.

Tuy nhiên, hiện tại, lý thuyết vốn con người vẫn tiếp tục được coi là động lực để đầu tư vào giáo dục, với phân tích tỷ lệ hoàn vốn vẫn được coi là đóng vai trò trung tâm trong việc xác định các ưu tiên trong giáo dục, như được nhấn mạnh trong Đánh giá năm 1995 . Bất chấp những chỉ trích về cách tiếp cận này, Chiến lược Ngành Giáo dục gần đây nhất của Ngân hàng Thế giới (1999b) vẫn tiếp tục dựa vào bằng chứng - về tỷ suất lợi nhuận để biện minh cho đầu tư vào giáo dục, mặc dù có tham chiếu bằng tiếng bản địa - thông dụng đối với các vấn đề như - toàn cầu hóa và dân chủ hóa. Trên thực tế, vai trò của tỷ lệ tái diễn trong việc định hình các ưu tiên giáo dục của Ngân hàng Thế giới đã tăng lên chứ không giảm đi. Bennell (1996, trang 235) lưu ý rằng tài liệu về chính sách năm 1980 chỉ đề cập đến tỷ lệ lợi nhuận thu được từ giáo dục một lần, trong khi đó, Đánh giá năm 1995 đề cập đến nó hơn ba mươi lần, 'nhằm chứng minh, hỗ trợ và đánh giá một số tuyên bố chính về các loại hình Đầu tư giáo dục khác nhau và vai trò thích hợp của khu vực công và tư nhân'. Có thể lập luận rằng' phân tích tỷ lệ hoàn vốn được sử dụng cho các mục đích vận động nội bộ trong Ngân hàng, điều mà các nhân viên không nhất thiết phải tin vào chính họ. Quan điểm này không được hỗ trợ bởi các tuyên bố công khai của nhân viên Ngân hàng, những người tin rằng lý thuyết vốn con người không còn được coi là vấn đề gây tranh cãi và đang phòng thủ về sự phụ thuộc của lý thuyết này vào tỷ lệ quay trở lại giáo dục như một công cụ chẩn đoán (Burnett và Patrinos 1996, trang 273). Điều này- sẽ' có xu hướng- ủng hộ quan điểm của Jones - (1997a, trang 368)' rằng chưa có một sự thay đổi thực sự nào- trong quan điểm của Ngân hàng. Điều này là do, bất chấp những nỗ lực mở rộng phạm vi lợi ích của giáo dục đối với việc giảm nghèo, căng thẳng giữa các chủ ngân hàng và các nhà sư phạm vẫn chưa được giải quyết.

Việc nhấn mạnh vào tỷ lệ hoàn vốn cho giáo dục không có gì đáng ngạc nhiên vì Ngân hàng được điều chỉnh bởi các quy tắc của một ngân hàng phải tìm

biện minh cho các khoản vay của mình (Burnett và Patrinos 1996, trang 274). Tuy nhiên, như Jones (1992, p. 227)' đã chỉ ra, những hạn chế của sự đóng góp của nó cần được hiểu theo ' ánh sáng này:

Nghiên cứu cần phải được thúc đẩy bởi các yêu cầu hoạt động và phải phản ánh các giá trị, nguyện vọng và mục tiêu của tổ chức. Điều trở thành một vấn đề là - khi các nhà nghiên cứu làm việc trong - những bối cảnh như vậy phủ nhận các tham số thể chế định hình và chỉ đạo công việc của họ, đồng thời khẳng định nghiên cứu của họ là khách quan, không bị cản trở - bởi các yêu cầu của thể chế.

Vốn con người phù hợp với hóa đơn. Hơn nữa, sự tập trung hạn hẹp vào các khía cạnh kinh tế có nguy cơ bỏ qua các đặc điểm quan trọng - giáo dục. Như Lauglo (1996, trang 223) lưu ý:

Tác động đạo đức và xã hội của giáo dục không phải đối mặt - trong Đánh giá - không phải là' những vấn đề mà trường học có thể tạo ra, cũng như tiềm năng mà chúng có thể có để khắc phục những sai lệch xã hội của hiện đại hóa và khôi phục sự gắn kết xã hội.

Các quá trình dạy và học,. biến đầu vào thành' đầu ra, nằm ngoài phạm vi tiếp cận của Ngân hàng đối với giáo dục, để lại - Hộp đen đóng chặt.

Tài chính giáo dục là một lĩnh vực mà Ngân hàng Thế giới đã đóng một vai trò quan trọng trong việc tác động đến chính sách. Một cách bất thường, so với các chương trình khác theo sự đồng thuận của Washington, Ngân hàng đã liên tục nhận thấy vai trò của tiểu bang trong cả việc cung cấp và tài trợ cho giáo dục. Dựa trên- lập luận- về ngoại ứng, vốn không hoàn hảo và thị trường lao động, các vấn đề về người đại diện/tổ chức và sự không chắc chắn của các lợi ích tài chính dự kiến, đã có truyền thống được Ngân hàng Thế giới chấp nhận vai trò của nhà nước trong việc cung cấp và tài trợ cho các dịch vụ giáo dục. Hơn nữa, kể từ đầu năm 19805, thông tin không hoàn hảo đã được sử dụng - như một lời giải thích cho sự khác biệt giữa lợi ích cá nhân và xã hội - khi các cá nhân có thể không nhận thức được lợi ích cá nhân chứ chưa nói đến lợi ích xã hội tiềm năng của dịch vụ, hoặc có thể - tài trợ cho nó. Vì vậy, sự tham gia của nhà nước trong việc cung cấp và cấp vốn cho giáo dục được coi là giải pháp tốt thứ hai.

Tuy nhiên, mức độ mà các chính phủ nên trợ cấp cho ngành giáo dục đã được tranh luận. Các tín hiệu hỗn hợp đã được Ngân hàng đưa ra - trong suốt những năm 1980 do xung đột giữa chương trình nghị sự kinh tế và các ưu tiên - được đặt ra trong bộ giáo dục. Một mặt , giáo dục được coi là một ưu tiên cho sự phát triển. Mặt khác, điều kiện của các khoản vay điều chỉnh cơ cấu nhấn mạnh đến việc cắt giảm chi tiêu công của chính phủ và tăng cường sự phụ thuộc vào thị trường. Mặc dù các điều kiện không được áp đặt trực tiếp đối với việc cắt giảm chi tiêu công trong các lĩnh vực xã hội, nhưng trên thực tế, những điều kiện này thường bị ảnh hưởng (Stewart 1994). Đồng thời với mối quan tâm về chi tiêu của khu vực công, các nhà kinh tế trực thuộc Ngân hàng Thế giới đã phát triển một

giáo dục và sự đồng thuận 167 minh họa rằng, ở những nơi - nhu cầu giáo dục vượt mức , việc thu phí người dùng ở tất cả các cấp - giáo dục sẽ có lợi từ cả góc độ hiệu quả và công bằng (Psacharopoulos et. 1986). Mặc dù khuôn khổ kinh tế vẫn không bị thách thức bởi Ngân hàng Thế giới, nhưng nó không còn ủng hộ việc thu phí người dùng ở mức cơ bản trong những năm 1990. Sự thay đổi này dường như không - dựa trên việc thừa nhận các bài học rút ra từ việc áp dụng - tăng phí sử dụng trong những năm 1980 - (Tilak 1997, - trang 72):

Thật thú vị khi lưu ý rằng, trong khi - các tuyên bố và công ước quốc tế trước đó tìm cách đảm bảo giáo dục miễn phí và bắt buộc cho tất cả mọi người, thuật ngữ 'miễn phí' bắt đầu được sử dụng ít hơn vào những năm 1980. Các tổ chức - như Ngân hàng Thế giới đã ủng hộ, - trong những năm đầu tiên, việc đưa ra các khoản phí trong giáo dục tiểu học, đồng thời phản đối và ủng hộ điều tương tự sau đó, và sau đó tự xa rời thực tiễn.

Thật vậy, các tài liệu của Ngân hàng Thế giới ủng hộ các khoản phí, được trích dẫn nhiều trong những năm 1980, không còn được nhắc đến - trong các bài báo của Ngân hàng vào những năm 1990. Sau đó, trọng tâm đã chuyển từ thanh toán cá nhân sang sự tham gia của cộng đồng ' (World. Bank 1995). Tuy nhiên, nền tảng lý thuyết của sự phát triển này vẫn chưa rõ ràng. Điều rõ ràng là lý thuyết vốn con người có thể được triển khai để hỗ trợ hoặc cả hai vị trí trong chính sách và trong thực tế.

Đóng góp trí tuệ nào đã được thực hiện cho kinh tế giáo dục trong kỷ nguyên đồng thuận hậu Washington? Bằng cách phản hồi mang tính đại diện, nó sẽ cho thấy rằng vai trò phát triển của nó đã được nhấn mạnh trong quá trình đồng thuận ở Washington đã được duy trì và củng cố bởi Stiglitz. Giáo dục tiếp tục được coi là trung tâm' của quá trình phát triển. Nó là một tính năng định kỳ trong các bài phát biểu của anh ấy, trong đó vai trò của nó được mở rộng không chỉ là một. công cụ cần thiết để đạt được sự phát triển, nhưng nó cũng được coi là một "mục tiêu rộng lớn hơn". Xét về công cụ phát triển (Stiglitz' 1998a, trang 10) lưu ý rằng:

Cố gắng để chính phủ tập trung tốt hơn vào các nguyên tắc cơ bản- - chính sách kinh tế, giáo dục cơ bản, y tế,. đường sá,. luật pháp và trật tự, bảo vệ môi trường — là một bước sống còn... sự lựa chọn không phải là liệu nhà nước có nên tham gia hay không. Thay vào đó, vấn đề thường là nó được tham gia như thế nào. Quan trọng hơn, chúng ta không nên coi nhà nước và thị trường là những thứ thay thế... Tôi muốn lập luận rằng chính phủ nên tự coi mình là một phần bổ sung cho thị trường,- thực hiện những hành động giúp thị trường hoàn thành tốt hơn chức năng của chúng.

Biện minh cho việc tập trung vào giáo dục, và-' sự cần thiết- can thiệp của chính phủ vào giáo dục, tiếp tục - dựa trên khái niệm về vốn con người và mối quan hệ của nó với tăng trưởng, như được thấy rõ từ-'ví dụ' về các nền kinh tế Đông Á - (Stiglitz 1998a, tr. 11):

Vai trò của vốn con người trong tăng trưởng kinh tế từ lâu đã được đánh giá cao ■.... The. Ví dụ, các nền kinh tế Đông Á nhấn mạnh vai trò của chính phủ trong việc cung cấp giáo dục phổ cập, đây là một phần cần thiết trong quá trình chuyển đổi của họ từ. nông nghiệp để. các nền kinh tế đang công nghiệp hóa nhanh chóng .... Còn lại một mình, thị trường sẽ có xu hướng cung cấp dưới mức vốn con người. Rất khó để vay dựa trên triển vọng thu nhập trong tương lai. khi bản thân vốn con người không thể thế chấp được .... Chính phủ đóng một vai trò quan trọng - trong việc cung cấp giáo dục công cộng và . sử dụng các phương pháp khác để làm cho giáo dục hợp lý hơn.

Mặc dù Stiglitz nhận ra sự đánh đổi giữa một số mục tiêu phát triển, nhưng giáo dục được coi là một lĩnh vực có sự bổ sung cho các mục tiêu khác. Ông đề xuất rằng việc thúc đẩy vốn con người có thể thúc đẩy phát triển kinh tế, bình đẳng, tham gia và dân chủ. Đông Á một lần nữa được nhắc đến, lần này là một ví dụ về giáo dục phổ cập tạo ra một xã hội bình đẳng hơn, tạo điều kiện thuận lợi cho sự ổn định chính trị được coi là điều kiện tiên quyết cho - phát triển lâu dài thành công (Stiglitz 1998a).

Tập hợp các mục tiêu mở rộng của Stiglitz bao gồm phát triển dân chủ chú trọng đến quyền sở hữu và sự tham gia (Stiglitz 1998b). Sự nhấn mạnh gần đây về sự tham gia trong Ngân hàng Thế giới được coi là có ý nghĩa đối với giáo dục. Theo Stiglitz (1997, trang 6), các chiến lược phát triển từ những năm 1960 đến những năm 1980 coi phát triển là một vấn đề kỹ thuật đòi hỏi các giải pháp kỹ thuật; họ đã không đi sâu vào xã hội, và họ cũng không tin rằng một cách tiếp cận có sự tham gia là cần thiết. Sự tham gia được coi - như một phương tiện để tạo ra kết quả giáo dục và giáo dục có thể cải thiện sự tham gia. Một mặt, 'trong một số trường hợp - đặc biệt như trong giáo dục và y tế, nơi mà sự tham gia của cá nhân là một phần thiết yếu của quá trình sản xuất - sự tham gia có thể cải thiện các kết quả khác (ví dụ, số lượng -learning xảy ra)' (Stiglitz 1997 , tr.5). Mặt khác, 'để sự tham gia có đầy đủ ý nghĩa, nó phải dựa trên kiến thức; do đó vai trò cốt yếu của giáo dục', (Stiglitz 1997, p.22).

Do đó, giáo dục được Stiglitz (1997, tr. 31) ưu tiên hàng đầu trong việc thúc đẩy phát triển:

Trong số {ưu tiên] quan trọng nhất là giáo dục, bởi vì không có giáo dục thì đất nước không thể phát triển, không thể thu hút và xây dựng các ngành công nghiệp hiện đại, không thể áp dụng các công nghệ mới đang phát triển nhanh chóng ở khu vực nông thôn. Nhưng về cơ bản nhất, nếu sự phát triển - đại diện cho sự chuyển đổi của xã hội, thì giáo dục là thứ cho phép mọi người học hỏi, chấp nhận và giúp tạo ra sự chuyển đổi này. Giáo dục là cốt lõi của sự phát triển.

Quan điểm của Stiglitz trình bày ở trên làm nổi bật điều mà ông coi là mới trong cách tiếp cận giáo dục của mình - cụ thể là tầm quan trọng của nó - vừa là một

Giáo dục và sự đồng thuận 169 công cụ cũng như - một - mục tiêu của sự phát triển; sự bổ sung giữa nhà nước và thị trường trong việc cung cấp giáo dục; và- tầm quan trọng của việc tham gia vào cả quá trình cung cấp giáo dục - và kết quả. Stiglitz chấp nhận rằng việc tập trung vào y tế và giáo dục, thay vì đo lường GDP, là điều không mang tính cách mạng. Tuy nhiên, ông cho rằng điểm khác biệt trong tác phẩm của mình là ông đã cố gắng ' lập luận rằng tổng thể lớn hơn tổng của các bộ phận, và rằng sự phát triển thành công - phải tập trung vào tổng thể - - sự chuyển đổi của xã hội' (Stiglitz (1998b, tr.- 42) Cũng hiển nhiên rằng cơ sở ủng hộ giáo dục của ông vẫn vững chắc trong mô hình vốn con người , vì' mà các khái niệm như - 'phát triển' và - 'chuyển đổi' chỉ có thể đóng vai trò tu từ. .

Dù sao đi nữa, những đóng góp này của Stiglitz hầu như không gây tranh cãi, vẫn chưa được hiểu rõ về chiều sâu của tài liệu về phát triển. và vai trò của giáo dục trong đó. Những quan sát này được xác nhận bằng cách tham khảo những gì thường là địa điểm minh họa ưa thích của riêng ông cũng như tranh luận nói chung hơn - các NlC Đông Á. Sự đồng thuận hậu Washington cho phép cả chính sách công nghiệp (có giới hạn) xét theo một tập hợp các điểm không hoàn hảo của thị trường và cho giáo dục được hỗ trợ công khai theo quan điểm của một tập hợp khác. Điều hiếm gặp là- một tài khoản về sự tương tác của chúng, ngoài việc thông qua các chức năng sản xuất phổ biến. Đây là một thiếu sót cả về cách thức đánh giá hệ thống giáo dục và công nghiệp tương thích với nhau và củng cố lẫn nhau, và thậm chí có thể quan trọng hơn, tại sao cả hai nhóm can thiệp đều là hệ quả của cùng một nền kinh tế, xã hội, chính trị . và các điều kiện văn hóa.- Chắc chắn không phải ngẫu nhiên mà vốn con người và các cách tiếp cận không hoàn hảo của thị trường bị ngăn cách với nhau và không có khả năng hỗ trợ lẫn nhau . giải quyết các vấn đề về phát triển và chuyển đổi.

Đưa giới trở lại

Các lập luận kinh tế được Ngân hàng Thế giới sử dụng để biện minh cho việc tập trung vào giáo dục nữ giới là một minh họa rõ ràng về các vấn đề liên quan đến quan điểm vốn con người. Nó bỏ qua bối cảnh lịch sử, xã hội - và chính trị rộng lớn hơn trong đó các mối quan hệ giới tính được xây dựng và, tuy nhiên, giải quyết các biến số liên quan theo kiểu từng phần để đạt được tỷ suất lợi nhuận và hiệu quả. Ví dụ, việc nhấn mạnh vào các lập luận về hiệu quả kinh tế ủng hộ đầu tư vào giáo dục cho phụ nữ được nhấn mạnh trong một bài báo của Lawrence Summers (1994, trang 20), một cựu kinh tế gia trưởng - tại Ngân hàng Thế giới:

Khi đưa ra lập luận kinh tế cho việc đầu tư vào giáo dục nữ giới, tôi đã cố gắng tránh xa các khía cạnh đạo đức và văn hóa không thể tránh khỏi liên quan đến bất kỳ câu hỏi nào liên quan đến giới tính. Điều này một phần phản ánh lợi thế so sánh của tôi với tư cách là một nhà kinh tế học, nhưng nó cũng phản ánh niềm tin rằng việc giúp phụ nữ trở thành những người mẹ tốt hơn đối với con cái của họ là điều đáng mong muốn - bất kể quan điểm của một người nào - về vai trò đúng đắn của phụ nữ trong xã hội.

Stiglitz (1996, trang 167-8) dựa vào - những lập luận này do người tiền nhiệm của ông đưa ra. Đặc biệt,. ông - coi - tầm quan trọng của giáo dục nữ giới là một trong những bài học từ- Đông Á: -

Việc nhấn mạnh vào giáo dục nữ giới đã dẫn đến giảm tỷ lệ sinh, do đó giảm thiểu tác động bất lợi của áp lực dân số cảm thấy ở nhiều nước đang phát triển, và nó trực tiếp làm tăng nguồn cung lao động có trình độ. Hầu hết các nghiên cứu cho thấy rằng - kết quả trả lương của người lao động có liên quan trực tiếp hơn - đến các yếu tố ngoài trường học, chẳng hạn như hoàn cảnh gia đình, hơn là đến trình độ học vấn ở trường. Giáo dục cho phụ nữ có thể được coi là một cách thông thường nhưng mang lại lợi nhuận cao để nâng cao năng suất của lực lượng lao động.

Ở đây, giáo dục của phụ nữ không được coi là quan trọng để nâng cao vị thế của chính phụ nữ trong lực lượng lao động - mà là để ảnh hưởng đến năng suất của - con cái họ. Trong một bài báo tiếp theo, Stiglitz.- (1998b, trang 24) xem xét- các cơ hội tăng cường lực lượng lao động cho phụ nữ có học. Tuy nhiên, ông tập trung vào ảnh hưởng của việc tăng lương đối với gia đình . Do đó, ông nhận thấy rằng - phụ nữ sẽ duy trì vai trò của họ trong gia đình đồng thời - đóng vai trò ngày càng tăng trong lực lượng lao động, mà không xem xét tác động của điều này đối với khối lượng công việc của họ. Như Stromquist (1998, trang 36)- chỉ ra:

Khi biện hộ cho việc quan tâm đến phụ nữ dựa trên nguyên tắc hiệu quả, lập luận như vậy sẽ hạ thấp thực tế rằng phụ nữ có năng suất nhưng bị bóc lột trong các điều kiện hiện tại. Lời kêu gọi 'tận dụng nguồn lực của phụ nữ trong phát triển' - thường được hiểu là - giao cho họ nhiệm vụ làm việc gấp đôi, gấp ba.

Những kỳ vọng về lợi ích của giáo dục nữ giới không chỉ cho rằng phụ nữ không làm việc hiệu quả, mà còn không - thách thức sự phân công lao động theo giới truyền thống trong gia đình và xã hội. Những phụ nữ không có khả năng - chi trả cho việc chăm sóc con cái và những người được kỳ vọng sẽ đóng một vai trò ngày càng tăng trong công việc sản xuất - chỉ có thể làm - như vậy bằng cách tăng công việc của chính họ , hoặc bằng cách không cho trẻ em gái đến trường. - thay thế cho - họ trong nhà.

Như trong lĩnh vực giáo dục nói chung, lý do để kết hợp đánh giá giới vào chính sách của Ngân hàng và công việc của pmjecr về giáo dục tiếp tục chủ yếu dựa trên tỷ lệ hoàn vốn cho giáo dục, như thể hiện rõ từ trang web GenderNet của Ngân hàng Thế giới:

Các nghiên cứu đã chỉ ra - rằng - tỷ suất lợi nhuận - kinh tế - của việc đầu tư vào giáo dục của trẻ em gái ít nhất là cao, và thường cao hơn lợi tức đầu tư vào giáo dục của trẻ em trai. Khi xã hội mang lại lợi ích cho giáo dục của trẻ em gái- sức khỏe được cải thiện và - trình độ học vấn của trẻ em, tỷ lệ tăng dân số thấp hơn- v.v.) được coi là trường hợp giáo dục trẻ em gái thậm chí còn mạnh mẽ hơn.

( http://www.worldbank.org/gender/how/lending.htm)-

Tuy nhiên, bằng chứng gần đây về tỷ suất sinh lời trên giáo dục của phụ nữ không rõ ràng như đề xuất.20 Hơn nữa, các vấn đề về đo lường tỷ suất sinh lời đã đề cập trước đây cũng áp dụng cho so sánh giới tính. Ví dụ, có thể sẽ có sai số - chọn lọc do tính toán - tỷ lệ hoàn vốn dựa trên mức lương quan sát được của những phụ nữ - đang làm việc - trên thị trường lao động. Những phụ nữ này thường chiếm một tỷ lệ rất nhỏ trong dân số nữ, và những người - những người - có cơ hội tiếp cận với việc làm thường có những đặc điểm cụ thể không thể khái quát hóa được. Do đó, có một vấn đề là những phụ nữ có trình độ học vấn trong mẫu không được chọn ngẫu nhiên. Ngoài ra, các tính toán giả định thị trường lao động cạnh tranh hoàn hảo trong khi trên thực tế có nhiều dạng không hoàn hảo bao gồm, - ở nhiều quốc gia, phân biệt giới tính trong cơ hội việc làm.21 Do - cơ hội việc làm mở rộng cho phụ nữ, những người - hiện đang tham gia thị trường lao động, và - tiền lương và - các điều kiện mà - họ trải qua, không chịu trách nhiệm - đại diện cho kết quả - đối với sự tham gia thị trường lao động của phụ nữ tăng lên đáng kể. Hơn nữa, quá trình này - thậm chí không tăng dần với sự thay đổi cơ cấu đáng kể cuối cùng liên quan đến các điều kiện kinh tế xã hội, - như kinh nghiệm của các nước phát triển đã cho thấy rõ (Fine- 1992).

Người ta còn chứng minh thêm - đầu tư vào giáo dục cho phụ nữ - nhờ vào các lợi ích xã hội bổ sung được dự kiến, như giảm tỷ lệ sinh, cải thiện sức khỏe trẻ em, v.v. Tuy nhiên, các tác động bên ngoài - liên quan đến giáo dục của trẻ em gái rất khó - định giá - bằng tiền - và do đó, việc ước tính lợi nhuận là một vấn đề. - Ngoài ra, - chúng - không phải là không thể kiểm chứng, như nhiều tài liệu có thể ngụ ý. - Schultz (1995, p. - 48) đã chỉ ra, chẳng hạn, rằng - rất khó để - xác định quan hệ nhân quả trong các mối quan hệ giữa cam kết lực lượng lao động thị trường, - giảm mức sinh và trình độ học vấn của phụ nữ. Quan trọng hơn, những lập luận ủng hộ giáo dục cho phụ nữ không đề cập đến việc liệu quyền kiểm soát của phụ nữ đối với các nguồn lực và - việc ra quyết định trong gia đình - có được cải thiện hay không và - như thế nào - có được cải thiện nhờ giáo dục tăng lên hay không. Trên thực tế, việc đi học có thể củng cố vị trí phụ thuộc của phụ nữ và có thể không đủ để đảm bảo trao quyền. Ví dụ, mặc dù tỷ lệ nữ giới đi học chính thức tăng mạnh, ở nhiều quốc gia, nam giới vẫn tiếp tục chiếm ưu thế trong đời sống kinh tế và chính trị (Swainson 1998 và Longwe 1998). Các nghiên cứu, đặc biệt là ở Nam Á, đã đặt câu hỏi về tính xác thực của mối quan hệ trực tiếp được thừa nhận giữa trình độ học vấn của phụ nữ và tình trạng giảm sinh (ví dụ: Jejeebhoy-1995, Jeffrey-and Basu 1996 và Kumar- and Vlassoff 1997). Mối quan hệ giữa trình độ học vấn của phụ nữ và giảm sinh được cho là rất khác nhau và tùy theo bối cảnh , liên quan đến cả trình độ - phát triển cũng như - bản chất - của các mối quan hệ giới trong xã hội. Kết quả của những nghiên cứu này - gợi ý rằng quyền tự chủ là rất quan trọng đối với phụ nữ - kiểm soát khả năng sinh sản của họ, - và rằng - - mối quan hệ giữa giáo dục và quyền tự chủ được trung gian bởi các mối quan hệ văn hóa của chế độ phụ hệ (Heward- 1997). - Điểm yếu - được phát hiện trong mối quan hệ - không nên được sử dụng để • gợi ý rằng ưu tiên - cho phụ nữ - giáo dục là

sai lầm, theo gợi ý của Knodel và Jones (1996). Thay vào đó, nó nhấn mạnh sự cần thiết phải đảm bảo rằng chất lượng và loại hình giáo dục mà trẻ em trai và trẻ em gái nhận được. đòi hỏi sự chú ý. Trường hợp việc đi học, dù cố ý hay vô tình, bỏ qua các mối quan hệ kinh tế và xã hội bên trong và xung quanh giáo dục, thì các kết quả • mong muốn sẽ không thể đạt được.

Không thể phủ nhận rằng những nỗ lực của Ngân hàng Thế giới đã thành công trong việc nâng cao tình trạng bất bình đẳng giới trong giáo dục và đã ' cung cấp cơ sở cho việc đầu tư hướng tới trẻ em gái. Tuy nhiên, sự tin cậy của họ vào các lập luận kinh tế là không đầy đủ và gây hiểu lầm. Như Baden và Goetz (1997, trang 10) lưu ý:

Bằng chứng mong manh về mối quan hệ giữa trình độ học vấn của phụ nữ và giảm mức sinh, hay trình độ học vấn của phụ nữ và năng suất, có thể dễ dàng bị thách thức, làm suy yếu lý lẽ biện minh cho việc giải quyết các vấn đề giới, với nguy cơ bị rút các nguồn lực.

Nỗi lo sợ như vậy - không phải là không có cơ sở.22 Tỷ suất lợi nhuận trên vốn con người là một cơ sở cực kỳ mong manh - để biện minh cho việc đầu tư vào giáo dục nữ giới, ngoài việc cung cấp rất ít hoặc không có hướng dẫn về cách thành công trong việc đạt được sự bình đẳng trong cung cấp giáo dục và nói chung hơn.

Do đó, cần phải nâng cao hiểu biết để đảm bảo rằng giáo dục dành cho nữ giới tiếp tục nhận được sự quan tâm bất kể xu hướng nhất thời trong việc giải thích và tính toán lợi nhuận kinh tế cho giáo dục. Như-- Stromquist (1994) lưu ý, các nghiên cứu không cố gắng xây dựng hiểu biết lý thuyết về tình trạng thấp kém của phụ nữ xuất hiện và duy trì như thế nào trong xã hội khuyến nghị các hành động như thể không có giới hạn xã hội nào đối với thành tích của họ . Nếu không có phân tích đầy đủ hơn thì không thể chắc chắn rằng các mục tiêu mong muốn (ví dụ: giảm mức sinh và tăng năng suất lao động) sẽ đạt được. Ngay cả khi chúng xảy ra, tỷ lệ bất bình đẳng giới vẫn có thể tiếp tục được tái tạo, điều này đã được thể hiện rất rõ ràng ở các nước phát triển. Để có hiệu quả, việc phân tích các hạn chế và xây dựng các biện pháp can thiệp phải - nằm trong môi trường kinh tế, chính trị và xã hội định hình bản chất của các mối quan hệ giới trong giáo dục và xã hội nói chung.

Giáo dục như một hệ thống cung cấp23

Mục đích của phần này là cung cấp một cái nhìn sâu sắc về - quan điểm mà từ đó chúng tôi đã đánh giá một cách nghiêm túc cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với giáo dục nói chung và giáo dục dành cho phụ nữ nói riêng. Tóm lại, chúng tôi thừa nhận sự cần thiết phải hiểu việc cung cấp giáo dục theo các hệ thống kinh tế xã hội mang tính đặc thù cao của từng quốc gia chứ không phải là một dòng chi phí và lợi ích được điều phối ít nhiều hiệu quả gắn liền với giáo dục và đào tạo. Nói cách khác, chúng ta cần xây dựng một sự hiểu biết phù hợp về hệ thống giáo dục quốc gia. Điều này có thể được cho là không gây tranh cãi, đặc biệt là đối với những người không gắn bó với kinh tế học chính thống và chủ nghĩa giản lược kinh tế.

Giáo dục và sự đồng thuận 17 3 Tuy nhiên, những phát triển gần đây trong các ngành khoa học xã hội, ngoại trừ kinh tế học, được đánh dấu bằng 'sự điều chỉnh cấu trúc' đối với hai hình thức trị liệu sốc phân tích được sắp xếp theo thứ tự, chủ nghĩa hậu hiện đại và toàn cầu hóa. Do đó, trong tài liệu giáo dục rộng hơn để ■ được tìm thấy bên ngoài quỹ đạo của - Ngân hàng Thế giới, như Green (1997, trang 3)- nhại:

bản thân hệ thống giáo dục quốc gia hiện đã không còn tồn tại, đồng thời không còn phù hợp, lỗi thời và không thể thực hiện được. Các chính phủ không còn quyền quyết định các hệ thống quốc gia của họ. Họ ngày càng nhường quyền kiểm soát cho một bên là các tổ chức khu vực - và quốc tế ... và bên kia là người tiêu dùng .... Các chính phủ - không còn có thể sử dụng giáo dục để thúc đẩy sự gắn kết xã hội và truyền tải văn hóa dân tộc và không nên cố gắng làm vì vậy Khi- nhà nước quốc gia trở thành một lực lượng cận biên trong trật tự thế giới mới, thì giáo dục trở thành một hàng hóa tiêu dùng cá nhân được phân phối trên thị trường toàn cầu và được truy cập thông qua các liên kết cáp và vệ tinh. Giáo dục quốc gia không còn tồn tại.

Đây,. tuy nhiên, - một patadox đáng chú ý- tự bộc lộ. Mặc dù nó đã tỏ ra không quan tâm đến các xu hướng tri thức đã làm rung chuyển thế giới của các ngành khoa học xã hội khác, nhưng trong trường hợp giáo dục, kinh tế học có thể tuyên bố một cách hợp pháp là đã đi trước rất xa trong lĩnh vực này trong việc nắm bắt lực đẩy do chủ nghĩa hậu hiện đại và toàn cầu hóa đề xuất . . Nó được khái quát hóa, đồng nhất hóa và mang tính cá nhân rõ ràng trong cách tiếp cận của nó. Ngay cả khi trong kỹ thuật của nó có từ thời tiền đại hồng thủy, lý thuyết vốn con người đã vô tình và vô thức dẫn đầu lĩnh vực thừa nhận rằng các hệ thống giáo dục quốc gia đã không còn tồn tại hoặc thực tế là phủ nhận rằng chúng đã từng tồn tại. - Tất cả những gì chúng ta từng trải qua là - những quyết định cá nhân để đầu tư và triển khai nguồn nhân lực, mặc dù trong những trường hợp - (do thị trường không hoàn hảo) - không phải do chính chúng ta lựa chọn.

Cách tiếp cận như vậy thể hiện, theo một cách ít tinh tế hơn, - một đặc điểm nữa được Green (1997, trang 4) nhận xét trong sự sụp đổ giả định trong các hệ thống giáo dục quốc gia. Trong khi lịch sử và sự hiểu biết về sự xuất hiện của giáo dục công gắn liền với các mục tiêu hội nhập và gắn kết xã hội , - và sự hình thành các quốc gia dân tộc (có thể được coi là quan trọng - trong bối cảnh phát triển), những mối quan tâm này có đã bị thay thế bởi quan niệm giáo dục ít nhiều chỉ liên quan đến khả năng cạnh tranh quốc gia - mặc dù các cá nhân, tất nhiên, có thể bị thúc đẩy và thao túng bởi các mục tiêu khác như giảm mức sinh và thậm chí là giáo dục vì lợi ích của chính họ . Một lần nữa, rõ ràng là vốn con người đã đạt được điều đó trước tiên và hiện đang vượt lên dẫn trước, đặc biệt là trong các lý thuyết mới về tăng trưởng nội sinh, nơi mà vốn con người - đặc biệt nổi bật trong việc giải thích tại sao tỷ lệ tăng trưởng và năng suất lại khác nhau.2 ⁴

Hoàng tử phân tích vắng mặt trong vở kịch sân khấu này gắn liền với lý thuyết vốn con người là giáo dục được hiểu như thế nào - một hệ thống. Đi qua

văn học, khái niệm này được sử dụng nhiều hơn là xây dựng. Phổ biến nhất là một tài khoản mô tả về cấu hình phân cấp của trình độ và tổ chức. Thận trọng hơn là tập tài liệu khá mỏng tìm cách định vị hệ thống giáo dục trong bối cảnh kinh tế xã hội rộng lớn hơn của nó. Tuy nhiên, điều này; có xu hướng được thực hiện thông qua một phương pháp lịch sử và so sánh.25 Làm thế nào và tại sao các hệ thống giáo dục quốc gia xuất hiện, và làm thế nào và tại sao chúng phát triển khác nhau. Những nghiên cứu như vậy - là một phản biện quan trọng đối với chủ nghĩa kinh tế và chủ nghĩa giản lược, đặc biệt là trong việc chứng minh rằng các yếu tố phi kinh tế luôn luôn là tối quan trọng. Ví dụ, Green (1990) xem xét các yếu tố như- dân chủ hóa,- tiến bộ và cải cách, đô thị hóa, vô sản hóa, thay đổi cấu trúc cuộc sống gia đình, tội phạm, sống lang thang, nhập cư, bất ổn xã hội- và kiểm soát, truyền thống thể chế, chính sách nhà nước và giai cấp- liên minh,- quân sự hóa,- và- chủ nghĩa dân tộc.

Điểm yếu của các tài khoản này bổ sung cho điểm mạnh của chúng. Để tránh, một cách tiếp cận giáo dục - với tư cách là một thị trường không hoàn hảo, kinh tế cũng có xu hướng bị bỏ qua, một đặc điểm đáng tiếc trong quan điểm chiếm đoạt kinh tế giáo dục của các nhà tư bản loài người. Có thể tìm thấy một ngoại lệ trong công trình của Ashton và Green (1996), đáng chú ý là ít quan tâm đến giáo dục với tư cách là trường học mà quan tâm nhiều hơn đến việc hình thành và sử dụng kỹ năng, nhất thiết phải cân nhắc đến việc làm và năng suất.26- Họ giải quyết mối quan hệ giữa kinh tế và giáo dục và đào tạo, tập trung vào các yếu tố như hệ thống tích lũy lợi nhuận đang phát triển , tính đa dạng trong toàn hệ thống kinh tế, quyền tự chủ tương đối của hệ thống giáo dục và đào tạo, tầm quan trọng của nhà nước dân tộc, và- mâu thuẫn căng thẳng trên mọi mặt của nền kinh tế và hệ thống giáo dục đào tạo.

Chúng cũng - giải quyết các điều kiện cần thiết để - đạt được thành công chiến lược kỹ năng cao. Chúng bao gồm cam kết của nhà nước và người sử dụng lao động ưu tú đối với việc hình thành kỹ năng và sử dụng sáng tạo hệ thống sản xuất; sự phụ thuộc nặng nề vào -hệ thống giáo dục về ngôn ngữ, khoa học, toán học và cung cấp CNTT; quy định và trách nhiệm đào tạo tại nơi làm việc; cam kết của người lao động đối với hệ thống giáo dục và đào tạo; - và tích hợp đào tạo trong và ngoài công việc. Hơn nữa, - những điều kiện như vậy có thể (không) phát sinh thông qua nhiều hình thức thể chế cụ thể của từng quốc gia - chẳng hạn như cách thức quan hệ lao động tương tác - với sự lựa chọn công nghệ - và do đó là hệ thống giáo dục và đào tạo. Trong trường hợp giới tính và giáo dục, cách thức những điều này tương tác cụ thể với hệ thống kinh tế xã hội rộng lớn hơn có tầm quan trọng thiết yếu và khó có thể quy giản thành một cách tiếp cận ít nhiều tinh tế về vốn con người.

Nếu không có không gian để đi vào chi tiết, chúng ta sẽ nhấn mạnh ý nghĩa của cách tiếp cận như vậy - một cách tiếp cận xa hơn, và coi giáo dục, cũng như đào tạo và kỹ năng, gắn liền với một 'hệ thống - hoặc cung cấp'27 với - các yếu tố sau. Đầu tiên, giáo dục thực sự là. được cung cấp thông qua một loạt các hoạt động kinh tế và các hoạt động khác để xây dựng trường học, thiết lập chương trình giảng dạy và vận hành thị trường lao động cho giáo viên. Thứ hai, việc cung cấp giáo dục không chỉ được sắp xếp theo trình tự đối với trường mầm non, trường phổ thông và môi trường sau giờ học, nó cũng có khả năng tương tác - với toàn cảnh kinh tế,. quan hệ xã hội, chính trị, văn hóa. Thứ ba, cả quá trình giáo dục nội tại lẫn bối cảnh và tác động bên ngoài của nó đều bị lôi kéo nặng nề vào các cấu trúc, quan hệ và quy trình xã hội, cùng những xung đột liên quan của chúng, bản thân chúng gắn liền với các lợi ích kinh tế và chính trị cơ bản . Cuối cùng, kết quả là, sự hình thành và phát triển của các hệ thống giáo dục mang tính ngẫu nhiên về mặt lịch sử. Mặc dù có các yếu tố mang tính hệ thống, nhưng sự tương tác của chúng không thể được xác định trước. Nói cách khác, các hệ thống giáo dục quốc gia cần được phép tự xác định và được hiểu như vậy dưới ánh sáng của các lợi ích kinh tế và chính trị cơ bản. Chúng không nên bị ép buộc trong một khuôn khổ hoặc kiểu mẫu của các hệ thống được xác định trước, chứ đừng nói đến một lý thuyết vốn con người phi hệ thống.

Để so sánh, lý thuyết vốn con người chỉ đơn giản đặt những vấn đề này sang một bên chứ không phải là kết quả của sự lựa chọn cá nhân tổng hợp dựa trên sở thích không thay đổi qua các thế hệ. Thật thú vị, sự đồng thuận hậu Washington - về nguyên tắc - có khả năng chấp nhận và phân tích sự hiện diện của các hệ thống kinh tế xã hội. Ví dụ, nó làm như vậy trong trường hợp các hệ thống tài chính khác nhau, như đã nêu ở những nơi khác trong tập này. Tuy nhiên, về mặt phân tích, điều này phụ thuộc vào việc giảm các hệ thống như vậy thành các phản ứng phi thị trường, tập thể, thể chế và tập quán đã phát triển trong lịch sử đối với sự không hoàn hảo của thị trường và thông tin. Thuyết quy giản hóa gắn liền với những nguyên tắc mỏng manh như vậy không có khả năng thực thi công lý đối với sự phức tạp phong phú của các hệ thống giáo dục và, không có gì ngạc nhiên, theo hiểu biết của chúng tôi, đã không có nỗ lực nào để hiểu giáo dục như một hệ thống theo những thuật ngữ này (mặc dù . nhu cầu can thiệp của nhà nước được thừa nhận trên cơ sở này). Trên thực tế, sự thất bại của sự đồng thuận thời hậu Washington trong việc hiểu giáo dục một cách có hệ thống là sự phản ánh rõ nét cách tiếp cận giáo dục dưới góc độ thất bại của thị trường. Sự không hoàn hảo của thị trường phổ biến đến mức - và tác động lan tỏa lẫn nhau của chúng đến mức - hệ thống giáo dục - với tư cách là hệ thống đó và các yếu tố quyết định kinh tế xã hội của nó ngày càng xuất hiện như những điểm xuất phát phân tích cần thiết, thay vì một số khái niệm chung chung về sự thất bại của thị trường.

Do đó, việc đề cập đến giáo dục theo các thuật ngữ có hệ thống đã trở nên quá bất thường, đặc biệt là đối với các nhà kinh tế học, đến mức đáng để biện minh cho cách tiếp cận này bằng cách viện dẫn một vấn đề đặc biệt nổi bật ngay cả đối với những người theo chủ nghĩa chính thống. Các tài liệu gần đây đã nhấn mạnh mối quan hệ giữa giáo dục, đặc biệt là giáo dục đi học, và giảm mức sinh, với mối quan hệ thường được mô hình hóa và ước tính một cách thô sơ. Nhưng hãy lùi lại một chút. Chúng ta có nên hiểu các quyết định (giảm) mức sinh là kết quả tổng hợp của các lựa chọn cá nhân không? Hãy xem xét kinh nghiệm của các nền kinh tế đã phát triển hiện nay - mà không coi chúng là' một mô hình hiện đại hóa để các nước đang phát triển noi theo, ngay cả khi điều này là có thể. Cách đây chưa đầy một thế kỷ, họ đã trải qua giai đoạn được gọi là quá trình chuyển đổi nhân khẩu học, đã thu hút vô số tài liệu và nhiều cuộc tranh luận. Những điều này tập trung vào trình tự, sự đa dạng và tương tác của các yếu tố như công nghiệp hóa, đô thị hóa, vô sản hóa, chủ nghĩa phúc lợi và chủ nghĩa lao động, chủ nghĩa tiêu dùng, sự hình thành hộ gia đình và văn hóa, sự phân tầng - theo giai cấp, hoàn toàn tách biệt với việc cung cấp giáo dục - theo vòng và - đối với các biện pháp tránh thai. 28 Phần lớn tài liệu này, từ những điểm khác biệt đáng kể - phương pháp - và điểm thuận lợi, mang tính hệ thống và lịch sử - về nội dung, và nhất thiết phải như vậy - xét đến sự chuyển đổi phi thường - trong đời sống kinh tế, xã hội, - chính trị - và văn hóa mà nó cố gắng thực hiện. đối đầu. Không có gì ngạc nhiên khi - tài liệu này - nên chạy song song với lý thuyết vốn con người, mà theo sự đồng thuận của cả Washington và hậu Washington, - không có khả năng kết hợp đầy đủ các vấn đề liên quan.

Phần kết luận

Chủ đề chung của chương này là - phương pháp tiếp cận vốn con người đối với giáo dục, mà Ngân hàng Thế giới đã và đang gắn bó một cách ám ảnh từ lâu, được đặc trưng bởi một nghịch lý trong đó giáo dục trước tiên được đưa ra khỏi phân tích và- sau đó được đưa trở lại. Tuy nhiên, cái thứ hai có tác động phá hoại chính khung mẫu, vì càng nhiều vấn đề được tái hợp nhất - thì càng có nhiều nhu cầu tiềm tàng được đặt ra để giải thích cho các quá trình, cấu trúc và quan hệ kinh tế xã hội, và cách chúng khớp với nhau. - cùng nhau để tái sản xuất- hoặc biến đổi- xã hội và khởi xướng và thúc đẩy- - phát triển. Khả năng khác duy nhất là - duy trì cam kết chắc chắn với - một số - hình thức phân tích lựa chọn hợp lý, được làm phong phú thêm bởi các kết quả lý thuyết thông tin liên quan - với sự đồng thuận hậu Washington.

Mặc dù điều này có thể cung cấp một bến đỗ phân tích nhẹ nhàng cho những nhà kinh tế học tân cổ điển chính thống cuồng tín nhất, nhưng nó không có khả năng trở thành một lựa chọn cho những người ít cực đoan hơn trong kinh tế học và lý thuyết xã hội nói chung. Tuy nhiên, cũng cần nhấn mạnh thêm một kết quả và điểm xuất phát của phương pháp tiếp cận nguồn vốn con người đối với giáo dục trên lý thuyết và đối với các chính sách của Ngân hàng Thế giới trên thực tế. Điều này là để nhận ra rằng bất kỳ hệ thống giáo dục nào, - với tư cách là - kết quả của các hoạt động kinh tế xã hội phát triển về mặt lịch sử và xã hội, chắc chắn là đặc trưng cho quốc gia cụ thể - nơi nó tọa lạc. Theo đó, điều này phải được phản ánh trong nghiên cứu và chính sách của chúng ta, chứ không phải dưới hình thức tính toán không thương tiếc tỷ lệ hoàn vốn cho giáo dục và tài trợ tương ứng- phân bổ tài chính khi chúng đủ cao (và- có thể bị thao túng để- làm cho họ như vậy).- Hơn nữa,- không được phép coi giáo dục là liều thuốc chữa bách bệnh cho sự phát triển và cho hình ảnh nhân đạo, thân thiện với phụ nữ và trẻ em của Ngân hàng Thế giới trước sự nghèo nàn liên tục của các quan điểm phân tích và chính sách của họ.

Ghi chú-

1 Cảm ơn ■ nhiều người đã nhận xét về phiên bản cũ hơn. Việc sử dụng đã được thực hiện từ một kịch câm chưa được xuất bản, Agbodza và Fine (1996). Chương này đã được hoàn thành ■ trong khi Fine đang nhận Học bổng Nghiên cứu từ Hội đồng Nghiên cứu Kinh tế và Xã hội Vương quốc Anh (ESRC) theo 'số giải thưởng R000271046 để nghiên cứu 'Cuộc cách mạng mới trong kinh tế học' và--Tác động của nó đối với Khoa học xã hội'.

2 Xem thêm Blaug (1987) ■ và Samoff ■ (1996) về những thảo luận của họ về việc đi học như • một

hộp đen.            

3 ■ Về bài phê bình, xem Fine (1998b).

4 Trong việc mở rộng khái niệm về con người để : vốn ■ xã hội, Coleman (1988, p. S100) đặc biệt rõ ràng về những gì đang - diễn ra:

Có lẽ 'sự phát triển ban đầu và quan trọng nhất trong kinh tế học giáo dục trong 30 năm qua' là 'ý tưởng cho rằng khái niệm vốn vật chất ... có thể được mở rộng để bao gồm cả vốn con người. Giống như vốn vật chất được tạo ra bởi những thay đổi về vật liệu để hình thành các công cụ hỗ trợ sản xuất, vốn con người- được tạo ra bởi những thay đổi về con người mang lại 'kỹ năng và khả năng khiến 'họ' có thể hành động theo những cách mới. •

Lưu ý rằng một biến dạng kép có liên quan — trong việc vốn được hiểu như thế nào' trong trường hợp đầu tiên là vật chất, trước khi ' nó được áp dụng cho' giáo dục.

5 'Chúng tôi bỏ qua những tác động lý thuyết và thực nghiệm tàn khốc của'

bài phê bình của Cambridge về lý thuyết vốn con người; . tuy nhiên, ' xem đóng góp vào vốn xã hội trong ' tập này.

6 Để có một đánh giá về bộ lặp, xem Card và Krueger (1996). Xem thêm Hanushek (1995) và' Kremer (1995).

7 Tất nhiên, điều này tạo ra tiếng vang với một nhánh của lý thuyết vốn xã hội, đặc biệt là lý thuyết liên quan đến ' Coleman, trong đó kết quả giáo dục là hệ quả của nền tảng gia đình, v.v.

8' Xem, ví dụ, Báo cáo Phát triển Châu Phi' (1998, trang 122), trong đó' mỗi yếu tố này được chứng minh là' có mối liên hệ với 'từng yếu tố khác, với thu nhập hộ gia đình cũng' được coi là ' điều hòa lẫn nhau thúc đẩy tăng trưởng kinh tế.

9' Để biết chi tiết đầy đủ, xem Fine (1998a, Chương 3) và, 'trong bối cảnh vấn đề kép đo lường lao động' phân biệt đối xử trên thị trường đối với phụ nữ, trong khi loại bỏ sự khác biệt về vốn con người, xem Fine (1992). Xem thêm Preston (1997) '■ để xem xét' cẩn thận lý thuyết sức mạnh vốn con người có tính giải thích cho Úc.

10 Đối với ' một cuộc thảo luận về nhiều vấn đề, xem Beonell (1996).

11 Xem thêm- Chiswick (1997., p. 5) về các giả định đáng ngờ rằng những người đang đi học phải chịu các chi phí cá nhân để được như vậy cũng như việc làm đã nói ở trên.

12 Xem thêm- OECD (1998,' trang 31—2, 74- và 86—7) để biết phạm vi của các yếu tố' liên quan đến nguồn vốn, ■ lợi tức và' chi phí và lợi ích của vốn con người, tương ứng.

13 Đối với 'anh ta, điều này cản trở việc học hỏi sau này trong cuộc sống', vì lợi nhuận dưới hình thức tiền lương cao hơn sẽ chỉ' kéo dài trong một quãng đời ngắn hơn còn lại. Điều này được cho là để giải thích tại sao tiền lương trong vòng đời tăng' từ mức thấp trước khi đạt đỉnh và giảm (song song với' mức vốn con người, cần được' đổi mới ) .'

14 Xem ' Jones (199'2) để biết lý do giáo dục trở thành mục tiêu ưa thích của các khoản vay của Ngân hàng Thế giới như thế nào và sau khi trở thành như vậy, giáo dục đã trở thành một phần của văn hóa cho vay với động lực đáng kể.

15 Psacharopoulos ■ (1981, trang 141) tuyên bố rằng Tài liệu về Chính sách Ngân hàng năm 1980 xứng đáng nhận được sự quan tâm đầy đủ của cộng đồng -giới hàn lâm vì nó đại diện cho tuyên bố rõ ràng chính về chính sách giáo dục ứng dụng ở các nước kém phát triển và do đó, gợi ý rằng 'Nó có thể không phải là một phóng đại khi coi Bài báo này là 'một cuốn Kinh thánh hiện đại về phát triển giáo dục'. Hơn nữa, năm 1995 "Ngân hàng Thế giới (1 9 9 5 , trang 145) Review" báo cáo rằng đây là "nguồn tài chính ■ bên ngoài lớn nhất cho giáo dục ở các nước đang phát triển, chiếm khoảng một phần tư tổng số hỗ trợ bên ngoài.

16 Xem thêm Puiggros (1997).

17 Có vẻ như khả năng đọc viết của người lớn có khả năng tiếp tục bị ■ bỏ qua vì nó rất

khó triển khai chung chung. lý do để thực hiện các khoản vay. Xem Jones (1992 và 1991a). ■ Tuy nhiên, chúng tôi không đề cập đến vấn đề này ở đây.       •

18 Ví dụ, toàn bộ số tạp chí đã được dành riêng để phê bình- các bài viết về chính sách của Ngân hàng Thế giới bao gồm Triển vọng 1980' và 1981; GD So Sánh 1'981; Giáo dục Canada và Quốc tế 1983; Tạp chí So sánh Giáo dục 1989; -cũng như InternationalJou-rrnal ofEducational Development 1996.

19' See Jones (1992, trang 226-7) về' Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới trong kỷ nguyên- cam kết với lý thuyết vốn con người-

20 Ví dụ, xem Kingdon (1998) -and' Appleton et al. (1995).

21 Ví dụ, Kingdon (1998) chỉ ra rằng sự khác biệt về tiền lương giữa nam và nữ trong 'mẫu' của cô ấy ■ được xác định nhiều hơn ' bởi sự phân biệt thị trường lao động hơn là bởi sự khác biệt về trình độ học vấn.

22' Xem, ví dụ, Knodel và Jones (1996).

23 Cách tiếp cận được nêu trong phần này' đã được áp dụng cho trường học (và y tế, điện khí hóa và nhà ở) 'trong bối cảnh của Nam Mrica (MERG 1993).

24 Đối với một giải trình quan trọng, xem Fine (1999).

25 Archer (1979) là 'tài liệu tham khảo cổ điển. Để xem xét 'các phương pháp', hãy xem Green

(1990).       _

26' Xem thêm Ashton et al. (999) và Green et al. (1999).

21 Xem Fine và Leopold (1993).

28' Để biết cách tiếp cận quá trình chuyển đổi theo những thuật ngữ này trong bối cảnh nước Anh và thị trường lao động nữ, xem Fine (1992).

Người giới thiệu

người Mỹ. Ngân hàng Phát triển (ADB) (1998) Báo cáo Phát triển Châu Phi: Phát triển Vốn Con người, New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Phát triển Mrican.

Agbodza, C. và B. 'Fine (1996)' 'The phả hệ của lý thuyết vốn con người: Một bước tiến, hai bước ' lùi', mimeo.

Appleton,S.,J.Hoddinott,P. Krishnanand K.Max('995)Giới tínhSự khác biệt trong thời gianTrở lại trường học ở ba quốc gia châu Phi. ,Milano: Môi trường Kinh tếNăng lượng.

Archer, M. (1979) Nguồn gốc xã hội của các hệ thống giáo dục, London: Nhà xuất bản Sage.

Ashton, D. và F. Green (1996) Giáo dục, Đào tạo và Kinh tế Toàn cầu, Cheltenham: Edward' Elgar.

Ashton, D., F. Green, D. James và J. Sung (1999) Education and Trainingfor Devel opment in East 'Asia: The Political Economy of Skill -Ferniation in Newly Industrialized Economies, London: Routledge.

Baden, S. và A. Goetz (1997) 'Ai cần tình dục khi bạn có thể có giới tính? Kết luận' diễn ngôn về giới tại Bắc Kinh', Feminist Review 56: 3-25.

Baumol, W. và W. Becker (1996) 'Cách tiếp cận của nhà kinh tế', trong Becker và Baumol (eds) (1996).

Becker,. G. (1993)' Human Capital: A Theretical andEmpirical Analysis with Special Reformnce to Education, - Chicago: University of Chicago Press.

(1996)' .Accountingfor' Tastes, Cambridge, MA: Nhà xuất bản Đại học Harvard.

Becker, W' và W. Baumol (OOs) (1996) Đánh giá Thực hành Giáo dục; Đóng góp của Kinh tế học, Cambridge, LMA: The MIT Press.

Bennell, P.' (1996) 'Sử dụng và lạm dụng tỷ lệ hoàn vốn: Phê bình về ' Đánh giá ngành Giáo dục năm 1995' của Ngân hàng Thế giới, Tạp chí Quốc tế về Phát triển Giáo dục 16 ( 3 ) : 235-48.

Blaug, M. (1987) The Economics of Education and the -Education f an 'Economist, New York: New York University Press.'

Bloch, M-, JA Beoku-Betts và B. R. Tabachnik (eds) (1998) Women and Education in Sub-Saharan 'Africa: Power,, Mechanical and Constraints, Colorado:.' Nhà xuất bản Lynne Rienner. '

Bowles, S. và H. Gintis (1976) Schooling, ở Nước Mỹ Tư bản; Cải cách giáo dục và những mâu thuẫn- của đời sống kinh tế, London: Routledge và Kegan Paul.

Burnett, N. và H. Patrinos (1996) 'Phản hồi các phê bình về ưu tiên và chiến lược giáo dục: Đánh giá về B'ankk trên thế giới ',' Tạp chí Quốc tế về Phát triển Giáo dục 16(3): 273-6.

Card, D. và A. Krueger (1996)' 'The' Economic Retum ' to School Quality',' trong Becker và Baumol (eds) (1996).

Carnoy, M. (1999) 'Toàn cầu hóa và tái cơ cấu giáo dục', kịch câm.'

'-.       Carrier, J. và D. Miller (eds) ' (1998) Chủ nghĩa ảo: - Nền kinh tế chính trị mới, London:

Băng sơn.

Chiswick, B. (1997) 'Giải thích hệ số đi học trong hàm thu nhập vốn con người', Ngân hàng Thế giới, Vụ Phát triển Con người,' Tài liệu Nghiên cứu Chính sách, số. 1790.

Colclough C. (ed.) (1997)' -Market'ising Giáo dục và Y tế ở các nước đang phát triển: Điều kỳ diệu hay ảo ảnh?, Oxford: Clarendon Press.

Coleman, J. (1988) 'Vốn xã hội' trong việc tạo ra vốn con người', AmericanJaurrnal of Sociology 94, Bổ sung, S95-S120, tái bản ở Swedberg (ed. (1996).

Cornia, G., R. Jolly và F. ■ Stewart (1987) Điều chỉnh với khuôn mặt người, Oxford: Clarendon Press.

Fine, B. (1992) Việc làm của phụ nữ và - Gia đình tư bản, London: Routledge.

-       (1998a) Lý thuyết thị trường lao động; Đánh giá lại mang tính xây dựng, London: Routledge.

\             (1998b) 'Chiến thắng của kinh tế học: Hay "tính hợp lý" có thể gây nguy hiểm cho 'của bạn

suy luận', trong Carrier và Miller (eds) (1998).

Fine, B. (2000a) 'Lý thuyết tăng trưởng nội sinh: Đánh giá quan trọng', Tạp chí Kinh tế Cambridge 24(2): 245-65 , phiên bản rút gọn và sửa đổi' của tiêu đề xác định , SOAS Working Paper, Số 80, tháng 2 1998.

Fine, B. and' E. leopold' (1993)' The World of Consumer, London: Routledge.

Green, ' A. (1990)' Education and State Formation: The Rise of Education Systems in England, France and the USA, London: Macmillan.

(1997) 'Giáo dục, Toàn cầu hóa và Nhà nước Quốc gia, London: Macmillan.

Xanh, E, D.' Ashton, D. James và J. Sung ' (1999) 'Vai trò của nhà nước trong việc hình thành kỹ năng: Bằng chứng từ Hàn Quốc, Singapore ' và 'Đài Loan', Tạp chí Oxford -of Economic Polity 15(1) : ' 82—96.

Griliches, Z. (1997) 'Giáo dục, vốn con người và tăng trưởng: Quan điểm cá nhân', :       Tạp chí Kinh tế Lao động 15(1), Phần 2: S330—5344.

Hanushek, E. (1995) 'Giải thích nghiên cứu gần đây về giáo dục ở các nước đang phát triển',' Người quan sát nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 10(2), tháng 8: 227-46.

Heward, C. (1997) 'Những người phụ nữ của Husseinabad' và. những người đàn ông ở Washington: Luận       điệu và thực tế của '"Giáo dục trẻ em gái"', bài báo được trình bày tại

Hội nghị Oxford về Giáo dục và Phát triển, Oxford.

ị       Ilon, 1. (1996) 'Vai trò đang thay đổi của Ngân hàng Thế giới: Chính sách giáo dục mang tính toàn cầu

phúc lợi', Chính sách và Chính trị 24(4): 413—24.

Jeffrey, R. và A. Basu (1996)' Nữ sinh đi học, Quyền tự chủ của phụ nữ và sự thay đổi màu mỡ ở Nam Á, New Delhi: Sage.

Jejeebhoy, S. (1995)' Giáo dục, quyền tự chủ và hành vi sinh sản của phụ nữ : Kinh nghiệm từ các nước đang phát triển, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford.

Jones, P. (1992) Ngân hàng Thế giới tài trợ cho giáo dục; Cho vay, Học hỏi và Phát triển, London: Routledge.

■ (1997a) 'Ngân hàng Thế giới và vấn đề xóa mù chữ: Chính thống giáo, dị giáo và ý thức hệ', Tạp chí Quốc tế về Giáo dục 43(4): 367-375.

(1997b)' 'Về tài chính giáo dục của Ngân hàng Thế giới', Giáo dục So sánh, 33(1): 117-29.

Kingdon, G. (1998) 'Liệu' thị trường lao động có giải thích cho việc nữ giới ít đi học hơn ở Ấn Độ không?' ,Tạp chí Nghiên cứu Phát triển 35(1): 39-65.

Knodel, J. và G. Jones (1996) 'Chính sách dân số sau Cairo: Việc thúc đẩy việc đi học của trẻ em gái có bỏ lỡ' mục tiêu', ' Đánh giá Dân số và Phát triển' 22(4): 683-702.

Kremer, M. (1995) 'Nghiên cứu về trường học: Chúng ta biết gì và không biết gì: Nhận xét về Hanushek', Người quan sát Nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 10(2), tháng 8: 247-54.

Kumar, A. và C. Vlassoff (1997) 'Quan hệ giới tính' và giáo dục trẻ em gái ở hai cộng đồng Ấn Độ: Hệ lụy' đối với ' quyết định sinh đẻ', Vấn đề sức khỏe sinh sản, 10: 139-50.

Laroche, M., M.. Merette và G. Ruggeri' (1997) 'Về khái niệm và các khía cạnh của vốn con người trong bối cảnh nền kinh tế tri thức', Đại học . của New Brunswick, Deparcment of Finance, Working Paper, no. 89-01.

Lauglo, J. (1996) 'Ngân hàng trên giáo dục và sử dụng nghiên cứu: Phê phán các ưu tiên của Ngân hàng Thế giới' và chiến lược cho giáo dục', Tạp chí Quốc tế về Phát triển Giáo dục 16(3): 221-33.

Longwe,' S. (1998) 'Giáo dục để trao quyền cho phụ nữ hay giáo dục để phục tùng phụ nữ?', Giới và Phát triển, 6(2): 19-26.

MERG (Nhóm nghiên cứu kinh tế vĩ mô) (1993) Làm cho nền dân chủ hoạt động; Khung làm việc cho Chính sách kinh tế vĩ mô ở Nam Phi, 'Cape Town:' CDS.

Mincer, J (1997) 'Việc sản xuất vốn con người' và vòng đời của thu nhập: Các biến thể của một thứ ' , ] ourna l của La b hoặc Kinh tế học l5{l), Phần 2: S2(^S47.

OECD (1'998) Human Capital-Investment -an ‘intevernational ' So sánh, Paris: OECD.

Prendergast, R.' và F. Stewart (eds) (1994) ' Lực lượng Thị trường và Phát triển Thế giới, London: Macmillan Press.

Preston, A. (1997) 'Chúng ta đang ở đâu với lý thuyết vốn con người ' ở Australia?', Economic Record 73(220): 51-78.

Psacharopoulos, G. (1981)' 'Ngân hàng Thế giới trong thế giới giáo dục: Một số thay đổi chính sách và một số tàn dư', Giáo dục so sánh 17(2): 141-5.

—       (1996) 'Thiết kế chính sách giáo dục: Hướng dẫn nhỏ về các giá trị, lý thuyết và

tools', InternationalaJournal of Educational Development, 16(3):' 277-9.

Psacharopoulos, G., J.-P. Tan và E. Jimenez (1986) Tài chính, Giáo dục ở các nước đang phát triển, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

Puiggros, A. (1997) 'Chính sách giáo dục của Ngân hàng Thế giới: Thị trường ' chủ nghĩa tự do đáp ứng chủ nghĩa bảo thủ logic về ý thức hệ', LnternationalJourrnal of Health Services 27(2): 217-26.

Sarnoff, J. (1996)' 'Những ưu tiên và chiến lược nào cho ' giáo dục?', Tạp chí Quốc tế về Phát triển Giáo dục 16(3): 249-71.

Schultz, TP (1995) Đầu tư vào Vốn con người của phụ nữ, Chicago: Nhà xuất bản Đại học Chicago.

— (1998) 'Sự hình thành vốn con người và sự phát triển kinh tế' của Mrica: Trả lại các khoản đầu tư' cho sức khỏe và trường học', Ngân hàng Phát triển Mrican, Tài liệu Nghiên cứu Kinh tế, số. 37.

Srewarc, F. (1994) 'Giáo dục' và điều chỉnh: Kinh nghiệm của năm 19805 và ' bài học cho những năm 1990', trong ' Prendergast' và Stewart (eds) (1994).

Stiglitz, J. (1996) 'Một số bài học từ 'sự thần kỳ' của Đông Á', ' Người quan sát nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới 11(2): 151-77.'

(1997) 'Chương trình phát triển cho thế kỷ 21', Hội nghị thường niên lần thứ 9 của Ngân hàng về Kinh tế Phát triển, Washington DC: Ngân hàng Thế giới.

(1998a) 'Nhiều công cụ hơn và mục tiêu rộng hơn: Hướng tới sự đồng thuận sau Washington', Bài giảng thường niên của WIDER năm 1998, ' Helsinki: WIDER.

—— (1998b)' 'Hướng tới một mô hình mới cho phát triển: Chiến lược, chính sách và' quy trình', Bài giảng Prebisch năm 1998, Geneva: UNCTAD.

Stromquist, N. (1994) 'Giới tính và giáo dục cơ bản trong hợp tác phát triển quốc tế',' UNICEF 'Staff Working Papers' số. 13, New York: UNICEF.

(1998) 'Các tác nhân trong' giáo dục phụ nữ: Một số xu hướng trong bối cảnh châu Phi', trong Bloch ' et al. (eds) '(1998).

Summers, 1. (1994)' 'Đầu tư vào tất cả mọi người: Giáo dục phụ nữ ở ' các nước đang phát triển', ED! Tài liệu hội thảo, số. 45, Washington DC: Ngân hàng Thế giới.

Swainson, N.' (1998) 'Báo cáo cơ bản về giới và giáo dục', kịch câm, Oxfam. Swedberg, R. (ed) ' (1996) ' Kinh tế-Xã hội học, 'Cheltenham: Edward Elgar.

Tilak, J. (1997) 'Bài học từ thu hồi chi phí trong ' giáo dục', trong Colclough (ed.) '(.1997). Watson, K. (1996) 'Biên tập', Tạp chí quốc tế về phát triển giáo dục 16(3): 2'13-14.

Ngân hàng Thế giới (1995) Ưu tiên và Chiến lược cho Giáo dục: Đánh giá của Ngân hàng Thế giới, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

      — (l999a) Chiến lược Ngành Giáo dục, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

(1999b) Báo cáo Phát triển Thế giới. Tri thức cho ' Phát triển, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

9 Hoạt động đồng thuận và cho vay hậu Washington • trong nông nghiệp

tu từ mới một d cũ. thực tế hoạt động

Jonathan Pincus

Giới thiệu

Nhiều quan chức của Ngân hàng Thế giới đã bình luận về sự khác biệt giữa - luận điệu của Ngân hàng Thế giới • và thực tế của các hoạt động cho vay . 'Tâm thần phân liệt' là một đặc điểm được ưa chuộng (Rich 1994, 182; Kapur et al. 1997, 125; Mùa đông 1997; Gavin và Rodrik 1995, tr. 331), còn G ustav Rams không ? đề cập đến một phép ẩn dụ '. đi theo nghĩa đen' vào trung tâm của tổ chức và IsatlOn, thừa nhận 'hai hệ thống tuần hoàn riêng biệt. {trong Ngân hàng} với tương đối ít hành động mao dẫn thực sự giữa chúng':

Một, bao gồm văn phòng của Chủ tịch, cánh nghiên cứu của Ngân hàng, và thường là nhà kinh tế trưởng ở mỗi khu vực hoạt động, có liên quan đến việc tạo ra, hoặc ít nhất là tuyên truyền, các ý tưởng và phân tích đổi mới sáng tạo . ... Cái khác bao gồm các bộ phận điều hành, nơi các dòng chảy liên tục của dự án và. chương trình' cho vay. phê duyệt là những gì quan trọng,. nơi thường xuyên xuất hiện những ý tưởng 'hướng đi mới' là tôi với một con mắt vàng da và phản ứng quan liêu đã mòn mỏi rằng 'chúng tôi là đã làm rồi', và ở đó người ta thường công nhận rằng cơ hội mấu chốt để được công nhận và thăng tiến phần lớn gắn liền với việc tỏ ra lịch sự nhưng vẫn tiếp tục cho vay.

(Ranis 1997, trang 79)

Nhận thức rằng sự không nhất quán (hay còn gọi là 'khoảng cách phát triển'. theo thuật ngữ của Ngân hàng ) ' tồn tại giữa lời lẽ khoa trương của Ngân hàng Thế giới với việc thiết kế và thực hiện các dự án có ý nghĩa quan trọng đối với nhận thức của tổ chức . chính nó với tư cách là một cơ quan phát triển hơn là duy nhất, hoặc thậm chí chủ yếu, là một ngân hàng phát triển. Kể từ khi thành lập, Ngân hàng đã khẳng định một cách nhất quán rằng những ý tưởng và kiến thức chuyên môn mà nó mang lại. đối với các nước nghèo quan trọng hơn là đóng góp tài chính (IBRD 1948, 17; Mason và Asher 1973, 331; Wolfensohn 1999). Đây là một phần một lập luận phòng thủ p ut chuyển tiếp như một câu trả lời cho . vấn đề về tính dễ thanh toán và, trong những năm sau đó, bằng chứng về 'mối liên hệ mong manh giữa điều kiện cho vay và sự thay đổi chính sách' (Stiglitz 1999, trang 580; Mosely et al. 1995; KilLick 1998). Trong những năm 1990, Ngân hàng cũng nhận thấy cần phải tập trung ngày càng nhiều vào các biện minh phi tài chính cho sự tồn tại của mình ' khi dòng vốn của khu vực tư nhân đã chiếm ưu thế trong việc chuyển vốn sang' các nước đang phát triển (Gilbert et al. 1999, trang 607). Tuy nhiên, tích cực hơn, nó cũng phản ánh hình ảnh của Ngân hàng với tư cách là người tạo ra, kho lưu trữ hàng đầu và 'người phổ biến kiến thức liên quan đến quá trình phát triển,'. và ' tầm quan trọng mà lãnh đạo gắn bó. thu hẹp 'khoảng cách tri thức' giữa nước giàu và nước nghèo (Ngân hàng Thế giới 1998a; 1998b).

Mong muốn của Ngân hàng là tự đổi mới mình thành một 'Ngân hàng Tri thức'', và cụ thể hơn là một 'nhà môi giới trung thực' (Stiglitz 1999, p.' 590), cung cấp thông tin kỹ thuật và thị trường khách quan cho. các chính phủ cũng như các nhà đầu tư, chủ yếu xoay quanh đề xuất rằng các hoạt động của nó với tư cách là một tác nhân trí tuệ và với tư cách là người cho vay dự án' là nhất quán và củng cố lẫn nhau.. Ý tưởng về một 'khuôn khổ phát triển toàn diện' - hiện là trung tâm trong các nỗ lực của Wolfensohn' nhằm tái nhấn mạnh của Ngân hàng. vai trò kỹ thuật và động lực. — giả định rằng những kinh nghiệm thu được từ các dự án 'trong quá khứ' sẽ cung cấp thông tin cho chiến lược phát triển của đất nước.' chiến lược định hình việc lựa chọn, thiết kế và thực hiện các dự án mới. (Wolfensohn 1999). Trong phạm vi 'những ý tưởng thay đổi về phát triển được đưa vào hoạt động cho vay, và ngược lại, kinh nghiệm của dự án' cung cấp thông tin cho lý thuyết phát triển, thì Ngân hàng được đặt duy nhất để' 'gộp' các hoạt động khác nhau này trong một khuôn khổ khái niệm (Gilbert et al. 1999 , p . 615)- Tuy nhiên , như Ranis gợi ý, nếu khoảng cách giữa lời hoa mỹ và thực tế là do cấu trúc chứ không phải do ngẫu nhiên, thì Ngân hàng sẽ ngày càng thấy khó' để biện minh cho việc kết hợp trách nhiệm đối với các chức năng khác nhau này trong một tổ chức..

Những năm gần đây đã chứng kiến việc xuất bản nhiều nghiên cứu xem xét mức độ' mà các hoạt động của Ngân hàng' đã đáp ứng được lời hoa mỹ của tổ chức liên quan đến. nghèo. giảm nhẹ,. bền vững môi trường và các khía cạnh khác của nó. nhiệm vụ phát triển cốt lõi (ví dụ, Ayres 1983; Kapur et a'L, 1997; Caufield 1996; Rich 1994). Chương này giải quyết câu hỏi cụ thể hơn về những trở ngại thể chế tồn tại trong Ngân hàng đối với việc' đạt được sự hội tụ lớn hơn giữa lý thuyết và thực tiễn. Dựa trên các ví dụ lấy từ ngành nông nghiệp nói chung và danh mục đầu tư nông nghiệp của Indonesia nói riêng, chương này tập trung vào một loạt các mệnh lệnh hoạt động ảnh hưởng đến việc lựa chọn, thiết kế và thực hiện dự án. Mặc dù những mệnh lệnh hoạt động làm. không quyết định chiến lược cho vay của Ngân hàng, họ đưa ra một số chiến lược khả thi hơn những chiến lược khác. Cụ thể hơn, tôi sẽ lập luận rằng' Chiến lược phát triển nông nghiệp đang phát triển của Ngân hàng - ít nhất là kể từ thời tổng thống McNamara - đã thất bại. xem xét đầy đủ các điểm mạnh và điểm yếu của tổ chức với tư cách là một tổ chức cho vay. Kết quả là, hùng biện của Ngân hàng đã vượt quá khả năng của mình để. cung cấp trong điều khoản hoạt động. Vấn đề đã trở nên nghiêm trọng hơn trong những năm gần đây, với tư cách là 'Ngân hàng Wolfensohn'. nhấn mạnh hùng biện về sự tham gia,

kiến thức điện tử và xây dựng thể chế đã không được kết hợp với một nỗ lực thuyết phục để • giải quyết các hạn chế hoạt động của Ngân hàng trong các lĩnh vực này.

Phần còn lại của chương này được chia thành bốn phần. Đầu tiên,. chúng tôi ngắn gọn       :

mô tả một bộ bốn mệnh lệnh hoạt động đã gây ảnh hưởng mạnh mẽ đến nội dung và tác động của chương trình cho vay của Ngân hàng Thế giới. Phần sau đây xem xét quá trình phát triển của cách tiếp cận của Ngân hàng đối với phát triển thị trường từ những năm 1960, - và đánh giá - mức độ mà các mệnh lệnh hoạt động đã định hình các chiến lược này. Sau đó, chúng tôi chuyển sang trường hợp cụ thể của danh mục đầu tư nông nghiệp ở Indonesia,. xem xét kỹ hơn hai dự án từ những năm 1990 - đã cố gắng đáp ứng mục tiêu - nông thôn mới của Ngân hàng. Phần cuối cùng kết luận - và thảo luận ngắn gọn về ý nghĩa của phân tích - đối với tham vọng của Ngân hàng Thế giới -as. một sự phát triển       ■

hãng.       <

mệnh lệnh hoạt động

Ý tưởng rằng các mệnh lệnh hoạt động hạn chế cách Ngân hàng Thế giới tiến hành hoạt động kinh doanh của mình không phải là mới. Thật vậy, các tài liệu nội bộ của Ngân hàng - đặc biệt là các nghiên cứu do Phòng Đánh giá Hoạt động của Ngân hàng (OED) thực hiện - đưa ra một số hiểu biết sâu sắc nhất về bản chất của những hạn chế này và các chiến lược để khắc phục chúng. Đôi khi vấn đề có       f

nhảy lên đầu chương trình nghị sự - ví dụ như sau khi phát hành báo cáo gây tranh cãi của Wapenhans về quản lý danh mục đầu tư - chỉ để rút lui vào tương đối mù mờ (Wapenhans- et tại. 1992).

Phần này xem xét bốn mệnh lệnh chính trong hoạt động: - Địa vị của Ngân hàng với tư cách là chủ nợ ưu tiên, áp lực cho vay, tập trung hóa và nắm bắt thể chế. Mặc dù đây - không phải là một danh sách đầy đủ, nhưng những mệnh lệnh có liên quan chặt chẽ với nhau này - cùng nhau tạo nên một lực lượng mạnh mẽ cho chủ nghĩa bảo thủ trong thế       giới

Các bộ phận hoạt động của ngân hàng.- Chúng cũng đã được chứng minh là rất phù hợp với việc tái cấu trúc tổ chức hoặc những thay đổi về -phong cách- và các ưu tiên hoạt động của ban quản lý cấp cao.- Như - chúng ta- sẽ thấy trong phần tiếp theo, bốn mệnh lệnh này các sản phẩm đã đóng một vai trò đặc biệt quan trọng trong sự phát triển của danh mục đầu tư nông nghiệp của Ba - nk .

'Ngân hàng với tư cách là chủ nợ ưu tiên       ;

Ngân hàng Thế giới - nhiệm vụ ban đầu - là - cung cấp ngoại hối cho       •

các dự án cụ thể mà nguồn vốn tư nhân không có sẵn, và đối với' -bảo lãnh của chính phủ - có thể nhận được (IBRD' 1'948, p. - 14). Trong những năm đầu thành lập, Ngân hàng ưu tiên đầu tư quy mô lớn vào cơ sở hạ tầng như cảng, điện và thông tin liên lạc, đồng thời tránh xa cái gọi là ' chi phí chung xã hội' - các dự án như y tế, vệ sinh và giáo dục. Cho vay xã hội được coi là không mong muốn vì một số lý do: thứ nhất, các dự án không rõ ràng là tự thanh khoản; thứ hai, thành phần ngoại hối thường nhỏ; - và, cuối cùng, tránh các dự án 'mềm' - được cho là sẽ trấn an - thị trường tài chính và do đó cải thiện - xếp hạng tín dụng của -Ngân hàng (Mason và Asher 1973, trang 154).1

Trong những năm qua - Ngân hàng - đã nới lỏng các tiêu chí này để cho phép thực hiện một chương trình cho vay lớn hơn và đa dạng hơn cũng như để đáp ứng với các điều kiện bên ngoài luôn thay đổi. Trọng tâm của dự án, bị suy yếu do cho vay điều chỉnh cơ cấu trong những năm 1980, hiện nay phần lớn không còn tồn tại; trong năm tài chính 1999 cho vay điều chỉnh (phi dự án) chiếm hơn một nửa các cam kết mới lần đầu tiên trong lịch sử của Ngân hàng. Cho vay xã hội hiện nay' chiếm hơn một phần ba danh mục đầu tư dự án của Ngân hàng và tài trợ chi phí địa phương hiện đã được thiết lập tốt. Tính đến tháng 6 năm 1999, -chi tiêu địa phương - chiếm 42% tổng giải ngân IBRD và IDA. (Ngân hàng Thế giới 1999a). -

- Một khía cạnh của nhiệm vụ ban đầu - vẫn còn nguyên vẹn là yêu cầu của các chính phủ nhận bảo lãnh tất cả các khoản vay IB^D ■ và IDA.2 Điều khoản này được coi là cần thiết đối với xếp hạng tín dụng của Ngân hàng và do đó nâng cao khả năng của tổ chức cấp vốn với chi phí hợp lý.3 Về mặt hoạt động, bảo lãnh giao trách nhiệm cuối cùng cho việc sử dụng cuối cùng và hoàn trả các khoản vay của Ngân hàng cho chính phủ sở tại. Điều này về cơ bản xác định Ngân hàng- là một tổ chức cho vay khu vực công; các chính phủ đã và vẫn là khách hàng chính của Ngân hàng.

Chức năng - cung cấp các khoản vay của chính phủ nói chung - nhất quán với vai trò cấp vốn ban đầu của Ngân hàng - đầu tư vào hàng hóa công, thường là các dự án cơ sở hạ tầng lớn. Nó ít phù hợp hơn - với nhiều mối quan tâm đương thời của thể chế - chẳng hạn như cải cách chính sách - xây dựng thể chế và quản trị. Như chúng ta sẽ thấy trong phần tiếp theo, các khoản cho vay trong lĩnh vực nông nghiệp là một ví dụ điển hình về sự thất bại của điều kiện cho vay trong việc tạo ra sự thay đổi chính sách. Công việc riêng của Ngân hàng về hiệu quả viện trợ đổ lỗi cho các chính sách tồi tệ của chính phủ - và - các thể chế yếu kém dẫn đến hoạt động cho vay kém hiệu quả, và khuyến nghị chỉ cho các chính phủ - có chính sách tốt (theo định nghĩa của Ngân hàng) - vay (Ngân hàng Thế giới 1998b) . Tuy nhiên, nếu kết luận này được đưa vào giới hạn hợp lý của nó, thì Ngân hàng sẽ nhanh chóng cạn kiệt cơ sở khách hàng của chính mình; Ngân hàng không thể vừa tập trung vào người nghèo vừa tự giới hạn mình ở các quốc gia có thể chế khu vực công mạnh - và sẵn sàng thực hiện các chính sách tân tự do.

Một chiến lược - mà Ngân hàng - đã theo đuổi để mở rộng cơ sở cử tri của mình - là tăng cường - vai trò của các tổ chức - phi chính phủ - trong việc xác định, thiết kế, thực hiện - và đánh giá - các dự án. Tỷ lệ tham gia của các tổ chức phi chính phủ như được báo cáo trong các báo cáo hàng năm liên tiếp- đã tăng từ 20% số dự án trong năm tài chính 1989 lên hơn một nửa số dự án trong năm tài chính 1999 , với tỷ lệ thậm chí còn cao hơn - trong nông nghiệp và - các dự án thuộc lĩnh vực xã hội. Các nhà phê bình chỉ ra rằng các thước đo định lượng không" cho chúng ta biết nhiều về mức độ hoặc "chất lượng" sự tham gia của các NGO, và rằng Ngân hàng - có xu hướng - sử dụng các tổ chức này như những nhà cung cấp dịch vụ chi phí thấp - hơn là - những người tham gia tích cực vào quá trình toàn bộ chu kỳ dự án (Covey 1998, trang 89). Chắc chắn vẫn còn khả năng cải thiện chất lượng của các dự án thông qua - tăng cường sự tham gia của công chúng, một chủ đề đã được Ngân hàng nhiệt tình chọn lựa trong những năm gần đây. ⁴

Tuy nhiên, mức độ mà các tổ chức phi chính phủ có thể chuyển sang vai trò ra quyết định thực sự bị giới hạn bởi vị thế của Ngân hàng với tư cách là người cho vay đối với các chính phủ; cuối cùng chính các chính phủ phải hoàn trả các khoản vay, và vì những lý do rõ ràng, họ bảo vệ một cách ghen tị quyền quyết định cách sử dụng các khoản tiền của mình.       J

Một hàm ý quan trọng khác của bảo lãnh chính phủ là       tôi

Ngân hàng Thế giới không có thước đo đơn giản, dựa trên thị trường về thành công của dự án hoặc       •

sự thất bại. Ngân hàng được hưởng mức cho vay ưu tiên, có nghĩa là khoản vay       ;

các quốc gia tiếp tục thanh toán các khoản vay Ngân hàng của họ ngay cả khi họ bị vỡ nợ vào ngày       1

các khoản vay thương mại. Do đó, Ngân hàng Thế giới không phải là ngân hàng thương mại       ■

không đo lường chất lượng của danh mục đầu tư dựa trên tỷ lệ nợ xấu. Các khoản vay dự án và chương trình, dù rủi ro đến đâu và bất kể kết quả cuối cùng là gì, thường được hoàn trả đầy đủ. Do đó, Ngân hàng phải dựa vào các đánh giá hậu kỳ như một kim chỉ nam cho sự thành công hay thất bại của các dự án. Tuy nhiên, Phòng Đánh giá Hoạt động - mặc dù thường là nguồn đưa ra những lời chỉ trích khách quan, có hiểu biết về các hoạt động của Ngân hàng - được công nhận rộng rãi là bị gạt ra ngoài lề trong Ngân hàng và phần lớn là không hiệu quả (Rich 1994, tr. 171 ) .5

áp lực để 'cho vay       ị

Vào đầu những năm 1960, Ngân hàng đã phải đối mặt với hai vấn đề về       ;

thu nhập cao từ danh mục đầu tư của mình- và sự thiếu hụt các dự án 'có khả năng thanh toán' (Mason và Asher 1973, trang 418). Phản ứng vào thời điểm đó bao gồm - mở rộng hoạt động cho vay và nhân viên, đảm nhận các dự án rủi ro hơn và cuối cùng bao gồm cả các loại dự án 'tổng chi phí xã hội' - mà trước đó đã bị loại trừ là - không phù hợp với Ngân hàng. Quá trình này đã tăng tốc dưới thời Robert McNamara, người đã tăng cường cho vay một cách đáng kể - và đặt ra các mục tiêu tích cực hàng năm. Thước đo chính cho sự thành công trong hoạt động là khối lượng cho vay mới và sự thăng tiến trong sự nghiệp của nhân viên hoạt động gắn liền với số tiền mà họ có thể chuyển đi.

Đến những năm 1990, hiện tượng này có tên: 'áp lực cho vay'. Trước những lo ngại về xu hướng suy giảm chất lượng các khoản cho vay của Ngân hàng       :

danh mục đầu tư (xem Bảng 9.1), Lewis Preston đã thành lập một nhóm đặc nhiệm quản lý danh mục đầu tư do Phó Chủ tịch Ngân hàng Willi Wapenhans chủ trì. Kết quả       ■

Báo cáo của Wapenhans,. kể từ khi nó được biết đến, đã thu hút sự chú ý đến tỷ lệ các dự án thành công đang giảm dần - trong danh mục đầu tư, đặc biệt là trong lĩnh vực nông nghiệp , và xác định nguyên nhân chính là sự yếu kém trong quá trình thẩm định dự án do áp lực của nhân viên vận hành để đáp ứng các mục tiêu cho vay ( Wapenhans và cộng sự 1992).

Áp lực cho vay có ba hậu quả tức thì, tất cả đều có tác động tiêu cực đến chất lượng dự án. Đầu tiên, một khi ý tưởng dự án nhận được sự ủng hộ của chính phủ tiếp nhận,. nhân viên hoạt động có xu hướng - nhanh chóng thông qua       Ị

giai đoạn thiết kế với nỗ lực để dự án được thẩm định vào ngày sớm nhất có thể. Không đủ thời gian để thu thập thông tin về các dự án trước đây hoặc các hoạt động liên quan khác, hoặc tham khảo ý kiến của những người hưởng lợi dự án tiềm năng. Thứ hai, một khi các dự án đã được thiết kế, nhân viên vận hành không làm nhiều

ụ

£

cb Ì o Sửu

Con bò đực

Tôi
r—t
co
ox

TI *-< m «-< GX XỘ bỉ xD 00 co co x0 NO' b

trong N 00 *0 b co

trong 00 bbc X© xO

xf o xf 1 o cn NỘ

00 b Không bb xD

co 00 b CNi co rb co bb xO bb xO

(XỈ o “'t* eb o vn oo ỊO co xo co b S' xo co o ox co “if

con bò đực

xO

con bò đực

o

<—<1 cb.

00

bl

XD

o vx

vx

vx

b

irx 00

00

00

b

xO Lb

bò
Lb

bOOCO'^'O't^l'S trong b IÃ b trong 'O b 'b KHÔNG

khí CO

bl

xr

«—t

xD

rb

cb

o —<

1 b

b

xô

XD

vn

00

b

00 giờ

đánh giá họ như thúc đẩy họ, trong bộ phận của họ và. cuối cùng là ban điều hành .6 Cuối cùng, nhân viên có ít động lực để giám sát. các dự án đang triển khai , và thay vào đó nên tập trung vào các dự án mới đang được triển khai. không may ly r anh ta từ chối trong . chất lượng giám sát đã đi ■ phù hợp với g reater dự án phức tạp liên quan. với việc Ngân hàng ngày càng sử dụng nhiều điều kiện và xu hướng đa dạng hơn trong danh mục cho vay (Rich 1994, . p. 255).

c o mbinati o n phức tạp hơn và sự giám sát yếu hơn khiến tôi biết rằng b 0rt0 có thể bỏ qua các nghĩa vụ của họ đối với khoản vay . một người chào đón mà không sợ bị phát hiện hoặc bị phạt. Wapenhans đã chỉ trích 'bằng chứng' về việc không tuân thủ nghiêm trọng ', cho thấy rằng những người đi vay đã hoàn thành chưa đầy một phần tư các giao ước pháp lý và tài chính trong các cơ chế cho vay nặng lãi hiện có (Wape n hans et a i. 1992, p. 8). Vấn đề này trở nên trầm trọng hơn do tập trung hóa và nắm bắt thể chế như được thảo luận dưới đây.

Tập trung hóa

Thoạt nhìn, mệnh lệnh hợp lý rõ ràng này xuất hiện. lạc lõng trong bối cảnh: °f Ngân hàng Wolfensohn đưa ra sự nhấn mạnh khoa trương hiện nay về phân quyền , tham gia và trao quyền'. Tuy nhiên, với tư cách là một ngân hàng, việc quản lý hiện tại có các thủ tục và thông lệ kế thừa. kể từ thời điểm mà tổ chức này hướng tới việc tài trợ cho cơ sở hạ tầng quy mô lớn. dự án với nhu cầu giám sát tối thiểu (hoặc ít nhất là giám sát tối thiểu bởi người quản lý nhiệm vụ trang web) và bao gồm một vài khoản giải ngân lớn. Mô tả của Mason và Asher về vấn đề này vào đầu những năm 1970 vẫn còn phù hợp:

Một lần cơ quan được đưa ra như một tổ chức tập trung, nó có xu hướng. re ma i n s °. Các nhân viên chủ chốt phát triển mối quan tâm được đầu tư vào các chức năng. t h e y thực hiện và chống lại chia sẻ chúng với nhân viên hiện trường. Nó trở nên khó khăn hơn nhiều để . quyết định chức năng nào có thể được phân quyền. cái đ dis p atc h của một số lượng gần như vô hạn các nhiệm vụ thăm viếng để tiến hành khảo sát ,. lập báo cáo kinh tế, kiểm tra dự án và đánh giá tiến độ dường như bình thường hơn là thành lập một số cơ quan đại diện thường trú hữu hạn. Và nếu trong quá trình này, tất cả 'dịch vụ đối ngoại' phôi thai được phát triển nhưng dịch vụ bên trong nó 'không phải là điều cần thiết để thăng tiến' trên nấc thang sự nghiệp, tôi ' vì vậy sp e nt có thể 'dễ dàng trở thành một người tàn tật . Khuất mắt và không có bằng chứng hay chính xác, ' nhân viên hiện trường cũng thường 'mất trí' khi nào. cấp cao hơn, công việc có trách nhiệm hơn ' có sẵn tại trụ sở chính.

(Mason và' Asher 1973, trang 73).

F r°m nó những ngày đầu tiên, quyền lực tập trung chủ yếu vào các trụ sở chính , và mặc dù trải qua nhiều lần tổ chức lại nhưng mô hình cơ bản vẫn không thay đổi. Sự tập trung vào trụ sở chính và sự bất lực tương đối của cư dân m i ss i đối với nhân viên. cũng làm cho Ngân hàng trở nên đặc biệt. tổ chức hướng nội. Phù hợp với cho Ủy ban Volker, trung bình ' nhân viên hoạt động người

Ngôn từ mới và thực tế hoạt động cũ 189” chỉ dành bảy phần trăm “thời gian của anh ấy hoặc cô ấy “ cho” các mối quan hệ với nước nhận (trích dẫn trong Ranis 1997, trang 78). Trong .practice, điều này- có nghĩa là 'các quan niệm' (hoặc quan niệm sai lầm) được chia sẻ hiếm khi được thử nghiệm ' dựa trên thực tế hiện trường và' do đó cực kỳ khó bị loại bỏ.

Việc tập trung hóa cũng làm phức tạp thêm -việc 'thực hiện các dự án quy mô nhỏ, hướng đến nguồn nhân lực'. do ' thời gian và nỗ lực cần thiết để đáp ứng hệ thống kế toán của Ngân hàng và giải ngân tiền cho' lĩnh vực này. Một lần nữa, đây là. ít hơn một . vấn đề khi các khoản vay được 'dùng để' tài trợ cho các dự án thâm dụng vốn, vì hầu hết các khoản tiền' trong các dự án này được giải ngân trên ' cơ sở của các hợp đồng lớn, tích hợp về thiết bị, xây dựng, v.v. Những người quản lý công việc nói một cách tiếc nuối về những thời điểm họ có thể trả tiền cho công việc hợp đồng trong vài năm chỉ bằng một tấm séc <được chuyển tận tay từ ngân hàng trung ương đến' bộ tài chính. and' then to ' dự án) và giám sát công việc trong một buổi chiều. Mọi thứ không còn đơn giản như vậy nữa. Các dự án như tín dụng vi mô và quản lý tài nguyên dựa vào cộng đồng yêu cầu xử lý hàng nghìn khoản giải ngân nhỏ ' phải được' đối chiếu với chi tiêu của chính phủ sở tại và cuối cùng là Ngân hàng. Như chúng ta sẽ thấy trong trường hợp của một dự án ở Indonesia, hệ thống có thể dễ dàng trở nên quá tải, ảnh hưởng đến mức độ và tính kịp thời của dòng vốn, và do đó ảnh hưởng đến chất lượng dự án.

Thể chế -capture

Áp lực ' cho vay, tập trung hóa và cơ sở khách hàng hạn chế của Ngân hàng tạo ra các điều kiện lý tưởng để nắm bắt thể chế '. Qua. nắm bắt, chúng tôi có nghĩa là quá trình mà nhân viên hoạt động của Ngân hàng đến '. xác định' lợi ích của họ với lợi ích ' của khách hàng của họ trong chính quyền quận nhận. Như Kapur et at. lưu ý, 'nhiều khoản cho vay mang tính chất của một giao dịch theo thói quen', với rất ít kỳ vọng ngay lập tức ngoài việc chuyển nhượng vốn và mong muốn duy trì một 'mối quan hệ' lâu dài' (1997, trang 270). 'Tác động phát triển' của các dự án đang diễn ra sẽ ảnh hưởng đến ý tưởng dự án tiếp theo. Định hướng tương lai này có nghĩa là các nhà quản lý 'nhiệm vụ đó' thường không sẵn lòng thu hút quá nhiều sự chú ý đến việc không tuân thủ vì sợ đánh mất cam kết 'của chính phủ' trong việc thực hiện' vòng dự án tiếp theo.

Cấu trúc khuyến khích để nắm bắt là đơn giản. Các nhà quản lý công việc, những người thường hoạt động- trong một lĩnh vực ở một số quốc gia hoặc một quốc gia lớn, nhanh chóng phát triển' mối quan hệ làm việc với các quan chức chính phủ 'trong các bộ liên quan. Những người này - những quan chức, những người thực hiện các dự án dưới sự giám sát' của người quản lý công việc, - cũng 'chịu trách nhiệm - hoặc có quan hệ mật thiết với những người chịu trách nhiệm - về việc phê duyệt dự án Ngân hàng đề xuất tiếp theo cho ngành . Cho rằng người quản lý công việc muốn dự án (áp lực phải cho vay) và chính phủ cần khoản vay, tất cả sẽ không mất nhiều thời gian. hiểu để phát triển trong đó những thiếu sót của các dự án hiện tại được bỏ qua để 'đổi lấy một con đường suôn sẻ cho các dự án mới đang được triển khai.

Các cơ chế hợp tác kết quả - trợ giúp - giải thích độ dài để

nhân viên hoạt động nào sẽ bắt buộc các đối tác của họ trong các chính phủ quốc gia đi vay. Ví dụ, ủy ban Morse điều tra vụ tranh chấp đập Narmada đã sửng sốt khi phát hiện ra rằng 'Ngân hàng' quan tâm nhiều hơn đến việc giải quyết các áp lực phát sinh từ 'những người đi vay' hơn là đảm bảo việc thực hiện các chính sách của mình' (trích trong Rich 1994, tr. .253). Bằng chứng về tác động của dự án đối với người dân địa phương đã bị cả chính phủ Ấn Độ và Ngân hàng bỏ qua, bóp méo và che giấu nhằm cố gắng bảo vệ cả hai bên và để tránh - sự gián đoạn trong dòng chảy của các dự án và nguồn vốn.

Cách tiếp cận của Ngân hàng Thế giới đối với phát triển nông nghiệp

Tư duy của Ngân hàng Thế giới về phát triển nông nghiệp đã trải qua một số giai đoạn riêng biệt - kể từ những năm 1940. Một phác thảo chung' về những thay đổi này- được trình bày trong Bảng 9.2, 'trong đó đặt ra các ưu tiên về thể chế của Ngân hàng, các tài liệu công khai liên quan chặt chẽ nhất với các ưu tiên này và một hoặc nhiều dự án nông nghiệp 'tiêu biểu' hoặc điển hình cho mỗi thời kỳ? Những thay đổi, trong chính sách đã xảy ra để đáp ứng với' những thay đổi nội bộ trong quản lý cấp cao và các yếu tố bên ngoài bao gồm ' áp lực từ các quốc gia thành viên ' và các nhóm vận động phi chính phủ. Phần này sẽ theo dõi sự phát triển của các chính sách này. Như chúng ta sẽ thấy, 'đã có. là một xu hướng nhất quán kể từ những năm 1960 đối với các dự án phức tạp hơn và 'danh mục đầu tư ở nông thôn đa dạng hơn', điều này ' phần lớn có nghĩa là ' nhu cầu lớn hơn đối với nhân viên vận hành trong các lĩnh vực thiết kế và giám sát. Những tham vọng này đã 'khó thực hiện' trên thực tế, đặc biệt là do các giới hạn thể chế do . mệnh lệnh hoạt động được mô tả trong phần trước'.

Sau một thời gian ngắn trong đó tái thiết châu Âu chiếm ưu thế trong chương trình nghị sự, Ngân hàng đã tìm cách thiết lập vai trò của mình trong thế giới đang phát triển. Như đã lưu ý ở trên, trọng tâm ban đầu là hàng hóa công cộng, đặc biệt là các dự án cơ sở hạ tầng lớn, sử dụng nhiều ngoại hối. Ngoài các dự án thủy lợi, và một số khoản vay nhỏ cho máy móc nông nghiệp, Ngân hàng phần lớn tránh xa lĩnh vực nông nghiệp: cho đến năm 1961, nông nghiệp chỉ chiếm 3%' khoản cho vay của Ngân hàng Thế giới (Kapur et al. 1997 , trang 109 ). Việc tương đối 'bỏ bê nông nghiệp về phía các hoạt động' này đã không phản ánh, như người ta thường cho rằng, thành kiến chống nông nghiệp trong Ngân hàng hoặc giữa các nhà kinh tế học phát triển nổi bật thời đó. 8 Thay vào đó, Ngân hàng cảm thấy rằng lợi thế so sánh của nó nằm ở nơi khác do thành phần ngoại hối nhỏ của tín dụng nông nghiệp, khuyến nông ' và các dự án nghiên cứu- (Kapur et al. 1997, trang 262). Hơn nữa, thực tế là ' việc ra quyết định nông nghiệp thường nằm trong tay của hàng triệu nông dân nhỏ cho thấy rằng năng suất của đầu tư vốn vào nông nghiệp phụ thuộc vào việc áp dụng trước các chính sách phù hợp' (Ngân hàng Thế giới' 1972, tr. 36) . Vì lý do này, người ta cảm thấy rằng có thể đạt được tiến bộ nhanh hơn' trong các lĩnh vực khác, chẳng hạn như năng lượng, vận tải và công nghiệp.9

Hồ sơ hoạt động của nông nghiệp đã được ' thúc đẩy trong nhiệm kỳ tổng thống

"Bảng 9.2 Ngân hàng Thế giới và phát triển nông nghiệp

Giai đoạn

Ưu tiên của Ngân hàng Thế giới

tuyên bố chiến lược

Trưng bày dự án nông nghiệp

Ngân hàng sơ khai (1947-59)

Cơ sở hạ tầng (điện)

tái thiết châu Âu

Mỹ La-tinh-

IBRD 1948

Máy móc nông nghiệp thủy lợi

ngân hàng rừng

(1959-68)

sản xuất lương thực

Phân tích kinh tế

Ấn Độ-

rừng 1964

tín dụng nông nghiệp

phát triển chăn nuôi

Ngân hàng McNamara (1968-81)

Giảm nghèo Phân phối thu nhập Nông dân nhỏ -

Chenery, et a!,l974 McNamara 1981: 231-64 (Bài phát biểu tại Nairobi).

Các dự án phát triển nông thôn tổng hợp (IRDP) Mở rộng T & V

Ngân hàng đồng thuận Washington (1981-91)

Tự do hóa thương mại Tự do hóa giá cả Tư nhân hóa

Ngân hàng Thế giới 1981

Schiff và Valdes

1992

Cho vay điều chỉnh theo ngành (agseCal)

Ngân hàng đồng thuận hậu Washington (1992-)

Khung phát triển toàn diện- Môi trường 'Ngân hàng tri thức' Tham gia Xây dựng thể chế Quản trị

McCalla và

Ayres 1997

Ngân hàng thế giới -

1998a

Wolfensohn 1999

Quản lý tài nguyên dựa vào cộng đồng Tài chính vi mô

của George Woods (1963-8). Dưới thời Woods, khoản cho vay nông nghiệp đã tăng lên 12% trong danh mục đầu tư của Ngân hàng. Tuy nhiên, điều quan trọng hơn là' khối lượng cho vay tăng lên là việc chấp nhận các dự án phi truyền thống ' định hướng rõ ràng cho sản xuất cây trồng, chẳng hạn như tín dụng nông nghiệp, khuyến nông và các chương trình phát triển hộ sản xuất nhỏ. Woods cũng giám sát các động thái của Ngân hàng sang cho vay phi dự án (dưới hình thức hỗ trợ cán cân thanh toán để mua các nguyên liệu đầu vào và tư liệu sản xuất cần thiết ở Ấn Độ) và đầu tư vào giáo dục tiểu học.iO Động thái hướng tới các dự án rủi ro hơn được thúc đẩy bởi một sự kết hợp của các yếu tố, đáng chú ý là thu nhập thặng dư từ các khoản vay hiện tại và sự thiếu hụt các dự án 'có khả năng thanh toán' được nhận thấy ở các quốc gia có khả năng thanh toán tài chính (Kapur et al. 1997, p.-175). Sự ra đời của Cơ quan Phát triển Quốc tế (IDA) vào năm 1960, được thành lập một phần để giải quyết những vấn đề này và cho phép Ngân hàng tái tập trung nỗ lực của mình vào các nước nghèo hơn, đã cung cấp một phương tiện quan trọng cho các sáng kiến mới. Woods- cũng mở rộng đội ngũ nhân viên kinh tế và nâng cao phân tích kinh tế lên vai trò trung tâm và chiến lược hơn từ chức năng truyền thống của nó là - phục vụ cho các bộ phận vận hành (Kraske et al. 1996, p. 134). Với những đổi mới này, Woods đã tạo tiền đề cho quá trình ■ chuyển đổi Ngân hàng dưới thời Robert McNamara.

Một lĩnh vực mở rộng đặc biệt nhanh chóng trong nhiệm kỳ tổng thống của Woods là tín dụng nông nghiệp. Tỷ lệ các dự án tín dụng trong danh mục đầu tư nông nghiệp của Ngân hàng đã tăng mạnh từ 5% trong giai đoạn tài chính 1948-63 lên 41% trong năm tài chính 1964-8. Tín dụng nông nghiệp - — được chuyển thông qua các ngân hàng phát triển, ngân hàng thương mại, hợp tác xã và cơ quan quản lý dự án — là cơ chế rõ ràng nhất - qua đó Ngân hàng có thể hỗ trợ phổ biến các công nghệ Cách mạng Xanh - cho các hộ nông dân nhỏ ở Châu Á và Châu Phi. Sự thành công của các giống lúa mì và lúa mì năng suất cao mới đã củng cố nhu cầu đầu tư vào hệ thống tưới tiêu, đồng thời tạo ra nhu cầu đối với một loạt các biện pháp can thiệp mới, bao gồm nhân giống, sản xuất phân bón, phân phối đầu vào, bảo quản và chế biến năng lực. Tiếp cận tín dụng sẽ cung cấp nguồn vốn cần thiết cho nông dân để tăng chi tiêu hiện tại và vốn ở cấp độ trang trại (Ngân hàng Thế giới 1.972, - trang 42). Cách tiếp cận này đã thừa nhận bản chất phi tập trung của việc ra quyết định trong lĩnh vực nông nghiệp, nhưng đã cố gắng cung cấp hỗ trợ thông qua các phương tiện tập trung (ngân hàng và các bộ nông nghiệp) mà Ngân hàng có thể tiếp cận nhiều nhất.

Tất cả những điều này đã thay đổi trong nhiệm kỳ tổng thống của Robert McNamara từ năm 1968 đến năm 1981. Nhiệm vụ của McNamara là giải phóng Ngân hàng - khỏi chủ nghĩa bảo thủ do chính nó áp đặt và biến nó từ một trung gian tài chính thành một cơ quan phát triển. Trong vòng sáu tháng sau khi nhậm chức, ông đã công bố ý định tăng gấp đôi khối lượng cho vay, đạt được thông qua các nỗ lực mở rộng ở Mrica và Châu Mỹ Latinh, đồng thời tăng cường hoạt động trong nông nghiệp và giáo dục (McNamara 1981, tr. 6 ). Cho vay nông nghiệp dự kiến sẽ tăng gấp bốn lần vào năm 1973, một mục tiêu - không đạt được ngay lập tức, nhưng đã dễ dàng - vượt qua trong nhiệm kỳ thứ hai của McNamara. 11 Nhìn chung, các khoản cho vay dưới thời McNamara đã tăng từ - 0,2,6 tỷ USD - lên 12,9 tỷ USD theo giá trị thực và số lượng nhân viên Ngân hàng tăng hơn gấp ba lần. ¹²

McNamara nhấn mạnh rằng ý định của ông là thay đổi - kiểm đếm nền tảng của Ngân hàng và hỗ trợ phát triển theo nghĩa rộng hơn, chứ không chỉ cung cấp 'nhiều hơn những gì giống nhau' (McNamara 1981, trang 8). - Chắc chắn, Ngân hàng McNamara thời kỳ đầu - là không thiếu ý tưởng về cách tái tập trung Ngân hàng vào - xóa đói giảm nghèo. Tuy nhiên, như Kapur, Lewis - và Webb đã chỉ ra trong cuốn bách khoa toàn thư về lịch sử của Ngân hàng, những sáng kiến nối tiếp nhằm báo hiệu sự kết thúc của 'kinh tế học nhỏ giọt' đã bị hạn chế bởi các mệnh lệnh vận hành trong thế giới thực. Kiểm soát dân số, được nêu ra trong bài phát biểu quan trọng đầu tiên của Tổng thống, đã vấp phải sự phản đối ngay lập tức ở các quốc gia vay nợ (Kapur et al. 1997, trang 236). Các giám đốc điều hành vẫn hoài nghi về các dự án nhà ở, y tế và dinh dưỡng được coi là giải quyết các tác động hơn là nguyên nhân (Kapur và cộng sự 1997 , trang 254). Tạo việc làm trực tiếp góp phần xóa đói giảm nghèo nhưng khó chuyển thành các dự án phát triển tự thanh toán . 1997, -p. - 416). Mặc dù cho vay dành cho giáo dục mầm non - một ưu tiên được chuyển giao từ - Ngân hàng Woods - tăng nhanh trong những năm đầu của McNamara , nhưng nó - chưa bao giờ chiếm hơn 4% tổng danh mục đầu tư của tổ chức. -Các dự án cấp thoát nước, - đặc biệt là ở các khu vực đô thị, đã được chấp nhận nhưng việc mở rộng của chúng bị cản trở bởi các vấn đề triển khai dai dẳng - - do quản lý yếu kém ở các nước nhận đầu tư - (Kapur et al. 1997, - 258). ¹³

Sau nhiều lần khởi đầu sai lầm, - McNamara đã quyết định - vào năm 1973 - tập trung vào các hộ nông dân nhỏ - như là sự thể hiện - thân thiết nhất - của - Cam kết của Ngân hàng đối với chủ đề tăng trưởng - bằng vốn chủ sở hữu - (Chenery- et al.' 1974 ) . Trong một - bài phát biểu mang tính bước ngoặt trước - hội đồng thống đốc - diễn ra - tại Nairobi, McNamara- đã đưa ra tầm nhìn - về sự phát triển - và tương lai - vai trò - của - Ngân hàng. - Vấn đề, ông - kết luận, là 'sự tăng trưởng không công bằng - đến được với người nghèo... và người nghèo - không đóng góp đáng kể vào tăng trưởng' (McNamara -1981, p.- 242). Vì - hầu hết người nghèo sống ở nông thôn, chìa khóa để - giải quyết những vấn đề liên quan này là tăng - năng suất của nông nghiệp quy mô nhỏ. May mắn thay, các nghiên cứu kinh tế gần đây đã chỉ ra rằng sản lượng - trên mỗi ha thường cao hơn ở các trang trại nhỏ và việc phổ biến các công nghệ mới có thể nâng cao hơn nữa năng suất của các hoạt động của trang trại nhỏ. 14 McNamara đặt mục tiêu tăng sản lượng tại các trang trại nhỏ với tốc độ -trung bình hàng năm - là 5% vào năm 1985. Ngân hàng,. ông tin rằng, có thể đạt được - mục tiêu đầy tham vọng này - thông qua hỗ trợ - cho sáu hợp phần: cải cách đất đai và thuê nhà, tiếp cận tín dụng tốt hơn , đảm bảo - nguồn nước sẵn có, mở rộng và nghiên cứu, - cải thiện dịch vụ công cộng - và phát triển các cơ sở nông thôn. Điều cuối cùng, mà ông coi là 'quan trọng nhất', đã đánh dấu một sự thay đổi căn bản trong luận điệu của Ngân hàng: - lời kêu gọi của McNamara - 'những hình thức mới của thể chế nông thôn và

- tổ chức sẽ cung cấp - càng nhiều sự quan tâm đến việc thúc đẩy tiềm năng vốn có - và năng suất của người nghèo càng tốt. nói chung- được trao cho. bảo vệ quyền lực của những người - có đặc quyền' - gợi ý về các hình thức của chủ nghĩa tập thể - đi ngược lại - với sự nhấn mạnh lịch sử của Ngân hàng về sáng kiến tư nhân và sự can thiệp tối thiểu của chính phủ - vào thị trường- (McNamara -1981, trang 249).

Tuy nhiên, trên thực tế, - Chiến lược phát triển nông thôn mới của Ngân hàng kém triệt để hơn nhiều so với lời hoa mỹ của - bài phát biểu về Nairobi. - Sự nhấn mạnh - vào các công nghệ nâng cao năng suất và - thu hồi chi phí đã bị loại bỏ một cách hiệu quả

- những người lao động nông nghiệp không có đất từ nhóm mục tiêu - mặc dù họ - là những cư dân nông thôn nghèo nhất và - chiếm - - phần lớn dân số nông thôn dưới mức nghèo khổ.. Mặc dù - cải cách ruộng đất - nổi bật trong - 1973- Nairobi - bài phát biểu, - nó không bao giờ được hiện thực hóa - ở dạng dự án. Đối mặt với áp lực tăng cường cho vay, -Các nhà quản lý hoạt động ngân hàng- đã không chuẩn bị sẵn sàng - để nêu ra các vấn đề gây tranh cãi- về phân phối tài sản - với khách hàng của họ ở các chính phủ nhận (Kapur et al. 1997, p-. 416).

Áp lực phải đáp ứng các mục tiêu cho vay đầy tham vọng của McNamara là động lực thúc đẩy - thiết kế - của - chiến lược phát triển nông thôn mới. Các dự án phát triển khu vực , bao gồm các kế hoạch dành riêng cho cây trồng - chẳng hạn như phát triển chè và - bông, - nhanh chóng nổi lên như là - phương tiện được lựa chọn cho các nhân viên điều hành.15 .       Những dự án này — được mô hình hóa một cách lỏng lẻo dựa trên sự phát triển cộng đồng của Ấn Độ

kế hoạch và dự án thí điểm ở Mexico và ■ Bangladesh được hỗ trợ bởi Rockefeller và . Các Tổ chức của Ford — được thiết kế ' để giải quyết đồng thời toàn bộ các trở ngại đối với . tăng' năng suất hộ sản xuất nhỏ (Donaldson 1991, trang 168). Họ đã kết hợp' thủy lợi và cơ sở hạ tầng khác với việc phổ biến hạt giống, thuốc trừ sâu và phân bón, tín dụng, . gia súc, cơ sở lưu trữ, vận chuyển và sắp xếp tiếp thị. Không phải ngẫu nhiên, họ cũng kêu gọi bơm thêm vốn của Ngân hàng Thế giới, phù hợp với nhu cầu của các nhân viên điều hành đang căng thẳng. đáp ứng các mục tiêu cho vay khi đối mặt với khả năng hấp thụ hạn chế của các quốc gia nhận viện trợ nghèo nhất. 1 ⁶

Cuối cùng, quy mô và độ phức tạp của các dự án phát triển khu vực đã chứng minh cho       tôi

là một điểm yếu hơn là một điểm mạnh. ¹⁷ Các chính phủ nhận dự án thiếu' năng lực quản lý để điều phối việc thực hiện dự án, và ở nhiều địa điểm nghiên cứu và mở rộng. hệ thống không thể - đối phó với nhu cầu phù hợp,       tôi

công nghệ thử nghiệm trang trại. ' Việc thành lập ' các cơ quan quản lý dự án tự chủ đã giúp một số dự án đáp ứng được lịch trình thực hiện chặt chẽ, nhưng lại làm suy yếu sự phát triển thể chế trong các cơ quan chính phủ sở tại. (Donaldson 1991, trang 179). Hệ thống giải ngân của chính Ngân hàng không thể đáp ứng được số lượng lớn các giao dịch mua nhỏ được yêu cầu, và các bộ phận vận hành thiếu nguồn lực để giám sát và hướng dẫn kỹ thuật đầy đủ (Cassen 1985, trang 124). 'Kết quả là these.schemes. tỏ ra thất vọng: Đánh giá của OED về giai đoạn này kết thúc. rằng hơn một nửa số dự án đạt được tỷ lệ hoàn vốn thấp hơn. hơn 10 ' phần trăm, của Ngân hàng. nguyên tắc chung cho khả năng kinh tế. Hơn nữa, mười hai trong số mười lăm dự án ở Miền Đông và Miền Nam.

Châu Phi thất bại (Ngân hàng Thế giới 1988, trang 21).

Một biện pháp can thiệp khác được thiết kế để tiếp cận nông dân nhỏ là hệ thống khuyến nông 'đào tạo và tham quan' (T & V). T & V lần đầu tiên được thông qua trên . quy mô lớn tại Ấn Độ và sau đó được quảng bá rầm rộ tại các quốc gia và khu vực khác. Ý tưởng là tạo ra một mạng lưới quốc gia gồm các đại lý tại hiện trường để truyền thông tin kỹ thuật từ hệ thống nghiên cứu đến các hộ nông dân nhỏ trên cơ sở lịch các chuyến thăm hàng ngày và các buổi đào tạo hàng tuần. Ngân hàng ủng hộ cách tiếp cận T & V một phần vì nó được coi là một cải tiến so với các hệ thống cũ hơn, dựa trên hàng hóa, nhưng cũng vì nó gần như phù hợp với các yêu cầu hoạt động của Ngân hàng. Mạng mở rộng mới yêu cầu quy mô lớn       ;

đầu tư nhà xưởng, phương tiện, kỹ thuật. hỗ trợ. Hơn nữa, bản chất tập trung của hệ thống đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc thiết kế và giám sát dự án, đồng thời. phù hợp với nhu cầu của các đối tác của Ngân hàng trong các bộ nông nghiệp của chính phủ . (Purcell ' và Anderson 1997, trang 88). Giữa năm 1977 ' và 1996, Ngân hàng đã chi tiêu. 2,1 tỷ USD cho các dự án mở rộng độc lập và 2 tỷ USD khác cho các hợp phần mở rộng của các dự án lớn hơn (Purcell và Anderson 1997, Phụ lục Bảng 5.3).

Nông nghiệp đạt đến đỉnh cao về tỷ trọng trong tổng số cho vay trong những năm tài chính 1976-8 và giảm dần sau sự ra đi của McNamara vào năm 1981 (xem Bảng 9.3). Sự thay đổi ở trên cùng là một yếu tố dẫn đến sự suy giảm tương đối của nông nghiệp. Tom' Clausen, tân tổng thống, đã không cố gắng bắt chước công cuộc chống đói nghèo dữ dội của người tiền nhiệm. hùng biện, và. anh ấy đã. thoải mái hơn với

Luận điệu mới và 'thực tế hoạt động cũ' 195 chương trình nghị sự bảo thủ được chính quyền Reagan mới đắc cử ở Washington và chính phủ Thatcher ở London theo đuổi (Kraske et al. 1996, p. 214 ). Việc bổ nhiệm . Anne Kreuger với tư cách là nhà kinh tế trưởng đã báo hiệu sự ủng hộ của ông ' đối với một chương trình nghiên cứu tân tự do được công khai, một lập trường được phản ánh về phía hoạt động bởi sự phụ thuộc nặng nề vào chính sách thắt lưng buộc bụng như một cơ chế điều chỉnh ưa thích trước những cú sốc lớn từ bên ngoài của thời kỳ. Tuy nhiên, hầu hết các ưu tiên hoạt động mà Ngân hàng Clausen theo đuổi hầu hết đã được thực hiện trong những năm cuối cùng dưới thời McNamara . IS ' Nông nghiệp và Mrica cận Sahara vẫn là trọng tâm của các sáng kiến cho vay mới, nhưng những sáng kiến này phải được cân bằng với việc tăng đầu tư vào năng lượng và năng lượng ( nhằm giúp các nước đi vay khai thác' các nguồn thay thế trong nước cho dầu nhập khẩu) và cho vay điều chỉnh cơ cấu. Khi cho vay năng lượng và chương trình tăng lên, chi tiêu cho khu vực nông nghiệp và nông thôn nói chung mất đi ưu thế trước đó; tuy nhiên, tính theo đồng đô la thực. hoạt động nông nghiệp vẫn ở mức cao do McNamara thiết lập trong suốt những năm 1980.

Tuy nhiên, đã có sự thay đổi rõ rệt trong việc phân bổ các dự án trong chính lĩnh vực nông nghiệp ' (Bảng 9.4). Định nghĩa nông nghiệp o P ation từ 1984 đến 1991 là • khoản vay điều chỉnh ngành nông nghiệp (AGSECAL). AGSECAL chiếm 17% khoản cho vay nông nghiệp trong thời kỳ này, . hoặc khoảng sáu tỷ đô la. Phù hợp với phản ứng chung chống lại sự phát triển do nhà nước chỉ đạo trong Ngân hàng, IMP và giữa các bên. các nhà tài trợ chính (các Mỹ, Anh và Đức), AGSECAL đã xác định sự can thiệp của chính phủ vào đầu vào và . các thị trường đầu ra. và các rào cản đối với thương mại quốc tế là nguyên nhân chính dẫn đến hiệu quả kém trong lĩnh vực nông nghiệp, đặc biệt là ở Mrica và Mỹ Latinh. Sự đảo ngược đáng kinh ngạc này trong Ngân hàng. cách tiếp cận từ . các quản lý vi mô của những năm McNamara là. được thể hiện nhiều nhất'' một cách gay gắt và gây tranh cãi trong 'Báo cáo Berg' năm 1981 (Ngân hàng Thế giới 1981).

AGSECAL kêu gọi sự kết hợp giữa giảm hoặc loại bỏ trợ cấp, tự do hóa giá cả đầu vào và đầu ra của nông nghiệp, cải cách chính sách thương mại và tỷ giá hối đoái. Lực đẩy chính của cách tiếp cận mới là sự phù hợp với giá cả quốc tế đối với đầu vào và đầu ra nông nghiệp sẽ tăng hiệu quả và kích thích' sản xuất nông nghiệp.19 Mặc dù có nhiều bằng chứng' về việc giá cả không khuyến khích. trong nông nghiệp Mrican, Ngân hàng đã không thiết lập . trường hợp này một cách có hệ thống cho đến khi xuất bản 'một nghiên cứu lớn về chính sách định giá nông sản năm 1992 (Schiff và Valdes 1992). Neverth eless, ý tưởng về một lớn. và phản ứng đáng kể của nguồn cung đối với giá nông sản đã được chấp nhận như một điều tin tưởng về phía hoạt động. và hướng dẫn thiết kế AGSECAL trong suốt những năm 1980.

Tuy nhiên, đánh giá nội bộ của OE D về AGSECAL chỉ có thể xác định. trong trường hợp mà phản ứng nguồn cung dự kiến đã thành hiện thực (Meerman 1997, P. 5 '8).20 Các AGSECAL sau này, có lẽ với 'nhằm mục đích' cải thiện các kết quả đánh giá nội bộ, đã bỏ qua hoàn toàn vấn đề này bằng cách bỏ qua tất cả các tham chiếu đến các tác động đầu ra dự kiến của cải cách. Tuy nhiên, OED' cũng không thể' phát hiện ra mối liên hệ còn thiếu ' giữa lý thuyết' và hiệu suất;. theo quan điểm của họ,. nguyên nhân

Bảng 9.3 Hoạt động cho vay của Ngân hàng Thế giới theo lĩnh vực, 1976-99■ (không đổi năm 1982. Đô la Mỹ, triệu đô la Mỹ và tỷ lệ phần trăm tổng số)

Nông nghiệp- DFCs/ lĩnh vực tài chính

Giáo dục Năng lượng - Công nghiệp Phi

Dân số, Giao thông Đô thị

cấp nước

Khác

Tổng cộng

và sức mạnh -

dự án

dinh dưỡng sức khỏe

phát triển

1976-8

3,772

1.221

482

1.568

1,016

309

321

1.753

289

497

559

11,788

1979-81

3,715'

986

635

2.397

829'

724'

107

1.734

439

879

541'

12,987'

1982-4

3,353

1.069

578

2,980'

725

1.366

129

2,004

468'

619

775

14.065'

1985-7

3,765

2596

715

3,555

603

1.398

213

1.894

948

719

784'

17,189

1988-90

3,433

1.579

944

2,797

1,491'

2.375

538

2.132

1,159'

658

875

17.980

1991-3

2,937'

940

1.662

2.893

1,044'

2,603'

1,168'

1.739

1.254

888'

1,169'

18,289

1994-6

2.356

1.418

1.529

2.458

310

2.317

1.129

2.128

938

748'

1,474

16,804

1997-9 ■

2,294

2.616

1.532

1.174

749'

4,952

1.023

2.485

667

502

1.547

19,539

1976-8

32,0'

10.4

4.1

13.3

8.6

2.6

2,7'

14,9'

2,5

4.2

4.7

100,0

1979-81

28,6'

7,6'

4,9

18,5

6.4

5.6

0,8

13.4

3.4

6,8

4.2

100,0

1982-4

23,8

7,6'

4.1

21.2

5.2

9,7

0,9

14.2

3.3

4.4

5,5

100,0

1985-7'

21.9

15.1

4.2 .

20.7

3,5

8.1

1,2'

11,0

5,5

4.2

4,6'

100,0

1988-90

19.1

8,8

5,2'

15,6"

8.3

13,2'

3.0

11.9

6.4

3.7

4,9

100,0

1991-3

16.1

5.1

9.1

15,8

5,7

14.2

6.4

9,5

6,8'

4,9

6.4

100,0'

1994-6

14,0

8.4

9.1

14,6'

1.8

13,8

6,7

12.7

5.6

4,5

8,8

100,0

1997-9

11.7

13.4

7,8

6,0

3,8

25.3

5.2

12.7

3.4

2.6

7,9'

100,0

Bảng 9.4 Hoạt động nông nghiệp của Ngân hàng Thế giới, 1976-99 ( số đô la Mỹ năm 1982 không đổi , triệu)

Nông nghiệp" Nông nghiệp Nông nghiệp       Nông       nghiệp Thủy lợi Lâm nghiệp Thủy lợi - Chăn nuôi

ngành tín       dụng l oan       phát triển ngành công nghiệp       và.

thoát nước"

Cây lâu năm- Nghiên cứu Cây trồng khác-       và-

sự mở rộng

1976-8

602

-

131

862

36

62

1.286

300

290

182

21

1979-81'

481

21

192

760'

43

166'

1,419

160

269

192

13

1982-4

635

168'

359

835

15

95

893

28

205

117

3

1985-7'

683

676

37

702'

36

161

930

127

168

243

-

1988-90

636

590

366'

502

12

228

661

133

138

169

-

1991-3

568

576

133

509

32

109'

779

17

60

154'

-

1994-6"

113

467

-

594

2

165

666

45

44

102

156

1997-9

141

309

-

529

37

100

770'

-

20'

154'

234

1976-8'

16,0

0,0'

3,5'

22,8

1.0

1.7

34.1

8,0

7,7

4.8

0,6

1979-81

12.9

0,6

5.2

20.4

1,2'

4,5

38.2

4.3

7.2

5.2

0,4'

1982-4

18,9

5.0

10.7

24,9

0,5

2,8

26,6

0,8

6.1

3,5

0,1

1985-7'

18.1

17,9

1.0

18.7

1.0

4.3

24.7

3.4

4,5

6,5

0,0

1988-90

18,5

17,2'

10.7

14.6

0,4

6.6

19.2

3.9

4.0

4,9

0,0-

1991-3

19.4

19,6'

4,5'

17.3

1.1

3.7

26,5'

0,6

2.0

5.2

0,0

1994-6

4.8

19,8'

0,0

25,2'

0,1

7,0

28.2

1.9

1,9'

4.3

6.6

1997-9

6.1'

13,5

0,0'

23.1

1.6

4,3'

33,6'

0,0

0,9

6,7

10.2

vì hiệu suất kém là do AGSECAL không đủ triệt để. Theo OED, 'Ngân hàng đã mua mô hình sản xuất và kiểm soát công cộng và tìm cách làm cho nó hiệu quả' hơn là tập trung vào tư nhân hóa và thị trường địa phương cạnh tranh (Meerman 1997, trang 1). Những lời giải thích khác, thuyết phục hơn cho phản ứng nguồn cung yếu, bao gồm cả những lời giải thích dựa trên nghiên cứu thực nghiệm cẩn thận trong - Mrica, không được đề cập trong lời hùng biện hay thiết kế dự án của Ngân hàng.21

Vào cuối những năm 1980, hiệu suất kém của AGSECAL đã đặt ra một vấn đề nan giải lớn cho nhân viên vận hành. Các nghiên cứu của OED tiết lộ rằng nông nghiệp đã liên tục hoạt động kém hơn' so với các ngành khác kể từ 'những năm 1970 (Bảng 9.1). Đây là một yếu tố quan trọng làm cơ sở cho sự thay đổi hướng tới các chương trình cải cách ngành và tránh xa các dự án phát triển diện tích lớn và cây trồng cụ thể. Theo lập luận, cho đến khi các chính sách vĩ mô phù hợp được đưa ra, Ngân hàng có thể làm rất ít để - thúc đẩy thay đổi công nghệ ở cấp độ trang trại. Tuy nhiên, vào đầu những năm 1990, rõ ràng là AGSECAL không hoạt động tốt hơn các dự án đầu tư. Vốn đã làm xói mòn logic của đầu tư công vào nông nghiệp, dường như "có rất ít lựa chọn thay thế khả thi sắp tới. Các chương trình tín dụng nông nghiệp cũng bị . OED (Ngân hàng Thế giới 1993a), cũng như hệ thống khuyến nông T & V" đánh giá thấp. (Purcell và Anderson 1997).- Trong khi đó, các nhóm vận động - đã phát động - các chiến dịch quốc tế thành công nhằm kêu gọi sự chú ý đến các tác động tiêu cực đến môi trường và xã hội của việc tưới tiêu quy mô lớn và.' các dự án tái định cư biên giới, đặc biệt là ở Ấn Độ, Indonesia và Brazil (Rich 1994).

Do những áp lực bên trong và bên ngoài này, quy mô của các hoạt động nông nghiệp đã giảm mạnh trong những năm 1990'. Đến cuối thập kỷ, hoạt động cho vay nông nghiệp đã giảm 40% theo giá trị thực so với mức cao nhất vào giữa những năm 1980, và chiếm dưới 12% danh mục đầu tư tổng thể của Ngân hàng (Bảng 9.3). - Ngân hàng rõ ràng đang cần suy nghĩ lại về chiến lược ngành của mình như một phương tiện - hướng tới việc xác định cơ sở lý luận mới cho hoạt động cho vay nông nghiệp.

Năm 1997, Ngân hàng đã công bố một chiến lược nông nghiệp sửa đổi trong một báo cáo có tựa đề Phát triển Nông thôn: Từ Tầm nhìn đến Hành động, đồng tác giả là Giám đốc Phát triển Nông thôn lúc đó là Alex F. McCalla (McCalla và Ayres 1997). Tầm nhìn đến Hành động là một tài liệu đáng chú ý về nhiều mặt, không kém phần quan trọng trong số đó là sự chỉ trích thẳng thừng đối với những nỗ lực trước đây của Ngân hàng trong lĩnh vực nông nghiệp. Báo cáo có sự kết hợp không thống nhất giữa các chủ đề được rút ra từ các nhóm vận động — chẳng hạn như tính bền vững của môi trường, nhận thức về giới và - nhu cầu - về sự tham gia nhiều hơn của địa phương — và' các mục được rút ra từ chương trình nghị sự đồng thuận truyền thống của Washington như sự cắt giảm của chính phủ và' tự do hóa thị trường . Thừa nhận' hiệu suất tương đối kém của các khoản vay cho khu vực nông thôn, các tác giả chỉ ra rằng các khoản đầu tư truyền thống của chúng tôi như các dự án phát triển khu vực, thủy lợi và tín dụng nông nghiệp là từ trên xuống một cách không cần thiết, . không lành mạnh về mặt sinh thái, không hiệu quả và không nhạy cảm với nhu cầu của người nghèo (McCalla và Ayres 1997, trang 33). Sản xuất cây trồng, cung cấp đầu vào, chế biến và tiếp thị - trong phạm vi những điều này - được hỗ trợ bởi khu vực công - cũng nằm ngoài chương trình nghị sự. Nền tảng của sự thay đổi - tập trung vào - là sự trở lại với chủ đề

mới và■ thực tế hoạt động cũ iyy của Ngân hàng Thế giới với tư cách là một cơ quan phát triển chứ không phải " là một ' b an k phát triển . ' the 1998 W(M Development Report , . McCalla và "Ayresdesctibe the ' Ngân hàng- như:

một tổ chức dựa trên điện tử có kiến thức - với nhiệm vụ toàn cầu . Nó có khả năng luân chuyển vốn hạn chế, so với sự phát triển tổng thể1 " nhu cầu: nó thúc đẩy' sự phát triển chủ yếu bằng cách tổng hợp hóa và phổ biến kiến thức . - Nó không phải là một cơ quan kỹ thuật mà là một người sử dụng, cộng tác viên , nhà phát triển , một nhà tài trợ cho các năng lực kỹ thuật - xung quanh kẻ thù của worfd.

(McCalla và Ayres 1997, trang 27)

Trong bối cảnh - phát triển nông thôn, báo cáo lập luận , Ngân hàng nên tập trung - vào chính sách, - nghiên cứu và mở rộng, tái xác định doanh nghiệp và tư nhân hóa các dịch vụ nông nghiệp , và - quản lý nguồn tài nguyên có sự tham gia , ví dụ như lâm nghiệp chung, các nhóm người sử dụng nước và tín dụng vi mô.       .

Giống như phần lớn bài hùng biện gần đây của Ngân hàng, Tầm nhìn tới. Hoạt động quan trọng là đổ lỗi cho - hiệu quả kém của các dự án nông nghiệp đối với chính phủ của nước tiếp nhận- (Ngân hàng Thế giới 1998b).22 Phát triển thể chế - và phi tập trung hóa - hai ý tưởng® các bản sửa lỗi của báo cáo — tương đương với việc chính phủ rút lui ' khỏi các dịch vụ nông nghiệp. Phù hợp với OED hậu môn y sis . của AGSECAL, các chương trình điều chỉnh theo ngành sẽ được triển khai tư nhân hóa sản xuất, cung cấp đầu vào, nhân giống , nghiên cứu , mở rộng và tiếp thị. Trong khi đó, tín dụng nông nghiệp sẽ được phân phối thông qua các tổ chức phi chính phủ với tư cách là ' các cơ quan ' truyền thông trung gian được ưu tiên hơn .." Hiệp hội người dùng là cơ quan chính phủ chuyên ngành của hiệp hội người dùng hỗ trợ — nhiều tổ chức này đã- e do Ngân hàng ổn định như là một phần của các dự án phát triển khu vực — trong ' sự phát triển , vận hành và bảo trì' hệ thống thủy lợi và khí tài đề án. Commumty de ve lop men t phải được theo đuổi xuyên suốt . tài trợ phù hợp cho co m' muni t i es , ' trong trường hợp này có nghĩa là chính phủ -NGO's- hoặc l° c al " .

cái đ B an k chấp nhận a -phân cấp d, dựa vào cộng đồng " a pp roacb phát triển văn hóa nông nghiệp ' đặt ra một số vấn đề cấp bách . Đầu tiên , và chủ yếu là một cách thô bạo , báo cáo sử dụng ngôn ngữ của nen -pop ul là m , phần lớn là màu đỏ để xử lý các mối quan hệ quyền lực về mặt tiếp cận với - chính phủ bảo trợ trong khi thận trọng tránh thảo luận về các mối quan hệ xã hội của sản xuất nói chung và quyền lực giai cấp nói riêng.23 - Thứ hai, thứ hai liên quan trực tiếp hơn đến ' vấn đề hiện tại, là câu hỏi về lợi thế so sánh của Ngân hàng với tư cách là một cơ quan phát triển. "Vai trò của Ngân hàng với tư cách là người cho vay trong khu vực công sẽ bị hạn chế- nếu nhà nước tự hạn chế' việc tạo ra o của một khuôn khổ cho phép' để phân cấp và cộng đồng " sự tham gia . Hơn nữa, như chúng ta sẽ thấy trong phần hình ảnh, các kỹ năng và nguồn lực cần thiết để có sự tham gia thành công ■ sự phát triển dọc theo các lĩnh vực của mô hình dân chúng thù địch chính xác là - những cái đó -mà' Ngân hàng không làm sở hữu: cụ thể là , sự linh hoạt trong hoạt động , sự độc lập về thể chế , một ' kiến thức sâu sắc về điều kiện kinh tế, chính trị và văn hóa địa phương , - và ' nhân viên có nhiều thời gian để xác định," thiết kế, - tư vấn cộng đồng, - giám sát và ' đánh giá .

Theo ít nhất một nghĩa nào đó, thì Ngân hàng đã phát triển toàn diện sau 50 năm kinh nghiệm phát triển nông thôn. Giống như Ngân hàng sơ khai, Ngân hàng đồng thuận hậu Washington • một lần nữa nhấn mạnh vai trò là nhà cung cấp hàng hóa công cộng, mong muốn bổ sung hơn là thay thế đầu tư tư nhân và vai trò hạn chế của nhà nước. Tuy nhiên, đến những năm 1990, định nghĩa về hàng hóa công cộng đã thay đổi - theo những cách có thể làm bối rối • thế hệ quản lý đầu tiên của Ngân hàng. Tích lũy vốn vật chất đã bị hạ xuống vai trò hỗ trợ để nhường chỗ cho các tài sản vô hình như kiến thức, quản trị và 'vốn xã hội'. Điều này thể hiện- một chiến lược rủi ro cao cho các hoạt động nông nghiệp - các bộ phận; vào thời điểm mà tổng chi tiêu cho nông nghiệp đã giảm nhanh chóng về mặt thực tế, Ngân hàng đã chọn tách mình ra khỏi các thế mạnh lịch sử của mình và tiến thẳng vào các lĩnh vực mà nó không có lợi thế so sánh rõ ràng. Như chúng ta sẽ thấy trong trường hợp của Indonesia, triển vọng tương lai của danh mục đầu tư nông nghiệp của Ngân hàng phụ thuộc vào mức độ mà tổ chức có thể chứng minh rằng nó có thể đạt được những đặc điểm này, và do đó lấp đầy khoảng cách giữa lời nói và thực tế hoạt động.

Trường hợp Indonesia

Indonesia có mối quan hệ mật thiết đặc biệt với Ngân hàng Thế giới trong suốt ba thập kỷ dưới thời Tướng Suharto. - Các nhà kỹ trị được đào tạo tại Hoa Kỳ phụ trách chính sách kinh tế đã phát triển mối quan hệ lâu dài với ban lãnh đạo cấp cao của Ngân hàng một phần dựa trên các giá trị và quan điểm chung , nhưng cũng dựa trên tầm quan trọng chính trị của các mối quan hệ này đối với cả hai bên. Khi vị thế của Ngân hàng ở Ấn Độ suy yếu vào những năm 1960, Indonesia là một ví dụ về một quốc gia châu Á đông dân đã thoát khỏi tình trạng tự cung tự cấp về kinh tế để bắt tay vào một chương trình ổn định hướng ngoại thành công. Trong khi đó, các nhà kỹ trị Indonesia đánh giá cao đòn bẩy mà các nguồn lực và hỗ trợ chính sách của Ngân hàng đã mang lại cho họ trong các cuộc xung đột nội bộ với một số thành viên theo chủ nghĩa dân tộc chủ nghĩa hơn — và thường tham nhũng hơn — trong nhóm thân cận của Suharto. Indonesia là quốc gia đầu tiên tổ chức phái đoàn thường trú của Ngân hàng, và ngay cả khi tính cách thay đổi, đối thoại chính sách vẫn được tổ chức ở cấp cao khác thường ở cả hai bên (Kapur et . 1997, trang 471).

Hoạt động cho vay tăng tốc vào những năm 1970, với các mối liên kết đặc biệt hiệu quả nổi lên trong các thành trì của các nhà kỹ trị là bộ tài chính và cơ quan kế hoạch nhà nước (BAPPENAS): cho vay khu vực tài chính và điều chỉnh cơ cấu chiếm 21% tổng danh mục đầu tư của Ngân hàng tính đến thời điểm hiện tại . những năm 1990. Niềm tin của Ngân hàng đối với đội ngũ kinh tế của Indonesia là như vậy nên không có điều kiện chính sách nào được gắn với các khoản cho vay điều chỉnh cơ cấu trong những năm 1980 và đầu những năm 1990 (Ngân hàng Thế giới 1999b, trang 17). Mối quan hệ hoạt động mạnh mẽ - cũng được tạo dựng với các bộ nông nghiệp, giao thông và công trình công cộng, và với Công ty Điện lực Nhà nước (PLN). Vào đầu những năm 1990, các khoản giải ngân IBRD- cho Indonesia đã đạt 25 tỷ đô la hoặc khoảng 10 % tổng danh mục cho vay của tổ chức.

Theo-OED, các dự án của Ngân hàng ở Indonesia đã đạt được thành tựu ngoại lệ-

mới và thực tế hoạt động cũ năm 201 đồng minh xếp hạng hiệu suất cao trên tất cả các lĩnh vực. Trong số 167 khoản vay được đánh giá từ năm 1968 đến năm 1996, 87 phần trăm các dự án - (theo số tiền cho vay) - nhận được đánh giá khả quan so với tỷ lệ toàn Ngân hàng là ⁷⁵ p phần trăm. Đáng chú ý, 100% dự án điện, chiếm 1/5 tổng danh mục, được đánh giá đạt yêu cầu. Ngay cả tỷ lệ tương đối thấp 75% trong nông nghiệp cũng có lợi khi so sánh với tỷ lệ trung bình toàn Ngân hàng là 65% (Ngân hàng Thế giới 1996, trang 25).

Ngân hàng cũng rất tự hào về vai trò chính sách của mình trong ' Điều kỳ diệu của Indonesia ', đưa ra những lời chỉ trích đằng sau những cánh cửa đóng kín nhưng lại mang đến sự ủng hộ nhiệt tình của công chúng dành cho chính phủ. Bằng chứng mạnh mẽ về việc nắm bắt thể chế đã không được chú ý - trong Ngân hàng. Ví dụ, trong một bản ghi nhớ gửi McNamara năm 1979, Shahid Husain,. khi đó là phó chủ tịch phụ trách Đông Á, đã viết:

Tôi có một cảm giác rất khó chịu về bản chất của mối quan hệ cốc . Nó: đã quá riêng tư... Tôi đã được chứng kiến để xem Affile và cuộc thảo luận về các báo cáo kinh tế của chúng tôi về Indonesia đã diễn ra như thế nào và ảnh hưởng như thế nào. .. {T]anh ấy đã thảo luận về bản chất là phủ định- về từ ngữ và cụm từ chứ không phải về mục tiêu và chính sách.

(Kapur . et al. 1997, trang 323)

Bất chấp những lo ngại này, tình hình về cơ bản vẫn không thay đổi. Hai mươi năm sau, khi Ngân hàng cố gắng hiểu rõ vai trò của mình trong cuộc khủng hoảng kinh tế ở Indonesia, các tài liệu nội bộ lại nêu lên vấn đề nắm bắt. Dự thảo rà soát hỗ trợ quốc gia- đã kết luận rằng:

Ngân hàng trở thành tù nhân của 'suy nghĩ nhóm' theo đó đặt câu hỏi. Thành công của Indonesia (đi ngược lại nhận thức của nhóm về Indonesia) không được hoan nghênh. Việc chống lại những cảnh báo rằng rủi ro đang gia tăng, được nghe thấy từ bên trong và bên ngoài Ngân hàng, phổ biến ở mức B trong Ngân hàng. Động lực để xem xét kỹ lưỡng mô hình phát triển của Indonesia cũng giảm đi bởi vì, đối với nhiều nhân viên Ngân hàng, mối quan hệ với một quốc gia lớn 'thành công' đã có tác động có lợi đến các cơ hội nghề nghiệp.

(Ngân hàng Thế giới 1999b, trang 10)

'Suy nghĩ theo nhóm' tự biểu hiện ở mọi cấp độ, từ việc Ngân hàng tiếp tục hỗ trợ cho chương trình di cư thất bại đến việc tự kiểm duyệt trong các tài liệu chính sách công khai (bìa xám) về emi . Ví dụ, khi chính phủ phản đối một dự thảo báo cáo đánh giá nghèo đói vào năm 1990, Ngân hàng chỉ đơn giản là điều chỉnh các con số (Pincus 1996, tr.18 n. 21). Năm 1992, khi -Suh arto giải tán Nhóm liên chính phủ do Hà Lan lãnh đạo về Indonesia để đáp lại quan điểm của Hà Lan về vấn đề Đông Timor, Ngân hàng. stepp ed tôi n để l ea d Nhóm tư vấn mới được thành lập về Indonesia. Tương tự,. năm 1997, đại diện thường trú của Ngân hàng tại Jakarta, Dennis de Tray, đã kịch liệt

từ chối.' cáo buộc rằng có tới một phần ba quỹ của Ngân hàng Thế giới đã bị thất thoát do tham nhũng. Chưa đầy một năm sau, có thông tin cho rằng khi ông đưa ra những nhận xét này, một biên bản ghi nhớ nội bộ của Ngân hàng đã được chuẩn bị, không chỉ chứng minh các cáo buộc mà còn xác nhận rằng Ngân hàng sở hữu thông tin chi tiết về việc số tiền đã bị mất như thế nào (Schwarz 1999, trang 316 ).

Những bất ổn về kinh tế và chính trị của thời kỳ hậu Suhareo đã khiến cả hai đảng phải mò mẫm tìm kiếm các quy tắc mới. của sự đính hôn. Bây giờ được tự do thảo luận về 'các thể chế yếu kém nghiêm trọng' của Indonesia và vấn đề đi kèm là 'tham nhũng tràn lan', Ngân hàng đã đặt quản trị và xây dựng thể chế lên hàng đầu trong ' - chương trình nghị sự (Ngân hàng Thế giới 1999c, trang 1). Trong khi đó, chính phủ mới của Abdurahman Wahid. có. đã thông qua một lập trường quốc gia hơn , và đôi khi công khai thù địch, đối với . Ngân hàng và 'IMF trong một nỗ lực nhằm 'tạo khoảng cách về mặt ý thức hệ với chế độ Suharto' (Shari và' Cohn 2000). Tuy nhiên, hiện tại, "lời hoa mỹ của cả hai bên được giảm bớt bởi nhu cầu cấp thiết phải tiếp tục cho vay: Indonesia, một lần nữa đủ điều kiện nhận các khoản tín dụng IDA, đã nhận được sự chấp thuận cho các khoản tín dụng mới trị giá 2,7 tỷ đô la trong năm tài chính vừa qua chủ yếu dưới hình thức cho vay phi dự án giải ngân nhanh.

0 \0 \1'\ \0       0       1'-       0       1"-

m bò 00i 0 s .       o       co

m r<'\ 'N N       hay".-,       N       co..

danh mục đầu tư nông nghiệp Indonesia

Indonesia cho vay nông nghiệp danh mục đầu tư nhìn chung đã tuân theo xu hướng toàn Ngân hàng được xem xét trong phần trước' (Bảng 9.5). Thủy lợi là điểm hợp lý ' khởi hành của Baank khi nó quay trở lại' Indonesia vào cuối năm 19605: một báo cáo của Ngân hàng năm 1967 chỉ ra rằng 5"^fuo phần trăm hệ thống thủy lợi đang trong tình trạng hư hỏng và chỉ phục vụ một phần nhỏ trong số họ' khu vực chỉ huy tương ứng (Van der Eng 1996, p. 62) Trong ba kế hoạch 5 năm tiếp theo, Ngân hàng đã thực hiện 19' dự án xây dựng và cải tạo hệ thống tưới tiêu riêng biệt, chủ yếu tập trung vào Java nhưng cũng góp phần tăng gấp đôi diện tích tưới tiêu kỹ thuật ' khu vực các đảo bên ngoài.

Thủy lợi và thoát nước đã trở thành tiểu ngành quan trọng nhất của phụ nữ trong suốt những năm 1990, mặc dù các khoản vay tiếp nhận tập trung vào việc cải thiện quản lý và hiệu quả của các hoạt động hơn là xây dựng mới.24 Như. ở các khu vực khác, tranh cãi phát sinh từ tác động môi trường tiêu cực của việc xây dựng đập và các chương trình tái định cư không thành công đã có tác động tiêu cực đến việc cho vay đối với các dự án thủy lợi mới. Cho đến nay, trường hợp nổi bật nhất ở Indonesia là việc xử lý sai quy trình tái định cư từ khu vực hồ chứa của đập Kedung Ombo ở Trung Java. Trong suốt quá trình thực hiện dự án, được tài trợ một phần bởi khoản vay 156 triệu đô la, dân làng phải chịu sự ngược đãi dưới bàn tay của quân đội, buộc phải 'di dời đến' các địa điểm di cư không phù hợp và được phục vụ kém và bị từ chối yêu cầu bồi thường. Kết quả hoạt động của Ngân hàng là một. ví dụ cực đoan về giám sát yếu kém, quan liêu bắt bớ và không phản ứng trước áp lực của công chúng. ²⁵

Mối quan tâm lớn thứ hai của Ngân hàng đối với nông nghiệp Indonesia trong những năm 1970 và 1980 là chương trình di cư của chính phủ. Di cư tìm cách ' tái định cư người nghèo từ các đảo đông dân Java và Bali đến

c

.2

Cfl
một

JU

ĐẾN

T3

c

aỉ.

Ó S'.

Sc

Vì thế. S

CQi

■o

Nếu “
Sửu

I Ị If" co or".-, I XỌ 04 Mfr

hoặc nếu"

CM Ox o 04 xo Ox -XỌ IN —i If"04 04 or".-, —•I xg

0 01 Sửu 04 III tr.

Mfr ox Mfr Ò1       04

hoặc "-,       Sửu

O\o'^"-N©OIf"hoặc".-,

Nếu" tôi" tôi r- ". Nếu" f'"'-. oo **-* 1 'i" tôi"!.

N

TÔI . I 0Ò H 'OI Ọ h

or".-, xô xó Mfr 04 ",

CM

OO.. tr. NNI Ox rr; M,. r- r- , cn

I 0\       ị CIJ

",<f<f 00 hoặc".-, hoặc".-, ■

r-
“,

N

V"\

Nếu như"

hoặc".-,

Ô

TÔI"

hoặc".-.

",

d;

N

d;

KHÔNG

Ô

",

d;

N

N

Nếu" ông

<1''

00

M2 VÀO

tôi>- N

CO o vx IO r- co O' If"

hoặc".-, II ' \0 "-

mfr tôi 1       tôi       tôi

hoặc "-,       Mfr xo

r-1       , o

cọ 00 Mfr r> ox
111 I J.
xo Ox 04", 00
r > 00 00 00
Ox Ox OX Ox ox

o

XỌ

h

ế

_o

Mfr XỌ Ox co

Õ

o

-Q

.. N ''<:j"'

"'"'0 0 00

NNN..'

s
Vì vậy

Sửu tôi

04       ",

04

'"'Tôi yêu".-,

N '°ô

N'

XŨ Mfr Ox 04", Mfr Ô ", CM hoặc "-, hoặc "-".

hoặc".-, II Mfr Ỉ       i I 04

Mfr       Mfr       xo

hoặc "-, O4i

các đảo bên ngoài Sumatra, Kalimantan và Irian Jaya (Tây Papua). Ngân hàng đã cung cấp các khoản vay tổng cộng khoảng 500 triệu đô la cho việc di cư cho đến năm 1985, và 1 tỷ đô la khác cho các dự án bất động sản hạt nhân và hộ gia đình nhỏ có liên quan. Các dự án phát triển khu vực và cây trồng cụ thể này (cao su, dừa, dầu cọ) đã chia sẻ phương pháp tiếp cận phát triển nông thôn tổng hợp phổ biến trong thời kỳ này và bị cản trở bởi các vấn đề liên quan đến các dự án này ở các quốc gia khác. Lựa chọn trang web kém,. thất bại trong việc giao đất và dịch vụ cho người định cư, chi phí vượt mức và sự phối hợp kém giữa các bộ phận nông nghiệp, chế biến nông sản và dịch vụ nông nghiệp của các dự án đã làm giảm hiệu quả và khả năng kinh tế của chúng (Ngân hàng Thế giới 1986). Các dự án di cư, bất động sản hạt nhân và cải tạo đầm lầy gần như không có ngoại lệ đã nhận được xếp hạng không đạt yêu cầu từ OED.

Di cư cũng bị các nhà môi trường chỉ trích rộng rãi vì đã gây ra nạn phá rừng và phá hủy các vùng đất ngập nước ven biển. các khoản phí mà Ngân hàng hiện nay' đồng tình (Rich 1994, trang 36). ²⁶ Tuy nhiên, di cư là ưu tiên hàng đầu của chính phủ Suharto, và bất chấp những thất bại lặp đi lặp lại, Ngân hàng vẫn tiếp tục. Trọng tâm chuyển từ phát triển các khu tái định cư mới sang 'di cư giai đoạn hai' nhằm cải thiện tình hình kinh tế của hàng nghìn người di cư trước đây và khuyến khích các hoạt động canh tác bền vững hơn. Phù hợp với cách tiếp cận mới của Ngân hàng đối với văn hóa nông nghiệp, các dự án này đã tìm cách - phi tập trung hóa - thiết kế và thực hiện và nhấn mạnh hơn vào các giới hạn sinh thái của sự phát triển trong các hệ sinh thái nông nghiệp mong manh.27 Một dự án như vậy, Đầm lầy tích hợp năm 1994 Dự án Phát triển, - được xem xét ngắn gọn dưới đây.

Nghiên cứu và khuyến nông là ưu tiên đầu tư thứ ba trong nông nghiệp. Ngân hàng đã thúc đẩy hệ thống T & V thông qua ba dự án khuyến nông quốc gia độc lập bắt đầu từ năm 1976' và hỗ trợ đầu tư vào hệ thống nghiên cứu và giáo dục nông nghiệp cấp trung học. Hệ thống này cũng được áp dụng bởi các dự án phát triển khu vực và bất động sản hạt nhân liên quan đến chương trình di cư. Chính phủ đã nhiệt tình chấp nhận phương pháp T & V , phần lớn là do nó phù hợp gọn gàng với chương trình thâm canh lúa Bimas (hướng dẫn đại chúng) - đã được áp dụng. Bimas cung cấp cho nông dân các gói tín dụng trợ cấp bao gồm tiền mặt, hạt giống, phân bón và thuốc trừ sâu. Nông dân, - được tổ chức thành các nhóm, giao tiếp với dịch vụ khuyến nông thông qua 'liên hệ' với nông dân, những người nông dân này thường xuyên gặp gỡ các đại lý khuyến nông, những người này đến lượt họ lại nhận được thông tin mới từ các chuyên gia về vấn đề này. Mặc dù Bimas đã bị loại bỏ vào những năm 1980 do tỷ lệ vỡ nợ cao, nhưng chương trình này đã chứng tỏ là một phương tiện hiệu quả để phổ biến nhanh chóng một gói đầu vào thống nhất. Hệ thống khuyến nông tập trung được giữ lại, và số lượng các đại lý khuyến nông cấp trường tăng từ 5.200 năm 1975 lên 36.500 năm 1990 (Van der Eng 1996, trang 104).

Giống như ở các quốc gia khác nơi nó được áp dụng, T & V rất cứng nhắc và tập trung để thu hút nông dân tham gia vào các quá trình tạo, thử nghiệm và học tập công nghệ. Các công nghệ đóng gói tỏ ra không hiệu quả trong việc giúp nông dân quản lý các hệ thống canh tác đa dạng và do đó ít gây ra tác động

bên ngoài' các khu vực trồng lúa chính. Ngay cả trong các 'vựa lúa' lớn, việc mở rộng theo kiểu mệnh lệnh không thể đối phó hiệu quả với sự không đồng nhất về sinh thái, xã hội và kinh tế (Antholt 1991). Hỗ trợ ngân sách không đầy đủ và các mối liên kết mở rộng nghiên cứu kém cũng làm suy yếu tính bền vững của hệ thống ở Indonesia. Theo' OED, 'việc áp dụng một phương pháp khuyến nông thống nhất ở một quốc gia như Indonesia, với nhiều điều kiện sản xuất và kinh tế xã hội khác nhau, dường như không phải là cách sử dụng đầu tư khuyến nông công hiệu quả nhất về chi phí' (Purcell và Anderson 1997, tr.76).

Vào cuối những năm 1990, danh mục đầu tư nông nghiệp của Indonesia đã suy giảm và đang tìm kiếm hướng đi mới. Các dự án điển hình trong ba thập kỷ qua - phát triển thủy lợi, di cư và khuyến nông - không còn có thể cung cấp lý do thuyết phục để tiếp tục cho vay. Nửa sau của ' thập kỷ' đã chứng kiến danh mục đầu tư bị kéo theo các hướng ngược lại: một mặt hướng tới các khoản vay lớn, phi dự án gợi nhớ đến các SEEM của những năm 1980 (ví dụ: trong quản lý nước và ngành phân bón), và trên các dự án phát triển khu vực 'giai đoạn thứ hai' khác. Những thay đổi này phản ánh các xu hướng tương tự trong danh mục đầu tư trên toàn quốc. Đối với nhóm dự án thứ hai , những thách thức mà Ngân hàng phải đối mặt là chứng minh rằng Ngân hàng có năng lực hoạt động để thực hiện các dự án phát triển nông thôn tập trung, dựa vào cộng đồng và thuyết phục chính phủ rằng các dự án này thể hiện việc sử dụng hiệu quả. của nguồn vốn vay. Hai ví dụ được thảo luận dưới đây cho thấy rằng Ngân hàng vẫn còn một số cách để đạt được những mục tiêu này.

hai ví dụ

Dự án đào tạo quản lý dịch hại tổng hợp

Thật khó để tưởng tượng một dự án phù hợp với luận điệu của Ngân hàng Wolfensohn hơn là Dự án Đào tạo Quản lý Dịch hại Tổng hợp ( IPMTP). Ý tưởng ban đầu rất đơn giản: việc sử dụng bừa bãi 'thuốc trừ sâu phổ rộng' sẽ phá vỡ cân bằng sinh thái của ruộng lúa ngập nước, làm tăng nguy cơ sâu bệnh' xâm nhập. Nông dân được giới thiệu về thuốc trừ sâu hóa học ' thông qua các gói Bimas khuyến khích họ sử dụng các nguyên liệu đầu vào giống nhau trên mọi cánh đồng và trong mọi mùa bất kể điều kiện địa phương như thế nào . Theo thời gian, sự không phù hợp giữa việc sử dụng đầu vào và điều kiện canh tác địa phương đã chứng tỏ là không ổn định. Nông dân cần học cách áp dụng các nguyên tắc cơ bản ' của sinh thái nông nghiệp để 'điều chỉnh' các phương thức canh tác của họ cho phù hợp với các điều kiện cụ thể trên cánh đồng của họ.

Việc loại bỏ trợ cấp thuốc trừ sâu vào cuối những năm 1980 đã tạo tiền đề cho việc đào tạo IPM quy mô lớn. Sau một nỗ lực thất bại' trong việc cung cấp đào tạo IPM thông qua hệ thống T & V hiện có, chính phủ đã thử nghiệm một phương pháp tiếp cận mới trong một dự án tài trợ do USAID tài trợ do ban kế hoạch quốc gia (BAPPENAS) thực hiện' với sự hỗ trợ kỹ thuật do Cơ quan Lương thực và Nông nghiệp cung cấp Tổ chức (FAO). Cơ quan lập kế hoạch đã

được chọn làm cơ quan chủ trì vì ' lo ngại rằng mối quan hệ liều lượng giữa các công ty hóa chất và bộ nông nghiệp sẽ làm thất bại dự án (Hammig 1998, trang 6). Theo cách tiếp cận mới, việc đào tạo được tiến hành' trên cơ sở 'trường học nông dân' kéo dài theo mùa bao gồm 25' đến 30 nông dân làm việc với một người tổ chức kiêm huấn luyện viên có kinh nghiệm. Mỗi tuần trong suốt mùa vụ, nông dân tiến hành 'phân tích hệ sinh thái nông nghiệp' của hai cánh đồng: một cánh đồng được canh tác bằng hệ thống gói tiêu chuẩn và một cánh đồng khác dựa trên các nguyên tắc sinh thái nông nghiệp. Các trường học thực địa không chỉ nhằm mục đích là một phương tiện đào tạo nông dân, mà còn là một công cụ tổ chức để giúp hồi sinh các nhóm nông dân phần lớn đang hấp hối được thành lập theo hệ thống T & V. Cách tiếp cận 'vừa học vừa làm' này đã tỏ ra đặc biệt thành công: từ năm 1989 đến năm 1992, khoảng 200.000 nông dân trồng lúa đã tham gia các lớp học IPM trên đồng ruộng kéo dài cả mùa, và ước tính có khoảng 30.000 nông dân đã học IPM thông qua các lớp học ngoài đồng do nông dân được đào tạo tự thành lập. và sử dụng nguồn lực của chính họ (Hammig 1998, trang 10). Một cuộc khảo sát năm 1991 chỉ ra rằng những nông dân này đã giảm đáng kể việc sử dụng thuốc trừ sâu và có ' một số dấu hiệu cho thấy hiệu quả tích cực về năng suất (Ngân hàng Thế giới 1993b, trang 4).

IPM hoàn toàn phù hợp với các ưu tiên mới của Ngân hàng đối với ngành nông nghiệp như được thể hiện trong Tầm nhìn đến -Hành động. Mục tiêu chính là tăng năng suất và" thúc đẩy tính bền vững của môi trường thông qua việc phổ biến kiến thức; nó nhằm mục đích xây dựng 'năng lực thể chế địa phương và phương tiện để tăng cường sự tham gia của địa phương'; và nó kêu gọi 'phân cấp triệt để việc ra quyết định nông nghiệp từ phần mở rộng IPMTP, được thẩm định vào năm 1993, được thiết kế để mở rộng dự án hiện có nhằm tiếp cận 880.000 nông dân trong khoảng thời gian 5 năm. $7 triệu để trang trải các chi phí hỗ trợ kỹ thuật.

Các mệnh lệnh hoạt động đã được chứng minh từ những ngày đầu tiên thực hiện dự án. Mặc dù thiết kế dự án yêu cầu BAPPENAS duy trì quyền kiểm soát hành chính, nhưng rõ ràng là các thành viên chủ chốt • trong cơ quan đã được cải tổ lại sau cuộc bầu cử năm 1993, và nhóm mới trong BAPPENAS đã không cam kết với thiết kế dự án. Sau một thời gian dài đấu đá quan liêu, dự án đã được chuyển giao cho một nhóm quản lý dự án đặc biệt trong văn phòng' của tổng thư ký bộ nông nghiệp (Hammig 1998, trang 12). Đây là một động thái mạo hiểm, không chỉ vì mối quan hệ liên tục giữa bộ nông nghiệp và các công ty hóa chất mà còn vì sự phẫn nộ trong BAPPENAS đe dọa 'tước' phân bổ ngân sách của chính phủ cho dự án. Tài trợ của chính phủ đã thực sự nổi lên' như một vấn đề lớn vào thời điểm đánh giá giữa kỳ' vào tháng 10 năm 1995: trong hai năm đầu tiên thực hiện, chi tiêu thực tế chỉ bằng một phần ba mức dự kiến trong thiết kế dự án, và phân bổ của chính phủ ' cho năm thứ ba được đặt ở mức 2/3 mục tiêu (Ngân hàng Thế giới 1995, trang 16). 28 ' Mặc dù đã gia hạn dự án và tăng phân bổ trong những năm tiếp theo, chính phủ vẫn buộc phải hủy khoản vay ban đầu trị giá 6 triệu đô la.29

Theo các đoàn giám sát định kỳ của Ngân hàng Thế giới, quản lý dự án ở Bộ Nông nghiệp vẫn còn 'yếu kém và không hiệu quả*' (Ngân hàng Thế giới 1997, trang 8). Các quy trình lập kế hoạch và lập ngân sách, ban đầu được hình dung là phi tập trung và do nông dân chịu trách nhiệm, vẫn không rõ ràng và được kiểm soát chặt chẽ bởi trung tâm. Một dấu hiệu quan trọng cho thấy chính phủ thiếu cam kết với dự án là việc Bộ đã nhiều lần từ chối tuân thủ các điều khoản trong hiệp định vay vốn kêu gọi đưa các hoạt động của dự án vào bản mô tả công việc chính thức của các giảng viên IPM (Ngân hàng Thế giới 1997, trang 2). .

Một nguyên nhân khác khiến tốc độ giải ngân chậm là do. quy trình rườm rà thông qua đó Ngân hàng ' cho vay. tiền đã được chuyển giao cho các hoạt động lĩnh vực. Kinh phí được chuyển qua bộ tài chính trung ương qua các văn phòng tài chính cấp tỉnh và huyện, sau đó đến ' cơ quan dịch vụ nông nghiệp cấp huyện trước khi đến tay nhân viên hiện trường.' Trong tầm nhìn rộng lớn. một số chi phí nhỏ liên quan đến đào tạo (tấm nhựa, bút, giấy, chi phí vận chuyển) hệ thống lên tới, theo lời của một thành viên của nhóm hỗ trợ kỹ thuật, 'cố gắng mua bữa trưa bằng thế chấp nhà'. 30 Không có gì đáng ngạc nhiên khi các khoản giải ngân đến sau khi mùa vụ đã bắt đầu và các nhà khai thác mỏ chỉ nhận được một phần nhỏ số tiền trong ngân sách. Cái này . có tác động tiêu cực đến chất lượng đào tạo (Braun 1997). Việc giải ngân không phải là vấn đề trong 'dự án' ban đầu của USAID nhờ khả năng linh hoạt hơn khi sử dụng' quỹ viện trợ. Trong suốt quá trình IPMTP, việc kiểm soát ngân sách có xu hướng tăng lên trong bộ máy quan liêu, và các đoàn giám sát liên tiếp của Ngân hàng đã không đưa ra được các biện pháp khắc phục (Hammig 1998, trang 14).

Tuy nhiên, sự nhiệt tình đối với IPM ở cấp địa phương vẫn còn cao. Một đánh giá độc lập về dự án đã ghi lại nhiều trường hợp trong đó trưởng thôn và các nhóm nông dân tài trợ cho 'trường học thực địa' của họ hoặc các hoạt động tiếp theo. Những người tập huấn cho nông dân đảm nhận vai trò ngày càng lớn hơn, và bằng chứng cho thấy rằng chất lượng của các hoạt động do nông dân lãnh đạo' là 'tương đương với chất lượng của các tập huấn viên của chính phủ (Braun 1997).'

Từ quan điểm của Ngân hàng, kinh nghiệm về IPMTP là khác nhau. Tổ chức đã thể hiện sự háo hức của mình ' để tài trợ cho một dự án đào tạo phi tập trung, đổi mới, dẫn đến sự đảo ngược của chiến lược T & V thống trị trước đây. Tuy nhiên, về mặt triển khai, Ngân hàng bị 'kiềm chế bởi hai' yếu tố quan trọng. Đầu tiên, dự án nhấn mạnh các vấn đề liên quan đến việc sử dụng vốn vay để 'tài trợ cho các hoạt động dựa vào cộng đồng'. Ngân hàng và các cơ chế giải ngân của chính phủ không cho phép địa phương kiểm soát việc lập kế hoạch và không cung cấp đủ nguồn lực hoặc kịp thời. Thứ hai, cơ chế giám sát của Ngân hàng 'tỏ ra không phù hợp với nhiệm vụ giám sát một dự án gồm 'hàng chục nghìn hoạt động riêng lẻ' do hàng trăm' chính quyền địa phương thực hiện. Ngân hàng đã thực hiện chín nhiệm vụ giám sát do các nhân viên có trụ sở tại Washington thực hiện trong khoảng thời gian sáu năm và được xếp hạng "rất khả quan" (Ngân hàng Thế giới 2000). Tuy nhiên, như đã lưu ý trong báo cáo của Wapenhans, các nhiệm vụ tầm xa ' thuộc loại này là

trong thực tế , tôi phải đối mặt với việc không tuân thủ liên tục các cam kết cho vay và thiết kế dự án (Wapenhans et al. 1992, p. 20). Mặc dù gặp phải những vấn đề này , Ngân hàng vẫn 'háo hức' kiên trì với các kế hoạch cho các dự án tương tự , đáng chú ý là dự án quản lý dịch hại tổng hợp thứ hai và dự án nông nghiệp và lâm nghiệp phi tập trung vay vốn trường học nông dân một pp gián (Ngân hàng Thế giới 1999c).

Dự án phát triển đầm lầy tích hợp

Các đầm lầy ven biển đã nuốt chửng các hệ sinh thái mỏng manh có thể hỗ trợ sản xuất nông nghiệp hạn chế nhờ lựa chọn hợp lý các địa điểm và hỗn hợp cây trồng, quản lý cẩn thận đất và nước , đồng thời bảo vệ các hệ sinh thái xung quanh như rừng, cửa sông và rừng ngập mặn. Chú ý chặt chẽ đến việc cung cấp nước và các biện pháp tăng cường cần thiết để ngăn chặn sự tích tụ ' độc tính của đất. Sự phát triển của bơi lội cũng bị hạn chế bởi các yếu tố kinh tế và xã hội như khoảng cách đến thị trường, lao động sẵn có và hiểu biết của nông dân về đầm lầy (toology.

Dự án Phát triển 'Đầm lầy' Tích hợp (ISDP) là một thử nghiệm về nỗ lực của B an k nhằm 'làm trẻ hóa các dự án phát triển khu vực truyền thống thông qua phân cấp thiết kế' và thực hiện.' Có thể nhớ lại rằng các dự án phát triển khu vực đã được đặt lên hàng đầu trong thời kỳ McNam ara. tai , và ở Ấn Độ , những dự án này được kết hợp chặt chẽ' với chương trình di cư xuyên quốc gia của chính phủ . Ngân hàng đã hỗ trợ' two swa mp ' recl am a t ion . p r oj ec ts trong những năm 1980 với các khoản vay tổng cộng 87 triệu đô-la? ¹ Mục tiêu của các dự án là phát triển các vùng đất đầm lầy để định cư cho 4.000 gia đình di cư ở Sumatra. Cả hai đều không đạt được mục tiêu như đã nêu trong tài liệu thẩm định. Swamps I cuối cùng đã nhận được đánh giá không thỏa đáng từ OED, trong khi Swamps II đã được lập trình lại về cơ bản, với trách nhiệm về " khả năng thực hiện được chuyển giao từ cơ quan chuyển đổi hải dương sang cơ quan lập kế hoạch Nam Sumatra ( Ngân hàng Thế giới 1994,. ' trang 7) . Cải tạo địa điểm kém , thiếu lao động, không có dịch vụ hỗ trợ và' sự xâm nhập của sâu bệnh kết hợp làm giảm tỷ lệ hoàn vốn kinh tế ước tính của các dự án xuống '6' và 2' phần trăm , tương ứng (Ngân hàng Thế giới' 1994, tr. 8) Đến năm 1992, Ngân hàng ' thúc giục chính phủ ngừng mở rộng hơn nữa đối với sw mps ( Ngân hàng Thế giới 1992, tr. 115).

Mục đích của ISDP, được phê duyệt vào năm 1994, là nâng cấp hệ thống thoát nước, kiểm soát dòng chảy1 ' và cơ sở hạ tầng giao thông vận tải, và cung cấp một loạt các dịch vụ ' bao gồm' khuyến nông và ' nước sạch' trên diện tích 78.000 ha ở Sumatra aiid Kalimantan.' Dự án là một ' giai đoạn thứ hai * phát triển chè được thiết kế' để ■ cải thiện mức sống của những người di cư xuyên lục địa gần đây và để ' học hỏi từ những sai lầm của những đầm lầy trước đó các dự án p . Một thành công như vậy bao gồm một hợp phần phát triển cộng đồng mạnh mẽ' hỗ trợ củng cố các nhóm nông dân ,' khuyến nông có sự tham gia, và hợp tác với ' các tổ chức phi chính phủ' địa phương về giám sát môi trường ' . tín dụng s cung cấp cho nông dân để trang trải một mùa đầu vào đã được hoàn trả vào' quay vòng quỹ do các nhóm nông dân kiểm soát.

Bắt đầu từ tháng 5 năm 1997, tổ chức phi chính phủ Indonesia Yayasan Duta Awam (YDA) đã tiến hành một cuộc giám sát độc lập về các hoạt động của dự án ở Tây Kalimantan và tỉnh Riau, Sumatra. Đánh giá, được thực hiện trong khoảng thời gian mười lăm tháng, ban đầu được dự định là một phần của đánh giá rộng hơn về việc sử dụng thuốc trừ sâu trong các kế hoạch phát triển nông nghiệp.32 YDA đã phát hiện ra rằng các gói đầu vào do dự án thúc đẩy bao gồm thuốc trừ sâu có độc tính cao (loại IA và IB của WHO) trái với hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới và chính phủ. Sử dụng thuốc trừ sâu - và tỷ lệ ngộ độc thuốc trừ sâu tăng lên ở 15 làng được khảo sát. Đánh giá cũng tìm thấy bằng chứng về các loại tham nhũng có hệ thống đã gây khó khăn cho các dự án phát triển khu vực trước đó. Các công trình thoát nước được bố trí sai vị trí và xây dựng kém chất lượng dẫn đến ngập lụt các cánh đồng và làng mạc. Các quan chức dự án đã thu các khoản 'phí' không chính thức đối với những người tham gia dự án, và nông dân được yêu cầu ký vào biên lai khống đối với các vật tư đầu vào không bao giờ đến. Việc cung cấp các khoản tín dụng đã hứa là không thường xuyên và lãi suất không được giải thích đầy đủ cho người tham gia.

YDA cũng ghi nhận sự vắng mặt của các cơ chế tham vấn để thu hút sự tham gia của nông dân trong quá trình thực hiện dự án. 'Hiện tại', họ viết, '"sự tham gia của nông dân" bao gồm việc ISDP trả tiền cho nông dân để dọn sạch cỏ dại trên các kênh mương hơn là lôi kéo họ vào việc thiết kế, thực hiện và đánh giá các mục tiêu của dự án phù hợp với các mục tiêu của cộng đồng' (Mạng lưới Hành động Thuốc trừ sâu 1999 ) Các đoàn tham vấn tiếp theo do dự án thực hiện đã gặp gỡ các trưởng thôn nhưng không có sự tham gia của những người tham gia dự án.

Cơ quan đại diện thường trú tại Jakarta đã phản ứng kịp thời với những cáo buộc này bằng cách đề xuất một cuộc khảo sát tìm hiểu thực tế với trường đại học và tổ chức phi chính phủ để điều tra tình hình tại hiện trường. Ngân hàng cũng khẳng định với YDA rằng các nhóm nông dân sẽ tham gia vào việc lập trình lại các hoạt động và thiết kế một dự án tiếp theo. Một số công trình thoát nước bị lỗi đã được sửa chữa, và một số nông dân đã nhận được tiền bồi thường cho các khoản phí trái quy định mà họ đã trả cho các dịch vụ của dự án. Tuy nhiên, cuộc khảo sát tìm hiểu thực tế đã bị hoãn lại gần một năm, và cuối cùng Ngân hàng đã từ chối tham gia vào nhiệm vụ. Ngân hàng đã không trả lời các yêu cầu của YDA về việc công bố các cuộc kiểm toán tài chính của dự án và thành lập một cơ quan độc lập để nhận các khiếu nại từ nông dân. Hơn nữa, không có hành động nào được thực hiện đối với vấn đề thuốc trừ sâu, mặc dù dự án đã vi phạm rõ ràng các hướng dẫn hoạt động của chính Ngân hàng.

Các vấn đề trước mắt liên quan đến việc thực hiện ISDP không may là phổ biến ở Indonesia, và cho thấy rằng chính phủ không hoàn toàn cam kết với các dự án phát triển khu vực 'giai đoạn thứ hai' dựa vào cộng đồng. Kinh nghiệm của ISDP- cũng có ý nghĩa rộng lớn hơn đối với ngân hàng tbe. Như YDA kết luận:

Vì vậy , câu hỏi rõ ràng được đặt ra: ngay cả khi giám sát có sự tham gia tại hiện trường được thực hiện — bởi chính những người hưởng lợi từ dự án, với sự đào tạo và hướng dẫn của một tổ chức phi chính phủ địa phương, và không mất phí đối với Ngân hàng hoặc chính phủ, và khi nào các khuyến nghị được đưa ra ? h và-giao d từ lĩnh vực và được trình bày ở thủ đô- cũng như- cho người quản lý nhiệm vụ dự án và các quan chức Ngân hàng khác,- với- cam kết từ người dân địa phương để hỗ trợ Ngân hàng sửa chữa những sai lầm của mình — tại sao Ngân hàng lại không thể thực hiện các sửa chữa giữa khóa một cách kịp thời ?

(Mạng lưới hành động về thuốc trừ sâu, 1999) ■

Điều này đã được chứng minh là thiếu khả năng đáp ứng với áp lực công cộng , ít nhất có thể nói là mâu thuẫn với các tuyên bố của Ngân hàng về việc tham gia , trao quyền cho chính quyền và địa phương . Bằng chứng từ cả hai dự án- được xem xét ở đây chỉ ra rằng những người quản lý công việc vẫn theo bản năng mà chính họ - sau đó là các khách hàng trong chính phủ, và thấy khó khăn trong việc đáp ứng các yêu cầu về ■cởi mở hơn và trách nhiệm giải trình hơn. Dam a g e cont r ol là _ P đề cập đến quá trình hành động ? Hành vi này có thể hiểu được do các yêu cầu thực vật oỊx được thảo luận trong chương này, tuy nhiên nó kêu gọi đánh giá năng lực của Ngân hàng để vận hành như một cơ quan phát triển chứ không phải là một ngân hàng khu vực công .

thuyết phục-

The e B an k là tổ chức phát triển hàng đầu thế giới về mặt quy mô, tiền bạc và ảnh hưởng chính sách. Nhưng sức mạnh đi kèm với - nó có giá cũng như lợi ích phù hợp . Ngân hàng đã liên tục được hỗ trợ bởi một loạt các rrnrnmscs và d chương trình nghị sự bắt nguồn từ các nhà tài trợ, bên vay^ nM-gOTemmeta a d các nhóm vận động chính sách -và khu vực tư nhân. Các pụpuíkt cánh tả và cánh hữu - đã tìm thấy ở B a nk một mục tiêu hấp dẫn, thường là vì những gì mà trong chính phủ ' tượng trưng hơn là những gì nó - thực sự làm.       _ .

Để đáp lại, Ngân hàng Wolfensohn đã phát động một cuộc tấn công dứt khoát nhằm đáp ứng- tất cả các yêu cầu cạnh tranh này . Để nó thực hiện mục tiêu giảm tỷ lệ poverty và tăng trưởng kinh tế, Ngân hàng đã bổ sung quản trị, phần nghệ thuật , phân cấp , giới tính, kiến thức và e môi trường s usta i na khả năng. Đó là những mục tiêu hão huyền không được đặt câu hỏi nghiêm túc ; r a tb er , vấn đề phải đối mặt- Ngân hàng đang làm thế nào để tổ chức của mình có anh ta không thể can thiệp vào - tất cả hoặc thậm chí một số trong số họ . Mặc dù phổ biến mục tiêu không phải là một hiện tượng mới tại Ngân hàng, nhưng cơ sở tổ chức trong những năm gần đây cho thấy ít tự kiềm chế hơn so với trước đây khi đưa thêm các mục mới vào chương trình nghị sự của mình (Kapur et. 1997 ) , tr 1,216). Cách tiếp cận này có thể thành công -trong các phê bình về q u i e ti n - trong một thời gian, bur it -cũng có tác dụng kéo dài một số tiêu chí thành công mà Ngân hàng cuối cùng phải đáp ứng nếu nó là để duy trì vị thế đặc biệt của mình trong sự phát triển đa phương . viện o ns .

năng của B an k' để đáp ứng thách thức này - sẽ phụ thuộc vào mức độ mà nó có thể thu hẹp khoảng cách giữa, lời nói của nó và mức độ phức tạp của các hoạt động chăm sóc. Điều này thể hiện rõ nhất trong nông nghiệp, một ngành về cơ bản hoạt động kém hiệu quả trong 1 nhiệm kỳ nhưng vẫn thực hiện các mục tiêu trọng tâm là xóa đói giảm nghèo và tăng trưởng kinh tế h-. Chương này đã chỉ ra rằng lời nói hiện tại của Ngân hàng pr eoccu p ation với

phân cấp, tham gia và chủ nghĩa môi trường đã đẩy nó vào các lĩnh vực hoạt động không phù hợp với năng lực quản lý và lợi thế so sánh của nó với tư cách là một cơ quan cho vay. Tóm lại, Ngân hàng ngày càng suy nghĩ giống một tổ chức phi chính phủ nhưng vẫn hoạt động như một ngân hàng khu vực công. Kết quả của sự không phù hợp này là khoảng cách ngày càng lớn giữa tham vọng của tổ chức và những gì nó có thể đạt được trên thực tế.

Sửa chữa sự mất cân bằng này sẽ đòi hỏi sự thay đổi trên cả mặt trận hùng biện và hoạt động. Bước đầu tiên theo hướng này, Ngân hàng phải nhận thức rõ hơn về năng lực thể chế của chính mình khi xây dựng chính sách kinh tế và chiến lược ngành. Điều này không chỉ là một sự chuyển đổi từ điều kiện trước sang điều kiện sau như được ưu tiên trong nghiên cứu gần đây nhất của Ngân hàng về hiệu quả viện trợ (Ngân hàng Thế giới 1998b). Nguyên tắc chọn lọc không chỉ áp dụng đối với sự xứng đáng của người đi vay mà còn đối với năng lực của Ngân hàng trong việc đưa ra phân tích và tư vấn trong các lĩnh vực khác nhau được gộp chung dưới tiêu đề chung là phát triển.

Về mặt hoạt động, Ngân hàng cần giải quyết các vấn đề dai dẳng về áp lực cho vay, tập trung hóa và nắm bắt thể chế đang cản trở nỗ lực cải thiện hiệu quả hoạt động của dự án. Thật kỳ lạ, mặc dù đã bày tỏ mối quan tâm đối với quản trị và xây dựng thể chế, Ngân hàng đã mạnh mẽ phản đối nỗ lực áp dụng phân tích thể chế vào các bộ phận hoạt động của chính mình. Tuy nhiên, chừng nào các cấu trúc khuyến khích ngược đời này còn tồn tại, các nhà quản lý nhiệm vụ sẽ tiếp tục nhấn mạnh số lượng hơn chất lượng, khắc phục những điểm yếu trong các dự án hiện có và xác định lợi ích của họ với khách hàng của họ ở các quốc gia đi vay. Việc khắc phục những vấn đề này cuối cùng có thể dẫn đến một Ngân hàng nhỏ hơn, nhưng là một Ngân hàng có sứ mệnh tập trung hơn và do đó bền vững hơn.

ghi chú

1 Theo lời của Robert Cavanaugh, trưởng ban gây quỹ của Ngân hàng trong giai đoạn 1947–59:

{Tôi}nếu chúng ta tham gia vào lĩnh vực xã hội... thì thị trường trái phiếu chắc chắn sẽ cảm thấy rằng chúng ta đã không hành động thận trọng từ quan điểm tài chính       Nếu

bạn bắt đầu tài trợ cho các trường học, bệnh viện và các công trình cấp nước, v.v., những thứ này thường không trực tiếp làm tăng khả năng trả nợ của một quốc gia.

(Kapur et al. 1997, tr. 119—20)

2 Theo các Điều khoản Thỏa thuận của IBRD.

Khi thành viên có dự án nằm trong lãnh thổ của mình không phải là bên vay, thành viên hoặc ngân hàng trung ương hoặc một số cơ quan tương đương của thành viên được Ngân hàng chấp nhận, đảm bảo hoàn toàn việc trả nợ gốc và trả lãi và phí khác của khoản vay.

Quy định này không áp dụng cho Tổ chức Tài chính Quốc tế, bộ phận đầu tư khu vực tư nhân của Ngân hàng.

Báo cáo của Ủy ban Meltzer lập luận rằng nếu những người cho vay tư nhân được đảm bảo tương tự thì họ sẽ thờ ơ với việc sử dụng tiền vay và do đó sẽ sẵn sàng tài trợ cho các dự án thuộc lĩnh vực xã hội. Do đó, báo cáo đặt câu hỏi về sự cần thiết của một thể chế khu vực công để thực hiện chức năng này (Meltzer et al. 2000, trang 82).

Chắc chắn là có trang web riêng ( http://www.worldbank.org/participation ). Catherine Caufield cung cấp một giai thoại sau đây như một ví dụ về việc OED thiếu ảnh hưởng đến hoạt động: 'Do lỗi sản xuất, một phần ba đoạn văn trong báo cáo OED năm 1990 về một dự án nông nghiệp trị giá 40 triệu đô la ở Indonesia đã kết thúc giữa chừng. Hai năm sau, không ai bên ngoài OED yêu cầu toàn văn' (Caufield 1996, trang 255).

Điều này đặc biệt rõ ràng đối với các đánh giá tác động môi trường (ĐTM). Theo Quỹ Bảo vệ Môi trường, trong số 158 dự án nông nghiệp trong những năm 1990-1995, chỉ có 5 dự án được đánh giá trên cơ sở ĐTM đầy đủ (Kleiner 1996).

Tất nhiên, cách tiếp cận sơ đồ như vậy có nguy cơ đơn giản hóa quá mức vị thế của Ngân hàng. Có rất nhiều ví dụ trong mỗi giai đoạn về những bất đồng gay gắt về lý thuyết và chính sách trong ban lãnh đạo Ngân hàng và giữa các giám đốc điều hành. Như chúng ta sẽ thấy, mối bận tâm của các nhà nghiên cứu và chuyên gia kỹ thuật thường trái ngược với mối quan tâm hàng ngày của các nhân viên vận hành chịu trách nhiệm đưa các ý tưởng vào thực tế. Các yêu cầu chính trị thất thường và đôi khi trái ngược nhau của Bộ Tài chính và Quốc hội Hoa Kỳ, bên cạnh áp lực cạnh tranh từ các cổ đông lớn khác, cũng đã cản trở nỗ lực của ban quản lý trong việc đưa ra một tầm nhìn chiến lược nhất quán (Gwin 1997). Tuy nhiên, Ngân hàng đã và luôn là một tổ chức tập trung cao độ và có lẽ công bằng mà nói về các xu hướng hoặc mô hình chủ đạo trong cách tiếp cận của Ngân hàng đối với các vấn đề phát triển nông thôn.

Những tuyên bố sớm nhất của Ngân hàng về phát triển nhấn mạnh đến việc nâng cao năng suất nông nghiệp (xem IBRD 1948). Về quan điểm của các nhà kinh tế học phát triển trong thời kỳ này, xem Lewis 1984, tr. 128.

Theo một nghĩa nào đó, Ngân hàng thời kỳ đầu đã theo đuổi chính sách điều kiện tiên liệu sẽ trở lại được ưa chuộng vào cuối những năm 1990 Ngân hàng Thế giới 1998b).

Khoản vay giáo dục đầu tiên của Ngân hàng được thực hiện vào năm 1962 nhưng hoạt động trong lĩnh vực này đã tăng tốc nhanh chóng trong nhiệm kỳ của Woods.

Ngân hàng/IDA kết hợp cho vay nông nghiệp là 600 triệu đô la Mỹ trong năm 1964-8, 1.906 triệu đô la cho năm tài chính 1969-73 và 4.814 triệu đô la cho năm tài chính 1974-8. Tất cả các số liệu được tính bằng đô la hiện tại được tính toán từ các báo cáo hàng năm và loại trừ các dự án phát triển nông thôn phi nông nghiệp.

Hằng năm 1982 đô la Mỹ. Tỷ trọng nông nghiệp trong tổng danh mục đầu tư đã tăng từ 18 lên 30% từ năm 1970 đến năm 1981.

Kapur, Lewis và Webb kết luận: 'Mỗi cái đều liên quan đến tình trạng nghèo đói, nhưng không có khoản vay nào đáp ứng các điều kiện khó khăn mà người đi vay có thể chấp nhận và hấp dẫn đối với các cổ đông chính của Ngân hàng' (Kapur et al. 1997, trang 247 ) .

Ông tiếp tục khẳng định rằng 'tất nhiên, sản lượng trên mỗi héc-ta là thước đo thích hợp để đánh giá năng suất nông nghiệp ở các nền kinh tế khan hiếm đất đai, thừa lao động; không phải sản lượng trên mỗi công nhân' (McNamara 1981, trang 247). Đây là một sự phi trình tự logic do mối liên hệ không thể tránh khỏi giữa mức năng suất lao động thấp và tiền lương thấp và/hoặc tỷ suất sinh lợi của lao động gia đình.

Các dự án tưới tiêu và phát triển khu vực chiếm 73% tổng số khoản cho vay phát triển nông thôn trong giai đoạn 1974-1986 (Ngân hàng Thế giới 1988, trang 4).

3

4

5

6

7

số 8

9

10

11

12

13

14

15

16

Bộ phận Đánh giá Hoạt động của chính Ngân hàng đã kết luận rằng:

[Từ quan điểm của các nhà quản lý Ngân hàng, vào thời điểm mà hoạt động cho vay của Ngân hàng đang mở rộng nhanh chóng, các dự án phát triển khu vực là một phương tiện hiệu quả để huy động vốn. Kết quả là, các nhân viên dự án của Ngân hàng nhớ lại cảm giác rằng họ bị áp lực phải thực hiện các dự án lớn hơn và rộng hơn (Ngân hàng Thế giới 1988, trang 22)

17 Albert Hirschman, chẳng hạn, đã đưa ra kết luận này từ rất lâu trước khi ý tưởng về IRDP trở thành chính sách chính thức:

Chương trình toàn diện' có nhiều thành phần được nhấn mạnh như nhau và được cho là có liên quan với nhau trong thực tế che đậy sự thiếu hiểu biết của các chuyên gia về cách chữa trị thực sự căn bệnh mà họ được triệu tập để 'kiểm tra; nếu họ biết, họ sẽ đề xuất một chương trình tập trung mạnh mẽ hơn nhiều

(Hirschman 1995, trang 23)

18 Robert Ayres lưu ý vào năm 1983 rằng sự khác biệt về ý thức hệ và hoạt động

giữa McNamara và Clausen ít rõ ràng hơn so với lời hoa mỹ của họ' gợi ý: 'Trong khi Ngân hàng của McNamara có hình ảnh "cánh tả" che khuất bản chất thực sự của các hoạt động của mình đối với một số người, thì Ngân hàng của Clausen lại có được hình ảnh "cánh hữu" đối với những người khác cũng che khuất 'Ngân hàng đang thực sự làm gì' (Ayres 1983, trang 238).       r

19 Kết luận này đã được công nhận trong bài đánh giá của Ngân hàng về AGSECAls: 'Phản ứng của cung, sự thay đổi trong sản xuất do sự điều chỉnh như vậy, là ' phép thử axit của lý thuyết' (Meerman 1997, 31).

20 Dự án thành công là Khoản vay điều chỉnh nông nghiệp của Kenya năm 1986.

21 Mối quan hệ giữa giá cả đầu ra và phản ứng của nguồn cung rất phức tạp do các yếu tố ở cả phía cung và cầu, bao gồm hạn chế về lao động, hạn chế 'tiếp cận' với đầu vào công nghiệp và hàng hóa khuyến khích, thiếu vốn lưu động, nhu cầu tiếp tục đầu tư công và điểm yếu của thị trường thực phẩm trong nước do các chính sách giảm phát gắn liền với ổn định và các chương trình điều chỉnh cơ cấu (ví dụ, xem Moseley và cộng sự 1995, Sender và Smith 1990, Berthelmy và Morrison 1987).

22

Thúc đẩy sự phát triển của địa phương và cộng đồng là một trong những hoạt động quan trọng nhất mà Ngân hàng tham gia. Kinh nghiệm cho thấy ' rằng các dự án ' có nhiều khả năng phản ánh các ưu tiên của mọi người, đạt được mục tiêu của họ và bền vững hơn khi chúng được thiết kế và thực hiện với mức độ ảnh hưởng cao từ những người hưởng lợi.' Do đó, sự phát triển dựa vào cộng đồng và địa phương giải quyết các cách tiếp cận thất bại trong quá khứ, vốn quá 'tập trung và' thống kê để tiếp cận các cộng đồng nghèo ở nông thôn một cách hiệu quả.

(McCalla và Ayres 1997, trang 82)

22 Đây là một vấn đề chung đối với những người viết về sự đồng thuận hậu Washington. Quyền lực được thảo luận dưới dạng các mối quan hệ giữa chính quyền trung ương và địa phương và giữa chính quyền địa phương với 'xã hội dân sự' (Ngân hàng Thế giới 2000, trang 122). Bản thân xã hội dân sự được coi là một khối không phân biệt, không đề cập trực tiếp đến các mối quan hệ quyền lực. liên quan đến các tổ chức chính phủ. Điều này thể hiện rõ ràng nhất trong các báo cáo được thực hiện bởi chương trình 'Tham vấn ' với người nghèo' của Nhóm Nghèo đói, làm giảm bớt 'sự bất lực' trước những tác động của bộ máy hành chính độc đoán hoặc tham nhũng (xem Narayan và at. 1999 ) . Điều này phù hợp với chương trình cắt giảm và phân cấp của chính phủ, nhưng không giải quyết được

'Luyện từ mới và thực tế hoạt động cũ 215 các vấn đề thực sự của nghèo đói và' bóc lột (xem chương của Ben Fine về vốn xã hội trong tập này).

23 Indonesia bắt đầu khoản vay đầu tiên dành cho lĩnh vực nông nghiệp với dự án điều chỉnh tài nguyên nước trị giá 300 triệu USD được ký kết vào năm 1999.

24 Theo đánh giá của OED về các sự kiện, người quản lý nhiệm vụ đã bỏ qua những lời cảnh báo của cố vấn xã hội học nội bộ của Ngân hàng rằng các kế hoạch tái định cư 'thiếu sót, không chú ý' đến việc xử lý bồi thường và tổ chức các địa điểm di cư và 'bỏ qua sự can thiệp của Tổ chức Hỗ trợ Pháp lý (LBH) có trụ sở tại Jakarta vào năm 1987. Sau đó, Ngân hàng đã làm phức tạp thêm vấn đề bằng cách ' bác bỏ cáo buộc sơ suất và' cố gắng đổ lỗi cho ' chính phủ. Báo cáo tiếp tục nói:

Khi LBH cung cấp cho Ngân hàng một bản sao về trình tự thời gian lạm dụng vào tháng 9 năm 1987, người quản lý nhiệm vụ đã coi việc truyền tải không chính thức là bất thường và không đảm bảo phản hồi. Ngay cả sau khi chuyên gia tái định cư đầu tiên của Ngân hàng đến thăm địa điểm vào tháng 5 năm 1988 (không có chuyên gia tái định cư nào của Ngân hàng đến thăm địa điểm trong quá trình chuẩn bị hoặc thẩm định), phái đoàn thường trú vẫn không thoải mái với những quan sát của anh ấy và cảm thấy báo cáo của anh ấy là cảm tính và phóng đại. Trên thực tế, 'bộ phận trụ sở chính chịu trách nhiệm về dự án cũng như cơ quan đại diện thường trú đã không thoải mái ngay cả với anh ấy. nhiệm vụ đã được lên kế hoạch' - bởi AGR [Sở Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn}' và nằm ngoài quy trình giám sát thường xuyên.

(Ngân hàng Thế giới 1998c, tr. ' 28)

25 Đánh giá dự thảo viện trợ quốc gia năm 1999 than phiền về vai trò của Ngân hàng trong chương trình di cư và sự thờ ơ' đối với các mối quan tâm về môi trường:

Mặc dù bảy khoản vay của Ngân hàng cuối cùng đã được thực hiện để hỗ trợ di cư chuyển giới, đóng góp tài chính của Ngân hàng cho chương trình là tương đối ' nhỏ, nhưng vai trò xúc tác của Ngân hàng trong việc khôi phục lại chương trình là rất đáng kể. Thật không may, những lo ngại về tác động môi trường không nằm trong chương trình nghị sự vào thời điểm đó.

(Ngân hàng Thế giới 1999c, ' 20)

26 Xem Bảng '9.6 để biết danh sách các dự án phát triển khu vực' được phê duyệt vào những năm 1990.

27 Tác giả là ' một thành viên của nhóm đánh giá giữa kỳ.

28 Thật kỳ lạ, báo cáo đánh giá cuối cùng của Ngân hàng ca ngợi chính phủ vì 'ưu tiên cao trong tài trợ của mình mặc dù có những hạn chế nghiêm trọng về ngân sách' (Ngân hàng Thế giới 2000, trang 8). Trên thực tế, mức tài trợ đã tăng lên sau khi cuộc khủng hoảng tài chính bắt đầu và ở mức thấp nhất trong giai đoạn 1993 đến 1997.

29 Phỏng vấn thực địa, tháng 10 năm 1995.

30 Các Dự án Khai hoang Đầm lầy I và ' n, lần lượt được phê duyệt vào năm 1981 và 1984 .

31 Cuộc tập trận được thực hiện với sự cộng tác của Mạng lưới Hành động Thuốc trừ sâu, Bắc Mỹ, với sự hỗ trợ tài chính từ Quỹ Rockefeller Brother.

Người giới thiệu

Antholt, CH (1991) 'Khuyến nông trong thế kỷ 21": Bài học từ Nam A s i a ' , trong Rivera, W. và D. Gustafsen (eds) ' Khuyến nông: Tiến hóa liên quốc gia toàn cầu và Lực lượng thay đổi, Mới York: Elsevier.

Ayres, Robert (1983) Ngân hàng cho người nghèo: 'Ngân hàng Thế giới và Nghèo đói Thế giới, London: Nhà xuất bản MIT.

Berthelmy, JC và C. Morrison (1987) ' 'Cung cấp hàng hóa sản xuất và cây công nghiệp ở Mrica cận Sahara', World Development 15(10).

Braun,. Ann R. (1997) 'Phân tích chất lượng trong Dự án Đào tạo Quản lý Dịch hại Tổng hợp của Indonesia: Báo cáo kiểm toán kỹ thuật được thực hiện cho Ngân hàng Thế giới', Jakarta, Dự án Đào tạo Quản lý Dịch hại Tổng hợp, . mimeo.

Cassen (1985) Viện trợ có hiệu quả không? Oxford: Nhà xuất bản Clarendon.

Caufield, Catherine (1996) Bậc thầy của ảo tưởng: Ngân hàng Thế giới và Tình trạng Nghèo đói của các Quốc gia, London: Pan Books.

Chenery, HB và cộng sự. (1974)' Tái phân phối với tăng trưởng, - Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

Covey,Jane G. (1998) 'Có thể hợp tác quan trọng không?' Gây ảnh hưởng đến Ngân hàng Thế giới thông qua 'đối thoại' về chính sách và hợp tác hoạt động, trong Fox, Jonathan và L David Brown (eds) Cuộc đấu tranh vì 'Trách nhiệm giải trình: Ngân hàng Thế giới, các tổ chức phi chính phủ và các Phong trào Cơ sở, London: MIT Press, trang 81-120.

Donaldson, Graham (1990 'Phát triển nông thôn do chính phủ tài trợ: Kinh nghiệm của Ngân hàng Thế giới',' trong C.' Peter Timmer (ed.) Agriculture and the State, london: Nhà xuất bản Đại học Cornell.

Gavin, Michael và Dani Rodrik (1995) 'Ngân hàng Thế giới trong' góc nhìn lịch sử', ■Tạp chí Kinh tế Hoa Kỳ 85(2), Các bài báo và Kỷ yếu của 'Cuộc họp thường niên lần thứ 7 và thứ 7 của Hiệp hội Kinh tế Hoa Kỳ, tháng 5: 329-34 .

Gilbert, Christopher, Andrew Powell và David Vines (1999)' 'Định vị Ngân hàng Thế giới', Econ(J1lJicjournal 109, tháng 11: 598—633.

Gwin, Catherine (1997) 'Quan hệ của Hoa Kỳ với Ngân hàng Thế giới, 1945—1992, ở Kapur, Devesh, John p. Lewis và Richard Webb' (eds) 'The World Bank: Its First Half Century, Washington, DC: Bmokings Institution Press, ' trang 195—274.

Hammig, Michael (1998) 'USAID và quản lý dịch hại tổng hợp ở Indonesia: Khoản đầu tư và kết quả', Jakarta, Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ, tháng 6, kịch câm.

Hirschman, AO (1995) Các dự án phát triển được quan sát, Washington, DC: Viện Brookings (tái bản, xuất bản lần đầu năm 1967).

Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế (1948) Báo cáo Thường niên 1947-1948, Washington, DC.

Kapur, Devesh, John P Lewis và Richard Webb (1997) The World Bank: Its First Half Century, Volume 1, History, Washington, DC: Brookings Institution Press.

Killick, Tony (1998) AidandthePolitical Economy of Policy Change, - London: Roudedge.

Kleiner, Mimi (1996) 'Điều Ngân hàng Thế giới biết rõ nhất: Khoản cho vay nông nghiệp của họ không giúp ích được gì cho người nghèo hoặc bảo vệ môi trường', Washington, DC, Quỹ Bảo vệ Tinh thần Môi trường, ngày 22 tháng 10, mimeo.

Kraske, Jochen với William H. Becker, William Diamond và Louis Galambos (1996) Bankers with a Mission: The Presidents of the World Bank, 1946-1991, Orford: Oxford University Press for the World Bank.

Krueger, Anne 0., Maurice Schiff và Alberto VValdes (eds) (1991)' The Politic Econ(J1lJY of Agricultural Pricing', London: Johns Hopkins University Press.

Lewis, W. Arthur (1984) 'Kinh tế học phát triển trong những năm 1950', trong Meier, Gerald M. và Dudley Seers (eds) Pioneers in Development, Oxford: Oxford University Press for the World Bank,. trang 121—37.

Mason, ES và RE Asher (1973) Ngân hàng Thế giới kể từ Bretton Woods, Washington, DC: Nhà xuất bản Viện Brookings.

McCalla, Alex R và Wendy S. Ayres (1997) Phát triển Nông thôn: Fr(J1lJ Vision to Action, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

McNamara, Robert S. (1981)' Những năm McNamara làm việc tại Ngân hàng Thế giới. Các Địa chỉ Chính sách Chính của Robert S. McNamara, 1968—1981, Luân Đôn: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins cho Ngân hàng Thế giới.

Meerman,.' Jacob (1997) Cải cách Nông nghiệp: Ngân hàng Thế giới tiếp cận thị trường, Wash ington, DC: Ngân hàng Thế giới, Phòng Đánh giá Hoạt động.

Meltzer, Allan H. và cộng sự. (2000) Báo cáo của Ủy ban Cố vấn Định chế Tài chính Intev.ernational, tháng 3, http://phantom-x.gsia.cmu.eduIIFIAC .

Mosely, Paul, Jane Harrigan và John Toye (1995) Viện trợ và Quyền lực: Ngân hàng Thế giới và Hoạt động cho vay dựa trên Chính sách, London: Routledge.

Mosely, Paul, Turan Subasat và John Weeks (1995) 'Đánh giá sự điều chỉnh ở Châu Phi', World Development 23(9): 1459—73.

Narayan, Deepa,.Robert Chambers, Meera Shah và Patti Petesch (1999) 'Tổng hợp toàn cầu: Tham vấn với người nghèo', Washington, DC, Poverty Group, Ngân hàng Thế giới, 20 tháng 9, kịch câm.

OED (hàng năm) Đánh giá hàng năm về Kết quả đánh giá, Washington, DC.: Ngân hàng Thế giới.

Mạng lưới hành động về thuốc trừ sâu (1999) 'Nông dân Indonesia kêu gọi cải cách Ngân hàng Thế giới', PANUPS, ngày 17 tháng 5 ( http://www.panna.org/resources/panups.html ).

Pincus, Jonathan (1996) Quyền lực Giai cấp và Thay đổi Nông nghiệp, Iondon: Macmillan.

Purcell, Dennis L và Jock R. Anderson (1997)' Nghiên cứu và khuyến nông: Thành tựu.em.ents và các vấn đề trong hệ thống quốc gia, - Washington, DC: Cục đánh giá hoạt động, ngày 1 tháng 6.

Ranis,. Gustav (1997) Ngân hàng Thế giới gần bước sang thế kỷ', trong Culpeper, Roy, Albert Berry và Frances Stewart (eds) Phát triển Toàn cầu Fify Years After Bretton Woods: Essays in Honor of Gerald K. Helleiner, london: Macmillan in association với Viện Bắc Nam, trang 72—89.

Rich, Bruce (1994) Thế chấp trái đất: Ngân hàng Thế giới,Những người nghèo vì môi trường! và Khủng hoảng Phát triển, Boston: Beacon Books.

Schiff, AMaurice và Alberto Valdes (1'992) Kinh tế chính trị (J1lJY của Chính sách định giá nông nghiệp: Tập 4, Tổng hợp kinh tế ở các nước đang phát triển, Iondon: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins cho Ngân hàng Thế giới.

Schwarz, Adam (1999)' Một quốc gia đang chờ đợi: Tìm kiếm sự ổn định của Indonesia, London: Allen & Unwin.

Sender, John và Sheila Smith (1990) Nghèo đói, Tầng lớp và Giới tính ở Nông thôn Châu Phi: Nghiên cứu điển hình ở Tanzania, London: Routledge.

Shari, Michael và laura Cohn (2000) 'Ngân hàng Thế giới: Đã đến lúc' thu hẹp quy mô ở Indonesia?', Business' Week, ngày 17 tháng 4.

Stern, Nicholas (1997) 'Ngân hàng Thế giới với tư cách là "diễn viên trí tuệ" " , ở Kapur, Devesh, John P. lewis và Richard Webb' '(eds) Ngân hàng Thế giới: 'Đó là nửa thế kỷ đầu tiên, Tập 2, Các quan điểm , Washington, DC: Brookings Institution Press, trang 523-610 (với Francisco Ferreira).

Stiglitz, Joseph (1999) ' Ngân hàng Thế giới' ở 'thiên niên kỷ', Tạp chí Kinh tế 109, Tháng 11: 577—97.

Van der Eng, Pierre (1996) Tăng trưởng nông nghiệp ở Indonesia: Thay đổi năng suất và tác động chính sách từ năm 1880, London: Macmillan.

Wapenhans, WA. et al. (]- 992) Báo cáo của Lực lượng đặc nhiệm quản lý danh mục đầu tư, Wash ington, ' DC: Ngân hàng Thế giới, ngày 1 tháng 7, mimeo.

Index

agricultural development 183; World Bank approach to 190-200- agricultural sector adjustment loans (AGSECALs) 195, 198--9, 214

Akyuz,. Yi!maz 35

Amsden, A. 64, 10-6—7

Annual Review of Sociology 145 anti-trust legislation 63

Aoki, M. 1O8

Arestis, P. 47

Argentina 63

Asher, RE. 188

Ashton,. D. 174

'Asian- tigers' xi, 2

Ayres, Robert 214

Ayres, Wendy S. 199

Baden, S. 172

Balassa, B. 83'

Bali 202

Bangladesh 121, 133, 194

Bank for International- Settlements 17

Bank ofJapan 41—2

bank-based financial systems 30—3, 35-6,108

banks, role of 37

Bardhan, P. 120

Barro-type regressions 139-40 Baumol, W. 157

Becker, Gary 8—10, 137, 157—8

Becker, W. 157

Bennell, P. 61, 163, 165

Berg Report (1981)- 53, 195

Berger, R. 145

Bimas packages 204, 206

Bird, G. 11,21—2

Blaug, M. 158, 162

Bourdieu, P. 136-7

Bowles, S. 158

Brazil 198

Budlender, D. -148

Burnett, N. 164

Business International 116

Cable,]. 47

Camdessus, Michel 17

Caufield, Catherine- 213

Cavanaugh, Robert 212

Chang, H.--). 126

Chile 60-

China 55, 58-9,65, 109

Cho, Je Yoon 48

civil society 11, 137, 144, 149—50, 214 Clausen, Tom 194-5-

clientelism 61, 127, 131-2, 144 Coleman, James 137

Collier, P. 149 commitment of banks to enterprises 30-1

competition, different forms' of 60 competition policy 54-6, 59, 62-4,73 comprehensive development framework 183

conditionaliry xi, 10-B, 54, -62, 64, 69, 164, 166, 183, 185, 188,212 Cornia, G. 21

corruption xvi, 32, 112-33, 144,202, 210; -causes of 117-18; definition of 113; 'economic' and 'political' 113; in relation to economic performance 116-17; systemic 133

cost—benefit analysis (of educational provision) 157-6t, 164

Cote d'Ivoire 61

credit:

agricultural 192, 198-9; pyramid-like srrucrure of 38—9; 'trade' and 'banking' rypes- 37--9

Crockett, David 17, 19, 2344 crony capitalism- 102, 104—5, 107

Winters, Jeffrey A. (1997) -'Đả đảo Ngân hàng Thế giới', Tạp chí Kinh tế Viễn Đông, 13 tháng 2: 29.

Wolfensohn, James D. (1999) 'Một đề xuất cho khung phát triển toàn diện hoạt động: Dự thảo thảo luận', Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, ngày 21 tháng 1, mimeo.

Woods, George (1964) 'Báo cáo của tổng thống cho các giám đốc điều hành về các chính sách được đề xuất của Ngân hàng/IDA trong lĩnh vực nông nghiệp', Washington,. DC: Ngân hàng Thế giới, ngày 17 tháng 1.

Ngân hàng Thế giới (1972) Hoạt động của Ngân hàng Thế giới: Các Chương trình và Chính sách Ngành,■ London: Nhà xuất bản Đại học Johns Hopkins cho Ngân hàng Thế giới.

-- (1974) Tái phân phối với tăng trưởng, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

(1981) Tăng tốc phát triển ở châu Phi cận Sahara: Chương trình hành động, Washington, DC.: Ngân hàng Thế giới.

      (1986) 'Indonesia: Đánh giá ngành cây trồng'', Washington, DC, mimeo.

(1988) Phát triển nông thôn: Kinh nghiệm của Ngân hàng Thế giới 1965—1986, Washington, DC, Ngân hàng Thế giới, Phòng Đánh giá Hoạt động.

—       (992) Indonesia: Chuyển đổi nông nghiệp, Thách thức và Cơ hội,

Washington, DC, Ngân hàng Thế giới, Tháng 9 ÂL

      (1993a) Đánh giá về hoạt động cho vay của ngân hàng đối với tín dụng nông nghiệp và tài chính nông thôn, Washington, DG- Cục đánh giá hoạt động, ngày 29 tháng 6.

— (1993'b) Báo cáo đánh giá của nhân viên: Indonesia, Dự án đào tạo quản lý dịch hại tổng hợp, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, ngày 5 tháng 3.

-- — (1994) Báo cáo đánh giá của nhân viên, Indonesia, Dự án phát triển đầm lầy tích hợp, Washington, DC, Ngân hàng Thế giới, 17 tháng 5.

—-— (1995) 'Indonesia: Dự án đào tạo quản lý dịch hại tổng hợp, nhiệm vụ đánh giá giữa kỳ, bản ghi nhớ phụ tá', Washington, DC. Ngân hàng Thế giới, Hoạt động Nông nghiệp - Bộ phận, Khu vực Đông Á Thái Bình Dương, ngày 6 tháng 12, mimeo.

-- — (1996) Indonesia in Perspective: A Country Briefing, Washington, DC: World Bank, Indonesia Discussion -Loạt bài báo, Số 5.

            (1997) 'Indonesia, Dự án đào tạo quản lý dịch hại tổng hợp, nhiệm vụ cấp giám sát thứ sáu , - aide- Memore', Jakarta: Ngân hàng Thế giới, Đơn vị Quản lý và Thực hiện Danh mục đầu tư, ngày 2 tháng 4.

—— (1998a) World- Development Report: Knowledge for Development, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

0998b) Đánh giá viện trợ: Cái gì hiệu quả, cái gì không và tại sao, Oxford: Nhà xuất bản Đại học Oxford cho Ngân hàng Thế giới.

—-— (1998c) Kinh nghiệm gần đây về tái định cư bắt buộc: Indonesia — Kedung Ombo, Washington, DC: -Bộ phận đánh giá hoạt động, ngày 2 tháng 6.

      (1999a) Báo cáo thường niên của Ngân hàng Thế giới 1999, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới.

—— (1999b)- Indonesia: Đánh giá Hỗ trợ Quốc gia, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, ngày 6 tháng 1, mimeo.

      (1999c) Indonesia: Chiến lược Hỗ trợ Quốc gia, Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, ngày 16 tháng 2.

— (2000) 'Indonesia, Dự án đào tạo quản lý dịch hại tổng hợp, thực hiện báo cáo hoàn thành', Washington, DC: Ngân hàng Thế giới, Khu vực Đông Á và Thái Bình Dương, ngày 24 tháng 1.

de Tray, Dennis 201—2

de Vries, B. 1

khủng hoảng nợ những năm 1980 xi tỷ lệ nợ/vốn chủ sở hữu 33

Demetriades, p. 48

Demirguc—Kunt, Asli 34 chương trình nghị sự phát triển, thiết lập 16 'trạng thái phát triển', 2, 58—9, 149 can thiệp tùy ý 15 tác động phân bổ 71—2; Xem thêm

chính sách phân phối lại

Dombusch, Rudi 23

Dube, N. 148

Durkheim, E. 158

Các nền kinh tế Đông và Đông Nam Á xi, XV, 31—2, 99—110; cung cấp giáo dục vào năm 167—70; khủng hoảng tài chính năm 32, 35, 100, 102-6, 108-10, 117; chính sách công nghiệp năm 86—8, 92

Tạp chí Kinh tế 19

The Economist 18-19 giáo dục xvi, 89, 93, 155—76;

tiếp cận kinh tế 163, 166, 169; phí cho 167; cho các cô gái 169—72;

hệ thống quốc gia 172-4; hiểu biết có hệ thống về 175

Edwards, s. 83

ngành điện tử 109

Enron (công ty) 129 tác động môi trường 204

Evans, Peter 149 xúc tiến xuất khẩu 64 ngoại tác xii; nội hóa 149;

âm 4—5

trường nông dân 207—9

thiết kế hệ thống tài chính 28—9; kinh tế chính trị của 35-9

Được rồi, B. 147

hành vi của doanh nghiệp, lý thuyết 84, 90—1 Fischer, Stanley 105

Tổ chức Lương thực và Nông nghiệp 206 Quỹ Ford 194

tự do—kinh tế thị trường X, 81; xem thêm hệ tư tưởng laissezfaire

lý thuyết trò chơi (áp dụng cho tham nhũng) 119,133

Trang web GenderNet 170 chợ gensaki 40

Đức 35, 42—3

Gerschenkron, A. 70

Ga-na 68, 71

Gillibrand, M. 7 3

Gintis, H. 158 toàn cầu hóa 19, 101, 104, 132, 173 Goetz, A. 172

'điều hành thị trường' 107 việc làm của chính phủ 58 chính sách của chính phủ, tác động của các thể chế Washington đối với 14—15

Màu xanh lá cây, A. 174

Màu xanh lá cây, F. 174

Greenwald, Lý Tiểu Long 8

Griliches, z. 162

Grootert, c. 138, 152 tăng trưởng, kinh tế xi, 138—40, 155, 168 bảo lãnh các khoản vay của chính phủ 185-6

Ghi-nê 61

Hanbo (công ty) 126

Hara, Y. 13

Harberger, A. 12

Harcourt, G. 21

sức khỏe, bất bình đẳng trong 146—7

Helleiner, G. 12

Người địa ngục, Thomas 48

bản năng bầy đàn 103

Hildyard, N. 152

Hirschman, Albert 214 bối cảnh lịch sử xiv—XV, 66

Hoff, K. 18

Ngân hàng Hokkaido Takushoku 42

Tuyên bố Hồng Kông (1997) 101 lý thuyết vốn con người xvi, 8, 139, 155-69,173-6

Husain, Shahid 201

Ibrahim, Anwar 129

sư tử, L. 164

cạnh tranh không hoàn hảo 55 hạn ngạch nhập khẩu 86-7

nhập khẩu—thay thế 80, 85—6

Ấn Độ 190—4, 198, 200; tham nhũng năm 116, 119-23, 133

hành vi cá nhân 6—7

Indonesia 183, 198—206 passim; ban kế hoạch quốc gia (BAPPENAS) 206-7

Ngân hàng Công nghiệp Nhật Bản 40—1 chính sách công nghiệp 64, 80—95, 102, 107, 169; ở Hàn Quốc 124-7

nâng cấp công nghiệp 107

công nghiệp hóa ở các nước đang phát triển 89-95

thông tin bất đối xứng XV, 29—30, 37, 55, 62, 89, 92

thông tin không hoàn hảo 6-10, 15, 89, 91

thông tin—kinh tế học lý thuyết 5,

136,148

chụp thể chế 189—90, 201, 212 thể chế:

ở các nền kinh tế Đông Á 107—10; tầm quan trọng của xii—xiii; tự nhiên' 101, ¹⁰⁵

Dự án đào tạo quản lý dịch hại tổng hợp 206-9

Dự án Phát triển Đầm lầy Tích hợp 204, 209-11

hội nhập của các nền kinh tế vào thị trường thế giới 100—1, 104—7, 110

lãi suất 28, 30—1, 38—9 Tầng lớp 'trung gian' trong xã hội 120-1, 125, 130

Cơ quan Phát triển Quốc tế (IDA) 191, 202

Tạp chí Quốc tế về Phát triển Giáo dục 163

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) X, 1, 10-14,17, 19,44, 58, 69, 101-5, 109-10,112,195,202

chủ nghĩa can thiệp 15, 86—8, 92, 101—2 thủy lợi 202

Nhật 12—13, 31, 35, 72; vai thuộc địa 125, 127, 130; Tổng công ty Bảo hiểm tiền gửi 42; sự phát triển của hệ thống tài chính 39—42; Bộ Tài chính 41—2

java202

Jesperson, E. 22

Jones, G. 172

Jone, tr. 163—6

Kanbur, Ravi xvi, 19

Kapur, Devesh 189, 192, 213

đập Kedung Ombo 202

Kê-ni-a 62, 66

Chủ nghĩa Keynes 15

Kia (công ty) 126

Kim Young Sam 126

Knodel, J. 172 kiến thức, tập trung vào 89—90, 199

Kolodko, Grzegorz 56

Krueger, Anne 8-10, 86, 195

thị trường lao động 4—5, 160

tư tưởng laissezfaire 1, 14, 86, 137; xem thêm kinh tế thị trường tự do

Lail, Sanjaya 7 2

Lancaster, c. 22

Laroche, M. 162

Lauglo, J. 163—4

'vừa học vừa làm' 207 quá trình học tập của các công ty 90—1, 93, 95, 107

Levine, Ross 33—4

Lewis, John P. 192,213

tự do hóa XV—xvi, 59; tài 28—9, 105, 109, 129; ở Ấn Độ 123, 133; ở Hàn Quốc 126; oftrade 72, 80—7, 94, 101

giấy phép, cạnh tranh cho 60

McCalla, Alex F. 198-9

McNamara, Robert 15, 137, 183, 186, 192-5, 201, 209

Madagascar 60

Mahathir, Muhammad 129

Malaysia 116,119, 127-30, 133 hệ thống tài chính dựa trên thị trường 33—5 thất bại thị trường xii—xiii, 32, 59, 81, 89-94, 99,102, 106-7, 175; 'chung' và 'cụ thể' 88

thị trường—can thiệp thân thiện 32, 88, 101, 106

sự không hoàn hảo của thị trường 4—7, 15—19, 29, 137-40, 15 5-6; xem thêm thông tin không hoàn hảo

Mác, C.Mác xiv

Thợ nề, Es 188

Mauro, Paulo 116, 118

Mayer, C. 47

Ủy ban Meltzer 213 chủ nghĩa cá nhân phương pháp luận 6, 9, 138 Mexico 71,74, 194

Thợ mỏ, J. 162

thị trường tiền tệ 38

Moore, Barrington 145 rủi ro đạo đức 30, 103 Ủy ban Morse 190

Mozambique 64—71 passim, 74 tập đoàn đa quốc gia 129 Mwanza, A. 22—3

Narayan, D. 140

đập Narmada 190

Nash, J. 83

Cân bằng Nash 18

tự nhiên' thể chế kinh tế 101, 105 con đường phát triển tự nhiên' 100—2, 105-10

Nellis, J. 74 kinh tế học tân cổ điển XV, 81—2,

89-90, 94, 157 tân—các chính sách tự do X, 82-3, 86—7, 195 thuyết tăng trưởng mới 139-40, 160—1 Nigeria 61, 116 các tổ chức phi chính phủ (NGO)

58,185-6,199,209

Ohno, K. và I. 12-13 openness 99-101, 144 Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD) 101 Oxford Review of Economic Policy 19

Pakistan 121, 126, 133 Park Chung—Hee 125 cách tiếp cận phát triển có sự tham gia

168, 185 đánh giá nghèo có sự tham gia 140 chế độ gia trưởng 171 Patrinos, H. 164 Polak, J. 22 Ba Lan 7 4 Polanyi, K. 70 kinh tế chính trị xiv, 70; của thiết kế hệ thống tài chính 35—9, 47 Bồ Đào Nha 69 chủ nghĩa hậu hiện đại 173 hậu—Sự đồng thuận của Washington xii;

hấp dẫn và nguy hiểm của 14; chỉ trích 3—8; sự khác biệt so với chính sách trước đây xiii—XV, 13, 64, 70, 72, 89-90, 93—4, 99,104,110; và giáo dục 156, 169, 175; những điểm chung với chính sách 100, 102, 110, 156 trước đây; và hệ thống tài chính 46—7; và chính sách công nghiệp 88, 92—4; hạn chế của 95; như tiến trình tự nhiên 10, 14—15; hàm ý chính sách của 19, 106; tác động thực tiễn của 16; và tư nhân hóa 52, 54-8, 64, 73; và quy định 62-4; và vốn xã hội 137, 145, 148-51; và công suất nhà nước 58, 63; và thay đổi công nghệ 91—2 nghèo xi, 1-2, 16-17, 19, 140, 155, 164 bẫy nghèo 141 Bài giảng Prebisch 89, 148

Preston, Lewis 186

thế tiến thoái lưỡng nan của tù nhân 118-19

Pritchett, 1. 56, 140 tư nhân hóa XV, 10, 16—17, 52—73;

lợi ích từ 54; chuẩn bị cho 72; trợ cấp cho 61-2; điểm yếu của 57 quỹ ủy thác tư nhân hóa 71 chức năng sản xuất (đối với con người

vốn) 159—60

quyền sở hữu 57, 113-15 bảo vệ 55-6, 60-1, 81-5, 94 Psacharopoulos, G. 164, 177 tư nhân hóa giả 69 lý thuyết lựa chọn công cộng 57 Putnam, Robert 149, 151

lý thuyết số lượng cạnh tranh 59

Ramamurti, Ravi 62

Ranis, Gustav 21, 182—3 tỷ lệ hoàn vốn (giáo dục) 161-5, 169-72, 176

Reagan, Ronald 3, 195 chính sách tái phân phối 123, 127, 129, 131,133

giảm luận 6-8, 148, 175 quy: tài 8; lập pháp 73; của các doanh nghiệp tư nhân hóa 62—4 hoạt động trục lợi 8—9, 60, 63, 86-7, 115, 121-9, 132 ảnh hưởng danh tiếng 31 Quỹ Rockefeller 194 Roy, w. 145 giáo sư phát triển nông thôn xvi, 193, 199-200, 206

Nga 17, 56-8, 65, 71, 74

Sachs, Jeffrey 104 Samoff, J. 163

Samsung (công ty) 126

Trường Nghiên cứu Phương Đông và Châu Phi xiv—XV

Schultz, TP 158, 161, 171

Senegal 61 Serageldin, I. 141 Shao, I. 22 Shaw, Tập 28

Shiratori, M. 21

Shleifer—Vishny model 113, 118—19 'liệu pháp sốc' 56-7, 65, 67, 74 Singh, A. 34,47

'chùn', doanh nhân 83 vốn xã hội 29, 200; khái niệm về

Thatcher, Margaret 3, 195

Thomas, V. 83

Thompson, E.p. 145

Tilly, Charles 145 total—factor productivity 138-9 Toye,J. 10 trade credit 3 6-9 trade policy 81-5, 102 training and visit (T&v.) extension system 194, 198, 204—8 transaction costs 61 transmigration programmes 202-4, 209 Tunisia 61

Turkey 42-6

United States 35, 108—9 UNU/WIDER lecture 99 USAID 206, 208 Uy, M. 32

van Bastelaer, T. 152 Veneroso, F. 32, 106, 108 Volker Commission 188-9

Wade, R. 12, 32, 47, 104, 106-8, 122 wage determination 160

Wahid, Abdurahman 202

Wapenham Report (1992) 184, 186, 188, 208

Washington consensus: criticisms of 2-3, 66—7, 90; and development policy 99; ‘dogmatic’ version of 102, 105-6; failure of xi—xii; and industrialisation 80-8; and privatisation 54, 59—60; reasons for ascendancy of X—xi

Watson, K. 163

Webb, Richard 192, 213

Williamson, John X, 20 'winners’, creation of94

Wolfensohn, James 17, 183, 188, 206, 211

Woods, George 191-3

Woolcock, Michael 136, 145—6, 149-52

World BankX, XV—xvi, 1-3, 10-15, 19, 112, 114; and agricultural development 190-200; and Asian economies 101-6; centralisation in 188—9, 212; as a development agency 199, 211; and education 155-6, 163-7, 172, 176; gap between rhetoric and operational

xiii—xiv, xvi, 136—51; nét 138, 145; E-mail thảo luận nhóm trên 145, 150; như một phép ẩn dụ 145—7; Trang web của Ngân hàng Thế giới trên 136, 143—5, 149; Tài liệu nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới về 145 yếu tố xã hội trong phát triển xii—XV !       dự án chi phí xã hội 184-6

tái sản xuất xã hội xiv xã hội hóa 158

tôi       chủ nghĩa xã hội 66-7

ý tưởng xã hội học 145—6 Xã hội học hàng quý 145 Nam Phi 161

Các nền kinh tế Đông Nam Á xem các nền kinh tế Đông và Đông Nam Á

Hàn Quốc 58, 60; tham nhũng năm 116-19, 124—7; chính sách công nghiệp năm 124-7

Liên Xô X, 52, 74 hiệu ứng lan tỏa 89, 92, 156, 175 Thường trực, G. 20 nhà nước, vai trò của 114, 166 năng lực nhà nước 58-9, 63 sự can thiệp của nhà nước xem chủ nghĩa can thiệp doanh nghiệp nhà nước, cải cách 53, 65, 69

Stiglitz, Joseph xvi, 2—10, 13-16, 29, 32, 147—8; về Đông và Đông Nam Á 99, 102-6; về giáo dục 156, 167—70; về chính sách công nghiệp 80, 88—94; về tư nhân hóa 52-73 passim; từ chức ngày 17-19

>       thị trường chứng khoán, vai trò và tác động của 3 3—4,

38,46

Stromquist, N. 170, 172 chính sách điều chỉnh cơ cấu 10, 164, 166; và tư nhân hóa 52, 67-9; và năng lực nhà nước 58 trợ cấp 114, 123-6, 129, 166 Suharto, General 200-1, 204 Summers, Lawrence 17, 19, 105, 169 bền vững, môi trường 207 cú sốc hệ thống, dễ bị tổn thương 106

kiến thức ngầm 90

Đài Loan 127 tiếp quản—tiếp quản 3 0 -1,3 4 Tanzania 140—3 thay đổi công nghệ 83—4, 91—2, 102, 155,198

Teriba, o. 22

Thái Lan 116-17, 127, 130-2

TÔI

III

thực tế 182-4, 200,211-12;

Trang web 170 về Giới tính; và lý thuyết vốn con người 157, 162—3; và chính sách công nghiệp 80—2, 87 ; nghiệp vụ cho vay theo lĩnh vực 196; cho vay Indonesia 205; Cục Đánh giá Hoạt động (OED) 184, 186, 194-5, 198-200, 206, 209; với tư cách là chủ nợ ưu tiên 184—6; áp lực cho vay 186—8, 212; và tư nhân hóa 52—3, 62—9 passim; thực hiện dự án 187; sinh sôi_mục_tiêu 211 ; nông thôn—các dự án lĩnh vực ở Indonesia 203; và vốn xã hội 136—7, 140; trang web vốn xã hội 136, 143—5, 149; các nhà khoa học xã hội trong 150-1

Báo cáo Phát triển Thế giới: 1983 ấn bản 53; 1991 bản 101; 1997 bản 117; Phiên bản 1998/99 165

Tổ chức Thương mại Thế giới 1, 101

hiệu suất x 60, 83-4

Chứng khoán Yamaichi 42

Yamin, Mo 69

Yayasan Duta Awam 210

Yusuf, s. 18

Zaire 61

Zervos, Sara 33—4